光大保德信添盛双月理财债券型证券投资基金

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黯纵
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1 光大保德信添盛双月理财债券型证券投资基金招募说明书 ( 更新 ) 摘要光大保德信添盛双月理财债券型证券投资基金 ( 以下简称本基金 ) 于 2012 年 8 月 8 日经中国证券监督管理委员会证监基金字 [2012]1071 号文核准公开募集本基金份额于 2012 年 8 月 24 日至 9 月 3 日发售, 本基金合同于 2012 年 9 月 5 日生效重要提示光大保德信基金管理有限公司 ( 以下简称基金管理人本基金管理人或本公司 ) 保证招募说明书的内容真实准确完整本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险投资有风险, 投资人申购基金时应认真阅读招募说明书基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人依照恪尽职守诚实信用勤勉尽责的原则管理和运用基金资产投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构, 基金管理人不保证投资本基金一定盈利, 也不保证基金的最低收益本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照中华人民共和国证券投资基金法证券投资基金运作管理办法证券投资基金信息披露管理办法基金合同及其他有关规定享有权利承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容 ( 除非文中另有所指 ) 截止日为 2013 年 9 月 4 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2013 年 6 月 30 日

2 一基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况名称 : 光大保德信基金管理有限公司成立日期 :2004 年 4 月 22 日批准设立机关及批准设立文号 : 中国证监会证监基金字 [2004]42 号注册地址 : 上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46 层办公地址 : 上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46 层法定代表人 : 林昌注册资本 : 人民币 1.6 亿元股权结构 : 光大证券股份有限公司 ( 以下简称光大证券 ) 持 55% 的股权保德信投资管理有限公司持 45% 的股权电话 :(021) 传真 :(021) 客服电话 : 联系人 : 王超网址 : ( 二 ) 主要人员情况 1. 董事会成员林昌先生, 董事长, 北京大学硕士, 中国国籍历任光大证券南方总部研究部总经理投资银行一部总经理南方总部副总经理投资银行总部总经理光大证券助理总裁现任本基金管理人董事长代任本基金管理人总经理 Christopher Cooper( 克里斯托弗. 库珀 ) 先生, 董事, 美国芝加哥大学商学院工商管理硕士, 美国国籍历任保德信国际投资有限公司执行董事保德信投资证券有限公司总裁兼首席执行官保德信国际投资有限公司亚洲区总裁现任保德信国际投资业务总裁王俪玲女士, 董事, 美国波士顿大学硕士, 现任保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问 ( 中国台湾 )(Senior Vice President and Regional Counsel, Prudential Group) 曾任荷兰银行( 中国台湾 ) 的法务长, 联鼎法律事务所 ( 中

3 国台湾 ) 泰运法律事务所( 中国台湾 ) 律师葛新元先生, 董事, 北京师范大学博士南京大学博士后, 中国国籍历任上海社会科学院研究员, 湘财证券研究所金融工程研究员, 国信证券研究所金融工程首席分析师衍生品部副总经理, 国信证券研究所金融工程首席分析师副所长现任光大富尊投资有限公司总经理俞大伟先生, 董事, 同济大学工商管理硕士, 中国国籍历任江苏东华期货有限公司苏州办交易部经纪人, 上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理, 河南鑫福期货有限公司苏州代表处经理, 上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经理经理, 上海中期期货经纪有限公司副总经理现任光大期货有限公司常务副总经理夏小华先生, 独立董事, 复旦大学政治经济学系学士, 中国国籍历任交通银行研究开发部经济研究处处长研究开发部副总经理, 广东发展银行上海分行常务副行长行长党委书记现任华夏银行上海分行四级行员金德环先生, 独立董事, 上海财经大学硕士教授, 中国国籍曾任上海财经大学财政金融系教研室主任财政系副主任证券期货学院副院长现任上海财经大学金融学院证券研究中心主任郑志先生, 独立董事, 华东政法学院 ( 现华东政法大学 ) 法律史专业硕士曾任安徽国运律师事务所上海分所律师国浩律师集团 ( 上海 ) 事务所律师上海东方华银律师事务所合伙人及律师现任北京市大成律师事务所上海分所律师 2. 监事会成员孙佚先生, 监事, 复旦大学博士研究生历任交通银行总行国际业务部产品策划经理, 光大证券公司办公室综合处副处长光大证券公司办公室副主任兼综合处处长现任光大国际营运总监颜微潓女士, 监事, 新加坡国立大学经济和数学双学士, 马来西亚国籍, 香港证券业协会会员历任新加坡 Farenew Mondial 投资私人有限公司分析员,DBS 唯高达亚洲有限公司合规经理, 香港交易所上市部副总监, 富通集团亚洲区域合规总监现任香港保德信亚洲基金管理有限公司董事及首席合规总监

4 李常青先生, 监事, 中欧国际工商学院 EMBA 历任中国科学技术大学化学系教师, 安徽众城高昕律师事务所律师, 天同 ( 万家 ) 基金管理有限公司市场拓展部高级经理监察稽核部总监助理北京办事处主任, 诺德基金管理有限公司监察稽核部总监等职务, 现担任本基金管理人监察稽核总监王永万先生, 监事, 吉林财贸学院经济管理专业学士曾任海口会计师事务所审计员, 海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管, 湘财证券有限责任公司海口营业部深圳营业部及南方总部财务经理, 宝盈基金管理有限公司基金会计主管, 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务现任本基金管理人运营部总监 3. 公司高级管理人员林昌先生, 现任本基金管理人董事长代任本基金管理人总经理, 简历同上盛松先生, 北京大学硕士, 中国国籍历任中国光大国际信托投资公司证券部交易部经理, 光大证券资产管理总部总经理,2003 年参加光大保德信基金管理有限公司筹备工作现任本基金管理人的督察长梅雷军先生, 吉林大学机械系博士, 武汉大学机械系学士基金从业人员资格曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理部经理, 光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理光大证券电子商务一部总经理信息技术部总经理兼客户服务中心总经理 2004 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司, 现任本基金管理人副总经理兼首席运营总监张弛先生,CFA, 英国兰卡斯特大学 ( Lancaster University) 金融学硕士曾任建设银行上海分行信贷员, 华安基金管理有限公司高级产品经理战略策划部总监助理加入光大保德信基金管理有限公司后, 先后担任产品总监市场与产品总监代理首席市场总监首席市场总监, 现任本基金管理人副总经理兼首席市场总监 4. 本基金基金经理韩爱丽女士, 复旦大学经济学硕士,CFA 2006 年 7 月至 2010 年 8 月在上海浦东发展银行总行资金部从事固定收益交易研究工作 ;2010 年 8 月加盟光大保德信基金管理有限公司, 任高级债券研究员, 现任光大保德信货币市场基金

5 基金经理兼光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金基金经理光大保德信添盛双月理财债券型证券投资基金基金经理光大保德信添天盈季度理财债券型证券投资基金基金经理 5. 投资决策委员会成员林昌先生, 现任本基金管理人董事长代任本基金管理人总经理周炜炜先生, 现任本基金管理人首席投资总监兼光大保德信优势配置股票型证券投资基金基金经理钱钧先生, 现任本基金管理人权益投资总监光大保德信量化核心证券投资基金基金经理戴奇雷先生, 现任本基金管理人研究总监兼光大保德信中小盘股票型证券投资基金基金经理陆欣先生, 现任本基金管理人固定收益副总监光大保德信增利收益债券型证券投资基金基金经理兼光大保德信信用添益债券型证券投资基金基金经理于进杰先生, 现任本基金管理人权益投资副总监光大保德信红利股票型证券投资基金基金经理兼光大保德信行业轮动股票型证券投资基金基金经理上述人员无近亲属关系二基金托管人公司法定中文名称 : 交通银行股份有限公司 ( 简称 : 交通银行 ) 公司法定英文名称 :BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人 : 牛锡明住所 : 上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号邮政编码 : 注册时间 :1987 年 3 月 30 日注册资本 :: 亿元基金托管资格批文及文号 : 中国证监会证监基字 [1998]25 号联系人 : 裴学敏

6 电话 : 三相关服务机构 ( 一 ) 光大保德信基金管理有限公司投资理财中心注册地址 : 上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46 层办公地址 : 上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46 层电话 : (021) , 传真 : (021) 客服电话 : 联系人 : 罗旭网址 : ( 二 ) 代销机构中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章客服电话 :95533 联系人 : 王嘉朔网址 : 2. 交通银行股份有限公司办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明客服电话 :95559 联系人 : 曹榕电话 : 传真 : 网址 :

7 3. 中国光大银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦法定代表人 : 唐双宁客服电话 :95595 联系人 : 薛军丽电话 : 传真 : 网址 : 4. 招商银行股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行股份有限公司大厦法定代表人 : 傅育宁客服电话 :95555 联系人 : 邓炯鹏电话 : 传真 : 网址 : 5. 中国民生银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 董文标客服电话 :95568 联系人 : 董云巍电话 : 传真 : 网址 :

8 6. 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 倪苏云, 虞谷云客户服务热线 :95528 公司网站 : 7. 中信银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 田国立客服电话 :95558 联系人 : 丰靖网址 : 8. 兴业银行股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 154 号法定代表人 : 高建平电话 :(021) 联系人 : 刘玲客服电话 :95561 网址 : 9. 北京银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址 : 北京市西城区金融大街丙 17 号

9 法定代表人 : 闫冰竹联系人 : 谢小华电话 : 传真 : 客户服务电话 :95526 公司网站 : 10. 宁波银行股份有限公司注册地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼办公地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼法定代表人 : 陆华裕电话 : 传真 : 联系人 : 胡技勋客服电话 :96528( 上海北京地区 ) 网址 : 11. 中国农业银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 蒋超良客服电话 :95599 联系人 : 刘一宁电话 : 传真 : 网址 : 12. 上海银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号

10 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号法定代表人 : 范一飞电话 : 传真 : 联系人 : 张萍客服电话 : 网址 : 13. 上海农村商业银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区浦东大道 981 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦层法定代表人 : 胡平西客服电话 : 联系人 : 吴海平电话 : 网址 : 东莞农村商业银行股份有限公司注册地址 : 东莞市南城路 2 号办公地址 : 东莞市南城路 2 号法定代表人 : 何沛良客服电话 : 联系人 : 谭少筠电话 : 传真 : 网址 : 洛阳银行股份有限公司注册地址 : 河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口

11 办公地址 : 河南省洛阳市新区开元大道 256 号法定代表人 : 王建甫客服电话 :96699 联系人 : 王军电话 : 传真 : 网址 : 16. 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 袁长清电话 : 传真 : 客服电话 : 联系人 : 刘晨李芳芳网址 : 17. 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市淮海中路 98 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 王开国电话 : 传真 : 客服电话 : 联系人 : 金芸网址 : 18. 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号

12 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 万建华电话 : 传真 : 客服电话 : 联系人 : 芮敏祺网址 : 19. 山西证券股份有限公司地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼法定代表人 : 侯巍电话 :(0351) 传真 :(0351) 客服电话 : 联系人 : 郭熠网址 : 20. 平安证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼办公地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼法定代表人 : 杨宇翔联系人 : 郑舒丽电话 :(0755) 传真 :(0755) 客服电话 : 网址 : 21. 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司注册地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼层

13 法定代表人 : 沈强客服电话 :(0571)96598 传真 :( 0571) 联系人 : 丁思聪网址 : 22. 广发证券股份有限公司注册地址 : 广州天河区天河北路号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广东省广州天河北路大都会广场和 42 楼法定代表人 : 林治海联系人 : 黄岚客服电话 :95575 或致电各地营业网点传真 :(020) 网站 : 23. 申银万国证券股份有限公司注册地址 : 上海市常熟路 171 号办公地址 : 上海市常熟路 171 号法定代表人 : 丁国荣联系人 : 邓寒冰电话 : 传真 : 客服热线 : 网址 : 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

14 办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青电话 :(010) 传真 :(010) 客服电话 : 联系人 : 权唐网址 : 中信万通证券有限责任公司注册地址 : 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 ( 室 ) 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层法定代表人 : 张智河电话 :(0532) 传真 :(0532) 联系人 : 吴忠超网址 : 国元证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市寿春路 179 号办公地址 : 安徽省合肥市寿春路 179 号法定代表人 : 凤良志电话 : 传真 : 联系人 : 李飞客服电话 : 网址 : 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

15 法定代表人 : 陈有安联系人 : 田薇电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 28. 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市深南大道 2028 号中国凤凰大厦 1 号楼 7 层法定代表人 : 牛冠兴联系人 : 陈剑虹电话 : 客服电话 : 网址 : 29. 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市西藏中路 336 号法定代表人 : 郁忠民联系电话 : 联系人 : 张瑾公司网址 : 客服电话 : ( 全国 ) 30. 齐鲁证券有限公司注册地址 : 济南市市中区经七路 86 号法定代表人 : 李玮客服电话 :95538 网站 :

16 31. 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人 : 何如电话 : 传真 : 联系人 : 齐晓燕客服电话 :95536 网址 : 32. 华泰证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦办公地址 : 深圳市深南大道 4011 号港中旅大厦 24 层法定代表人 : 吴万善电话 : 传真 : 联系人 : 孔晓君客服电话 :95597 网址 : 33. 中信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层法定代表人 : 王东明电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 陈忠网址 : 信达证券股份有限公司

17 注册地址 : 北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心法定代表人 : 张志刚联系人 : 唐静联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : 35. 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人 : 林义相客服电话 : 网站 : 或华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层办公地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦层法定代表人 : 黄金琳联系人 : 张腾联系电话 : 业务传真 : 客服电话 : 网址 : 37. 中国中投证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层单元办公地址 : 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第层至

18 21 层法定代表人 : 龙增来联系人 : 刘毅联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 38. 财富证券有限责任公司注册地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼办公地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼法定代表人 : 周晖联系人 : 郭磊联系电话 : 传真 : 网址 : 39. 方正证券股份有限公司注册地址 : 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦层办公地址 : 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦层法定代表人 : 雷杰联系人 : 彭博联系电话 : 传真 : 客服电话 :95571 网址 : 40 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

19 法定代表人 : 杨文斌客服电话 : 联系人 : 张茹电话 : 传真 : 网址 : 41 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼法定代表人 : 其实客服电话 : 联系人 : 潘世友电话 : 分机 7019 传真 : 网址 : 42 深圳众禄基金销售有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元办公地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元法定代表人 : 薛峰客服电话 : 联系人 : 汤素娅电话 : 传真 : 网址 : 及杭州数米基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

20 办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人 : 陈柏青联系人 : 周嬿旻电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 44 包商银行股份有限公司注册地址 : 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行办公地址 : 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行法定代表人 : 李镇西客服电话 :96016( 内蒙北京 ),967210( 深圳宁波 ), ( 成都 ) 联系人 : 刘芳电话 : 传真 : 网址 : 45 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉客服电话 : 联系人 : 周轶电话 : 传真 : 网址 :licaike.hexun.com 46 上海利得基金销售有限公司

21 注册地址 : 上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室法定代表人 : 盛大客服电话 : 联系人 : 程毅电话 : 传真 : 网址 : 47 万银财富( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人 : 李招弟客服电话 : 联系人 : 高晓芳电话 : 传真 : 网址 : ( 三 ) 登记机构名称 : 光大保德信基金管理有限公司注册地址 : 上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46 层办公地址 : 上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46 层法定代表人 : 林昌电话 :(021)

22 传真 :(021) 联系人 : 杨静 ( 四 ) 出具法律意见书的律师事务所名称 : 上海市通力律师事务所注册地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 韩炯电话 : 传真 : 联系人 : 黎明经办律师 : 吕红黎明 ( 五 ) 审计基金财产的会计师事务所公司全称 : 普华永道中天会计师事务所有限公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼法定代表人 : 杨绍信电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 张晓艺经办会计师 : 薛竞张晓艺四基金的名称和类型基金的名称 : 光大保德信添盛双月理财债券型证券投资基金基金的类型 : 债券型五基金的投资目标本基金通过投资于银行存款等投资标的, 力争获得超过人民币 3 个月银行定

23 期存款利率 ( 税后 ) 的投资回报六基金的投资方向本基金的投资范围为现金通知存款短期融资券 1 年及 1 年以内的银行定期存款银行协议存款大额存单逆回购剩余期限在 397 天以内 ( 含 397 天 ) 的债券期限在 1 年以内 ( 含 1 年 ) 的债券回购剩余期限在 397 天以内 ( 含 397 天 ) 的资产支持证券及中期票据期限在 1 年以内 ( 含 1 年 ) 的中央银行票据 ( 以下简称央行票据 ) 以及中国证监会中国人民银行认可的其它货币市场工具其中, 本基金投资于银行存款和到期日不晚于最近一个开放日的逆回购的比例不低于基金资产的 80%, 其中银行存款包括现金银行通知存款银行定期存款银行协议存款和备付金存款本基金在每个开放期之前 10 个工作日至开放期之后 10 个工作日的期间, 不受上述投资比例限制, 但须保持现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入本基金的投资范围七基金的投资策略本基金将综合考虑各类投资品种的收益和风险特征, 在保证基金资产安全性的基础上力争为投资人创造稳定的收益同时, 本基金将关注宏观经济走势货币政策和财政政策的变化, 结合对货币市场利率变动的预期, 对投资组合进行管理 (1) 整体资产配置策略本基金通过对 CPI 指标 GDP 增长率货币供应量国际利率水平汇率等因素的分析, 形成对实体经济基本面的宏观研判同时, 结合央行公开市场操作货币市场与资本市场资金互动等变动情况, 合理预期货币市场利率曲线动态变化, 并据此决定整体资产配置策略本基金投资于银行存款和到期日不晚于最近一个开放日的逆回购的比例不低于基金资产的 80% (2) 类属资产配置策略类属配置指组合在各类短期金融工具如央行票据国债金融债企业短期融资券以及现金等投资品种之间的配置比例本基金将通过分析各类属的相对收

24 益利差变化流动性风险信用风险等因素来确定类属配置比例, 寻找具有投资价值的投资品种, 力争取得较高的回报 (3) 银行存款投资策略银行存款一般具有收益稳定风险低等基本特征, 特别是机构投资者在投资银行存款时, 往往能获得比普通投资者更高的收益率本基金资产可以投资于上市商业银行大型商业银行国有商业银行股份制商业银行城市商业银行邮政储蓄银行农村商业银行外资银行中具有证券投资基金托管人资格证券投资基金代销业务资格或合格境外机构投资者托管人资格的商业银行的协议存款若本基金投资的协议存款中未约定可提前支取并无利息损失的, 则该笔存款的到期日不得晚于该运作周期的第一个开放日本基金在投资银行存款时将对不同银行的银行存款收益率做深入的分析, 同时结合各银行的信用等级存款期限等因素的研究, 综合考量整体利率市场环境及其变动趋势, 在严格控制风险的前提下决定各银行存款的投资比例 (4) 个券选择策略在个券选择层面, 将首先考虑安全性因素, 优先选择央票短期国债等高信用等级的债券品种以规避违约风险在具体的券种选择上, 基金管理人将在正确拟合收益率曲线的基础上, 找出收益率出现明显偏高的券种, 并客观分析收益率出现偏离的原因若出现因市场原因所导致的收益率高于公允水平, 则该券种价格出现低估, 本基金将对此类低估品种进行重点关注此外, 鉴于收益率曲线可以判断出定价偏高或偏低的期限段, 从而指导相对价值投资, 这也可以帮助基金管理人选择投资于定价低估的短期债券品种 (5) 回购策略基金管理人将密切关注由于新股申购等原因导致短期资金需求激增的机会, 通过逆回购的方式融出资金以分享短期资金利率陡升的投资机会八基金的业绩比较标准本基金的业绩比较基准为人民币 3 个月银行定期存款利率 ( 税后 ) 九风险收益特征本基金属于证券投资基金中的风险较低的品种, 其预期收益和预期风险低于

25 普通债券型基金混合型基金和股票型基金十基金的投资组合报告本投资组合报告所载数据截止 2013 年 6 月 30 日 1. 报告期末基金资产组合情况序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 固定收益投资 - - 其中 : 债券 - - 资产支持证券买入返售金融资产 21,900, 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产银行存款和结算备付金合计 33,987, 其他各项资产 219, 合计 56,107, 报告期债券回购融资情况本报告期本基金未进行债券回购融资 3. 基金投资组合平均剩余期限 3.1 投资组合平均剩余期限基本情况项目天数报告期末投资组合平均剩余期限 23 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 56 报告期内投资组合平均剩余期限最低值报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明报告期内投资组合平均剩余期限未有违规超过 120 天的情况 3.3 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

26 各期限资产占各期限负债占序号平均剩余期限基金资产净值基金资产净值的比例 (%) 的比例 (%) 1 30 天以内其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债天 ( 含 ) 60 天 - - 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债天 ( 含 ) 90 天 - - 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债天 ( 含 ) 180 天 - - 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债天 ( 含 ) 397 天 ( 含 ) - - 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 合计报告期末按债券品种分类的债券投资组合报告期内本基金未投资债券 3.5 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细报告期内本基金未投资债券 3.6 影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离项目偏离情况报告期内偏离度的绝对值在 0.25( 含 )-0.5% 间的次数 0 次报告期内偏离度的最高值 - 报告期内偏离度的最低值 - 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 = 投资明细

27 报告期内本基金未投资资产支持证券 3.8 投资组合报告附注基金计价方法说明 (1) 本基金估值采用摊余成本法, 即估值对象以买入成本列示, 按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价, 在其剩余存续期内摊销, 每日计提损益 (2) 为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离, 从而对基金持有人的利益产生稀释和不公平的结果, 基金管理人于每一估值日, 采用市场利率或交易价格, 对基金持有的估值对象进行重新评估, 即影子定价当基金资产净值与影子定价的偏离达到或超过基金资产净值的一定幅度时, 或基金管理人认为发生了其他的重大偏离时, 基金管理人可以与基金托管人商定后进行调整, 使基金资产净值更能公允地反映基金资产价值, 确保以摊余成本法计算的基金资产净值不会对基金持有人造成实质性的损害 (3) 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的, 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后, 按最能反映公允价值的方法估值 (4) 如有新增事项或变更事项, 按国家最新规定估值本报告期内不存在剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20% 的情况报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到证监会证券交易所公开谴责处罚的情况其他各项资产构成序号名称金额 ( 元 ) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 219, 应收申购款 - 5 其他应收款 -

28 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 219, 十一基金的业绩本基金管理人承诺以诚实信用勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书基金业绩数据截至 2013 年 6 月 30 日 ( 一 ) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 1. 光大保德信添盛双月理财债券 A 类净值增长率净值增长率业绩比较基业绩比较基阶段 1 标准差 2 准收益率 3 准收益率标准差年 9 月 5 日至 % % 年 12 月 31 日 % % 2013 年 1 月 1 日至 % % 年 6 月 30 日 % % 自基金合同生效起至 % % 今 % % % % % % % % 2. 光大保德信添盛双月理财债券 B 类净值增长率净值增长率业绩比较基业绩比较基阶段 1 标准差 2 准收益率 3 准收益率标准差年 9 月 5 日至 % % 年 12 月 31 日 % % 2013 年 1 月 1 日至 % % 年 6 月 30 日 % % 自基金合同生效起至 % % 今 % % % % % % % % ( 二 ) 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较光大保德信添盛双月理财债券型证券投资基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

29 1. 光大保德信添盛双月理财债券 A 类 (2012 年 6 月 19 日至 2013 年 6 月 30 日 ) 2. 光大保德信添盛双月理财债券 B 类

30 注 : 根据基金合同的规定, 本基金建仓期为 2012 年 9 月 5 日至 2013 年 3 月 4 日建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围十二费用概览 ( 一 ) 与基金运作有关的费用 1 基金费用的种类 (1) 基金管理人的管理费 ; (2) 基金托管人的托管费 ; (3) 基金销售服务费 ; (4) 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用 ; (5) 基金合同生效后与基金相关的会计师费律师费和诉讼费 ; (6) 基金份额持有人大会费用 ; (7) 基金的证券交易费用 ; (8) 基金的银行汇划费用 ; (9) 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用 2 基金费用计提方法计提标准和支付方式 (1) 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提管理费的计算方法如下 : H=E 0.25 % 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令 ( 或双方约定的其他方式 ), 基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日公休假等, 支付日期顺延当出现巨额赎回时, 为保护投资者利益, 本基金管理人与基金托管人协商一

31 致后, 有权不计提巨额赎回日下一个工作日的管理费相关事项无需另行公告 (2) 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1% 的年费率计提托管费的计算方法如下 : H=E 0.1% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令 ( 或双方约定的其他方式 ), 基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日公休日等, 支付日期顺延 (3) 销售服务费本基金 A 级基金份额的销售服务费年费率为 0.25%, 对于由 B 级降级为 A 级的基金份额持有人, 基金年销售服务费率应自其达到 A 级条件的工作日后的下一个工作日起适用 A 级基金的年销售服务费率本基金 B 级基金份额的销售服务费年费率为 0.01%, 对于由 A 级升级为 B 级的基金份额持有人, 基金年销售服务费率应自其达到 B 级条件的工作日后的下一个工作日起适用 B 级基金的年销售服务费率销售服务费用于本基金市场推广销售以及基金份额持有人服务等各项费用本基金销售服务费计提的计算公式如下 : 本基金各级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下 : H=E R% 当年天数 H 为每日该级基金份额应计提的销售服务费 E 为前一日的该级基金份额基金资产净值 R 为该级基金份额的年销售服务费率销售服务费每日计提, 按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令 ( 或双方约定的其他方式 ), 基金托管人复核后于两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人, 由基金管理人支付给基金销售机构

32 当出现巨额赎回时, 为保护投资者利益, 本基金管理人与基金托管人协商一致后, 有权不计提巨额赎回日下一个工作日的销售服务费相关事项无需另行公告上述 1 基金费用的种类中第 (4)-(9) 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 ( 二 ) 与基金销售有关的转换费费用基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成, 具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定基金转换费用由申请办理该项业务的基金投资者承担具体公式如下 : 1 转出金额: 转出金额 = 转出基金份额转出基金当日基金单位资产净值 2 转换费用: 如果转入基金的申购费率 > 转出基金的申购费率 : 转换费用 = 转出金额转出基金赎回费率 + 转出金额 (1- 转出基金赎回费率 ) 转出基金与转入基金的申购费率差 /(1+ 转出基金与转入基金的申购费率差 ) 如果转出基金的申购费率转入基金的申购费率 : 转换费用 = 转出金额转出基金赎回费率各股票型基金在转换过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购费用为固定费用时, 则该基金计算补差费率时的申购费率视为 0; 基金在完成转换后不连续计算持有期 ; 转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出金额对应得转出基金和转入基金的申购费率之差具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参照相应的基金合同或相关公告 3 转入金额与转入份额: 转入金额 = 转出金额 - 转换费用

33 转入份额 = 转入金额转入基金当日基金单位资产净值 ( 三 ) 不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用 : 1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ; 2 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 基金合同生效前的相关费用; 4 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 ( 四 ) 基金税收行本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律法规执十三对招募说明书更新部分的说明基金管理人依据中华人民共和国证券投资基金法证券投资基金运作管理办法证券投资基金销售管理办法证券投资基金信息披露管理办法证券投资基金管理公司治理准则 ( 试行 ) 及其它有关法律法规的要求, 对本基金招募说明书进行了更新, 主要更新内容列示如下 : 1 在三基金管理人部分, 根据实际情况对 ( 二 ) 主要人员情况的相关信息进行了更新 2 在四基金托管人部分, 根据实际情况对 ( 一 ) 基金托管人基本情况 ( 二 ) 基金托管人的内部控制制度的相关信息进行了更新 3 在五相关服务机构部分, 根据实际情况对 ( 一 ) 销售机构的相关信息进行了更新 4 在十基金份额的申购与赎回部分, 根据实际情况对 ( 十三 ) 基金转换的相关信息进行了更新 5 在十一基金的投资部分的 ( 十二 ) 基金投资组合报告, 数据更新至 2013 年 6 月 30 日

34 6 将十二基金的业绩数据更新至 2013 年 6 月 30 日 7 在二十二基金托管协议的内容摘要部分, 对 ( 一 ) 基金托管协议当事人进行了更新 8 在二十四其它应披露事项部分, 对 2013 年 3 月 5 日至 2013 年 9 月 4 日期间公司及本基金涉及的事项进行了披露光大保德信基金管理有限公司 2013 年 10 月 18 日

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