第四部分

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丸崔
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1 长江证券股份有限公司融资融券业务合同签署页合同编号 NO. 甲方声明和签字 : 兹证明本人 / 机构已仔细阅读并充分理解长江证券股份有限公司融资融券业务合同, 完全同意和接受该合同的全部条款和内容, 自愿全面履行该合同的各项约定, 享有和承担相应的权利和义务甲方基本信息甲方姓名 / 名称证件号码证件类型法定代表人姓名及身份证号 ( 机构 ) 授权代理人姓名及身份证号 ( 机构 ) 指定联络人应当为甲方本人或通过书面授权指定的联络人 : 联系地址邮政编码移动电话固定电话电子信箱 vip com 乙方基本信息乙方名称法定代表人长江证券股份有限公司李新华住所地武汉市新华路特 8 号联系方式甲方签名 / 盖章 : 乙方 : 长江证券股份有限公司机构客户法定代表人 / 授权代表 : 乙方签章 : 经办人 : 复核人 : 签署日期 : 年月日 1

2 长江证券股份有限公司融资融券业务合同依据中华人民共和国证券法中华人民共和国合同法证券公司监督管理条例证券公司融资融券业务管理办法等法律法规, 中国证监会部门规章及其他规范性文件, 证券业协会证券交易所和证券登记结算机构制定并实施的相关业务规则, 以及乙方制定的相关业务制度的规定, 甲乙双方本着平等自愿和诚实信用的原则, 就乙方为甲方提供融资融券服务的相关事宜, 达成本合同, 供双方共同遵守第一章释义和定义第一条除非本合同另有解释或说明, 下列词语或简称具有以下含义 : ( 一 ) 客户信用交易担保证券账户 : 是指乙方依法以自己的名义在证券登记结算机构开立的证券账户, 用于记录包括甲方在内的客户委托乙方持有的, 担保乙方因向客户融资融券所产生债权的证券即证券公司监督管理条例所述证券公司客户证券担保账户 ( 二 ) 客户信用交易担保资金账户 : 是指乙方依法以自己的名义在商业银行开立的资金账户, 用于存放包括甲方在内的客户交存的担保乙方向客户融资融券所产生债权的资金即证券公司监督管理条例所述证券公司客户资金担保账户 ( 三 ) 信用证券账户 : 是指乙方为甲方开立的, 用于记载甲方委托乙方持有的担保证券明细数据的证券账户, 是乙方客户信用交易担保证券账户的二级账户 ( 四 ) 信用资金账户 : 是指商业银行根据甲方的申请为其开立的, 用于记录甲方用于担保资金明细数据的资金账户, 是乙方客户信用交易担保资金账户的二级账户 ( 五 ) 信用账户 : 是指甲方信用证券账户和信用资金账户的统称, 即证券公司监督管理条例所述授信账户 ( 六 ) 融资交易 : 是指甲方以其信用账户的资金或证券作为担保物, 向乙方借入资金买入交易所上市证券的行为 ( 七 ) 融券交易 : 是指甲方以其信用账户的资金或证券作为担保物, 向乙方借入交易所上市证券并卖出的行为 2

3 ( 八 ) 普通买入 : 是指甲方以其信用账户内的自有资金买入证券的行为, 亦称担保品买入 ( 九 ) 普通卖出 : 是指甲方卖出其信用账户内证券的行为, 亦称担保品卖出 ( 十 ) 授信额度 : 是指乙方根据客户的资信状况履约情况市场变化乙方财务安排等综合因素, 给予甲方可以融入资金或证券的最大限额 ( 十一 ) 担保物 : 是指甲方提供的, 用于担保其对乙方所负债务的资金或证券, 包括甲方向乙方提交的保证金 ( 含可充抵保证金证券及乙方认可的符合交易所规定的其他证券, 下同 ) 融资买入的全部证券融券卖出所得的全部资金以及上述资金和证券所产生的孳息等 ( 十二 ) 标的证券 : 是指经交易所认可并由乙方公布的, 可用于融资买入或融券卖出的证券 ( 十三 ) 可充抵保证金证券的折算率 : 是指充抵保证金的证券在计算保证金金额时按其证券市值进行折算的比率 ( 十四 ) 融资保证金比例 : 是指甲方融资买入证券时交付的保证金与融资交易金额的比例其计算公式为 : 融资保证金比例 = 保证金 /( 融资买入证券数量买入价格 ) 100% ( 十五 ) 融券保证金比例 : 是指甲方融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例其计算公式为 : 融券保证金比例 = 保证金 /( 融券卖出证券数量卖出价格 ) 100% ( 十六 ) 保证金可用余额 : 是指甲方用于充抵保证金的现金证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额, 减去投资者未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息费用的余额其计算公式为 : 保证金可用余额 = 现金 + ( 充抵保证金的证券市值折算率 ) + [( 融资买入证券市值 - 融资买入金额 ) 折算率 ]+ [( 融券卖出金额 - 融券卖出证券市值 ) 折算率 ]- 融券卖出金额 - 融资买入证券金额融资保证金比例 - 融券卖出证券市值融券保证金比例 - 利息及费用公式中, 融券卖出金额 = 融券卖出证券的数量卖出价格, 融券卖出证券市值 = 融券卖出证券数量市价, 融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量 ; [( 融资买入证券市值 - 融资买入金额 ) 折算率 ] [( 融券卖出金额 - 融 3

4 券卖出证券市值 ) 折算率 ] 中的折算率是指融资买入融券卖出证券对应的折算率, 当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时, 折算率按 100% 计算 ( 十七 ) 维持担保比例 : 是指甲方担保物价值与其融资融券债务之和的比例其计算公式为 : 维持担保比例 =( 现金 + 信用证券账户内证券市值总和 )/( 融资买入金额 + 融券卖出证券数量当前市价 + 利息及费用总和 ) 甲方信用证券账户内的证券, 出现暂停交易或停牌的被调出可充抵保证金证券范围被暂停上市被实施风险警示等特殊情形或者因权益处理等产生尚未到账的在途证券, 乙方在计算甲方维持担保比例时, 可以按照公允价格或其他定价方式计算其市值, 具体以乙方公告为准 ( 十八 ) 持仓集中度包括单一证券持仓集中度单一板块持仓集中度其中, 单一证券持仓集中度 : 是指甲方信用账户中持有某单一证券市值占其信用账户总资产的比例 ; 单一板块持仓集中度 : 是指甲方信用账户中持有某一板块 ( 如主板中小板创业板科创板等 ) 证券市值总和占其信用账户总资产的比例 ( 十九 ) 强制平仓 : 是指当甲方未能按规定补足担保物到期未偿还融资融券债务或发生本合同约定的其他需要强制平仓的情况时, 乙方对甲方担保物予以处置的行为 ( 二十 ) 债务展期 : 在负债合约到期前, 甲方可在乙方规定期限内提出展期申请, 乙方有权根据甲方风险承受能力信用状况负债情况维持担保比例水平持仓集中度以及市场变化和乙方财务安排等因素综合确定是否同意甲方申请甲方合约展期次数及展期期限以乙方最终审批为准, 其结果以乙方系统记载为准, 且每次展期期限不得超过证券交易所规定的期限 ( 二十一 ) 其他负债 : 指发生甲方信用账户中的保证金现金余额不足以支付各种息费, 导致其信用账户资金透支以及甲方融入证券后归还证券前, 证券产生权益且需要甲方以现金补偿乙方等情形时, 乙方在甲方信用账户记增的负债其他负债按日计息, 利息 = 其他负债金额融资年利率 /360 实际使用天数 ( 二十二 ) 证券交易所 : 是指上海证券交易所和深圳证券交易所 ( 二十三 ) 证券登记结算机构 : 是指中国证券登记结算有限责任公司及其分公司 4

5 ( 二十四 ) 交易日 : 是指证券交易所的正常营业日 ( 二十五 ) 本合同所称超过低于不含本数, 达到含本数第二章声明和保证第二条甲方向乙方作如下声明与保证 : ( 一 ) 甲方具有相应合法的融资融券交易主体资格, 不存在有关法律法规禁止或限制投资证券市场的情形 ; 且甲方参与融资融券交易的决定, 系甲方独立自主真实的意思表示, 与乙方及其从业人员无关 ( 二 ) 甲方已详细阅读乙方提供的融资融券交易风险揭示书, 乙方已向甲方详细讲解融资融券的相关业务规则, 甲方已经准确理解以上文件的确切含义, 清楚认识并愿意自行承担融资融券交易的全部风险, 自愿接受本合同的约束 ( 三 ) 甲方自愿遵守国家有关融资融券交易的法律法规和证券交易所证券登记结算公司相关规则的规定, 以及乙方制定的相关业务制度的规定 ( 四 ) 甲方用于融资融券交易的资产来源合法, 甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保, 无任何权利瑕疵 ( 五 ) 甲方财务状况及证券交易信用良好, 不存在因证券交易而被有关监管部门司法机关或其他有权机关调查处罚或起诉等情形 ( 六 ) 甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料资信证明文件及其他相关材料, 并对所提交的各类文件资料信息的真实性准确性完整性和合法性负责, 并保证在相关证明文件材料发生变更时及时通知乙方, 在相关证明文件材料过期时及时更换 ( 七 ) 甲方同意乙方以合法方式对甲方的资信状况履约能力进行必要的了解, 并同意乙方按照有关规定, 向监管部门中国证券业协会证券交易所证券登记结算机构等单位报送甲方的融资融券交易数据信用证券账户注册资料及其他相关信息 ( 八 ) 甲方自行承担融资融券交易的风险和损失, 乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失 ( 九 ) 甲方承诺未经乙方书面同意, 不以任何方式转让本合同项下的各项权利与义务 ( 十 ) 甲方承诺在签署本合同时, 持有长江证券 (000783) 股份数量不超过该 5

6 证券上市流通股份的 5% ( 十一 ) 甲方同意并授权乙方向有关方面 ( 包括但不限于中国人民银行金融信用信息基础数据库 ) 了解和查询其资信信用信息等情况, 并保留相关资料 ; 同时, 甲方同意并授权乙方向有关方面 ( 包括但不限于中国人民银行金融信用信息基础数据库 ) 报送其证券业务相关信息 ( 十二 ) 甲方保证在本合同有效期内维持前述声明和保证始终真实和有效第三条乙方向甲方做如下声明与保证 : ( 一 ) 乙方是依法设立的证券经营机构, 并经中国证监会批准 ( 批准文件名称 : 关于核准长江证券股份有限公司融资融券业务资格的批复, 文号 : 证监许可 [2010]1675 号 ), 具有从事融资融券业务的资格 ( 二 ) 乙方遵守有关融资融券交易的法律法规规章规则等的规定, 以及乙方制定的相关业务规定 ( 三 ) 乙方用于融资融券交易的资产来源合法 ( 四 ) 乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失 ( 五 ) 乙方保证在本合同有效期内维持前述声明和保证始终真实和有效第三章双方的权利与义务第四条甲方的权利与义务 ( 一 ) 甲方的权利 1 根据本合同的约定, 向乙方申请开立信用账户, 提交担保物, 并开展融资融券交易 2 根据本合同的约定, 可向乙方申请转出超过规定比例部分的担保物 3 在甲方融入资金融入证券的使用期限内, 自主决定归还乙方资金证券 ( 含融资利息融资费用融券费用其他负债等 ) 的时间, 但法律法规另有规定或双方另有约定的除外 4 知悉融资融券业务的有关信息, 依法向乙方证券登记结算机构存管银行查询证券资金等相关信息 5 因乙方过错导致合法权益受到损害时, 有权得到赔偿 6 法律法规规章规则规定的及本合同约定的其他权利 ( 二 ) 甲方的义务 6

7 1 按照法律法规规章规则及乙方相关业务制度的规定, 如实向乙方提供身份证明材料资信证明文件及其他相关材料, 并对所提交的各类文件资料信息的真实性准确性完整性和合法性负责, 并保证在相关证明文件材料发生变更时及时通知乙方, 在相关证明文件材料过期时及时更换 2 按照法律法规规章规则及乙方相关业务制度的规定, 向乙方提供合法有效的担保物, 并不再向第三方设立任何形式的担保 3 如实向乙方申报所持有的上市公司限售股份情况, 包括解除和未解除限售股份甲方不得以非流通股及限售流通股作为可充抵保证金证券, 且不得在信用账户中融券卖出该上市公司股票甲方是个人客户持有上市公司解除限售存量股票的, 不得将该上市公司股份充抵保证金, 不得以信用证券账户交易该上市公司股票甲方是机构客户持有上市公司解除限售存量股票且持有股份 5% 以下的, 可以将该上市公司股份充抵保证金, 可以在信用账户交易该上市公司股票甲方是机构客户持有上市公司解除限售存量股票且持有股份 5% 及以上的, 可以将该上市公司股份充抵保证金, 但不得违反监管部门关于短线交易和信息披露的相关规定 4 如实向乙方申报是否为上市公司董事监事和高级管理人员等相关信息, 并且不得以该上市公司股票充抵保证金, 不得使用信用证券账户买卖该上市公司股票 5 如实向乙方申报是否为上市公司持股 5% 以上的股东, 并且不得开展以该上市公司股票为标的证券的融资融券交易 6 如实向乙方申报本人及关联人持有的全部证券账户在融券交易期间, 其本人或关联人卖出与所融入证券相同证券的, 甲方应当自该事实发生之日起 3 个交易日内向乙方申报甲方或其关联人卖出其持有的与所融入证券相同的证券的, 应当符合证券交易所的规定, 不得以违反规定卖出该证券的方式操纵市场 7 如实向乙方申报是否与其他证券公司签署融资融券合同, 并承诺在本合同有效期内不得与其他证券公司另行签署融资融券合同 8 甲方及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市 7

8 公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时, 应当依法履行相应的信息报告披露或者要约收购义务 9 甲方从事融资融券交易期间, 应该遵守法律法规中国证监会等相关部门的部门规章规范性文件以及证券交易所规则的关于股份转让的限制性规定甲方还应当按照法律法规中国证监会等相关部门的部门规章规范性文件以及证券交易所规则, 真实准确完整及时履行信息披露义务 10 甲方在签署本合同后到信用账户销户前持有长江证券 (000783) 股份数量不超过该证券上市流通股份的 5% 11 甲方经乙方同意后, 方可申请办理普通证券账户的转托管撤销指定交易和销户等业务 12 甲方应在交易所规定且乙方公布的证券品种范围内进行融资融券交易, 不得买入或转入除可充抵保证金证券范围以外的证券, 也不得参与定向增发股票交易型开放式指数基金和债券交易型开放式指数基金的申购及赎回债务回购交易等, 不得违法违规进行证券交易 13 甲方应按时足额向乙方偿还融资融券债务及相关的利息费用及其他债务, 并自行承担和缴纳证券交易相关的税费 14 甲方应在委托指令下达 3 个交易日内向乙方查询该委托指令结果, 当甲方对该结果有异议时, 须在查询当日以书面形式向乙方开户网点质询甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方开户网点办理质询的, 视同甲方已确认该结果 15 甲方应随时关注其信用账户维持担保比例变化情况, 并保证本合同约定的通讯方式畅通 ; 甲方应随时关注乙方确定及调整标的证券范围可充抵保证金证券范围及折算率融资 ( 融券 ) 保证金比例持仓集中度与维持担保比例等事项的通知或公告因未尽上述注意义务而造成的损失, 由甲方自行承担 16 甲方应妥善保管信用账户卡身份证件和交易密码等资料, 不得将信用账户身份证件交易密码等出借给他人使用 17 法律法规规章规则规定的及本合同约定的其他义务第五条乙方的权利与义务 ( 一 ) 乙方的权利 8

9 1 有权要求甲方提交与融资融券业务相关的各类身份证明材料和信用状况证明文件并对相关内容进行解释或说明 ; 可以合法方式对甲方的资信状况和履约能力进行必要的调查 ; 如甲方提供虚假信息的, 乙方有权对甲方的担保物采取强制平仓措施, 并与甲方解除本合同 ; 如甲方提交的身份证明文件超过有效期的, 乙方有权限制其融资买入融券卖出等相应交易委托 2 有权根据甲方的资信状况风险承受能力履约情况市场变化乙方的财务安排等综合因素, 确定并适时调整对甲方的授信额度 3 有权根据监管部门交易所的规定或乙方的决定, 适时调整确定标的证券范围可充抵保证金证券范围保证金比例可充抵保证金证券的折算率持仓集中度维持担保比例提取担保物需满足的维持担保比例追加担保物期限等事项 4 甲方以科创板股票作为担保物的, 乙方在计算甲方维持担保比例时, 有权对该科创板股票市值进行打折计算并以折后数值代替该科创板股票市值计入维持担保比例的计算 5 如果甲方提交的可充抵保证金证券符合下列条件之一的, 乙方有权根据具体情况采取限制性措施, 包括但不限于禁止担保物划转股份冻结调整授信额度调整折算率调整保证金比例限制持仓集中度限制交易委托等 : 1 甲方为上市公司控股股东持股 5% 以上的股东 ( 以下统称大股东 ), 可充抵保证金证券为其持有的上市公司股票, 且该股票非集中竞价交易买入所得 ; 2 甲方为大股东以外的股东, 可充抵保证金证券为其持有的上市公司首次公开发行前发行的股份或上市公司非公开发行的股份 ( 以下统称特定股份 ); 3 甲方为上市公司董事监事或高级管理人员, 可充抵保证金证券为其持有的上市公司股份 ; 4 甲方可充抵保证金证券为通过协议转让方式受让大股东减持股份所得 ; 5 甲方可充抵保证金证券为大宗交易方式受让的特定股份或大股东所持股份 6 如果甲方未如实向乙方申报所持有的上市公司限售股份情况, 或违反法律法规规则和本合同的规定以限售股份充抵保证金或者通过信用账户交易该上市公司股票的, 乙方有权限制其相应交易委托, 对甲方的担保物采取强制平仓措施, 并与甲方解除本合同 9

10 7 如果甲方未如实向乙方申报是否为上市公司董事监事和高级管理人员等相关信息, 并且向乙方提供该上市公司股票充抵保证金, 或使用信用证券账户买卖该上市公司股票的, 乙方有权限制其相应交易委托, 对甲方的担保物采取强制平仓措施, 并与甲方解除本合同 8 如果甲方未如实向乙方申报本人及关联人持有的全部证券账户, 在融券交易期间, 其本人或关联人卖出与所融入证券相同证券未向乙方申报, 或以违反规定卖出该证券的方式操纵市场的, 乙方有权限制其相应交易委托, 对甲方的担保物采取强制平仓措施, 并与甲方解除本合同 9 如果甲方在签署本合同后到信用账户销户前持有长江证券 (000783) 股份数量超过该证券上市流通股份的 5%, 则乙方有权限制其相应交易委托, 对甲方的担保物采取强制平仓措施, 并与甲方解除本合同 10 有权对甲方信用账户内的资产和交易情况进行实时监控, 并可以根据法律法规规章和规则的规定, 监管部门的要求以及乙方设置并适时调整的监控指标对甲方信用账户进行交易限制乙方就上述交易限制及调整可能给甲方造成的不利影响无须承担任何责任 11 有权根据甲方风险承受能力等信息变化情况, 主动调整并告知甲方同融资融券业务的适当性匹配意见 ; 如调整后不匹配的, 乙方有权采取调整授信额度限制交易委托终止合同等措施限制或拒绝甲方参与融资融券交易 12 有权按照本合同的规定对甲方信用账户内的资产采取强制平仓措施 ; 采取强制平仓措施后仍不足以偿还甲方所欠乙方债务的, 乙方有权继续向甲方追索 13 在相关政策法规许可的情况下, 乙方有权将甲方资金从证券公司客户信用交易担保资金账户划至乙方融资专用账户, 以偿还融资欠款和支付融资利息融券费用佣金等费用, 以及其他可以现金结算的负债乙方有权将甲方证券从证券公司客户信用交易担保证券账户划至乙方融券专用账户, 以偿还融券借入的证券, 以及其他可以证券结算的负债 14 法律法规规章规则规定的及本合同约定的其他权利 ( 二 ) 乙方的义务 1 根据本合同及相关法律法规规章规则的规定为甲方提供融资融券交易所需的资金和证券 10

11 2 甲方信用账户维持担保比例低于 130% 或乙方根据本合同的规定调整后的比例时, 以本合同约定的方式通知甲方在约定的期限内追加担保物 3 为甲方建立融资融券交易明细账, 如实记录甲方融资融券交易情况供甲方查询 4 在本合同内容或有关业务规则变更后, 及时以本合同中约定的方式公布或通知甲方 5 法律法规规章规则规定的及本合同约定的其他义务第四章信用账户和财产信托第六条甲方向乙方申请开立实名信用证券账户, 作为乙方客户信用交易担保证券账户的二级账户, 用于记载甲方委托乙方持有的担保证券的明细数据甲方用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个甲方信用证券账户与其普通证券账户的姓名或名称应当一致第七条经甲方申请, 乙方按照有关规定为甲方在商业银行开立实名的信用资金账户作为乙方开立的客户信用交易担保资金账户的二级账户, 用于记载甲方交存的担保资金的明细数据甲方只能开立一个信用资金账户第八条甲方信用账户在融资融券交易过程中发生的成交记录, 作为双方融资融券业务债权债务关系的证明, 该成交记录以乙方系统中所保存的数据电文内容为准一切使用交易密码进行且符合规定的融资融券电子委托指令, 均视为甲方的有效委托, 是甲方真实意愿的体现, 为本合同合法有效的组成部分甲方对融资融券交易的结果和电子委托指令的内容, 无条件且不可撤销地全部予以确认并承担全部的法律责任第九条甲方向乙方申请注销信用账户的, 或者乙方根据有关规定和本合同的约定注销投资者的信用账户的, 均应当在注销信用账户前了结全部的融资融券负债了结融资融券负债后信用账户内有剩余资产的, 在信用证券账户注销前, 甲方应当申请将剩余资产从乙方的客户信用交易担保账户划转到甲方的普通账户第十条财产信托 ( 一 ) 信托目的 : 甲方自愿将保证金融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金以及上述资金证券所生孳息等转移给乙方, 设立以乙方为受托人甲方与乙方为共同受益人以担保乙方对甲方的融资融券债权为目的的信托 11

12 ( 二 ) 信托财产范围 : 上述信托财产的范围是甲方存放于乙方客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内相应的证券和资金, 具体金额和数量以乙方客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户实际记录的数据为准 ( 三 ) 信托的成立和生效 : 自甲乙双方签订合同之日起, 甲方对乙方客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内相应证券和资金设定的信托成立信托成立日为信托生效日 ( 四 ) 信托财产的管理 : 上述信托财产由乙方作为受托人以自己的名义持有, 与甲乙双方的其他资产相互独立, 不受甲方或乙方其他债权债务的影响 ( 五 ) 信托财产的处分 : 乙方享有信托财产的担保权益, 甲方享有信托财产的收益权, 甲方在清偿融资融券债务后, 可请求乙方交付剩余信托财产甲方未按期交足担保物或到期未偿还融资融券债务时, 乙方有权采取强制平仓措施, 对上述信托财产予以处分, 处分所得优先用于偿还甲方对乙方所负债务 ( 六 ) 信托的终止 : 自甲方了结融资融券交易, 清偿完所负融资融券债务并终止合同后, 甲方以乙方客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内相应的证券和资金作为对乙方所负债务的担保自行解除, 同时甲乙双方之间信托关系自行终止第五章担保物第十一条甲方从事融资融券交易前, 应按照乙方的要求提交足额保证金 ; 保证金提交后, 乙方向甲方提供融资融券服务甲方提交的用于充抵保证金的证券应符合证券交易所和乙方的规定第十二条甲方提交的保证金融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金及上述资金证券所产生的孳息等, 整体作为担保物, 担保乙方对甲方的融资融券债权 ; 担保范围包括乙方向甲方融资融券的本金及利息违约金赔偿金乙方垫付的有关费用, 以及乙方实现债权的一切费用 ( 包括但不限于诉讼费仲裁费律师费公证费财产保全费公告费差旅费执行费评估费鉴定费拍卖费变卖费电讯费等 ) 第十三条乙方有权确定和调整本公司标的证券范围可充抵保证金证券范围及折算率融资融券保证金比例维持担保比例持仓集中度等乙方确定及调整后 12

13 的标的证券范围可充抵保证金证券范围及折算率融资融券保证金比例维持担保比例持仓集中度等, 通过乙方网站 ( 乙方交易终端或乙方营业场所公布自乙方公告的调整生效之日起, 融资融券交易按变更后的标的证券范围可充抵保证金证券范围及折算率融资融券保证金比例维持担保比例持仓集中度等执行第十四条可充抵保证金证券范围调整要约收购暂停交易暂停上市或终止上市等特殊情况的处理 : ( 一 ) 甲方信用证券账户内持有的可充抵保证金的证券被调整出可充抵保证金证券范围的, 则自调整生效之日起, 乙方可以将该证券的折算率调整为零, 不计入保证金可用余额, 计算维持担保比例公式中的信用证券账户内证券市值时按照该证券停牌前一交易日收盘价或乙方确定的其他定价方式计算其市值, 具体计算公式以乙方公告为准 ; 甲方可以在符合转出条件的情况下转出该证券, 也可以通过普通卖出方式卖出该证券, 但不得再通过普通买入方式买进该证券 ( 二 ) 甲方信用证券账户持有的可充抵保证金的证券暂停交易或停牌的, 乙方可以下调该证券的折算率, 或将其调整出可充抵保证金证券范围, 不计入保证金可用余额, 计算维持担保比例公式中的信用证券账户内证券市值时按照该证券停牌前一交易日收盘价或其他定价方式计算其市值, 具体以乙方公告为准 ( 三 ) 甲方信用证券账户内的可充抵保证金证券暂停上市终止上市交易的, 自该证券发布暂停上市或终止上市公告日起, 乙方可以不接受该证券作为可充抵保证金证券, 不计入甲方担保物价值 ( 四 ) 甲方信用账户内的可充抵保证金证券涉及要约收购情形时, 甲方不得通过信用证券账户申报预受要约甲方欲申报预受要约的, 应当申请将该等证券从乙方客户信用交易担保证券账户划转到甲方普通证券账户中, 并通过甲方普通证券账户申报预受要约 ( 五 ) 甲方信用证券账户内的可充抵保证金证券被实施风险警示的, 从该证券被交易所实行风险警示之日起, 乙方有权不接受该证券作为可充抵保证金证券证券因撤销风险警示而调入可充抵保证金证券范围及确定上市新股折算率的, 乙方可不公告第十五条标的证券范围调整要约收购暂停交易暂停上市或终止上市等特 13

14 殊情况的处理 : ( 一 ) 标的证券被调出标的证券范围的, 自调整生效日起, 乙方有权采取如下措施 : 1 限制甲方对该证券进行融资买入融券卖出交易 2 如果该证券同时被调出可充抵保证金证券范围, 乙方有权要求甲方在 2 个交易日内了结该笔负债, 否则乙方有权采取强制平仓措施 ( 二 ) 标的证券发生要约收购标的证券涉及要约收购情形的, 则甲方应在上市公司公告之日后的 2 个交易日内, 了结该笔融资或融券负债 ( 三 ) 标的证券暂停交易暂停上市终止上市的处理 1 融资买入标的证券或融券卖出标的证券暂停交易或停牌的, 则该笔融资融券交易继续履行 ; 在该笔融资融券债务到期前, 甲方可按乙方债务展期相关规定提出展期申请, 乙方有权确定是否同意甲方申请, 其申请结果以乙方系统记载为准, 且展期期限不得超过证券交易所规定的期限 2 融券卖出标的证券被暂停交易或停牌的, 如恢复交易日在相应债务到期日之后的, 乙方有权要求甲方以现金方式了结该笔融券债务, 现金偿还金额为融券卖出证券停牌前一日收盘价证券数量以及融券费用之和甲方向乙方申请现金了结, 需征得乙方同意 3 融资买入融券卖出证券暂停交易或停牌的, 乙方在计算甲方信用账户维持担保比例和保证金可用余额时, 公式融资买入证券市值 = 融资买入证券数量市价融券卖出证券市值 = 融券卖出证券数量市价中的市价为停牌前一交易日收盘价, 或者乙方在计算甲方信用账户维持担保比例和保证金可用余额时, 融资买入证券市值融券卖出证券市值以公允价格其他定价方式计算, 具体计算公式以乙方公告为准 4 融资买入融券卖出的标的证券暂停上市终止上市交易的, 则甲方应在该证券暂停上市或终止上市公告发布日后的 2 个交易日内偿还该笔融资融券债务第十六条甲方融资买入和融券卖出时, 融资融券保证金比例的标准或计算公式以乙方公告为准第十七条甲方融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用 14

15 余额, 其计算公式见释义条款第十八条甲方应按乙方的维持担保比例要求, 持续维持其客户信用资金账户内的资金和客户信用证券账户内的担保证券的市值余额符合下述维持担保比例要求维持担保比例的计算公式见释义条款 ( 一 ) 甲方信用账户的维持担保比例在当日 (T 日 ) 日终清算后低于 130% 但不低于 115% 时, 乙方将于次一交易日 ( 即 T+1 日 ) 以本合同约定的方式向甲方发出追加担保物的通知 ; 甲方应于 T+1 日下午 16:00 前 ( 或乙方随时通知的更早时间 ), 以现金证券或乙方同意的其他方式追加担保物, 甲方追加担保物后的维持担保比例在日终清算后不得低于 140% 截止 T+1 日下午 16:00 前 ( 或乙方随时通知的更早时间 ), 甲方未能补足的, 乙方将有权按本合同的规定进行强制平仓 ( 二 ) 甲方信用账户的维持担保比例在当日 (T 日 ) 日终清算后低于 115% 的, 乙方有权于下一交易日起对甲方信用账户进行强制平仓 ( 三 ) 维持担保比例低于 140% 时, 乙方可以限制甲方通过其信用证券账户进行融资买入融券卖出和普通买入交易 ( 四 ) 甲方信用账户中各项业务数据 ( 包括但不限于担保资产负债总额维持担保比例等 ) 以乙方系统记录为准乙方有权根据外部监管规定甲方持仓集中度市场情况以及乙方内部风险管理要求单方面调整上述维持担保比例要求, 甲方同意无条件执行乙方有权根据甲方的信用状况资产情况授信额度风险集中度等综合因素确定甲方高于上述标准的维持担保比例数值, 具体以乙方通知或公告为准, 自乙方通知或公告之日起生效甲方应随时关注自身信用账户维持担保比例变化情况, 确保符合本合同约定的相关要求, 因甲方未尽上述注意义务而造成的损失, 由甲方自行承担第十九条当甲方提交的担保物价值与其融资融券债务之间的比例超过 300% 时, 甲方可以按照证券交易所规定和乙方的相关规定, 申请转出超出规定比例部分的担保物第二十条甲方信用账户内单一证券持仓集中度超过一定比例时, 乙方有权禁止甲方对该证券的融资买入担保品买入及提交该证券作为担保物等操作, 该单一证券持仓集中度控制指标由乙方根据交易所规定和市场环境确定并调整, 具体以乙方 15

16 公告为准甲方信用账户内单一板块持仓集中度超过一定比例时, 乙方有权禁止甲方对该板块内所有证券的融资买入担保品买入及提交该板块内任意证券作为担保物等操作, 该集中度控制指标由乙方根据交易所规定和市场环境确定并调整, 具体以乙方公告为准第六章融资业务第二十一条乙方有权制定客户资质评估与授信制度, 根据甲方的财务状况投资经验风险承受能力乙方净资本状况总授信额度及资金使用状况等因素核定甲方的授信额度, 并根据甲方风险承受能力变化担保物价值变化乙方净资本或资金使用情况变化等因素调整甲方的授信额度, 并以乙方记载于甲方的信用资金账户中的金额为准甲方可以在授信额度内, 向乙方融入资金或融入证券甲方向乙方融入资金和融入证券的总额度, 不得超过乙方核定的授信额度由于乙方融资规模和融资专用资金账户内可用资金的限制, 乙方不保证甲方进行融资买入时可随时全部使用获批的授信额度第二十二条乙方有权随时调整给予甲方的授信额度, 同时记载于甲方的信用资金账户中甲方发出的超出上述授信额度的融资买入交易指令, 乙方有权拒绝乙方调整该授信额度导致甲方累计融资和融券余额超过调整后限额的, 则甲方现有融资债务继续履行至到期日, 但甲方不得再融资买入直到授信额度符合信用资金账户内记载的限额第二十三条乙方核定甲方的授信期为一年, 自本合同生效之日起算, 下一年的对应日届满 ; 下一年没有对应日的, 对应月的最后一日届满授信期届满日, 所有未了结融资交易同时到期授信期届满日为非交易日的, 顺延至下一交易日截至授信期届满前的一个月, 甲乙双方均未通知对方终止授信的, 授信期自动延续一年授信期可多次延续, 每次延续一年第二十四条乙方将通过乙方网站 ( 乙方的交易终端或乙方营业场所公布甲方融资买入证券的范围甲方融资买入的证券应当在乙方指定的范围之内, 超出该范围的融资买入交易指令, 乙方有权拒绝乙方采取上述任何一种方式公告, 则视同乙方已经履行该等公告义务, 即视为甲方已知晓相关信息第二十五条甲方融入资金的使用期限自甲方每一笔实际使用融入资金之日起 16

17 不超过 6 个月, 到期日为非交易日的, 则顺延至到期日后的第一个交易日实际使用金额的计算方法由乙方确定, 并以乙方系统计算的金额为准期限顺延的, 须符合证券公司融资融券业务管理办法和证券交易所及乙方规定的情形第二十六条甲方进行融资交易时, 其向乙方融入资金的本金以甲方实际使用金额计算, 或甲乙双方另行约定的方式甲方应向乙方支付融资利息, 融资利息的计算公式如下 : 融资利息 =Σ( 每笔融资金额融资利率 /360 融资天数 ) 第二十七条甲方应自行承担其客户信用资金账户和客户信用证券账户内全部证券交易和资金交收应支付的交易佣金印花税利息税证券交易所和证券登记结算公司收取的费用, 以及其他应由甲方负担的各项税费第二十八条甲方融资的年利率按照乙方公告的融资利率标准执行乙方公告的融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率甲方应按本合同约定的融资利率向乙方支付融资利息 ; 乙方将每日按约定利率计算甲方当日的应付利息, 乙方定期扣收 ; 甲方应在其客户信用资金账户留存足额资金供乙方扣划相应利息第二十九条当发生中国人民银行调整金融机构基准贷款利率时, 乙方有权相应调整融资利率, 并通过乙方网站 ( 乙方的系统或乙方营业场所公布融资利率对尚未了结的融资债务及新产生的融资债务, 即自公告的调整生效日起, 按调整后的融资利率计算融资利息第三十条乙方有权自主调整融资业务的收费项目融资利率收费方式和本金计算方式等内容, 并通过乙方网站 ( 乙方的系统或乙方营业场所予以公布对尚未了结的融资债务及新产生的融资债务, 即自公告的调整生效日起, 按调整后的规定执行第三十一条甲方卖出信用证券账户内已开仓证券所得价款, 应当优先偿还其融资欠款第三十二条甲方应妥善保管信用账户卡身份证件和交易密码等资料, 不得将信用账户身份证件交易密码等出借给他人使用第三十三条乙方为甲方建立融资融券交易明细账, 如实记载甲方融资融券交易的情况, 供甲方查询 17

18 第三十四条乙方应对甲方的异常交易行为进行监控并向监管部门证券交易所报告, 按照其要求采取限制甲方相关证券账户交易等措施第七章融券业务第三十五条乙方有权制定客户资质评估与授信制度, 根据甲方的财务状况投资经验风险承受能力乙方净资本状况总授信额度及资金使用状况等因素核定甲方的授信额度, 并根据甲方风险承受能力变化担保物价值变化乙方净资本或资金使用情况变化等因素调整甲方的授信额度, 并以乙方记载于甲方的信用资金账户中的金额为准甲方向乙方融入资金和融入证券的总额度, 不得超过乙方核定的授信额度由于乙方融券规模和融券专用证券账户内证券可用数量的限制, 乙方不保证甲方进行融券卖出时可随时全部使用获批的授信额度第三十六条乙方有权随时调整给予甲方的授信额度, 同时记载于甲方的信用资金账户中甲方发出的超出上述授信额度的融券卖出交易指令, 乙方有权拒绝乙方调整该授信额度导致甲方累计融资和融券余额超过调整后限额的, 则甲方现有融券债务继续履行至到期日, 但甲方不得再融券卖出直到授信额度符合信用资金账户内记载的限额第三十七条乙方提供的可供融出证券的种类和数量由乙方在乙方网站或乙方系统公布, 先用先得, 用完即止第三十八条甲方进行融券交易时, 其向乙方融入证券的本金以甲方实际卖出融入证券的所得金额计算, 或甲乙双方另行约定的方式第三十九条乙方核定甲方的授信期为一年, 自本合同生效之日起算, 下一年的对应日届满 ; 下一年没有对应日的, 对应月的最后一日届满授信期届满日, 所有未了结融券交易同时到期授信期届满日为非交易日的, 顺延至下一交易日截至授信期届满前的一个月, 甲乙双方均未书面通知对方终止授信的, 授信期自动延续一年授信期可多次延续, 每次延续一年第四十条甲方融入证券的使用期限自甲方每一笔实际使用融入证券之日起不超过 6 个月, 实际使用以乙方日终清算结果为准, 到期日为非交易日的, 则顺延至到期日后的第一个交易日期限顺延的, 须符合证券公司融资融券业务管理办法和证券交易所及乙方规定的情形甲方应向乙方支付融券费用, 融券费用的计算公式如下 : 融券费用 = ( 每笔 18

19 融券数量融券卖出成交价格融券费率 /360 融券天数 ) 第四十一条甲方融券的年费率按照乙方公告的融券费率标准执行甲方应按本合同约定的融券费率向乙方支付融券费用 ; 乙方将每日按约定费率计算甲方当日的应付融券费用, 乙方定期扣收 ; 甲方应在其客户信用资金账户留存足额资金供乙方扣划相应融券费用第四十二条当发生中国人民银行调整金融机构基准贷款利率时, 乙方有权相应调整融券费率, 并通过乙方网站 ( 乙方的系统或乙方营业场所公布融券费率对尚未了结的融券债务及新产生的融券债务, 即自公告的调整生效日起, 按调整后的融券费率计算融券费用第四十三条乙方有权自主调整融券业务的收费项目融券费率收费方式和本金计算方式等内容, 并通过乙方网站 ( 乙方的系统或乙方营业场所予以公布对尚未了结的融券债务及新产生的融券债务, 即自公告的调整生效日起, 按调整后的规定执行第四十四条融券业务的其他操作规定与第六章中融资业务的相关规定相同第八章强制平仓第四十五条当出现任何以下情形时, 乙方有权对甲方信用账户内的担保物实施强制平仓 : ( 一 ) 甲方信用账户维持担保比例低于 130%, 且甲方未在乙方指定时间内补充足额担保物时, 乙方有权实施强制平仓, 直至甲方信用账户维持担保比例恢复到 140% 以上 ( 二 ) 在甲方单笔融资融券债务到期的最后一个交易日, 甲方仍未按约定了结该笔融资融券债务的, 乙方将于该笔债务期限届满日后的第一个交易日起, 针对甲方该笔尚未了结的融资融券债务实施强制平仓, 直到偿还完毕该笔融资融券债务时止 ( 三 ) 甲方融资买入融券卖出的标的证券发生范围调整暂停交易要约收购暂停上市或终止上市等本合同约定的提前了结该笔融资或融券债务情形, 甲方未按约定了结的, 乙方有权针对该笔融资或融券债务实施强制平仓, 直到偿还完毕该笔融资或融券债务时止 ( 四 ) 司法机关依法对甲方信用账户记载的权益采取财产保全或强制执行措 19

20 施的, 乙方有权在不通知甲方的情况下直接对甲方信用账户中的担保物进行强制平仓, 直到偿还完毕甲方所欠乙方的全部债务时止, 并将甲方信用账户中的剩余资产划回甲方普通账户, 协助司法机关执行财产保全或强制执行措施 ( 五 ) 在出现本合同终止的情形时, 甲方应及时了结其对乙方所负的融资融券债务甲方在本合同终止情形出现后的两个交易日或乙方业务规则所规定的期限内未了结的, 乙方有权对甲方信用账户中的担保物进行强制平仓, 直到偿还完毕甲方所欠乙方的全部债务时止 ( 六 ) 发生本合同约定的或其他可能严重影响甲方偿债能力的情形的, 乙方可以在不通知甲方的情况下直接对甲方信用账户中的担保物进行强制平仓, 直到偿还完毕甲方所欠乙方的全部债务时止第四十六条在满足本合同强制平仓开始条件的前提下, 乙方强制平仓的实施遵循如下原则 : ( 一 ) 乙方实施平仓时, 平仓委托原则上按以下顺序实施 : 1 在债务种类上按先归还融资负债后归还融券负债的先后顺序实施 2 在进行融资负债平仓时, 遵循以下顺序 : 按多笔融资负债到期日的先后顺序平仓, 到期日在前的融资负债先平 ; 平仓后仍不足以偿还融资负债的, 卖出其他担保证券进行融资平仓, 卖出担保证券的顺序为按担保证券的市值由大到小卖出 3 在进行融券负债平仓时, 遵循以下顺序 : 按多笔融券负债到期日的先后顺序平仓, 到期日在前的融券负债先平 ; 平仓后仍不足以偿还融券负债的, 采用卖出其他担保证券的方式后再进行融券平仓操作, 卖出担保证券的顺序为按担保证券的市值由大到小卖出 ( 二 ) 尽管有上款原则性约定, 但乙方在实施平仓时享有全权决定权, 包括但不限于有权自主决定平仓的时间证券价格和数量 ; 乙方有权自主选择全部或部分平仓, 自主决定平仓所占甲方担保物的比例 ; 乙方在一个交易日内未能完成全部强制平仓的, 有权顺延强制平仓操作, 直至全部执行完毕为止 ; 甲方无权就此向乙方提出任何异议或索赔 ( 三 ) 乙方实施强制平仓期间, 有权限制甲方对其信用证券账户的全部委托操作权限, 有权撤销甲方所进行的全部交易委托, 甲方无权就此向乙方提出任何异议 20

21 或索赔第四十七条如果甲方信用账户中的资产被全部平仓后仍不足以清偿甲方所负债务的, 甲方无条件且不可撤销地同意乙方对于甲方在乙方处开立的所有账户内的资产, 乙方可以自行采取限制资产转出限制交易按照本合同规定的强制平仓条款的约定卖出甲方各类账户内的证券扣划资金或证券等措施实现债权仍不足以清偿甲方所负债务的, 乙方有权对甲方继续进行追索, 直至甲方清偿所有债务甲方在乙方的其他融资类业务 ( 包括但不限于约定购回式证券交易股票质押式回购交易等 ) 发生违约的, 同时视为甲方对本合同的违约, 乙方有权要求甲方提前了结本合同项下的全部或部分负债第九章权益处理第四十八条甲方信用证券账户内证券的权益处理 : 甲方信用证券账户内的证券在融资融券交易结束前派生的权益作为乙方债权担保物的法定孳息, 直接成为担保物并由乙方记入甲方的信用账户发生前款约定情形时, 乙方事先征求甲方的意见, 以自己的名义为甲方的利益行使对证券发行人的权利甲方未表示意见的, 乙方不行使对证券发行人的权利前款所称对证券发行人的权利, 是指请求召开证券持有人会议参加证券持有人会议提案表决配售股份的认购请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利 ( 一 ) 甲方信用证券账户内的证券涉及深圳市场证券投票权的, 甲方应在投票日 9:30-11:30 内通过乙方交易终端表达意见, 乙方对甲方的意见进行征集汇总, 通过深圳证券交易所股东大会网络投票系统平台代甲方行使投票权 ; 甲方信用证券账户内的证券涉及上海市场证券投票的, 甲方应在股权登记日 15:00 前向所属分支机构提交书面申请, 并填写相关业务表单明确投票意向, 由乙方通过上海证券交易所融资融券业务证券公司融资融券客户投票意见代征集系统代甲方行使投票权甲方需要现场参加上市公司股东大会并行使表决权的, 应在投票日前七个交易日, 向乙方提出书面申请, 由乙方作为名义持有人授权参加股东大会并行使表决权甲方参与投票产生的费用自理如甲方与上市公司审议事项存在关联关系, 应当在征求意见阶段向乙方说明, 并严格遵守有关法律法规关于投票回避的规定, 否则乙方有权拒绝按甲方的意见进行投票 ( 二 ) 甲方符合法律法规规定的召开证券持有人会议条件的, 并认为有必要提 21

22 议召开证券持有人会议的, 应当在规定的期限内向乙方提出书面申请 ; 乙方经审查甲方符合法律法规规定的提议召开证券持有人会议条件的, 应当以自己的名义向上市公司书面提出请求召开证券持有人会议 ( 三 ) 甲方符合法律法规规定的提出提案条件的, 并认为有必要提出提案的, 应当在规定的期限内向乙方提出书面申请 ; 乙方经审查甲方符合法律法规规定的提出提案条件的, 应当以自己的名义向上市公司书面提交提案 ( 四 ) 甲方信用证券账户内的证券涉及现金红利或利息, 股票红利或权证等证券的派发的, 乙方在收妥证券发行人派发的相应资金或证券后, 直接将相应权益记入甲方信用证券账户或信用资金账户 ; 现金红利或利息所涉及的利息税由甲方承担, 并由乙方代为扣缴 ( 五 ) 甲方信用证券账户内的证券涉及配股增发配售可转债和配发权证等上市公司给予原股东配售或优先认购相应证券的权益的, 甲方通过乙方交易系统进行认购缴款和配售委托操作对于证券发行采取市值配售发行方式的, 甲方信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算乙方根据甲方认购意愿和缴纳认购款情况, 直接通过甲方信用账户发出认购配售委托第四十九条甲方融入证券的权益处理 : 甲方融入证券的权益指甲方融入证券后向乙方归还证券前, 证券发行人分配投资收益向证券持有人配售或无偿派发证券发行证券持有人有优先认购权的证券等权益甲方应当按照如下约定, 向乙方支付与所融入证券可得利益相等的证券或资金 : ( 一 ) 证券发行人派发现金红利的, 甲方应当向乙方补偿相应金额的现金红利在现金红利除权日由乙方在甲方信用账户中扣收相应的权益补偿金额 ( 二 ) 证券发行人派发股票红利转增股本的, 甲方应当向乙方补偿相应数量的证券在相应除权日由乙方在甲方信用账户中直接增加相应融券卖出证券的数量 ( 三 ) 如果证券发行人派发的证券为权证, 则双方同意以现金计算补偿金额补偿金额计算公式 : 补偿金额 = 权证上市首日成交均价股权登记日融券数量权证派发比例 ( 四 ) 如果证券发行人向原股东配股增发配售可转债和配发权证的, 乙方未明确表示放弃主张该权益的, 按如下方式处理 : 22

23 1 配股 : 乙方根据甲方融入证券实际数量, 结合配股比例和配股价格, 计算甲方需补偿金额, 要求甲方以现金方式补偿补偿金额计算公式 : 补偿金额 =( 登记日收盘价 - 配股除权价 ) 融券数量 2 增发新股和优先认购权 : 证券发行人增发新股发行可转债或权证等证券时原股东有优先认购权的, 乙方需行使相关权利的, 甲方应于乙方指定日 ( 股权登记日前 1 个交易日 ) 前了结该笔融券业务 ; 乙方放弃行使该项权利的, 甲方无须提前了结该笔融券业务如甲方在股权登记日前 1 个交易日有该券种融券负债的, 须于优先认购证券上市日用现金补偿相关权益补偿金额计算公式 : 补偿金额 =( 增发或优先认购证券上市首日成交均价 - 发行认购价格 ) 股权登记日融券数量配售比例 ; 补偿金额大于零时, 要求甲方以现金方式补偿, 从客户信用资金账户扣收补偿金额小于零时, 补偿金额记为零第五十条甲方及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时, 应当依法履行相应的报告信息披露或者要约收购义务上述义务由甲方承担并依法负责办理相关事务第五十一条债务清偿 ( 一 ) 甲方应当清偿债务的范围, 包括 : 向乙方借入的资金和证券融资利息和融券费用证券交易手续费证券非交易过户手续费违约金, 以及乙方实现债权的费用 ( 包括但不限于诉讼费仲裁费律师费公证费财产保全费公告费差旅费执行费评估费鉴定费拍卖费变卖费电讯费等 ) 等其他相关费用 ( 二 ) 甲方可以在约定的融资融券期限届满时偿还对乙方所负债务, 也可以提前偿还对乙方所负债务 ( 三 ) 甲方从事融资交易的, 可以选择卖券还款或直接还款方式偿还对乙方所负债务 ; 甲方卖出信用证券账户内已开仓证券所得价款, 应当优先偿还其融资欠款 1 甲方选择卖券还款方式卖出信用证券账户内证券所得价款, 按开仓时间顺序优先偿还先开仓融资欠款 2 甲方选择担保品卖出方式卖出信用证券账户内已开仓证券所得价款, 优先偿还本券融资欠款, 余款可不必立即用于偿还其他融资欠款 ; 甲方选择担保品 23

24 卖出方式卖出信用证券账户内非开仓证券所得价款, 可不必立即用于偿还融资欠款其中, 已开仓证券是指甲方融资买入证券后, 在本券债务未了结期间, 甲方信用证券账户内所有同品种证券 ; 非开仓证券是指甲方信用证券账户内除已开仓证券外的其他证券 3 因甲方选择担保品卖出方式卖出其信用证券账户内证券, 所得价款未用于偿还融资欠款, 导致甲方到期未偿还相关融资债务的, 乙方可按照约定执行强制平仓 4 甲方未了结相关融券交易前, 甲方融券卖出所得资金除以下用途外, 不得另作他用 : 1 买券还券 ; 2 偿还融资融券相关利息费用和融券交易相关权益现金补偿 ; 3 买入或申购现金管理产品货币市场基金以及交易所认可的其他高流动性证券 ; 4 证监会及交易所规定的其他用途 ( 四 ) 甲方买券还券或乙方强制买券还券数量大于实际融入证券数量, 由乙方在下一交易日 (T 日 ) 进行余券划转申报, 登记结算机构受理并确认成功后, 在 T 日日终清算时将余券从乙方融券专用证券账户划回到甲方信用证券账户 ( 五 ) 甲方从事融券交易的, 只能选择买券还券或直接还券方式偿还对乙方所负债务 ( 六 ) 若余券产生当日为该证券派发权益登记日的, 乙方按其业务规则的规定向甲方进行相应证券的权益补偿 ( 七 ) 甲方债务清偿的顺序依次为乙方实现债权的费用违约金与证券交易相关的税费融资利息和融券费用借入的资金和证券乙方可根据实际情况酌情调整债务清偿的顺序 ( 八 ) 甲方偿还融资负债时, 按照本条第 ( 三 ) 款约定偿还 ; 甲方偿还融券负债时, 同一证券多笔融券按照先发生先偿还的原则逐笔偿还第十章违约责任第五十二条违约责任 ( 一 ) 双方须严格全面履行本合同相关条款, 任何一方不得违约, 否则, 除 24

25 法律规定或本合同约定可以免责的以外, 违约方应承担违约责任, 如违约金不足以弥补守约方全部损失的, 违约方还应赔偿由此造成的守约方的全部损失 ( 二 ) 甲方违反本合同第二章关于声明和保证事项之约定的, 乙方发现后, 可以要求甲方立即整改 ; 乙方认为甲方发生严重违约情形的, 有权要求甲方提前归还所欠债务并解除本合同 ( 三 ) 甲方逾期归还融资负债的, 按融资负债 ( 包括融资本金利息管理费逾期息费等 ) 每日万分之五的违约金比率计算支付违约金 ; 甲方逾期归还乙方证券的, 按融券负债 ( 包括融券卖出证券市值费用管理费逾期息费等 ) 每日万分之五的违约金比率计算支付违约金其中, 逾期未归还的融券卖出证券市值 =Σ( 逾期未归还的融券卖出证券数量该融券品种到期日收盘价 ) 第十一章免责条款第五十三条乙方郑重提醒甲方注意密码的保密任何使用甲方密码进行的委托均视为有效的甲方委托甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失第五十四条甲方应妥善保管其证券账户卡资金账户卡, 因他人伪造变造证券账户卡资金账户卡给甲方造成损失, 由甲方自行承担 ; 当甲方遗失证券账户卡身份证资金账户卡时, 应及时向乙方办理挂失, 在挂失生效前已经发生的损失由甲方承担第五十五条因出现火灾地震瘟疫社会动乱等不能预见避免或克服等不可抗力情形, 或因出现无法控制和不可预测的系统故障设备故障通讯故障电力故障等异常事故, 或因本合同生效后新颁布实施或修改的法律法规规章规则或政策等因素, 导致合同任何一方不能及时或完全履行本合同的, 其相应责任应予免除第五十六条遭受不可抗力异常事故或知悉政策法律变化的一方应在遭受不可抗力异常事故或知悉政策法律变化后尽快通知另一方, 双方应积极协调善后事宜第五十七条因发生乙方融资专用资金账户或者融券专用证券账户被司法机关或其他有权机关查封冻结等情形导致乙方不能及时或完全履行本合同的, 则免除乙方相应的责任第五十八条因乙方净资本变化乙方交易监控指标限制甲方自身维持担保比例变化证券交易所或其他有权机关监管原因等所有依据本合同而对甲方信用账户 25

26 进行的交易限制, 乙方均不承担任何责任第五十九条乙方应本着勤勉尽责的精神忠实地向甲方提供信息资料乙方向甲方提供的各种信息及资料, 仅作为投资参考, 甲方应自行承担据此进行投资所产生的风险第六十条甲方与乙方任何分支机构或工作人员私自签订的全权委托协议或约定的有关全权委托或分享投资收益分担投资损失之事项, 均属违反本合同约定及国家法律法规规定, 其协议和约定事项无效, 由此产生的一切责任应由甲方自行承担, 乙方对此不承担任何经济或法律责任第十二章通知和送达第六十一条甲方提供签署页中的联络方式供乙方通知使用甲方提供的联络方式如有变动, 应当在三个交易日内到乙方原开户营业网点办理资料变更手续, 否则乙方仍然以变动前记录在乙方系统内的联络方式为有效联络方式, 并由甲方自行承担拒不到达或延期到达乙方原开户营业网点办理资料变更手续的法律后果第六十二条乙方履行本合同项下的通知义务, 按照下述任何一种方式进行通知送达的, 视为乙方已经履行本合同项下各项通知义务, 同时视为甲方对乙方欲通知的内容已全部知悉 : ( 一 ) 以邮寄方式通知的, 以寄出后 2 日视为已通知送达 ; ( 二 ) 以电子邮件方式发出通知的, 以电子邮件发出视为已通知送达 ; ( 三 ) 以电话方式通知的, 以通话当时视为已通知送达 ; 电话无法接通或无人接听的, 以拨出电话时间视为已通知送达 ; ( 四 ) 以短信方式通知的, 以短信发出时视为已通知送达 ; ( 五 ) 以交易终端发布通知的, 以发布视为已通知送达 ; ( 六 ) 其他经双方同意采用且可留痕方式通知甲方第六十三条乙方以下列任一方式为甲方提供对账服务 : 邮寄或电子邮件第六十四条乙方将在每月 10 日前以上述约定的对账方式向甲方发送上月对账单, 甲方对上月对账单内容有异议的, 须在每月 15 日之前以书面形式向乙方开户营业网点办理质询, 甲方逾期未办理质询或未对有异议的对账结果以书面方式向乙方开户网点办理质询的, 视同甲方已确认该结果乙方向甲方提供的对账单, 应载明如下事项 : 26

27 ( 一 ) 甲方授信额度与剩余可用授信额度 ; ( 二 ) 甲方信用账户资产总值负债总额保证金可用余额与可提取金额担保证券市值维持担保比例 ; ( 三 ) 每笔融资利息与融券费用偿还期限, 融资买入和融券卖出的成交价格数量金额第十三章合同的变更和终止第六十五条合同的修改合同变更内容应当及时通过乙方网站或书面电子形式通知甲方, 征求甲方意见, 甲方应当在乙方发出通告或通知后三个交易日的异议期内提出反馈意见若甲方对本合同变更未提出异议, 则变更后的合同生效 ; 若甲方明确表示不同意乙方对合同做出的补充或修改内容的, 则有权在异议期限届满后的首个交易日提前了结所有负债未在规定的异议期限届满后的首个交易日提前了结所有负债的, 视为甲方同意本合同的变更变更后的合同自异议期限届满后的首个交易日起生效第六十六条合同的终止当出现下列情况之一时, 本合同将终止 ( 一 ) 授信期满的 ; ( 二 ) 甲方 ( 自然人 ) 死亡或丧失民事行为能力 ; ( 三 ) 甲方 ( 机构 ) 被人民法院宣告进入破产程序或解散 ; ( 四 ) 甲方信用账户内的资产发生财产分割或捐赠等情形的 ; ( 五 ) 乙方被证券监管机关取消业务资格停业整顿责令关闭撤销 ; ( 六 ) 乙方被人民法院宣告进入破产程序或解散 ; ( 七 ) 其他法定或者约定的合同终止情形出现本条 ( 一 ) ( 二 ) ( 三 ) ( 四 ) 款情形时, 乙方有权对甲方尚有未及时了结的融资融券交易进行强制平仓处理 ; 出现本条 ( 五 ) ( 六 ) ( 七 ) 款情形时, 按照有关法律法规和有权机关的规定执行第十四章法律适用和争议的解决第六十七条有关本合同的签署效力和争议解决等均适用中华人民共和国法律法规之规定第六十八条本合同签署后, 若相关法律法规被修订的, 应按新修订的法律 27

28 法规规章规则办理, 本合同其他内容及条款继续有效第六十九条因履行本合同引起的或与本合同有关的任何争议, 由合同签订各方协商解决 ; 协商不成的, 各方一致同意提请中国证券业协会进行调解调解不成的, 合同签订各方一致同意按以下第种方式解决 :( 如甲方不作选择或作出的选择不适当, 则默认为选择 2) 1 将争议提交仲裁委员会并按其仲裁规则进行仲裁 ; 2 向乙方所在地人民法院提起诉讼第十五章附则第七十条甲乙双方于本合同生效前所作的宣传广告说明承诺证明意向或其他交易条件, 无论是否已经合同各方口头或书面确认, 均以本合同相关条款为准第七十一条本合同一式三份, 甲方乙方和乙方分支机构各持有一份, 经甲乙双方签章之日起生效, 至授信期满时终止本合同由甲方本人签署, 当甲方为机构时, 由法定代表人或其授权代理人签署, 并加盖机构公章第七十二条本合同未尽事宜, 按照乙方融资融券业务的规章制度和业务流程的规定执行第七十三条除本合同已经预留的相应限定内容的填写条款外, 本合同在印刷文本之外的手写修改均无效, 对各方均无任何约束力第七十四条乙方确认, 已向甲方说明融资融券交易的风险, 不保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失 ; 甲方确认, 已充分理解本合同内容, 自行承担风险和损失 28

融资融券业务内部管理制度修订说明

融资融券业务内部管理制度修订说明新旧条文对照表及融资融券业务合同 ( 版本号 RZRQ201702) 营业部营业场所涉及到营业部的均修订为营业场所第四条甲方的义务第四条甲方的义务此条为修订增加了除临柜以外 ( 一 ) 甲方根据法律行政法规规章及乙方相关业务规则 ( 一 ) 甲方根据法律行政法规规章及乙方相关业务规的方式办理身份证明文件更新的规定, 如实向乙方提供身份证明材料和资信证明文件, 并则的规定,