一基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 1 名称: 新华基金管理股份有限公司 2 住所: 重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 3 设立日期:2004 年 12 月 9 日 4 法定代表人: 陈重 5 办公地址: 北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1

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煤辉栾
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1 新华优选成长混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新 ) 摘要重要提示新华优选成长混合型证券投资基金 ( 以下简称本基金 ) 由中国证券监督管理委员会于 2008 年 3 月 14 日经中国证监会证监许可 [2008]377 号文核准本基金的基金合同于 2008 年 7 月 25 日正式生效基金管理人保证本招募说明书的内容真实准确完整本招募说明书经中国证券监督管理委员会核准, 但中国证券监督管理委员会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 ; 投资有风险, 投资人认购 ( 或申购 ) 基金时应认真阅读本招募说明书 ; 基金的过往业绩并不预示其未来表现 ; 基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 2017 年 7 月 25 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日 ( 财务数据未经会计师事务所审计 ) 基金管理人 : 新华基金管理股份有限公司基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司 0

2 一基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 1 名称: 新华基金管理股份有限公司 2 住所: 重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 3 设立日期:2004 年 12 月 9 日 4 法定代表人: 陈重 5 办公地址: 北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 6 电话: 传真 : 联系人: 齐岩 8 注册资本:21,750 万元人民币 9 股权结构: 股东名称出资额元人民币 ) ( 万出资比例恒泰证券股份有限公司 12, % 新华信托股份有限公司 7, % 杭州永原网络科技有限公司 1, % 合计 21, % ( 二 ) 主要人员情况 1 董事会成员陈重先生 : 董事长, 金融学博士历任原国家经委中国企业管理协会研究部副主任主任 ; 中国企业报社社长 ; 中国企业管理科学基金会秘书长 ; 重庆市政府副秘书长 ; 中国企业联合会常务副理事长 ; 享受国务院特殊津贴专家现任新华基金管理股份有限公司董事长张宗友先生 : 董事, 硕士历任内蒙古证券有限责任公司营业部经理人事部经理 ; 太平洋证券股份有限公司副总裁, 分管经纪业务 ; 恒泰证券股份有限公司副总裁, 分管人力资源信息技术经纪业务等事务现任新华基金管理股份 1

3 有限公司总经理胡三明先生 : 董事, 博士曾就职于中国太平洋财产保险股份有限公司泰康资产管理有限公司合众资产管理有限公司中英益利资产管理公司, 历任泰康资产管理有限公司资产负债管理部组合经理合众资产权益投资部高级投资经理中英益利资产管理公司权益投资部总经理, 现任恒泰证券股份有限公司投资总监于芳女士 : 董事历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员新时代证券有限责任公司总经理助理副总经理现任恒泰证券股份有限公司合规总监胡波先生 : 独立董事, 博士, 历任中国人民大学财政金融学院教师中国人民大学风险投资发展研究中心研究员副主任执行主任, 现任中国人民大学财政金融学院副教授张贵龙先生 : 独立董事, 硕士, 历任山西临汾地区教育学院教师现任职于北京大学财务部宋敏女士 : 独立董事, 硕士, 历任四川省资阳市人民法院法官中国电子系统工程总公司法务人员北京市中济律师事务所执业律师, 现任北京市东清律师事务所合伙人 2 监事会成员杨淑飞女士 : 监事会主席, 硕士历任航天科工财务公司结算部经理航天科工财务公司风险管理部经理, 航天科工财务公司总会计师总法律顾问董秘副总裁, 华浩信联 ( 北京 ) 科贸有限公司财务总监, 现任恒泰证券股份有限公司财务总监张浩先生 : 职工监事, 硕士历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总监, 长盛基金管理有限公司风险管理部副总监, 合众资产管理股份有限公司风险管理部总监, 房宝信业 ( 北京 ) 投资管理有限公司总经理现任新华基金管理股份有限公司监察稽核部总监别冶女士 : 职工监事, 金融学学士 10 年证券从业经验, 历任每日经济新闻第一财经日报财经记者, 新华基金媒体经理, 现任新华基金总经理办公室副主任 2

4 3 高级管理人员情况陈重先生 : 董事长, 简历同上张宗友先生 : 总经理, 简历同上齐岩先生 : 督察长, 学士历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员天津管理部职员天津大港营业部综合部经理现任新华基金管理股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事徐端骞先生 : 副总经理, 学士历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理新时代证券有限责任公司投行部项目经理, 新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监现任新华基金管理股份有限公司副总经理晏益民先生 : 副总经理, 学士历任大通证券投行总部综合部副总经理, 泰信基金机构理财部总经理, 天治基金北京分公司总经理, 天治基金总经理助理, 新华基金总经理助理, 现任新华基金管理股份有限公司副总经理沈健先生 : 副总经理, 硕士历任嘉实基金管理有限公司机构客户部高级客户经理海富通基金管理有限公司渠道副总监天治基金管理有限公司市场总监纽银梅隆西部基金管理有限公司渠道销售副总监华商基金管理有限公司渠道业务部部门总经理, 现任新华基金管理股份有限公司副总经理崔建波先生 : 副总经理, 经济学硕士历任天津中融证券投资咨询公司研究员申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理海融资讯系统有限公司研究员和讯信息科技有限公司证券研究部理财服务部经理北方国际信托股份有限公司投资部信托高级投资经理新华基金管理股份有限公司总经理助理现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监权益投资部总监基金经理 4 本基金基金经理 (1) 历任基金经理曹名长先生, 管理本基金时间 :2008 年 7 月 25 日至 2009 年 8 月 27 日崔建波先生, 管理本基金时间 :2012 年 1 月 10 日至 2013 年 2 月 1 日王卫东先生, 管理本基金时间 :2008 年 7 月 25 日至 2014 年 1 月 2 日何潇先生, 管理本基金时间 :2012 年 7 月 30 日至 2014 年 1 月 2 日李昱女士, 管理本基金时间 :2013 年 2 月 1 日至 2015 年 9 月 15 日 3

5 (2) 现任基金经理付伟先生 : 西安交通大学工学硕士, 北京大学工商管理硕士,7 年证券从业经验历任北京四方继保自动化股份有限公司项目经理, 新华基金管理股份有限公司行业研究员制造业与 TMT 组组长, 先后负责新能源机械军工汽车通信食品饮料等多个行业的研究现任新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理新华优选成长混合型证券投资基金基金经理新华中小市值优选混合型证券投资基金基金经理新华钻石品质企业混合型证券投资基金基金经理新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理 5 投资管理委员会成员主席 : 副总经理兼投资总监权益投资部总监崔建波先生投资总监助理于泽雨先生研究部总监张霖女士金融工程部副总监李会忠先生固定收益与平衡投资部总监姚秋先生基金经理付伟先生 6 上述人员之间均不存在近亲属关系二基金托管人 1 基本情况名称 : 中国农业银行股份有限公司 ( 简称中国农业银行 ) 住所 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座法定代表人 : 周慕冰成立日期 :2009 年 1 月 15 日批准设立机关和批准设立文号 : 中国银监会银监复 [2009]13 号基金托管业务批准文号 : 中国证监会证监基字 [1998]23 号注册资本 :32,479,411.7 万元人民币存续期间 : 持续经营联系电话 : 传真 : 联系人 : 林葛 4

6 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分, 总行设在北京经国务院批准, 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产负债业务机构网点和员工中国农业银行网点遍布中国城乡, 成为国内网点最多业务辐射范围最广, 服务领域最广, 服务对象最多, 业务功能齐全的大型国有商业银行之一在海外, 中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉, 每年位居财富世界 500 强企业之列作为一家城乡并举联通国际功能齐备的大型国有商业银行, 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营可持续发展, 立足县域和城市两大市场, 实施差异化竞争策略, 着力打造伴你成长服务品牌, 依托覆盖全国的分支机构庞大的电子化网络和多元化的金融产品, 致力为广大客户提供优质的金融服务, 与广大客户共创价值共同成长中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行, 经验丰富, 服务优质, 业绩突出,2004 年被英国全球托管人评为中国最佳托管银行 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计, 并获得无保留意见的 SAS70 审计报告自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 (ISAE3402) 认证, 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理内部控制的健全有效性的全面认可中国农业银行着力加强能力建设, 品牌声誉进一步提升, 在 2010 年首届金牌理财 TOP10 颁奖盛典中成绩突出, 获最佳托管银行奖 2010 年再次荣获首席财务官杂志颁发的最佳资产托管奖 2012 年荣获第十届中国财经风云榜最佳资产托管银行称号 ;2013 年至 2016 年连续荣获上海清算所授予的托管银行优秀奖和中央国债登记结算有限责任公司授予的优秀托管机构奖称号 ;2015 年 2016 年荣获中国银行业协会授予的养老金业务最佳发展奖称号中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2014 年更名为托管业务部 / 养老金管理中心, 内设综合管理处证券投资基金托管处委托资产托管处境外资产托管处保险资产托管处风险管理处技术保障处营运中心市场营销处内控监管处账户管理处, 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统 5

7 2 主要人员情况中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名, 其中具有高级职称的专家 30 余名, 服务团队成员专业水平高业务素质好服务能力强, 高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称, 精通国内外证券市场的运作 3 基金托管业务经营情况截止到 2017 年 6 月 30 日, 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 372 只三相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构场外发售机构 1 直销机构: 直销中心 : 新华基金管理股份有限公司北京直销中心办公地址 : 北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座法定代表人 : 陈重联系人 : 陈静客户服务咨询电话 : 网址 : 2 代销机构: 场外代销机构 (1) 中国农业银行股份有限公司住所 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 周慕冰客服电话 :95599 联系人 : 唐文勇网址 : (2) 中国工商银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 6

8 法定代表人 : 易会满客服电话 :95588 联系人 : 杨菲网址 : (3) 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章联系人 : 张静客户电话 :95533 网址 : (4) 招商银行股份有限公司住所 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 李建红联系人 : 邓炯鹏客服电话 :95555 网址 : (5) 北京银行股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层法定代表人 : 闫冰竹联系人 : 孔超客服电话 :95526 网址 : (6) 中信银行股份有限公司住所 : 北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 常振明客服电话 :95558 联系人 : 廉赵峰网址 : 7

9 (7) 平安银行股份有限公司住所 : 深圳市深南东路 5047 号法定代表人 : 孙建一联系人 : 张莉客服电话 : 网址 : bank.pingan.com (8) 交通银行股份有限公司住所 : 上海市银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明联系人 : 宋扬客服电话 :95559 公司网址 : (9) 中国邮政储蓄银行股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 3 号法定代表人 : 李国华联系人 : 王硕客户电话 :95580 网址 : (10) 华夏银行股份有限公司住所 : 北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人 : 吴建联系人 : 徐昊光客服电话 :95577 网址 : (11) 重庆银行股份有限公司住所 : 重庆市渝中区邹容路 153 号法定代表人 : 甘为民客户服务电话 :96899( 重庆地区 ) ( 其他地区 ) 网址 : 8

10 (12) 上海浦东发展银行股份有限公司住所 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉客服电话 :95528 联系人 : 唐苑网址 : (13) 浙商银行股份有限公司住所 : 杭州市庆春路 288 号法定代表人 : 张达洋联系人 : 毛真海客服电话 :95527 网址 : (14) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 杨德红客服电话 : 网址 : (15) 海通证券股份有限公司住所 : 上海市广东路 698 号法定代表人 : 王开国联系人 : 李笑鸣客服电话 : 网址 : (16) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青客服电话 :

11 联系人 : 权唐网址 : (17) 中国银河证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈有安客服电话 : 联系人 : 邓颜网址 : (18) 新时代证券股份有限公司住所 : 北京市海淀区北三环西路 99 号 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 : 田德军联系人 : 田芳芳客服电话 : 网址 : (19) 西南证券股份有限公司住所 : 重庆市江北区桥北苑 8 号法定代表人 : 余维佳联系人 : 张煜客服电话 : 网址 : (20) 国信证券股份有限公司住所 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦层法定代表人 : 何如客服电话 :95536 联系人 : 李颖网址 : (21) 华安证券股份有限公司住所 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人 : 李工 10

12 客服电话 :96518( 安徽 ) ( 全国 ) 联系人 : 甘霖公司网址 : (22) 恒泰证券股份有限公司住所 : 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座法定代表人 : 庞介民联系人 : 熊丽客服电话 : 网址 : (23) 长城证券有限责任公司住所 : 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦层法定代表人 : 黄耀华客服电话 :(0755) , 网址 : (24) 东北证券股份有限公司住所 : 长春市自由大路 1138 号法定代表人 : 杨树财客服电话 : 联系人 : 安岩岩网址 : (25) 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 268 号证券大厦办公地址 : 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层法定代表人 : 兰荣联系人 : 黄英客服电话 :95562 公司网址 : (26) 国元证券股份有限公司住所 : 安徽省合肥市寿春路 179 号 11

13 法定代表人 : 蔡咏客服电话 :95578/ 公司网站 : (27) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 王东明客服电话 :95548 联系人 : 侯艳红公司网址 : (28) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司住所 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层法定代表人 : 杨宝林客服电话 :95548 联系人 : 吴忠超公司网址 : (29) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广州天河区天河北路号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广东省广州天河北路大都会广场楼法定代表人 : 孙树明客户服务热线 :95575 公司网址 : (30) 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 8 层办公地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层法定代表人 : 黄金琳联系人 : 张宗锐 12

14 客服电话 : 公司网址 :www. hfzq.com.cn (31) 东海证券股份有限公司注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 赵俊电话 : 传真 : 联系人 : 王一彦客服电话 :95531 或网址 : (32) 信达证券股份有限公司住所 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚客服电话 : 联系人 : 鹿馨方网址 : (33) 中国民族证券有限责任公司住所 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人 : 赵大建联系人 : 李微客服电话 : 网址 : (34) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 南京市江东中路 228 号办公地址 : 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼法定代表人 : 周易联系人 : 庞晓芸 13

15 客服电话 :95597 网址 : (35) 光大证券股份有限公司住所 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰客服电话 :95525 联系人 : 刘晨网址 : (36) 中泰证券股份有限公司住所 : 济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮联系人 : 吴阳客服电话 :95538 网址 : (37) 东方证券股份有限公司住所 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 23 层 25 层 -29 层法定代表人 : 潘鑫军联系人 : 胡月茹客服电话 :95503 网址 : (38) 安信证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元法定代表人 : 牛冠兴联系人 : 梅文烨客服电话 : 网址 : (39) 华西证券有限责任公司注册地址 : 四川省成都市青羊区陕西街 239 号办公地址 : 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 14

16 法定代表人 : 杨炯洋客服电话 :95584 联系人 : 张曼网址 : (40) 嘉实财富管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层单元办公地址 : 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层法定代表人 : 赵学军联系人 : 景琪客户服务电话 : 网址 : (41) 中信期货股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层室 14 层办公地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层室 14 层法定代表人 : 张皓联系人 : 洪诚客服电话 : 网址 : (42) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人 : 林义相联系人 : 尹伶客户服务热线 : 网址 : (43) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 15

17 注册地址 : 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼法定代表人 : 陈柏青联系人 : 韩爱彬客服电话 : 网址 : (44) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋法定代表人 : 汪静波联系人 : 张裕客服电话 : 网址 : (45) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼法定代表人 : 杨文斌联系人 : 胡凯隽客服电话 : 公司网址 : (46) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦法定代表人 : 其实联系人 : 丁姗姗客服电话 : 公司网址 : (47) 深圳众禄基金销售有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元 16

18 办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人 : 薛峰联系人 : 童彩平客服电话 : 公司网址 : (48) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表人 : 张跃伟联系人 : 唐诗洋客服电话 : 网址 : (49) 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉联系人 : 刘洋客服电话 : 公司网站 :licaike.hexun.com (50) 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室办公地址 : 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层法定代表人 : 李招娣联系人 : 李艳客服电话 : 公司网站 : (51) 北京钱景财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层办公地址 : 北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦 10 层 17

19 法定代表人 : 赵荣春联系人 : 盛海娟客服电话 : 公司网站 : (52) 北京展恒基金销售股份有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层法定代表人 : 闫振杰联系人 : 马林客服电话 : 公司网站 : (53) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人 : 凌顺平联系人 : 林海明客服电话 : 公司网站 : (54) 北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址 : 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层法定代表人 : 周斌联系人 : 张晔客服电话 : 公司网站 : (55) 北京增财基金销售有限公司注册地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号办公地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦室法定代表人 : 罗细安 18

20 联系人 : 张蕾客服电话 : 公司网站 : (56) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀联系人 : 刘栋栋客服电话 : 网址 : (57) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层法定代表人 : 马勇联系人 : 张燕客服电话 : 网址 :8.jrj.com.cn (58) 北京创金启富投资管理有限公司注册地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址 : 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号法定代表人 : 梁蓉联系人 : 李婷婷客服电话 : 公司网站 : (59) 上海陆金所资产管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 胡学勤联系人 : 何雪 19

21 客服电话 : 公司网站 : (60) 珠海盈米财富管理有限公司注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B 法定代表人 : 肖雯联系人 : 钟琛客服电话 : 公司网址 : (61) 上海凯石财富基金销售有限公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏南路 765 号室办公地址 : 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人 : 陈继武联系人 : 葛佳蕊客服电话 : 网址 : (62) 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人 : 戎兵联系人 : 刘梦轩客服电话 : 公司网站 : (63) 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司注册地址 : 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室办公地址 : 北京市宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层法定代表人 : 钱昊旻联系人 : 仲甜甜客服电话 :

22 网址 : (64) 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座室法定代表人 :TAN YIK KUAN 联系人 : 项晶晶客服电话 : 网址 : (65) 浙江金观诚财富管理有限公司注册地址 : 浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号 ( 锦昌大厦 )1 幢 10 楼 1001 室办公地址 : 杭州市拱墅区登云路 45 号 ( 锦昌大厦 ) 一楼金观诚财富法定代表人 : 徐黎云联系人 : 孙成岩客服电话 : 网址 : (66) 上海联泰资产管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层法定代表人 : 燕斌联系人 : 陈东客服电话 : 公司网址 : (67) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼联系人 : 李兴春客服电话 :

23 网址 : (68) 北京汇成基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人 : 王伟刚客服电话 : 网址 : (69) 上海汇付金融服务有限公司注册地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼办公地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼法定代表人 : 金佶汇付网站 : 汇付客服热线 : (70) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层办公地址 : 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层法定代表人 : 江卉客服电话 : 个人业务 :95118 企业业务 : 网址 : (71) 北京虹点基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元办公地址 : 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元法定代表人 : 胡伟联系人 : 陈铭洲座机 : 客户服务电话 : 网址 : (72) 大泰金石基金销售有限公司注册地址 : 江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 22

24 2105 室办公地址 : 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼法定代表人 : 袁顾明客服热线 : 公司网址 : (73) 上海基煜基金销售有限公司注册地址 : 上海市崇明县长兴镇潘园公里 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上海泰和经济发展区 ) 办公地址 : 上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室法定代表人 : 王翔联系人 : 蓝杰客服电话 : 公司网站 : 场内代销机构具有开放式基金代销资格的经中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构, 相关信息同时通过上海证券交易所网站 ( 登载基金管理人可以根据需要, 增加其他符合要求的机构代理销售本基金, 并按照相关规定及时公告 ( 二 ) 注册登记机构名称 : 中国证券登记结算有限责任公司注册地址 : 北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人 : 周明电话 : 传真 : 联系人 : 朱立元 ( 三 ) 律师事务所 23

25 名称 : 上海市通力律师事务所注册地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 韩炯电话 : 传真 : 联系人 : 安冬经办律师 : 安冬陆奇 ( 四 ) 会计师事务所名称 : 瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层办公地址 : 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层法定代表人 : 杨剑涛电话 : 传真 : 经办注册会计师 : 张伟胡慰联系人 : 胡慰四基金的名称本基金名称 : 新华优选成长混合型证券投资基金基金类型 : 契约型开放式五基金的类型六基金的投资目标在适度控制风险并保持良好流动性的前提下, 优选具有成长性兼具品质保障的上市公司为主要投资对象, 力争持续地超越业绩比较基准, 为投资者实现超 24

26 额收益七基金的投资方向本基金的投资标的物包括国内依法公开发行上市的股票债券, 以及其他经中国证监会批准的投资工具本基金股票的投资比例占基金资产的 60% 95%; 其它金融工具的投资比例占基金资产的 5%-40%, 其中, 持有的现金和到期日在一年以内的政府债券的合计比例不低于基金资产净值的 5% 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围投资于成长性兼具品质保障的股票市值不低于股票投资的 80% 八基金的投资策略 ( 一 ) 投资策略本基金是混合型基金, 选择具有成长性兼具品质保障的股票, 因此主要采取自下而上的主动投资管理策略当然仅应用自下而上的策略可能导致某行业股票集中度过高, 行业配置不够分散, 造成组合非系统风险高再考虑到国内系统风险高, 因此有必要辅助以适当的资产配置和行业配置策略进行调整 1 大类资产配置本基金重点考虑以下四个基本因素 : 一是宏观经济周期因素 ; 二是估值因素 ; 三是制度和政策的变化因素 ; 四是市场情绪的因素通过这四个方面分析, 利用打分卡模型 (MVPS, 即 M: 宏观因素 ;V: 估值因素 ;P: 政策因素 ;S: 情绪因素 ), 综合四方面的结果, 调整股票投资比例其中宏观经济因素主要考虑 GDP 固定资产投资增速消费品零售总额进出口额 CPI 原材料价格利率与汇率等 ; 估值因素主要考虑整体市场的市盈率和隐含股权风险溢价等 ; 政策因素主要考虑政策周期制度创新等 ; 情绪因素主要考虑新增开户数等指标 2 行业配置策略本基金对初级股票池中个股所处行业的动态评价是在新华行业评价系统的辅助下完成通过把握宏观经济所处的阶段, 估计行业所处的景气周期阶段, 25

27 结合对行业竞争优势的评价和对行业估值水平的研究, 综合形成对行业的总体投资价值评价景气周期主要参考国家统计局的中国行业企业景气指数 ; 行业估值水平采用 PEG 估计, 行业竞争优势主要从政策扶持市场需求行业组织行业关联度生产要素配置国际化水平六方面综合评价本基金重点考虑投资价值高的行业, 增加 ( 和行业自然权重相比较 ) 其行业权重, 减少或不投资价值低 ( 和行业自然权重相比较 ) 的行业权重 3 股票选择策略采用以选择具有成长性兼具品质保障的上市公司的优选成长选股策略首先通过财务指标从中选择出财务风险低上市公司, 并选择具有成长性公司, 即预期未来 2 年主营业务收入增长率高于 GDP 增长率 1.5 倍的股票, 辅助以预期主营业务收入利润增长率指标, 以及参考企业成长归因分析进行选择, 形成初选股票池 ; 进而选择价值低估具备赢利能力偿债能力以及公司业绩质量 ( 即真实稳定 ) 的公司主要采用现金流分析估值模型 (PEG) 和其他定量定性分析 ( 主要是净资产收益率 ROE 和资产负债率 ) 保障上市公司的品质, 形成备选股票池 ; 最后, 通过调研, 并根据行业配置策略确定最终的投资组合 4 债券投资策略本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势, 采取利率预期久期管理收益率曲线策略等积极投资策略, 力求获取高于业绩比较基准的回报 5 权证投资策略在控制风险的前提下, 本基金将采用以下策略普通策略 : 根据权证定价模型, 选择低估的权证进行投资持股保护策略 : 本基金有持有股票的必要 ( 最低 60%), 却有股价下跌带来损失的可能利用认沽权证, 就可以实现对手中持股的保护套利策略 : 当认沽权证和正股价的和低于行权价格时, 并且总收益率超过市场无风险收益率时, 可以进行无风险套利 6 资产支持证券投资策略在控制风险的前提下, 本基金对资产支持证券从五个方面综合定价, 选择低估的品种进行投资五个方面包括信用因素流动性因素利率因素税收因素和提前还款因素其中信用因素是目前最重要的因素, 本基金采用信用矩阵方 26

28 法来估计 ( 二 ) 投资决策程序 (1) 决策和交易机制 : 本基金实行投资管理委员会投资管理委员会下的基金经理负责制投资管理委员会投资管理委员会的主要职责是审批基金大类资产的配置策略, 以及重大单项投资基金经理的主要职责是在投资管理委员会投资管理委员会批准的大类资产配置范围内构建和调整投资组合基金经理负责下达投资指令中央交易室负责资产运作的一线监控, 并确保交易指令在合法合规的前提下得到执行 (2) 资产配置策略的形成 : 基金经理在内外研究平台的支持下, 对不同类别的大类资产的收益风险状况作出判断本公司的策略分析师提供宏观经济分析和策略建议, 股票分析师提供行业和个股配置建议, 债券分析师提供债券和货币市场工具的投资建议, 数量分析师结合本基金的产品定位和风险控制要求提供资产配置的定量分析基金经理结合自己的分析判断和分析师的投资建议, 根据合同规定的投资目标投资理念和投资范围拟定大类资产的配置方案, 向投资管理委员会投资管理委员会提交投资策略报告投资管理委员会投资管理委员会进行投资策略报告的程序审核和实质性判断, 并根据审核和判断结果予以审批 (3) 组合构建 : 分析师根据自己的研究独立构建股票债券等投资品的备选库基金经理在其中选择投资品种, 并决定交易的数量和时机对投资比例重大的单一品种的投资必须经过投资管理委员会投资管理委员会的批准 ; 投委会根据相关规定进行决策程序的审核投资价值的实质性判断, 并听取数量分析师的风险分析意见, 最终作出投资决策基金经理根据审批结果实施投资 (4) 交易执行监控和反馈 : 由中央交易室负责投资指令的操作和执行中央交易室确保投资指令的处于合法合规的执行状态, 对交易过程中出现的任何情况, 负有监控处置的职责中央交易室确保将无法自行处置并可能影响指令执行的交易状况和市场变化向基金经理投资总监及时反馈 (5) 风险评估和绩效分析 : 27

29 本基金将系统化的投资决策与高标准的风险管理相结合, 严格执行分级实施独立监督的分级风险控制体系, 层层把关数量分析师定期和不定期地对基金组合进行风险评估和绩效分析并提交报告风险评估报告帮助投资管理委员会投资管理委员会和基金经理了解投资组合承受的风险水平和风险的来源绩效分析报告帮助分析既定的投资策略是否成功, 以及组合收益来源是否是依靠实现既定策略获得数量分析师就风险评估和绩效分析的结果随时向基金经理和投资管理委员会投资管理委员会反馈, 对重大的风险事项可报告风险控制委员会 (6) 投资管理委员会投资管理委员会在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要调整上述投资管理程序 ( 三 ) 投资限制 1 基金财产不得用于下列投资或者活动: (1) 承销证券 ; (2) 向他人贷款或者提供担保 ; (3) 从事承担无限责任的投资 ; (4) 买卖其他基金份额, 但是国务院另有规定的除外 ; (5) 向其基金管理人基金托管人出资或者买卖其基金管理人基金托管人发行的股票或者债券 ; (6) 买卖与其基金管理人基金托管人有控股关系的股东或其基金管理人基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券 ; (7) 从事内幕交易操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 ; (8) 当时有效的法律法规中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为九基金的业绩比较标准本基金的业绩比较基准为 :80%* 沪深 300 指数 + 20%* 上证国债指数本基金选择以沪深 300 指数作为股票投资的业绩比较基准沪深 300 指数是 28

30 由上海深圳证券交易所联合推出的第一只全市场统一指数, 具有高度权威性样本股涵盖中国 A 股市场各行业流通市值最大流动性强和基本面因素良好的 300 家上市公司适合作为本基金的业绩比较基准 1 代表性强, 并且不易被操纵 ; 沪深 300 指数成份股的总市值占沪深两市总市值的 65% 左右 2 盈利能力强; 沪深 300 指数所选取的 300 只股票创造了 2004 年上市公司全部净利润的 92.56% 3 流动性强; 沪深 300 指数成份股 2005 年以来的成交金额覆盖率为 55.21% 其次考虑到上证国债指数的编制和发布有一定的历史, 同时作为业绩基准有较高的知名度和市场影响力其次, 目前没有交易所银行间统一的债券指数因此, 本基金的债券投资基准选择上证国债指数十基金的风险收益特征高风险高收益品种, 预期风险和收益均高于混合型基金债券型基金十一基金的投资组合报告本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任本基金的托管人中国农业银行根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日 1 报告期末基金资产组合情况序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 340,596, 其中 : 股票 340,596, 固定收益投资 - - 其中 : 债券 - - 资产支持证券

31 3 贵金属投资金融衍生品投资买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产银行存款和结算备付金合计 24,317, 其他各项资产 3,458, 合计 368,372, 报告期末按行业分类的股票投资组合 (1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合代码行业类别公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农林牧渔业 8,218, B 采矿业 - - C 制造业 206,541, D 电力热力燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 39, F 批发和零售业 10,049, G 交通运输仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输软件和信息技术服务业 70,264, J 金融业 8,792, K 房地产业 7,237, L 租赁和商务服务业 5,140, M 科学研究和技术服务业 - - N 水利环境和公共设施管理业 - - O 居民服务修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化体育和娱乐业 24,313, S 综合 - - 合计 340,596, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 30

32 细序号股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 中航黑豹 500,000 16,560, ST 生化 500,069 15,467, 鸣志电器 490,019 11,432, 三毛派神 780,000 10,912, 科森科技 150,000 9,777, 中文传媒 400,000 9,404, 江化微 100,000 7,974, 比亚迪 150,090 7,496, 恒生电子 150,000 7,002, 慈文传媒 180,080 6,817, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合本报告期末本基金无债券投资 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本报告期末本基金未有债券投资 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本报告期末本基金无资产支持证券 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本报告期本基金无贵金属投资 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本报告期末本基金未持有权证 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本报告期末本基金无股指期货投资 (2) 本基金投资股指期货的投资政策 31

33 本基金合同尚无股指期货投资政策 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1) 本期国债期货投资政策本基金合同尚无国债期货投资政策 (2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本报告期末本基金无国债期货投资 (3) 本期国债期货投资评价本基金合同尚无国债期货投资政策 11 投资组合报告附注 (1)2015 年 7 月 29 日, 中航黑豹股份有限 ( 以下简称公司或中航黑豹 ) 就控股股东金城集团有限公司 ( 以下简称金城集团 ) 及其一致行动人中航投资控股有限公司 ( 以下简称中航投资 ) 分别收到中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 调查通知书经查明, 中航投资杨圣军存在以下违法事实 : 中航投资金城集团分别于 2015 年 6 月 16 日至 6 月 29 日 2015 年 6 月 5 日至 6 月 24 日通过二级市场减持中航黑豹 16,844,701 股和 3,399,980 股, 两公司累计减持股份占已发行股份的比例达到 5.869% 其中, 在 2015 年 6 月 26 日两公司已经合计减持中航黑豹已发行股份的 3.58% 之后, 中航投资于 6 月 29 日继续在二级市场减持, 占中航黑豹已发行股份的 2.289% 中航投资 6 月 29 日的减持行为直接导致中航投资及其一致行动人金城集团合计减持超过中航黑豹已发行股份的 5% 杨圣军是中航投资总经理, 知悉中航投资与金城集团的一致行动关系, 具体负责中航投资减持中航黑豹相关事宜, 是对中航投资违法减持中航黑豹行为直接负责的主管人员中航投资减持中航黑豹累计达到 5% 后, 未及时向中国证监会和上海证券交易所提交书面报告, 也未通知上市公司并予以公告在没有报告公告的情况下, 中航投资继续通过二级市场减持中航黑豹, 导致与一致行动人金城集团累计减持股份占中航黑豹已发行股份的 5.869%, 中航投资减持中航黑豹 5% 以后, 违法减持的股份数为 2,997,561 股, 违法减持金额为 70,437, 元 (2) 本报告期内, 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选 32

34 股票库之外的股票 (3) 其他资产构成序号名称金额 ( 元 ) 1 存出保证金 196, 应收证券清算款 3,248, 应收股利 - 4 应收利息 4, 应收申购款 9, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,458, (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 流通受限情况说明 ST 生化 15,467, 筹划重大事项 (6) 其他需说明的重要事项由于四舍五入的原因, 分项之和与合计之间可能存在尾差十二基金的业绩本基金成立以来的业绩如下 : 1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率 1 净值增长率标准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基准收益率标准差 % 0.63% % 2.43% 30.47% -1.80% 33

2009.1.1-2009.12.31 115.21% 1.76% 73.60% 1.64% 41.61% 0.12% 2010.1.1-2010.12.31 3.42% 1.48% -9.12% 1.26% 12.54% 0.22% 2011.1.1-2011.12.31-17.15% 1.25% -19.67% 1.04% 2.52% 0.21% 2012.1.1-2012.12.31 4.

35 % 1.76% 73.60% 1.64% 41.61% 0.12% % 1.48% -9.12% 1.26% 12.54% 0.22% % 1.25% % 1.04% 2.52% 0.21% % 1.22% 7.04% 1.02% -3.00% 0.20% % 1.54% -5.30% 1.11% 27.75% 0.43% % 1.30% 41.16% 0.97% % 0.33% % 2.95% 6.98% 1.99% 44.07% 0.96% % 2.17% -8.16% 1.12% % 1.05% 过去六个月 ( ) 自基金成立至今 ( ) -4.23% 1.08% 8.65% 0.45% % 0.63% % 1.72% 33.30% 1.36% % 0.36% 2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较新华优选成长混合型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2008 年 7 月 25 日至 2017 年 6 月 30 日 ) 34

36 注 : 本报告期末本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益基金的过往业绩不代表未来表现投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书十三基金的费用概览 ( 一 ) 与基金运作有关的费用 1 费用种类 (1) 基金管理人的管理费 (2) 基金托管人的托管费 (3) 基金合同生效后的法定信息披露费用 ; (4) 基金合同生效后的会计师费和律师费 ; (5) 基金份额持有人大会费用 ; (6) 基金的证券交易费用 ; (7) 在有关规定允许的前提下, 本基金可以从基金财产中计提销售服务费, 销售服务费的具体计提方法计提标准在招募说明书或有关公告中载明 ; (8) 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用 2 基金费用计提标准计提方法和支付方式 (1) 基金管理人的管理费 ; 基金管理费以基金资产净值的 1.5% 年费率计提在通常情况下, 基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5% 年费率计提计算方法如下 : H=E 年管理费率当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算每日计提, 按月支付经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给本基金管理人若遇法定节假日休息日等, 支付日期, 顺延 35

37 (2) 基金托管人的托管费 ; 基金托管费按基金资产净值的 0.25% 年费率计提在通常情况下, 基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25% 年费率计提计算方法如下 : H=E 年托管费率当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算, 每日计提, 按月支付经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给本基金托管人若遇法定节假日休息日等, 支付日期顺延上述第 (3) 项至第 (8) 项费用根据有关法规基金合同及相应协议的规定, 按费用实际支出金额从基金财产中支付, 列入当期基金费用 ( 二 ) 与基金销售有关的费用 1 费用种类 (1) 申购费 (2) 赎回费 2 费率标准 (1) 申购费本基金的申购费按申购金额采用比例费率前端申购费率表 : 申购金额 ( 记为 M) 申购费率 M < 100 万元 1.5 % 100 万元 M < 200 万元 1.2 % 200 万元 M < 500 万元 0.8 % M 500 万元每笔 1000 本基金的申购费用由申购人承担, 不列入基金财产 (2) 赎回费赎回费率 : 赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减, 赎回费率如 36

38 下表所示 : 持有期 ( 记为 T) 赎回费率 T < 1 年 0.5 % 1 年 T< 2 年 0.3 % 2 年 T< 3 年 0.1 % T 3 年 0 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担, 赎回费用的 75% 用于注册登记费及相关手续费,25% 归基金财产 ( 三 ) 不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用基金募集期间的信息披露费用会计师费和律师费, 不列入基金费用十四对招募说明书更新部分的说明本招募说明书依据基金法运作办法销售方法信息披露办法及其他有关法律法规的要求, 对本基金管理人于 2017 年 3 月 9 日刊登的本基金招募说明书更新 ( 新华优选成长混合型证券投资基金招募说明书更新 ) 进行了更新, 主要更新的内容如下 : ( 一 ) 在重要提示中, 明确了更新的招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期 ( 二 ) 在三基金管理人中, 对有关基金管理人主要人员情况进行了更新 ( 三 ) 在四基金托管人中, 更新了基金托管人的相关信息 ( 四 ) 在五相关服务机构中, 更新了相关服务机构的信息 ( 五 ) 在九基金的投资中, 更新了本基金投资组合报告的内容, 数据截至时间为 2017 年 6 月 30 日 ( 六 ) 更新了十基金的业绩的数据 37

39 ( 七 ) 在二十二其他应披露事项中, 披露了自 2017 年 1 月 26 日至 2017 年 7 月 25 日期间本基金的公告信息 : 1 本基金管理人托管人目前无重大诉讼事项年 2 月 15 日新华基金管理股份有限公司关于调整旗下部分基金申购赎回及最低持有份额的数额限制的公告年 2 月 18 日新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告年 2 月 23 日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告年 3 月 9 日新华优选成长混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新 ) 全文及摘要年 3 月 24 日关于调整凯石财富代销的部分开放式基金定投金额下限的公告年 3 月 30 日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金继续参加中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告年 3 月 31 日新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告年 4 月 1 日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在招商银行股份有限公司开通定期定额投资业务基金转换业务的公告年 4 月 21 日新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告年 4 月 22 日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告年 4 月 26 日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加苏宁基金销售公司为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告年 5 月 16 日新华基金管理股份有限公司关于变更长期停牌股票估值方法的公告年 6 月 28 日关于旗下部分基金增加上海基煜基金销售有限公司 38

40 为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告年 6 月 30 日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告年 7 月 4 日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司网上银行基金申购手续费费率优惠的公告年 7 月 20 日新华基金管理股份有限公司关于变更长期停牌股票估值方法的公告年 7 月 21 日新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告新华基金管理股份有限公司 2017 年 9 月 7 日 39

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