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1 富国天合稳健优选股票型证券投资基金 招募说明书 ( 更新 ) ( 二 0 一四年第一号 ) 基金管理人 : 富国基金管理有限公司 基金托管人 : 招商银行股份有限公司

2 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会 2006 年 8 月 29 日证监基金字 号文核准 本基金的基金合同于 2006 年 11 月 15 日正式生效 基金管理人保证本招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 投资有风险, 投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书, 全面认识本基金产品的风险收益特征, 应充分考虑投资人自身的风险承受能力, 并对于申购基金的意愿 时机 数量等投资行为作出独立决策 基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则, 在投资人作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行负责 基金的过往业绩并不预示其未来表现 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 本招募说明书所载内容截止至 2014 年 5 月 15 日, 基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2014 年 3 月 31 日 ( 财务数据未经审计 )

3 目 录 一 绪言... 1 二 释义... 1 三 基金管理人... 6 四 基金托管人 五 相关服务机构 六 基金的募集 七 基金合同的生效 八 基金份额的申购与赎回 九 基金的投资 十 基金的业绩 十一 基金的财产 十二 基金资产的估值 十三 基金收益与分配 十四 基金费用与税收 十五 基金的会计与审计 十六 基金的信息披露 十七 风险揭示 十八 基金合同的变更 终止和基金财产的清算 十九 基金合同的内容摘要 二十 基金托管协议的内容摘要 二十一 基金份额持有人服务 二十二 其他应披露事项 二十三 招募说明书存放及查阅方式 二十四 备查文件

4 一 绪言 本招募说明书依据 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运作办法 ) 证券投资基金销售管理办法 ( 以下简称 销售办法 ) 证券投资基金信息披露管理办法 ( 以下简称 信息披露办法 ) 和其他有关法律法规的规定, 以及 富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金合同 ( 以下简称 合同 或 基金合同 ) 编写 本招募说明书阐述了富国天合稳健优选股票型证券投资基金的投资目标 策略 风险 费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容 误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性 准确性 完整性承担法律责任 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的 本招募说明书由富国基金管理有限公司解释 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募说明书做出任何解释或者说明 本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资者自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 二 释义 在本招募说明书中, 除非文义另有所指, 下列词语或简称代表如下含义 : 本合同 基金合同 指 富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金合 同 及对本合同的任何有效修订和补充 中国 指中华人民共和国 ( 就本合同而言, 不包括香港特 别行政区 澳门特别行政区及台湾地区 ) 1

5 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律 行政法规 行 政规章及规范性文件 基金法 销售办法 运作办法 信息披露办法 元基金或本基金 指 中华人民共和国证券投资基金法 指 证券投资基金销售管理办法 指 证券投资基金运作管理办法 指 证券投资基金信息披露管理办法 指中国法定货币人民币元指依据 基金合同 所募集的富国天合稳健优选股 票型证券投资基金 招募说明书 指 富国天合稳健优选股票型证券投资基金招募说 明书, 一份公开披露本基金管理人及托管人 相关服务机构 基金的募集 基金合同的生效 基金份额的交易 基金份额的申购和赎回 基金的投资 基金的业绩 基金的财产 基金资产的估值 基金收益与分配 基金的费用与税收 基金的会计与审计 基金的信息披露 风险揭示 基金的终止与清算 基金合同的内容摘要 基金托管协议的内容摘要 对基金份额持有人的服务 其他应披露事项 招募说明书的存放及查阅方式 备查文件等涉及本基金的信息, 供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件, 及其定期的更新 发售公告 指 富国天合稳健优选股票型证券投资基金份额发 售公告 业务规则中国证监会中国银监会基金管理人基金托管人 指 富国基金管理有限公司开放式基金业务规则 指中国证券监督管理委员会指中国银行业监督管理委员会指富国基金管理有限公司指招商银行股份有限公司 2

6 基金销售代理人指符合 销售办法 和中国证监会规定的其他条件, 取得基金代销业务资格, 并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议, 代为办理本基金发售 申购 赎回和其他基金业务的机构 销售机构 基金销售网点 指基金管理人及基金销售代理人 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代 销网点 注册与登记业务 指基金登记 存管 清算和交收业务, 具体内容包 括投资者基金账户管理 基金份额注册登记 清算及基金交易确认 发放红利 建立并保管基金份额持有人名册等基金注册与过户登记人指富国基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册与登记业务的机构 基金合同 当事人 指受 基金合同 约束, 根据 基金合同 享受权 利并承担义务的法律主体 个人投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的自 然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在 中华人民共和国合法注册登记并存续或经政府有 权部门批准设立并存续的企业法人 事业法人 社 会团体或其他组织 合格境外机构投资者 指符合 合格境外机构投资者境内证券投资管理暂 行办法 及相关法律法规规定的条件, 可投资于在 中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的 机构投资者 投资者 指个人投资者 机构投资者 合格境外机构投资者 和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资者的总称 基金合同生效日 基金达到法律规定及基金合同规定的条件, 基金管 3

7 理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案 手续后, 基金合同生效的日期, 本基金为 2006 年 11 月 15 日 募集期 指自基金份额发售之日起不超过 3 个月, 本基金为 2006 年 10 月 16 日至 2006 年 11 月 10 日 基金存续期日 / 天月工作日 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间指公历日指公历月指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易 日 T 日 指销售机构确认的投资者办理申购 赎回或其他基 金业务的申请日 T+n 日指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 认购或发售 指本基金在募集期内投资者购买本基金份额的行 为 日常申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续, 向基 金管理人购买基金份额的行为 本基金于 2006 年 11 月 27 日开始办理日常申购 日常赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续, 向基 金管理人卖出基金份额的行为 本基金于 2007 年 2 月 15 日开始办理日常赎回 转托管 指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的 基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业 务 ; 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该 销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动 及结余情况的账户 基金转换 指基金份额持有人向基金管理人申请将其持有的 基金管理人所管理的某开放式基金 ( 转出基金 ) 的 4

8 全部或部分基金份额转换为本基金管理人管理的 任何其他开放式基金 ( 转入基金 ) 的基金份额的行 为 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请, 约定每期扣 款日 扣款金额及扣款方式, 由销售机构于每期约 定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购申请的一种投资方式 基金收益 指基金投资所得股票红利 债券利息 票据投资收 益 买卖证券差价 银行存款利息以及其他合法收 益和因运用基金财产带来的成本和费用的节约 基金账户 指基金注册与过户登记人给投资者开立的用于记 录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额 情况的凭证 基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价值 银行存款本 息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形 成的价值总和 基金资产净值 基金份额净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基 金份额总数 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值, 以确定基金资 产净值的过程 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和 互联网网站 不可抗力 指本合同当事人无法预见 无法抗拒 无法避免且 在本合同由基金托管人 基金管理人签署之日后发生的, 使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件, 包括但不限于洪水 地震及其他自然灾害 战争 骚乱 火灾 政府征用 没收 法律法规变化 突发停电或其他突发事件 证 5

9 券交易所非正常暂停或停止交易 三 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司, 基本信息如下 : 名称 : 富国基金管理有限公司 住所 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 层 办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 层 法定代表人 : 陈敏 总经理 : 陈戈 成立日期 :1999 年 4 月 13 日 电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 范伟隽 注册资本 :1.8 亿元人民币 股权结构 ( 截止于 2014 年 5 月 15 日 ): 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 % 申银万国证券股份有限公司 % 加拿大蒙特利尔银行 % 山东省国际信托有限公司 % 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会 投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理 风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作, 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则, 防范和化解运作风险 合规与道德风险 公司目前下设十九个部门 三个分公司和二个子公司, 分别是 : 权益投资部 固定收益投资部 量化与海外投资部 权益专户投资部 养老金投资部 权益研 究部 集中交易部 机构业务部 零售业务部 营销管理部 客户服务部 电子 商务部 战略与产品部 监察稽核部 计划财务部 人力资源部 行政管理部 6

10 信息技术部 运营部 北京分公司 成都分公司 广州分公司 富国资产管理 ( 香港 ) 有限公司 富国资产管理 ( 上海 ) 有限公司 权益投资部 : 负责权益类基金产品的投资管理 ; 固定收益投资部 : 负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分 ( 包括公司自有资金等 ) 的投资管理 ; 量化与海外投资部 : 负责量化权益投资 量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理 ; 权益专户投资部 : 负责社保 保险 QFII 一对一 一对多等非公募权益类专户的投资管理 ; 养老金投资部 : 负责养老金 ( 企业年金 职业年金 基本养老金 社保等 ) 及类养老金专户等产品的投资管理 ; 权益研究部 : 负责行业研究 上市公司研究和宏观研究等 ; 集中交易部 : 负责投资交易和风险控制 ; 机构业务部 : 负责年金 专户 社保以及共同基金的机构客户营销工作 ; 零售业务部 : 管理华东营销中心 华中营销中心 华南营销中心 ( 广州分公司 ) 北方营销中心( 北京分公司 ) 西部营销中心( 成都分公司 ) 华北营销中心, 负责共同基金的零售业务 ; 营销管理部 : 负责营销计划的拟定和落实 品牌建设和媒体关系管理, 为零售和机构业务团队 子公司等提供一站式销售支持 ; 客户服务部 : 拟定客户服务策略, 制定客户服务规范, 建设客户服务团队, 提高客户满意度, 收集客户信息, 分析客户需求, 支持公司决策 ; 电子商务部 : 负责基金电子商务发展趋势分析, 拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则, 有效推进公司电子商务业务 ; 战略与产品部 : 负责开发 维护公募和非公募产品, 协助管理层研究 制定 落实 调整公司发展战略, 建立数据搜集 分析平台, 为公司投资决策 销售决策 业务发展 绩效分析等提供整合的数据支持 ; 监察稽核部 : 负责监察 风控 法务和信息披露 ; 信息技术部 : 负责软件开发与系统维护等 ; 运营部 : 负责基金会计与清算 ; 计划财务部 : 负责公司财务计划与管理 ; 人力资源部 : 负责人力资源规划与管理 ; 行政管理部 : 负责文秘 行政后勤 ; 富国资产管理 ( 香港 ) 有限公司 : 就证券提供意见和提供资产管理 ; 富国资产管理 ( 上海 ) 有限公司 : 经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务 截止到 2014 年 5 月 15 日, 公司有员工 239 人, 其中 62% 以上具有硕士以上学历 ( 二 ) 主要人员情况 1 董事会成员陈敏女士, 董事长 中共党员, 工商管理硕士, 经济师 历任上海市信托投资公司副处长 处长 ; 上海市外经贸委处长 ; 上海万国证券公司党委书记 ; 申银 7

11 万国证券股份有限公司副总裁 党委委员 2004 年开始担任富国基金管理有限公司董事长 陈戈先生, 董事, 总经理 中共党员, 硕士,1996 年起开始从事证券行业工作 曾任国泰君安证券研究所研究员 2000 年 10 月加入富国基金管理有限公司, 历任研究策划部研究员 研究策划部经理 总经理助理 权益投资部总经理 富国基金管理有限公司副总经理 2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金经理,2014 年 1 月开始担任富国基金管理有限公司总经理 麦陈婉芬女士 (Constance Mak), 副董事长 文学及商学学士, 加拿大注册会计师 1977 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司, 并于 1989 年成为加拿大毕马威的合伙人之一 1989 年至 2000 年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务 现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理 (General Manager, Asia, International, BMO Financial Group) 李明山先生, 董事 中共党员, 硕士, 高级经济师 历任申银万国证券股份有限公司副总经理 ; 上海证券交易所副总经理 现任海通证券股份有限公司总经理 方荣义先生, 董事 中共党员, 博士, 高级会计师 历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任 ; 厦门大学工商管理教育中心副教授 ; 中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长 ; 中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长 ; 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长 国有银行监管处处长 现任申银万国证券股份有限公司财务总监 Edgar Normund Legzdins 先生, 董事 学士, 加拿大注册会计师 1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作 ;1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行 现任 BMO 金融集团国际业务全球总裁 (SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group) 岳增光先生, 董事 中共党员, 本科硕士, 高级会计师 历任山东省济南市经济发展总公司会计 ; 山东正源和信有限责任会计师事务所室主任 ; 山东鲁信实业集团公司财务 ; 山东省鲁信投资控股集团有限公司财务 现任山东省国际信托有限公司财务部经理 戴国强先生, 独立董事 博士学位 历任上海财经大学助教 讲师 副教授 8

12 教授, 金融学院副院长 常务副院长 院长 ; 上海财经大学教授 博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任 现任上海财经大学 MBA 学院院长 党委书记 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生, 独立董事 工商管理硕士, 加拿大特许会计师 1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作, 有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验, 曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监 (CFO) 及财务副总裁 现任圣力嘉学院 (Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授 汤期庆先生, 独立董事, 经济学硕士 历任上海针织品批发公司办事员 副科长 ; 上海市第一商业局副科长 副处长 处长 ; 上海交电家电商业集团公司总经理 ; 上海市第一商业局局长助理 副局长 ; 上海商务中心总经理 ; 长江经济联合发展集团总裁 副董事长 党组书记 现任上海水产集团总公司董事长 党委书记 李宪明先生, 独立董事 中共党员, 博士 历任吉林大学法学院教师 ; 现任上海市锦天城律师事务所律师 高级合伙人 2 监事会成员金同水先生, 监事长 大学本科 历任山东省国际信托有限公司科员 项目经理 业务经理 ; 鲁信投资有限公司财务经理 ; 山东省国际信托有限公司高级业务经理 现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理 沈寅先生, 监事 法学学士 历任上海市中级人民法院助理审判员 审判员 审判组长 ; 上海市第二中级人民法院办公室综合科科长 现任申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问 夏瑾璐女士, 监事 工商管理硕士 历任上海大学外语系教师 ; 荷兰银行上海分行结构融资部经理 ; 蒙特利尔银行金融机构部总裁助理 ; 荷兰银行上海分行助理副总裁 现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表 仇夏萍女士, 监事 中共党员, 研究生 历任中国工商银行上海分行杨浦支行所主任 ; 华夏证券有限公司上海分公司财务主管 现任海通证券股份有限公司计划财务部副总经理 9

13 李燕女士, 监事 硕士 历任国信证券有限公司 富国基金管理有限公司基金会计 基金会计主管 现任富国基金管理有限公司运营总监助理 孙琪先生, 监事 学士 历任杭州恒生电子股份公司 东吴证券有限公司, 富国基金管理有限公司系统管理员 系统管理主管 现任富国基金管理有限公司 IT 总监助理 唐洁女士,CFA, 监事 中共党员, 硕士 历任上海夏商投资咨询有限公司研究员, 富国基金管理有限公司研究助理 助理研究员 现任富国基金管理有限公司策略研究员 郑焰女士, 监事 硕士 历任上海证券报 富国基金管理有限公司销售支持经理 富国基金管理有限公司营销策划高级经理, 现任富国基金管理有限公司营销策划副总监 3 督察长范伟隽先生, 督察长 中共党员, 硕士研究生 曾任毕马威华振会计师事务所项目经理, 中国证监会上海监管局主任科员 副处长 2012 年 10 月 20 日开始担任富国基金管理有限公司督察长 4 经营管理层人员陈戈先生, 总经理 ( 简历请参见上述关于董事的介绍 ) 林志松先生, 副总经理 中共党员, 大学本科, 工商管理硕士 曾在漳州商检局办公室 晋江商检局检验科 厦门证券公司投资发展部工作 曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员 高级稽察员 部门副经理 经理 督察长 2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理 ( 注 : 本公司已于 2014 年 06 月 20 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报和公司网站发布 富国基金管理有限公司关于副总经理变更的公告, 陆文佳女士自 2014 年 6 月 19 日起任本公司副总经理 ) 5 本基金基金经理 (1) 现任基金经理 : 尚鹏岳先生, 硕士, 自 2003 年开始从事证券行业工作 曾任恒生电子股份有限公司软件工程师 ; 汉唐证券研究所投资策略分析师 研究员 ; 银河基金管理有限公司策略分析师 行业研究员 基金经理助理 基金经理 ; 2010 年 5 月至 10 月任富国基金管理有限公司高级营销策划经理 ;2010 年 10 月 10

14 起任富国通胀通缩主题轮动股票型证券投资基金基金经理 ;2011 年 1 月起任富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金经理 (2) 历任基金经理 : 本基金第一任基金经理为周蔚文先生, 任职时间为 2006 年 11 月至 2011 年 1 月 6 投资决策委员会投资决策委员会成员构成如下 : 公司总经理陈戈先生, 权益投资部总经理朱少醒先生, 固定收益投资部总经理饶刚先生等人员 列席人员包括 : 督察长 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员 本基金采取集体投资决策制度 7 上述人员之间不存在近亲属关系 ( 三 ) 基金管理人的职责 1 依法募集基金, 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售 申购 赎回和登记事宜 ; 2 办理基金备案手续; 3 对所管理的不同基金财产分别管理 分别记账, 进行证券投资 ; 4 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有人分配收益 ; 5 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6 编制中期和年度基金报告; 7 计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购 赎回价格 ; 8 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9 召集基金份额持有人大会; 10 保存基金财产管理业务活动的记录 账册 报表和其他相关资料; 11 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 ; 12 法律法规和中国证监会规定的或 基金合同 约定的其他职责 ( 四 ) 基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1 基金管理人承诺不从事违反 证券法 的行为, 并承诺建立健全的内部控制制度, 采取有效措施, 防止违反 证券法 行为的发生 ; 11

15 2 基金管理人承诺不从事以下违反 基金法 的行为, 并承诺建立健全的内部风险控制制度, 采取有效措施, 防止下列行为的发生 : (1) 将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 ; (2) 不公平地对待管理的不同基金财产 ; (3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 ; (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 ; (5) 依照法律 行政法规有关规定, 由中国证监会规定禁止的其他行为 3 基金管理人承诺加强人员管理, 强化职业操守, 督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范, 诚实信用 勤勉尽责, 不从事以下活动 : (1) 越权或违规经营 ; (2) 违反基金合同或托管协议 ; (3) 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益 ; (4) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假 ; (5) 拒绝 干扰 阻挠或严重影响中国证监会依法监管 ; (6) 玩忽职守 滥用职权 ; (7) 泄露在任职期间知悉的有关证券 基金的商业秘密 尚未依法公开的基金投资内容 基金投资计划等信息 ; (8) 除按本公司制度进行基金运作投资外, 直接或间接进行其他股票投资 ; (9) 协助 接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易 ; (10) 违反证券交易场所业务规则, 利用对敲倒 对仓等手段操纵市场价格, 扰乱市场秩序 ; (11) 贬损同行, 以提高自己 ; (12) 在公开信息披露和广告中故意含有虚假 误导 欺诈成分 ; (13) 以不正当手段谋求业务发展 ; (14) 有悖社会公德, 损害证券投资基金人员形象 ; (15) 其他法律 行政法规禁止的行为 ( 五 ) 基金管理人关于禁止性行为的承诺为维护基金份额持有人的合法权益, 本基金禁止从事下列行为 : 1 承销证券; 12

16 2 向他人贷款或者提供担保; 3 从事承担无限责任的投资; 4 买卖其他基金份额, 但是国务院另有规定的除外 ; 5 向基金管理人 基金托管人出资或者买卖基金管理人 基金托管人发行的股票或者债券 ; 6 买卖与基金管理人 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券 ; 7 从事内幕交易 操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 8 依照法律 行政法规有关规定, 由中国证监会规定禁止的其他活动 ( 六 ) 基金经理承诺 1 依照有关法律法规和 基金合同 的规定, 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益 ; 2 不能利用职务之便为自己 受雇人或任何第三者谋取利益; 3 不泄露在任职期间知悉的有关证券 基金的商业秘密, 尚未依法公开的基金投资内容 基金投资计划等信息 ; 4 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易 ( 七 ) 基金管理人的风险管理和内部控制制度 1 风险管理体系本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险 信用风险 流动性风险 管理风险 操作或技术风险 合规性风险以及其他风险 针对上述各种风险, 本公司建立了一套完整的风险管理体系, 具体包括以下内容 : (1) 建立风险管理环境 具体包括制定风险管理战略 目标, 设置相应的组织机构, 配备相应的人力资源与技术系统, 设定风险管理的时间范围与空间范围等内容 (2) 识别风险 辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原因 (3) 分析风险 检查存在的控制措施, 分析风险发生的可能性及其引起的后果 13

17 (4) 度量风险 评估风险水平的高低, 既有定性的度量手段, 也有定量的度量手段 定性的度量是把风险水平划分为若干级别, 每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别 定量的方法则是设计一些风险指标, 测量其数值的大小 (5) 处理风险 将风险水平与既定的标准相对比, 对于那些级别较低的风险, 则承担它, 但需加以监控 而对较为严重的风险, 则实施一定的管理计划, 对于一些后果极其严重的风险, 则准备相应的应急处理措施 (6) 监视与检查 对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效, 在必要时加以改变 (7) 报告与咨询 建立风险管理的报告系统, 使公司股东 公司董事会 公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况, 并寻求咨询意见 2 内部控制制度 (1) 内部控制的原则 1 全面性原则 内部控制制度覆盖公司的各项业务 各个部门和各级人员, 并渗透到决策 执行 监督 反馈等各个经营环节 2 独立性原则 公司设立独立的督察长与监察稽核部门, 并使它们保持高度的独立性与权威性 3 相互制约原则 公司部门和岗位的设置权责分明 相互牵制, 并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点 4 重要性原则 : 公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上, 内部风险控制与公司业务发展同等重要 (2) 内部控制的主要内容 1 控制环境公司董事会 监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系 本公司在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会, 负责评价与完善公司的内部控制体系 ; 公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告, 确保公司财务报告的真实性 可靠性, 督促实施有关审计建议 公司管理层在总经理领导下, 认真执行董事会确定的内部控制战略, 为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略, 设立了总经理办公会 投资决策 14

18 委员会 风险控制委员会等委员会, 分别负责公司经营 基金投资 风险管理的重大决策 此外, 公司设有督察长, 组织 指导公司监察与稽核工作, 监督 检查基金及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况 当发现公司及公司管理的基金存在违法违规行为 重大经营风险或者隐患等情形时, 督察长应当及时向董事会和中国证监会报告并应当密切跟踪后续整改措施, 并将处理情况向董事会和中国证监会报告 2 风险评估公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况, 包括所有能对经营目标 投资目标产生负面影响的内部和外部因素, 对公司总体经营目标产生影响的可能性及影响程度, 并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会 3 操作控制公司内部组织结构的设计方面, 体现部门之间职责有分工, 但部门之间又相互合作与制衡的原则 基金投资管理 基金运作 市场等业务部门有明确的授权分工, 各部门的操作相互独立, 并且有独立的报告系统 各业务部门之间相互核对 相互牵制 各业务部门内部工作岗位分工合理 职责明确, 形成相互检查 相互制约的关系, 以减少舞弊或差错发生的风险, 各工作岗位均制定有相应的书面管理制度 在明确的岗位责任制度基础上, 设置科学 合理 标准化的业务操作流程, 每项业务操作有清晰 书面化的操作手册, 同时, 规定完备的处理手续, 保存完整的业务记录, 制定严格的检查 复核标准 4 信息与沟通公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系, 通过建立有效的信息交流渠道, 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息, 保证信息及时送达适当的人员进行处理 5 监督与内部稽核本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部, 履行内部稽核职能, 检查 评价公司内部控制制度合理性 完备性和有效性, 监督公司内部控制制度的执行情况, 揭示公司内部管理及基金运作中的风险, 及时提出改进意见, 促进公司内 15

19 部管理制度有效地执行 内部稽核人员具有相对的独立性, 内部稽核报告报董事长及中国证监会 3 基金管理人关于内部控制的声明 (1) 本公司确知建立 实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任 ; (2) 上述关于内部控制的披露真实 准确 ; (3) 本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度 四 基金托管人 ( 一 ) 基金托管人概况 1 基本情况名称 : 招商银行股份有限公司 ( 以下简称 招商银行 ) 设立日期 :1987 年 4 月 8 日注册地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦注册资本 : 亿元法定代表人 : 傅育宁行长 : 田惠宇资产托管业务批准文号 : 证监基金字 [2002]83 号电话 : 传真 : 资产托管部信息披露负责人 : 张燕 2 发展概况招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日, 是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行, 总行设在深圳 自成立以来, 招商银行先后进行了三次增资扩股, 并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌 ( 股票代码 : ), 是国内第一家采用国际会计标准上市的公司 2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂牌交易 ( 股票代码 :3968),10 月 5 16

20 日行使 H 股超额配售, 共发行了 24.2 亿 H 股 截止 2014 年 3 月 31 日, 招商银行总资产 万亿元人民币, 资本充足率 10.56% 2002 年 8 月, 招商银行成立基金托管部 ;2005 年 8 月, 经报中国证监会同意, 更名为资产托管部, 下设业务支持室 产品管理室 业务营运室 稽核监察室 4 个职能处室, 现有员工 52 人 2002 年 11 月, 经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格, 成为国内第一家获得该项业务资格上市银行 ;2003 年 4 月, 正式办理基金托管业务 招商银行作为托管业务资质最全的商业银行, 拥有证券投资基金托管 受托投资管理托管 合格境外机构投资者托管 (QFII) 全国社会保障基金托管 保险资金托管 企业年金基金托管等业务资格 招商银行确立 因势而变 先您所想 的托管理念和 财富所托 信守承诺 的托管核心价值, 独创 6S 托管银行 品牌体系, 以 保护您的业务 保护您的财富 为历史使命, 不断创新托管系统 服务和产品 : 在业内率先推出 网上托管银行系统 托管业务综合系统和 6 心 托管服务标准, 首家发布私募基金绩效分析报告, 开办国内首个托管银行网站, 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划 第一只 FOF 第一只信托资金计划 第一只股权私募基金 第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账 第一只境外银行 QDII 基金 第一只红利 ETF 基金 第一只 1+N 基金专户理财 第一家大小非解禁资产 第一单 TOT 保管, 实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变, 得到了同业认可 经过十年发展, 招商银行资产托管规模快速壮大 2013 年招商银行加大高收益托管产品营销力度, 新增托管公募开放式基金 18 只, 新增首发公募开放式基金托管规模 亿元 克服国内证券市场震荡下行的不利形势, 托管费收入 托管资产均创出历史新高, 实现托管费收入 亿元, 较上年增长 62.47%, 托管资产余额 1.86 万亿元, 较年初增长 71.86% 作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人, 成功签约 壹基金 公益资金托管, 为我国公益慈善资金监管 信息披露进行有益探索, 该项目荣获 2012 中国金融品牌 金象奖 十大公益项目 奖 ; 四度蝉联获 财资 中国最佳托管专业银行 ( 二 ) 主要人员情况傅育宁先生, 招商银行董事长和非执行董事, 英国布鲁诺尔大学博士学位 1999 年 3 月开始担任本公司董事 2010 年 8 月起任招商局集团有限公司董事长 17

21 兼任招商局国际有限公司 ( 香港联合交易所上市公司 ) 主席, 利和经销集团有限公司 ( 香港联合交易所上市公司 ) 及信和置业有限公司 ( 香港联合交易所上市公司 ) 独立非执行董事, 香港港口发展局董事, 香港证券及期货事务监察委员会成员等 ; 中国南山开发 ( 集团 ) 股份有限公司董事长, 招商局能源运输股份有限公司 ( 上海证券交易所上市公司 ) 董事长, 及中国国际海运集装箱 ( 集团 ) 股份有限公司 ( 深圳证券交易所上市公司 ) 董事长, 及新加坡上市公司嘉德置地有限公司独立非执行董事 田惠宇先生, 本行行长 执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长 本行执行董事 美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位, 高级经济师 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长 中国建设银行上海市分行副行长 深圳市分行行长 中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长 丁伟先生, 本行副行长 大学本科毕业, 副研究员 1996 年 12 月加入本行, 历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理, 杭州分行行长助理 副行长, 南昌支行行长, 南昌分行行长, 总行人力资源部总经理, 总行行长助理,2008 年 4 月起任本行副行长 兼任招银国际金融有限公司董事长 吴晓辉先生, 招商银行资产托管部总经理, 硕士研究生, 高级经济师 1993 年 10 月进入招商银行工作 ; 历任招商银行总行计划资金部副总经理, 总行资金交易部总经理, 招银国际金融有限公司总裁 ; 招商银行济南分行党委书记 行长, 2011 年 7 月起担任招商银行总行资产托管部总经理 ( 三 ) 基金托管业务经营情况截至 2014 年 4 月 30 日, 招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金 ( 含招商股票证券投资基金 招商平衡型证券投资基金和招商债券证券投资基金 ), 招商现金增值开放式证券投资基金 华夏经典配置混合型证券投资基金 长城久泰沪深 300 指数证券投资基金 华夏货币市场基金 光大保德信货币市场基金 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金 海富通强化回报混合型证券投资基金 光大保德信新增长股票型证券投资基金 富国天合稳健优选股票型证券投资基金 上证红利交易型开放式指数证券投资基金 德盛优势股票证券投资基金 华富成长趋势股票型证券投资基金 光大保德信优势配置股票型证券投资基金 益民多利债券型证券投资基金 德盛红利股票证券投资基金 上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 上投摩根行业轮动股票型证券投 18

22 资基金 中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金 南方策略优化股票型证券投资基金 兴全合润分级股票型证券投资基金 中邮核心主题股票型证券投资基金 长盛沪深 300 指数证券投资基金 (LOF) 中银价值精选灵活配置混合型证券投资基金 中银稳健双利债券型证券投资基金 银河创新成长股票型证券投资基金 嘉实多利分级债券型证券投资基金 国泰保本混合型证券投资基金 华宝兴业可转债债券型证券投资基金 建信双利策略主题分级股票型证券投资基金 诺安保本混合型证券投资基金 鹏华新兴产业股票型证券投资基金 博时裕祥分级债券型证券投资基金 上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金 华安可转换债券债券型证券投资基金 中银转债增强债券型证券投资基金 富国低碳环保股票型证券投资基金 诺安油气能源股票证券投资基金 (LOF) 中银中小盘成长股票型证券投资基金 国泰成长优选股票型证券投资基金 兴全轻资产投资股票型证券投资基金 (LOF) 易方达纯债债券型证券投资基金 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金 (LOF) 中银保本混合型证券投资基金 嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金 工银瑞信 14 天理财债券型发起式证券投资基金 鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金 诺安双利债券型发起式证券投资基金 中银纯债债券型证券投资基金 南方安心保本混合型证券投资基金 中银理财 7 天债券型证券投资基金 中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金 建信双月安心理财债券型证券投资基金 中银理财 30 天债券型证券投资基金 广发新经济股票型发起式证券投资基金 中银稳健添利债券型发起式证券投资基金 博时亚洲票息收益债券型证券投资基金 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金 鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金 中银消费主题股票型证券投资基金 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金 浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金 工银瑞信保本 3 号混合型证券投资基金 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金 中银保本二号混合型证券投资基金 建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金 中海惠利纯债分级债券型证券投资基金 富国恒利分级债券型证券投资基金 中银优秀企业股票型证券投资基金 中银多策略灵活配置混合型证券投资基金 华安新活力灵活配置混合型证券投资基金 宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金共 75 只开放式基金及其它托管资产, 托管资产为 亿 19

23 元人民币 ( 四 ) 托管人的内部控制制度 1 内部控制目标确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则, 自觉形成守法经营 规范运作的经营思想和经营理念 ; 形成科学合理的决策机制 执行机制和监督机制, 防范和化解经营风险, 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整 ; 建立有利于查错防弊 堵塞漏洞 消除隐患, 保证业务稳健运行的风险控制制度, 确保托管业务信息真实 准确 完整 及时 ; 确保内控机制 体制的不断改进和各项业务制度 流程的不断完善 2 内部控制组织结构招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系 : 一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制 二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室, 负责部门内部风险预防和控制 稽核监察室在总经理室直接领导下, 独立于部门内其他业务室和托管分部 分行资产托管业务主管部门, 对各岗位 各业务室 各分部 各项业务中的风险控制情况实施监督, 及时发现内部控制缺陷, 提出整改方案, 跟踪整改情况 三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时, 必须遵循内控制衡原则, 监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定 3 内部控制原则 (1) 全面性原则 内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节 覆盖所有室和岗位, 并由全部人员参与 (2) 审慎性原则 内部控制的核心是有效防范各种风险, 托管组织体系的构成 内部管理制度的建立都要以防范风险 审慎经营为出发点, 应当体现 内控优先 的要求 (3) 独立性原则 各室 各岗位职责应当保持相对独立, 不同托管资产之间 托管资产和自有资产之间应当分离 内部控制的检查 评价部门应当独立于内部控制的建立和执行部门, 稽核监察室应保持高度的独立性和权威性, 负责对部门内部控制工作进行评价和检查 (4) 有效性原则 内部控制应当具有高度的权威性, 任何人不得拥有不受 20

24 内部控制约束的权利, 内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正 (5) 适应性原则 内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要, 并能随着托管业务经营战略 经营方针 经营理念等内部环境的变化和国家法律 法规 政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善 内部控制应随着托管业务经营战略 经营方针 经营理念等内部环境的变化和国家法律 法规 政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善 (6) 防火墙原则 业务营运 稽核监察等相关室, 应当在制度上和人员上适当分离, 办公网和业务网分离, 部门业务网和全行业务网分离, 以达到风险防范的目的 (7) 重要性原则 内部控制应当在全面控制的基础上, 关注重要托管业务事项和高风险领域 (8) 制衡性原则 内部控制应当在托管组织体系 机构设置及权责分配 业务流程等方面形成相互制约 相互监督, 同时兼顾运营效率 (9) 成本效益原则 内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益, 以适当的成本实现有效控制 4 内部控制措施 (1) 完善的制度建设 招商银行资产托管部制定了 招商银行证券投资基金托管业务管理办法 招商银行资产托管业务内控管理办法 招商银行基金托管业务操作规程 和等一系列规章制度, 从资产托管业务操作流程 会计核算 岗位管理 档案管理 保密管理和信息管理等方面, 保证资产托管业务科学化 制度化 规范化运作 为保障托管资产安全和托管业务正常运作, 切实维护托管业务各当事人的利益, 避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后能够及时 准确 有效地处理, 招商银行还制定了 招商银行托管业务危机事件应急处理办法, 并建立了灾难备份中心, 各种业务数据能及时在灾难备份中心进行备份, 确保灾难发生时, 托管业务能迅速恢复和不间断运行 (2) 经营风险控制 招商银行资产托管部托管项目审批 资金清算与会计核算双人双岗 大额资金专人跟踪 凭证管理 差错处理等一系列完整的操作规程, 有效地控制业务运作过程中的风险 (3) 业务信息风险控制 招商银行资产托管部采用加密方式传输数据 数 21

25 据执行异地同步灾备, 同时, 每日定时对托管业务数据进行磁带备份, 托管业务数据进行磁带备份, 所有的业务信息须经过严格的授权才能进行访问 (4) 客户资料风险控制 招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料, 视同会计资料保管 客户资料不得泄露, 有关人员如需调用, 须经总经理室成员审批, 并做好调用登记 (5) 信息技术系统风险控制 招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责 机房 24 小时值班并设置门禁管理 电脑密码设置及权限管理 业务网和办公网 与全行业务网双分离制度, 与外部业务机构实行防火墙保护等, 保证信息技术系统的安全 (6) 人力资源控制 招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训 激励机制 加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制, 有效的进行人力资源控制 ( 五 ) 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据 中华人民共和国证券投资基金法 证券投资基金运作管理办法 等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定, 对基金投资范围 投资对象 基金投融资比例 基金投资禁止行为 基金管理人参与银行间债券市场 基金管理人选择存款银行 基金资产净值计算 基金份额净值计算 应收资金到账 基金费用开支及收入确定 基金收益分配 相关信息披露 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性 合规性进行监督和核查 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反 基金法 运作办法 基金合同 托管协议 上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定, 应及时以书面形式通知基金管理人进行整改, 整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限 基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正 在规定时间内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告中国证监会 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反 基金法 运作办法 基金合同和有关法律法规规定, 应当拒绝执行, 立即通知基金管理人限期改正, 如基金管理人未能在通知期限内纠正的, 基金托管人应向中国证监会报告 22

26 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规 基金合同和托管协议对基金业务执行核查 对基金托管人发出的书面提示, 基金管理人应在规定时间内答复并改正, 或就基金托管人的疑义进行解释或举证 ; 对基金托管人按照法律法规 基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项, 基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 应及时报告中国证监会, 同时通知基金管理人限期纠正, 并将纠正结果报告中国证监会 基金管理人无正当理由, 拒绝 阻挠对方根据托管协议规定行使监督权, 或采取拖延 欺诈等手段妨碍对方进行有效监督, 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的, 基金托管人应报告中国证监会 五 相关服务机构 ( 一 ) 基金销售机构 1 直销机构: 富国基金管理有限公司住所 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 层办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 层法定代表人 : 陈敏总经理 : 陈戈成立日期 :1999 年 4 月 13 日客户服务统一咨询电话 : ( 全国统一, 免长途话费 ) 传真 : 联系人 : 林燕珏公司网站 : 2 代销机构: (1) 招商银行股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人 : 傅育宁电话 :(0755)

27 传真 :(0755) 联系人 : 邓炯鹏咨询电话 :95555 公司网站 : (2) 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址 : 上海市北京东路 689 号法定代表人 : 吉晓辉联系人 : 唐苑电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务热线 :95528 公司网站 : (3) 中国民生银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区正义路 4 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 董文标电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 杨成茜客户服务电话 :95568 公司网站 : (4) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市广东路 689 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 王开国电话 : 联系人 : 李笑鸣客服热线 :

28 公司网站 : (5) 申银万国证券股份有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层办公地址 : 上海市常熟路 171 号法定代表人 : 储晓明联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 王序微客服电话 :(021) 公司网站 : (6) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦法定代表人 : 万建华传真 :(021) 联系人 : 芮敏琪客服热线 : 公司网站 : (7) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青联系电话 :(010) 联系人 : 权唐客服电话 : 传真 :(010) 公司网站 : (8) 东方证券股份有限公司注册地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 23 层 25 层 -29 层 25

29 办公地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 -23 层 25 层 -29 层法定代表人 : 潘鑫军联系人 : 胡月茹电话 : 传真 : 客服电话 :95503 公司网站 : 9) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河北路 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广东广州天河北路大都会广场 和 42 楼法定代表人 : 孙树明联系人 : 黄岚传真 :(020) 客服电话 :95575 公司网站 : (10) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈有安电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 田薇客户服务热线 : 公司网站 : (11) 长城证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层法定代表人 : 黄耀华电话 :(0755)

30 传真 :(0755) 联系人 : 刘阳客户服务热线 :(0755) ( 深圳 ) ( 非深圳地区 ) 公司网站 : (12) 齐鲁证券有限公司注册地址 : 济南市经七路 86 号办公地址 : 济南市经七路 86 号 23 层法定代表人 : 李玮联系人 : 吴阳电话 : 传真 : 客户服务电话 :95538 公司网站 : (13) 平安证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼办公地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼法定代表人 : 杨宇翔电话 : 联系人 : 郑舒丽客服电话 : 公司网站 : (14) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 层法定代表人 : 何如联系电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 齐晓燕客户服务统一咨询电话 :

31 公司网站 : (15) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 宫少林联系电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 林生迎客服热线 : 公司网站 : (16) 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 268 号办公地址 : 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层法定代表人 : 兰荣电话 : 联系人 : 夏中苏客服热线 :95562 公司网站 : (17) 湘财证券有限责任公司注册地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表人 : 林俊波联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 钟康莺客服热线 : 公司网站 : (18) 中银国际证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 28

32 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层法定代表人 : 许刚电话 : 传真 : 联系人 : 王炜哲客服电话 : 公司网站 : (19) 华西证券有限责任公司注册地址 : 四川省成都市陕西街 239 号办公地址 : 四川省成都市陕西街 239 号法定代表人 : 杨炯洋联系人 : 李慧灵电话 : 传真 :(028) 客户服务电话 : 公司网站 : (20) 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号办公地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号法定代表人 : 龚德雄电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 张瑾客服热线 :( 021) 公司网站 : (21) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦办公地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人 : 吴万善 29

33 联系电话 :(025) 传真 :(025) 联系人 : 万鸣客户服务热线 :95597 公司网站 : (22) 财富证券有限责任公司注册地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 层办公地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 层法定代表人 : 蔡一兵电话 :(0731) 传真 :(0731) 联系人 : 郭磊客户服务热线 :(0731) 公司网站 : (23) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室办公地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层法定代表人 : 林义相联系人 : 尹伶联系电话 : 传真 : 客服热线 :(010) 公司网站 : (24) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 王东明联系电话 :(010) 传真 :(010)

34 联系人 : 顾凌客户咨询电话 :95558 公司网站 : (25) 山西证券股份有限公司注册地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼办公地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼法定代表人 : 侯巍联系电话 : 联系人 : 郭熠客户服务电话 : 公司网站 : (26) 国元证券有限责任公司注册地址 : 合肥市寿春路 179 号办公地址 : 合肥市寿春路 179 号法定代表人 : 凤良志联系人 : 程维传真 :(0551) 客服热线 : 公司网站 : (27) 国海证券股份有限公司注册地址 : 广西桂林市辅星路 13 号办公地址 : 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 法定代表人 : 张雅锋联系人 : 牛孟宇电话 :(0755) 传真 :(0755) 客服热线 :95563 公司网站 : (28) 国都证券有限责任公司 31

35 注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 常喆电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 黄静客服热线 : 公司网站 : (29) 东海证券股份有限公司注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 刘化军联系电话 : 传真 : 联系人 : 王一彦开放式基金咨询电话 :95531; 公司网站 : (30) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰联系电话 : 联系人 : 刘晨客服热线 :95525 公司网站 : (31) 长江证券股份有限公司注册地址 : 武汉新华路特 8 号长江证券大厦办公地址 : 武汉新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 杨泽柱 32

36 电话 : 传真 : 联系人 : 李良客服热线 :95579 或 公司网站 : (32) 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司注册地址 : 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层办公地址 : 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层法人代表人 : 沈强联系人 : 李珊电话 : 传真 : 客服热线 :95548 公司网站 : (33) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层法定代表人 : 杨宝林联系人 : 吴忠超联系电话 : 传真 : 客服电话 :95548 网址 : (34) 华安证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327 法定代表人 : 李工联系电话 : 传真 :

37 联络人 : 甘霖客服热线 :96518( 安徽 ) ( 全国 ) 公司网站 : (35) 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章传真 : 联系人 : 张静客服电话 :95533 公司网站 : (36) 北京银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址 : 北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人 : 闫冰竹联系人 : 谢小华电话 : 传真 : 客户服务电话 :95526 公司网站 : (37) 中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 3 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 3 号法定代表人 : 李国华联系人 : 文彦娜传真 :(010) 客户服务电话 :95580 公司网址 : (38) 国联证券股份有限公司 34

38 注册地址 : 江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层办公地址 : 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表人 : 雷建辉联系人 : 沈刚传真 : 客服电话 :95570 公司网站 : (39) 恒泰证券股份有限公司注册地址 : 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号办公地址 : 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号法定代表人 : 庞介民联系电话 : 传真 : 联系人 : 王旭华客服电话 :(0471) 公司网站 : (40) 平安银行股份有限公司注册地址 : 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦办公地址 : 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦法定代表人 : 肖遂宁电话 :(0755) 联系人 : 蔡宇洲客户服务电话 : 公司网站 : (41) 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清联系电话 :(010)

39 传真 :(010) 联系人 : 杨菲客户电话 :95588 公司网站 : (42) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 胡怀邦联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 曹榕客服电话 :95559 公司网站 : (43) 中信银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 田国立联系人 : 丰靖电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :95558 公司网站 :bank.ecitic.com (44) 中国农业银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 蒋超良联系人 : 曾艳电话 :(010) 传真 :(010)

40 客户服务电话 :95599 公司网站 : (45) 信泰证券有限责任公司注册地址 : 南京市长江路 88 号办公地址 : 南京市长江路 88 号法定代表人 : 钱凯法电话 :(025) 传真 :(025) 联系人 : 舒萌菲客服电话 : 公司网址 : (46) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元法定代表人 : 牛冠兴电话 : 传真 :(0755) 联系人 : 陈剑虹客户服务热线 : 公司网址 : (47) 瑞银证券有限责任公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层法定代表人 : 程宜荪电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 牟冲客服电话 : 公司网站 : 37

41 (48) 中国中投证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 单元办公地址 : 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 层至 21 层法定代表人 : 龙增来电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 刘毅客服电话 : 公司网址 : (49) 中国光大银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心法定代表人 : 唐双宁电话 : 传真 : 联系人 : 朱红客服电话 :95595 公司网址 : (50) 宁波银行股份有限公司注册地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号办公地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人 : 陆华裕电话 : 传真 : 联系人 : 胡技勋客服电话 :96528( 上海 北京地区 ) 38

42 公司网址 : (51) 青岛银行股份有限公司注册地址 : 山东省青岛市市南区香港中路 68 号办公地址 : 山东省青岛市市南区香港中路 68 号法定代表人 : 郭少泉联系人 : 滕克电话 : 传真 : 客户服务电话 :96588( 青岛 ) ( 全国 ) 公司网址 : (52) 宏源证券股份有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 19 号法定代表人 : 冯戎联系人 : 李巍电话 : 客服电话 : 公司网址 : (53) 东北证券股份有限公司注册地址 : 长春市自由大路 1138 号办公地址 : 长春市自由大路 1138 号法定代表人 : 杨树财联系人 : 安岩岩电话 : 客服电话 : 公司网址 : (54) 上海银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号 39

43 法定代表人 : 范一飞联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 龚厚红客服电话 :(021) 公司网站 : (55) 东莞银行股份有限公司注册地址 : 东莞市莞城区体育路 21 号办公地址 : 东莞市莞城区体育路 21 号法定代表人 : 廖玉林电话 : 传真 : 联系人 : 巫渝峰客服电话 : 公司网址 : (56) 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层办公地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层法定代表人 : 黄金琳联系人 : 张宗锐联系电话 : 传真 : 客服电话 :96326( 福建省外请先拨 0591) 公司网址 : (57) 新时代证券有限责任公司注册地址 : 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 1501 室办公地址 : 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 1501 室法定代表人 : 李文义联系人 : 秦予 40

44 电话 : 客服电话 : 公司网址 : (58) 英大证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦三十 三十一层办公地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦三十 三十一层法定代表人 : 吴骏联系人 : 吴尔晖电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网站 : (59) 江海证券有限公司注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬联系人 : 张背北电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (60) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚联系人 : 唐静客服电话 : 公司网站 : (61) 华龙证券有限责任公司 41

45 注册地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心办公地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心法定代表人 : 李晓安联系人 : 李昕田电话 : 传真 :(0931) 客服电话 :(0931) 公司网站 : (62) 大通证券股份有限公司注册地址 : 大连市中山区人民路 24 号办公地址 : 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层法定代表人 : 张智河电话 : 传真 : 联系人 : 谢立军客服电话 : (63) 渤海银行股份有限公司注册地址 : 天津市河西区马场道 号办公地址 : 天津市河西区马场道 号法定代表人 : 刘宝凤电话 : 传真 : 联系人 : 王宏客服电话 : 公司网站 : (64) 温州银行股份有限公司注册地址 : 温州市车站大道 196 号办公地址 : 温州市车站大道 196 号法定代表人 : 邢增福 42

46 联系人 : 姜晟电话 :(0577) 传真 :(0577) 客户服务电话 :96699( 浙江省内 ),962699( 上海地区 ), ( 其它地区 ) 公司网站 : (65) 渤海证券股份有限公司注册地址 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人 : 杜庆平联系人 : 胡天彤电话 : 传真 : 客户服务热线 : 公司网站 : (66) 财富里昂证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼法定代表人 : 罗浩电话 : 传真 : 联系人 : 倪丹客户服务电话 : 公司网站 : (67) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼法定代表人 : 汪静波联系人 : 张姚杰 43

47 客服电话 : 公司网址 : (68) 深圳众禄基金销售有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元办公地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元法定代表人 : 薛峰联系人 : 汤素娅电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 众禄基金网 基金买卖网 (69) 杭州数米基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人 : 陈柏青联系人 : 周嬿旻电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : (70) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人 : 杨文斌联系人 : 张茹电话 :(021) 传真 :(021) 客服电话 : 公司网址 : 44

48 (71) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼法定代表人 : 其实联系人 : 潘世友电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (72) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司注册地址 : 江苏省昆山市前进中路 219 号办公地址 : 江苏省昆山市前进中路 219 号法定代表人 : 刘斌联系人 : 丁丽丽电话 :(0512) 传真 :(0512) 客户服务电话 :96079 公司网站 : (73) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人 : 张跃伟联系人 : 沈雯斌联系电话 : , 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (74) 北京展恒基金销售有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 45

49 办公地址 : 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层法定代表人 : 闫振杰联系人 : 宋丽冉电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 公司网站 : (75) 江苏金百临投资咨询有限公司注册地址 : 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼办公地址 : 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼法定代表人 : 费晓燕联系人 : 袁丽萍电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网站 : (76) 华夏银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人 : 吴建联系人 : 郑鹏电话 : 传真 : 客户服务电话 :95577 公司网站 : (77) 洛阳银行股份有限公司注册地址 : 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行办公地址 : 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行法定代表人 : 王建甫 46

50 联系人 : 李亚洁电话 :(0379) 传真 :(0379) 客户服务电话 :96699 公司网站 : (78) 中期时代基金销售 ( 北京 ) 有限公司客服电话 :95162, 网址 : (79) 嘉实财富管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 单元办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 单元法定代表人 : 赵学军电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (80) 花旗银行 ( 中国 ) 有限公司注册地址 : 上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A 单元 02A 单元和 04 单元,29 楼 02 单元,30 楼 01 单元,32 楼 01 单元和 01B 单元,33 楼 01 单元和 03 单元,34 楼 01 单元及 35 楼办公地址 : 上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A 单元 02A 单元和 04 单元,29 楼 02 单元,30 楼 01 单元,32 楼 01 单元和 01B 单元,33 楼 01 单元和 03 单元,34 楼 01 单元及 35 楼法定代表人 : 欧兆伦 (AU SIU LUEN) 电话 : 传真 : 联系人 : 陈莹客户服务热线 : 个人客户服务中心电话 : 机构客户服务中心电话 :

51 公司网站 : (81) 大连银行股份有限公司注册地址 : 辽宁省大连市中山区中山路 88 号办公地址 : 辽宁省大连市中山区中山路 88 号法定代表人 : 陈占维联系人 : 李格格电话 :(0411) 传真 :(0411) 客户服务电话 : 公司网站 : (82) 中国国际金融有限公司客户服务电话 : 网址 : (83) 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人 : 沈伟桦联系人 : 程刚电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网站 : (84) 和讯信息科技有限公司住所 : 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼法定代表人 : 王莉客户服务电话 : 传真 : 联系人 : 于杨 48

52 网址 :licaike.hexun.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告 ( 二 ) 注册登记机构 : 富国基金管理有限公司名称 : 富国基金管理有限公司住所 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 层办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 层法定代表人 : 陈敏总经理 : 陈戈成立日期 :1999 年 4 月 13 日电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 雷青松 ( 三 ) 出具法律意见书的律师事务所 ( 基金募集时 ) 名称 : 上海通力律师事务所住所 : 上海市浦东南路 528 号上海证券大厦 21 楼办公地址 : 上海市浦东南路 528 号上海证券大厦 21 楼负责人 : 韩炯联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 秦悦民经办律师 : 秦悦民 王利民 ( 四 ) 审计基金财产的会计师事务所名称 : 安永华明会计师事务所有限责任公司住所 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼法定代表人 : 葛明联系电话 : 传真 :

53 联系人 : 徐艳 经办注册会计师 : 徐艳 蒋燕华 六 基金的募集 本基金为契约型开放式基金, 基金存续期限为不定期 本基金由基金管理人依照 基金法 运作办法 销售办法 基金合同 及其他有关规定募集, 募集申请经中国证监会 2006 年 8 月 29 日证监基金字 号文核准 本基金份额的面值为人民币 1.00 元, 按面值发售 ( 一 ) 基金份额的募集期限 发售渠道 发售对象 1 募集期限: 自基金份额发售之日起不超过 3 个月 本基金自 2006 年 10 月 16 日到 2006 年 11 月 10 日向个人投资人和机构投资人同时发售, 基金合同 于 2006 年 11 月 15 日生效 2 发售渠道: 本公司的直销网点和销售代理机构的代销网点 ( 具体名单见发售公告 ) 3 发售对象: 中华人民共和国境内的个人投资者 机构投资者 合格境外机构投资者, 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 ( 二 ) 募集情况经安永大华会计师事务所验资, 本次募集的有效认购户数为 72,597 户, 设立募集期净销售额为 4,478,749, 元人民币 该资金已于 2006 年 11 月 14 日全额划入在基金托管人招商银行股份有限公司开立的 富国天合稳健优选股票型证券投资基金托管专户 按照每份基金份额面值人民币 1.00 元计算, 本次募集期的有效认购份额 4,478,749, 份, 利息结转的基金份额 2,822, 份, 两项合计共 4,481,572, 份基金份额 七 基金合同的生效 ( 一 ) 基金合同生效的条件 投资者缴纳认购的基金份额的款项时, 基金合同成立 基金募集期限届满, 在基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少 50

54 于 2 亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下, 应当自基金募集结束后的 10 日内聘请验资机构验资, 并在收到验资报告后 10 日内依法向中国证监会办理基金合同备案手续, 自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日予以公告 ( 二 ) 基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额本基金合同生效后, 基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的, 基金管理人应当及时报告中国证监会 ; 连续 20 个工作日出现前述情形的, 基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案 ( 三 ) 基金合同生效根据有关规定, 本基金满足 基金合同 生效条件, 基金合同 于 2006 年 11 月 15 日正式生效 自 基金合同 生效日起, 本基金管理人正式开始管理本基金 八 基金份额的申购与赎回 ( 一 ) 申购和赎回的场所本基金的申购和赎回将通过本基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点进行 本基金的销售机构包括富国基金管理有限公司及其委托的代销机构 目前的代销机构为招商银行股份有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 中国民生银行股份有限公司 海通证券股份有限公司 申银万国证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 华泰联合证券有限责任公司 东方证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 长城证券有限责任公司 齐鲁证券有限公司 平安证券有限责任公司 国信证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 湘财证券有限责任公司 中银国际证券有限责任公司 华西证券有限责任公司 上海证券有限责任公司 华泰证券股份有限公司 财富证券有限责任公司 天相投资顾问有限公司 中信证券股份有限公司 山西证券股份有限公司 国元证券有限责任公司 国海证券股份有限公司 国都证券有限责任公司 东海证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公 51

55 司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 华安证券股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 北京银行股份有限公司 中国邮政储蓄银行股份有限公司 国联证券股份有限公司 恒泰证券股份有限公司 平安银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 中信银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 信泰证券有限责任公司 安信证券股份有限公司 瑞银证券有限责任公司 中国中投证券有限责任公司 中国光大银行股份有限公司 宁波银行股份有限公司 青岛银行股份有限公司 宏源证券股份有限公司 东北证券股份有限公司 上海银行股份有限公司 东莞银行股份有限公司 华福证券有限责任公司 新时代证券有限责任公司 英大证券有限责任公司 江海证券有限公司 信达证券股份有限公司 华龙证券有限责任公司 大通证券股份有限公司 渤海银行股份有限公司 温州银行股份有限公司 渤海证券股份有限公司 财富里昂证券有限责任公司 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 深圳众禄基金销售有限公司 杭州数米基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 江苏昆山农村商业银行股份有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 北京展恒基金销售有限公司 江苏金百临投资咨询有限公司 华夏银行股份有限公司 洛阳银行股份有限公司 中期时代基金销售 ( 北京 ) 有限公司 嘉实财富管理有限公司 花旗银行 ( 中国 ) 有限公司 大连银行股份有限公司 中国国际金融有限公司 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司 和讯信息科技有限公司 富国基金管理有限公司可以根据情况变化增加或者减少代销机构, 并另行公告 销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市 ( 网点 ), 并另行公告 投资者也可通过本基金管理人或者指定基金销售代理人提供的其他方式 ( 例如 : 电话 传真或网上交易 ) 办理基金的申购与赎回 ( 二 ) 申购和赎回的开放日及时间 1 开放日及开放时间本基金的开放日是指为投资者办理基金申购和赎回等业务的证券交易所交易日 具体业务办理时间为上海证券交易所 深圳证券交易所的交易时间 基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购 赎回或者转换申请 52

56 的, 其基金份额申购 赎回价格为下次办理基金份额申购 赎回时间所在开放日的价格 若出现新的证券交易市场或证券交易所交易时间更改或实际情况需要, 基金管理人可对申购 赎回的开放日及时间进行调整, 但此项调整不应对投资者利益造成实质影响并在实施日 3 个工作日前在至少一种证监会指定媒体上公告 2 申购的开始时间及业务办理时间本基金合同生效后不超过 3 个月时间内开始办理申购 本基金于 2006 年 11 月 27 日开始办理日常申购业务 3 赎回的开始时间及业务办理时间本基金合同生效后不超过 3 个月时间内开始办理赎回 本基金于 2007 年 2 月 15 日开始办理日常赎回业务 4 在确定申购开始时间和赎回开始时间后, 由基金管理人最迟于开放日前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告 ( 三 ) 申购和赎回的原则 1 未知价 原则, 即申购 赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算 2 金额申购 份额赎回 原则, 即申购以金额申请, 赎回以份额申请 3 赎回遵循 先进先出 原则, 即按照投资者申 ( 认 ) 购的先后次序进行顺序赎回 ; 4 当日的申购和赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销 5 基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则 基金管理人必须在新规则开始实施 3 个工作日前在至少一种中国证监会指定媒体上公告 ( 四 ) 申购和赎回的程序 1 申购和赎回的申请方式本基金的申购和赎回采取书面形式 电话 或管理人同意的其他交易形式 基金投资者必须按销售机构规定的手续向基金管理人提出申购或赎回的申请 投资者申购本基金, 须按销售机构规定的方式备足申购资金 投资者申请赎回时, 其在销售机构必须有足够的基金份额余额 53

57 2 申购和赎回申请的确认 T 日规定时间受理的申请, 正常情况下, 本基金注册与过户登记人在 T+1 日内为投资者对该交易的有效性进行确认, 在 T+2 日后 ( 包括该日 ) 投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购和赎回的成交情况 3 申购和赎回的款项支付申购采用全额缴款方式, 若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功 若申购不成功或无效, 申购款项将退回投资者账户 投资者赎回申请成功后, 基金管理人在 T+7 日 ( 包括该日 ) 内将赎回款项划往基金份额持有人账户 在发生巨额赎回的情形时, 款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理 ( 五 ) 申购和赎回的数额约定 1 基金管理人规定, 本基金单笔最低申购金额为人民币 100 元, 投资者通过代销机构申购本基金时, 除需满足基金管理人最低申购金额限制外, 当代理销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时, 投资者还应遵循相关代理销售机构的业务规定 直销网点每个账户首次申购的最低金额为 50,000 元, 追加申购的最低金额为单笔 20,000 元, 已在直销网点有该基金认 ( 申 ) 购记录的投资者不受首次申购最低金额的限制 代销网点的投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制 投资者当期分配的基金收益转购基金份额时, 不受最低申购金额的限制 通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制, 申购最低金额为单笔 100 元 基金管理人可根据市场情况, 调整本基金首次申购的最低金额 投资者可多次申购, 对单个投资人的累计持有份额不设上限限制 2 基金份额持有人在销售机构赎回时, 每次对本基金的赎回申请不得低于 1,000 份基金份额 基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构 ( 网点 ) 保留的基金份额余额不足 1,000 份的, 在赎回时需一次全部赎回 3 基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可以根据实际情况对以上限制进行调整, 最迟在调整生效前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告 54

58 4 申购份额及余额的处理方式 : 本基金的申购有效份额为按实际确认的申 购金额在扣除相应的费用后, 以当日基金份额净值为基准计算, 计算结果保留到 小数点后 2 位, 小数点 2 位以后的部分舍去, 舍去部分所代表的资产归基金所有 5 赎回金额的处理方式 : 本基金的赎回金额按实际确认的有效赎回份额以 当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用, 计算结果保留到小数点后 2 位, 小 数点 2 位以后的部分舍去, 舍去部分所代表的资产归基金所有 6 基金份额净值的计算, 保留到小数点后 4 位, 小数点后第 5 位四舍五入 ( 六 ) 申购费率和赎回费率 1 申购费 (1) 投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用 投资者选 择在申购时交纳的称为前端申购费用, 投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购 费用 基金的申购费用由基金投资者承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的 市场推广 销售 注册登记等各项费用 (2) 投资者选择交纳前端申购费用时, 按申购金额采用比例费率 投资者 在一天之内如果有多笔申购, 适用费率按单笔分别计算 具体费率如下 : 申购金额 ( 含申购费 ) 前端申购费率 100 万元以下 1.5% 100 万元 ( 含 ) 500 万元 1.2% 500 万元 ( 含 ) 以上 1000 元 / 笔 投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用 (3) 投资者选择交纳后端申购费用时, 按申购金额采用比例费率, 费率按 持有时间递减, 具体费率如下 : 持有时间 后端申购费率 1 年以内 ( 含 ) 1.8% 1 年 3 年 ( 含 ) 1.2% 3 年 5 年 ( 含 ) 0.6% 5 年以上 0 因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额, 不再收取后端申购费用 2 赎回费 本基金根据投资者认 ( 申 ) 购方式采用不同的赎回费率 投资者选择交纳前端认 ( 申 ) 购费用时, 适用的赎回费率为 0.5% 投资者选择交纳后端认 ( 申 ) 购费用时, 适用变动的赎回费率 赎回费率按 55

59 持有时间递减, 具体费率如下 : 持有时间 赎回费率 2 年以内 ( 含 ) 0.6% 2 年 3 年 ( 含 ) 0.3% 3 年以上 0 3 本基金的申购费率 赎回费率最高不得超过法律法规规定和 基金合同 约定的限额 在法律法规规定的限制内, 基金管理人可决定实际执行的申购 赎 回费率, 并在 招募说明书 中进行公告 基金管理人认为需要费率时, 应最迟 于新的费率开始实施前 3 个工作日在至少一种证监会指定的媒体上公告 ( 七 ) 赎回费的归属 本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取, 扣除注册登记费和其他 手续费后的余额归入基金财产, 赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或 中国证监会规定的比例下限 ( 八 ) 申购份额和赎回金额的计算 1 申购份额的计算 如果投资者选择交纳前端申购费用, 则申购份额的计算方法如下 : 净申购金额 = 申购金额 /(1+ 前端申购费率 ) 前端申购费用 = 申购金额 - 净申购金额 申购份额 = 净申购金额 /T 日基金份额净值 如果投资者选择交纳后端申购费用, 则申购份额的计算方法如下 : 申购份额 = 申购金额 /T 日基金份额净值 例三 : 假定 T 日本基金的份额净值为 元, 三笔申购金额分别为 1 万元 100 万元和 500 万元, 如果投资者选择交纳前端申购费用, 则各笔申购负担的前 端申购费用和获得的该基金份额计算如下 : 申购 1 申购 2 申购 3 申购金额 ( 元,A) 10,000 1,000,000 5,000,000 适用前端申购费率 (B) 1.50% 1.20% 达到 500 万元 前端申购费 (C=A-D) , 元 / 笔 净申购金额 (D=A/(1+B)) 9, , ,999,000 申购份额 (=D/1.200) 8, , ,165, 如果该投资者选择交纳后端申购费用, 各笔申购获得的基金份额计算如下 : 56

60 申购 1 申购 2 申购 3 申购金额 ( 元,A) 10,000 1,000,000 5,000,000 申购份额 (=A/1.200) 8, , ,166, 如下 : 2 赎回金额的计算 如投资者在认购 / 申购时选择交纳前端认购 / 申购费用, 则赎回金额计算方法 赎回总额 = 赎回份额 T 日基金份额净值 赎回费用 = 赎回总额 前端赎回费率 赎回金额 = 赎回总额 - 赎回费用 如果投资者在认购 / 申购时选择交纳后端认购 / 申购费用, 则赎回金额的计算 方法如下 : 购费率 赎回总额 = 赎回份额 T 日基金份额净值 后端认购 / 申购费用 = 赎回份额 认购 / 申购日基金份额净值 后端认购 / 申 赎回费用 = 赎回总额 后端赎回费率 赎回金额 = 赎回总额 - 后端认购 / 申购费用 - 赎回费用 例四 : 假定某投资者在 T 日赎回 10,000 份, 该日该基金份额净值为 元, 其在认购 / 申购时已交纳前端认购 / 申购费用, 则其获得的赎回金额计算如下 : 赎回金额 = 赎回总额 - 赎回费用 =10, , %=12,437.5 元 例五 : 假定某投资者在募集期内认购基金份额时选择交纳后端认购费用, 并 分别在半年后 二年半后和三年半后赎回 10,000 份, 赎回当日的基金份额净值 分别为 和 元, 各笔赎回扣除的后端认购费用和获得的赎回 金额计算如下 : 赎回 1 赎回 2 赎回 3 赎回份额 (A) 10,000 10,000 10,000 基金份额面值 (B) 赎回日基金份额净值 (C) 赎回总额 (D=A C) 10,250 10,800 11,400 适用后端认购费率 (E) 1.60% 0.8% 0.4% 后端认购费 (F=A B E) 赎回费 (G) 赎回金额 (H=D-F-G) 10, , , 例六 : 假定某投资者申购基金份额当日的基金份额净值为 元, 该投资 57

61 者选择交纳后端申购费用, 并分别在半年后 二年半后和三年半后赎回 10,000 份, 赎回当日的基金份额净值分别为 和 元, 各笔赎回扣除 的后端申购费用和获得的赎回金额计算如下 : 赎回 1 赎回 2 赎回 3 赎回份额 (A) 10,000 10,000 10,000 申购日基金份额净值 (B) 赎回日基金份额净值 (C) 赎回总额 (D=A C) 12,300 13,000 13,600 适用后端申购费率 (E) 1.80% 1.2% 0.6% 后端申购费 (F=A B E) 赎回费 (G) 赎回金额 (H=D-F-G) 12, , , 基金份额净值的计算公式为 : 基金份额净值 = 基金资产净值总额 / 发行在 外的基金份额总数 本基金 T 日的基金份额净值在当天收市后计算, 并在 T+1 日公告 遇特殊 情况, 经中国证监会同意, 可以适当延迟计算或公告 ( 九 ) 申购和赎回的注册与过户登记 投资者申购基金成功后, 注册与过户登记人在 T+1 日自动为投资者登记权 益并办理注册与过户登记手续, 投资者自 T+2 日 ( 含该日 ) 后有权赎回该部分 基金 投资者赎回基金成功后, 注册与过户登记人在 T+1 日自动为投资者办理扣 除权益的注册与过户登记手续 基金管理人可以在法律法规允许的范围内, 对上述注册与过户登记办理时间 进行调整, 但不得实质影响投资者的合法权益, 并最迟于开始实施前 3 个工作日 在至少一种中国证监会指定媒体上公告 净值 ; ( 十 ) 拒绝或暂停申购的情形及处理方式 除出现如下情形, 基金管理人不得拒绝或暂停基金投资者的申购申请 : (1) 不可抗力的原因导致基金无法正常运作 ; (2) 证券交易场所在交易时间非正常停市, 导致无法计算当日的基金资产 (3) 基金资产规模过大, 使基金管理人无法找到合适的投资品种, 或可能 对基金业绩产生负面影响, 从而损害现有基金份额持有人的利益 ; (4) 法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形 ; 58

62 (5) 基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购 发生上述 (1) 到 (4) 项暂停申购情形时, 基金管理人应当按有关规定在至少一种证监会指定的媒体上刊登暂停申购公告 ( 十一 ) 暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式本基金必须保持足够的现金或者到期日在一年内的政府债券, 以备支付基金份额持有人的赎回款项 除出现如下情形, 基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项 : (1) 不可抗力的原因导致基金无法正常运作 ; (2) 证券交易场所交易时间非正常停市, 导致当日基金资产净值无法计算 ; (3) 因市场剧烈波动或其他原因而出现连续两个开放日以上巨额赎回, 导致本基金的现金支付出现困难 ; (4) 发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况 ; (5) 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形 发生上述情形之一的, 基金管理人应当在当日立即向中国证监会备案 已接受的赎回申请, 基金管理人将足额支付 ; 如暂时不能支付的, 可支付部分按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人, 未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付 同时在出现上述第 (3) 款的情形时, 对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项, 最长不超过正常支付时间 20 个工作日, 并在至少一种证监会指定媒体上公告 投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销 暂停基金的赎回, 基金管理人应按有关规定在至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂停赎回公告 在暂停赎回的情况消除时, 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理 ( 十二 ) 巨额赎回的认定及处理方式 1 巨额赎回的认定本基金在单个开放日内, 基金净赎回申请 ( 赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一日基金总份额的 10% 时, 即认为发生了巨额赎回 59

63 2 巨额赎回的处理方式当出现巨额赎回时, 基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回 (1) 全额赎回 : 当基金管理人认为有能力支付投资者的赎回申请时, 按正常赎回程序执行 (2) 部分顺延赎回 : 当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时, 基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总份额的 10% 的前提下, 对其余赎回申请延期予以办理 对于当日的赎回申请, 应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例, 确定当日受理的赎回份额 ; 投资者未能赎回部分, 除投资者在提交赎回申请时明确作出不参加顺延下一个开放日赎回的表示外, 自动转为下一个开放日赎回处理 依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权并将以下一个开放日的基金份额净值为准进行计算, 并以此类推, 直到全部赎回为止 部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制 (3) 巨额赎回的公告 : 当发生巨额赎回并顺延赎回时, 基金管理人应立即向中国证监会备案并在 2 日内通过指定媒体 基金管理人的公司网站或销售代理人的网点刊登公告, 或邮寄 传真等方式通知基金份额持有人, 并说明有关处理方法 本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回, 如基金管理人认为有必要, 可暂停接受赎回申请 ; 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项, 但不得超过正常支付时间 20 个工作日, 并应当在至少一种证监会指定媒体上公告 ( 十三 ) 重新开放申购或赎回的公告如果发生暂停的时间为 1 天, 第 2 个工作日基金管理人应在至少一种中国证监会指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近一个工作日本基金的基金份额净值 如果发生暂停的时间超过 1 天但少于 2 周, 暂停结束基金重新开放申购或赎回时, 基金管理人应提前 2 个工作日在中国证监会指定的媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告, 并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额份额净值 60

64 如果发生暂停的时间超过 2 周, 暂停期间, 基金管理人应每 2 周至少重复刊登暂停公告一次 暂停结束基金重新开放申购和赎回时, 基金管理人应提前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上连续刊登该基金重新开放申购和赎回的公告, 并在重新开放申购和赎回日公告最新的基金份额净值 ( 十四 ) 基金的转换为满足广大投资者的理财需求, 本公司开通富国天合稳健优选股票型证券投资基金 ( 代码 : 前端为 ; 后端为 ) 与本公司旗下其他开放式基金的基金转换业务 公司暂不开通前端收费品种与后端收费品种之间的转换业务 1 适用范围本基金转换业务适用于本基金与本公司已发行和管理的富国天源平衡混合型证券投资基金 ( 代码 : 前端为 ; 后端为 ) 富国天利增长债券投资基金 ( 代码 : 前端为 ; 后端为 ) 富国天益价值证券投资基金( 代码 : 前端为 ; 后端为 :100021) 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金 ( 代码 : 前端为 ; 后端为 ) 富国天时货币市场基金( 代码 : A 级为 ;B 级为 ) 富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金( 代码 : 前端为 ; 后端为 :100030) 富国中证红利指数增强型证券投资基金 ( 代码 : 前端为 ; 后端为 :100033) 富国优化增强债券型证券投资基金 ( 代码 :A 类为 ;B 类为 ;C 类为 ) 富国沪深 300 增强证券投资基金 ( 代码 : 前端为 ; 后端为 ) 富国通胀通缩主题轮动股票型证券投资基金 ( 代码 : 前端为 ; 后端为 ) 富国可转换债券证券投资基金 ( 代码 : 前端为 , 后端为 ) 富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金 ( 代码 : 前端为 ; 后端为 ) 富国低碳环保股票型证券投资基金 ( 代码 : 前端为 ; 后端为 ) 富国产业债债券型证券投资基金 ( 代码 : 前端为 , 后端为 ) 富国高新技术产业股票型证券投资基金 ( 代码 : 前端为 ; 后端为 ) 富国 7 天理财宝债券型证券投资基金 ( 代码 :A 类为 ;B 类为 , 目前与富国 7 天理财宝债券的转换只能通过直销渠道进行 ) 富国纯债债券型发起式证券投资基金 ( 代码 :A 类为 ;B 类为 ;C 类为 ) 富国强收益定期开放债券型证券投资基金 ( 代码 :A 类为 ;B 类为 ;C 类为 ; 61

65 富国强收益定期开放债券基金仅在其自由开放期内的相应时间开通转换, 接受转换转出申请的开放日与接受转换转入申请的开放日或有不同, 详见相关公告 ) 富国宏观策略混合型证券投资基金 ( 代码 : 前端为 , 后端为 ) 富国信用增强债券型证券投资基金 ( 代码 :A 类为 ,B 类为 ,C 类为 ) 富国信用债债券型证券投资基金( 代码 :A 类为 ,C 类为 ) 富国医疗保健行业股票型证券投资基金 ( 代码 : 前端为 ) 富国国有企业债债券型证券投资基金 ( 代码 :A 类为 ,B 类为 ,C 类为 ) 富国城镇发展股票型证券投资基金 ( 代码 : 前端 , 后端 ) 2 业务规则 (1) 基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额 ; (2) 基金转换只能在同一销售机构进行, 且该销售机构须同时代理拟转出基金及拟转入基金的销售 ; (3) 基金转换只能转换为同一基金账户下的基金份额 ; (4) 基金转换只能在同一收费模式的基金份额之间进行, 即前端收费模式的基金只能与前端收费模式的基金转换, 后端收费模式的基金只能与后端收费模式的基金转换 ; 前端收费模式的基金份额和后端收费模式的基金份额之间不能相互转换 ; 在公司直销系统中, 两种收费模式的基金份额均可以与富国天时货币基金 A/B 进行基金转换 ; (5) 不同注册登记机构登记的基金之间不能相互转换 ; (6) 基金转换采用 份额转换 未知价 原则, 转出 转入均以 T 日的基金份额净值为基础计算转出金额与转入份额 ; (7) 投资者办理基金转换业务时, 转出方的基金必须处于可赎回状态, 转入方的基金必须处于可申购状态 ; (8) 基金转换过程中, 对于前端转前端的情况, 按照需转出份额对应的转出基金赎回费率计算赎回费用, 按照需转入金额对应的转出与转入基金的申购费率计算并确定申购补差费用 ; 对于后端转后端的情况, 按照需转出基金份额持有时间对应的转出基金赎回费率计算赎回费, 按照需转出基金份额持有时间对应的转出与转入基金后端申购费率计算后端申购补差费, 转入基金后端申购费在该部 62

66 分基金赎回时收取 ; (9) 本公司旗下的基金转换后, 转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算 (10) 当日的基金转换申请可以在基金管理人规定的时间内撤销 ; (11) 注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日 (T 日 ) 投资者转换基金成功的, 注册登记机构在 T+1 日为投资者办理权益转换的注册登记手续, 投资者通常可自 T+2 日 ( 含该日 ) 起向业务办理网点查询转换业务的确认情况, 并有权转换或赎回该部分基金份额 ; (12) 基金份额持有人在向销售机构申请基金转换时, 每次转换申请不得低于 10 份基金份额 若某笔转换导致基金份额持有人在销售机构托管的单只基金余额不足 10 份基金份额时, 剩余基金份额仍保留在基金持有人的基金账户内 ; (13) 基金净赎回申请份额 ( 该基金赎回申请总份额加上基金转换中转出申请总份额后扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 时, 为巨额赎回 发生巨额赎回时, 基金转出与基金赎回具有相同的优先级, 基金管理人可根据基金资产组合情况, 决定全额转出或部分转出, 并且对于基金转出和基金赎回, 将采取相同的比例确认 ; 在转出申请得到部分确认的情况下, 未确认的转出申请将不予以顺延 ; (14) 投资者在全部转出富国天时余额时, 将自动结转当前累计收益 ; 投资者部分转出富国天时份额时, 剩余的基金份额需足以弥补其当前累计收益为负值时的损失 ; (15) 转换费用计算采用单笔计算法 投资者在 T 日多次转换的, 单笔计算转换费用, 不按照转换的总份额计算其转换费用 ; (16) 对于养老金客户基金转换, 如在实施特定申购费率的基金间转换, 则按特定申购费率之间的价差进行补差, 如转换的两只基金中至少有一支为非实施特定申购费率的基金, 则按照原申购费率之间的价差进行补差 ; (17) 基金管理人在不损害基金份额持有人合法权益的情况下可更改上述原则, 基金管理人最迟于新规则开始实施日前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告 3 基金转换费及转换份额的计算 63

67 A 前端转前端 (1) 基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成, 具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定 基金转换费用由基金份额持有人承担 1) 转出基金赎回费 : 按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用 2) 转入基金申购补差费 : 按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费 对于前端转前端模式, 转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的, 补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额 ; 转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的, 补差费为零 (2) 基金转换的计算 : 转出基金赎回费 = 转出金额 转出基金赎回费率转入金额 = 转出金额 - 转出基金赎回费净转入金额 = 转入金额 (1+ 申购补差费率 ) 申购补差费 = 转入金额 - 净转入金额转入份额 = 净转入金额 转入基金当日之基金份额净值注 : 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位 如转出基金为货币基金, 且全部份额转出账户时, 则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益 B 后端转后端后端收费模式基金发生转换时, 其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费两部分构成, 其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额计算 当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时, 基金转换申购费补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差 ; 当转出基金的后端申购费率低于转入基金的后端申购费率, 申购补差费率为零 (1) 对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金, 其后端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下 : 转出金额 = 转出份额 转换申请当日转出基金的基金份额净值转出基金赎回费用 = 转出金额 转出基金赎回费率申购补差费用 =( 转出金额 - 转出基金赎回费用 ) 补差费率净转入金额 = 转出金额 - 转出基金赎回费用 - 申购补差费用 64

68 转入份额 = 净转入金额 / 转换申请当日转入基金的基金份额净值 (2) 对于由本公司担任注册登记机构的基金, 后端收费模式下基金份额之间互相转换的计算公式如下 : 转出金额 = 转出份额 转换申请当日转出基金的基金份额净值转出基金赎回费用 = 转出金额 转出基金赎回费率申购补差费 =( 转出金额 - 转出基金赎回费用 ) 补差费率 /(1+ 补差费率 ) 净转入金额 = 转出金额 - 转出基金赎回费用 - 申购补差费用转入份额 = 净转入金额 / 转换申请当日转入基金的基金份额净值注 : 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位 如转出基金为货币基金, 且全部份额转出账户时, 则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益 4 转换业务办理时间投资者可在基金开放日申请办理基金转换业务, 除富国强收益定期开放债券型证券投资基金外, 其他基金之间的基金转换业务具体办理时间与基金申购 赎回业务办理时间相同 富国强收益定期开放债券型证券投资基金仅在其自由开放期内开通转换, 且该基金转换转出业务办理日期仅限接受赎回申请的开放日, 转换转入业务的办理日期仅限接受申购申请的开放日 ; 接受赎回申请的开放日与接受申购申请的开放日或有不同, 敬请投资者留意相关公告 由于各销售机构的系统差异以及业务安排等原因, 开展该业务的时间可能有所不同, 投资者应以各销售机构公告的时间为准 5 暂停基金转换的情形及处理出现下列情况之一时, 基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的基金转换申请 : (1) 不可抗力的原因导致基金无法正常运作 ; (2) 证券交易场所在交易时间非正常停市, 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值 ; (3) 因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回, 基金管理人认为有必要暂停接受该基金份额的转出申请 ; (4) 法律 法规 规章规定的其他情形或其他在 基金合同 招募说明 65

69 书 已载明并获中国证监会批准的特殊情形 发生上述情形之一的, 基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂停公告 重新开放基金转换时, 基金管理人应最迟提前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登重新开放基金转换的公告 6 声明本基金管理人有权根据市场情况制定或调整上述转换的程序及有关限制, 但应最迟在调整生效前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 7 重要提示 (1) 目前, 可以进行本业务的销售机构包括本公司的直销网点以及同时代销本基金和拟转换基金的机构, 但与富国 7 天理财宝债券型证券投资基金的转换目前只能通过直销渠道进行 (2) 由于各代销机构系统及业务安排等原因, 可能开展该业务的时间有所不同, 投资者可以向本公司客户服务中心咨询 (3) 投资者可通过本公司直销系统办理后端收费模式的基金转换业务, 实际办理过程中根据支付渠道不同可能存在限制办理后端收费模式基金转换业务的情况, 具体以实际网上交易页面相关说明为准 ( 4 ) 投资者欲了解其他情况, 请登录本基金管理人网站 ( 或拨打本基金管理人的热线电话查询 富国基金客服热线 : ( 全国统一, 免长途话费 ) (5) 上述业务的解释权归本基金管理人 ( 十五 ) 转托管本基金目前实行份额托管的交易制度 投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转入另一个交易账户进行交易 进行份额转托管时, 投资者可以将其某个交易账户下的基金份额全部或部分转托管 办理转托管业务的基金份额持有人需在转出方办理基金份额转出手续, 在转入方办理基金份额转入手续 对于有效的转托管申请, 转出的基金份额将在投资者办理转托管转入手续后转入其指定的交易账户 66

70 ( 十六 ) 定期定额投资计划定期定额投资计划是指投资者通过有关销售机构提出申请, 约定每期扣款日 扣款金额及扣款方式, 由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划, 具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定 投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额, 每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额 ( 十七 ) 基金的非交易过户非交易过户是指不采用申购 赎回等基金交易方式, 将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为 基金注册与过户登记人只受理继承 捐赠 遗赠 自愿离婚 分家析产 国有资产无偿划转 机构合并或分立 资产售卖 机构清算 企业破产清算 司法执行等情况下的非交易过户 无论在上述何种情况下, 接受划转的主体必须是适格的个人投资者或机构投资者 继承 指基金份额持有人死亡, 其持有的基金份额由其合法的继承人继承 ; 捐赠 指基金份额持有人将其持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其他社会团体 ; 遗赠 指基金份额持有人立遗嘱将其持有的基金份额赠给法定继承人以外的其他人 ; 自愿离婚 指原属夫妻共同财产的基金份额因基金份额持有人自愿离婚而使原在某一方名下的部分或全部基金份额划转至另一方名下 ; 分家析产 指原属家庭共有 ( 如父子共有 兄弟共有等 ) 的基金份额从某一家庭成员名下划转至其他家庭成员名下的行为 ; 国有资产无偿划转 指因管理体制改革 组织形式调整或资产重组等原因引起的作为国有资产的基金份额在不同国有产权主体之间的无偿转移 ; 机构合并或分立 指因机构的合并或分立而导致的基金份额的划转 ; 资产售卖 指一企业出售它的下属部门 ( 独立部门 分支机构或生产线 ) 的整体资产给另一企业的交易, 在这种交易中, 前者持有的基金份额随其他经营性资产一同转让给后者, 由后者一并支付对价 ; 机构清算 是指机构因组织文件规定的期限届满或出现其他解散事由, 或因其权力机关作出解散决议, 或依法被责令关闭或撤销而导致解散, 或因其他原因解散, 从而进入清算 67