国融证券股份有限公司融资融券业务合同 合同版本号 : 版合同编号 :RZRQ+ 分支机构编码 + 编号签约双方的基本情况甲方 :( 以下简称 甲方 ) 有效证件名称 : 证件号码 : 联系电话 :( 固定 ) ( 移动 ) 应急联系电话 : 传真电话 : 应急联系人 : 应急联系人电话

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1 国融证券股份有限公司融资融券业务合同 合同版本号 : 版合同编号 :RZRQ+ 分支机构编码 + 编号签约双方的基本情况甲方 :( 以下简称 甲方 ) 有效证件名称 : 证件号码 : 联系电话 :( 固定 ) ( 移动 ) 应急联系电话 : 传真电话 : 应急联系人 : 应急联系人电话 : 法定代表人 ( 机构开户填写 ): 授权代理人 ( 机构开户填写 ): 营业执照统一社会信用代码 ( 机构开户填写 ): 联系地址 : 邮编 : 电子信箱 : 乙方 : 国融证券股份有限公司法定代表人 : 张智河注册地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼邮编 : 全国统一客服热线 :

2 甲乙双方共同约定 : 融资融券授信额度 : 人民币大写亿仟佰拾万仟佰拾元整,( 小写 元 ) 融资授信额度 : 人民币大写亿仟佰拾万仟佰拾元整,( 小写 元 ) 融券授信额度 : 人民币大写亿仟佰拾万仟佰拾元整,( 小写 元 ) 注 : 融资 融券授信额度可以混用融资利率 ( 年化 ): % 融券费率 ( 年化 ): % 日罚息率 : % 为规范融资融券交易行为, 明确甲乙双方在融资融券交易过程中的权利义务, 依据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国合同法 证券公司监督管理条例 证券公司融资融券业务管理办法 证券公司融资融券业务内部控制指引 上海证券交易所融资融券交易实施细则 深圳证券交易所融资融券交易实施细则 上海证券交易所融资融券交易会员业务指南 深圳证券交易所融资融券交易会员业务指南 和 中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则 上海证券交易所科创板股票交易特别规定 等法律 行政法规及相关规则的规定, 甲乙双方在平等自愿 诚实守信的基础上, 就甲方以资金和 / 或证券为担保物, 向乙方融入资金和 / 或证券进行证券交易的相关事宜, 订立本合同, 以兹共同遵守 第一章释义与定义第一条除非本合同另有解释或说明, 下列词语或简称具有如下含义 : ( 一 ) 融资融券业务 : 指乙方向甲方出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出, 并收取担保物的经营活动 ; ( 二 ) 授信额度 : 指乙方根据甲方的资信状况 自有资产价值 履约情况 市场变化 乙方财务安排等综合因素, 给予甲方可以融入资金和 / 或证券的最大限额, 甲方融资融券的总额不得超过授信额度 ; ( 三 ) 客户信用交易担保证券账户 : 也称客户证券担保账户, 指乙方以自己的名义在中国证券登记结算公司开立的 专用于记录甲方委托乙方信托持有相关证券, 以担保乙方因向甲方融出资金和 / 或证券所产生债权的证券账户 ; 2

3 ( 四 ) 客户信用交易担保资金账户 : 也称客户资金担保账户, 指乙方以自己的名义在商业银行开立的 专用于存放甲方委托乙方信托持有的相关资金, 以担保乙方因向甲方融出资金和 / 或证券所产生债权的资金账户 ; ( 五 ) 融资专用资金账户 : 是指乙方以自己的名义, 在商业银行开立的资金账户, 用于记录乙方持有的拟向甲方融出的资金及甲方归还的资金 ; ( 六 ) 融券专用证券账户 : 是指乙方以自己名义, 在中国证券登记结算公司开立的证券账户, 用于记录乙方持有的拟向甲方融出的证券和甲方归还的证券 ; ( 七 ) 客户信用账户 : 在乙方处开立的信用证券账户和信用资金账户 ; ( 八 ) 客户信用证券账户 : 乙方与甲方签订融资融券合同后, 根据甲方的申请, 按照中国证券登记结算公司的规定, 为甲方开立的实名信用证券账户 甲方用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个 甲方信用证券账户与其普通证券账户的开户人的姓名或者名称应当一致 甲方信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户, 用于记载甲方委托证券公司持有的担保证券的明细数据 ; ( 九 ) 客户信用资金账户 : 甲方参照乙方制定的客户证券交易结算资金第三方银行存管的方式, 在乙方的客户信用交易担保资金存管银行开立的专门用于记载甲方交存的担保资金明细数据的实名资金账户, 此账户为担保账户, 是乙方客户信用交易担保资金账户的二级账户 ; ( 十 ) 普通账户 : 分为普通证券账户和普通资金账户, 指甲方为进行普通证券交易, 在乙方处开立的证券账户和资金账户 ; ( 十一 ) 保证金 : 甲方向乙方申请融资或融券, 应当向乙方提交一定比例的保证金 保证金可以是现金, 也可以证券充抵 可充抵保证金的证券名单以乙方确定并公布的证券名单为准 ; ( 十二 ) 信托财产 担保物 : 是指甲方提供的, 用于担保其对乙方所负融资融券债务的资金或证券, 包括甲方提交的保证金 融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金及前述资金 证券所产生的孳息等, 整体作为担保物, 担保物系信托财产 ; ( 十三 ) 标的证券 : 指甲方融资可买入的证券及乙方可向甲方融出的证券, 以乙方确定并公布的融资买入标的证券名单和融券卖出标的证券名单为准 ; ( 十四 ) 可充抵保证金证券折算率 : 指在计算保证金金额时, 甲方提交的作 3

4 为充抵保证金的证券按其证券市值或净值折算为保证金的比率, 具体见本合同 第五章 ; ( 十五 ) 融资交易 : 是指甲方以其信用账户中的资金和证券为担保, 向乙方申请借入资金, 通过其信用账户和预先设定的密码或者其他身份识别方式进入乙方交易系统买入乙方规定标的证券的行为, 交易记录以数据电文的形式保存 ; ( 十六 ) 融券交易 : 是指甲方以其信用账户中的资金和证券为担保, 向乙方申请借入乙方规定的标的证券, 通过其信用账户和预先设定的密码或者其他身份识别方式进入乙方交易系统卖出所借证券的行为, 交易记录以数据电文的形式保存 ; ( 十七 ) 普通买入 : 指甲方通过信用账户买入可充抵保证金证券的行为 ; ( 十八 ) 卖券还款 : 是指甲方通过其信用账户申报卖出证券, 结算时卖出证券资金直接划转至乙方融资专用资金账户的一种还款方式 ; ( 十九 ) 直接还款 : 是指甲方使用其信用资金账户中的现金, 直接偿还对乙方融资负债的一种还款方式 ; ( 二十 ) 买券还券 : 是指甲方通过其信用证券账户申报买入证券, 结算时买入证券直接划转至乙方融券专用证券账户的一种返还借入证券方式 ; ( 二十一 ) 直接还券 : 是指甲方使用其信用证券账户中与其负债证券相同的证券申报返还借入证券, 结算时其证券直接划转至乙方融券专用证券账户的一种返还借入证券方式 ; ( 二十二 ) 维持担保比例 : 指甲方担保物价值与其融资融券债务之间的比例, 具体计算方式见本合同 第五章 ; ( 二十三 ) 警戒线 : 是对甲方信用交易风险状况监控的一种预警参数, 甲方信用账户维持担保比例的警戒线规定为 138% 按当日收市价计算, 甲方信用账户维持担保比例小于该比例时, 乙方以本合同约定的方式通知甲方其信用账户已面临风险, 并有权限制甲方信用账户融资买入 融券卖出 普通买入的操作权限, 直至其信用账户维持担保比例高于 150% 乙方可根据实际情况和有关规则调整该比例和相应解除交易限制的比例 ; ( 二十四 ) 平仓线 : 是对甲方信用交易风险状况监控的一种预警参数, 甲方信用账户维持担保比例的平仓线规定为 130% 按当日收市价计算, 甲方信用账户维持担保比例小于该比例的, 甲方应在两个交易日内补充担保物, 使其信用账 4

5 户的维持担保比例回升至警戒线以上, 否则乙方有权对甲方信用账户内的担保物采取强制平仓措施 乙方可根据实际情况和有关规则调整该比例 ; ( 二十五 ) 即时平仓线 : 是对甲方信用交易风险状况的一种监控参数, 甲方信用账户维持担保比例的即时平仓线规定为 110% 在任意时点, 甲方信用账户维持担保比例小于该比例的, 乙方有权对甲方信用账户内的担保物采取强制平仓措施 乙方可根据实际情况和有关规则调整该比例 ; ( 二十六 ) 追加担保物通知 : 是指在融资融券交易过程中, 甲方信用账户日终清算后维持担保比例首次低于平仓线时, 乙方将向甲方发送追加担保物以使得甲方信用账户维持担保比例恢复到警戒线及以上的通知 ; ( 二十七 ) 追加担保物 : 当甲方信用账户当日交易清算后维持担保比例低于平仓线时, 甲方应在乙方的 追加担保物通知 规定的期限内通过转入现金 转入可充抵保证金的证券或自行平仓等方式, 使其信用账户维持担保比例在 追加担保物通知 规定期限到期日当日交易清算后不低于警戒线 ; 甲方不得追加乙方不予认可的担保物 ; ( 二十八 ) 保证金比例 : 保证金比例是甲方融资买入证券或融券卖出证券时交存保证金与融资交易金额或融券交易金额的比例, 用以控制甲方每笔融资融券交易中融资金额或融券金额与甲方所交付保证金的放大倍数 保证金比例分为融资保证金比例和融券保证金比例, 其具体内容见本合同 第五章 ; ( 二十九 ) 保证金可用余额 : 指甲方用于充抵保证金的现金 证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额, 减去甲方未了结融资融券交易已占用保证金及相关利息 费用的余额, 具体计算方式见本合同 第五章 ; ( 三十 ) 强制平仓 : 是指在乙方发送的 追加担保物通知 规定的期限到期日当日日终清算后, 甲方信用账户的维持担保比例低于警戒线时 ; 或在追加担保物期间, 甲方信用账户维持担保比例低于即时平仓线时 ; 或甲方融资融券债务到期未能偿还, 以及本合同解除或终止的其他法定 双方约定情形出现时 ; 乙方为收回自身债权而对甲方信用账户中的担保物进行强制交易, 并将交易所得资金或证券划至乙方账户用于抵偿甲方债务的行为 ; ( 三十一 ) 逾期负债 : 甲方逾期不还本金或利息, 或在乙方规定的结息扣收日 权益扣收日 还本金时点, 甲方信用账户没有足够的资金或证券支付本息 扣费或还券时, 逾期的利息 费用和债务本金为逾期负债 ; 5

6 ( 三十二 ) 罚息 : 对第 三十一 项定义的逾期负债, 乙方按照本合同 第四十一条 约定的罚息率收取相应的罚息 ; ( 三十三 ) 单一证券持仓集中度 : 是指甲方信用账户持有单一证券市值占其信用账户总资产的比例, 该比例不得超过乙方规定的单一证券持仓集中度指标 乙方有权根据证券交易所标准和 / 或市场情况等变化随时作出调整, 由乙方通过公司网站或分支机构场所 交易系统予以公布 ( 三十四 ) 科创板证券持仓集中度 : 是指甲方信用账户持有的科创板股票市值之和占其信用账户总资产的比例, 该比例不得超过乙方规定的科创板证券持仓集中度指标 乙方有权根据证券交易所标准和 / 或市场情况等变化随时作出调整, 由乙方通过公司网站或分支机构场所 交易系统予以公布 ( 三十五 ) 关联人 : 一方有能力直接或间接控制 共同控制另一方或对另一方施加重大影响, 或者如果两方或多方同受一方控制, 则将该各方视为关联人 包括关联法人 关联自然人和潜在关联人 ; ( 三十六 ) 乙方网站 : ( 三十七 ) 中国证监会 : 指中国证券监督管理委员会 ; ( 三十八 ) 证券交易所 : 指上海证券交易所和深圳证券交易所 ; ( 三十九 ) 证券登记结算机构 : 指中国证券登记结算有限责任公司及其分公司 第二章总则第二条甲乙双方同意根据本合同的约定进行融资融券交易 第三条在本合同有效期内, 甲方仅可与乙方进行融资融券交易, 不得同时与其他证券公司进行融资融券交易 ; 第四条甲乙双方应对本合同及本合同履行过程中的相关信息予以保密, 根据法律法规或监管机构的要求或者双方以本合同诉讼为目的应当披露的除外 第三章声明与保证第五条甲方向乙方作如下声明与保证 : ( 一 ) 甲方具有合法的融资融券交易主体资格, 不存在有关法律 行政法规 规章及其他规范性文件禁止或限制其从事融资融券交易的情形 ; 如因甲方不再符合融资融券交易的主体资格, 导致乙方对甲方融资融券业务采取限制交易等措施的, 甲方自愿承担一切投资损失和相应的法律责任, 并不得以任何理由向乙方索 6

7 赔 ; ( 二 ) 甲方自愿遵守有关融资融券业务的法律 行政法规 规章 规范性文件 有关规则以及乙方制定的融资融券业务规定 甲方应随时关注乙方网站发布的相关公告 ; ( 三 ) 甲方保证其用于融资融券交易的资产 ( 含资金和证券 ) 来源合法, 向乙方提供担保的资产未设定其他担保或第三方权利, 不存在任何权利瑕疵 乙方有权要求甲方提供资金来源说明, 甲方保证按乙方要求提供, 并保证该说明的真实性, 并对此承担相应的法律责任 ; ( 四 ) 甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料 资信证明文件及其他相关材料, 并对其提交的所有文件 材料和信息的真实性 准确性 完整性 合法性与有效性负责, 保证在该等文件 材料和信息的内容发生变更时及时通知乙方 ; ( 五 ) 甲方同意乙方以合法方式对其资信状况 履约能力进行必要的了解, 并同意乙方按照有关规定, 向中国证监会及其派出机构 中国证券业协会 证券交易所 证券登记结算机构 证券金融公司等单位报送甲方的融资融券交易数据 信用证券账户注册资料及其他相关信息 ; ( 六 ) 未经乙方书面同意, 甲方不得以任何方式转让本合同项下的权利 义务 ; ( 七 ) 甲方承诺在与乙方签订本合同时及本合同有效期内, 向乙方如实申报其证券账户和关联人持有的全部证券账户 ; 在融券期间, 其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的, 甲方应当自该事实发生之日起 3 个交易日内向乙方申报 乙方应当将甲方申报的情况按月报送相关证券交易所 ; 甲方在融券期间卖出其持有的 与所融入证券相同的证券的, 应当符合证券交易所的规定, 不得以违反规定卖出该证券的方式操纵市场 ; ( 八 ) 甲方承诺在与乙方签订本合同时及本合同有效期内, 向乙方如实申报持有上市公司限售股份 ( 包括解除限售存量股份和未解除限售股份 ), 以及是否为上市公司董事 监事和高级管理人员等相关信息, 并且保证严格遵守有关法律法规及本合同 第二十六条 的规定 ; ( 九 ) 甲方及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量, 合计达到规定比例时, 甲方承诺依法自行履行相应的 信息报告 披露或要约收购义务 ; 7

8 ( 十 ) 甲方声明 : 签订本合同及本合同存续期间, 甲方及其关联人持有乙方股份合计不超过 5%, 如甲方成为乙方的关联人或持有乙方股份超过 5% 的, 甲方承诺将立即通知乙方, 并尽快了结所有融资融券交易, 解除本合同 ; 如乙方成为上市公司后, 甲方承诺向乙方如实申报是否以普通证券账户持有乙方 5% 以上股票, 并严格遵守有关法律法规的规定 ; ( 十一 ) 甲方承诺随时了解自己的账户状态, 及时接收乙方发出的通知, 关注乙方 ( 包括甲方开户的乙方分支机构 ) 公告, 在融资融券交易过程中始终承担注意义务, 根据交易情况及时追加保证金以降低平仓风险 ; ( 十二 ) 甲方自行承担融资融券交易的风险和损失, 乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失 ; ( 十三 ) 甲方确认已详细了解融资融券的相关业务规则并准确理解其含义, 了解从事融资融券交易的风险, 并已在开户前对自身的经济承受能力和心理承受能力做出客观判断, 听取了乙方人员对本合同及融资融券业务基本规则的讲解, 并已详细阅读本合同及 国融证券股份有限公司融资融券交易风险揭示书, 清楚认识并自愿承担融资融券交易的全部风险和损失, 接受本合同的约束 ; ( 十四 ) 甲方保证上述声明与保证在本合同有效期内始终真实 有效, 并自愿承担虚假陈述的一切后果 甲方上述声明与保证的内容皆为本人真实意思表示, 并自愿承担虚假陈述与违反保证的一切不利法律后果 第六条乙方向甲方作如下声明与保证 : ( 一 ) 乙方是依法设立的证券经营机构, 并经中国证监会以编号 号 关于核准日信证券有限责任公司融资融券业务资格的批复 批准, 具有从事融资融券业务的资格 ;( 日信证券有限责任公司已于 2016 年 3 月 18 日正式更名为国融证券股份有限公司 ) ( 二 ) 乙方自愿遵守有关法律 行政法规 规章 规范性文件 有关规则规定 ; ( 三 ) 乙方用于融资融券业务的资金和证券来源及用途合法 ; ( 四 ) 乙方具备法律法规规定的办理融资融券业务的必要条件, 能够为甲方融资融券交易提供相应的服务 ; ( 五 ) 乙方按照诚实信用和公平原则维护甲方的合法权益 ; 8

9 ( 六 ) 乙方按照勤勉尽责的原则维护根据本合同约定形成的信托财产 ; ( 七 ) 乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失 ; ( 八 ) 乙方保证在本合同期内维持前述声明和保证始终真实 有效 乙方上述声明与保证的内容皆为本公司真实意思表示, 并自愿承担虚假陈述与违反保证的一切不利法律后果 第四章信用账户与财产信托关系第一节信用账户第七条甲方申请开立信用账户前, 应当在乙方分支机构开立普通账户, 包括普通证券账户和普通资金账户 在了结所有融资融券交易 注销信用账户前, 甲方普通账户不得注销, 已在乙方处指定交易的上海证券交易所普通证券账户不得撤销指定交易 第八条信用证券账户的开立 : ( 一 ) 甲方向乙方申请开立实名信用证券账户, 作为乙方 证券公司客户信用交易担保证券账户 的二级账户, 用于记载甲方委托乙方持有的担保证券的明细数据 甲方用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个 甲方信用证券账户与其普通证券账户的姓名或名称应当一致 信用证券账户自开立之日起发生法律效力 ; ( 二 ) 在甲方成功申请信用证券账户后, 乙方应制作信用证券账户卡, 作为甲方开立信用证券账户的凭证交付给甲方 ; ( 三 ) 乙方应负责更新甲方信用账户证券登记明细数据 ; 乙方应当委托证券登记结算机构根据清算 交收结果等, 对甲方信用证券账户内的数据进行变更, 账户明细以乙方提供的数据为准 ; ( 四 ) 乙方负责办理甲方信用证券账户卡的补办 账户注册资料变更及注销等 第九条信用资金账户的开立甲方与乙方签订本合同后, 根据甲方的申请, 乙方通知商业银行为其开立实名信用资金账户, 作为乙方 客户信用交易担保资金账户 的二级账户, 用于记载甲方交存的担保资金的明细数据, 甲方只能开立一个信用资金账户 甲方在银行开立上述信用资金账户之前, 应先在乙方开立信用资金台账 甲方 乙方及商业银行还应签订客户信用交易担保资金第三方存管协议, 甲方在商业银行开立客户 9

10 信用资金账户, 并建立与甲方在乙方开立的信用资金账户的一一对应关系 第十条信用账户的注销甲方不再与乙方进行融资融券交易业务或双方解除本合同的, 在向其他证券公司申请开立新的信用账户前, 应当先注销其在乙方开立的信用账户 甲方信用账户在注销前, 须先了结该账户所有负债 负债了结后, 信用资金账户内有资金余额的, 甲方可以申请将资金转出至甲方三方存管银行对应银行账户, 信用证券账户内有股份余额的, 甲方可以申请将股份转出至甲方普通证券账户 所有资产转出后, 信用账户才能办理注销手续 第十一条甲方信用账户记载的权益被继承 财产分割或无偿转让的, 相关权利人应当向乙方申请了结所有融资融券交易及相关债务 了结所有融资融券交易及相关债务后, 信用账户内仍有剩余资金或证券的, 权利人可向乙方申请将甲方信用资金账户剩余资金转出至甲方三方存管银行对应银行账户, 将甲方信用证券账户剩余股份转出至甲方普通证券账户 甲方信用账户内的证券转出后, 权利人可按规定办理普通证券账户有关继承 财产分割或无偿转让手续 第二节担保物的财产信托关系第十二条甲方提交的存放于客户信用交易担保证券账户以及客户信用交易担保资金账户并记入甲方信用账户内的所有证券和资金均为甲方向乙方就融资融券交易所生债务所提交的担保物, 该担保物系信托财产, 与甲方的其他财产和乙方的自有财产相互独立, 除法律法规规定的情形和本合同约定之外, 乙方不得动用 甲乙双方的信托关系约定如下 : ( 一 ) 信托目的 : 甲方自愿将保证金 ( 含可充抵保证金的证券 ) 融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金以及上述资金 证券所生孳息等转移给乙方, 设立以乙方为受托人 甲方与乙方为共同受益人 以担保乙方对甲方的融资融券债权为目的的信托 ; ( 二 ) 信托财产范围 : 上述信托财产的范围是甲方存放于乙方客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内的所有证券和资金, 具体金额和数量以乙方客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户实际记录的数据为准 ; ( 三 ) 信托的成立和生效 : 自甲乙双方签订本合同之日起, 甲方对乙方客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内相应证券和资金设定的信托 10

11 成立 信托成立日为信托生效日 ; ( 四 ) 信托财产的管理 : 上述信托财产由乙方作为受托人以自己的名义持有, 与甲方 乙方的其他资产相互独立, 不受甲方或乙方其他债权 债务的影响 ;( 五 ) 信托财产的处分 : 乙方享有信托财产的担保权益, 甲方享有信托财产的收益权, 甲方在清偿融资融券债务后, 可请求乙方交付剩余信托财产 甲方未按期足额补交担保物或到期未偿还融资融券债务或发生本合同约定的其它强制平仓事由的, 乙方有权采取包括但不限于强制平仓等相应措施, 对信托财产予以处分, 并将处分所得优先用于偿还甲方对乙方所负债务 ( 六 ) 信托的终止 : 自甲方了结融资融券交易, 清偿完所负融资融券债务并终止本合同后, 甲方以乙方客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内相应的证券和资金作为对乙方所负债务的担保自行解除, 同时甲乙双方之间的信托关系自行终止 第五章担保物第十三条甲方从事融资融券交易前, 应按照乙方规定的比例提交保证金 保证金可以是现金, 也可以证券充抵 可充抵保证金的证券名单由乙方确定并公布, 同时根据证券市场情况进行调整 甲方可通过信用资金账户对应三方存管银行转入资金到甲方信用资金账户作为保证金, 也可通过甲方普通证券账户转入可充抵保证金证券范围内的证券到信用证券账户作为保证金, 甲方不得转入除可充抵保证金证券范围以外的证券 甲方足额提交保证金后, 乙方向甲方提供融资融券服务 甲方从事融资融券交易的保证金比例不得低于乙方依法规定的最低保证金比例 乙方有权根据甲方的信用等级或履约情况调整融资 融券保证金比例 甲方融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其信用账户内保证金可用余额 第十四条甲方提交的保证金 融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金及上述资金 证券所产生的孳息等, 整体作为担保物, 担保乙方对甲方的融资融券债权, 担保范围包括乙方融出的资金和证券 应收融资利息和融券费用 融券权益补偿 证券交易税费 违约金 损害赔偿金以及乙方为追索债务支付的所有费用 第十五条可充抵保证金有价证券范围调整 要约收购 暂停交易或终止上 市等特殊情况的处理 : 11

12 ( 一 ) 甲方信用证券账户内持有的可充抵保证金的证券被调整出可充抵保证金证券范围的, 则自调整生效之日起, 该证券的折算率被调整为零, 该证券不再计入保证金可用余额, 但该证券计入维持担保比例公式中的 信用证券账户内证券市值 ; 甲方可以在符合转出条件的情况下转出该证券, 也可以通过普通卖出方式卖出该证券, 但不得再通过普通买入方式买进该证券 ( 二 ) 甲方信用证券账户持有的可充抵保证金的证券连续停牌的, 乙方有权确定和调整其可充抵保证金证券资格及折算率 担保证券停牌期间, 计算维持担保比例公式中的 信用证券账户内证券市值 时按照该证券停牌前一交易日收盘价或其他定价方式计算 连续停牌未超过 30 个自然日的, 证券价格为停牌前一交易日收盘价 ; 连续停牌超过 30 个自然日的, 乙方可以设定停盘前一交易日收盘价为当前市价, 也可以根据该证券所上市的交易所行业分类指数中对应的行业指数同期涨跌幅计算该证券的当前市价, 并按计算后的当前市价计算证券市值 ( 三 ) 甲方信用证券账户内的可充抵保证金证券终止上市交易的, 自该证券发布终止上市公告日起, 从可充抵保证金证券范围中调出 ( 四 ) 甲方信用账户内的可充抵保证金证券涉及要约收购情形时, 甲方不得通过信用证券账户申报预受要约 甲方欲申报预受要约的, 应当申请将该等证券从乙方客户信用交易担保证券账户划转到甲方普通证券账户中, 并通过甲方普通证券账户申报预受要约 但甲方信用账户维持担保比例在证券转出后不低于 300% ( 五 ) 甲方信用证券账户内的可充抵保证金证券被实施特别处理的, 乙方从实施特别处理的当日起, 将该证券调整出可充抵保证金证券范围 第十六条计算方法与公式 ( 一 ) 甲方融资买入时需提交保证金, 融资保证金比例不得低于乙方规定的比例 融资买入需提交的保证金 =( 融资买入证券数量 买入价格 ) 融资标的证券保证金比例融资标的证券保证金比例 证券交易所公布的最低融资保证金比例, 融资标的证券保证金比例具体数值以乙方融资融券交易系统设置的比例为准 ( 二 ) 甲方融券卖出时需提交保证金, 融券保证金比例不得低于乙方规定的 12

13 比例 融券卖出需提交的保证金 =( 融券卖出证券数量 卖出价格 ) 融券标的证券保证金比例融券标的证券保证金比例 证券交易所公布的最低融券保证金比例, 融券标的证券保证金比例具体数值以乙方融资融券交易系统设置的比例为准 ( 三 ) 保证金可用余额不含融券权益补偿时计算公式为 : 保证金可用余额 = 现金 + ( 充抵保证金的证券市值 折算率 )+ [( 融资买入证券市值 - 融资买入金额 ) 折算率 ]+ [( 融券卖出金额 - 融券卖出证券市值 ) 折算率 ]- 融券卖出金额 - 融资买入证券金额 融资标的证券保证金比例 - 融券卖出证券市值 融券标的证券保证金比例 - 应计利息及费用公式中, 融券卖出金额 = 融券卖出证券的数量 卖出价格, 融券卖出证券市值 = 融券卖出证券数量 市价, 融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量 ; [( 融资买入证券市值 - 融资买入金额 ) 折算率 ] [( 融券卖出金额 - 融券卖出证券市值 ) 折算率 ] 中的折算率是指融资买入 融券卖出证券对应的折算率, 当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时, 折算率按 100% 计算 对于甲方仅部分了结的融资融券合约所涉及的融资买入证券或融券卖出所得资金, 乙方按比例计入甲方可充抵保证金部分 ( 四 ) 维持担保比例不含融券权益补偿时计算公式为 : 维持担保比例 =( 现金 + 信用证券账户内证券市值总和 )/( 融资买入金额 + 融券卖出证券数量 当前市价 + 应计利息及费用 ) 第十七条甲方不得将已设定担保或其他第三方权利或被采取查封 冻结等司法或行政强制措施的证券及乙方不予认可的其他标的提交为担保物 在融资融券交易进行过程中, 乙方发现甲方提供的担保物存在权利瑕疵或其他法律上争议, 或被采取查封 冻结 划扣等司法或行政强制措施的, 乙方有权在计算保证金可用余额和维持担保比例时, 扣除该种担保物价值, 并及时通知甲方 其中, 被采取查封 冻结 划扣等司法或行政强制措施的, 乙方还有权根据本合同 第四十四条 第四十五条 第四十六条 第四十七条 的约定采取强制平仓措施 甲方应当关注信用账户保证金可用余额和维持担保比例 的变化, 及时补充合格担保物 13

14 第十八条乙方有权在证券交易所规定的范围内确定标的证券和可充抵保证金的证券名单 折算率 融资融券保证金比例 维持担保比例 警戒线和平仓线 单一证券持仓集中度 科创板证券持仓集中度, 并有权根据证券交易所标准和 / 或市场情况等变化随时作出调整 上述名单 标准的确定和调整, 由乙方通过公司网站或营业场所 交易系统予以公告 自乙方公告的调整生效之日起, 融资融券交易按变更后的标的证券范围 可充抵保证金有价证券范围及折算率 融资融券保证金比例与维持担保比例进行 甲方应当随时关注乙方相关公告, 及时了解上述名单 标准的调整情况, 并进行相应处置, 以避免引发保证金可用余额不足 维持担保比例低于警戒线或平仓线 强制平仓等不利后果 第十九条当证券交易所调整可充抵保证金证券的折算率时, 调整后的折算率低于乙方已公布的相关证券折算率的, 在乙方作出相应调整前, 该证券的折算率以证券交易所公布的为准 第二十条在融资融券交易进行过程中, 甲方提供的担保物被乙方调整出担保证券范围的, 乙方有权在计算保证金可用余额时, 扣除该种担保物价值, 但纳入维持担保比例计算, 并及时发布公告 甲方应当关注信用账户保证金可用余额和维持担保比例的变化, 及时补充合格担保物 若调整后维持担保比例持续下降达到本合同约定的强制平仓条件的, 乙方还有权根据本合同 第四十四条 第四十五条 第四十六条 第四十七条 的约定采取强制平仓措施 当甲方信用账户维持担保比例超过 300% 时, 甲方可向乙方申请提取保证金可用余额中的现金或证券, 以及不属于可充抵保证金证券范围内的证券 除交易所或乙方另有规定外, 甲方提取信用账户中的资金或证券后, 其维持担保比例不得低于 300% 第二十一条甲方向信用账户提交可充抵保证金的证券及从信用账户提取可充抵保证金的证券, 应按证券交易所 证券登记结算机构等的有关规定向乙方缴纳相关费用 第六章业务操作环节第一节授信和交易第二十二条乙方根据甲方的资信状况 自有资产价值 履约情况 市场变化 乙方财务安排等因素, 综合确定或调整对甲方的授信额度, 并向甲方提供融 资融券交易所需资金或证券 14

15 ( 一 ) 甲方经乙方批准获取在授信期内可循环使用的融资融券授信额度, 融资授信额度与融券授信额度可以混用, 但甲方任何时点融资融券总金额不得超过其融资融券总授信额度 ; ( 二 ) 乙方核定甲方的授信期为一年, 自本合同生效之日起算, 下一年的对应日届满 ; 下一年没有对应日的, 对应月的最后一日届满 授信期届满日, 所有未了结融资融券交易同时到期 授信期届满日为非交易日的, 顺延至下一交易日 截至授信期届满前的一个月, 甲乙双方均未书面通知对方终止授信的, 授信期自动延续一年 授信期可多次延续, 每次延续一年 ; ( 三 ) 如甲方要求调整其授信额度, 应向乙方提交 授信额度调整申请表 申请授信额度的调整, 报乙方审批 乙方同意后, 将通知甲方确认调整后的授信额度, 本合同中约定的授信额度自动变更为调整后的额度 调整后原融资利息 融券费用及罚息率不变 ; ( 四 ) 乙方有权根据甲方履约情况 市场变化 财务状况 资信状况等因素对甲方重新进行信用评级, 根据评级结果调减或取消甲方的授信额度, 但应及时通知甲方, 调整后的授信额度以乙方交易系统的记录为准 ; 调减或取消授信额度前已经发生的融资融券交易仍然有效 ; ( 五 ) 授信期内, 甲方可在其授信额度内进行融资融券交易, 甲方单笔可融资 融券交易金额以甲方可用授信额度和根据标的证券保证金比例 保证金可用余额计算的甲方可融资 融券交易限额孰低原则确定 ; ( 六 ) 授信期届满, 甲方或乙方已书面通知对方终止授信的, 在授信期届满前五个交易日内, 甲方不得再进行新的融资融券交易, 乙方有权拒绝相关委托 ; 本合同终止后, 乙方有权拒绝甲方信用证券账户内的任何交易指令 ; ( 七 ) 授信期内, 甲方连续三个月未进行融资融券交易的, 乙方有权暂停甲方的授信额度 ; 甲方可向乙方申请恢复授信额度, 乙方有权决定是否恢复 第二十三条甲方在授信额度内进行融资融券交易, 应当遵循如下约定 : ( 一 ) 甲方信用账户的保证金可用余额小于或等于零时不能进行融资买入和融券卖出 ; ( 二 ) 除应遵守本条第 一 项规定外, 甲方通过其信用账户提交普通买入指令所占用的资金还不得超出保证金可用余额中的现金部分, 拟买入的证券不得超出乙方公布的可充抵保证金的证券名单范围, 否则该指令无效 ; 15

16 ( 三 ) 当甲方信用账户可用授信额度等于零时, 不能进行融资买入或融券卖出交易 ; ( 四 ) 甲方应在乙方规定的标的证券范围内进行融资融券交易, 甲方发出的超出乙方规定的标的证券范围的交易指令, 乙方有权拒绝执行 ; ( 五 ) 甲方提交的交易指令, 将使乙方融资 融券规模超过乙方确定的融资 融券规模上限的, 乙方有权拒绝执行该指令 ; 额度使用实行先到先得原则, 即在乙方确定的额度范围内当日先在系统中申报的客户可优先使用其授信额度, 对超出公司总量额度范围的申报, 系统不予受理 ( 六 ) 乙方应在交易系统中公布可用于融券的证券品种及数量, 甲方融券卖出需根据乙方提供的融券标的证券名单 数量进行委托申报, 乙方融券标的证券被融完后即止 ; 甲方提交融券卖出交易指令, 乙方所持相关标的证券余额不足的, 乙方有权拒绝执行该指令 ; ( 七 ) 甲方不得通过其信用账户从事定向增发 债券回购 预受要约 股票交易型开放式指数基金和债券交易型开放式指数基金申购 / 赎回 出入库 / 回购 现金选择权申报 上市开放式基金 (LOF) 和债券的跨市场转出以及证券质押等交易所禁止的业务, 乙方有权拒绝相关指令 ; 甲方通过信用账户申报配股 配债 行权, 需在信用资金账户中准备相应的自有资金 ; ( 八 ) 甲方发出融资融券交易相关指令, 应当遵守法律 行政法规 规章 规范性文件 证券交易所或证券登记结算机构相关规则的要求, 否则乙方有权拒绝执行 ; ( 九 ) 甲方融资买入 融券卖出股票或基金的, 申报数量应当为 100 股 ( 份 ) 或其整数倍 ; 融资买入 融券卖出债券的, 申报数量应当为 1 手 (10 张 ) 或其整数倍 甲方信用账户进行科创板股票交易的, 按照上海证券交易所交易规则执行 ; 第二十四条 ( 十 ) 甲方信用账户进行担保物买入 融资买入 融券卖出科创板股票, 须满足乙方对科创板证券持仓集中度 信用账户维持担保比例 保证金比例等指标要求 甲方融券卖出的申报价格不得低于该证券卖出时的最新成交价 ; 当天没有产生成交的, 申报价格不得低于其前收盘价, 低于上述价格的申报 16

17 将被证券交易所视为无效申报 甲方融券卖出交易型开放式指数基金 (ETF) 的申报价格, 应当在交易所规定的有效竞价范围内, 可以低于最新成交价 甲方应自行承担因申报价格不符合相关规定所产生的损失 融券期间, 甲方通过其所有或其控制的证券账户持有与融券卖出标的相同证券的, 卖出该证券的价格应遵守前款规定, 但超出融券数量的部分除外 第二十五条本合同约定, 甲方卖出信用账户内融资买入尚未了结合约的证券所得价款, 优先用于偿还融资欠款 如果甲方信用证券账户持有与融资买入相同证券, 在所有融资负债尚未了结前, 只要甲方卖出与融资买入相同的证券, 无论甲方采用何种卖出方式均视为卖出信用证券内融资买入的证券, 所得价款优先偿还甲方的融资欠款, 按照融资负债发生时间的先后顺序偿还 未了结相关融券交易前, 甲方融券卖出所得价款除以下用途外, 不得另作他用 : ( 一 ) 买券还券 ; ( 二 ) 偿还融资融券相关利息 费用和融券交易相关权益现金补偿 ; ( 三 ) 买入或申购证券公司现金管理产品 货币市场基金以及交易所认可的其他高流动性证券 ; ( 四 ) 证监会及交易所规定的其他用途 第二十六条甲方持有上市公司限售股份 ( 包括解除限售存量股份和未解除限售股份 ) 或为上市公司董事 监事或高级管理人员的, 应当严格遵守有关法律法规的规定及如下约定 : ( 一 ) 甲方持有未解除限售股份的, 不得以普通证券账户持有的上市公司未解除限售股份提交为担保物 ; 甲方持有解除限售存量股份的, 若甲方为个人, 甲方不得将其持有的上市公司解除限售存量股份提交为担保物 ; 如甲方为机构, 甲方承诺持有的上市公司解除限售存量股份在交易所通过信用证券账户卖出 ( 仅包含担保物卖出 卖券还款卖出 强制平仓卖出 ) 普通证券账户卖出和使用解除限售存量股份直接还券等合并计算后的股份数量, 遵守证监会和交易所关于减持解除限售存量股份转让的相关规定 ( 二 ) 如甲方为上市公司董事 监事或高级管理人员, 承诺不使用信用账户买卖该上市公司股票, 也不以普通账户持有的该上市公司股票充抵保证金 同时, 17

18 甲方亦承诺在本合同有效期内不成为通过信用账户持有的股票或融券卖出标的对应上市公司的董事 监事或高级管理人员 甲方违反本条约定, 乙方有权拒绝执行相关指令, 并由甲方承担相关损失 第二十七条甲方通过其信用账户 交易密码或其他身份识别方式进入乙方交易系统进行融资融券交易, 乙方在交易系统中保存的记录甲方融资融券交易的数据电文, 是单笔融资融券交易借贷关系成立和履行的依据, 与本合同具有同等法律效力 第二十八条甲方及其关联人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或其增减变动达到规定的比例时, 应当依法履行相应的信息报告 披露或者要约收购义务 第二十九条乙方有权根据法律法规及监管要求, 对甲方的异常交易行为进行监控并向中国证监会 证券交易所报告, 并按照中国证监会 证券交易所的要求采取限制甲方相关证券账户交易等措施, 甲方应当予以配合 甲方因异常交易行为而被采取限制措施的, 自行承担相关损失和后果 第二节期限及债务清偿第三十条甲方在乙方单笔融资 融券债务的期限最长为 180 天, 自甲方实际融入资金或证券之日起计算 单笔融资 融券债务到期日晚于授信期届满日且授信期限未顺延的, 单笔融资 融券债务在授信期届满日到期 单笔融资 融券债务到期日为非交易日的, 该到期日顺延至下一交易日 合约到期前, 甲方可申请合约展期, 乙方根据甲方的信用状况 负债情况 维持担保比例等对甲方申请进行综合评估 乙方不保证甲方的展期申请必然得到允许, 乙方如不同意甲方展期申请, 甲方应当在到期日之前自行平仓, 否则乙方有权进行强制平仓 甲方需于合约到期前 30 个自然日至到期日当天提出申请, 单笔合约每次展期的期限为 180 天 ; 原则上合约展期期间融资利率及融券费率不变, 另行约定的情况除外 甲方符合以下条件, 可进行展期申请 : ( 一 ) 甲方申请合约展期时, 不为黑名单客户 ; ( 二 ) 甲方申请合约展期时, 信用账户维持担保比例高于警戒线 ; ( 三 ) 甲方申请合约展期时, 已偿还合约到期利息 ; 18

19 ( 四 ) 乙方规定的其他条件 第三十一条甲方应在单笔融资 融券债务到期日前足额偿还所负乙方的债务, 也可提前还款 还券 对于到期的融资与融券的债务未偿还的部分转为逾期负债, 乙方有权按本合同 第四十一条 约定的罚息率计收罚息 第三十二条甲方应当清偿债务的范围包括 : 向乙方借入的资金和证券 逾期负债 罚息 融资利息和融券费用 融券权益补偿 证券交易税费 损害赔偿金及其他乙方为追索债务所付出的律师费 诉讼费 保全费 公证费 公告费 差旅费等所有相关费用 第三十三条甲方偿还债务的方式如下 : ( 一 ) 甲方偿还债务 : 对于融资交易, 卖出与信用证券账户内融资买入尚未了结合约的相同证券所得资金首先偿还本笔融资买入产生的负债, 若有盈余, 则按融资交易发生时间的先后顺序首先偿还发生在先的其他融资债务 ; 通过卖券还款方式了结融资负债, 所得资金首先偿还本笔融资买入产生的负债, 若有盈余, 则按融资交易发生时间的先后顺序首先偿还发生在先的其他融资债务, 但启动指定合约还款功能的除外 ; 对于融券卖出同一证券的多笔融券交易, 按融券交易发生时间的先后顺序首先偿还发生在先的债务 ; ( 二 ) 甲方偿还资金不足以支付全部债务的, 应按照以下顺序依次偿还 : 乙方为追索债务所付费用 逾期负债 罚息 证券交易税费 融券权益补偿 融资利息和融券费用 借入的资金和证券 ; ( 三 ) 甲方融资买入证券后, 可以通过直接还款或卖券还款的方式向乙方偿还融入资金 ; ( 四 ) 本条第 三 项所称直接还款方式, 是指在甲方信用资金账户中持有现金的前提下, 甲方向乙方提交直接还款指令, 偿还甲方所负融资债务 ; ( 五 ) 本条第 三 项所称卖券还款, 是指甲方向乙方提交卖券还款指令, 卖出信用账户中任意证券所得价款, 用于归还甲方所负融资债务 ; ( 六 ) 甲方融券卖出后, 自次一交易日起可以通过直接还券或买券还券的方式向乙方偿还融入证券 ; ( 七 ) 本条第 六 项所称直接还券, 是指在甲方信用证券账户中持有甲方 19

20 融券交易标的证券的前提下, 甲方向乙方提交直接还券指令 ; ( 八 ) 本条第 六 项所称买券还券, 是指甲方向乙方提交买券还券指令, 使用信用资金账户内保证金可用余额中的现金部分及融券卖出所得价款等资金买入相应标的证券, 用于归还甲方所负债务 甲方买券还券或直接还券不得高于其融券余量 +100 股 ( 份 ) 第三十四条甲方买券还券或乙方融券强制平仓数量大于其实际借入证券数量的, 乙方将于次一交易日向登记结算公司发送余券划转指令, 将余券划回至甲方信用证券账户 第三十五条甲方融资买入 融券卖出的证券暂停交易, 乙方有权决定是否顺延融资 融券合约期限, 但实际交易期限合计不得超过 180 天, 顺延期间融资融券利息费用由甲方承担 融券债务无法通过买券还券实现的, 甲方可以现金的形式替代还券 甲方应当偿还的融券负债金额, 由乙方根据该证券所上市的交易所行业分类指数同期 ( 指从停牌日开始至偿还日期间 ) 涨跌幅调整该暂停交易证券的估值, 并按调整后的估值确定, 具体计算公式为 : 现金偿还金额 = 暂停交易前一交易日融券数量余额 暂停交易前一交易日收盘价 ( 当日该证券所上市的交易所行业分类指数中对应的行业指数收盘价 / 停牌前一交易日该证券所上市的交易所行业分类指数中对应的行业指数收盘价 ) 甲方若到期未转入现金替代还券, 将进入乙方强制平仓程序, 若甲方担保物被全部平仓后仍不足以偿还甲方对乙方所负债务的, 乙方有权采取包括法律程序等手段对甲方继续进行追偿, 直至债权全部收回 第三十六条甲方信用账户内融资买入的证券或融券卖出的证券被调整出标的证券范围的, 在调整实施前未了结的融资融券合约, 调整实施后仍然有效 第三十七条甲方融入证券公告终止上市 要约收购 吸收合并的, 该笔融券债务到期日提前到该证券发行人发布正式公告日起第五个交易日, 甲方应在此前了结该笔融券交易并归还证券, 否则视为逾期未偿还的违约行为, 将进入乙方强制平仓程序 乙方应及时通知甲方还券事宜 第三节融资融券息费及罚息第三十八条甲方应当按照本合同约定及时 足额支付融资利息和融券费用 第三十九条本合同约定融资利率见本合同首部 20

21 乙方有权按照相关的法律 法规及规范性文件的规定及乙方经营管理需要 市场波动情况等, 单方进行融资利率调整, 并通过乙方网站或营业场所 交易系统予以公告, 甲方应随时留意乙方的相关公告 调整后的融资利率适用于甲方全部存续融资及新增融资交易 融资利息按照甲方实际使用资金的自然日天数每日计算 ( 不算头算尾 ), 每月 20 日为扣收日 ( 如 20 日为非交易日的, 提前至上一交易日扣收 ) 当月 20 日新增融资交易的, 扣收日为下个月的 20 日 融资利息按当日融资利率计算 当月 20 日扣收上月 20 日至本月 19 日产生的预计利息, 未定期扣收成功的融资利息, 将转成逾期负债, 乙方有权按本合同 第四十一条 约定的罚息率计收罚息 本合同约定融资利息的计算公式为 : 融资利息 = Σ 每日融资余额 ( 融资利率 /360) 第四十条本合同约定融券费率见本合同首部 乙方有权按照相关的法律 法规及规范性文件的规定及乙方经营管理需要 市场波动情况等, 单方进行融券费率调整, 并通过乙方网站或营业场所 交易系统予以公告, 甲方应随时留意乙方的相关公告 调整后的融券利率适用于甲方全部存续融券及新增融券交易 融券费用按照甲方实际使用证券的自然日天数计算 ( 不算头算尾 ), 每月 20 日为扣收日 ( 如 20 日为非交易日的, 提前至上一交易日扣收 ) 当月 20 日新增融券交易的, 扣收日为下个月的 20 日 融券费用按当日的融券费率计算 当月 20 日扣收上月 20 日至本月 19 日的预计融券费用 未定期扣收成功的融券费用, 将转成逾期负债, 乙方有权按本合同 第四十一条 约定的罚息率计收罚息 本合同约定融券费用的计算公式为 : 融券费用 =(Σ 融券所占用证券数量 当日收盘价 ) ( 融券费率 /360) 融券所占用证券当日无交易的, 或连续停牌不超过 30 个自然日的, 以最近一个交易日收盘价计算当日收盘价 ; 融券所占用证券因连续停牌超过 30 个自然日的, 当日收盘价的计算标准为 : 暂停交易证券的当日收盘价 = 该证券暂停交易前一交易日收盘价 ( 当日该证券所上市的交易所行业分类指数中对应的行业指数收盘价 / 停牌前一交易日该 21

22 证券所上市的交易所行业分类指数中对应的行业指数收盘价 ) 第四十一条甲方逾期不还本金或利息, 或强制平仓后, 或在乙方规定的结息扣收日 权益扣收日 还本金时点, 甲方信用账户没有足够的资金或证券支付本息 扣费或还券时, 逾期的利息 费用和债务本金将转为逾期负债, 乙方有权按照本合同约定的罚息率收取罚息 本合同约定融资融券的日罚息率为万分之五 本合同约定罚息的计算公式为 : 罚息 = 甲方逾期负债 日罚息率 逾期天数逾期负债产生的罚息及逾期负债本身, 将在甲方信用账户充抵保证金的现金部分大于零时随时扣收 ; 乙方也有权对甲方在乙方 ( 含其分支机构 ) 开立的普通账户内的资产采取限制转出 限制交易 扣划资金及处置证券等措施以偿还甲方全部负债 ; 若仍不足以偿还甲方全部负债的, 乙方有权对甲方继续追偿 第四十二条甲方在乙方进行证券交易的佣金及其他税费不因融资融券本息及费用的收取而免除 第四节补充担保物与强制平仓第四十三条融资融券交易中设立警戒线为维持担保比例 =138%, 平仓线为维持担保比例 =130%, 即时平仓线为维持担保比例 =110% 乙方有权根据证券交易所规定和 / 或市场情况调整警戒线 平仓线和即时平仓线, 并通过乙方网站或营业场所 交易系统予以公告, 具体以乙方公告的为准 第四十四条维持担保比例不得低于平仓线 当交易日日终清算后, 甲方信用账户按收盘价计算的维持担保比例低于平仓线时, 乙方将通知甲方在两个交易日内补充担保物, 使维持担保比例不低于警戒线 ; 甲方未能在两个交易日内足额补充担保物, 使维持担保比例恢复至不低于警戒线的, 乙方有权以本合同约定的方式对甲方信用账户内的担保物实施强制平仓而无须再另行通知甲方 原则上平仓到维持担保比例达到警戒线以上, 如不够一手则按一手计算 如甲方信用账户持仓风险较大 ( 包括但不限于部分持仓证券连续跌停 暂停或终止上市 被沪深交易所进行特别处理等 ), 乙方有权将其担保物全部平仓 在追加担保物期间, 若甲方信用账户维持担保比例低于即时平仓线的 ( 在任意时点 ), 乙方有权立即对其信用账户进行强制平仓操作, 使其维持担保比 22

23 例达到警戒线以上, 届时乙方将不再另行通知 第四十五条强制平仓条件本合同约定, 当出现以下情况之一, 即符合乙方对甲方信用账户实施强制平仓的条件 : ( 一 ) 甲方信用证券账户在日终清算后, 按收盘价计算的维持担保比例低于平仓线时, 甲方未能在此日之后的两个交易日内补足担保物使维持担保比例不低于警戒线的 ; 或在追加担保物期间, 甲方信用账户维持担保比例低于即时平仓线的 ( 二 ) 甲方有下述违约行为之一的 : 1. 在单笔融资交易中, 合约到期, 甲方未按时足额偿还融资款及融资利息 ; 2. 在单笔融券交易中, 合约到期, 甲方未按时足额归还证券 ( 含权益证券 ) 融券权益补偿款及融券费用 ; 3. 融券卖出的证券终止上市 要约收购 吸收合并的, 甲方未在证券发行人发布正式公告日起五个交易日内了结该笔融券交易 ; 4. 本合同终止且甲方在乙方仍有未偿还债务 ; 5. 违反本合同 第三章 的声明与保证事项, 可能对乙方债权形成不利影响 ; 6. 甲方在乙方的任意一笔融资类业务 ( 包括但不限于融资融券 股票质押式回购交易 约定购回式证券交易等 ) 发生违约的 ; 7. 有其他违反法律法规或本合同约定的行为, 可能对乙方债权形成不利影响 ( 三 ) 甲方出现下述非正常状态之一的 : 1. 甲方账户 资产或受益权被有权机关采取查封 冻结 划扣等司法或行政强制措施 ; 2. 甲方被提起诉讼 申请仲裁或立案调查, 涉及较大金额经济纠纷或经济 法律责任, 可能严重影响其偿债能力 ; 3. 出现其他可能严重影响甲方偿债能力的情形 第四十六条当甲方信用账户满足本合同 第四十五条 约定的强制平仓条件时, 乙方有权限制甲方对其信用账户进行委托操作的权限, 包括但不限于限制交易 限制甲方行使信用账户内的证券权益等 第四十七条强制平仓的实施满足本合同 第四十五条 约定的强制平仓条件时, 乙方有权采取下列方式 23

24 保护及实现债权 : ( 一 ) 乙方有权通知甲方所有未到期融资融券交易提前到期 ; ( 二 ) 乙方有权将甲方信用账户中的证券强制卖出, 并将卖出所得资金直接划至乙方账户, 用于偿还甲方所负乙方债务, 其中对甲方的应收利息计算至强制平仓完成之日 ; 甲方剩余未还本金及利息, 自强制平仓完成次日起转为逾期负债, 并按本合同 第四十一条 约定的罚息利率和罚息公式计算罚息 ; ( 三 ) 乙方有权运用甲方信用账户内资金强制买入甲方所欠乙方的证券, 并用于还券 ; ( 四 ) 乙方实施平仓时, 享有全权决定权 包括但不限于有权自主决定平仓的时间 顺序 证券 价格和数量 ; 乙方有权自主选择全部或部分平仓, 自主决定平仓所占甲方担保物的比例 乙方强制平仓规模可能超过甲方对乙方所负债务, 甲方对此均予认可, 并无权就此向乙方提出任何异议或索赔 ( 五 ) 乙方实施平仓时, 融资业务的强制平仓, 首先使用甲方信用账户内的现金直接还款, 不足归还负债部分, 根据市场交易情况, 剔除停牌证券, 原则上按国债 其他债券 基金 ( 按债券型基金 混合型基金 股票基金顺序 ) 股票 权证 其他证券资产的先后顺序执行平仓 在同类证券中的平仓以折算率高低为委托顺序, 折算率高的先执行 ; 相同折算率的证券按其市值大小为委托顺序, 市值大的先执行 ; ( 六 ) 融券业务的强制平仓, 如甲方信用证券账户中有与融券卖出证券相同的证券, 可首先使用甲方信用证券账户中与融券卖出证券相同的证券直接还券, 直接还券的顺序在买券还券之前 买券还券首先使用融券卖出的冻结资金 ; 当冻结资金仍然不足时, 使用甲方信用资金账户中的可用资金余额 ; 当以上买券还券仍无法偿还所欠债务时, 将甲方信用证券账户中的可充抵保证金卖出, 并将卖出所得资金用以买券还券, 卖出甲方信用证券账户中担保证券的顺序与以上融资的平仓顺序相同 ; ( 七 ) 尽管有上述原则性约定, 但甲方同意乙方基于债务人和担保物的不同状况及市场情况享有对平仓顺序的全权决定权, 甲方承诺并完全同意乙方依据本合同采取的强制平仓措施, 并完全接受相应的平仓后果, 不得就乙方在强制平仓的时机 品种 价位 时间 顺序或数量等方面未能满足甲方自身要求 而向乙方提出任何异议或索赔 ; 24

25 强制平仓是乙方基于融资融券债权及本合同约定所享有的权利, 乙方有权决定是否行使该权利 乙方暂缓或放弃实施强制平仓, 不意味着对融资融券所生债权的放弃, 甲方的偿债责任并不因此减免 ( 八 ) 乙方实施平仓当日, 有权限制甲方对其信用账户进行委托操作的权限 ; ( 九 ) 乙方实施平仓时, 如遇甲方信用账户中的证券处于暂停交易或其他无法买卖的状态, 乙方有权顺延强制平仓操作至交易恢复后 ; ( 十 ) 乙方有权在满足本合同 第四十五条 约定的强制平仓条件之日起至乙方债权获得完全清偿之日时止, 对甲方实施强制平仓措施, 即使强制平仓措施实施时甲方信用账户状况已不满足强制平仓条件, 包括但不限于甲方信用账户内资产因证券市场价格变化导致维持担保比例回升至警戒线以上等情况 ; ( 十一 ) 若甲方信用账户中的资产被全部平仓后仍不足以清偿所负债务, 或因市场流动性 减持规则等原因无法完成强制平仓, 乙方有权对其普通账户内的资产采取限制转出 限制交易 扣划资金及处置证券等措施 若仍不足以偿还全部负债的, 乙方有权对甲方继续追偿 ; ( 十二 ) 融资融券交易属于甲方与乙方之间资金和证券的借贷行为, 甲方发生亏损时, 除损失自有资金外, 还需偿还乙方的借款及利息 乙方有权按照合同约定向甲方追索债务 若甲方担保物被全部平仓后, 仍不足以偿还甲方对乙方所负债务的, 乙方有权提前终止合同并采取包括法律程序等手段对甲方继续进行追偿, 直至债权全部收回 ; ( 十三 ) 甲方为上市公司控股股东 持股 5% 以上的股东 特定股东 董事 监事或高级管理人员的, 应自行履行关于股份减持的信息披露义务, 因乙方强制平仓产生的与信息披露义务相关的责任与后果由甲方自行承担 ; ( 十四 ) 乙方有权根据市场情况及乙方经营情况等对上述补充担保物与平仓内容进行调整, 公告后即生效 第七章权益处理第四十八条甲方信用证券账户内证券的权益处理 : 甲方信用证券账户内的证券在融资融券交易结束前派生的权益作为乙方债权担保物的法定孳息, 直接成为担保物并由乙方记入甲方的信用账户 发生前款约定情形时, 乙方以自己的名义为甲方的利益行使对证券发行人的 25

26 权利 乙方行使对发行人的权利应当事先征求甲方的意见并按照其意见办理 ; 甲方未表示意见的, 乙方不得行使对证券发行人的权利 前款所称对证券发行人的权利, 是指请求召开证券持有人会议 参加证券持有人会议 提案 表决 配售股份的认购 请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利 ( 一 ) 甲方请求召开证券持有人会议 参加证券持有人会议和提出临时议案 甲方通过信用证券账户单独持有或与他人合计持有记录在乙方客户信用交易担保证券账户下的上市公司 10% 以上股份的, 如需要提议召开临时股东大会, 可以向乙方提出书面请求 甲方提出的请求符合相关规定的, 乙方可以在征求其他投资者意见的基础上, 以乙方名义向上市公司提出召开临时股东大会 甲方通过信用证券账户单独持有或与他人合计持有记录在乙方客户信用交易担保证券账户下的上市公司 3% 以上股份的, 如需要提出临时议案, 可以在股东大会召开十日前向乙方提出书面请求 甲方提出的临时提案符合相关规定的, 乙方可以在征求其他投资者意见的基础上, 以乙方名义向上市公司股东大会提出临时提案 ( 二 ) 甲方信用账户内的证券涉及投票权的, 由乙方作为名义持有人直接参加投票 甲方应在投票截止前五个交易日前往乙方处提出书面申请 甲方可通过交易所指定的证券公司融资融券客户投票意见代征集系统发表投票意见, 甲方亦可通过乙方的交易系统发表投票意见 甲方发表投票意见截止时间为上市公司公告规定时间截止日的前一交易日下午三点整, 三点整之后的投票, 视为弃权 乙方对甲方的投票结果进行汇总, 并分 赞成 反对 或 弃权, 在投票截止日下午三点前, 以证券发行人提供的投票方式代甲方行使投票权 乙方也可以直接前往证券持有人会议 ( 如股东大会 基金持有人大会 债权人会议等 ) 现场进行分类投票 行使权利的最终结果, 乙方不承担相应责任 乙方将保留甲方投票纪录, 发生争议时, 以该纪录为准 乙方向甲方征集意见时, 甲方应声明与该上市公司审议事项是否存在关联关系, 如果存在, 乙方将遵守相关政策法规关于投票回避的规定, 不对其投票意愿进行汇总 ( 三 ) 甲方信用证券账户内的证券涉及现金红利或利息, 股票红利或权证等证券的派发的, 乙方在收妥证券发行人派发的相应资金或证券后, 直接将相应权 26

27 益记入甲方信用证券账户或信用资金账户 ; ( 四 ) 甲方信用证券账户内的证券涉及配股 增发 可转债等上市公司给予原股东配售或优先认购相应证券的权益的, 甲方通过乙方交易系统进行认购缴款和配售委托操作 对于证券发行采取市值配售发行方式的, 甲方信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算 乙方根据甲方认购意愿和缴纳认购款情况, 直接通过甲方信用账户发出认购 配售委托 第四十九条甲方融入证券的权益处理 : 甲方融入证券后 归还证券前, 证券发行人分派投资收益 向证券持有人配售或者无偿派发证券 发行证券持有人有优先认购权的证券的, 若甲方未提前了结, 甲方应当按照如下约定, 向乙方补偿支付与所融入证券可得利益相等的证券或资金 : ( 一 ) 证券发行人派发现金红利的, 甲方应当向乙方补偿相应金额的现金红利 ( 所得税前 ) 在证券除权除息日由乙方在甲方信用账户中扣收相应的权益补偿金额, 先划扣甲方信用账户保证金可用余额中现金部分, 仍有不足划扣的部分则转为逾期负债 ; ( 二 ) 证券发行人派发股票红利 转增股本的, 甲方应当向乙方补偿相应数量的证券 在相应除权除息日由乙方在甲方信用账户中直接增加相应融券卖出证券的数量 ; ( 三 ) 若派发的证券为权证, 甲方与乙方约定以现金计算补偿金额, 计算方法如后所列 在派发权证上市首日清算时乙方在甲方信用账户中计提相应的权益补偿金额, 先划扣甲方信用账户保证金可用余额中现金部分, 仍有不足划扣的部分则转为逾期负债 ; 若权证上市首日在融券债务到期日之后或甲方在权证上市首日提前了结债务的, 在甲方了结债务日清算时, 乙方在甲方信用账户中计提相应的权益补偿金额, 划扣甲方信用账户保证金可用余额中现金部分, 仍有不足划扣的部分则转为逾期负债 ; 融券权益补偿金计算方法如下 : 1. 权证上市日在融券债务到期日之前的, 计算公式为 : 融券权益补偿金 = 权证上市首日平均交易价格 权证派发数量 2. 权证上市日在融券债务到期日之后的, 计算公式为 : 27

28 融券权益补偿金 = 权证理论价值 权证派发数量其中, 认购权证理论价值 = MAX( 融券债务到期日融券标的证券收盘价 - 行权价,0), 认沽权证理论价值 = MAX( 行权价 - 融券债务到期日融券标的证券收盘价,0) 融券债务到期日时标的证券暂停交易的, 融券标的证券的收盘价根据该证券所上市的交易所行业分类指数同期涨跌幅调整该证券的当日收盘价, 其计算公式为 : 暂停交易证券的当日收盘价 = 该证券暂停交易前一交易日收盘价 ( 当日该证券所上市的交易所行业分类指数中对应的行业指数收盘价 / 停牌前一交易日该证券所上市的交易所行业分类指数中对应的行业指数收盘价 ) 提前清偿融券债务的, 融券债务到期日融券标的证券收盘价用融券债务清偿日融券标的证券收盘价替代 ( 四 ) 乙方拥有是否主张所借出证券的关于配股 增发 配售可转债等权益的选择权利 乙方不主张上述权益的, 应在证券交易所公告要求的时间内, 通过乙方公司网站或营业场所 交易系统进行公告, 明确公示乙方是否主张行使该权益, 如乙方放弃配售或认购的权利, 则甲方无须支付补偿金额 ; 乙方主张行使上述约定之配售股份等权益的, 如甲方未在权益登记日前了结融券债务, 应以现金方式按以下约定进行补偿 : 1. 配股 乙方根据甲方融入证券实际数量, 结合配股比例和配股价格, 计算甲方需补偿金额, 要求甲方以现金方式补偿, 从客户信用资金账户扣收 补偿金额计算公式 : 补偿金额 =( 登记日收盘价 - 配股除权价 ) 融券数量 配股比例 2. 增发新股和优先认购权 乙方根据甲方融入证券实际数量, 结合发行或认购价格, 计算甲方需补偿金额 补偿金额计算公式 : 补偿金额 =( 增发或优先认购证券上市首日成交均价 - 发行认购价格 ) 认购数量补偿金额大于零时, 要求甲方以现金方式补偿, 从客户信用资金账户扣收 补偿金额小于零时, 补偿金额记为零 第五十条甲方余券权益处理 28

29 若余券产生当日为该证券派发权益登记日的, 由乙方向甲方进行相应证券的权益补偿 ( 一 ) 派发现金红利 股票红利和派发权证 : 余券证券派发现金红利的, 乙方根据余券实际数量及现金红利派发比例, 计算甲方补偿金额, 以现金方式补偿甲方 余券证券派发股票红利的, 乙方根据余券实际数量及股票红利派发比例, 计算应补偿甲方的证券数量, 按除权日当日均价折算成现金补偿甲方 余券证券派发权证的, 乙方根据余券所派发权证数量, 按权证上市首日成交均价折算成现金补偿甲方 ( 二 ) 配股 增发 优先认购权 投票权等其他权益余券证券产生配股 增发 优先认购权或投票权等其他权益的, 乙方与甲方约定, 甲方放弃余券在划回前的上述权益, 乙方无须承担相应的补偿责任 其他无法按照本合同约定确定融券权益的, 由甲乙双方根据实际损益情况及公平原则协商确定 第五十一条当发生 第四十九条 所指逾期负债时, 乙方按照本合同 第四十一条 约定的罚息率收取相应的罚息 第五十二条当发生 第四十九条 所指融券权益补偿时, 应按如下公式计算保证金可用余额和维持担保比例 : 维持担保比例 =( 现金 + 信用证券账户内证券市值总和 )/( 融资买入金额 + 融券卖出证券数量 市价 + 应计利息及费用 + 融券权益补偿价值 ) 信用证券账户内的证券暂停交易的, 乙方应根据本合同第十五条约定的当前市价计算证券市值 维持担保比例公式中, 融券权益补偿价值 = 融券权益补偿证券数量 当前市价 + 融券应补偿资金 保证金可用余额 = 现金 + ( 充抵保证金的证券市值 折算率 )+ [( 融资买入证券市值 - 融资买入金额 ) 折算率 ]+ [( 融券卖出金额 - 融券卖出证券市值 ) 折算率 ]- 融券卖出金额 - 融资买入证券金额 标的证券融资保证金比例 - 融券卖出证券市值 标的证券融券保证金比例 - 应计利息及费用保证金可用余额公式中, 融券卖出证券市值 =( 融券卖出证券数量 + 融券权益应补偿证券数量 ) 当前市价 + 融券权益应补偿资金 当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时, 折算率按 100% 计算 融券权益补偿证券数量, 指因该证券实施送红股等业务时按融券卖出数量比例所 29

30 补偿的证券数量 融券应补偿资金, 指因该证券派发股息 权证后, 甲方应补偿乙方的资金 第八章违约责任第五十三条甲乙双方须严格 全面履行本合同相关条款, 任何一方不得违约, 否则, 除法律规定或本合同约定可以免责的以外, 违约方应承担违约责任 第五十四条甲方违反本合同第二章关于声明和保证事项之约定的, 乙方发现后, 可以要求甲方立即整改 ; 乙方认为甲方发生严重违约情形的, 有权要求甲方提前归还所欠债务并解除本合同 第五十五条本合同项下一方违约责任的承担, 以本合同明确约定的利益及违约所造成的直接损失为限, 不包括可得利益损失 间接损失等 第九章免责条款第五十六条甲方应妥善保管信用账户卡 身份证件 交易密码和资金密码等资料, 不得将信用账户卡 身份证件 交易密码等提供或出借给他人, 也不得委托乙方员工或证券经纪人操作账户, 否则, 由此产生的后果由甲方自行承担 所有使用甲方账户和密码进行的交易均被视为甲方行为, 由甲方承担全部责任 第五十七条乙方提供的行情 信息资料等均来自专业机构, 甲方据此进行交易造成的经济损失, 乙方不承担任何经济或法律责任 第五十八条甲方与乙方任何分支机构 工作人员私下签订的全权委托协议或约定的有关全权委托或分享投资收益 分担投资损失之事项, 均属违反本合同约定 乙方管理制度及国家法律法规规定, 其协议和约定事项无效, 由此产生的损失乙方不承担赔偿责任 第五十九条乙方公布的标的证券 可充抵保证金的证券名单可能与乙方自营 资产管理业务所持有的证券重合, 乙方投资银行 研究咨询等其他业务也可能涉及该等证券 乙方公布 调整标的证券 可充抵保证金的证券名单及其折算率, 并不构成对该等证券投资价值的判断或建议, 甲方应审慎独立决策 第六十条因火灾 地震 瘟疫 战争 社会动乱及其他不能预见 避免或克服的不可抗力情形, 或因无法控制或不可预测的系统故障 设备故障 通讯故障 电力故障等突发事故及其他非人为因素 监管机关或行业协会规定的其他免责情形, 或因本合同生效后政策法规修改等因素, 导致合同任何一方不能 30

31 及时或完全履行本合同的, 其相应责任应予免除 第六十一条遭受上述免责事项的一方应尽快通知另一方, 双方应积极协调, 采取适当措施减少上述事项的影响 第十章通知与送达第六十二条乙方发送本合同所约定的通知, 甲方承诺及时接收乙方发出的通知, 在融资融券过程中始终承担注意义务 第六十三条对于下列内容, 乙方可以采用当面通知 邮寄 电子邮件 电话 手机短信或公告等方式中的任何一种或多种通知甲方 : 维持担保比例预警通知 平仓通知及补交差额期限 合约及合同到期通知 权益类通知 甲方账户资产被司法处置通知 甲方业务资格受限或被取消等上述事项及其变更以及乙方能够知晓的特殊事项通知 第六十四条甲方确认, 其在本合同首页提供的联系地址 固定电话 移动电话 电子邮箱为其有效的送达地址 电话 电子邮箱 ; 乙方在向甲方发出与本合同相关的通知时可以选择其一使用 甲方的该送达地址适用范围包括双方非诉时各类通知 协议等文件以及就合同发生纠纷时相关文件和法律文书的送达, 同时包括在争议进入仲裁 民事诉讼程序后的一审 二审 再审和执行程序 第六十五条乙方按照本合同 第六十二条 第六十三条 第六十四条 约定履行本合同中各项通知义务, 则视为甲方已全部知悉乙方通知的内容 第六十六条以上通知方式的时间, 以如下方式确认 : ( 一 ) 当面通知的, 甲方签收即视为送达 ; ( 二 ) 以邮寄方式通知的, 以寄出两日后视为已通知送达 ; ( 三 ) 以电子邮件方式通知的, 以电子邮件发出时即视为已通知送达 ; ( 四 ) 以电话方式通知的, 以通话当时视为已通知送达 ; ( 五 ) 以短信方式通知的, 以短信发出后即视为已通知送达 ; ( 六 ) 以本合同约定的公告方式通知的, 以乙方的公告为准 数据电文和录音 录像 通话记录 手机短信等可作为证明通知送达的证据 本合同 第六十四条 约定的送达地址的真实 准确与甲方利益密切相关, 甲方承诺已如实提供 甲方的送达地址 电话 电子邮箱及上述联络方式中的任何一项发生变更, 应当履行通知义务, 在三个工作日内及时到乙方营业网点办理变更手续, 否则自行承担由此造成的不利后果 除本合同已有明确约定外, 乙方 31

32 以上述任何一种方式向甲方通知的, 视为乙方已经履行对甲方的通知义务 在仲裁及民事诉讼程序时甲方地址变更时应当向仲裁机构 法院履行送达地址变更通知义务 甲方未按前述方式履行通知义务, 本合同所约定的送达地址仍视为有效送达地址 因甲方提供或者确认的送达地址不准确 送达地址变更后未及时依程序告知对方和法院 甲方或指定的接收人拒绝签收等原因, 导致法律文书未能被甲方实际接收的, 邮寄送达的, 以文书退回之日视为送达之日 ; 直接送达的, 送达人当场在送达回证上记明情况之日视为送达之日 ; 履行送达地址变更通知义务的, 以变更后的送达地址为有效送达地址 对于上述甲方在合同中明确约定的送达地址, 法院进行送达时可直接邮寄送达, 即使甲方未能收到法院邮寄送达的文书, 由于其在合同中的约定, 也应当视为送达 纠纷进入仲裁 民事诉讼程序后, 如甲方应诉并直接向仲裁机构 法院提交送达地址确认书, 该确认地址与诉前确认的送达地址不一致的, 以向仲裁机构 法院提交确认的送达地址为准 ( 该送达地址适用本条约定的送达方式及送达的法律后果 ) 第六十七条乙方有权根据国家法律法规 乙方业务规则等的规定适时修改 调整涉及本合同的相关文件 指标 比例等, 修改或调整的内容由乙方通过公司网站或营业场所 交易系统进行公告 公告发布之日, 视为已经通知送达, 并即时生效 第六十八条乙方为甲方建立融资融券交易明细账, 如实记载甲方融资融券交易明细数据 变动记录和注册资料信息等情况, 并受理甲方提出的查询申请 乙方向甲方提供对账单服务, 对账单应载明如下事项 : ( 一 ) 甲方授信额度与剩余可用授信额度 ; ( 二 ) 甲方信用账户资产总值 负债总额 保证金可用余额与可提取金额 担保证券市值 维持担保比例 ; ( 三 ) 每笔融资利息与融券费用 偿还期限, 融资买入和融券卖出的成交价格 数量 金额 甲方可自行选择以下任意方式获取对账单 甲方选择获取对账单的方式为 () A 发送电子邮件 ;B 通过乙方柜台打印 ;C 通过乙方交易系统获取 ;D 邮 寄 32

33 如需变更对账单获取方式, 甲方应办理变更手续 第六十九条甲方对其信用账户情况及乙方依据本合同发出的通知承担注意义务, 应随时留意信用账户变化及乙方所发出的通知 第十一章合同的生效 终止 变更第七十条甲方为机构投资者的, 本合同自甲方法定代表人或其授权代理人签字 ( 签章 ) 甲方加盖公章 乙方加盖 国融证券股份有限公司融资融券业务专用章 且乙方激活甲方信用账户之日起即告生效 ; 甲方为自然人投资者的, 自甲方本人签字 乙方加盖 国融证券股份有限公司融资融券业务专用章 且乙方激活甲方信用账户之日起即告生效 第七十一条发生下列情形之一时, 本合同终止 : ( 一 ) 授信期满且不再延续 ; ( 二 ) 甲方全部了结在乙方的融资融券交易并且办理完毕信用证券账户和信用资金账户销户手续 ; ( 三 ) 甲方不再符合乙方融资融券客户选择标准的 ; ( 四 ) 本合同发生法定或约定情形已解除 ; ( 五 ) 甲方死亡或丧失民事行为能力 ; ( 六 ) 甲方停业或出现法定解散事由 ; 或破产申请已被人民法院受理 ; ( 七 ) 乙方被有权机构暂停或取消融资融券业务资格 停业整顿 责令关闭 撤销 ; ( 八 ) 乙方被人民法院宣告进入破产程序或解散导致合同解除 ; ( 九 ) 融资融券业务整体被中国证监会 证券交易所等有权机构停止 ; ( 十 ) 合同约定需甲乙双方协商事项, 其中双方协商达不成一致意见的, 合同解除 ; ( 十一 ) 其他法定或者约定的合同终止情形 发生本条第 七 项事由的, 除有权机构另有规定外, 已发生的融资融券交易仍然有效 如根据有权机构规定, 已发生的融资融券交易须提前到期, 给甲方造成损失的, 乙方按照甲方的实际损失进行赔偿, 赔偿金额以按照原定融资融券交易到期日的相关证券收市价计算的甲方可得利益与甲方融资融券交易提前到期所获实际利益之间的差额为上限 发生本条第 九 项事由的, 除有权机构另有规定外, 已发生的融资融券 33

34 交易仍然有效 ; 如根据有权机构的规定, 已发生的融资融券交易须提前到期, 给甲方造成损失的, 乙方不承担赔偿责任 本合同的终止不影响对尚未了结的交易或甲方尚未清偿债务的处理, 本合同中相关条款对双方继续具有法律约束力 第七十二条乙方在实施强制平仓后有权根据甲方信用账户状况决定是否解除本合同 乙方决定解除合同的, 本合同自乙方发出解除合同的通知之日起解除 第七十三条本合同签署后, 若相关法律 行政法规 规章 规范性文件 证券交易所以及证券登记结算机构相关规则被修订, 本合同相关条款与其中强制性规定发生冲突的, 应按新修订的法律 法规 规章 规范性文件及规则办理, 本合同其他内容及条款继续有效 本条所述法律法规等规范性文件被修订, 本合同相关条款与其中规定存在差异, 乙方认为应进行修订的, 有关内容将由乙方在公司网站或营业场所以公告方式通知甲方, 公告发布之日, 视为已经通知送达, 并即时生效 第七十四条本合同未尽事宜, 可由甲乙双方协商解决并另行签署补充合同 协商不一致或未签署补充合同之前, 仍按本合同相关条款执行 本合同之补充合同及附件均为本合同不可分割的组成部分, 具有同等的法律效力 甲乙双方不得通过签订补充合同 修改合同等方式约定保证投资收益 承担投资损失, 或排除甲方自行承担风险 含有约定保证投资收益 承担投资损失 排除甲方自行承担风险等内容的合同条款均为无效 根据法律 行政法规或其他规范性文件, 证券交易所和证券登记结算机构业务规则以及乙方业务规则的规定, 如需修改或增补本合同内容时, 修改或增补的内容由乙方在乙方网站或营业场所内或交易系统中以公告形式通知甲方, 在公告发布之日起公告内容即成为本合同组成部分或替代本合同的相应内容 如甲方对修改或增补内容提出异议或表示不予接受的, 应在公告之日起的 7 个交易日内以书面形式通知乙方终止合同并了结全部融资融券交易及清偿完毕本合同项下全部负债 如甲方在 7 个交易日内未提出异议, 或者虽然提出过异议但并未通知乙方终止合同, 视为甲方已知晓并同意接受全部修改或增补内容 第十二章法律适用与争议解决 第七十五条在本合同执行中发生的争议以及与本合同相关的任何争议, 双 34

35 方应友好协商解决, 乙方应尊重及公平对待甲方合法权益 协商不成的, 双方同意向乙方住所地有管辖权的人民法院提起诉讼 本合同所约定的所有事项及与本合同有关的所有争议均适用中华人民共和国法律 第七十六条乙方有权在进行融资融券交易过程中对甲乙双方的沟通内容包括但不限于数据电文 电子邮件 通话等以必要的形式进行记录, 并以该记录作为双方履约的证据直接使用 第十三章附则第七十七条与融资融券交易有关的申请材料 业务办理凭证或单据 电子表单 数据电文等, 与 国融证券股份有限公司融资融券交易风险揭示书 共同构成本合同的附件, 是本合同的有效组成部分, 与本合同具有同等的法律效力 第七十八条本合同及其附件构成甲乙双方就本合同所涉事项达成的全部协议, 取代双方此前就本合同事项达成的所有口头或书面协议 合同 谅解 备忘和联系 本合同未约定的有关证券委托交易的事宜, 适用甲乙双方开立普通账户时签订的 证券交易委托代理协议书 及其补充协议 第七十九条本合同壹式叁份, 甲方执壹份, 乙方执贰份, 具有同等法律效力 特别声明 : 甲乙双方确认, 乙方已向甲方说明融资融券交易的风险, 并且不保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失 ; 甲方确认, 已逐条阅读并已充分理解本合同内容, 愿自行承担融资融券交易可能导致的一切风险和损失 甲方 : 签名 / 盖章 : 法定代表人 / 授权代表 ( 适用于机构投资者 )( 签字或盖章 ): 年 月 日 乙方 ( 融资融券业务合同专用章 ) : 年 月 日 35