新世纪混合型开放式证券投资基金

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黍层邰
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1 新华钻石品质企业混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新 ) 摘要重要提示新华钻石品质企业混合型证券投资基金 ( 以下简称本基金 ) 经中国证监会 2009 年 11 月 23 日证监许可号核准募集本基金合同已于 2010 年 2 月 3 日正式生效基金管理人保证本招募说明书的内容真实准确完整本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险投资有风险, 投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书, 全面认识本基金产品的风险收益特征, 充分考虑投资人自身的风险承受能力, 并对于认购 ( 或申购 ) 基金的意愿时机数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险, 包括市场风险管理风险流动性风险本基金特定风险操作或技术风险合规风险等在投资人作出投资决策后, 基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证基金份额持有人的最低收益本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 2017 年 8 月 3 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日 ( 财务数据未经会计师事务所审计 ) 基金管理人 : 新华基金管理股份有限公司基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司

2 一基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况基金管理人 : 新华基金管理股份有限公司住所 : 重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层办公地址 : 北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层法定代表人 : 陈重成立日期 :2004 年 12 月 9 日批准设立机关 : 中国证监会批准设立文号 : 证监基金字号注册资本 : 21,750 万元人民币电话 : 传真 : 联系人 : 齐岩股权结构 : 出资单位出资额 ( 万元 ) 占注册资本金比例恒泰证券股份有限公司 % 新华信托股份有限公司 % 杭州永原网络科技有限公司 % 合计 % ( 二 ) 主要人员情况 1 董事会成员陈重先生 : 董事长, 金融学博士历任原国家经委中国企业管理协会研究部副主任主任, 中国企业报社社长, 中国企业管理科学基金会秘书长, 重庆市政府副秘书长, 中国企业联合会常务副理事长, 享受国务院特殊津贴专家现任新华基金管理股份有限公司董事长张宗友先生 : 董事, 硕士历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理, 负责营业部的筹建管理工作 ; 太平洋证券有限责任公司副总经理, 分管经纪业务 ; 1

3 恒泰证券有限责任公司副总经理, 管理人力资源信息技术经纪业务等事务现任新华基金管理股份有限公司总经理胡三明先生 : 董事, 博士曾就职于中国太平洋财产保险股份有限公司泰康资产管理有限公司合众资产管理有限公司中英益利资产管理公司, 历任泰康资产管理有限公司资产负债管理部组合经理合众资产权益投资部高级投资经理中英益利资产管理公司权益投资部总经理, 现任恒泰证券股份有限公司投资总监于芳女士 : 董事历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员新时代证券有限责任公司总经理助理副总经理现任恒泰证券股份有限公司合规总监胡波先生 : 独立董事, 博士, 历任中国人民大学财政金融学院教师中国人民大学风险投资发展研究中心研究员副主任执行主任, 现任中国人民大学财政金融学院副教授宋敏女士 : 独立董事, 硕士, 历任四川省资阳市人民法院法官中国电子系统工程总公司法务人员北京市中济律师事务所执业律师, 现任职于北京东清律师事务所张贵龙先生 : 独立董事, 硕士, 历任山西临汾地区教育学院从事教育学管理学课程的教学工作现任职于北京大学财务部 2 监事会成员杨淑飞女士 : 监事会主席, 硕士历任航天科工财务公司结算部经理航天科工财务公司风险管理部经理, 航天科工财务公司总会计师总法律顾问董秘副总裁, 华浩信联 ( 北京 ) 科贸有限公司财务总监, 现任恒泰证券股份有限公司财务总监张浩先生 : 职工监事, 硕士历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总监, 长盛基金管理有限公司风险管理部副总监, 合众资产管理股份有限公司风险管理部总监, 房宝信业 ( 北京 ) 投资管理有限公司总经理现任新华基金管理股份有限公司监察稽核部总监别冶女士 : 职工监事, 金融学学士十年证券从业经验, 历任每日经济新闻第一财经日报财经记者, 新华基金媒体经理, 现任新华基金总经理办 2

4 公室副主任 3 高级管理人员情况陈重先生 : 董事长, 简历同上张宗友先生 : 总经理, 简历同上徐端骞先生 : 副总经理, 学士历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理新时代证券有限责任公司投行部项目经理, 新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监现任新华基金管理股份有限公司副总经理晏益民先生 : 副总经理, 学士历任大通证券投行总部综合部副总经理, 泰信基金机构理财部总经理, 天治基金北京分公司总经理, 天治基金总经理助理, 新华基金总经理助理, 现任新华基金管理股份有限公司副总经理沈健先生 : 副总经理, 硕士历任嘉实基金管理有限公司机构客户部高级客户经理海富通基金管理有限公司渠道副总监天治基金管理有限公司市场总监纽银梅隆西部基金管理有限公司渠道销售副总监华商基金管理有限公司渠道业务部部门总经理, 现任新华基金管理股份有限公司副总经理齐岩先生 : 督察长, 学士历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员天津管理部职员天津大港营业部综合部经理现任新华基金管理股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事崔建波先生 : 副总经理, 经济学硕士历任天津中融证券投资咨询公司研究员申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理海融资讯系统有限公司研究员和讯信息科技有限公司证券研究部理财服务部经理北方国际信托股份有限公司投资部信托高级投资经理新华基金管理股份有限公司总经理助理现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监权益投资部总监基金经理 4 本基金基金经理 (1) 历任基金经理曹名长先生 : 管理本基金时间 :2010 年 2 月 3 日到 2015 年 6 月 9 日贲兴振先生 : 管理本基金时间 :2015 年 6 月 8 日到 2016 年 6 月 28 日 (2) 现任基金经理付伟 : 西安交通大学工学硕士, 北京大学工商管理硕士,7 年证券从业经验 3

5 历任北京四方继保自动化股份有限公司项目经理, 新华基金管理股份有限公司行业研究员制造业与 TMT 组组长, 先后负责新能源机械军工汽车通信食品饮料等多个行业的研究现任新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理新华优选成长混合型证券投资基金基金经理新华中小市值优选混合型证券投资基金基金经理新华钻石品质企业混合型证券投资基金基金经理新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理蔡春红 : 国际金融硕士,6 年证券从业经验 2010 年 7 月加入新华基金管理股份有限公司, 历任新华优选分红混合型证券投资基金基金经理助理新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理, 现任新华稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理新华行业周期轮换混合型证券投资基金基金经理新华趋势领航混合型证券投资基金基金经理新华钻石品质企业混合型证券投资基金基金经理 5 投资管理委员会成员主席 : 总经理张宗友先生总经理助理兼投资总监权益投资部总监崔建波先生投资总监助理于泽雨先生研究部总监张霖女士金融工程部副总监李会忠先生固定收益与平衡投资部总监姚秋先生基金经理付伟先生 6 上述人员之间均不存在近亲属关系二基金托管人一基金托管人情况 ( 一 ) 基本情况名称 : 中国建设银行股份有限公司 ( 简称 : 中国建设银行 ) 住所 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章成立时间 :2004 年 09 月 17 日组织形式 : 股份有限公司注册资本 : 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 4

6 存续期间 : 持续经营基金托管资格批文及文号 : 中国证监会证监基字 [1998]12 号联系人 : 田青联系电话 :(010) 中国建设银行成立于 1954 年 10 月, 是一家国内领先国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939), 于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 ) 资产负债稳步增长 2016 年末, 本集团资产总额万亿元, 较上年增加 2.61 万亿元, 增幅 14.25%, 其中客户贷款总额万亿元, 较上年增加 1.27 万亿元, 增幅 12.13% 负债总额万亿元, 较上年增加 2.47 万亿元, 增幅 14.61%, 其中客户存款总额万亿元, 较上年增加 1.73 万亿元, 增幅 12.69% 核心财务指标表现良好积极消化五次降息利率市场化等因素影响, 本集团实现净利润 2, 亿元, 较上年增长 1.53% 手续费及佣金净收入 1, 亿元, 在营业收入中的占比较上年提升 0.83 个百分点平均资产回报率 1.18%, 加权平均净资产收益率 15.44%, 净利息收益率 2.20%, 成本收入比为 27.49%, 资本充足率 14.94%, 均居同业领先水平 2016 年, 本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项荣获欧洲货币 2016 中国最佳银行, 环球金融 2016 中国最佳消费者银行 2016 亚太区最佳流动性管理银行, 机构投资者人民币国际化服务钻石奖, 亚洲银行家中国最佳大型零售银行奖及中国银行业协会年度最具社会责任金融机构奖本集团在英国银行家 2016 年世界银行 1000 强排名中, 以一级资本总额继续位列全球第 2; 在美国财富 2016 年世界 500 强排名第 22 位中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处基金市场处证券保险资产市场处理财信托股权市场处 QFII 托管处养老金托管处清算处核算处跨境托管运营处监督稽核处等 10 个职能处室, 在上海设有投资托管服务上海备份中心, 共有员工 220 余人自 2007 年起, 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, 并已经成为常规化的内控工作手段 ( 二 ) 主要人员情况 5

7 赵观甫, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行郑州市分行总行信贷部总行信贷二部行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部总行个人银行业务部总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务个人银行业务和内部审计等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验龚毅, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部营业部并担任副行长, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长期从事托管业务管理等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验原玎, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理境内外汇业务管理国外金融机构客户营销拓展等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 ( 三 ) 基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉持以客户为中心的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托管服务经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品种不断增加, 已形成包括证券投资基金社保基金保险资金基本养老个人账户 (R)QFII (R)QDII 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一截至 2017 年一季度末, 中国建设银行已托管 719 只证券投资基金中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度认同中国建设银行连续 11 年获得全球托管人财资环球金融中国最佳托管银行中国最佳次托管银行最佳托管专家 QFII 等奖项, 并在 2016 年被环球金融评为中国市场唯一一家最佳托管银行二基金托管人的内部控制制度 ( 一 ) 内部控制目标作为基金托管人, 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规行业监管规章和本行内有关管理规定, 守法经营规范运作严格监察, 确保业务的稳健运行, 保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实准确完整 6

8 及时, 保护基金份额持有人的合法权益 ( 二 ) 内部控制组织结构中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工作, 对托管业务风险控制工作进行检查指导资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作, 具有独立行使内控合规工作职权和能力 ( 三 ) 内部控制制度及措施资产托管业务部具备系统完善的制度控制体系, 建立了管理制度控制制度岗位职责业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行 ; 业务人员具备从业资格 ; 业务管理严格实行复核审核检查制度, 授权工作实行集中控制, 业务印章按规程保管存放使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格有效 ; 业务操作区专门设置, 封闭管理, 实施音像监控 ; 业务信息由专职信息披露人负责, 防止泄密 ; 业务实现自动化操作, 防止人为事故的发生, 技术系统完整独立三基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 ( 一 ) 监督方法依照基金法及其配套法规和基金合同的约定, 监督所托管基金的投资运作利用自行开发的新一代托管应用监督子系统, 严格按照现行法律法规以及基金合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例投资范围投资组合等情况进行监督在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中, 对基金管理人发送的投资指令基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督 ( 二 ) 监督流程 1. 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统, 对各基金投资运作比例控制等情况进行监控, 如发现投资异常情况, 向基金管理人进行风险提示, 与基金管理人进行情况核实, 督促其纠正, 如有重大异常事项及时报告中国证监会 2. 收到基金管理人的划款指令后, 对指令要素等内容进行核查 3. 根据基金投资运作监督情况, 定期编写基金投资运作监督报告, 对各基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价, 报送中国证监会 7

9 4. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易, 电话或书面要求基金管理人进行解释或举证, 并及时报告中国证监会三相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1 场外发售机构 (1) 直销机构新华基金管理股份有限公司北京直销中心办公地址 : 北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座法定代表人 : 陈重联系人 : 陈静电话 :(010) 传真 :(010) 客服电话 : 网址 : 电子直销 : 新华基金网上交易平台网址 : (2) 其他销售机构 1) 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章联系人 : 张静客户服务电话 :95533 网址 : 2) 中国工商银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 易会满 8

10 联系人 : 杨菲客服电话 :95588 网址 : 3) 中国农业银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 周慕冰客户服务电话 :95599 联系人 : 唐文勇网址 : 4) 招商银行股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 李建红联系人 : 邓炯鹏客服电话 :95555 网址 : 5) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明联系人 : 曹榕客服电话 :95559 公司网站 : 6) 北京银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层法定代销人 : 闫冰竹联系人 : 孔超客户服务电话 :95526 公司网址 : 7) 中信银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 9

11 法定代表人 : 常振明客服电话 :95558 联系人 : 廉赵峰网址 :bank.ecitic.com 8) 平安银行股份有限公司注册地址 : 深圳市深南东路 5047 号法定代表人 : 孙建一客户服务电话 : 联系人 : 张莉网址 :bank.pingan.com 9) 中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 3 号法定代表人 : 李国华联系人 : 王硕客户服务电话 :95580 网址 : 10) 华夏银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人 : 吴建联系人 : 徐昊光客服电话 :95577 网址 : 11) 重庆银行股份有限公司注册地址 : 重庆市渝中区邹容路 153 号法定代表人 : 甘为民客户服务电话 :96899( 重庆地区 ) ( 其他地区 ) 网址 : 12) 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市中山东一路 12 号 10

12 法定代表人 : 吉晓辉联系人 : 杨文川客户服务电话 :95528 网址 : 13) 浙商银行股份有限公司注册地址 : 杭州市庆春路 288 号法定代表人 : 张达洋联系人 : 毛真海客服电话 :95527 网址 : 14) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 杨德红客服电话 : / 网址 : 15) 海通证券股份有限公司住所 : 上海市广东路 698 号法定代表人 : 王开国联系人 : 李笑鸣客服电话 :95553 网址 : 16) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青联系人 : 权唐客服电话 :95587 网站 : 11

13 17) 中国银河证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈有安联系人 : 邓颜客服电话 : 网址 : 18) 新时代证券股份有限公司住所 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 : 田德军联系人 : 田芳芳客服电话 : 公司网址 : 19) 国信证券股份有限公司住所 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦层法定代表人 : 何如联系人 : 李颖客服电话 :95536 网址 : 20) 华安证券股份有限公司住所 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人 : 李工联系人 : 甘霖客服电话 :96518( 安徽 ) ( 全国 ) 网址 : 21) 恒泰证券股份有限公司住所 : 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座法定代表人 : 庞介民联系人 : 熊丽客服电话 :

14 网址 : 22) 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 268 号证券大厦办公地址 : 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层法定代表人 : 兰荣联系人 : 黄英客服电话 :95562 网址 : 23) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 王东明联系人 : 侯艳红客服电话 :95548 网址 : 24) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司住所 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层法定代表人 : 杨宝林联系人 : 吴忠超客服电话 :95548 网址 : 25) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广州天河区天河北路号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广东省广州天河北路大都会广场楼法定代表人 : 孙树明客服电话 :95575 网址 : 13

15 26) 民生证券股份有限公司住所 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座层法定代表人 : 余政联系人 : 赵明客服电话 : 公司网站 : 27) 方正证券有限责任公司住所 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦层法定代表人 : 雷杰客服电话 :95571 网址 : 28) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦层法定代表人 : 宫少林联系人 : 林生迎客户服务电话 :95565 网址 : 29) 东北证券股份有限公司注册地址 : 长春市自由大路 1138 号法定代表人 : 杨树财客户服务电话 : 联系人 : 安岩岩网址 : 30) 中国民族证券有限责任公司注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人 : 赵大建联系人 : 李微客户服务电话 : 网址 : 14

16 31) 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 8 层办公地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层法定代表人 : 黄金琳联系人 : 张宗锐客户服务热线 : 公司网址 : 32) 东海证券有限责任公司注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 赵俊联系人 : 王一彦客服电话 :95531 或网址 : 33) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚联系人 : 鹿馨方客服电话 : 网址 : 34) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 南京市江东中路 228 号办公地址 : 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼法定代表人 : 周易联系人 : 庞晓芸客服电话 :95597 网址 : 35) 光大证券股份有限公司 15

17 注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰联系人 : 刘晨客服电话 :95525 网址 : 36) 中泰证券股份有限公司住所 : 济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮联系人 : 吴阳客服电话 :95538 网址 : 37) 东方证券股份有限公司注册地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 23 层 25 层 -29 层法定代表人 : 潘鑫军联系人 : 胡月茹客户服务电话 :95503 网址 : 38) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元法定代表人 : 牛冠兴联系人 : 梅文烨客服电话 : 网址 : 39) 华西证券股份有限公司注册地址 : 四川省成都市青羊区陕西街 239 号办公地址 : 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦法定代表人 : 杨炯洋联系人 : 张曼客服电话 :

18 网址 : 40) 申银万国证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人 : 李梅联系人 : 钱达琛客服电话 :95523 或 ) 中国国际金融股份有限公司住所 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人 : 丁学东联系人 : 纪静客服电话 : 网址 : 42) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司办公地址 : 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层注册地址 : 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层法定代表人 : 江卉客服电话 : 个人业务 :95118 企业业务 : 网址 : 43) 北京虹点基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元办公地址 : 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元法定代表人 : 胡伟联系人 : 陈铭洲座机 : 客户服务电话 : 网址 44) 北京增财基金销售有限公司注册地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号办公地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦室 17

19 法定代表人 : 罗细安联系人 : 张蕾客服电话 : 公司网站 : 45) 北京创金启富投资管理有限公司注册地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址 : 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号法定代表人 : 梁蓉联系人 : 李婷婷客服电话 : 公司网站 : 46) 大泰金石基金销售有限公司办公地址 : 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼注册地址 : 江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室法定代表人 : 袁顾明客服热线 : 公司网址 : 47) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼法定代表人 : 杨文斌联系人 : 胡凯隽客服电话 : 公司网址 : 48) 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉 18

20 客服电话 : 联系人 : 刘洋公司网站 :licaike.hexun.com 49) 北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址 : 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层法定代表人 : 周斌联系人 : 张晔客服电话 : 公司网站 : 50) 北京汇成基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人 : 王伟刚客服电话 : 网址 : 51) 上海汇付金融服务有限公司注册地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼办公地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼法定代表人 : 金佶官方网站 : 客服热线 : ) 嘉实财富管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层单元办公地址 : 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层法定代表人赵学军联系人景琪客服电话

21 网址 53) 浙江金观诚财富管理有限公司注册地址 : 浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号 ( 锦昌大厦 )1 幢 10 楼 1001 室办公地址 : 杭州市拱墅区登云路 45 号 ( 锦昌大厦 ) 一楼金观诚财富法定代表人 : 徐黎云联系人 : 孙成岩客服电话 : 网址 : 54) 上海凯石财富基金销售有限公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏南路 765 号室办公地址 : 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人 : 陈继武联系人 : 葛佳蕊客服电话 : 网址 : 55) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼联系人 : 李兴春客服电话 : 网址 : 56) 上海联泰资产管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层法定代表人 : 燕斌联系人 : 陈东客服电话 : 公司网址 : 20

22 57) 上海陆金所资产管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 胡学勤联系人 : 何雪客服电话 : 公司网站 : 58) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋法定代表人 : 汪静波联系人 : 张裕客服电话 : 网址 : 59) 北京钱景财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层办公地址 : 北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦 10 层法定代表人 : 赵荣春客服电话 : 联系人 : 盛海娟公司网站 : 60) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室公司总部 : 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表人 : 张跃伟联系人 : 唐诗洋客服电话 : 公司网站 : 61) 上海基煜基金销售有限公司 21

23 注册地址 : 上海市崇明县长兴镇潘园公里 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上海泰和经济发展区 ) 办公地址 : 上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室法定代表人 : 王翔联系人 : 蓝杰客服电话 : 公司网站 : 62) 深圳众禄基金销售有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 层 IJ 单元办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人 : 薛峰客服电话 : 联系人 : 童彩平公司网址 : 63) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼法定代表人 : 陈柏青联系人 : 韩爱彬客服电话 : 公司网站 : 64) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦法定代表人 : 其实客服电话 : 联系人 : 丁姗姗公司网址 : 65) 浙江同花顺基金销售有限公司 22

24 注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人 : 凌顺平联系人 : 林海明客服电话 : 公司网站 : 66) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层法定代表人马勇联系人 : 张燕客服电话 : 网址 :8.jrj.com.cn 67) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀联系人 : 刘栋栋客服电话 : 网址 : 68) 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人 : 戎兵联系人 : 刘梦轩客服电话 : 公司网站 : 69) 珠海盈米财富管理有限公司注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室

25 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B 法定代表人 : 肖雯联系人 : 钟琛客服电话 : 公司网址 : 70) 北京展恒基金销售股份有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层法定代表人 : 闫振杰客服电话 : 联系人 : 马林公司网站 : 71) 中信期货有限公司注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层室 14 层办公地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层室 14 层法定代表人 : 张皓联系人 : 洪诚电话 : 网址 : 72) 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司注册地址 : 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室办公地址 : 北京市宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层法定代表人 : 钱昊旻联系人 : 仲甜甜客服电话 : 网址 : 24

26 73) 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室办公地址 : 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层法定代表人 : 李招娣客服电话 : 联系人 : 李艳公司网站 : 74) 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座室法定代表人 :TAN YIK KUAN 联系人 : 项晶晶客服电话 : 网址 : 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告 2 场内发售机构通过上海证券交易所 ( 以下简称上证所 ) 基金销售系统办理相关业务的上证所会员单位 ( 具体名单见上证所网站 ) ( 二 ) 基金注册登记机构名称 : 中国证券登记结算有限责任公司住所 : 北京市西城区太平桥大街 17 号办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人 : 周明联系人 : 朱立元电话 :(010) 传真 :(010) ( 三 ) 律师事务所与经办律师 25

27 名称 : 上海市通力律师事务所注册地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼联系人 : 陆奇电话 :(021) 传真 :(021) 经办律师 : 安冬陆奇 ( 四 ) 会计师事务所与经办注册会计师会计师事务所 : 瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层办公地址 : 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层法定代表人 : 杨剑涛电话 : 传真 : 经办注册会计师 : 张伟胡慰联系人 : 胡慰四基金的名称本基金名称 : 新华钻石品质企业混合型证券投资基金基金类型 : 契约型开放式五基金的类型六基金的投资目标本基金通过对上市公司基本面的深入研究, 结合宏观经济周期和行业景气度分析, 力求在有效控制风险并适度保持良好流动性的前提下, 精选具有稳定价值性和高质量成长性的钻石品质类的优质上市公司 26

28 七基金的投资方向本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票债券货币市场工具权证资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围基金的投资组合比例为 : 本基金股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%, 其中投资于具有钻石品质上市公司的股票市值不低于股票投资的 80% 债券现金类资产及权证资产支持证券的投资比例为基金资产的 5%-40%, 其中, 现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%, 权证投资比例不高于基金资产净值的 3% 八基金的投资策略本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略, 通过对经济周期行业特征等宏观层面的信息进行全面分析, 调整大类资产配置比例和行业配置比例 ; 在个股个券的选择上采用自下而上的投资策略, 核心是从企业价值的稳定性和成长的高质量出发, 筛选具有钻石品质的优质企业, 并进行重点配置钻石品质企业股票的配置比例不低于股票资产配置的 80% 钻石品质企业是指具有稳定价值性和高质量成长性的上市公司, 它们具有安全透明稳定创新与领导气质五大优秀品质本基金是混合型基金, 投资目标是选择具有钻石品质的优质企业特别是优秀级别的企业进行重点配置, 主要采取自下而上的主动投资管理策略当然仅应用自下而上的策略可能导致某行业股票集中度过高, 行业配置不够分散, 造成组合非系统风险高, 因此有必要辅助以适当的行业配置策略以降低组合的非系统风险另外, 考虑到国内股市的系统风险也比较高, 因此还需要辅助以资产配置策略进行组合调整股票选择层面, 采用精选具有钻石品质的优质上市企业的选股策略在经过相应财务标准剔除掉不适宜投资股票的基础上, 通过本基金的钻石品质企业评价指标体系, 依据定量定性相结合的方法, 筛选出具有钻石品质的优质上市公司, 27

29 并根据上市公司具有的钻石品质特性的不同程度及筛选评分的不同结果, 将其区分为优秀级别的企业和优良级别的企业对于优秀级别的企业, 本基金将在资产配置中给予重点配置 ; 其余优良级别的企业, 在进一步优势比较的基础上本基金也将进行适度配置最后, 结合行业配置策略和公司调研确定投资组合行业配置层面, 本基金主要采取由外及内的研究方法从行业外部出发用全球眼光分析国际行业周期运行状况, 结合国内的宏观经济行业政策和金融政策等经济环境的因素, 分析各行业景气度的关联性, 找出行业景气度较高的行业 ; 对于某个行业本身, 本基金要着力研究其处于自身行业生命周期发展的哪个阶段, 重点关注成长期和成熟期的行业, 同时对不同行业进行估值分析, 综合考虑得出具有投资价值的行业资产配置层面, 本基金在调整资产配置比例时, 重点考虑以下四个基本因素 : 一是宏观经济周期因素 ; 二是估值因素 ; 三是制度和政策的变化因素 ; 四是市场情绪的因素通过这四个方面分析, 利用改进的德意志银行的打分卡模型 (MVPS, 即 M: 宏观 ;V: 估值因素 ;P: 政策因素 ;S: 情绪因素 ), 综合四方面的结果, 调整股票类资产和固定收益类资产的配置比例, 最终达到大类资产配置的目标债券投资层面, 考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势, 采取利率预期久期管理收益率曲线等积极投资策略, 力求获取高于业绩比较基准的回报权证层面, 在控制风险的前提下, 本基金将采用以下策略普通策略 ; 根据权证定价模型, 选择低估的权证进行投资持股保护策略 ; 本基金有持有股票的必要 ( 最低 60%), 却有股价下跌带来损失的可能利用认沽权证, 就可以实现对手中持股的保护套利策略 ; 当认沽权证和正股价的和低于行权价格时, 并且总收益率超过市场无风险收益率时, 可以进行无风险套利资产支持证券投资层面, 在控制风险的前提下, 本基金对资产支持证券从五个方面综合定价, 选择低估的品种进行投资五个方面包括信用因素流动性因素利率因素税收因素和提前还款因素而当前的信用因素是需要重点考虑的因素 28

30 九基金的业绩比较标准本基金业绩比较基准 : 80% 沪深 300 指数收益率 +20% 上证国债指数收益率本基金采用沪深 300 指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准主要基于以下原因 : 1 沪深 300 指数是一只符合国际标准的优良指数, 具有良好的投资价值 ; 2 该指数由中证指数公司编制和维护, 具有较强的独立性和代表性 ; 3 该指数编制方法的透明度高; 4 该指数借鉴了国际指数的编制经验, 保证全球范围内的可比性, 容易被全球投资者广泛接受本基金选择上证国债指数收益率有以下考虑 : 1 上证国债指数编制和发布有一定的历史, 作为业绩基准有较高的知名度和市场影响力 2 目前没有交易所银行间统一的债券指数因此, 本基金的债券投资基准选择上证国债指数收益率如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时, 本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下, 履行相关程序, 报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时, 基金管理人可以在与基金托管人协商一致并按相关监管部门要求履行相关手续后, 依据维护基金份额持有人合法权益的原则, 选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数十基金的风险收益特征本基金为混合型基金, 基金资产整体的预期收益和预期风险高于债券型基金和货币市场基金, 低于股票型基金十一基金的投资组合报告 29

31 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日 ( 一 ) 报告期末基金资产组合情况序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 221,817, 其中 : 股票 221,817, 固定收益投资 - - 其中 : 债券 - - 资产支持证券贵金属投资金融衍生品投资买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产银行存款和结算备付金合计 26,027, 其他各项资产 182, 合计 248,026, ( 二 ) 报告期末按行业分类的股票投资组合 1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合代码行业类别公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农林牧渔业 - - B 采矿业

32 C 制造业 102,644, D 电力热力燃气及水生产和供应业 8,525, E 建筑业 1,124, F 批发和零售业 10,231, G 交通运输仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输软件和信息技术服务业 6,823, J 金融业 35,796, K 房地产业 26,589, L 租赁和商务服务业 8,676, M 科学研究和技术服务业 6,943, N 水利环境和公共设施管理业 10,155, O 居民服务修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 2,297, R 文化体育和娱乐业 2,009, S 综合 - - 合计 221,817, ( 三 ) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 爱建集团 1,046,000 17,060, 华业资本 1,450,380 13,140, 中青旅 410,000 8,634, 中国汽研 838,200 7,870, 恒顺醋业 755,164 7,747, 中国平安 150,000 7,441, 联发股份 487,748 7,184, 农业银行 2,000,000 7,040, 建研集团 539,904 6,943, 双汇发展 250,000 5,937, ( 四 ) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 31

33 本基金本报告期末未持有债券 ( 五 ) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券 ( 六 ) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券 ( 七 ) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细报告期末, 本基金未持有贵金属 ( 八 ) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细报告期末, 本基金未持有权证 ( 九 ) 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本报告期末本基金无股指期货投资 2 本基金投资股指期货的投资政策本报告期末本基金尚无股指期货投资政策 ( 十 ) 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1 本期国债期货投资政策本报告期末本基金无国债期货投资 2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本报告期末本基金无国债期货投资 3 本期国债期货投资评价本报告期末本基金无国债期货投资 ( 十一 ) 投资组合报告附注 1 本报告期内, 本基金投资的前十名股票不存在被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴责处罚的情况 2 本报告期内, 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股 32

34 票库之外的股票 3 其他资产构成序号名称金额 ( 元 ) 1 存出保证金 170, 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 5, 应收申购款 5, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 182, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细报告期末, 本基金未持有处于转股期的可转换债券 5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 流通受限情况说明爱建集团 17,060, 拟筹划重大资产重组停牌 6 投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因, 分项之和与合计项之间可能存在尾差十二基金的业绩本基金成立以来的业绩如下 : ( 一 ) 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 33

35 业绩比阶段净值增长率 1 净值增长率标准差 2 业绩比较基准收益率 3 较基准收益率标准差 % 1.44% 0.57% 1.28% 1.53% 0.16% % 1.18% % 1.04% 3.71% 0.14% 12.00% 1.21% 7.04% 1.02% 4.96% 0.19% 13.84% 1.39% -5.30% 1.11% 19.14% 0.28% 59.96% 1.11% 41.16% 0.97% 18.80% 0.14% 25.60% 2.26% 6.98% 1.99% 18.62% 0.27% % 1.69% -8.16% 1.12% -5.76% 0.57% -5.44% 0.78% 8.65% 0.45% % 0.33% 自基金成立至今 % 1.48% 23.40% 1.22% 55.60% 0.26%.6.30 ( 二 ) 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 34

新华钻石品质企业混合型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2010 年 2 月 3 日至 2017 年 6 月 30 日 ) 注 : 报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定十三基金的费用概览 ( 一 ) 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3

36 新华钻石品质企业混合型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2010 年 2 月 3 日至 2017 年 6 月 30 日 ) 注 : 报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定十三基金的费用概览 ( 一 ) 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3 基金财产拨划支付的银行费用; 4 基金合同生效后的基金信息披露费用; 5 基金份额持有人大会费用; 6 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7 基金的证券交易费用; 8 在中国证监会规定允许的前提下, 本基金可以从基金财产中计提销售服务费, 具体计提方法计提标准在招募说明书或相关公告中载明 ; 9 依法可以在基金财产中列支的其他费用 35

37 ( 二 ) 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定 ( 三 ) 基金费用计提方法计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提计算方法如下 : H=E 年管理费率当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值基金管理费每日计提, 按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人, 若遇法定节假日休息日, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提计算方法如下 : H=E 年托管费率当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值基金托管费每日计提, 按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人, 若遇法定节假日休息日, 支付日期顺延 3 除管理费和托管费之外的基金费用, 由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定, 按费用支出金额支付, 列入或摊入当期基金费用 ( 四 ) 不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用基金合同生效前所发生的信息披露费律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付 ( 五 ) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托 36

38 管费率基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告十四对招募说明书更新部分的说明本招募说明书依据基金法运作办法销售方法信息披露办法及其他有关法律法规的要求, 对本基金管理人于 2017 年 3 月 18 日刊登的本基金招募说明书 ( 新华钻石品质企业混合型证券投资基金招募说明书( 更新 ) ) 进行了更新, 主要更新的内容如下 : ( 一 ) 在重要提示中, 更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期 ( 二 ) 在三基金管理人中, 对有关基金管理人概况及主要人员情况进行了更新 ( 三 ) 在四基金托管人中, 更新了基金托管人的相关信息 ( 四 ) 在五相关服务机构中, 更新了代销机构的相关信息 ( 五 ) 在十二基金的投资中, 更新了基金投资的相关内容以及本基金投资组合报告的内容, 数据截至时间为 2017 年 6 月 30 日 ( 六 ) 更新了十三基金的业绩数据, 数据截至时间为 2017 年 6 月 30 日 ( 七 ) 二十五其他应披露事项中, 披露了自 2017 年 2 月 4 日至 2017 年 8 月 3 日期间本基金的公告信息 : 1 本基金管理人托管人目前无重大诉讼事项年 2 月 15 日, 新华基金管理股份有限公司关于调整旗下部分基金申购赎回及最低持有份额的数额限制的公告年 2 月 18 日, 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告年 2 月 23 日, 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告 37

39 年 3 月 18 日, 新华钻石品质企业混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新 ) 年 3 月 24 日, 关于调整凯石财富代销的部分开放式基金定投金额下限的公告年 3 月 30 日, 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金继续参加中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告年 3 月 31 日, 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2016 年年度报告年 4 月 1 日, 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在招商银行股份有限公司开通定期定额投资业务基金转换业务的公告年 4 月 21 日, 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告年 4 月 22 日, 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告年 4 月 26 日, 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加苏宁基金销售公司为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告年 6 月 28 日, 关于旗下部分基金增加上海基煜基金销售有限公司为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告年 6 月 30 日, 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告年 7 月 1 日, 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金 2017 年半年度最后一个交易日资产净值揭示公告年 7 月 4 日, 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司网上银行基金申购手续费费率优惠的公告年 7 月 21 日, 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 38

40 年 7 月 28 日, 关于旗下部分基金参加华西证券股份有限公司基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告年 7 月 29 日, 关于旗下部分基金参加华泰证券股份有限公司基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告年 8 月 1 日, 关于旗下部分基金参加华泰证券股份有限公司基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告新华基金管理股份有限公司 2017 年 9 月 16 日 39

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