目录 第一章转融通业务账户的开立... 4 一 结算账户开立... 4 二 证券账户开立... 5 三 转融通担保证券明细账户... 7 四 转融通担保资金明细账户... 8 第二章证券出借及转融通证券和资金的划转 一 证券出借及转融通的证券划转处理 二 证券出借及转融通的资
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1 中国结算上海分公司证券出借及转融通登记结算业务指南 ( 试行 ) 二〇一二年八月 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch 1
2 目录 第一章转融通业务账户的开立... 4 一 结算账户开立... 4 二 证券账户开立... 5 三 转融通担保证券明细账户... 7 四 转融通担保资金明细账户... 8 第二章证券出借及转融通证券和资金的划转 一 证券出借及转融通的证券划转处理 二 证券出借及转融通的资金划转处理 第三章转融通担保品管理业务 一 转融通担保品管理业务的证券划转 二 转融通担保品管理业务的资金划转 三 保证金替换 四 保证金资金头寸管理 五 资金交收账户计息 第四章其他事项 一 转融通担保证券明细账户的交易处理 二 转融通担保证券账户权益处理 三 收费标准 四 数据接口 附件一
3 附件二
4 第一章转融通业务账户的开立 一 结算账户开立 根据 中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则 ( 试行 ) ( 以下简称 转融通登记结算规则 ) 的要求, 中国证券金融股份有限公司 ( 以下简称 证券金融公司 ) 在开展转融通业务前, 应当以自己的名义, 向本公司申请开立转融通资金交收账户及对应的证券交收账户, 用于办理证券和资金的划转处理 根据 中国证券登记结算有限责任公司担保品管理业务实施细则 ( 适用于转融通 ) ( 以下简称 担保品管理细则 ) 的要求, 证券金融公司委托本公司总部进行转融通业务保证金管理, 还需向本公司申请开立转融通担保资金账户 转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的 担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金, 并用于办理上海市场可充抵保证金证券买卖的资金清算和交收 证券金融公司申请开立结算账户时, 应当提交以下材料 : ( 一 ) 证监会关于设立证券金融公司的批复原件及复印件, 或加盖公章的复印件 ( 在复印件上注明与原件一致 ); ( 二 ) 营业执照原件及复印件, 或加盖单位公章的复印件 ( 在复印件上注明与原件一致 ); ( 三 ) 转融通结算业务开通申请 ; ( 四 ) 与中国结算总部签署的结算协议 ( 复印件 ); 4
5 ( 五 ) 指定收款账户授权书 ( 需加盖申请单位公章及预留印鉴 ); ( 六 ) 印鉴卡 ( 一式三联 ); ( 七 ) 结算系统参与人基本信息确认表 ; ( 八 ) 结算系统参与人联络信息表 ; ( 九 ) 本公司要求提供的其他资料 二 证券账户开立 根据 转融通登记结算规则 的要求, 证券金融公司在开展转融通业务前, 应当以自己的名义, 向本公司申请开立转融通专用证券账户, 用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券 转融通专用证券账户持有证券的, 以 中国证券金融股份有限公司转融通专用证券账户 的名义列示在持有人名册上 为保证转融通业务正常开展, 转融通专用证券账户必须指定在转融通业务专用交易单元, 不可变更 每个交易日日终, 本公司按转融通专用证券账户的指定交易的清算路径, 发送转融通专用证券账户的余额及变动明细数据 根据 担保品管理细则 的要求, 证券金融公司委托本公司总部进行转融通业务保证金管理, 还需向本公司申请开立转融通担保证券账户 转融通担保证券账户用于记录证券公司提交给证券金融公司的用以担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的上海市场上市证券 5
6 转融通担保证券账户持有证券的, 以 中国证券金融股份有限公司转融通担保证券账户 的名义列示在持有人名册上 为保证转融通保证金管理业务正常开展, 转融通担保证券账户必须指定在转融通担保专用交易单元, 不可变更 每个交易日日终, 本公司按转融通担保证券账户的指定交易的清算路径, 发送转融通担保证券账户的余额及变动明细数据 证券金融公司申请开立证券账户时, 应当提交以下材料 : ( 一 ) 证监会关于设立证券金融公司的批复原件及复印件, 或加盖公章的复印件 ( 在复印件上注明与原件一致 ); ( 二 ) 营业执照原件及复印件, 或加盖单位公章的复印件 ( 在复印件上注明与原件一致 ); ( 三 ) 组织机构代码证原件及复印件, 或加盖单位公章的复印件 ( 在复印件上注明与原件一致 ); ( 四 ) 法定代表人有效身份证明文件复印件和法定代表人对经办人的授权委托书 ; ( 五 ) 经办人有效身份证明文件及复印件 ; ( 六 ) 机构账户注册申请表 ; ( 七 ) 转融通专用账户开户申请书 ( 参见附件一 ), 申请书应注明 委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提请上海证券交易所限制转融通专用证券账户指定交易撤销 本公司将在收到开户申请材料后两个工作日内进行材料审核 完成专用证券账户的开户 6
7 三 转融通担保证券明细账户 1 转融通担保证券明细账户的配号证券金融公司根据证券公司的申请, 为其开立转融通担保证券明细账户, 并承担转融通担保证券明细账户的管理职责 证券金融公司委托本公司总部进行转融通业务保证金管理 本公司将根据总部转发的证券金融公司开立上海市场转融通担保证券明细账户的开户申请为其进行账户配号, 并将配号结果反馈本公司总部, 由本公司总部统一将配号结果告知证券金融公司 2 转融通担保证券明细账户的信息更新 注销转融通担保证券明细账户的账户名称 身份证明文件号码等账户登记信息发生变更时, 证券金融公司应及时向本公司总部报备变更后的信息, 本公司根据总部的指令进行维护 证券金融公司注销转融通担保证券明细账户时, 需确保证券公司已了结全部的转融通合约, 并将其可充抵保证金证券全部划出 本公司根据总部审核通过的指令, 注销转融通担保证券明细账户 3 转融通担保证券明细账户的证券明细及变动转融通担保证券明细账户用于记载证券公司委托证券金融公司持有的担保证券的明细数据 转融通担保证券明细账户中记录的明细数据仅具有权益变动的记载功能, 不具有法律上财产权益持有登记的效力 本公司根据可充抵保证金证券划转及交易清算交收结果, 对证券公司转融通担保证券明细账户内的明细数据进行变更, 并以转融通担保证券账户进行持有和持有变更登记 在本公司日终发送的证券明 7
8 细和变动对账数据文件中, 转融通担保证券明细账户作为证券金融公司转融通担保证券账户的备注信息反映转融通担保业务变化 每个交易日日终, 本公司按转融通担保证券账户指定交易的清算路径, 发送转融通担保证券账户的余额及变动明细数据 本公司可以根据可充抵保证金证券发行人的申请, 向其提供担保证券账户对应的证券公司担保证券明细账户的明细数据 4 转融通担保证券明细账户的特殊要求转融通担保证券明细账户必须指定交易在证券金融公司的转融通担保专用交易单元, 不可变更 证券公司不得通过担保证券明细账户参与定向增发 证券投资基金申购及赎回 债券回购交易 预受要约 现金选择权申报等 四 转融通担保资金明细账户 证券金融公司负责为证券公司开立转融通担保资金明细账户, 并承担转融通担保资金明细账户的管理职责 转融通担保资金明细账户用于记载证券公司交存的担保资金的明细数据 担保资金明细账户的明细数据仅具有权益变动的记载功能, 不具有法律上财产权益持有登记的效力 证券金融公司委托本公司总部进行转融通业务保证金管理 本公司总部统一为证券金融公司开立转融通担保资金明细账户 本公司总部根据保证金资金的划转处理结果, 对证券公司转融通担保资金明细账户内的数据进行变更, 并于每个交易日日终向证券金 8
9 融公司和证券公司提供对应担保资金明细账户的明细数据 9
10 第二章证券出借及转融通证券和资金的划转 一 证券出借及转融通的证券划转处理 根据 转融通业务监督管理试行办法, 本公司根据交易所的成交数据 证券账户持有人发出或者认可的指令, 办理证券出借及转融通业务涉及的证券划转 1 证券划转的种类 : 证券出借及转融通业务涉及的证券划转包括以下九类 : (1) 出借人向证券金融公司出借证券划转 ( 转融券融入划转 ): 出借人向证券金融公司出借证券的, 本公司根据上海证券交易所向本公司发送的出借交易成交数据, 将相应证券从出借人证券账户划转至证券金融公司转融通专用证券账户 (2) 证券金融公司向证券公司出借证券划转 ( 转融券融出划转 ): 证券金融公司向证券公司出借证券的, 应当通过本公司 PROP 系统提交证券划转指令, 本公司根据指令, 将相应证券从证券金融公司转融通专用证券账户划转至证券公司融券专用证券账户 (3) 证券公司向证券金融公司归还证券划转 ( 转融券融出归还划转 ): 证券公司向证券金融公司归还证券的, 应当通过本公司 PROP 系统提交证券划转指令, 本公司根据指令, 将相应 10
11 证券从证券公司融券专用证券账户划转至证券金融公司转融通专用证券账户 (4) 证券金融公司向出借人归还证券划转 ( 转融券融入归还划转 ): 证券金融公司向出借人归还证券的, 应当通过本公司 PROP 系统提交证券划转指令, 本公司根据指令, 将相应证券从证券金融公司转融通专用证券账户划转至出借人证券账户 (5) 证券公司向证券金融公司交付转融券权益补偿证券划转 ( 证券公司证券补偿支付 ): 证券公司向证券金融公司交付转融券权益补偿证券的, 应当通过本公司 PROP 系统提交证券划转指令, 本公司根据指令, 将相应证券从证券公司融券专用证券账户划转至证券金融公司转融通专用证券账户 (6) 证券金融向出借人交付权益补偿证券划转 ( 证券金融公司证券补偿支付 ): 证券金融公司向出借人交付权益补偿证券的, 应当通过本公司 PROP 系统提交证券划转指令, 本公司根据指令, 将相应证券从证券金融公司转融通专用证券账户划转至出借人证券账户 (7) 证券公司向证券金融公司划付证券差错的调账划转 ( 证券金融公司调账申报 ): 证券公司向证券金融公司实际划付证券数量多于应付数量等差错情形需要调账的, 证券金融公司应当通过本公司 PROP 系统提交证券划转指令, 本公司根据指令, 将相应证券从证券金融公司转融通专用证券账户划回至 11
12 证券公司融券专用证券账户 (8) 证券金融公司向证券公司划付证券差错的调账划转 ( 证券公司调账申报 ): 证券金融公司向证券公司实际划付证券数量多于应付数量等差错情形需要调账的, 证券公司应当通过本公司 PROP 系统提交证券划转指令, 本公司根据指令, 将相应证券从证券公司融券专用证券账户划回至证券金融公司转融通专用证券账户 (9) 转融券券源划转 : 证券金融公司将自有证券用于转融券券源或证券金融公司划回用于转融券券源的自有证券的, 证券金融公司应当通过本公司 PROP 系统提交证券划转指令, 本公司根据指令, 将相应证券从证券金融公司普通证券账户划转至证券金融公司转融通专用证券账户或将相应证券从证券金融公司转融通专用证券账户划转至证券金融公司普通证券账户 2 证券划转指令的申报证券出借及转融券的证券划转指令根据申报方式, 可分为通过上海证券交易所交易指令申报和通过 PROP 系统申报两种方式 : (1) 上海证券交易所交易指令申报出借人向证券金融公司出借证券划转指令, 由出借人 证券金融公司在上海证券交易所交易时间通过上海证券交易所交易系统申报, 上海证券交易所撮合成交后, 于 15:30 之前将成交结果发送本公司 (2) PROP 系统申报 12
13 证券金融公司向证券公司出借证券划转 证券公司向证券金融公司归还证券划转 证券金融公司向出借人归还证券划转 证券公司向证券金融公司交付转融券权益补偿证券划转 证券金融公司向出借人交付权益补偿证券划转 证券公司向证券金融公司划付证券差错的调账划转 证券金融公司向证券公司划付证券差错的调账划转和转融券券源划转等八类转融通证券划转指令, 由转出方于每个交易日 15:30 之前通过 PROP 系统证券划转功能申报 在截止时间前, 转出方可以撤销已经发出的证券划转指令 3 证券划转指令的处理本公司在证券划转指令申报日日终, 对符合要求的证券划转指令进行划转处理, 对已进入交收程序未完成交收的证券或被交收锁定的应付证券不办理证券出借及转融券的证券划转 划转指令须经有效性检查 出现以下情况之一的, 划转指令无效 : (1) 转入转出的证券账户不存在 (2) 转入转出的证券账户的账户状态不正常 (3) 转出的证券账户未指定交易在申请人的交易单元上 (4) 申请划出的证券数量大于该证券账户中可划出的该种证券的数量 对于证券金融公司向证券公司出借证券划转 证券金融公司向出借人归还证券划转 证券金融公司向出借人交付权益补偿证券划转和证券公司向证券金融公司划付证券差错的调账划转指令, 转出账户应为证券金融公司转融通专用证券账户 ; 对于证券公司向证券金融公司 13
14 归还证券划转 证券公司向证券金融公司交付转融券权益补偿证券划转和证券金融公司向证券公司划付证券差错的调账划转指令, 转出账户应为证券公司融券专用账户 ; 对于转融券券源划转, 转出账户应为证券金融公司转融通专用证券账户或证券金融公司普通证券账户 对于出借人向证券金融公司出借证券划转 证券公司向证券金融公司归还证券划转 证券公司向证券金融公司交付转融券权益补偿证券划转和证券金融公司向证券公司划付证券差错的调账划转指令, 转入账户应为证券金融公司转融通专用账户 ; 对于证券金融公司向证券公司出借证券划转 证券公司向证券金融公司划付证券差错的调账划转指令, 转入账户应为证券公司融券专用账户, 对于转融券券源划转指令, 转入账户应为证券金融公司普通证券账户或证券金融公司转融通专用证券账户 本公司根据证券划转业务类型, 日终按融资融券业务 充抵转融通保证金证券的证券划转业务 证券出借及转融通的证券划转业务顺序处理证券划转指令 对于证券出借及转融通的证券划转业务, 本公司按照以下顺序分类办理证券出借及转融通的证券划转处理手续 : (1) 转融券券源划转 ; (2) 出借人向证券金融公司出借证券划转 ; (3) 证券金融公司向证券公司出借证券划转 ; (4) 证券公司向证券金融公司归还证券划转 ; (5) 证券公司向证券金融公司交付转融券权益补偿证券划转 ; 14
15 (6) 证券金融公司向出借人归还证券划转 ; (7) 证券金融公司向出借人交付权益补偿证券划转 ; (8) 证券金融公司向证券公司划付证券差错的调账划转 (9) 证券公司向证券金融公司划付证券差错的调账划转 ; 同一类证券的划转指令, 本公司按照证券出借成交结果的成交序号或转融通的证券划转指令申报批次依次进行证券划转处理 同一批次的证券划转指令, 本公司按照申报序号依次进行证券划转 对于证券划转指令的处理结果, 将通过日终发送的数据文件 (zqbd 文件和 ywhb 文件 ) 反馈 二 证券出借及转融通的资金划转处理 根据 转融通业务监督管理试行办法, 本公司根据资金账户持有人发出或者认可的指令, 办理证券出借及转融通业务涉及的资金划转 1 资金划转种类证券出借及转融通业务涉及的资金划转包括以下十一种类型 : (1) 证券金融公司向证券公司出借资金划转 ( 转融资融出 ): 证券金融公司向证券公司出借资金的, 应当通过本公司 PROP 系统发送资金划转指令, 本公司根据指令, 将相应资金从证券金融公司转融通资金交收账户划转至证券公司信用交易资金交收账户 (2) 证券公司向证券金融公司归还资金划转 ( 转融资融出归还 ): 证券公司向证券金融公司归还转融资资金的, 应当通过本公司 PROP 15
16 系统发送资金划转指令, 本公司根据指令, 将相应资金从证券公司信用交易资金交收账户划转至证券金融公司转融通资金交收账户 (3) 证券公司向证券金融公司支付转融通费用划转 ( 证券公司转融通费用支付 ): 证券公司向证券金融公司支付转融资 转融券费用的, 应当通过本公司 PROP 系统发送资金划转指令, 本公司根据指令, 将相应资金从证券公司信用交易资金交收账户划转至证券金融公司转融通资金交收账户 (4) 证券公司向证券金融公司交付转融券权益补偿资金划转 ( 证券公司转融券权益补偿资金支付 ): 证券公司向证券金融公司支付转融券权益补偿资金的, 应当通过本公司 PROP 系统发送资金划转指令, 本公司根据指令, 将相应资金从证券公司信用交易资金交收账户划转至证券金融公司转融通资金交收账户 (5) 证券公司向证券金融公司支付转融通违约金划转 ( 证券公司转融通违约金支付 ): 证券公司向证券金融公司支付转融资 转融券违约金的, 应当通过本公司 PROP 系统发送资金划转指令, 本公司根据指令, 将相应资金从证券公司信用交易资金交收账户划转至证券金融公司转融通资金交收账户 (6) 证券金融公司向出借人支付证券出借费用划转 ( 证券金融公司转融通费用支付 ): 证券金融公司向出借人支付证券出借费用的, 应当通过本公司 PROP 系统发送资金划转指令, 本公司根据指令, 将相应资金从证券金融公司转融通资金交收账户划转至出借人资金交收账户或其对应结算参与人的资金交收账户 16
17 (7) 证券金融公司向出借人交付权益补偿资金划转 ( 证券金融公司转融券权益补偿资金支付 ): 证券金融公司向出借人支付权益补偿资金的, 应当通过本公司 PROP 系统发送资金划转指令, 本公司根据指令, 将相应资金从证券金融公司转融通资金交收账户划转至出借人资金交收账户或其对应结算参与人的资金交收账户 (8) 证券金融公司向证券公司或出借人支付违约金划转 ( 证券金融公司转融通违约金支付 ): 证券金融公司向证券公司 出借人支付转融资 转融券违约金的, 应当通过本公司 PROP 系统发送资金划转指令, 本公司根据指令, 将相应资金从证券金融公司转融通资金交收账户划转至证券公司信用交易资金交收账户 出借人资金交收账户或其对应结算参与人的资金交收账户 (9) 出借人向证券金融公司支付违约金划转 ( 出借人转融通违约金支付 ): 出借人向证券金融公司支付证券出借违约金的, 应当自行或委托其对应结算参与人通过本公司 PROP 系统发送资金划转指令, 本公司根据指令, 将相应资金从出借人资金交收账户或其对应结算参与人的资金交收账户划转至证券金融公司转融通资金交收账户 (10) 证券金融公司向证券公司划付资金差错的调账划转 ( 证券公司资金划付申报调账 ): 证券金融公司向证券公司实际划付资金数量多于应付数量等差错情形需要调账的, 证券公司应当通过本公司 PROP 系统提交资金划转指令, 本公司根据指令, 将相应资金从证券公司信用交易资金交收账户划转至证券金融公司转融通资金交收账户 17
18 (11) 证券公司向证券金融公司划付资金差错的调账划转 ( 证券金融公司资金划付申报调账 ): 证券公司向证券金融公司实际划付资金数量多于应付数量等差错情形需要调账的, 证券金融公司应当通过本公司 PROP 系统提交资金划转指令, 本公司根据指令, 将相应资金从证券金融公司转融通资金交收账户划转至证券公司信用交易资金交收账户 2 资金划转指令的提交证券出借及转融通的资金划转指令提交时间为每个交易日 9:00 16:00, 资金划转指令发出后不可撤销 3 资金划转指令的处理本公司在收到资金划转指令的当日, 对符合要求的资金划转指令实时进行划转处理, 且只对对应资金交收账户中可划出的资金进行划出处理 如果委托划出的资金大于该资金交收账户中可划出的资金, 则对该笔资金划转指令不做划转处理 18
19 第三章转融通担保品管理业务 一 转融通担保品管理业务的证券划转 根据 转融通业务监督管理试行办法 以及证券金融公司与中国结算签订的 转融通保证金委托管理协议, 本公司根据证券账户持有人发出或者认可的指令, 办理转融通担保品管理业务涉及的证券划转 1 证券划转的种类 : 转融通担保品管理业务涉及的证券划转包括以下六类 : (1) 可充抵保证金证券交存 ( 转融通担保证券的提交 ): 证券公司向证券金融公司提交保证金证券, 本公司根据本公司总部担保品管理系统发送的证券划转指令, 将相应证券从证券公司自营证券账户划转至证券金融公司转融通担保证券账户, 并相应维护转融通担保证券明细账户的明细数据 (2) 可充抵保证金证券提取 ( 转融券担保证券的提取 ): 证券公司向证券金融公司提取已交存的保证金证券, 本公司根据本公司总部担保品管理系统发送的证券划转指令, 将相应证券从证券金融公司转融通担保证券账户划转至证券公司自营证券账户, 并相应维护转融通担保证券明细账户的明细数据 (3) 证券金融公司处分划转可充抵保证金证券 ( 转融券担保 19
20 证券的处置 ): 证券金融公司采取划转担保证券的保证金处置措施, 本公司根据本公司总部担保品管理系统发送的证券划转指令, 将相应证券从转融通担保证券账户划转至转融通专用证券账户, 并相应维护转融通担保证券明细账户的明细数据 (4) 证券金融公司有偿使用可充抵保证金证券的划转 ( 临时使用转融券担保证券 ): 证券金融公司有偿使用担保证券, 本公司根据本公司总部担保品管理系统发送的证券划转指令, 将相应证券从转融通担保证券账户划转至转融通专用证券账户, 并相应维护转融通担保证券明细账户的明细数据 (5) 证券金融公司向证券公司归还有偿使用证券的划转 ( 临时使用担保证券的归还 ): 证券金融公司归还有偿使用的担保证券的, 本公司根据本公司总部担保品管理系统发送的证券划转指令, 将相应证券从转融通专用证券账户划转至转融通担保证券账户, 并相应维护转融通担保证券明细账户的明细数据 (6) 证券金融公司因有偿使用证券向证券公司交付权益补偿证券 ( 临时使用担保证券的权益补偿 ): 证券金融公司向被有偿使用担保证券的证券公司支付权益补偿 本公司根据本公司总部担保品管理系统发送的证券划转指令, 将相应证券从转融通专用证券账户划转至转融通担保证券账户, 并相应维护转融通担保证券明细账户的明细数据 2 证券划转指令的提交和处理转融通担保品管理业务的证券划转由本公司总部担保品管理系 20
21 统统一受理, 在每个交易日 15:30 之前, 本公司总部将当日审核通过的证券划转指令发送本公司 本公司在每个交易日日终, 对符合要求的证券划转指令进行划转处理, 已进入交收程序未完成交收的证券或被交收锁定的应付证券不得办理转融通担保品管理业务的证券划转 划转指令须经有效性检查, 如果出现转入转出的证券账户不存在 转入转出的证券账户的账户状态不正常 转出的证券账户未指定交易在申请人的交易单元上 申请划出的证券数量大于该证券账户中可划出的该种证券的数量等任意一种情况, 则划转指令无效 对于可充抵保证金证券交存, 转出账户应为证券公司自营账户 ; 对于可充抵保证金证券提取 证券金融公司处分划转可充抵保证金证券 证券金融公司有偿使用可充抵保证金证券的划转, 转出账户应为转融通担保证券明细账户 对于可充抵保证金证券交存 证券金融公司归还有偿使用可充抵保证金证券的划转 证券金融公司因有偿使用证券向证券公司交付权益补偿证券, 转入账户应为转融通担保证券明细账户 ; 对于可充抵保证金证券的提取, 转入账户应为证券公司自营账户 本公司根据证券划转业务类型, 日终按融资融券业务 转融通担保品管理所涉证券划转业务 证券出借及转融通证券划转业务顺序处理证券划转指令 对于转融通担保品所涉管理证券划转业务, 本公司按总部担保品管理系统的证券划转指令申报批次依次进行证券划转处理 同一批次的证券划转指令, 本公司按照申报序号依次进行证券划转 21
22 对于证券划转指令的处理结果, 将通过日终发送的数据文件 (zqbd 文件和 ywhb 文件 ) 反馈 二 转融通担保品管理业务的资金划转 根据 转融通业务监督管理试行办法 证券金融公司与中国结算签订的 转融通保证金委托管理协议, 本公司根据备付金账户持有人发出或者认可的指令, 办理转融通担保品管理业务涉及的资金划转 1 资金划转种类转融通担保品管理业务涉及的资金划转包括以下八类 : (1) 担保资金交存 : 证券公司向证券金融公司交存保证金资金, 本公司根据本公司总部担保品管理系统发送的资金划转指令, 将相应资金从证券公司自营资金交收账户划转到证券金融公司转融通担保资金账户 (2) 担保资金提取 : 证券公司向证券金融公司提取保证金资金, 本公司根据本公司总部担保品管理系统发送的资金划转指令, 将相应资金从证券金融公司转融通担保资金账户划转到证券公司自营资金交收账户 (3) 证券金融公司处分担保资金 ( 担保资金处置 ): 证券金融公司处分担保资金的, 本公司根据本公司总部担保品管理系统发送的资金划转指令, 将相应资金从证券金融公司转融通担保资金账户划转到证券金融公司转融通资金交收账户 22
23 (4) 证券金融公司有偿使用担保资金 ( 临时使用担保资金 ): 证券金融公司有偿使用担保资金的, 本公司根据本公司总部担保品管理系统发送的资金划转指令, 将相应资金从证券金融公司转融通担保资金账户划转到证券金融公司转融通资金交收账户 (5) 证券金融公司归还有偿使用担保资金 ( 临时使用担保资金归还 ): 证券金融公司归还有偿使用的担保资金的, 本公司根据本公司总部担保品管理系统发送的资金划转指令, 将相应资金从证券金融公司转融通资金交收账户划转到证券金融公司转融通担保资金账户 (6) 证券金融公司有偿使用担保资金利息支付 ( 临时使用担保资金利息支付 ): 证券金融公司向证券公司支付有偿使用担保资金利息的, 本公司根据本公司总部担保品管理系统发送的资金划转指令, 将相应资金从证券金融公司转融通资金交收账户划转到证券金融公司转融通担保资金账户 (7) 证券金融公司有偿使用保证金费用支付 ( 临时使用担保证券费用支付 ): 证券金融公司向证券公司支付有偿使用可充抵保证金证券费用的, 本公司根据本公司总部担保品管理系统发送的资金划转指令, 将相应资金从证券金融公司转融通资金交收账户划转到证券金融公司转融通担保资金账户 (8) 证券金融公司因有偿使用可冲抵保证金证券向证券公司交付权益补偿资金 ( 临时使用担保证券现金权益补偿归还 ): 可充抵保证金证券有偿使用期间, 证券发行人分配投资收益 向证券持有 23
24 人配售或者无偿派发证券 发行证券持有人有优先认购权的证券的, 证券金融公司向证券公司支付权益补偿 本公司根据本公司总部担保品管理系统发送的资金划转指令, 将相应资金从证券金融公司转融通资金交收账户划转到证券金融公司转融通担保资金账户 2 资金划转指令的提交和处理转融通担保品管理业务的资金划转由本公司总部担保品管理系统统一受理, 在每个交易日 16:00 之前, 将当日审核通过的资金划转指令发送本公司 资金划转指令发出后不可撤销 本公司在收到资金划转指令的当日, 对符合要求的资金划转指令进行实时划转处理, 且只对对应资金交收账户中可划出的资金进行划出处理 如果委托划出的资金大于该资金交收账户中可划出的资金, 则对该笔资金划转指令不做划转处理 三 保证金替换 证券公司申请替换保证金的, 应当于交易时间内向本公司总部发送保证金替换指令, 本公司总部将替换指令转发证券金融公司审核, 证券金融公司审核通过后反馈给本公司总部, 本公司总部视同证券金融公司和证券公司分别提交相应的证券划转指令或资金划转指令, 并将审核通过的指令, 在本公司规定时间内发送本公司 本公司视同两笔指令分别处理, 对于证券划转指令本公司按当日的转融通担保证券的提交 提取指令原则处理 ; 对于资金划转指令本公司按当日的担保资金的交存 提取处理 两笔指令相互独立, 一笔指令的处理失败不 24
25 影响另一笔指令的正常处理 四 保证金资金头寸管理 证券金融公司拟在中国结算沪深两地分公司之间调拨转融通担保资金的, 应事先在其开立的资金交收账户下预留跨市场划拨指定收款账户, 并通过 PROP 系统发送资金划转调拨指令 ( 本公司沪深资金调拨指令 PROP 接收时间为每个交易日 9:00 15:30), 本公司实时办理相关资金划转 ( 或收取资金 ); 证券金融公司可通过 PROP 系统实时查询资金收付情况 本公司于每个交易日日终向证券金融公司提供当日保证金清算应交收金额 五 资金交收账户计息 本公司按照与结算银行商定的利率, 对证券金融公司转融通资金交收账户及担保资金账户计付利息 结息日为每季度末月的 20 日, 应计利息于结息日的次日记入证券金融公司转融通资金交收账户及转融通担保资金账户并并入本金 遇利率调整, 统一按结息日的利率计算利息, 不分段计息 25
26 第四章其他事项 一 转融通担保证券明细账户的交易处理 1 可充抵保证金证券买卖证券公司进行可充抵保证金证券交易的, 应当于交易时间内向证券金融公司提交证券交易指令 证券金融公司根据证券公司的委托, 向证券交易所提交以担保资金买入证券或卖出可冲抵保证金证券的交易申报并成交的, 本公司于日终根据证券交易所成交数据办理证券和资金的清算交收, 并相应维护转融通担保证券明细账户 证券金融公司应按照本公司的业务规则, 履行以担保资金买入证券或卖出可充抵保证金证券所产生的交收责任 证券金融公司违约的, 本公司有权按照结算公司的业务规则, 采取相关风险管理和违约处理措施 2 处分买卖证券金融公司向证券交易所提交保证金处分交易申报并成交的 本公司于日终根据证券交易所成交数据办理证券和资金的清算交收, 并相应维护转融通担保证券明细账户的明细数据 证券金融公司按照本公司业务规则, 履行保证金处分交易所产生的交收责任 证券金融公司违约的, 本公司有权按照结算公司业务规则, 采取相关风险管理和违约处理措施 26
27 二 转融通担保证券账户权益处理 1 持有人登记本公司根据转融通担保证券账户内的记录, 确认证券金融公司受托持有证券的事实, 以 中国证券金融股份有限公司转融通担保证券账户 的名义列示在发行人登记名册上 本公司可以根据证券发行人的申请, 向其提供证券金融公司转融通担保证券账户对应的证券公司转融通担保证券明细账户的明细数据 转融通担保证券明细账户的明细数据不具有法律上的证券持有登记效力 2 公司行为处理 (1) 对证券发行人的权利对转融通担保证券账户记录的可冲抵保证金证券, 由证券金融公司以自己的名义为证券公司的利益, 行使对证券发行人的权利 证券金融公司行使对证券发行人的权利, 应当事先征求交存保证金的证券公司意见, 并按照其意见办理 证券公司未表示意见的, 证券金融公司不得行使对发行人的权利 对证券发行人的权利, 包括请求召开证券持有人会议 参加证券持有人会议 提案 表决 配售股份的认购 请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利 (2) 投票可冲抵保证金证券涉及投票权行使时, 由证券持有人名册记载的 持有转融通担保证券账户的证券金融公司作为名义持有人直接参加投票 证券金融公司事先征求证券公司的投票意愿, 并根据证券公 27
28 司的意愿进行投票 (3) 现金红利 利息处理证券发行人派发现金红利或利息的, 本公司根据转融通担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息, 记增转融通担保资金账户, 并根据证券金融公司的委托, 相应维护转融通担保资金明细账户内的明细数据 (4) 派发红股 权证处理可冲抵保证金证券发生送股 转增股或派发权证的, 本公司根据转融通担保证券账户的实际余额, 记增转融通担保证券账户, 并根据证券金融公司的委托, 相应维护转融通担保证券明细账户内的明细数据 (5) 配股 优先认购证券发行人向原股东配售股份的, 或者证券发行人增发新股以及发行权证 可转债等证券时原股东有优先认购权的, 本公司在权益登记日, 根据转融通担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权, 并根据证券金融公司的委托, 相应维护证券公司转融通担保证券明细账户内的明细数据 证金公司应当根据证券公司认购意愿和缴纳认购款情况, 通过交易系统发出认购委托, 相关认购委托应当附有转融通担保证券明细账户信息, 本公司将认购证券记入证券金融公司转融通担保证券账户, 并根据证券金融公司委托相应维护证券公司转融通担保证券明细账户内的明细数据 28
29 (6) 要约收购 现金选择权担保证券涉及收购 ( 包括要约收购和协议收购 ) 情形时, 证券公司不可通过证券金融公司转融通担保证券账户进行预受要约或现金选择权申报 证券公司可以在取得证券金融公司同意后, 申请将可冲抵保证金证券从转融通担保证券账户划转到其自营账户中, 并通过其自营证券账户进行预受要约或现金选择权申报 (7) 退市可冲抵保证金证券进入退市程序的, 证券公司应及时通过本公司总部担保品管理系统向本公司总部提交证券划转指令, 本公司总部将证券公司提交的证券划转指令转发证券金融公司审核, 证券金融公司审核通过并反馈本公司总部后, 本公司根据总部指令将有关证券划转指令从证券金融公司转融通担保证券账户划转至证券公司自营证券账户, 并根据证券金融公司的委托, 相应维护转融通担保证券明细账户的明细数据 证券公司及证券金融公司未按前款规定及时划出可冲抵保证金证券, 导致退市后证券金融公司转融通担保证券账户内仍有相关可冲抵保证金证券的, 本公司向证券发行人或其清算组交付的证券持有人名册上, 相关证券仍以 中国证券金融股份有限公司转融通担保证券账户 的名义登记 证券公司日后需凭证券公司转融通担保证券明细账户的明细数据自行通过证券金融公司主张权利 29
30 三 收费标准 本公司根据 转融通登记结算规则 所列收费项目和标准收取相 关费用 ; 未特别列示的, 适用现有收费标准 收费标准详见附件二 四 数据接口 本公司证券出借及转融通业务相关数据接口说明请参见中国证券登记结算有限责任公司网站 ( 的 技术专区 - 上海市场 - 数据接口规范 栏目中的 登记结算数据接口规范 ( 结算参与人版 ) 中相关描述 30
31 附件一 转融通专用证券账户开户申请书中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 : 根据中国证券监督管理委员会 转融通业务监督管理试行办法, 为开展转融通业务需要, 特向贵司申请开立转融通专用证券账户和转融通担保证券账户 同时, 本公司委托贵司提请上海证券交易所限制本公司转融通专用证券账户和转融通担保证券账户的撤销指定交易功能 证券金融公司 ( 公章 ) 年月日 31
32 附件二 转融通登记结算业务收费项目和标准 收费项目 收费标准 开户 证券出借及转融通证券划转 券源划转 调账划 转融通专用证券账户开户 转融通证券交收账户开户转融通担保证券账户的开户 销户 注册资料查询 变更注册资料 余额及变动记录查询, 以及配发转融通担保证券明细账户号码 出借人向证券金融公司出借证券 证券金融公司向证券公司出借证券 证券公司向证券金融公司归还证券 证券金融公司向出借人归还证券 证券金融公司将自有证券用于转融券券源证券金融公司划回转融券券源的自有证券证券金融公司向证券公司划付证券差错的调账划转 免费 免费 免费 本公司按照每笔 10 元的标准, 向出借人收取手续费 本公司按照每笔 10 元的标准, 向证券金融公司收取手续费 本公司按照每笔 10 元的标准, 向证券公司收取手续费 本公司按照每笔 10 元的标准, 向证券金融公司收取手续费 本公司按照每笔 10 元的标准, 向证券金融公司收取手续费 本公司按照每笔 10 元的标准, 向证券金融公司收取手续费 本公司按照每笔 10 元的标准, 向证券公司收取手续费 32
33 转 权益补偿划转 可充抵保证金证券划转 证券公司向证券金融公司划付证券差错的调账划转证券公司向证券金融公司交付转融券权益补偿证券证券金融公司向出借人交付权益补偿证券可充抵保证金证券交存可充抵保证金证券提取证券金融公司处分划转可充抵保证金证券证券金融公司有偿使用可充抵保证金证券的划转证券金融公司归还有偿使用可充抵保证金证券的划转证券金融公司因有偿使用证券向证券公司交付权益补偿证券 本公司按照每笔 10 元的标准, 向证券金融公司收取手续费 本公司按照每笔 10 元的标准, 向证券公司收取手续费 本公司按照每笔 10 元的标准, 向证券金融公司收取手续费 本公司按照 10 元 / 指令的标准, 向证券公司收取手续费 本公司按照 10 元 / 指令的标准, 向证券金融公司收取手续费 本公司按照 10 元 / 指令的标准, 向证券金融公司收取手续费 本公司按照 10 元 / 指令的标准, 向证券金融公司收取手续费 本公司按照 10 元 / 指令的标准, 向证券金融公司收取手续费 本公司按照 10 元 / 指令的标准, 向证券金融公司收取手续费 注 : 根据 2012 年 8 月 27 日发布的 关于暂免收取证券出借及转融通登记结算业务相关费用的通知 ( 中国结算发字 号 ), 上述收费标准中 证券出借及转融通证券划转 券源划转 调账划转 权益补偿划转 可充抵保证金证券划转 的相关收费项目全部暂免收取, 暂免收费期限为两年 33
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 证券出借及转融通登记结算业务指南 ( 试行 ) 目录 第一章转融通业务账户的开立与管理... 3 一 证券金融公司证券账户和资金账户的开立与管理... 3 二 证券公司转融通担保证券明细账户的开立与管理... 7 第二章证券出借 转融通证券划转和资金划转...
) 2012 8 27 2012 235 1 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 证券出借及转融通登记结算业务指南 ( 试行 ) 目录 第一章转融通业务账户的开立与管理... 3 一 证券金融公司证券账户和资金账户的开立与管理... 3 二 证券公司转融通担保证券明细账户的开立与管理... 7 第二章证券出借 转融通证券划转和资金划转... 10 一 证券出借及转融通证券划转... 10 二 证券出借及转融通的资金划转...
( 四 ) 代证券公司行使对证券发行人的权利 ; ( 五 ) 对保证金进行盯市 追缴 处分和有偿使用 ; ( 六 ) 其他保证金管理职责 第四条本公司与中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称结算公司 ) 签订保证金委托管理协议, 委托结算公司为转融通保证金存管 账务处理 交存 提取 替换 交易
中国证券金融股份有限公司转融通业务保证金管理 实施细则 ( 试行 ) 第一章总则第一条为规范转融通业务保证金管理, 防范转融通业务风险, 根据中国证券监督管理委员会 ( 以下简称证监会 ) 转融通业务监督管理试行办法 ( 以下简称 试行办法 ) 中国证券金融股份有限公司转融通业务规则( 试行 ) ( 以下简称 业务规则 ), 制定本细则 第二条本细则所称保证金是指参与转融通业务的证券公司向中国证券金融股份有限公司
与原件一致 ); ( 三 ) 法定代表人证明书及法定代表人授权委托书 ; ( 四 ) 经办人有效身份证明文件及复印件 ; ( 五 ) 本公司要求提供的其他资料 第二节投资者信用证券账户第九条投资者参与融资融券交易, 应当向证券公司申请开立信用证券账户 信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的
中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则 第一章总则第一条为了规范融资融券的登记结算业务运作, 防范登记结算风险, 根据证监会 证券公司融资融券业务管理办法 及本公司相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则所称融资融券交易, 是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物, 借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为 第三条在上海证券交易所和深圳证券交易所进行的融资融券交易的登记结算业务,
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转融通业务监督管理试行办法 日期 :2011-10-26 (2011 年 10 月 26 日证监会令第 75 号 ) 第一章总则 第一条为了健全融资融券交易机制, 拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源, 规范转融通业务及相关活动, 防范转融通业务风险, 根据 证券法 证券公司监督管理条例, 制定本办法 第二条本办法所称转融通业务, 是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司, 以供其办理融资融券业务的经营活动
证监发[2000] 号
![证监发[2000] 号](/thumbs/52/29493636.jpg "证监发[2000] 号")
转融通业务监督管理试行办法 第一章总则 第一条为了健全融资融券交易机制, 拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源, 规范转融通业务及相关活动, 防范转融通业务风险, 根据 证券法 证券公司监督管理条例, 制定本办法 第二条本办法所称转融通业务, 是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司, 以供其办理融资融券业务的经营活动 第三条从事转融通业务及相关活动, 应当遵循平等 自愿 公平和诚实信用原则,
证券公司只能将融资专用资金账户 客户信用交易担保资金账户或中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 证监会 ) 认可的其他商业银行存款账户预留为信用交易资金交收账户对应的银行指定收款账户 第七条开展上海证券交易所上市证券融资融券业务的证券公司, 还应当向本公司申请设立专用证券交收账户和专用资金交收账户,
中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则 第一章 总则 第一条为了规范融资融券的登记结算业务运作, 防范 登记结算风险, 根据证监会 证券公司融资融券业务管理办 法 及本公司相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则所称融资融券交易, 是指投资者向具有 证券交易所会员资格的证券公司提供担保物, 借入资金买入 上市证券或借入上市证券并卖出的行为 第三条在上海证券交易所和深圳证券交易所进行的
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司融资融券登记结算业务指南 二〇一八年十二月 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch
关于修订 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司融资融券登记结算业务指南 的通知 各市场参与主体 : 为适应证券市场发展, 我公司对 中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司融资融券登记结算业务指南 进行了修 订, 修订内容主要包括 : 一是根据统一账户平台业务变化, 更新了信用证券账户配 号 销号等相关内容 二是简化证券公司开立融资融券结算账户 专用证券账户 的开户材料 考虑到原开户材料中已包含具有融资融券业务资
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中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 融资融券登记结算业务指南 2011 年 12 月 目录 第一章融资融券业务结算账户和专用证券账户开立...3 一 结算账户开立...3 二 专用证券账户开立...4 第二章信用证券账户...7 一 信用证券账户配号管理...7 二 信用证券账户配号...8 三 信用证券账户销号...10 四 关于信用证券账户几点说明...11 第三章登记和存管...14 一
中国证券金融股份有限公司转融通业务规则
中国证券金融股份有限公司转融通业务规则 ( 试行 ) 第一章总则第一条为稳健开展转融通业务, 防范转融通业务风险, 根据 证券公司监督管理条例 及 转融通业务监督管理试行办法, 制定本规则 第二条转融通业务包括转融资业务和转融券业务 转融资业务是指中国证券金融股份有限公司 ( 以下简称本公司 ) 将自有或者依法筹集的资金出借给证券公司, 供其办理融资业务的经营活动 转融券业务是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司,
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2015 01 19 300 40% 20% 0% -20% Oct-12 Jan-13 Apr-13 Jul-13 S1060513080002 010-59730729 Jiaowenchao233@pingan.com.cn S1060114080008 010-59730723 luoxiaojuan567@pingan.com.cn 2015 6213 11132 107.7 2014 2015
相关股票及其证券类权益 ( 以下统称股票 ) 或资金的过户 划转业务 ; ( 五 ) 与证券公司等机构合作, 协助上市公司等通过证券公司等机构办理因开展员工持股计划所需的股票买卖业务, 并根据成交结果办理清算交收 ; ( 六 ) 提供员工持股计划股票权益处理服务 ; ( 七 ) 为上市公司及其员工提
上市公司员工持股计划试点登记结算业务指引 第一章总则第一条为规范上市公司员工持股计划试点涉及的登记结算业务, 根据 公司法 证券法 以及证监会 关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见 ( 以下简称 指导意见 ) 中国证券登记结算有限责任公司( 以下简称本公司 ) 相关业务规则, 制定本指引 第二条本指引所称员工持股计划是指上市公司根据员工意愿, 通过合法方式获得公司股票并长期持有, 股份权益按约定分配给员工的制度安排
证券公司融资融券业务管理办法
证券公司融资融券业务管理办法 第一章总则 第一条为了规范证券公司融资融券业务活动, 防范证券公司的风险, 保护证券投资者的合法权益和社会公共利益, 促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展, 制定本办法 第二条证券公司开展融资融券业务, 应当遵守法律 行政法规和本办法的规定, 加强内部控制, 严格防范和控制风险, 切实维护客户资产的安全 本办法所称融资融券业务, 是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,
2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com
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![[Table_MainInfo]](/thumbs/92/111005923.jpg "[Table_MainInfo]")
证券研究报告 发布时间 :2012-08-30 金融工程报告 / 创新动态研究报告 转融通业务推出健全了市场运行机制 创新动态评析 1 8 月 27 日沪深交易所发布 转融通证券出借交易实施办法 ( 试行 ), 同日中国证券金融公司也发布 转融通业务规则 和 融资融券业务统 计与监控规则, 标志着转融通试点正式启动 目前, 海通证券 申银 万国等 11 家券商具备试点资格, 其中, 转融资业务试点先行启动,
附件1
实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,
协会 证券交易所 证券登记结算机构按照本机构的章程和规则, 对证券公司融资融券业务活动进行自律管理 中国证券金融公司对证券公司融资融券业务和客户融资融券交易情况进行监测监控 第六条证监会建立健全融资融券业务的逆周期调节机制, 对融资融券业务实施宏观审慎管理 证券交易所建立融资融券业务风险控制指标浮动
证券公司融资融券业务管理办法 第一章总则第一条为了规范证券公司融资融券业务活动, 完善证券交易机制, 防范证券公司的风险, 保护证券投资者的合法权益和社会公共利益, 促进证券市场平稳健康发展, 制定本办法 第二条证券公司开展融资融券业务, 应当遵守法律 行政法规和本办法的规定, 加强内部控制, 严格防范和控制风险, 切实维护客户合法权益 本办法所称融资融券业务, 是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,
鑫元基金管理有限公司
... 2... 5... 10... 13... 16... 17... 18... 19... 22... 23... 24... 28... 29... 33 5 6 7 至 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资
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2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表 申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名 存管银行业务负责人 部门及职务 联系方式
Microsoft Word - 基础知识.doc
融资融券业务基础知识 一 什么是融资融券交易? 融资融券交易又称信用交易, 是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提交担保物, 借入资金买入上市证券 ( 融资交易 ) 或借入上市证券并卖出 ( 融券交易 ) 的交易行为 二 什么是融资交易? 融资交易是指投资者以其信用账户中的资金和证券为担保, 向证券公司申请融入资金并买入标的证券, 证券公司在办理投资者与证券登记结算机构结算时, 为投资者垫付资金,
中银2015年第一期资产证券化信托资产支持证券发行说明书
69,901.41 2016 / / A 56,100.00 80.26% 2019 2 28 AAA AAA B 8,450.00 12.09% 2019 2 28 AA AA 5,351.41 7.65% 2019 2 28 69,901.41 2019 2 28 A B 7.65% 2016 1 20 2016 2 26 2 A B 2016 1 8 3 4 2015 [2015] 320 ...
Microsoft Word - 上海证券交易所审核、登记事项公开一览表（2014年12月）
上海证券交易所审核 登记事项公开一览表 (2014 年 12 月 ) 一 审核事项 项目 1 2 事项类别规则依据办理部门办理期限办理程序 会员资格及席位管理 证券上市 普通会员资格申请 特别会员资格申请 席位购买及转让申请 首次公开发行股票上市申请 上海证券交易所会员管理规则 上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定 上海证券交易所会员管理规则 上海证券交易所境外证券经营机构申请 B 股席位暂行办法
司申报用于国债作为期货保证金业务的国债托管账户, 具体要求按照中央结算公司 国债作为期货保证金业务债券质押操作指引 的有关规定办理 2 客户向中金所申报国债托管账户客户参与国债作为期货保证金业务的, 须向中金所申报用于国债作为期货保证金业务的国债托管账户, 客户应当通过会员向交易所提交以下材料 :(
中国金融期货交易所国债作为期货保证金业务指南 为帮助会员 客户做好各项准备, 有序参与国债作为期 货保证金业务, 制定本业务指南 一 业务准备 ( 一 ) 会员业务准备 1 会员开立专用国债托管账户 会员开展国债作为期货保证金业务的, 须在中央国债登 记结算有限责任公司 ( 以下简称中央结算公司 ) 开立专用国 债托管账户, 专用于国债作为期货保证金业务 专用账户的 开立按照中央结算公司 国债作为期货保证金业务债券质押
nb.PDF
2 3 4 5 6 51,482.10 7 8 2000 8 8697.843 2002 12 6 2 PROP 2000 10 210860 2003 1 ( ) PROP PROP (2) 1948 1983 ( ) 26, 90 9 10 11 12 13 14 (1) 2002 12 31 2001 12 31 % 312,520,919.29 70,150,996.67 345.50 79.875.142.53
【第XX号令】《关于修改〈证券登记结算办法〉
关于修改 证券登记结算管理办法 的决定 将第十九条第二款修改为 : 前款所称投资者包括中国公民 中国法人 中国合伙企业 符合规定的外国人及法律 行政法规 中国证监会规章规定的其他投资者 增加一款, 作为第十九条第三款 : 外国人申请开立证券账户的具体办法, 由证券登记结算机构制定, 报中国证监会批准 本决定自 2018 年 9 月 15 日起施行 证券登记结算管理办法 根据本决定作相应的修改, 重新公布
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融资融券业务合同 修订条款对照表 原合同 (2016 年第一次修订版 ) 修订合同 ((2016 年第二次修订版 )) 第一条除非本合同另有解释或说明, 下列词语或简称具有如下含义 : 1 融资融券交易 : 是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物, 借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为 2 授信额度 : 指乙方根据甲方的资信状况 担保物价值 履约情况 市场变化 乙方财务安排等因素综合确定的甲方可融资融券额的最高限额
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上海证券交易所 上海证券交易所市场参与者 融资融券技术实施指引 上海证券交易所 二零一零年三月 文档摘要 本文档是对上海证券交易所 ( 简称上交所 ) 拟于近期推出的融资融券业务的实施说明, 主要侧重于券商系统的接口实施 特别申明 : 本指引为技术实施指引, 所涉相关业务规定以本所业务规则为准 因使用本指引产生的一切后果, 由使用人自行承担 本所保留对本指引的解释与修改权 联系方式如开发或测试中,
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187U0116) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187U0116) 于 2018 年 08 月 23 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 20203 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185R0103) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20203 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185R0103) 于 2018 年 05 月 25 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 11 月 22 日为 2.68925%
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0141) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0141) 于 2017 年 10 月 30 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 18204 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0104) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 18204 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0104) 于 2017 年 10 月 25 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 10 月 25 日为 620728.767123288%
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关于开办结算备付金跨市场划拨业务的通知 各结算参与人 : 为进一步提高资金划拨效率, 提高结算服务质量, 我公司将开办结算备付金跨市场划拨业务 结算备付金跨市场划拨业务是指各结算参与人可根据需要, 将其在我公司上海 ( 深圳 ) 分公司结算备付金账户中的资金直接划入其在我公司深圳 ( 上海 ) 分公司的结算备付金账户 现将有关事项通知如下 : 一 结算参与人可根据业务需要, 自行决定是否使用此项业务
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0160) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0160) 于 2018 年 03 月 07 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 19255 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0155) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19255 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0155) 于 2018 年 03 月 07 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 09 月 05 日为 2.31681%
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0149) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0149) 于 2018 年 05 月 14 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 19036 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C182U0136) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19036 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C182U0136) 于 2018 年 02 月 09 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 08 月 13 日为 2.3138%
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185Q0104) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185Q0104) 于 2018 年 05 月 18 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 20057 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0157) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20057 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0157) 于 2018 年 05 月 14 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 08 月 28 日为 2.3148%
目录 第一章股票质押式回购交易概述... 3 第二章清算与交收... 4 第三章质押登记... 7 第四章股票质押式回购当日司法冻结的处理 第五章违约处置卖出申报 第六章标的证券权益处理 第七章数据接口说明 附件 : 质押登记费标准 ( 向融入方收取
中国结算上海分公司股票质押式回购交易登记结算业务指南 二〇一三年六月 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch 1 目录 第一章股票质押式回购交易概述... 3 第二章清算与交收... 4 第三章质押登记... 7 第四章股票质押式回购当日司法冻结的处理... 10 第五章违约处置卖出申报...
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187R0106) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187R0106) 于 2018 年 08 月 01 日正式成立, 并于 2018 年 09 月 01 日到期 本计划按照产品合
共赢利率结构 21197 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187Q0198) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 21197 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187Q0198) 于 2018 年 08 月 01 日正式成立, 并于 2018 年 09 月 03 日到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 于 2018 年 04 月 04 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 19591 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183U0191) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19591 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183U0191) 于 2018 年 04 月 02 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 10 月 04 日为 2.40963%
2004 600099 2004 1 1 3 4 4 7 8 25 1 600099 2004 1 LINHAI CO., LTD. LH 2 600099 3 14 14 225300 http://www.linhai.cn lh.tz@public.tz.js.cn 4 5 14 0523 6551888-2228 0523 6551403 2 600099 2004 LHDLTZ@PUB.TZ.JSINFO.NET
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1 宝康消费品 100 万元以下 1% 100 万元以上 ( 含 ) 不高于 1% 100 万元以下 1.2% 500 万元以上 ( 含 ) 1000 元 730 天以下 0.5% 730( 含 )-1460 天 0.3% 1460 天以上 ( 含 ) 0.3% 2 宝康灵活配置 管理 ( ) 1.3% 托管 ( ) 0.25% 100 万元以下 1% 100 万元以上 ( 含 ) 不高于 1% 100
关于开立全国中小企业股份转让系统结算账户相关事项的通知 中国结算京发字 号 各主办券商 : 按照全国中小企业股份转让系统公司和本公司的安排, 全国中小企业股份转让系统 ( 以下简称 全国股份转让系统 ) 交易及登记结算平台预计将于今年 5 月在北京上线 为确保上线工作的有序推进, 各
关于开立全国中小企业股份转让系统结算账户相关事项的通知 中国结算京发字 2014 16 号 各主办券商 : 按照全国中小企业股份转让系统公司和本公司的安排, 全国中小企业股份转让系统 ( 以下简称 全国股份转让系统 ) 交易及登记结算平台预计将于今年 5 月在北京上线 为确保上线工作的有序推进, 各主办券商需在上线前完成结算账户开立相关工作 现将有关事项通知如下 : 一 账户开立基本安排已获得中国结算总部结算参与人资格的主办券商,
发布 特此通知 附件 : 中国结算上海分公司债券质押式协议回购登记结算 业务指南 二〇一七年七月三日
关于修订 中国结算上海分公司债券质押式协议回购登记结算业务指南 的通知 各市场参与主体 : 为进一步改进市场服务 提高业务办理效率, 我公司对实时逐笔全额结算 ( 以下简称 RTGS ) 业务进行了优化, 主要包括 : 一 RTGS 勾单时间延长至 15:50; 二 增加 RTGS 日终批次交收, 对于 RTGS 日间实时交收 ( 截止 15:30) 未交收成功的清算记录以及在 15:30-15:50
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助托管银行冻结、解冻、划转、划回违约客户证券业务指南
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助托管银行冻结 解冻 划转 划回违约客户证券业务指南 一 业务说明为协助托管银行在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 以下简称 本公司 ) 办理冻结 解冻 划转 划回违约客户证券业务, 根据 中国结算协助托管银行冻结 解冻 划转 划回违约客户证券的业务流程, 制定本指南 申请人按本指南要求, 到现场办理或以邮寄方式向本公司资金交收部提交书面文件办理此类业务,
交投资管理合同 2 基金业务多经办人授权委托书 ( 如需, 加盖公章及法人章 ); 3 电子交易申请函 ( 加盖公章 ); 4 证券投资基金投资者权益须知 ( 加盖公章 ) 5 机构投资者风险承受能力测试问卷 ( 加盖预留印鉴 ); 6 非自然人客户受益所有人信息登记表 ( 加盖公章 ); 7 机构
一 所需填写的业务表单 : 机构客户账户业务办理指南 法人机构开立基金账户 4 证券投资基金投资者权益须知 ( 加盖公章 ); 7 机构及其控制人税收居民身份声明 ( 如需, 加盖公章 ) 二 所需提供以下材料 : 1 投资人的 营业执照 副本的复印件 ( 加盖公章 ); 2 法定代表人身份证正反面件复印件 ( 加盖公章 ); 3 经办人身份证正反面件复印件 ( 加盖公章 ); 4 预留银行账户的开立证明文件复印件
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C186Q0177) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C186Q0177) 于 2018 年 07 月 02 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 19249 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0149) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19249 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0149) 于 2018 年 03 月 06 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 年化收益率 2018 年 03 月 06 日至, 共 230 天 C183R0149:4.6%
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0182) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0182) 于 2018 年 06 月 21 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 20442 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0142) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20442 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0142) 于 2018 年 06 月 15 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 09 月 27 日为 2.396%
鑫元基金管理有限公司
... 5... 15... 17... 27... 28... 29... 30... 34... 35... 36... 40... 41... 44 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 25,651,766.19
二 春节休市 7 天 ( 含双休日,201 年 2 月 15 日 2 月 21 日 ) 201 年 2 月 1 日发生的证券交易和当日到期的债券回购, 资金清算日为 201 年 2 月 1 日, 资金交收日为 201 年 2 月 22 日 201 年 2 月 22 日发生的证券交易和 201 年 2
关于 201 年部分节假日休市期间证券资金清算交收安排事项的通知 各结算参与单位 : 根据证监会 关于 201 年部分节假日放假和休市安排的通知 ( 证监办发 [2017] 号 ) 精神和沪 深证券交易所 全国中小企业股份转让系统公司 ( 以下简称全国股转系统 ) 港交所等交易场所休市安排, 现将 201 年部分节假日休市期间资金清算交收安排通知如下 : 一 元旦休市 3 天 ( 含双休日,2017
6) 年金托管资格证书复印件 7) 证监会出具的证券公司取得投资者资产管理业务资格的证明文件复印件 8) 证监会出具的开展特定客户资产管理业务的批复复印件 9) 证监会 人民银行和国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复复印件 10) 行长 / 法定代表人授权书 11) 经办人授权委托书 12) 印鉴
机构账户类业务指南 第一部分法人机构开户 法人机构开户所需资料清单 : 1 填妥并加盖机构单位公章的 基金账户类申请表 ; 2 加盖单位公章的营业执照 组织机构代码证 税务登记证和资格证书等有效证明文件的复印件( 如为三证合一, 则以上证件仅需提供加盖公章的三证合一营业执照 ); 金融机构或其他特需经营机构还应提供其相应的金融或其他业务许可证复印件 ; 3 加盖单位公章的预留银行账户的 开户许可证
中国结算北京分公司挂牌公司要约收购登记结算业务指南 ( ) 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH
中国结算北京分公司挂牌公司要约收购登记结算业务指南 (2019.08) 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH 声明一 为规范全国中小企业股份转让系统 ( 以下简称 全国股转系统 ) 挂牌公司涉及的要约收购业务, 明确登记结算业务流程, 根据 非上市公众公司收购管理办法
募债券的情况, 并根据投资者证券账户的记录为发行人提供私募债券持有人名册 第五条投资者认购 转让私募债券的, 应当通过其 A 股证券账户进行, 本公司另有规定的除外 第六条发行人向本公司申请办理私募债券初始登记前, 应当与本公司签订证券登记及服务协议, 明确双方的权利义务关系 发行人也可以委托承销商
中国证券登记结算有限责任公司非公开发行公司债券登记结算业务实施细则 第一条为规范非公开发行公司债券 ( 以下简称 私募债券 ) 的登记结算业务运作, 保护投资者合法权益, 根据 公司法 证券法 公司债券发行与交易管理办法 证券登记结算管理办法 等相关法律 行政法规 部门规章的规定, 以及中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 本公司 ) 相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则适用于按照 公司债券发行与交易管理办法
Central China Securities Co., Ltd. 2002 1375 # 1 ... 3... 5... 5... 5... 7... 9... 12... 12... 16... 16... 21... 31... 31... 36... 38... 38... 43... 48... 54... 55... 57... 57... 59... 61... 62... 68...
092 司法论坛 一 常见的证据保全对象 windowsxp office2003 ( ) ( ) : : 二 对证据保全申请的审查和处理 3 : ; ; ; ( )?
091 知识产权诉讼证据保全制度研究 文 / ( ) 5 11. 12. 教育机构侵权责任的免责事由 :1. 2. 7 3. 6. 4. 5. ; :1. 2. 3. 4. 5. ( : ) 092 司法论坛 一 常见的证据保全对象 windowsxp office2003 ( ) ( ) : : 二 对证据保全申请的审查和处理 3 : ; ; ; ( )? 093 ( ) 75 : : 75? 094
TZ010326
中国证券登记结算公司上海分公司文件 中国结算沪业字 2010 88 号 关于发布 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司融资融券试点登记结算业务指南 的通知 各融资融券首批试点证券公司 : 为配合开展融资融券试点工作, 现发布试点期间 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司融资融券试点登记结算业务指南 ( 见附件 ) 特此通知 附件 : 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司融资融 券试点登记结算业务指南
易, 资金交收日为 2019 年 1 月 2 日 3 日 4 日 二 春节休市 9 天 ( 含双休日,2019 年 2 月 2 日 2 月 10 日 ) 年 2 月 1 日发生的证券交易和当日到期的债券回购, 资金清算日为 2019 年 2 月 1 日, 资金交收日为 2019 年 2
关于 2019 年部分节假日休市期间证券资金清算交收安排事项的通知 各结算参与单位 : 根据证监会 关于 2019 年部分节假日放假和休市安排的通知 ( 证监办发 [2018]105 号 ) 精神和沪 深证券交易所 全国中小企业股份转让系统公司 ( 以下简称全国股转系统 ) 港交所等交易场所休市安排, 现将 2019 年部分节假日休市期间资金清算交收安排通知如下 : 一 元旦休市 4 天 ( 含双休日,2018
本指南根据 上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法 ( 以下简称 暂行办法 ) 及中国结算其它相关业务规则制定, 适用于在上海证券交易所 ( 以下简称 上交所 ) 开展的债券质押式三方回购 ( 以下简称 三方回购 ) 相关登记结算业务 第一章 证券账户 一
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券质押式三方回购登记结算业务指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd.Shanghai Branch 1 本指南根据 上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法 ( 以下简称 暂行办法 ) 及中国结算其它相关业务规则制定,
2 1 4 0 0 0 0 2 4 6 0 1 1 0 0 2 3 0 0 1 0 0 8 0 0 1 通知书号码 :0121400002460110 缴款单位 / 个人 罗俊平 操作员电话 26534164 转账时必须填写的信息 深圳非税 0230010080010121400002460110 非税收入代收账户, 届时我市非税收入需缴交至新代收账户中为保障缴款人缴费顺利, 现设定 2015 年
证券公司融资融券业务启动前就绪检查全网测试方案.doc
深圳证券交易所第 1 页共 14 页中国证券登记结算公司 关于开展证券公司融资融券业务启动前 就绪检查全网测试的通知 各相关会员及其他相关单位 : 为了确保近期获得融资融券业务资格的证券公司顺利开展业务, 深圳证券交易所 ( 简称 深交所 ) 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 简称 中国结算深圳分公司 ) 定于 2012 年 6 月 9 日 ( 星期六 ) 组织部分证券公司融资融券业务启动前就绪检查全网测试
深证上[2016]68号（联合发文）-关于发布《上市公司要约收购业务指引（2016年修订）》的通知
![深证上[2016]68号（联合发文）-关于发布《上市公司要约收购业务指引（2016年修订）》的通知](/thumbs/51/28294326.jpg "深证上[2016]68号（联合发文）-关于发布《上市公司要约收购业务指引（2016年修订）》的通知")
上市公司要约收购业务指引 (2016 年修订 ) 深证上 2016 68 号 第一条为规范上市公司要约收购行为, 维护证券市场秩序, 保护投资者的合法权益, 根据 中华人民共和国证券法 上市公司收购管理办法 ( 以下简称 收购管理办法 ) 证券登记结算管理办法 等法律法规 部门规章 规范性文件, 以及 深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所创业板股票上市规则 等业务规则, 制定本指引 第二条以要约方式收购深圳证券交易所
中国证券监督管理委员会令第3号－客户交易结算资金管理办法
中国证券监督管理委员会令 ( 第 3 号 ) 现发布 客户交易结算资金管理办法, 自 2002 年 1 月 1 日起施行 主席周小川二 OO 一年五月十六日 客户交易结算资金管理办法 第一章总则第一条为规范证券交易结算资金的管理, 保护投资者利益, 根据 中华人民共和国证券法 ( 以下简称 证券法 ), 制定本办法 第二条客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行,
第五条符合以下条件之一的银行类系统参与者 非银类系统参与者应当指定人民银行清算账户作为其清算路径, 并通过该清算账户办理票据业务资金清算结算 : ( 一 ) 其法人系统参与者在人民银行开立清算账户的 ; ( 二 ) 其法人系统参与者未在人民银行开立清算账户但作为大额支付系统间接参与者 ( 简称支付系
附件 上海票据交易所系统参与者资金账户业务操作规程 第一章总则第一条为规范上海票据交易所 ( 简称票交所 ) 资金账户的开立和使用, 保障票据业务资金清算结算有序开展, 根据 票据交易管理办法 上海票据交易所票据登记托管清算结算业务规则 等制度规定, 制定本操作规程 第二条本规程所称资金账户是指票交所系统参与者用于票据业务结算及资金收付的电子簿记账户, 包括人民银行清算账户和票交所资金账户 第三条本规程所称系统参与者包括银行类系统参与者
«打印份数»
关于通过实时开户系统为新开证券账户直接开通网络服务功能的通知 各开户代理机构 : 为进一步方便投资者办理证券网络查询 上市公司股东大会网络投票等网络服务业务, 我公司定于 2006 年 8 月 1 日起通过实时开户系统为新开证券账户直接开通网络服务功能 现将有关注意事项通知如下 : 一 自 2006 年 8 月 1 日起, 投资者开立证券账户时应采用新的 自然人证券账户注册申请表 ( 附件 1) 或
真实委托进行交易申报 未经客户委托进行交易申报的, 证券公司应承担全部法律责任, 并赔偿由此给客户造成的损失 证券公司与客户之间的纠纷, 不影响中国结算上海分公司依据上交所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务 第二章交易权限管理第六条上交所对约定购回式证券交易实行交易权限管理 第七条
约定购回式证券交易及登记结算业务办法 第一章总则第一条为规范约定购回式证券交易, 维护正常市场秩序和保护客户的合法利益, 根据 中华人民共和国证券法 等相关法律 法规 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 行政规章及上海证券交易所 ( 以下简称 上交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 其他相关业务规则及规定, 制定本办法 第二条约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,
关于上证180交易型开放式指数证券投资基金实施基金份额合并的公告
华安基金管理有限公司 关于上证 180 交易型开放式指数证券投资基金 实施基金份额合并及相关业务安排的第二次提示性公告 华安基金管理有限公司已于 2013 年 12 月 12 日在 中国证券报 上海证券报 证券时报 及上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn) 发布了 关于上证 180 交易型开放式指数证券投资基金实施基金份额合并及相关业务安排的公告 为了保障上证 180 交易型开放式指数证券投资基金基金持有人的权益,
中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则 第一章总则 第一条 为规范上海证券交易所交易型开放式基金 ( 以 下简称 交易型基金 ) 份额的登记 存管 结算及相关业务, 明确相关当事人之间的权利义务关系, 防范和化解风险, 根据相关法律法规 部门规章和中国证券
中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则 第一章总则第二章账户管理第三章基金份额认购第四章登记存管第五章清算交收及违约处理第一节基本原则第二节净额清算交收及违约处理第三节逐笔全额结算第四节代收代付第六章场外实物申购赎回第七章风险管理第八章附则 中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则 第一章总则 第一条 为规范上海证券交易所交易型开放式基金
安阳钢铁股份有限公司
2004 --------------------------------------------3 ------------------------------4 ----------------------------6 ------------------------------ ---------7 ------------------------------------------------9
融资融券调整标的证券启用前测试方案.doc
深圳证券交易所第 1 页共 11 页中国证券登记结算公司 融资融券调整标的证券启用前测试方案 一 测试目的自 2011 年 12 月 5 日起融资融券标的证券将包括 ETF 等品种, 深圳证券交易所 ( 简称 深交所 ) 和中国结算深圳分公司定于 2011 年 12 月 3 日联合组织业务启用前的测试, 以检验各会员的技术系统 深交所交易系统 中国结算深圳分公司结算系统及其它相关系统的正确性 测试内容包括
2.4 限售期: 乙方所认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 60 个月内不得转让 限售期满后, 将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行 二 股份认购协议 5.2 款第 (5) 项 (5) 本协议项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让 现修改为 (5
山东东方海洋科技股份有限公司与山东东方海洋集 团有限公司之附条件生效的股份认购协议 补充协议书 ( 一 ) 本协议于二〇一五年九月十六日由以下双方签署 : 甲方 : 山东东方海洋科技股份有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区澳柯玛大街 18 号 法定代表人 : 车轼 乙方 : 山东东方海洋集团有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区泉韵南路 2 号 法定代表人 : 车轼 鉴于 : 甲乙双方已于 2015
版本修订说明 修订日期 主要修订内容 修订做市证券划转业务办理方式 ; 修订其他内容
中国结算北京分公司做市业务指南 (2016.06) 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH 版本修订说明 修订日期 主要修订内容 2016-06-30 修订做市证券划转业务办理方式 ; 修订其他内容 声 明 一 为方便做市商在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
<4D F736F F D20D6D0B9FABDE1CBE3C9CFBAA3B7D6B9ABCBBEBBE1D4B1D2B5CEF1D6B8C4CFA3A8D6A4C8AFB9ABCBBED7D4D3AAB9C9C6B1D6CAD1BAA3A92E646F63>
中国结算上海分公司会员业务指南 - 证券公司自营证券质押业务 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch 1 修订说明 更新日期 修订内容 2010-1-1 根据新颁布的 质押登记业务实施细则, 修订收费标准 2 本指南所指的证券是由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
声明 一 本指南为方便做市商在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 ( 以下简称本公司 ) 办理相关业务提供参考 如本指南与法律 法规及有关业务规则发生冲突, 应以法律 法规及有关业务规则为准 二 本公司将根据需要修改本指南, 并在网站 ( 及时更新, 恕不另行
中国结算北京分公司做市业务指南 (2014.07) 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH 1 声明 一 本指南为方便做市商在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 ( 以下简称本公司 ) 办理相关业务提供参考 如本指南与法律 法规及有关业务规则发生冲突,
答 : 投资者向证券公司融资 融券前, 应当按照 管理办法 等有关规定与证券公司签订融资融券合同以及融资融券交易风险揭示书, 并委托证券公司为其开立信用证券账户和信用资金账户 根据 管理办法 的规定, 投资者只能选定一家证券公司签订融资融券合同, 在一个证券市场只能委托证券公司为其开立一个信用证券账
基础知识一问一答 1 什么是融资融券交易? 答 : 融资融券交易, 又称信用交易, 是指投资者向具有上海证券交易所会员资格的证券公司提供担保物, 借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为 与现有证券现货交易模式相比较, 投资者可以通过向证券公司融资融券, 增加可用于交易的资金和证券, 具有一定的财务杠杆效应 2 什么投资者可以参与融资融券交易? 答 : 根据中国证监会 证券公司融资融券管理办法
资产负债表
2004 OO 11 11 OO 1 3 4 5 6 7 9 24 2 1 JINZHOU PORT CO.,LTD. JZP 2 A 600190 B B 900952 3 1 121007 HTTP://WWW.JINZHOUPORT.COM JZP@JINZHOUPORT.COM 4 5 1 86 416 3586462 86 416 3582431 WJ@JINZHOUPORT.COM 86
证 券 简 称 : 民 生 银 行 证 券 代 码 :600016 编 号 : 2016-044 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 第 十 九 次 临 时 会 议 决 议 公 告 本 公 司 董 事 会 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 公 告 内 容 不
香 港 交 易 及 結 算 所 有 限 公 司 及 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 對 本 公 告 的 內 容 概 不 負 責, 對 其 準 確 性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明, 並 明 確 表 示, 概 不 對 因 本 公 告 全 部 或 任 何 部 分 內 容 而 產 生 或 因 倚 賴 該 等 內 容 而 引 致 之 任 何 損 失 承 擔 任 何 責 任 中
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中国保监会 中国证监会 关于保险机构投资者股票投资交易有关问题的通知 (2005 年 2 月 7 日, 保监发 [2005]13 号 ) 为贯彻落实 国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见, 规范保险机构投资者投资交易行为, 防范投资管理风险, 保障被保险人利益, 根据 保险机构投资者股票投资管理暂行办法, 现就保险机构投资者股票投资的证券账户 交易席位 资金结算等有关问题通知如下 :
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关于发布 中国证券登记结算有限责任公司 上海证券交易所 深圳证券交易所债券质押式回购融资主体数据报送指引 的通知 中国结算发字 2017 153 号 各市场参与人 : 为加强债券质押式回购交易风险管理, 促进债券市场稳定健康发展, 根据 中国证券登记结算有限责任公司 上海证券交易所 深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引 的规定, 中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 )
股份调帐申请
关于发布 证券存管业务指南 (2007 修订版 ) 的 通知 各证券公司 基金管理公司 : 为配合深交所席位改革, 规范相关业务表述, 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 以下简称本公司 ) 对 证券存管业务指南 作了相应修订, 用 托管单元 代替原 席位 字样 ; 用 托管编码 代替原 席位编码 字样, 并根据市场发展需求, 完善了相关的业务程序, 同时将 B 股存管业务也一并纳入本指南
目 录 第一部分有关知识 1 我国推出融资融券交易有何积极意义? 2 客户进行融资融券交易与普通证券交易的主要不同体现在哪? 3 融资融券合同为什么约定证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金, 为担保证券公司因融资融券所生对客户债权的信托财产? 4 投资者信用证券
融资融券业务入市指南 提高篇 融资融券业务投资者教育系列之二 1 目 录 第一部分有关知识 1 我国推出融资融券交易有何积极意义? 2 客户进行融资融券交易与普通证券交易的主要不同体现在哪? 3 融资融券合同为什么约定证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金, 为担保证券公司因融资融券所生对客户债权的信托财产? 4 投资者信用证券账户的性质是什么? 5 投资者的普通证券账户和信用证券账户的关系?
融资专用资金账户 : 是指本公司以自己的名义, 在商业银行开立的资金账户, 用于存放本公司拟向投资者融出的资金和投资者归还的资金 ; 担保物 : 指本公司向投资者收取的保证金 ( 含充抵保证金的证券 ) 以及投资者融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金及上述资金 证券所产生的孳息等, 整体作为投资
瑞银证券融资融券业务规则 第一章总则第一条为规范融资融券交易行为, 维护证券市场秩序, 保护投资者的合法权益, 根据 证券公司融资融券业务管理办法 证券公司融资融券业务内部控制指引 上海证券交易所融资融券交易实施细则 深圳证券交易所融资融券交易实施细则 中国证券登记结算有限公司融资融券登记结算业务实施细则 及其他有关规定, 制定本规则 第二条本规则所称融资融券交易, 是指投资者向本公司提供担保物 借入资金买入证券交易所上市证券或借入证券交易所上市证券并卖出的行为
证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模, 并向上交所报备 上交所据此对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制 第六条证券公司应当按照本办法规定的格式向上交所综合业务平台的报价回购交易系统 ( 以下简称 交易系统 ) 申报本公司的报价, 并代客户申报接受报价的委托 交易系统对双方的申报按相关规则予
质押式报价回购交易及登记结算业务办法 第一章总则第一条为规范质押式报价回购业务, 保护投资者的合法权益, 维护正常的市场秩序, 依据 中华人民共和国证券法 等相关法律 法规 规章及上海证券交易所 ( 以下简称 上交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 的相关业务规则, 制定本办法 第二条质押式报价回购 ( 以下简称 报价回购 ) 是指证券公司将符合本办法第三条规定的自有资产作为质押券,
无锡华光锅炉股份有限公司 股东控股子企业 保险业务 为在职员工缴纳团体年金保险续期保费 无锡华光锅炉股份有限公司 股东控股子企业 保险业务 为在职员工缴纳团体年金保险续期保费 无锡华光
一 2018 年二季度关联交易情况单位 : 亿元 季 度 第二季度 序关联交易内容交易时间交易对象关联关系说明号类型交易概述 交易金额 1 20180403 无锡国联物业管理有限责任公司 股东控股子企业 其他 总公司 4-6 月物业相关费用 0.00002350 2 20180409 无锡国联物业管理有限责任公司 股东控股子企业 其他 总公司 4-6 月物业相关费用 0.00059235 3 20180411
账户持有人 ) 在登记公司基金名册中存在多条持有记录时, 对该持有人以上记录小数点后份额的取整将分别进行 在本基金折算前已冻结或质押的基金份额, 折算后的相应份额仍被冻结或质押 基金份额净值保留到小数点后四位 2 本基金份额折算后, 基金份额累计净值 =( 基金份额净值 + 基金折算后的份额分红金额
关于中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 实施基金份额折算及相关业务安排的公告 为了满足广大投资人的需求, 更好的跟踪标的指数, 经与基金托管人中国农业银行股份有限公司 上海证券交易所协商一致, 本基金管理人决定对中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 ( 以下简称 本基金, 场内简称 :500ETF, 二级市场交易代码 :510500, 一级市场申赎代码 :510501) 实施份额折算
融资融券市场快报 报告日期 : 年 月 1814 日日星期一星期二 3350 上证综指 融资融券数据 截止 11 月 13 日, 沪深两市融资融券余额为 亿元,
报告日期 :200 207 年 0 月 8 日日星期一星期二 330 上证综指 3300 320 3200 30 300 300 3000 290 2900 融资融券数据 截止 月 3 日, 沪深两市融资融券余额为 0322.7 亿元, 比上一交易日 (0230.76 亿元 ) 增加 9. 亿元 其中 : 融资余额 0269.8 亿元, 融券余额 3.00 亿元 图 : 两市融资余额及增速 000
易方达基金管理有限公司关于调低易方达沪深 300 交易型开放式指 数发起式证券投资基金及联接基金相关基金费率并修订基金合同及 托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的投资理财需求, 降低投资者的理财成本, 经与易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金 ( 以下简称 沪深 300ETF,
易方达基金管理有限公司关于调低易方达沪深 300 交易型开放式指 数发起式证券投资基金及联接基金相关基金费率并修订基金合同及 托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的投资理财需求, 降低投资者的理财成本, 经与易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金 ( 以下简称 沪深 300ETF, 场内简称 HS300ETF ) 易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金 (
华英证券有限责任公司 股东控股子企业 保险业务 为在职员工投保团体意外险和健康险 无锡华光锅炉股份有限公司 股东控股子企业 保险业务 为在职员工投保团体意外险和健康险 国联证券
2018 一 2018 年三季度关联交易情况单位 : 亿元 季度第三季度 序关联交易内容交易时间交易对象关联关系说明号类型交易概述 交易金额 1 20180702 无锡国联物业管理有限责任公司 股东控股子企业 其他 总公司 7-9 月物业相关费用 0.000003 2 20180702 无锡市国联发展 ( 集团 ) 有限公司 股东 保险业务 为在职员工缴纳团体年金保险续期保费 0.0000112800
2 1 4 0 0 0 0 1 8 2 7 1 0 4 0 2 3 0 0 1 0 0 8 0 0 1 通知书号码 :0121400001827104 缴款单位 / 个人 谢福 操作员电话 26534164 转账 附加信息及用途栏 或 备注栏 中填写内容 深圳非税 0230010080010121400001827104 1. 非税收入缴款不支持 ATM 机转账 收户进行转账而办理缴款在进行转账时需注意
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关于修订发布 上海市场首次公开发行股票登记结算业务指南 的通知 各市场参与主体 : 为配合可转债及可交换债发行改革, 我公司对 上海市场首次公开发行股票登记结算业务指南 进行了修订 主要修订内容如下 : 一是结合可转债 可交换债发行优化改革, 修订网上发行关于放弃认购部分内容 ; 二是根据上海证券交易所对网下 IPO 申购电子平台的功能升级, 更新网下查询新股申购资金到账情况的查询方式 ; 三是修订了中国结算上海分公司在各结算银行开立的网下发行专户信息在中国结算网站的存放目录
附件 : 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证登记结算业务指南 二〇一八年十一月 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于发布 上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证登记结算业务指南 的通知 各市场参与主体 : 为落实中国证监会关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制下存托凭证业务的工作部署, 规范沪伦通存托凭证登记结算业务, 根据 中华人民共和国证券法 关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见 证券登记结算管理办法 存托凭证发行与交易管理办法 ( 试行
融资融券市场快报 报告日期 : 年 10 月 1817 日日星期一星期二 3350 上证综指 融资融券数据 截止 10 月 16 日, 沪深两市融资融券余额为 亿元, 比上一交
报告日期 :200 207 年 0 月 87 日日星期一星期二 330 上证综指 3300 320 3200 30 300 300 3000 290 2900 融资融券数据 截止 0 月 6 日, 沪深两市融资融券余额为 992.0 亿元, 比上一交易日 (9939.86 亿元 ) 增加 2.6 亿元 其中 : 融资余额 9907.8 亿元, 融券余额.66 亿元 图 : 两市融资余额及增速 000
上海证券交易所会议纪要
附件 上海证券交易所上市公司可转换公司债券 发行实施细则 第一章总则第一条为规范上海证券交易所 ( 以下简称本所 ) 上市公司可转换公司债券 ( 以下简称可转债 ) 发行业务, 根据 证券法 上市公司证券发行管理办法 证券发行与承销管理办法 等相关规定, 制定本细则 第二条可转债通过本所交易系统并采用网上申购方式发行, 或同时采用网上申购和网下申购方式发行的, 适用本细则 网下发行由发行人与主承销商自行组织
融资融券市场快报 报告日期 : 年 10 月 日日星期一星期三 融资融券数据 截止 10 月 17 日, 沪深两市融资融券余额为 亿元, 比上一交易日 ( 亿元 ) 增加 亿元 其中 : 融资余额 亿元, 融券
报告日期 :2010 2017 年 10 月 18 18 日日星期一星期三 融资融券数据 截止 10 月 17 日, 沪深两市融资融券余额为 9939.86 亿元, 比上一交易日 (9952.50 亿元 ) 增加 -12.64 亿元 其中 : 融资余额 9895.93 亿元, 融券余额 43.93 亿元 图 1: 两市融资余额及增速 孟洁 华龙证券 图 2: 两市融券余额及增速 执业证书编号 :S0230210070008
释和说明 第四条合同应载明甲乙双方的声明与保证, 包括但不限于 : ( 一 ) 甲方具有合法的融资融券交易主体资格, 不存在法律 行政法规 规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形 乙方是依法设立的证券经营机构, 并经中国证监会批准 ( 载明批准文件名称及文号 ), 具有从事融资融券业
融资融券合同必备条款 第一条证券公司开展融资融券业务, 应当与投资者签订融资融券合同 ( 以下简称合同 ) 合同应载明当事人姓名 住所等相关信息, 包括但不限于 : 甲方 ( 指投资者, 下同 ): 姓名 ( 或名称 ) 住所 法定代表人姓名 公司营业执照 / 个人身份证件号码 联系方式等 乙方 ( 指证券公司, 下同 ): 名称 住所 法定代表人 联系方式等 第二条合同应载明订立合同的目的和依据
中证协函[2006]213号
![中证协函[2006]213号](/thumbs/91/105625497.jpg "中证协函[2006]213号")
融资融券合同必备条款 第一条证券公司开展融资融券业务, 应当与投资者签订融资融券合同 ( 以下简称合同 ) 合同应载明当事人姓名 住所等相关信息, 包括但不限于 : 甲方 ( 指投资者, 下同 ): 姓名 ( 或名称 ) 住所 法定代表人姓名 公司营业执照 / 个人身份证件号码 联系方式等 乙方 ( 指证券公司, 下同 ): 名称 住所 法定代表人 联系方式等 第二条合同应载明订立合同的目的和依据
2012年10月20日跨市场“恒生ETF”全网测试方案
2012 年 10 月 20 日跨市场 恒生 ETF 全网测试方案 一 测试目的为了确保跨市场 ETF 恒生 ETF 业务顺利开展, 深圳证券交易所 ( 简称 深交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 简称 中国结算深圳分公司 ) 定于 2012 年 10 月 20 日 ( 星期六 ) 提供跨市场 恒生 ETF 测试环境, 通过模拟跨市场 恒生 ETF 证券交易 申购赎回及相关的登记结算业务全过程,
临时公告 长信基金管理有限责任公司 关于长信中证能源互联网主题指数型证券投资基金 (LOF) 基金份额 确权 登记指引 长信基金管理有限责任公司 ( 以下简称 我公司 ) 以通讯方式召开长信中证能源互联网主题指数型证券投资基金 (LOF)( 以下简称 本基金 ) 基金份额持有人大会, 会议审议通过了
长信基金管理有限责任公司 关于长信中证能源互联网主题指数型证券投资基金 (LOF) 基金份额 确权 登记指引 长信基金管理有限责任公司 ( 以下简称 我公司 ) 以通讯方式召开长信中证能源互联网主题指数型证券投资基金 (LOF)( 以下简称 本基金 ) 基金份额持有人大会, 会议审议通过了 关于长信中证能源互联网主题指数型证券投资基金 (LOF) 转型有关事项的议案 我公司于 2019 年 1 月
<4D F736F F D203035D6D0B9FAD6A4C8AFB5C7BCC7BDE1CBE3D3D0CFDED4F0C8CEB9ABCBBECCD8CAE2B7A8C8CBBBFAB9B9D6A4C8AFD5CBBBA7BFAAC1A2D2B5A1AD>
关于发布 中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则 的通知 各开户代理机构 : 为规范证券公司等特殊法人机构证券账户开立业务, 根据 中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则 的规定, 中国证券登记结算有限责任公司制定了 中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则, 现予发布 中国证券登记结算有限责任公司 二 四年十二月一日 1 中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则
定向非全日制 1005Z 定向非全日制 定向非全日制 1005Z 定向非全日制 定向非全日制 1005Z8 须重新提交 25 1
1 1002698807 定向少干 105701 2 1002698907 定向少干 100513 3 1002699007 定向少干 100513 在读证明 4 1002699039 定向少干 1008Z1 5 1002699105 定向少干 1006Z1 6 1002699169 定向少干 100513 7 1002699181 定向少干 100506 8 1002699216 定向少干 100513
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附件一 权证业务全网测试方案 一 参测单位 1. 上海证券交易所 2. 中国证券登记结算公司上海分公司 3. 各会员公司 4. 其他相关单位 二 测试内容 上海证券交易所和中国证券登记结算公司上海分公司 ( 以下简称 中登上海公司 ) 联合进行权证业务的全网测试, 模拟二级市场交易 行权申报以及相关的登记结算业务的全过程, 检验各相关技术系统的 可用性 T 日 日间竞价系统 : 权证二级市场交易 行权申报
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证券法 为我国证券登记结算系统夯实了法律基础 邓杰 十届全国人大常委会第十八次会议审议通过的 证券法 ( 修订 ) 将于 2006 年 1 月 1 日将正式实施 新法对证券登 记结算领域的一些基本问题做出了明确规定, 集中体现在以 下四个方面 : 一是确立了 净额结算 和 货银对付 等证 券结算业务的基本原则 二是规定证券登记结算机构收取的 用于结算的证券 资金和担保物优先用于清算交收, 任何人 不得动用,
英大证券融资融券网上交易系统操作手册 尊敬的用户 : 您好! 为了方便您进行融资融券业务网上交易, 公司特制定 融资融券网上交易系统操作手册, 敬请掌握 本篇使用说明适用于英大证券通达信网上交易 V6.20 版 文章分交易软件下载 网上交易登录 功能菜单 担保品划转 查询资产 / 负债 / 额度 融
英大证券融资融券网上交易系统操作手册 尊敬的用户 : 您好! 为了方便您进行融资融券业务网上交易, 公司特制定 融资融券网上交易系统操作手册, 敬请掌握 本篇使用说明适用于英大证券通达信网上交易 V6.20 版 文章分交易软件下载 网上交易登录 功能菜单 担保品划转 查询资产 / 负债 / 额度 融资买入及还款 融券卖出及还券 普通交易 委托撤单等九部分介绍投资者如何使用网上交易客户端进行融资融券业务操作
尊敬的投资者 : 您好! 感谢您到申银万国证券股份有限公司进行融资融券交易 融资融券交易在我国资本市场推出时间较短, 且与普通证券交易规则相比较有较多的差别 融资融券交易不但具有普通证券投资的各项风险, 还具有该业务特有的投资风险放大等风险 为帮助您了解融资融券业务规则和投资风险, 更好地开展融资融
融资融券投资者 教育手册 二 一一年九月 尊敬的投资者 : 您好! 感谢您到申银万国证券股份有限公司进行融资融券交易 融资融券交易在我国资本市场推出时间较短, 且与普通证券交易规则相比较有较多的差别 融资融券交易不但具有普通证券投资的各项风险, 还具有该业务特有的投资风险放大等风险 为帮助您了解融资融券业务规则和投资风险, 更好地开展融资融券交易, 保护您的权益, 我们编写了这本手册, 以期对您有所帮助
修订记录 修订日期 2015/1 2015/7 2016/9 修订内容 根据 期货公司资产管理业务管理规则 ( 试行 ) 和 关于期货公司资产管理计划开立证券账户相关事宜的函 ( 中期协函字 [2014]479 号 ) 的有关要求, 修订了第二章第十二节有关内容, 增加了期货公司特定多客户资产管理计
![修订记录 修订日期 2015/1 2015/7 2016/9 修订内容 根据 期货公司资产管理业务管理规则 ( 试行 ) 和 关于期货公司资产管理计划开立证券账户相关事宜的函 ( 中期协函字 [2014]479 号 ) 的有关要求, 修订了第二章第十二节有关内容, 增加了期货公司特定多客户资产管理计](/thumbs/91/104913357.jpg "修订记录 修订日期 2015/1 2015/7 2016/9 修订内容 根据 期货公司资产管理业务管理规则 ( 试行 ) 和 关于期货公司资产管理计划开立证券账户相关事宜的函 ( 中期协函字 [2014]479 号 ) 的有关要求, 修订了第二章第十二节有关内容, 增加了期货公司特定多客户资产管理计")
中国证券登记结算有限责任公司 特殊机构及产品证券账户业务指南 中国证券登记结算有限责任公司 二 一七年十二月 修订记录 修订日期 2015/1 2015/7 2016/9 修订内容 根据 期货公司资产管理业务管理规则 ( 试行 ) 和 关于期货公司资产管理计划开立证券账户相关事宜的函 ( 中期协函字 [2014]479 号 ) 的有关要求, 修订了第二章第十二节有关内容, 增加了期货公司特定多客户资产管理计划开立证券账户的相关要求,
25/01/2016 新股网上网下发行实施细则问答 上海证券交易所 新股网上网下发行实施细则问答 一 网上发行业务问答 1. 本次修改的主要内容是什么? 答 : 本次修改的主要内容包括 : 一是取消了投资者在申购委托时应全额缴纳申购资金的规定, 明确了投资者应根据最终确定 的发
新股网上网下发行实施细则问答 2016-01-05 一 网上发行业务问答 1. 本次修改的主要内容是什么? 答 : 本次修改的主要内容包括 : 一是取消了投资者在申购委托时应全额缴纳申购资金的规定, 明确了投资者应根据最终确定 的发行价格与中签数量缴纳申购款的要求及相关业务流程 二是明确投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴纳认购资金情形的, 将被列入限制 申购名单, 自其最近一次放弃认购次日起的