( 三 ) 融券专用证券账户 : 是指本公司以自己的名义, 在证券登记结算机构开立的证券账户, 用于记录本公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券 ( 四 ) 融资专用资金账户 : 是指本公司以自己的名义, 在商业银行开立的资金账户, 用于存放本公司拟向投资者融出的资金和投资者归还的资金 (

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1 光大证券股份有限公司融资融券合同及风险揭示书修订对照 (2017 年 10 月修订 ) 修订前修订后 融资融券合同 融资融券合同 第一条甲 乙双方基本信息 第一条甲 乙双方基本信息 甲方 ( 投资者 ) 甲方 ( 投资者 ) 姓名 ( 或机构全称或金融产品全称 ): 姓名 ( 或机构全称或金融产品全称 ): 身份证明文件类型 : 身份证明文件类型 : 身份证明文件号码 : 身份证明文件号码 : 以下为机构投资者填写, 个人投资者不需填写 : 以下为机构投资者填写, 个人投资者不需填写 : 法定代表人 / 执行事务合伙人 : 法定代表人 / 执行事务合伙人 : 法定代表人身份证号码 / 执行事务合伙人身份证号码 / 注册号 : 法定代表人身份证号码 / 执行事务合伙人身份证号码 / 注册号 : 授权代理人 : 授权代理人 : 授权代理人身份证号码 : 授权代理人身份证号码 : 以下为金融产品填写, 个人及机构投资者不需填写 : 以下为金融产品填写, 个人及机构投资者不需填写 : 管理人机构全称 : 管理人机构全称 : 管理人机构身份证明文件类型 : 管理人机构身份证明文件类型 : 管理人机构身份证明文件号码 : 管理人机构身份证明文件号码 : 管理人法定代表人 / 执行事务合伙人 : 管理人法定代表人 / 执行事务合伙人 : 管理人法定代表人身份证号码 1/ 管理人执行事务合伙人身份证号码 / 注册号 2: 管理人法定代表人身份证号码 1/ 管理人执行事务合伙人身份证号码 / 注册号 2: 管理人授权代理人 : 管理人授权代理人 : 管理人授权代理人身份证号码 : 管理人授权代理人身份证号码 : 乙方 ( 光大证券 ) 乙方 ( 光大证券 ) 公司名称 : 光大证券股份有限公司 公司名称 : 光大证券股份有限公司 住所地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 住所地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人 : 薛峰 法定代表人 : 薛峰 邮政编码 : 邮政编码 : 联系电话 : 联系电话 : 第二条合同依据 第二条合同依据 依照 中华人民共和国证券法 中华人民共和国合同法 中华人民共和国信托法 等法律, 依据 证券公司融资融券业务管理办法 上海证券交易所融资融券交易实施细则 深圳证券交易所融资融券交易实施细则 中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则 融资融券合同必备条款 等规定, 甲乙双方在平等自愿 诚实信用的基础上, 就乙方为甲方提供融资融券服务的相关事宜, 达成如下合同, 供双方共同遵守 依照 中华人民共和国证券法 中华人民共和国合同法 中华人民共和国信托法 等法律, 依据 证券公司融资融券业务管理办法 上海证券交易所融资融券交易实施细则 深圳证券交易所融资融券交易实施细则 中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则 融资融券合同必备条款 等规定, 甲乙双方在平等自愿 诚实信用的基础上, 就乙方为甲方提供融资融券服务的相关事宜, 达成如下合同, 供双方共同遵守 第三条释义本合同所涉及的各种词语 术语, 除有专门说明的, 应按如下释义理解 : ( 一 ) 光大证券客户信用交易担保证券账户 : 是指乙方以自己的名义, 在证券登记结算机构开立的, 用于记录甲方委托乙方持有 担保乙方因向甲方融资融券所生债权的证券的账户 ( 二 ) 光大证券客户信用交易担保资金账户 : 是指乙方以自己的名义, 在商业银行开立的, 用于存放甲方交存的 担保乙方因向甲方融资融券所生债权的资金的账户 第三条释义本合同所涉及的各种词语 术语, 除有专门说明的, 应按如下释义理解 : ( 一 ) 光大证券客户信用交易担保证券账户 : 是指乙方以自己的名义, 在证券登记结算机构开立的, 用于记录甲方委托乙方持有 担保乙方因向甲方融资融券所生债权的证券的账户 ( 二 ) 光大证券客户信用交易担保资金账户 : 是指乙方以自己的名义, 在商业银行开立的, 用于存放甲方交存的 担保乙方因向甲方融资融券所生债权的资金的账户

2 ( 三 ) 融券专用证券账户 : 是指本公司以自己的名义, 在证券登记结算机构开立的证券账户, 用于记录本公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券 ( 四 ) 融资专用资金账户 : 是指本公司以自己的名义, 在商业银行开立的资金账户, 用于存放本公司拟向投资者融出的资金和投资者归还的资金 ( 三 ) 信用证券账户 : 是指甲方在乙方处开立的, 用于记载甲方委托乙方持有的担保证券明细数据的实名证券账户, 该账户是乙方 客户信用交易担保证券账户 的二级账户 ( 五 ) 信用证券账户 : 是指甲方在乙方处开立的, 用于记载甲方委托乙方持有的担保证券明细数据的实名证券账户, 该账户是乙方 客户信用交易担保证券账户 的二级账户 ( 四 ) 信用资金账户 : 是指甲方按照有关规定在商业银行开立的实名资金账户, 作为乙方 客户信用交易担保资金账户 的二级账户, 用于记载甲方交存的担保资金的明细数据 信用证券账户 与 信用资金账户 统称 信用账户 ( 六 ) 信用资金账户 : 是指甲方按照有关规定在商业银行开立的实名资金账户, 作为乙方 客户信用交易担保资金账户 的二级账户, 用于记载甲方交存的担保资金的明细数据 信用证券账户 与 信用资金账户 统称 信用账户 ( 五 ) 融资交易 : 是指甲方以其信用账户中的资金和证券为担保, 向乙方申请融资买入交易所上市证券的行为 ( 七 ) 普通证券账户 : 是指甲方在中国结算公司开立的, 记载其证券持有及变动情况的载体 ( 六 ) 融券交易 : 是指甲方以其信用账户中的资金和证券为担保, 向乙方申请融券卖出交易所上市证券的行为 ( 七 ) 偿还融资负债 : 甲方融资买入证券后, 通过卖出证券 卖券还款或直接还款的方式向乙方偿还融入资金 ( 八 ) 普通资金账户 : 是指甲方在乙方处开立的, 记载其交易结算资金的余额和明细变动的载体 ( 九 ) 融资交易 : 是指甲方以其信用账户中的资金和证券为担保, 向乙方申请融资买入证券交易所上市证券的行为 ( 八 ) 偿还融券负债 : 甲方融券卖出后, 通过买券还券或直接还券的方式向乙方偿还融入证券 ( 十 ) 融券交易 : 是指甲方以其信用账户中的资金和证券为担保, 向乙方申请融券卖出证券交易所上市证券的行为 ( 十一 ) 融资买入 : 是指甲方使用融入的资金通过其信用证券账户以 融资买入 指令买入融资标的证券的行为融资买入的证券直接划入乙方 客户信用交易担保证券账户, 乙方相应维护甲方信用证券账户明细 ( 九 ) 标的证券 : 是指在证券交易所上市交易, 经证券交易所认可及乙方确定的, 可作为融资买入或融券卖出的证券包括 : 符合规定的股票 证券投资基金 债券 其他证券 ( 十 ) 保证金 : 在甲方融资 融券时, 乙方向甲方收取一定比例的保证金保证金可以标的证券以及乙方认可的其他证券充抵 ( 十一 ) 可充抵保证金证券 : 是指经证券交易所认可及乙方确定的, 可用于充抵保证金的上市交易股票 证券投资基金 债券 货币市场基金 证券公司现金管理产品等证券 ( 十二 ) 融券卖出 : 是指甲方通过其信用证券账户以 融券卖出 指令卖出融券标的证券的行为, 卖出资金直接计入乙方 客户信用交易担保资金账户, 乙方相应维护甲方信用资金台账的明细数据 ( 十三 ) 标的证券 : 是指在证券交易所上市交易, 经证券交易所认可及乙方确定的, 可作为融资买入或融券卖出的证券 包括 : 符合规定的股票 证券投资基金 债券 其他证券 ( 十四 ) 可充抵保证金证券 : 是指经证券交易所认可及乙方确定的, 可用于充抵保证金的上市交易股票 证券投资基金 债券 货币市场基金 证券公司现金管理产品等证券

3 ( 十二 ) 可充抵保证金证券折算率 : 是指可充抵保证金证券在计算保证金金额时应当以证券市值按一定的折算率进行折算 ( 十五 ) 可充抵保证金证券折算率 : 是指可充抵保证金证券在计算保证金金额时按其证券市值进行折算的比例 ( 十三 ) 保证金比例 : 是指甲方融资融券交易时交付的保证金与融资融券交易金额的比例其中, 融资保证金比例是指甲方融资交易时交付的保证金与融资交易金额的比例 ; 融券保证金比例是指甲方融券交易时交付的保证金与融券交易金额的比例 ( 十四 ) 保证金可用余额 : 是指甲方用于充抵保证金的现金 证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额, 减去投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利息 费用的余额 ( 十五 ) 担保物 : 是指甲方提供的, 用于担保其对乙方所负融资融券债务的资金或证券, 包括甲方提交的保证金 充抵保证金的有价证券 融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金等 ( 十六 ) 保证金比例 : 是指甲方融资融券交易时交付的保证金与融资融券交易金额的比例其中, 融资保证金比例是指甲方融资交易时交付的保证金与融资交易金额的比例 ; 融券保证金比例是指甲方融券交易时交付的保证金与融券交易金额的比例 ( 十七 ) 保证金可用余额 : 是指甲方用于充抵保证金的现金 证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额, 减去投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利息 费用的余额 ( 十八 ) 担保物 : 是指甲方提供的, 用于担保其对乙方所负融资融券债务的资金或证券, 包括甲方提交的保证金 可充抵保证金的证券 融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金, 以及上述资金和证券所产生的孳息等 ( 十六 ) 担保物价值 : 是指甲方信用账户中资金与证券价值的总和, 其中的证券价值为该证券当日在证券交易所的市价 ( 长期停牌 风险警示等情形见本协议第十条约定 ) 与该证券数量的乘积 ( 十七 ) 信用级别 : 乙方根据甲方的信用状况为甲方评定的信用等级 ( 十九 ) 担保物价值 : 是指甲方信用账户中资金与证券价值的总和, 其中的证券价值为该证券当日在证券交易所的市价 ( 长期停牌 风险警示等情形见本协议第十条约定 ) 与该证券数量的乘积 ( 二十 ) 信用级别 : 乙方根据甲方的信用状况为甲方评定的信用等级 ( 十八 ) 融资期限 : 从实际融资发生当日计算, 期限为不超过六个月到期前甲方可申请展期 ( 十九 ) 融券期限 : 从实际融券发生当日计算, 期限为不超过六个月到期前甲方可申请展期 ( 二十一 ) 融资期限 : 从实际融资发生当日计算, 期限为不超过六个月到期前甲方可申请展期期限以自然日计算, 如遇法定节假日则顺延至下一交易日 ( 二十二 ) 融券期限 : 从实际融券发生当日计算, 期限为不超过六个月到期前甲方可申请展期期限以自然日计算, 如遇法定节假日则顺延至下一交易日 ( 二十 ) 信用账户证券集中度 : 是指甲方信用账户中单一证券市值占其信用账户总资产的比例 ( 二十一 ) 授信额度 : 是指乙方根据甲方资信状况 担保物价值 市场情况及自身财务安排等综合因素授予甲方的可融资买入或融券卖出的最大限额根据客户不同的授信额度范围, 乙方按浮动授信额度和柜台授信额度两种方式发放授信额度对浮动授信额度上限范围内的客户, 乙方按浮动授信规则每日对甲方发放浮动授信额度 ; 对超过浮动授信额度上限范围的客户, 乙方按柜台授信审批结果, 对甲方发放柜台授信额度浮动授信额度上限的具体数值, 以乙方公告为准 ( 二十三 ) 信用账户证券集中度 : 是指甲方信用账户中单一证券市值占其信用账户总资产的比例 ( 二十四 ) 授信额度 : 是指乙方根据甲方资信状况 担保物价值 市场情况及自身财务安排等综合因素授予甲方的可融资买入或融券卖出的最大限额根据客户不同的授信额度范围, 乙方按浮动授信额度和柜台授信额度两种方式发放授信额度对浮动授信额度上限范围内的客户, 乙方按浮动授信规则每日对甲方发放浮动授信额度 ; 对超过浮动授信额度上限范围的客户, 乙方按柜台授信审批结果, 对甲方发放柜台授信额度浮动授信范围内的客户申请变更柜台授信额度模式的, 按本合同第八条约定办理浮动授信额度上限的具体数值, 以乙方公告为准 ( 二十五 ) 卖券还款 : 是指甲方通过信用证券账户申报卖券, 结算时卖出证券所得资金直接划转至乙方融资专用资金账户的一种还款方式 ( 二十六 ) 直接还款 : 是指甲方使用信用资金账户中的现金, 直接偿还对乙方融资负债的一种还款方式

4 ( 二十七 ) 买券还券 : 是指甲方通过信用证券账户申报买券, 结算时买入证券直接划转至乙方融券专用证券账户的一种还券方式 ( 二十八 ) 直接还券 : 是指甲方使用信用证券账户中与其负债证券相同的证券申报还券, 结算时其证券直接划转至乙方融券专用证券账户的一种还券方式 ( 二十九 ) 偿还融资负债 : 是指甲方融资买入证券后, 通过卖券还款或直接还款的方式向乙方偿还融入资金 ( 三十 ) 偿还融券负债 : 是指甲方融券卖出后, 通过买券还券或直接还券的方式向乙方偿还融入证券 ( 二十二 ) 维持担保比例 : 是指甲方担保物价值与其融资融券债务之间的比例 ( 二十三 ) 预警线 : 日终清算后甲方信用账户维持担保比例低于该值起, 乙方向甲方发送预警通知原则上, 维持担保比例预警线为 150%, 乙方有权根据有关情况调整预警线, 具体以乙方公告为准 ( 二十四 ) 平仓线 : 日终清算后甲方信用账户维持担保比例低于该值时, 甲方应在乙方规定期限内追加担保资产或偿还负债达到追保线, 否则乙方有权对甲方信用账户资产强制平仓原则上, 维持担保比例平仓线为 130%, 乙方有权根据有关情况在证券交易所公布的范围内调整平仓线, 具体以乙方公告为准 ( 三十一 ) 维持担保比例 : 是指甲方担保物价值与其融资融券债务之间的比例 ( 三十二 ) 预警线 : 是对投资者信用交易风险状况监控的一种预警参数, 即日终清算后甲方信用账户维持担保比例低于该值时, 乙方将向甲方发送预警通知原则上, 维持担保比例预警线为 150%, 乙方有权根据有关情况调整预警线, 具体以乙方公告为准 ( 三十三 ) 平仓线 : 是对投资者信用交易风险状况监控的一种业务参数, 即日终清算后甲方信用账户维持担保比例低于该值时, 甲方应在乙方规定期限内追加担保资产或偿还负债达到追保线, 否则乙方有权对甲方信用账户资产强制平仓原则上, 维持担保比例平仓线为 130%, 乙方有权根据有关情况在证券交易所公布的范围内调整平仓线, 具体以乙方公告为准 ( 二十五 ) 追保线 : 日终清算后甲方信用账户维持担保比例低于平仓线, 甲方应在乙方规定期限内追加担保资产或偿还负债达到的维持担保比例数值, 否则乙方有权对甲方信用账户资产强制平仓原则上, 维持担保比例追保线为 % 之间数值, 乙方有权根据有关情况确定 调整追保线, 具体以乙方公告为准 ( 三十四 ) 追保线 : 是对投资者信用交易风险状况监控的一种业务参数, 即日终清算后甲方信用账户维持担保比例低于平仓线时, 甲方应在乙方规定期限内追加担保资产或偿还负债达到的维持担保比例数值, 否则乙方有权对甲方信用账户资产强制平仓原则上, 维持担保比例追保线为 % 之间数值, 乙方有权根据有关情况确定 调整追保线, 具体以乙方公告为准 ( 二十六 ) 强制平仓 : 是指当出现本合同约定的情形时, 乙方处分甲方担保物来偿还甲方对乙方所负全部或部分融资融券债务的行为 ( 二十七 ) 关键客户资料 : 如果甲方为个人, 是指甲方的姓名 身份证号 ; 如果甲方为机构, 是指甲方的机构名称 营业执照号码 ; 如果甲方为金融产品, 是指甲方的金融产品名称 管理人机构名称及身份证明文件 / 注册文件号码 ( 三十五 ) 强制平仓 : 是指当出现本合同约定的情形时, 乙方处分甲方担保物来偿还甲方对乙方所负全部或部分融资融券债务的行为 ( 三十六 ) 关键客户资料 : 如果甲方为个人, 是指甲方的姓名 身份证号 ; 如果甲方为机构, 是指甲方的机构名称 营业执照号码 ; 如果甲方为金融产品, 是指甲方的金融产品名称 管理人机构名称及身份证明文件 / 注册文件号码 ( 二十八 ) 长期停牌 : 连续停牌时间超过 30 天 ( 三十七 ) 长期停牌 : 是指连续停牌时间超过 30 天该期限以自然日计算 ( 二十九 ) 公允价值 : 公允价值为采用指数收益法计算的证券价值, 相关指数主要为 : 深圳成份指数 上证综合指数等 ( 三十 ) 解除限售存量股份 : 已经完成股权分置改革 在沪深主板上市的公司有限售期规定, 以及新老划断后在沪深主板上市的公司于首次公开发行前已发行, 且已解除限售的股份 ( 三十八 ) 公允价值 : 是指采用指数收益法计算的证券价值, 相关指数主要为 : 深圳成份指数 上证综合指数等 ( 三十九 ) 解除限售存量股份 : 是指已经完成股权分置改革 在沪深主板上市的公司有限售期规定, 以及新老划断后在沪深主板上市的公司于首次公开发行前已发行, 且已解除限售的股份

5 ( 三十一 ) 光大证券股票 : 在上海证券交易所发行上市的光大证券股份有限公司股票, 股票代码 : ( 四十 ) 光大证券股票 : 是指在上海证券交易所发行上市的光大证券股份有限公司股票, 股票代码 : ( 三十二 ) 乙方网站 : ( 四十一 ) 乙方网站 : ( 三十三 ) 证券交易所 : 上海证券交易所和深圳证券交易所 ( 三十四 ) 证券登记结算机构 : 中国证券登记结算有限责任公司 第四条双方声明 保证及权利义务 ( 四十二 ) 证券交易所 : 是指上海证券交易所和深圳证券交易所 ( 四十三 ) 证券登记结算机构 : 是指中国证券登记结算有限责任公司 第四条双方声明 保证及权利义务 ( 一 ) 甲方向乙方作如下声明与保证 : ( 一 ) 甲方向乙方作如下声明与保证 : 1 甲方具有合法的融资融券交易主体资格, 不存在法律 法规 规章 规则等禁止或限制从事融资融券交易的情形 2 甲方自愿遵守有关融资融券业务的法律 法规 规章 规则以及乙方制定的相关业务规则 3 甲方财务状况及证券交易信用良好, 现时不存在因证券交易而被有关监管部门或司法机关调查 处罚 起诉等情形 4 甲方承诺已详细阅读本合同及其附件 融资融券交易风险揭示书 的所有条款内容 ; 已听取讲解并充分理解融资融券业务规则 本合同及 融资融券交易风险揭示书 的确切含义 ; 清楚认识并愿意自行承担融资融券交易的全部风险和损失, 接受本合同的约束 5 甲方保证其向乙方提供的担保物来源合法, 且未设定其他担保不存在已发生的或潜在的资产权属及其权益争议的情形, 不存在任何权利瑕疵 6 甲方保证如实向乙方提供其身份证明材料 资信证明文件及其他相关材料, 并对所提交的各类文件 资料 信息的真实性 准确性 完整性和合法性负责在上述相关文件 资料 信息等发生变更时, 甲方应及时通知乙方甲方同意乙方以合法方式对甲方的资信状况 履约能力进行必要的了解, 并同意乙方按照有关规定, 向证监会及其派出机构 中国证券业协会 证券交易所 证券登记结算机构 中国证券金融公司 中国证券投资者保护基金等单位报送甲方的信用证券账户注册资料 融资融券交易数据等有关信息 资料 1 甲方具有合法的融资融券交易主体资格, 不存在法律 法规 规章 规则等禁止或限制从事融资融券交易的情形 2 甲方自愿遵守有关融资融券业务的法律 法规 规章 规则以及乙方制定的相关业务规则 3 甲方财务状况及证券交易信用良好, 现时不存在因证券交易而被有关监管部门 行政部门 证券交易所 证券登记结算机构 司法机关及其他国家有关机关调查 处罚 起诉 禁止交易等情形 4 甲方承诺已详细阅读本合同及其附件 融资融券交易风险揭示书 的所有条款内容 ; 已听取讲解并充分理解融资融券业务规则 本合同及 融资融券交易风险揭示书 的确切含义 ; 清楚认识并愿意自行承担融资融券交易的全部风险和损失, 接受本合同的约束 5 甲方保证其向乙方提供的担保物来源合法, 未设定其他担保, 并保证愿意遵守国家关于反洗钱的相关规定不存在已发生的或潜在的资产权属及其权益争议的情形, 不存在任何权利瑕疵 6 甲方保证如实向乙方提供其身份证明材料 资信证明文件及其他相关材料, 并对所提交的各类文件 资料 信息的真实性 准确性 完整性和合法性负责在上述相关文件 资料 信息等发生变更时, 甲方应及时通知乙方甲方同意乙方以合法方式对甲方的资信状况 履约能力进行必要的了解, 甲方同意乙方以合法方式对甲方进行适当性管理, 但乙方对甲方的适当性管理不能取代甲方的投资判断, 不会降低该业务的固有风险, 也不会影响相应的投资风险 履约责任以及费用 甲方承诺遵守并符合外部监管及公司对开展此项业务的适当性管理和业务准入要求如在业务存续期间甲方不再满足内外部相关要求, 则甲方接受乙方可能就此实施的禁止甲方融资买入 融券卖出 合约展期申请 取消其授信额度或解除本合同等限制性措施 甲方同意乙方按照有关规定, 向中国证监会及其派出机构 中国证券业协会 证券交易所 证券登记结算机构 中国证券金融公司 中国证券投资者保护基金等单位报送甲方的信用证券账户注册资料 融资融券交易数据等有关信息 资料

6 甲方为商业银行 证券公司 基金管理公司 期货公司 信托公司 保险公司等机构管理的金融产品, 或为经证监会及其授权机构登记备案的私募基金管理机构管理的金融产品的, 产品管理人承诺并保证其管理的金融产品进行融资融券交易已事先获得产品委托人的有效授权 ; 管理人所从事的产品募集行为 投资行为符合国家相关监管部门的监管规范要求 ; 因产品管理人违法违规行为, 及与产品委托人之间的协议纠纷, 不影响甲乙双方融资融券债权债务关系, 如造成乙方损失的, 甲方及产品管理人应向乙方承担赔偿责任 甲方为商业银行 证券公司 基金管理公司 期货公司 信托公司 保险公司等机构管理的金融产品, 或为经证监会及其授权机构登记备案的私募基金管理机构管理的金融产品的, 产品管理人承诺并保证其管理的金融产品进行融资融券交易已事先获得产品委托人的有效授权 ; 管理人所从事的产品募集行为 投资行为符合国家相关监管部门的监管规范要求 ; 因产品管理人违法违规行为, 及与产品委托人之间的协议纠纷, 不影响甲乙双方融资融券债权债务关系, 如造成乙方损失的, 甲方及产品管理人应向乙方承担赔偿责任 7 甲方承诺在本合同存续期内, 甲方普通证券账户不得买入或持有光大证券 5% 以上上市流通股票, 信用证券账户不得买入或持有光大证券股票, 否则, 甲方自愿承担其一切后果 8 甲方不得将其普通证券账户持有的上市公司限售股份提交为担保物甲方持有上市公司限售股份的, 不得融券卖出该上市公司股票 9 如果甲方是个人投资者的, 不得将其持有的上市公司解除限售存量股份提交为担保物 10 如果甲方是上市公司董事 监事 高级管理人员 持有上市公司股份百分之五以上的股东, 甲方承诺不开展以该上市公司股票为标的证券的融资融券交易, 否则, 甲方自愿承担其一切后果 11 甲方承诺, 在本合同存续期内, 向乙方及时 完整申报甲方持有的限售股份 ( 包括解除和未解除限售股份 ), 是否为持有上市公司股份百分之五以上的股东以及是否为上市公司董事 监事和高级管理人员等相关的信息 7 甲方承诺在本合同存续期内, 甲方普通证券账户不得买入或持有光大证券 5% 以上 ( 含本数 ) 上市流通股票, 信用证券账户不得买入或持有光大证券股票, 否则, 甲方自愿承担其一切后果 8 甲方不得将其普通证券账户持有的上市公司限售股份提交为担保物甲方持有上市公司限售股份的, 不得融券卖出该上市公司股票 9 如果甲方是个人投资者的, 不得将其持有的上市公司解除限售存量股份提交为担保物 10 如果甲方是上市公司董事 监事 高级管理人员 持有上市公司股份百分之五以上的股东, 甲方承诺不开展以该上市公司股票为标的证券的融资融券交易, 否则, 甲方自愿承担其一切后果 11 甲方承诺, 在本合同存续期内, 向乙方及时 完整申报甲方持有的限售股份 ( 包括解除和未解除限售股份 ), 是否为持有上市公司股份百分之五以上的股东以及是否为上市公司董事 监事和高级管理人员等相关的信息 12 甲方承诺未经乙方书面同意, 不以任何方式转让本合同项下的各项权利与义务 12 甲方承诺未经乙方书面同意, 不以任何方式转让本合同项下的各项权利与义务 13 甲方不得出借沪深 A 股证券账户 ( 含信用账户 ) 身份证件, 不得泄露交易密码, 不得全权委托乙方员工 证券经纪人操作账户, 否则, 由此产生的后果由甲方自行承担甲方承诺所有通过甲方交易密码办理的业务均视为甲方真实意思的表示, 甲方对此承担全部责任 ; 14 除发生本合同 合同终止 条款约定的情形外, 合同长期有效合同有效期内甲方可向乙方申请开展融资融券交易甲方充分知晓并同意乙方为其提供融资融券交易的服务期限有可能超过甲方风险测评时勾选的投资期限 15 甲方签署和履行本合同不会与其章程 内部规章 以其为一方主体的任何其他协议或其他法律文件及其在该等法律文件中的义务发生冲突, 需要获得批准的已履行了批准手续, 且不违反适用于甲方的任何现行法律 法规 规章 条例 司法判决 裁定 仲裁裁决和行政授权 命令及决定等, 并履行了甲方的内部程序 ( 二 ) 乙方向甲方作如下声明与保证 : ( 二 ) 乙方向甲方作如下声明与保证 : 1 乙方是依法设立的证券经营机构, 并经中国证监会批准 [ 批准文件名称及文号 : 关于核准光大证券股份有限公司融资融券业务资格的批复 ( 证监许可 [2010]314 号 )], 具有从事融资融券业务的资格 1 乙方是依法设立的证券经营机构, 并经中国证监会批准 [ 批准文件名称及文号 : 关于核准光大证券股份有限公司融资融券业务资格的批复 ( 证监许可 [2010]314 号 )], 具有从事融资融券业务的资格

7 2 乙方遵守有关融资融券业务的法律 法规 规章 规则, 并承诺用于融资融券业务的资金和证券来源合法 2 乙方遵守有关融资融券业务的法律 法规 规章 规则, 并承诺用于融资融券业务的资金和证券来源合法 3 乙方已按照有关规定向甲方讲解了 融资融券交易风险揭示书 融资融券业务规则和本合同内容 4 乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失 5 乙方不违规挪用客户担保物, 不违规为客户与客户 客户与他人之间的融资 融券活动提供便利和服务, 不进行利益输送和商业贿赂, 不为客户进行内幕交易 操纵市场 规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利乙方禁止分支机构 工作人员私下从事上述违规行为, 如甲方与乙方分支机构 工作人员私下从事上述行为, 均属违反本合同约定 乙方管理制度及国家法律法规规定, 其私下签订的协议和约定事项无效, 由此产生的损失乙方不承担赔偿责任 3 乙方已按照有关规定向甲方讲解了 融资融券交易风险揭示书 融资融券业务规则和本合同内容 4 乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失 5 乙方不违规挪用客户担保物, 不违规为客户与客户 客户与他人之间的融资 融券活动提供便利和服务, 不进行利益输送和商业贿赂, 不为客户进行内幕交易 操纵市场 规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利乙方禁止分支机构 工作人员私下从事上述违规行为, 如甲方与乙方分支机构 工作人员私下从事上述行为, 均属违反本合同约定 乙方管理制度及国家法律法规规定, 其私下签订的协议和约定事项无效, 由此产生的损失乙方不承担赔偿责任 6 乙方声明, 由于 证券公司融资融券业务管理办法 与 证券公司监督管理条例 对融资融券业务有关账户的表述有略微差异 证券公司监督管理条例 中的 客户证券担保账户 客户资金担保账户 授信账户 分别对应于 证券公司融资融券业务管理办法 中的 客户信用交易担保证券账户 客户信用交易担保资金账户 客户信用证券账户和客户信用资金账户 上述差异仅为名称上的不同 6 乙方声明, 由于 证券公司融资融券业务管理办法 与 证券公司监督管理条例 对融资融券业务有关账户的表述有略微差异 证券公司监督管理条例 中的 客户证券担保账户 客户资金担保账户 授信账户 分别对应于 证券公司融资融券业务管理办法 中的 客户信用交易担保证券账户 客户信用交易担保资金账户 客户信用证券账户和客户信用资金账户 上述差异仅为名称上的不同 ( 三 ) 甲方的权利 ( 三 ) 甲方的权利 1 通过融资或融券从乙方处获得相应的资金或证券, 用于相应的证券交易 2 甲方可在融资 融券期限内归还乙方资金 证券, 但法律法规或合同另有约定的除外 3 知悉融资融券交易的有关信息, 向乙方 证券登记结算公司 存管银行查询证券 资金等相关信息 1 甲方可通过融资或融券从乙方处获得相应的资金或证券, 并用于相应的证券交易 2 甲方可在融资 融券期限内归还乙方资金 证券, 但法律法规或合同另有约定的除外 3 甲方可知悉融资融券交易的有关信息, 向乙方 证券登记结算公司 存管银行查询证券 资金等相关信息 4 因乙方的过错导致合法权益受到损害时, 有权得到赔偿 4 甲方因乙方的过错导致合法权益受到损害时, 有权得到赔偿 5 法律 法规 规章及其他规范性文件规定的及本合同约定 5 甲方拥有法律 法规 规章及其他规范性文件规定的及本的其他权利合同约定的其他权利 ( 四 ) 甲方的义务 ( 四 ) 甲方的义务 1 如实向乙方提供各类有效身份证明材料和信用状况证明文件, 并对所提交的各类文件 资料 信息的真实性 准确性 完整性和合法性负责在相关文件 资料 信息等发生变更时, 及时通知乙方 1 甲方应如实向乙方提供各类有效身份证明材料和信用状况证明文件, 并对所提交的各类文件 资料 信息的真实性 准确性 完整性和合法性负责在相关文件 资料 信息等发生变更时, 及时通知乙方 2 向乙方提交无任何权利瑕疵的保证金或充抵保证金的证券作为担保物, 并承诺不再为第三方设定任何形式的担保 3 在证券交易所及乙方指定的证券范围内进行融资 融券交易, 不违法 违规进行证券交易 4 按时 足额向乙方偿还融资资金 融券证券 融资利息 融券费用及其他相应费用, 并按照规定缴纳与证券交易相关的税费 2 甲方应向乙方提交无任何权利瑕疵的保证金或充抵保证金的证券作为担保物, 并承诺不再为第三方设定任何形式的担保 3 甲方应在证券交易所及乙方指定的证券范围内进行融资 融券交易, 不违法 违规进行证券交易 4 甲方应按时 足额向乙方偿还融资资金 融券证券 融资利息 融券费用及其他相应费用, 并按照规定缴纳与证券交易相关的税费

8 5 自行承担融资融券交易带来的风险和损失, 不接受包括乙方在内的任何一方以任何形式保证甲方获得投资收益或承担投资损失 5 甲方应自行承担融资融券交易带来的风险和损失, 不接受包括乙方在内的任何一方以任何形式保证甲方获得投资收益或承担投资损失的承诺 6 甲方及其一致行动人通过普通证券账户和信用账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例 其持股变动达到规定的比例或者符合规定的甲方通过多家证券公司合计持有一家上市公司股票的数量或其增减变化达到规定的比例时, 甲方应当依法履行相应的信息报告 披露或要约收购义务, 上述事务由甲方承担办理责任 7 甲方应当及时查询乙方对标的证券范围 可充抵保证金证券范围 可充抵保证金证券折算率 保证金比例 ( 融资保证金比例 融券保证金比例 ) 预警线 平仓线 追保线 信用账户证券集中度 融资利率 融券费率 逾期罚息率及其他相关费率等指标调整以及本合同修订公告, 在融资融券交易过程中始终保持注意义务 甲方知晓并同意, 上述指标调整事项经乙方公告后, 即对甲 乙双方产生效力 6 甲方及其一致行动人通过普通证券账户和信用账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例 其持股变动达到规定的比例或者符合规定的甲方通过多家证券公司合计持有一家上市公司股票的数量或其增减变化达到规定的比例时, 甲方应当依法履行相应的信息报告 披露或要约收购义务, 上述事务由甲方承担办理责任 7 甲方应当及时查询乙方对标的证券范围 可充抵保证金证券范围 可充抵保证金证券折算率 保证金比例 ( 融资保证金比例 融券保证金比例 ) 预警线 平仓线 追保线 信用账户证券集中度 融资利率 融券费率 逾期罚息率及其他相关费率等指标调整以及本合同修订公告, 在融资融券交易过程中始终保持注意义务 甲方知晓并同意, 上述指标调整事项经乙方公告后, 即对甲 乙双方产生效力 8 甲方须以甲方名义在乙方开立上海 深圳信用证券账户并保证从事融资融券交易时遵守相关规定甲方信用账户开户后, 甲方同意乙方在普通交易系统对其对应的普通账户设置 禁止销户 禁止撤指定 8 法律 法规 规章 其他规范性文件规定的及本合同约定的其他义务 9 甲方应履行法律 法规 规章 其他规范性文件规定的及本合同约定的其他义务 ( 五 ) 乙方的权利 ( 五 ) 乙方的权利 1 乙方有权要求甲方提交与融资融券交易相关的各类有效身 1 乙方有权要求甲方提交与融资融券交易相关的各类有效身份证明文件和信用状况证明材料并对相关内容进行解释或说份证明文件和信用状况证明材料并对相关内容进行解释或说明乙方有权在向甲方融资 融券前, 对甲方进行征信, 了明乙方有权在向甲方融资 融券前, 对甲方进行征信, 了解甲方的身份 财产与收入状况 证券投资经验和风险偏好解甲方的身份 财产与收入状况 证券投资经验和风险偏好 诚信合规记录等情况, 有权对甲方进行适当性评估和管理 诚信合规记录等情况, 有权对甲方进行适当性评估和管理 乙方履行的适当性职责不能取代甲方本人的投资判断, 不会降低融资融券业务的固有风险, 也不会影响甲方依法承担相应的投资风险 履约责任以及费用 2 乙方有权以合法方式对甲方资信状况 履约能力进行必要的了解, 并根据甲方的资信状况 担保物价值 履约情况 市场变化 乙方财务安排等综合因素, 确定并适时调整对甲方的信用级别 授信额度 2 乙方有权以合法方式对甲方资信状况 履约能力进行必要的了解, 并根据甲方的资信状况 担保物价值 履约情况 市场变化 乙方财务安排等综合因素, 确定并适时调整对甲方的信用级别 授信额度 3 乙方不保证甲方实际融资 融券负债总金额达到授信额度 4 乙方可根据风险因素 自身财务状况等因素, 限制甲方融资买入的金额和融券卖出的数量 金额 5 乙方对甲方的资产及交易情况进行实时监控, 有权对甲方的异常交易行为向监管部门 证券交易所报告, 按照其要求采取限制甲方相关证券账户交易等措施 3 乙方不保证甲方实际融资 融券负债总金额达到授信额度 4 乙方可根据风险因素 自身财务状况等因素, 限制甲方融资买入的金额和融券卖出的数量 金额 5 乙方对甲方的资产及交易情况进行实时监控, 有权对甲方的异常交易行为向监管部门 证券交易所报告, 按照其要求采取限制甲方相关证券账户交易等措施当甲方相关证券账户被采取限制交易等措施时, 乙方仍然保留根据合同约定对甲方进行强制平仓的权利

9 6 当出现本合同约定的情形时, 乙方有权对甲方的担保物采取强制平仓等违约处置措施, 所得资金用于归还甲方向乙方所借的本金 融资利息和融券费用, 所得证券用于归还甲方向乙方所借的证券, 仍不足偿还的, 乙方有权向甲方追索 6 当出现本合同约定的情形时, 乙方有权对甲方的担保物采取强制平仓等违约处置措施, 所得资金用于归还甲方向乙方所借的本金 融资利息和融券费用, 所得证券用于归还甲方向乙方所借的证券, 仍不足偿还的, 乙方有权向甲方追索 7 在相关法律 行政法规许可的情况下, 乙方有权根据市场利率水平 自身财务情况以及甲方资信情况 市场波动状况等因素, 调整融资利率 融券费率 逾期罚息率及其他相关费率, 相关信息在乙方网站公告, 相关事项经公告后即对甲 乙双方产生效力 8 乙方有权根据证券交易所的规定或自身风险管理的需要, 确定 调整标的证券范围 可充抵保证金证券范围 可充抵保证金证券折算率 保证金比例 ( 融资保证金比例 融券保证金比例 ) 预警线 平仓线 追保线 信用账户证券集中度等指标, 并及时在乙方网站公告, 相关事项经公告后即对甲 乙双方产生效力 9 甲方信用证券账户关键资料与普通证券账户资料不一致, 自乙方通知甲方到乙方营业部修改关键资料两个交易日内甲方未能修改, 乙方有权自第三个交易日起采取限制甲方融资融券交易 强制平仓 终止合同等违约处置措施 10 法律 法规 规章 其他规范性文件规定的及本合同约定的其他权利 7 在相关法律 行政法规许可的情况下, 乙方有权根据市场利率水平 自身财务情况以及甲方资信情况 市场波动状况等因素, 调整融资利率 融券费率 逾期罚息率及其他相关费率, 相关信息在乙方网站公告, 相关事项经公告后即对甲 乙双方产生效力 8 乙方有权根据证券交易所的规定或自身风险管理的需要, 确定 调整标的证券范围 可充抵保证金证券范围 可充抵保证金证券折算率 保证金比例 ( 融资保证金比例 融券保证金比例 ) 预警线 平仓线 追保线 信用账户证券集中度等指标, 并及时在乙方网站公告, 相关事项经公告后即对甲 乙双方产生效力 9 甲方信用证券账户关键资料与普通证券账户资料不一致, 自乙方通知甲方到乙方营业部修改关键资料两个交易日内甲方未能修改, 乙方有权自第三个交易日起采取限制甲方融资融券交易 强制平仓 终止合同等违约处置措施 10 乙方拥有法律 法规 规章 其他规范性文件规定的及本合同约定的其他权利 ( 六 ) 乙方的义务 ( 六 ) 乙方的义务 1 依据合同的约定为甲方提供证券交易所需的资金 证券 ; 将甲方授信额度的变化情况实时更新于甲方信用账户信息中, 方便甲方查询 1 乙方应依据合同的约定为甲方提供证券交易所需的资金 证券 ; 将甲方授信额度的变化情况实时更新于甲方信用账户信息中, 方便甲方查询 2 为甲方建立融资融券交易明细账, 如实记载甲方融资融券交易的情况, 供甲方查询并提供对账服务 ; 以本合同约定的通知方式及时通知甲方柜台授信额度的变化情况 2 乙方应为甲方建立融资融券交易明细账, 如实记载甲方融资融券交易的情况, 供甲方查询并提供对账服务 ; 以本合同约定的通知方式及时通知甲方柜台授信额度的变化情况 3 根据本协议约定情形, 乙方需通过公告方式告知甲方相关业务指标 操作规则变更的, 乙方应于相关变更发生后及时通过乙方网站通知甲方 4 法律 法规 规章 其他规范性文件规定的及本合同约定的其他义务 3 根据本协议约定情形, 乙方需通过公告方式告知甲方相关业务指标 操作规则变更的, 乙方应于相关变更发生后及时通过乙方网站通知甲方 4 法律 法规 规章 其他规范性文件规定的及本合同约定的其他义务 第五条信用账户管理 ( 一 ) 甲方开展融资融券交易前, 应向乙方申请开立信用账户甲方申请开立信用账户时应填妥相关书面申请, 并递交乙方指定工作人员乙方对甲方的申请审核同意后予以开立 ( 二 ) 甲方向乙方申请开立实名信用证券账户, 作为乙方 客户信用交易担保证券账户 的二级账户, 用于记载甲方委托乙方持有的担保证券的明细数据甲方信用证券账户与其普通证券账户的姓名或名称应当一致 第五条信用账户管理 ( 一 ) 甲方开展融资融券交易前, 应向乙方申请开立信用账户甲方申请开立信用账户时应填妥相关书面申请, 并递交乙方指定工作人员乙方对甲方的申请审核同意后予以开立 ( 二 ) 甲方向乙方申请开立实名信用证券账户, 作为乙方 客户信用交易担保证券账户 的二级账户, 用于记载甲方委托乙方持有的担保证券的明细数据甲方用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个甲方信用证券账户与其普通证券账户的姓名或名称应当一致 ( 三 ) 甲方按照有关规定在商业银行开立实名信用资金账户, 作为乙方 客户信用交易担保资金账户 的二级账户, 用于记载甲方交存的担保资金的明细数据 ( 三 ) 甲方按照有关规定在商业银行开立实名信用资金账户, 作为乙方 客户信用交易担保资金账户 的二级账户, 用于记载甲方交存的担保资金的明细数据甲方只能开立一个信用资金账户甲方信用资金账户与其普通资金账户的姓名或名称应当一致

10 ( 四 ) 甲方应妥善保管各项开户资料 合同 凭证单据 账户密码等由于甲方原因遗失相关文件或泄露相关信息, 造成甲方或第三人损失的, 由甲方自行承担责任 ( 五 ) 信用账户的注销在本合同发生终止情形时, 根据甲方申请或有关法律法规的规定, 乙方有权注销甲方信用账户 乙方注销甲方账户时, 甲方应配合乙方全部了结信用证券账户内的融资融券交易, 并在清偿全部债务后将甲方信用证券账户内的全部证券划转至其本人的普通证券账户, 信用资金账户内的全部资金划转至其本人的银行储蓄账户甲方不予配合的, 乙方有权在账户注销前拒绝接受甲方融资融券交易委托等申请 信用证券账户销户 信用资金账户销户即表明甲方认可此信用证券账户和信用资金账户上所有发生的证券交易 资金及证券的转出等行为, 甲方事后不得就与该信用账户相关的证券交易 证券和资金对乙方提出任何权利要求 第六条财产信托关系 ( 一 ) 信托目的甲方自愿将保证金 ( 含充抵保证金的有价证券, 下同 ) 融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金以及上述资金 证券所生孳息等转移给乙方, 设立以乙方为受托人 甲方与乙方为共同受益人 以担保乙方对甲方的融资融券债权为目的的信托 ( 四 ) 甲方应妥善保管各项开户资料 合同 凭证单据 账户密码等由于甲方原因遗失相关文件或泄露相关信息, 造成甲方或第三人损失的, 由甲方自行承担责任 ( 五 ) 信用账户的注销在本合同发生终止情形时, 根据甲方申请或有关法律法规的规定, 乙方有权注销甲方信用账户 乙方注销甲方账户时, 甲方应配合乙方全部了结信用证券账户内的融资融券交易, 并在清偿全部债务后将甲方信用证券账户内的全部证券划转至其本人的普通证券账户, 信用资金账户内的全部资金划转至其本人的银行储蓄账户甲方不予配合的, 乙方有权在账户注销前拒绝接受甲方融资融券交易委托等申请 乙方依照本合同约定注销甲方信用证券账户和信用资金账户的, 甲方事后不得就与该信用账户相关的证券交易 证券和资金对乙方提出任何权利要求 第六条财产信托关系 ( 一 ) 信托目的甲方自愿将保证金 ( 含充抵保证金的证券, 下同 ) 融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金以及上述资金 证券所生孳息等转移给乙方, 设立以乙方为受托人 甲方与乙方为共同受益人 以担保乙方对甲方的融资融券债权为目的的信托 ( 二 ) 信托财产范围上述信托财产的范围是甲方存放于乙方 客户信用交易担保证券账户 和 客户信用交易担保资金账户 内相应的证券和资金, 具体金额和数量以乙方 客户信用交易担保证券账户 和 客户信用交易担保资金账户 实际记录的数据为准 ( 三 ) 信托的成立和生效自甲乙双方签订本合同之日起, 甲方对乙方 客户信用交易担保证券账户 和 客户信用交易担保资金账户 内相应证券和资金设定的信托成立信托成立日为信托生效日 ( 四 ) 信托财产的管理上述信托财产由乙方作为受托人以自己的名义持有, 与甲 乙双方的其他资产相互独立, 不受甲方或乙方其他债权 债务的影响 ( 二 ) 信托财产范围上述信托财产的范围是甲方存放于乙方 客户信用交易担保证券账户 和 客户信用交易担保资金账户 内相应的证券和资金, 具体金额和数量以乙方 客户信用交易担保证券账户 和 客户信用交易担保资金账户 实际记录的数据为准 ( 三 ) 信托的成立和生效自甲乙双方签订本合同之日起, 甲方对乙方 客户信用交易担保证券账户 和 客户信用交易担保资金账户 内相应证券和资金设定的信托成立信托成立日为信托生效日 ( 四 ) 信托财产的管理上述信托财产由乙方作为受托人以自己的名义持有, 与甲 乙双方的其他资产相互独立, 不受甲方或乙方其他债权 债务的影响 ( 五 ) 信托财产的处分乙方享有信托财产的担保权益, 甲方享有信托财产的收益权, 甲方在清偿融资融券债务后, 可请求乙方交付剩余信托财产甲方未按期交足担保物或到期未偿还融资融券债务时, 乙方有权对上述信托财产予以处分, 处分所得优先用于偿还甲方对乙方所负债务 ( 五 ) 信托财产的处分乙方享有信托财产的担保权益, 甲方享有信托财产的收益权, 甲方在清偿融资融券债务后, 可请求乙方交付剩余信托财产甲方未按期交足担保物或到期未偿还融资融券债务时, 乙方有权对上述信托财产予以处分, 处分所得优先用于偿还甲方对乙方所负债务 ( 六 ) 信托的终止自甲方了结融资融券交易, 清偿完所负融资融券债务并终止合同后, 甲方以乙方 客户信用交易担保证券账户 和 客户信用交易担保资金账户 内相应的证券和资金作为对乙方所负债务的担保自行解除, 同时甲乙双方之间信托关系自行终止 ( 六 ) 信托的终止自甲方了结融资融券交易, 清偿完所负融资融券债务并终止合同后, 甲方以乙方 客户信用交易担保证券账户 和 客户信用交易担保资金账户 内相应的证券和资金作为对乙方所负债务的担保自行解除, 同时甲乙双方之间信托关系自行终止 第七条保证金 保证金比例 保证金可用余额 担保物 可充抵保证金的有价证券范围和折算率 标的证券范围 第七条保证金 保证金比例 保证金可用余额 担保物 可充抵保证金的证券范围和折算率 标的证券范围 ( 一 ) 保证金 保证金比例 保证金可用余额 ( 一 ) 保证金 保证金比例 保证金可用余额 1 保证金 保证金比例 1 保证金 保证金比例 甲方从事融资融券交易前, 应按照乙方的要求提交足额保证金 ; 保证金提交后, 乙方向甲方提供融资融券服务 甲方从事融资融券交易前, 应按照乙方的要求提交足额保证金 ; 保证金提交后, 乙方向甲方提供融资融券服务

11 甲方提交的用于充抵保证金的有价证券应符合乙方的规定与甲方的承诺乙方规定的可充抵保证金有价证券范围不得超出交易所规定的范围 甲方从事融资融券交易应根据乙方规定的保证金比例, 向乙方提交保证金, 乙方规定的保证金比例不得低于交易所规定的最低比例 乙方有权根据证券交易所的规定及公司风险管理要求, 调整保证金比例乙方调整保证金比例的, 将在乙方网站公告, 经公告后即对甲 乙双方产生效力 甲方提交的用于充抵保证金的证券应符合乙方的规定与甲方的承诺乙方规定的可充抵保证金证券范围不得超出证券交易所规定的范围 甲方从事融资融券交易应根据乙方规定的保证金比例, 向乙方提交保证金, 乙方规定的保证金比例不得低于证券交易所规定的最低比例 乙方有权根据证券交易所的规定及公司风险管理要求, 调整保证金比例乙方调整保证金比例的, 将在乙方网站公告, 经公告后即对甲 乙双方产生效力 2 保证金可用余额 2 保证金可用余额 (1) 甲方融资买入或融券卖出所使用的保证金不得超过其保 (1) 甲方融资买入或融券卖出所使用的保证金不得超过其保 证金可用余额 证金可用余额 (2) 保证金可用余额计算公式为 : (2) 保证金可用余额计算公式为 : 保证金可用余额 = 现金 + ( 充抵保证金的证券市值 折算率 ) + [( 融资买入证券市值 - 融资买入金额 ) 折算率 ]+ [( 融券卖出金额 - 融券卖出证券市值 ) 折算率 ]- 融券卖出金额 - 融资买入证券金额 融资保证金比例 - 融券卖出证券市值 融券保证金比例 - 利息及费用 保证金可用余额 = 现金 + ( 充抵保证金的证券市值 折算率 ) + [( 融资买入证券市值 - 融资买入金额 ) 折算率 ]+ [( 融券卖出金额 - 融券卖出证券市值 ) 折算率 ]- 融券卖出金额 - 融资买入证券金额 融资保证金比例 - 融券卖出证券市值 融券保证金比例 - 利息及费用 公式中 : 融券卖出金额 = 融券卖出证券数量 卖出价格 融券卖出证券市值 = 融券卖出证券数量 市价 融券卖出证券数量 : 是指融券卖出后尚未偿还的证券数量 公式中 : 融券卖出金额 = 融券卖出证券数量 卖出价格 融券卖出证券市值 = 融券卖出证券数量 市价 融券卖出证券数量 : 是指融券卖出后尚未偿还的证券数量 [( 融资买入证券市值 - 融资买入金额 ) 折算率 ] [( 融券卖出金额 - 融券卖出证券市值 ) 折算率 ] 中的折算率是指融资买入 融券卖出证券对应的折算率, 当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额 ( 不含本数 ) 时, 折算率按 100% 计算 证券出现如下情形, 计算公式中 充抵保证金的证券市值 融资买入证券市值 融券卖出证券市值 的处理方式为 : [( 融资买入证券市值 - 融资买入金额 ) 折算率 ] [( 融券卖出金额 - 融券卖出证券市值 ) 折算率 ] 中的折算率是指融资买入 融券卖出证券对应的折算率, 当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额 ( 不含本数 ) 时, 折算率按 100% 计算 证券出现如下情形, 计算公式中 充抵保证金的证券市值 融资买入证券市值 融券卖出证券市值 的处理方式为 : 1) 在证券长期停牌期间 ( 停牌期间该证券被乙方调整出可充抵保证金证券范围的除外 ), 乙方有权自主决定对该证券采用公允价值或停牌时价值计算证券市值 2) 甲方信用证券账户内的证券因权益处理等产生尚未到账的在途证券, 按照该证券市价计算证券市值 1) 在证券长期停牌期间 ( 停牌期间该证券被乙方调整出可充抵保证金证券范围的除外 ), 乙方有权自主决定对该证券采用公允价值或停牌时价值计算证券市值 2) 甲方信用证券账户内的证券因权益处理等产生尚未到账的在途证券, 按照该证券市价计算证券市值 ( 二 ) 担保物 ( 二 ) 担保物 1 甲方提交的保证金 融资买入的全部证券和融券卖出所得 1 甲方提交的保证金 融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金及上述资金 证券所产生的孳息等, 整体作为担的全部资金及上述资金 证券所产生的孳息等, 整体作为担保物, 担保乙方对甲方的融资融券债权保物, 担保乙方对甲方的融资融券债权 2 光大证券股票不作为担保物 2 光大证券股票不作为担保物 3 维持担保比例是指甲方担保物价值与其融资融券债务之间 3 维持担保比例是指甲方担保物价值与其融资融券债务之间 的比例 的比例 4 当甲方提交的担保物价值与其融资融券债务之间的比例超过 300%( 不含本数 ), 甲方可按照交易所规定和本合同约定转出超出部分的担保物, 但转出后维持担保比例不得低于 300% 4 当甲方提交的担保物价值与其融资融券债务之间的比例超过 300%( 不含本数 ), 甲方可按照证券交易所规定和本合同约定转出超出部分的担保物, 但转出后维持担保比例不得低于 300%

12 5 在融资融券交易期间, 司法机关对甲方信用账户记载的权益采取财产保全或强制执行措施的, 乙方有权采取强制平仓等违约处置措施, 在收回乙方对甲方融资融券所产生的债权后, 按照有关规定协助执行 5 在融资融券交易期间, 国家有权机关对甲方信用账户记载的权益采取财产保全或强制执行措施的, 乙方有权了结融资融券交易, 采取强制平仓等处置措施, 收回因融资融券所生对甲方的债权乙方无须承担根据国家有权机关的通知或者其他法律文件对担保物进行的处置行为所引起的损失或损害 甲方信用账户记载的权益被继承 财产分割或无偿转让等特殊情况时, 相关权利人可以向乙方申请了结融资融券交易了结后, 乙方按照有关规定协助办理有关继承 财产分割或无偿转让手续 ( 三 ) 可充抵保证金的有价证券范围及折算率 标的证券范围 1 乙方可在交易所公布的标的证券范围内根据市场情况调整标的证券名单 2 乙方可在交易所公布的可充抵保证金证券范围内根据市场情况调整可充抵保证金证券的名单范围及折算率 3 被实行风险警示后的证券, 从被交易所实行风险警示之日起, 乙方有权将其调出可充抵保证金证券范围 标的证券范围 4 发布可能被暂停上市或可能被终止上市风险提示公告的证券, 乙方有权调整其折算率, 有权将其调出可充抵保证金证券范围 标的证券范围 甲方信用账户记载的权益被继承 财产分割或无偿转让等特殊情况时, 相关权利人可以向乙方申请了结融资融券交易了结后, 乙方按照有关规定协助办理有关继承 财产分割或无偿转让手续 ( 三 ) 可充抵保证金的证券范围及折算率 标的证券范围 1 乙方可在证券交易所公布的标的证券范围内根据市场情况调整标的证券名单 2 乙方可在证券交易所公布的可充抵保证金证券范围内根据市场情况调整可充抵保证金证券的名单范围及折算率 3 被实行风险警示后的证券, 从被证券交易所实行风险警示之日起, 乙方有权将其调出可充抵保证金证券范围 标的证券范围 4 发布可能被暂停上市或可能被终止上市风险提示公告的证券, 乙方有权调整其折算率, 有权将其调出可充抵保证金证券范围 标的证券范围 5 标的证券进入暂停上市 终止上市 进入要约收购程序的, 从发布被暂停上市 终止上市 要约收购相关公告日起, 乙方有权将其调出可充抵保证金证券范围 标的证券范围 5 标的证券进入暂停上市 终止上市 进入要约收购程序的, 从发布被暂停上市 终止上市 要约收购相关公告日起, 乙方有权将其调出可充抵保证金证券范围 标的证券范围 6 证券长期停牌期间, 乙方可对其折算率进行调整 6 证券长期停牌期间, 乙方可对其折算率进行调整 7 如乙方调整可充抵保证金证券范围及折算率 标的证券范围, 将在乙方网站公告, 经公告后执行 第八条授信额度 融资融券期限 融资利率 融券费用 逾期罚息 ( 一 ) 授信额度 ( 一 ) 授信额度 根据客户不同的授信额度范围, 乙方分别按浮动授信额度和柜台授信额度两种方式向甲方发放授信额度 7 如乙方调整可充抵保证金证券范围及折算率 标的证券范围, 将在乙方网站公告, 经公告后执行 第八条授信额度 融资融券期限 融资利率 融券费用 逾期罚息 根据客户不同的授信额度范围, 乙方分别按浮动授信额度和柜台授信额度两种方式向甲方发放授信额度甲方授信模式为浮动授信模式的, 在书面申请并获乙方审批同意后, 可以变更为柜台授信额度模式 1 浮动授信额度( 适用于非柜台授信 ) 1 浮动授信额度( 适用于非柜台授信 ) 甲方开立信用证券账户后, 乙方根据甲方信用账户日终净资甲方开立信用证券账户后, 乙方根据甲方信用账户日终净资产 信用状况等因素按日动态确定甲方浮动授信额度浮动产 信用状况等因素按日动态确定甲方浮动授信额度浮动授信额度不得超过乙方确定的浮动授信额度最高数值, 即浮授信额度不得超过乙方确定的浮动授信额度最高数值, 即浮动授信额度上限, 具体数值以乙方公告为准动授信额度上限, 具体数值以乙方公告为准 浮动授信额度 =MIN( 信用账户日终净资产 浮动授信系数 客户类别系数, 浮动授信额度上限 ) 浮动授信额度 =MIN( 信用账户日终净资产 浮动授信系数 客户类别系数, 浮动授信额度上限 ) 其中 : 其中 : (1) 信用账户日终净资产 = 信用账户总资产 - 信用账户总负 (1) 信用账户日终净资产 = 信用账户总资产 - 信用账户总负 债 ; 债 ; (2) 乙方根据证券市场状况和风险管理要求等因素确定浮动授信系数, 经公告后执行甲乙双方对浮动授信系数另有约定的, 从其约定 ; (2) 乙方根据证券市场状况和风险管理要求等因素确定浮动授信系数, 经公告后执行甲乙双方对浮动授信系数另有约定的, 从其约定 ;

13 (3) 乙方根据甲方征信评级 交易情况 盈利能力情况等因素确定甲方客户类别系数 ; (3) 乙方根据甲方征信评级 交易情况 盈利能力情况等因素确定甲方客户类别系数 ; (4) 每一交易日日终清算后, 甲方下一交易日浮动授信额度由乙方按照浮动授信额度公式予以确定 (4) 每一交易日日终清算后, 甲方下一交易日浮动授信额度由乙方按照浮动授信额度公式予以确定 (5) 甲方应当通过交易系统自行查询甲方每日浮动授信额度, 并关注其变化情况, 乙方不再另行通知, 因甲方未及时了解其浮动授信额度变化所引起的风险和损失由甲方自行承担 2 柜台授信额度 2 柜台授信额度 甲方如需申请浮动授信额度上限以上授信额度的, 应主动向乙方提出柜台授信额度申请, 甲方申请柜台授信并获乙方批准的, 不再适用浮动授信额度相关条款 (5) 甲方应当通过交易系统自行查询甲方每日浮动授信额度, 并关注其变化情况, 乙方不再另行通知, 因甲方未及时了解其浮动授信额度变化所引起的风险和损失由甲方自行承担 甲方如需申请浮动授信额度上限以上授信额度, 或申请从浮动授信额度模式变更为柜台授信额度模式的, 应主动向乙方提出柜台授信额度申请, 甲方申请柜台授信并获乙方批准的, 不再适用浮动授信额度相关条款 针对甲方提出的柜台授信额度申请, 乙方有权根据提交的甲方资信情况 资产价值 乙方的资券安排 市场情况等因素, 确定甲方的柜台授信额度确定的柜台授信额度不得高于甲方申请的柜台授信额度柜台授信额度经乙方审批通过后生效 3 乙方有权调整浮动授信额度上限 浮动授信额度系数或计算公式, 在乙方网站公告后生效 4 在确定的授信额度范围内, 乙方有权根据风险控制要求 融券规模安排等因素设定甲方最大融券规模 5 甲方第一次使用授予或调整的授信额度, 视为对授信额度的确认 6 乙方有权随时根据甲方资信状况 资产价值 市场状况等对甲方授信额度进行重新评估, 根据评估情况适时调减或取消甲方已获得的授信额度, 甲方应当随时通过交易系统自行查询授信额度变化情况, 因甲方未及时了解其授信额度变化所引起的风险和损失由甲方自行承担 针对甲方提出的柜台授信额度申请, 乙方有权根据提交的甲方资信情况 资产价值 乙方的资券安排 市场情况等因素, 确定甲方的柜台授信额度确定的柜台授信额度不得高于甲方申请的柜台授信额度柜台授信额度经乙方审批通过后生效 3 乙方有权调整浮动授信额度上限 浮动授信额度系数或计算公式, 在乙方网站公告后生效 4 在确定的授信额度范围内, 乙方有权根据风险控制要求 融券规模安排等因素设定甲方最大融券规模 5 甲方第一次使用授予或调整的授信额度, 视为对授信额度的确认 6 乙方有权随时根据甲方资信状况 资产价值 市场状况等对甲方授信额度进行重新评估, 根据评估情况适时调减或取消甲方已获得的授信额度, 甲方应当随时通过交易系统自行查询授信额度变化情况, 因甲方未及时了解其授信额度变化所引起的风险和损失由甲方自行承担 7 甲方应当充分了解甲方申请的授信额度不被乙方同意或被乙方部分同意或虽被同意但其后乙方作出调整所带来的风险, 乙方对由此造成的利益损失不承担任何责任 7 甲方应当充分了解甲方申请的授信额度不被乙方同意或被乙方部分同意或虽被同意但其后乙方作出调整所带来的风险, 乙方对由此造成的利益损失不承担任何责任 ( 二 ) 融资融券期限 ( 二 ) 融资融券期限 1 融资最长期限不超过六个月, 融资期限从甲方实际使用资金之日起计算融券最长期限不超过六个月, 融券期限从甲方实际使用证券之日起计算 1 融资最长期限不超过六个月, 融资期限从甲方实际使用资金之日起计算融券最长期限不超过六个月, 融券期限从甲方实际使用证券之日起计算期限以自然日计算, 如遇法定节假日则顺延至下一交易日 2 融资期限 融券期限到期日前一个月内, 乙方允许甲方向乙方提交展期申请 ; 乙方有权调整允许甲方提交展期申请的时间, 具体以乙方相关公告为准 甲方应当按照且仅能按照乙方网站公告确定的展期申请方式, 向乙方提出展期申请乙方有权调整甲方提交展期申请的方式, 具体以乙方相关公告为准 2 融资期限 融券期限到期日前一个月内, 乙方允许甲方向乙方提交展期申请 ; 乙方有权调整允许甲方提交展期申请的时间, 具体以乙方相关公告为准 甲方应当按照且仅能按照乙方网站公告确定的展期申请方式, 向乙方提出展期申请乙方有权调整甲方提交展期申请的方式, 具体以乙方相关公告为准 每次展期的期限不超过六个月 每次展期的期限不超过六个月

14 3 对于甲方提交的展期申请, 乙方以甲方申请展期的前一交易日清算后数据为依据, 综合甲方信用状况 负债情况 担保物质量 ( 包括不限于信用账户内证券品种或证券集中度 ) 维持担保比例等因素, 决定是否同意甲方的展期申请 3 对于甲方提交的展期申请, 乙方以甲方申请展期的前一交易日清算后数据为依据, 综合甲方信用状况 负债情况 担保物质量 ( 包括不限于信用账户内证券品种或证券集中度 ) 维持担保比例等因素, 决定是否同意甲方的展期申请 甲方可通过交易系统查询其符合提交展期申请时间的每笔融资交易或融券交易, 并自主决定是否发起展期申请甲方提交展期申请后, 应及时通过交易系统查询乙方对甲方展期申请的审批结果如甲方展期申请获得乙方同意的, 该笔融资融券交易到期日为, 以原交易到期日为基准予以展期后的到期日 ; 如遇非交易日的, 顺延至到期日后的第一个交易日甲方未申请或申请未通过的, 到期日不变 甲方应当充分了解甲方的展期申请不被乙方同意所带来的风险, 乙方对由此造成的利益损失不承担任何责任 4 若融资融券到期日为非交易日的, 甲方可提前了结融资融券交易, 否则到期日顺延至到期日后的第一个交易日, 因该等期限顺延而产生的融资利息 融券费用由甲方自行承担 5 期限顺延的, 应符合 证券公司融资融券业务管理办法 和交易所规定的情形 甲方可通过交易系统查询其符合提交展期申请时间的每笔融资交易或融券交易, 并自主决定是否发起展期申请甲方提交展期申请后, 应及时通过交易系统查询乙方对甲方展期申请的审批结果如甲方展期申请获得乙方同意的, 该笔融资融券交易到期日为 : 以原交易到期日为基准予以展期后的到期日 ; 如遇非交易日的, 顺延至到期日后的第一个交易日甲方未申请或申请未通过的, 到期日不变 甲方应当充分了解甲方的展期申请不被乙方同意所带来的风险, 乙方对由此造成的利益损失不承担任何责任 4 若融资融券到期日为非交易日的, 甲方可提前了结融资融券交易, 否则到期日顺延至到期日后的第一个交易日, 因该等期限顺延而产生的融资利息 融券费用由甲方自行承担 5 期限顺延的, 应符合 证券公司融资融券业务管理办法 和证券交易所规定的情形 ( 三 ) 融资利息 融券费用 逾期罚息 ( 三 ) 融资利息 融券费用 逾期罚息 1 乙方根据资金营运成本 市场风险状况 市场需求状况等 1 乙方根据资金营运成本 市场风险状况 市场需求状况等因素确定融资利率, 融资利率水平不低于中国人民银行规定因素确定融资利率, 融资利率水平不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率遇中国人民银行调整同期金的同期金融机构贷款基准利率遇中国人民银行调整同期金融机构贷款基准利率, 乙方有权进行相应调整融资利息按融机构贷款基准利率, 乙方有权进行相应调整融资利息按照甲方实际使用资金的天数计算照甲方实际使用资金的天数计算 融资利息 = 融资金额( 天 ) 融资利率 ( 天 ) 融资利息 = 融资金额( 天 ) 融资利率 ( 天 ) 2 乙方根据券源筹措成本 市场风险状况 市场供求状况等 2 乙方根据券源筹措成本 市场风险状况 市场供求状况等 因素确定融券费率 因素确定融券费率 融券费用按照甲方实际使用证券的天数计算 融券费用 = ( 融券卖出证券数量 成交价 ) 融券费率 ( 天 ) 3 甲方的融资利率和融券费率由乙方在网站公告, 甲方可通过乙方网站查询甲乙双方对融资利率和融券费率另有约定的, 从其约定 4 乙方依据融资利息计算公式及融券费用计算公式, 每日对甲方融资余额计算融资利息, 对融券余额计算融券费用融资利息和融券费用采用 息随本清 及 按季结转 结息方式, 即 : 仓单的融资利息或融券费用在该仓单融资余额或融券余额结清的次日日终结转 ; 每季度结息日日终, 结转全部仓单融资利息及融券费用 仓单为交易系统记录的单笔融资交易或融券交易所形成的负债 5 如甲方逾期未还本金或利息, 或在乙方规定的负债到期日 结息日, 甲方信用账户没有足够的资金或证券支付本金 融资利息 融券费用, 乙方有权将逾期的利息 费用和债务本金转为逾期负债, 并按照本合同约定的罚息率收取逾期罚息逾期罚息自甲方应偿还债务之日的次日起按自然日计算 逾期罚息 = 逾期负债金额 逾期罚息率 逾期天数本合同约定逾期罚息率为每日万分之五 融券费用按照甲方实际使用证券的天数计算 融券费用 = ( 融券卖出证券数量 成交价 ) 融券费率 ( 天 ) 3 甲方的融资利率和融券费率由乙方在网站公告, 甲方可通过乙方网站查询甲乙双方对融资利率和融券费率另有约定的, 从其约定 4 乙方依据融资利息计算公式及融券费用计算公式, 每日对甲方融资余额计算融资利息, 对融券余额计算融券费用融资利息和融券费用采用 息随本清 及 按季结转 结息方式, 即 : 仓单的融资利息或融券费用在该仓单融资余额或融券余额结清的次日日终结转 ; 每季度结息日日终, 结转全部仓单融资利息及融券费用 仓单为交易系统记录的单笔融资交易或融券证券交易所形成的负债 5 如甲方逾期未还本金或利息, 或在乙方规定的负债到期日 结息日, 甲方信用账户没有足够的资金或证券支付本金 融资利息 融券费用, 乙方有权将逾期的利息 费用和债务本金转为逾期负债, 并按照本合同约定的罚息率收取逾期罚息逾期罚息自甲方应偿还债务之日的次日起按自然日计算 逾期罚息 = 逾期负债金额 逾期罚息率 逾期天数本合同约定逾期罚息率为每日万分之五

15 6 乙方有权在相关法律 行政法规许可的情况下, 调整融资利率 融券费率 逾期罚息率等相关费率及其计算公式, 并及时在乙方网站公告, 相关事项经公告后即对甲 乙双方产生效力 第九条融资融券交易 ( 一 ) 甲方的授信额度经乙方审批确定后, 乙方提供资金 证券供甲方融资融券交易使用由于乙方受自有资金和自有证券规模限制, 乙方不保证甲方融资交易时能融到资金, 融券交易时能融到证券 ( 二 ) 甲方应在证券交易所及乙方规定的可充抵保证金证券及标的证券范围内进行交易 ; 甲方发出的超出乙方规定的可充抵保证金证券及标的证券范围的交易指令, 或甲方申报数量 价格不符合证券交易所规定, 乙方有权拒绝执行 6 乙方有权在相关法律 行政法规许可的情况下, 调整融资利率 融券费率 逾期罚息率等相关费率及其计算公式, 并及时在乙方网站公告, 相关事项经公告后即对甲 乙双方产生效力 第九条融资融券交易 ( 一 ) 甲方的授信额度经乙方审批确定后, 乙方提供资金 证券供甲方融资融券交易使用由于乙方受自有资金和自有证券规模限制, 乙方不保证甲方融资交易时能融到资金, 融券交易时能融到证券 ( 二 ) 甲方应在证券交易所及乙方规定的可充抵保证金证券及标的证券范围内进行交易 ; 甲方发出的超出乙方规定的可充抵保证金证券及标的证券范围的交易指令, 或甲方申报数量 价格不符合证券交易所规定, 乙方有权拒绝执行 ( 三 ) 甲方应妥善保管身份证件和交易密码等信息资料, 不得将信用账户 身份证件 交易密码等出借给他人使用 ( 四 ) 乙方为甲方建立融资融券交易明细账, 如实记载甲方融资融券交易的情况, 供甲方查询 ( 五 ) 乙方有权对甲方的异常交易行为进行监控, 并在需要时向监管部门 证券交易所报告乙方有权按照监管要求采取限制甲方相关证券账户交易等措施 ( 三 ) 甲方应妥善保管身份证件和交易密码等信息资料, 不得将信用账户 身份证件 交易密码等出借给他人使用 ( 四 ) 乙方为甲方建立融资融券交易明细账, 如实记载甲方融资融券交易的情况, 供甲方查询 ( 五 ) 乙方有权对甲方的异常交易行为进行监控, 并在需要时向监管部门 证券交易所报告乙方有权按照监管要求采取限制甲方相关证券账户交易等措施 ( 六 ) 甲方开展融资融券交易应当符合交易所的交易规则 ( 六 ) 甲方开展融资融券交易应当符合证券交易所的交易规则 在融券期间, 甲方卖出其持有的 与所融入证券相同的证券的, 应当符合证券交易所的规定, 不得以违反规定卖出该证券的方式操纵市场 在融券期间, 甲方卖出其持有的 与所融入证券相同的证券的, 应当符合证券交易所的规定, 不得以违反规定卖出该证券的方式操纵市场 甲方违法违规使用账户, 或存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为的, 乙方可以拒绝甲方委托, 或终止与甲方的融资融券信用关系 ( 七 ) 若某时点乙方实际融资总规模, 以及乙方向甲方融资规模等指标已经达到法律法规 证券交易所交易规则 乙方规定的融资规模上限的, 在该时点甲方不得再开展新的融资交易 若某时点乙方实际融券规模 单个证券品种融券规模, 或乙方向甲方融券规模等指标已经达到法律法规 证券交易所交易规则 乙方规定的融券规模上限的, 在该时点甲方不得再开展新的融券交易或该单个证券品种的融券交易 甲方违法违规使用账户, 或存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为的, 乙方可以拒绝甲方委托, 或终止与甲方的融资融券信用关系 ( 七 ) 若某时点乙方实际融资总规模, 以及乙方向甲方融资规模等指标已经达到法律法规 证券交易所交易规则 乙方规定的融资规模上限的, 在该时点甲方不得再开展新的融资交易 若某时点乙方实际融券规模 单个证券品种融券规模, 或乙方向甲方融券规模等指标已经达到法律法规 证券交易所交易规则 乙方规定的融券规模上限的, 在该时点甲方不得再开展新的融券交易或该单个证券品种的融券交易 ( 八 ) 乙方有权对甲方信用账户证券集中度, 即信用账户内单一证券市值占其账户总资产比例进行控制当甲方信用账户某证券集中度等指标达到乙方的控制条件时, 乙方有权立即暂停接受甲方融资买入 以自有资金买入该证券 将该证券从普通证券账户转入信用账户等委托 乙方对于信用账户证券集中度等指标的具体控制条件, 由乙方在乙方网站公告, 相关事项经公告后即对甲 乙双方产生效力甲乙双方对信用账户证券集中度控制条款另行约定的, 从其约定 ( 九 ) 甲方卖出其信用证券账户内证券所得价款, 是否优先偿还其融资欠款应遵循交易所相关规定 ( 八 ) 乙方有权对甲方信用账户证券集中度, 即信用账户内单一证券市值占其账户总资产比例进行控制当甲方信用账户某证券集中度等指标达到乙方的控制条件时, 乙方有权立即暂停接受甲方融资买入 以自有资金买入该证券 将该证券从普通证券账户转入信用账户等委托 乙方对于信用账户证券集中度等指标的具体控制条件, 由乙方在乙方网站公告, 相关事项经公告后即对甲 乙双方产生效力甲乙双方对信用账户证券集中度控制条款另行约定的, 从其约定 ( 九 ) 甲方卖出其信用证券账户内证券所得价款, 是否优先偿还其融资欠款应遵循证券交易所相关规定

16 ( 十 ) 未了结相关融券交易前, 甲方融券卖出所得价款除以下用途外, 不得另作他用 : ( 十 ) 未了结相关融券交易前, 甲方融券卖出所得价款除以下用途外, 不得另作他用 : 1 买券还券; 1 买券还券; 2 偿还融资融券相关利息 费用和融券交易相关权益现金补 2 偿还融资融券相关利息 费用和融券交易相关权益现金补 偿 ; 偿 ; 3 买入或申购符合交易所规定且乙方认可的证券公司现金管理产品 货币市场基金以及其他高流动性证券 ; 3 买入或申购符合证券交易所规定且乙方认可的证券公司现金管理产品 货币市场基金以及其他高流动性证券 ; 4 满足证监会或证券交易所规定及乙方认可的其他用途 4 满足证监会或证券交易所规定及乙方认可的其他用途乙方有权根据证券交易所规定及自身风险控制的需要, 确定乙方有权根据证券交易所规定及自身风险控制的需要, 确定 调整乙方认可的甲方融券卖出所得价款买入或申购的证券 调整乙方认可的甲方融券卖出所得价款买入或申购的证券范围, 并在乙方网站公告, 相关事项经公告后即对甲 乙双范围, 并在乙方网站公告, 相关事项经公告后即对甲 乙双方产生效力方产生效力 ( 十一 ) 甲方可以在规定的范围内申请将证券在其普通证券账户和信用证券账户之间进行划转若甲方委托划转的证券数量大于该证券账户中可划出的该种证券的数量, 则视为甲方指令无效, 由此产生的后果由甲方承担 ; 若甲方采用还券划转方式偿还融券负债, 多划转部分由乙方采用余券划转方式划转回甲方信用证券账户 ( 十二 ) 乙方应当按照甲方委托发出的证券交易 证券划转交易指令真实 准确地为甲方提供融资融券交易服务因乙方的过错导致指令错误, 造成甲方损失的, 甲方可以依法要求乙方予以赔偿, 但甲方不得影响证券交易所 登记结算公司正在执行或已经完成的业务操作 ( 十一 ) 甲方可以在规定的范围内申请将证券在其普通证券账户和信用证券账户之间进行划转若甲方委托划转的证券数量大于该证券账户中可划出的该种证券的数量, 则视为甲方指令无效, 由此产生的后果由甲方承担 ; 若甲方采用还券划转方式偿还融券负债, 多划转部分由乙方采用余券划转方式划转回甲方信用证券账户 ( 十二 ) 乙方应当按照甲方委托发出的证券交易 证券划转交易指令真实 准确地为甲方提供融资融券交易服务因乙方的过错导致指令错误, 造成甲方损失的, 甲方可以依法要求乙方予以赔偿, 但甲方不得影响证券交易所 登记结算公司正在执行或已经完成的业务操作 ( 十三 ) 乙方提供的包括但不限于行情信息 板块分类 投资分析报告 新闻及财务数据等来自第三方专业机构的信息资料系无偿服务内容, 仅供甲方参考, 如甲方根据此等数据进行交易造成经济损失, 乙方不承担任何经济或法律责任 ( 十三 ) 乙方提供的包括但不限于行情信息 板块分类 投资分析报告 新闻及财务数据等来自第三方专业机构的信息资料系无偿服务内容, 仅供甲方参考, 如甲方根据此等数据进行交易造成经济损失, 乙方不承担任何经济或法律责任 第十条维持担保比例 补足担保物 第十条维持担保比例 补足担保物 ( 一 ) 维持担保比例计算公式 ( 一 ) 维持担保比例计算公式 维持担保比例 =( 现金 + 信用证券账户内证券市值 )/( 融资买入金额 + 融券卖出证券数量 市价 + 利息及费用 ) 100% 维持担保比例 =( 现金 + 信用证券账户内证券市值 )/( 融资买入金额 + 融券卖出证券数量 市价 + 利息及费用 ) 100% 1 被实行风险警示后的证券, 从被交易所实行风险警示之日起至第 20 个交易日, 上述计算公式中 信用证券账户内证券市值 按照该证券的市价计算市值参与维持担保比例计算, 乙方有权自第 21 个交易日起按照该证券的市价乘以 0% 的折扣比例参与维持担保比例计算, 具体以乙方公告为准上市公司发生基本面重大变化, 如预告本年度业绩扭亏 重大资产重组或收购兼并获得证监会通过等, 并发布相关公告的, 乙方有权选择调整该证券市值的折扣比例, 最高不超过 100%, 具体折扣比例以乙方公告为准 1 被实行风险警示后的证券, 从被证券交易所实行风险警示之日起至第 20 个交易日, 上述计算公式中 信用证券账户内证券市值 按照该证券的市价计算市值参与维持担保比例计算, 乙方有权自第 21 个交易日起按照该证券的市价乘以 0% 的折扣比例参与维持担保比例计算, 具体以乙方公告为准上市公司发生基本面重大变化, 如预告本年度业绩扭亏 重大资产重组或收购兼并获得证监会通过等, 并发布相关公告的, 乙方有权选择调整该证券市值的折扣比例, 最高不超过 100%, 具体折扣比例以乙方公告为准 但是, 如证券停牌且在停牌期间, 因上市公司出现 上海证券交易所股票上市规则 (2014 年修订 ) 第十三章第二节 第 ( 四 ) 项至第 ( 十二 ) 项或 深圳证券交易所股票上市规则 (2014 年修订 ) 第十三章第二节 第 ( 四 ) 项至第 ( 十二 ) 项情形, 导致交易所对该证券实施退市风险警示的, 从该证券被交易所实行风险警示之日起, 乙方即有权按照该证券的市价乘以 0% 的折扣比例计算证券市值, 具体以乙方公告为准 但是, 如证券停牌且在停牌期间, 因上市公司出现 上海证券交易所股票上市规则 (2014 年修订 ) 第十三章第二节 第 ( 四 ) 项至第 ( 十二 ) 项或 深圳证券交易所股票上市规则 (2014 年修订 ) 第十三章第二节 第 ( 四 ) 项至第 ( 十二 ) 项情形, 导致证券交易所对该证券实施退市风险警示的, 从该证券被证券交易所实行风险警示之日起, 乙方即有权按照该证券的市价乘以 0% 的折扣比例计算证券市值, 具体以乙方公告为准

17 2 被暂停上市或被终止上市的证券, 从发布被暂停上市或被终止上市公告日起, 在计算上述公式中 信用证券账户内证券市值 时, 乙方有权按照该证券的市价乘以 0% 的折扣比例计算市值, 具体以乙方公告为准 2 被暂停上市或被终止上市的证券, 从发布被暂停上市或被终止上市公告日起, 在计算上述公式中 信用证券账户内证券市值 时, 乙方有权按照该证券的市价乘以 0% 的折扣比例计算市值, 具体以乙方公告为准 3 在证券长期停牌期间 ( 停牌期间上市公司出现 上海证券交易所股票上市规则 (2014 年修订 ) 第十三章第二节 第 ( 四 ) 项至第 ( 十二 ) 项或 深圳证券交易所股票上市规则 (2014 年修订 ) 第十三章第二节 第 ( 四 ) 项至第 ( 十二 ) 项情形, 导致交易所对该证券实施退市风险警示的除外 ), 乙方有权自主决定对上述维持担保比例计算公式中 信用证券账户内证券市值 采用公允价值或停牌时价值计算 ; 乙方有权自主决定对上述维持担保比例计算公式中 融券卖出证券数量 市价 的 市价 采用公允价值或停牌时价值计算 3 在证券长期停牌期间 ( 停牌期间上市公司出现 上海证券交易所股票上市规则 (2014 年修订 ) 第十三章第二节 第 ( 四 ) 项至第 ( 十二 ) 项或 深圳证券交易所股票上市规则 (2014 年修订 ) 第十三章第二节 第 ( 四 ) 项至第 ( 十二 ) 项情形, 导致证券交易所对该证券实施退市风险警示的除外 ), 乙方有权自主决定对上述维持担保比例计算公式中 信用证券账户内证券市值 采用公允价值或停牌时价值计算 ; 乙方有权自主决定对上述维持担保比例计算公式中 融券卖出证券数量 市价 的 市价 采用公允价值或停牌时价值计算 4 甲方信用证券账户内的证券因权益处理等产生尚未到账的在途证券, 在计算上述公式中 信用证券账户内证券市值 时, 按照该证券市价计算市值, 计入信用账户总资产, 参与维持担保比例计算 5 上述维持担保比例计算公式中 现金, 是指甲方信用资金账户内的资金 4 甲方信用证券账户内的证券因权益处理等产生尚未到账的在途证券, 在计算上述公式中 信用证券账户内证券市值 时, 按照该证券市价计算市值, 计入信用账户总资产, 参与维持担保比例计算 5 上述维持担保比例计算公式中 现金, 是指甲方信用资金账户内的资金 ( 二 ) 补足担保物 ( 二 ) 补足担保物 1 当日(T 日 ) 交易清算后, 甲方维持担保比例低于平仓线 1 当日(T 日 ) 交易清算后, 甲方维持担保比例低于平仓线的, 乙方将以合同约定的方式通知甲方在约定的期限内补足的, 乙方将以合同约定的方式通知甲方在约定的期限内补足担保物担保物 2 补足担保物方式包括 : 甲方追加担保物 偿还部分融资融券负债 3 补足担保物的期限为 : 以 T 日为基准, 不多于一个交易日, 本协议另有约定的除外 2 补足担保物方式包括 : 甲方追加担保物 偿还部分融资融券负债 3 补足担保物的期限为 : 以 T 日为基准, 不多于一个交易日, 本协议另有约定的除外 4 甲方补足担保物后的维持担保比例应达追保线以上 ( 含本数 ) 4 甲方补足担保物后的维持担保比例应达追保线以上 ( 含本数 ) 第十一条强制平仓第十一条强制平仓 ( 一 ) 维持担保比例低于平仓线导致的强制平仓 ( 一 ) 维持担保比例低于平仓线导致的强制平仓 1 强制平仓的触发条件: 1 强制平仓的触发条件: 甲方 T 日日终清算后信用账户的维持担保比例低于平仓线, 且甲方 T 日日终清算后信用账户的维持担保比例低于平仓线, 且甲方未能在一个交易日 (T+1 日 ; 如甲方 T 日日终清算后信用甲方未能在一个交易日 (T+1 日 ; 如甲方 T 日日终清算后信用账户仅持有停牌证券的, 以停牌证券复牌后的第一个交易日账户仅持有停牌证券的, 以停牌证券复牌后的第一个交易日为 T+1 日, 但触发本协议第十三条第三款的除外 ) 之内补充足为 T+1 日, 但触发本协议第十三条第三款的除外 ) 之内补充足额担保物或偿还融资融券负债, 使 T+1 日日终清算后维持担保额担保物或偿还融资融券负债, 使 T+1 日日终清算后维持担保比例达到追保线以上 ( 含本数 )比例达到追保线以上 ( 含本数 ) 2 强制平仓的实施: 2 强制平仓的实施: (1)T+2 日起, 乙方有权对甲方信用账户内资产予以强制平 (1)T+2 日起, 乙方有权对甲方信用账户内资产予以强制平仓 ; 卖出证券或以现金归还融资负债, 买入证券归还融券负仓 ; 卖出证券或以现金归还融资负债, 买入证券归还融券负债如资金不足以买入等量融券证券的, 乙方可卖出甲方担债如资金不足以买入等量融券证券的, 乙方可卖出甲方担保物后买入融券证券保物后买入融券证券 (2) 此种情形下, 乙方对甲方信用账户的强制平仓额度为 : 强制平仓执行后甲方信用账户实时维持担保比例达到 150% 以上甲方信用账户实时维持担保比例以实时价格计算 (2) 此种情形下, 乙方对甲方信用账户的强制平仓额度为 : 强制平仓执行后甲方信用账户实时维持担保比例达到 150% 以上甲方信用账户实时维持担保比例以实时价格计算

18 如乙方执行强制平仓致使甲方信用账户实时维持担保比例达到 150% 至 155% 的, 视同乙方按照上述约定执行强制平仓, 甲方不对此提出任何异议 如乙方执行强制平仓致使甲方信用账户实时维持担保比例达到 150% 至 155% 的, 以及因整手交易的业务规则不可避免地导致强制平仓后维持担保比例超出 155% 的情形, 均视同乙方按照上述约定执行强制平仓, 甲方不对此提出任何异议 (3) 乙方强制平仓金额或数量将大于或等于甲方应平仓金额或数量 (3) 乙方强制平仓金额或数量将大于或等于甲方应平仓金额或数量 ( 二 ) 负债到期导致的强制平仓 ( 二 ) 负债到期导致的强制平仓 1 强制平仓的触发条件: 1 强制平仓的触发条件: 融资到期日 (T 日 ) 甲方未偿还融资本金及利息或者融券到期日 (T 日 ) 甲方未偿还证券及相关费用 融资到期日 (T 日 ) 甲方未偿还融资本金及利息或者融券到期日 (T 日 ) 甲方未偿还证券及相关费用 2 强制平仓的实施: 2 强制平仓的实施: (1)T+1 日起, 乙方有权对甲方信用账户内资产予以强制平 (1)T+1 日起, 乙方有权对甲方信用账户内资产予以强制平仓 ; 卖出证券或以现金归还融资负债, 买入证券归还融券负仓 ; 卖出证券或以现金归还融资负债, 买入证券归还融券负债 ; 如资金不足以买入等量融券证券的, 乙方可卖出甲方担债 ; 如资金不足以买入等量融券证券的, 乙方可卖出甲方担保物后买入融券证券保物后买入融券证券 (2) 此种情形下, 乙方对甲方信用账户的强制平仓额度为 : 平仓至能够完全清偿甲方因融资融券对乙方所负的到期债务 乙方强制平仓金额或数量将大于或等于甲方应当清偿的债务 (2) 此种情形下, 乙方对甲方信用账户的强制平仓额度为 : 平仓至能够完全清偿甲方因融资融券对乙方所负的到期债务 乙方强制平仓金额或数量将大于或等于甲方应当清偿的债务 ( 三 ) 因融券证券派发权益须提前了结导致的强制平仓 ( 三 ) 因融券证券派发权益须提前了结导致的强制平仓 1 如发生证券发行人发行权证 向原股东配售股份 增发有 1 如发生证券发行人发行权证 向原股东配售股份 增发有优先认购权的新股 配售可转债等情形, 甲方存在该证券尚优先认购权的新股 配售可转债等情形, 甲方存在该证券尚未了结的融券交易的, 应当在股权登记日前二个交易日以前未了结的融券交易的, 应当在股权登记日前二个交易日以前还券还券 2 以股权登记日为 T 日, 平仓日为 T-1 日如果甲方没有在 T-1 日之前还券, 乙方有权从 T-1 日开始对甲方信用账户内资产予以强制平仓, 买入证券归还应提前了结之融券负债 ; 如资金不足以买入等量融券证券的, 乙方可卖出甲方担保物后买入融券证券 2 以股权登记日为 T 日, 平仓日为 T-1 日如果甲方没有在 T-1 日之前还券, 乙方有权从 T-1 日开始对甲方信用账户内资产予以强制平仓, 买入证券归还应提前了结之融券负债 ; 如资金不足以买入等量融券证券的, 乙方可卖出甲方担保物后买入融券证券 3 此种情形下, 乙方对甲方信用账户的强制平仓额度为 : 平仓至能够完全清偿甲方因该证券所负的对乙方的融券负债乙方强制平仓金额或数量将大于或等于甲方应当清偿的债务 ( 四 ) 因暂停上市 终止上市 要约收购等情形须提前了结导致的强制平仓 3 此种情形下, 乙方对甲方信用账户的强制平仓额度为 : 平仓至能够完全清偿甲方因该证券所负的对乙方的融券负债乙方强制平仓金额或数量将大于或等于甲方应当清偿的债务 ( 四 ) 因暂停上市 终止上市 要约收购等情形须提前了结导致的强制平仓 1 发生证券暂停上市 终止上市 要约收购等情形, 甲方存在该证券尚未了结的融资融券交易的, 应当在暂停上市日 终止上市日或要约收购日前二个交易日以前了结因该证券所负的对乙方的债务 ; 2 以暂停上市日 终止上市日或要约收购当日为 T 日, 平仓日为 T-1 日如果甲方没有在 T-1 日之前偿还负债, 乙方有权从 T-1 日开始对甲方信用账户内资产予以强制平仓 ; 卖出证券或以现金归还融资负债, 买入证券归还融券负债, 如资金不足以买入等量融券证券的, 乙方可卖出甲方担保物后买入融券证券 T-1 日前, 甲方因其他情形触及强制平仓的, 按照本协议相关约定执行 1 发生证券暂停上市 终止上市 要约收购等情形, 甲方存在该证券尚未了结的融资融券交易的, 应当在暂停上市日 终止上市日或要约收购日前二个交易日以前了结因该证券所负的对乙方的债务 ; 2 以暂停上市日 终止上市日或要约收购当日为 T 日, 平仓日为 T-1 日如果甲方没有在 T-1 日之前偿还负债, 乙方有权从 T-1 日开始对甲方信用账户内资产予以强制平仓 ; 卖出证券或以现金归还融资负债, 买入证券归还融券负债, 如资金不足以买入等量融券证券的, 乙方可卖出甲方担保物后买入融券证券 T-1 日前, 甲方因其他情形触及强制平仓的, 按照本协议相关约定执行 3 此种情形下, 乙方对甲方信用账户的强制平仓额度为 : 平仓至能够完全清偿甲方因该证券所负的对乙方的债务乙方强制平仓金额或数量将大于或等于甲方应当清偿的债务 3 此种情形下, 乙方对甲方信用账户的强制平仓额度为 : 平仓至能够完全清偿甲方因该证券所负的对乙方的债务乙方强制平仓金额或数量将大于或等于甲方应当清偿的债务

19 ( 五 ) 因甲方违反承诺, 在普通证券账户买入或持有光大证券 5% 以上上市流通股票, 信用证券账户买入或持有光大证券股票, 甲方应当于发生上述行为当日, 立即通知乙方并了结与乙方的全部融资融券负债 终止本合同否则, 乙方有权对甲方信用账户内资产采取强制平仓等违约处置措施, 并于全部融资融券负债了结后终止本合同监管部门另有要求的, 按照监管要求执行 ( 六 ) 因甲方违反本协议第四条声明与承诺以及本协议其他约定, 可能对乙方债权形成不利影响的, 或甲方违反法律法规 监管要求的, 乙方有权自发现甲方上述行为之日起, 对甲方信用账户内资产采取强制平仓等违约处置措施, 国家有权机关或监管部门有明确要求的, 按相关要求执行 ( 五 ) 因甲方违反承诺, 在普通证券账户买入或持有光大证券 5%( 含本数 ) 以上上市流通股票, 信用证券账户买入或持有光大证券股票, 甲方应当于发生上述行为当日, 立即通知乙方并了结与乙方的全部融资融券负债 终止本合同否则, 乙方有权对甲方信用账户内资产采取强制平仓等违约处置措施, 并于全部融资融券负债了结后终止本合同监管部门另有要求的, 按照监管要求执行 ( 六 ) 因甲方违反本协议第四条声明与承诺以及本协议其他约定, 可能对乙方债权形成不利影响的, 或甲方违反法律法规 监管要求的, 乙方有权自发现甲方上述行为之日起, 对甲方信用账户内资产采取强制平仓等违约处置措施, 国家有权机关或监管部门有明确要求的, 按相关要求执行 ( 七 ) 根据当时市场情况, 无论本协议约定的何种平仓情形, 在强制平仓过程中, 乙方有权自主选择平仓的时间 品种 价位 数量和顺序, 甲方不得就强制平仓执行时间 平仓顺序和强制平仓结果提出要求或异议 ( 七 ) 根据当时市场情况, 无论本协议约定的何种平仓情形, 在强制平仓过程中, 乙方有权自主选择平仓的时间 品种 价位 数量和顺序, 甲方不得就强制平仓执行时间 平仓顺序和强制平仓结果提出要求或异议 ( 八 ) 甲乙双方就平仓线 追保线 补足担保物的期限 强制平仓额度及违约处置方式等条款另行约定的, 从其约定 ( 九 ) 在强制平仓过程中, 乙方有权限制甲方对账户的委托及其它操作若强制平仓执行期间甲方委托行为与执行强制平仓操作发生冲突的, 执行强制平仓优先 ( 十 ) 强制平仓所得资金 证券优先用于清偿甲方所欠债务, 剩余资金 证券记入甲方信用资金账户 信用证券账户 ( 十一 ) 甲方可通过交易系统或其他方式查询强制平仓执行结果 ( 十二 ) 若甲方担保物被全部平仓后, 仍不足以偿还甲方对乙方所负债务的, 乙方有权向甲方继续追索乙方认为甲方存在坏账风险的, 乙方有权禁止甲方从在乙方开立的普通账户中转出资产 ( 十三 ) 如甲方担保物被强制平仓后, 仍未足额偿还应向乙方清偿债务的 ( 清偿债务范围以第十二条第一款为准 ), 对甲方逾期未偿还债务, 乙方按照甲方逾期债务金额 逾期天数以及本协议约定的逾期罚息率, 根据第八条第三款规定向甲方收取逾期罚息 第十二条债务清偿 ( 一 ) 甲方应当清偿债务的范围, 包括 : 向乙方借入的资金和证券 融资利息和融券费用 证券交易手续费 逾期罚息及其他相关费用 ( 二 ) 甲方可以按约定的期限偿还对乙方所负债务, 也可以提前偿还对乙方所负债务 ( 三 ) 甲方从事融资交易的, 可以选择卖出证券 卖券还款或直接还款方式, 偿还对乙方所负债务 ; 甲方从事融券交易的, 可以选择买券还券 直接还券及现金偿还的方式, 偿还向乙方融入的证券 ( 四 ) 偿还融资负债时, 按照符合交易所规定的优先偿还标准及融资 先发生先偿还 的原则逐笔偿还甲乙双方对偿还顺序另有约定的, 从其约定 ( 八 ) 甲乙双方就平仓线 追保线 补足担保物的期限 强制平仓额度及违约处置方式等条款另行约定的, 从其约定 ( 九 ) 在强制平仓过程中, 乙方有权限制甲方对账户的委托及其它操作若强制平仓执行期间甲方委托行为与执行强制平仓操作发生冲突的, 执行强制平仓优先 ( 十 ) 强制平仓所得资金 证券优先用于清偿甲方所欠债务, 剩余资金 证券记入甲方信用资金账户 信用证券账户 ( 十一 ) 甲方可通过交易系统或其他方式查询强制平仓执行结果 ( 十二 ) 若甲方担保物被全部平仓后, 仍不足以偿还甲方对乙方所负债务的, 乙方有权向甲方继续追索乙方认为甲方存在坏账风险的, 乙方有权禁止甲方从在乙方开立的普通账户中转出资产 ( 十三 ) 如甲方担保物被强制平仓后, 仍未足额偿还应向乙方清偿债务的 ( 清偿债务范围以第十二条第一款为准 ), 对甲方逾期未偿还债务, 乙方按照甲方逾期债务金额 逾期天数以及本协议约定的逾期罚息率, 根据第八条第三款规定向甲方收取逾期罚息 第十二条债务清偿 ( 一 ) 甲方应当清偿债务的范围, 包括 : 向乙方借入的资金和证券 融资利息和融券费用 证券交易手续费 逾期罚息及其他相关费用 ( 二 ) 甲方可以按约定的期限偿还对乙方所负债务, 也可以提前偿还对乙方所负债务 ( 三 ) 甲方从事融资交易的, 可以选择卖券还款或直接还款方式, 偿还对乙方所负债务 ; 甲方从事融券交易的, 可以选择买券还券 直接还券及现金偿还的方式, 偿还向乙方融入的证券 ( 四 ) 偿还融资负债时, 按照符合证券交易所规定的优先偿还标准及融资 先发生先偿还 的原则逐笔偿还甲乙双方对偿还顺序另有约定的, 从其约定

20 ( 五 ) 偿还融券负债时, 同一证券多笔融券按照 先发生先偿还 的原则逐笔偿还甲乙双方对偿还顺序另有约定的, 从其约定 ( 六 ) 甲方在债务清偿完毕后方可向乙方申请注销信用账户 第十三条特殊情形处理 ( 一 ) 在合同存续期内, 甲方申请修改信用账户关键资料, 乙方同步修改甲方普通证券账户资料及普通交易大集中柜台中关键资料甲方应进行相关声明和承诺, 对合同中甲方关键资料变更做明确说明, 明确甲乙双方承继原有债务债权, 修改后的甲方关键资料要确保信用证券账户 普通账户关键资料 中国登记结算公司数据一致 ( 五 ) 偿还融券负债时, 同一证券多笔融券按照 先发生先偿还 的原则逐笔偿还甲乙双方对偿还顺序另有约定的, 从其约定 ( 六 ) 甲方在债务清偿完毕后方可向乙方申请注销信用账户 第十三条特殊情形处理 ( 一 ) 在合同存续期内, 甲方申请修改信用账户关键资料, 乙方同步修改甲方普通证券账户资料及普通交易大集中柜台中关键资料甲方应进行相关声明和承诺, 对合同中甲方关键资料变更做明确说明, 明确甲乙双方承继原有债务债权, 修改后的甲方关键资料要确保信用证券账户 普通账户关键资料 中国登记结算公司数据一致 ( 二 ) 在融资融券交易期间, 当出现交易所或乙方调整可充抵保证金证券范围和折算率 调整保证金比例与预警线 平仓线 追保线 调整标的证券范围等情况的, 在调整实施前未了结的融资融券交易仍然有效 ( 二 ) 在融资融券交易期间, 当出现证券交易所或乙方调整可充抵保证金证券范围和折算率 调整保证金比例与预警线 平仓线 追保线 调整标的证券范围等情况的, 在调整实施前未了结的融资融券交易仍然有效 但因乙方调整上述指标, 导致甲方需进行补仓或强制平仓的, 按本合同第十条 第十一条的相关条款执行 但因乙方调整上述指标, 导致甲方需进行补仓或强制平仓的, 按本合同第十条 第十一条的相关条款执行 ( 三 ) 甲方信用账户因仅持有停牌证券且该证券停牌期间, 因上市公司出现 上海证券交易所股票上市规则 (2014 年修订 ) 第十三章第二节 第 ( 四 ) 项至第 ( 十二 ) 项或 深圳证券交易所股票上市规则 (2014 年修订 ) 第十三章第二节 第 ( 四 ) 项至第 ( 十二 ) 项情形, 导致交易所对该证券实施退市风险警示, 在本合同第十条第一款相关约定下, 如甲方维持担保比例低于平仓线的 : ( 三 ) 甲方信用账户因仅持有停牌证券且该证券停牌期间, 因上市公司出现 上海证券交易所股票上市规则 (2014 年修订 ) 第十三章第二节 第 ( 四 ) 项至第 ( 十二 ) 项或 深圳证券交易所股票上市规则 (2014 年修订 ) 第十三章第二节 第 ( 四 ) 项至第 ( 十二 ) 项情形, 导致证券交易所对该证券实施退市风险警示, 在本合同第十条第一款相关约定下, 如甲方维持担保比例低于平仓线的 : 1 证券复牌日 (T 日 ) 之前, 甲方未能通过补充足额担保物或偿还融资融券负债, 使证券复牌日前一交易日 (T-1 日 ) 日终清算后维持担保比例达到追保线以上 ( 含本数 ); 1 证券复牌日 (T 日 ) 之前, 甲方未能通过补充足额担保物或偿还融资融券负债, 使证券复牌日前一交易日 (T-1 日 ) 日终清算后维持担保比例达到追保线以上 ( 含本数 ); 2 证券复牌日 (T 日 ) 起, 乙方有权对甲方信用账户资产执行强制平仓, 强制平仓额度按本合同第十一条第 ( 一 ) 款中关于强制平仓额度的约定执行 ( 四 ) 在融资融券交易期间, 如出现标的证券暂停交易, 影响甲方未了结融资融券交易, 且该证券未确定恢复交易日或恢复交易日在到期日之后情况的 : 2 证券复牌日 (T 日 ) 起, 乙方有权对甲方信用账户资产执行强制平仓, 强制平仓额度按本合同第十一条第 ( 一 ) 款中关于强制平仓额度的约定执行 ( 四 ) 在融资融券交易期间, 如出现标的证券暂停交易, 影响甲方未了结融资融券交易, 且该证券未确定恢复交易日或恢复交易日在到期日之后情况的 : 1 未了结融资交易: 1 未了结融资交易: (1) 甲方可在该标的证券暂停交易前提前了结融资交易 (1) 甲方可在该标的证券暂停交易前提前了结融资交易 (2) 甲方未提前了结融资交易的, 融资期限相应顺延至该证券恢复交易的第一个交易日 (2) 甲方未提前了结融资交易的, 融资期限相应顺延至该证券恢复交易的第一个交易日 2 未了结融券交易: 2 未了结融券交易: (1) 甲方可在该标的证券暂停交易前提前了结融券交易 (1) 甲方可在该标的证券暂停交易前提前了结融券交易 (2) 甲方未提前了结融券交易的, 融券期限相应顺延至该证券恢复交易的第一个交易日 (2) 甲方未提前了结融券交易的, 融券期限相应顺延至该证券恢复交易的第一个交易日 (3) 如该标的证券停牌超过三十天且恢复交易日期未定, 甲方因该证券产生的融券债务, 乙方有权要求甲方以现金方式偿还甲方现金偿还金额按照该证券公允价值与停牌时价值孰高原则确定具体计算公式为 : (3) 如该标的证券停牌超过三十天且恢复交易日期未定, 甲方因该证券产生的融券债务, 乙方有权要求甲方以现金方式偿还甲方现金偿还金额按照该证券公允价值与停牌时价值孰高原则确定具体计算公式为 :

21 公允价值 = 该标的证券暂停交易前一交易日收盘价 该标的证券暂停交易前一交易日融券余量 ( 偿还当日指数收盘价 / 暂停交易前一交易日指数收盘价 ) 公允价值 = 该标的证券暂停交易前一交易日收盘价 该标的证券暂停交易前一交易日融券余量 ( 偿还当日指数收盘价 / 暂停交易前一交易日指数收盘价 ) 3 甲方信用账户仅持有停牌证券: 3 甲方信用账户仅持有停牌证券: 甲方未了结融资融券交易期限顺延至信用账户内证券恢复交 甲方未了结融资融券交易期限顺延至信用账户内证券恢复交 易的第一交易日 易的第一交易日 ( 五 ) 在融资融券交易期间, 如出现乙方被取消或限制融资融券交易权限, 或乙方被人民法院宣告进入破产程序或解散等情形, 从而影响甲方未了结融资融券交易的 : ( 五 ) 在融资融券交易期间, 如出现乙方被取消或限制融资融券交易权限, 或乙方被人民法院宣告进入破产程序或解散等情形, 从而影响甲方未了结融资融券交易的 : 1 乙方将按合同约定的方式通知甲方 1 乙方将按合同约定的方式通知甲方 2 乙方不再接受甲方提交新的授信额度申请 融资买入和融 2 乙方不再接受甲方提交新的授信额度申请 融资买入和融 券卖出交易指令 券卖出交易指令 3 甲方可提前了结融资融券交易, 或至融资融券到期日后了结交易 3 甲方可提前了结融资融券交易, 或至融资融券到期日后了结交易 4 如有关监管部门或人民法院有处理要求的, 按其要求执行 4 如有关监管部门或人民法院有处理要求的, 按其要求执行 ( 六 ) 融资融券交易期间, 司法机关依法对甲方信用证券账 ( 六 ) 融资融券交易期间, 司法机关依法对甲方信用证券账户记载的权益采取财产保全或强制执行措施的, 乙方将了结户记载的权益采取财产保全或强制执行措施的, 乙方将了结甲方融资融券交易, 收回因融资融券所生对甲方的债权, 并将甲方融资融券交易, 收回因融资融券所生对甲方的债权, 并将剩余资金划转到甲方普通资金账户, 将剩余证券划转到甲方剩余资金划转到甲方普通资金账户, 将剩余证券划转到甲方的普通证券账户, 并按照现行规定协助执行的普通证券账户, 并按照现行规定协助执行 ( 七 ) 融资融券交易期间, 甲方信用证券账户记载的权益发生继承 财产分割 遗赠或捐赠情形的, 或甲方被人民法院宣告进入破产清偿程序或解散的, 其未了结的融资融券债务应由相关权利人持有效法律文书向乙方申请了结甲方的融资融券交易经乙方审查符合规定的, 乙方将了结甲方的融资融券交易, 收回因融资融券所生对甲方的债权, 并将剩余资金划转到甲方的普通资金账户, 将剩余证券划转到甲方的普通证券账户, 终止本合同 ( 七 ) 融资融券交易期间, 甲方信用证券账户记载的权益发生继承 财产分割 遗赠或捐赠情形的, 或甲方被人民法院宣告进入破产清偿程序或解散的, 其未了结的融资融券债务应由相关权利人持有效法律文书向乙方申请了结甲方的融资融券交易经乙方审查符合规定的, 乙方将了结甲方的融资融券交易, 收回因融资融券所生对甲方的债权, 并将剩余资金划转到甲方的普通资金账户, 将剩余证券划转到甲方的普通证券账户, 终止本合同 第十四条权益处理第十四条权益处理 ( 一 ) 由乙方以自己的名义, 为甲方的利益, 按乙方 客户信 ( 一 ) 由乙方以自己的名义, 为甲方的利益, 按乙方 客户信用交易担保证券账户 记录的证券, 行使对证券发行人的权利用交易担保证券账户 记录的证券, 行使对证券发行人的权利 乙方行使对证券发行人的权利, 应当事先征求甲方的意 乙方行使对证券发行人的权利, 应当事先征求甲方的意见, 提醒甲方遵守关联关系事项回避表决的规定, 并按照甲见, 提醒甲方遵守关联关系事项回避表决的规定, 并按照甲方意见办理甲方未表示意见的, 乙方不得行使对证券发行方意见办理甲方未表示意见的, 乙方不得行使对证券发行人的权利人的权利 ( 二 ) 对客户信用交易担保证券账户记录的证券, 如甲方认为有必要提议召开证券持有人会议的, 应至乙方指定营业场所书面提出请求召开证券持有人会议的要求 ( 二 ) 对客户信用交易担保证券账户记录的证券, 如甲方认为有必要提议召开证券持有人会议的, 应至乙方指定营业场所书面提出请求召开证券持有人会议的要求 当甲方的要求符合法律规定条件时, 乙方应当以自己名义向证券发行人书面提交召开证券持有人会议的请求 ( 三 ) 对客户信用交易担保证券账户记录的证券, 如甲方认为有必要在证券持有人会议上提出临时提案的, 可在法律规定的时间至乙方指定营业场所书面提出临时提案 当甲方的要求符合法律规定条件时, 乙方应当以自己名义向证券发行人书面提交召开证券持有人会议的请求 ( 三 ) 对客户信用交易担保证券账户记录的证券, 如甲方认为有必要在证券持有人会议上提出临时提案的, 可在法律规定的时间至乙方指定营业场所书面提出临时提案 当甲方的临时提案符合法律规定条件时, 乙方应当以自己名义向证券发行人书面提交临时提案 当甲方的临时提案符合法律规定条件时, 乙方应当以自己名义向证券发行人书面提交临时提案

22 ( 四 ) 对客户信用交易担保证券账户记录的证券, 如甲方需要行使担保证券表决权利的 : 上市公司发布召开股东大会公告后, 甲方持有上海市场证券的, 应于股东大会投票日 (T 日 ) 四个交易日 (T-4 日 ) 前 ; 持有深圳市场股票的, 应于股东大会投票日 (T 日 ) 一个交易日前 (T-1 日 ), 通过乙方技术系统或证券交易所 登记结算公司的网络投票系统向乙方提交表决意见乙方将甲方的投票意愿分 赞成 反对 弃权, 于投票日通过证券交易所 登记结算公司的网络投票系统分类投票, 乙方也可直接前往证券持有人会议 ( 如股东大会 基金持有人大会 债权人会议等 ) 现场进行分类投票 ( 四 ) 对客户信用交易担保证券账户记录的证券, 如甲方需要行使担保证券表决权利的 : 上市公司发布召开股东大会公告后, 甲方持有上海市场证券的, 应于股东大会投票日 (T 日 ) 四个交易日 (T-4 日 ) 前 ; 持有深圳市场证券的, 应于股东大会投票日 (T 日 ) 一个交易日前 (T-1 日 ), 通过乙方技术系统或证券交易所 登记结算公司的网络投票系统向乙方提交表决意见乙方将甲方的投票意愿分 赞成 反对 弃权, 于投票日通过证券交易所 登记结算公司的网络投票系统分类投票, 乙方也可直接前往证券持有人会议 ( 如股东大会 基金持有人大会 债权人会议等 ) 现场进行分类投票 甲方若要求自行前往现场参加上市公司股东大会投票的, 乙方办理有关授权委托书的审批程序, 并将授权委托书等相关材料邮寄至所属营业部交甲方授权委托书表明乙方授权甲方仅代表甲方所持股份数量参加股东大会并行使表决权, 甲方可持此授权委托书参加上市公司股东大会甲方参加上市公司股东大会有关的一切费用全部自理 如交易所或登记结算公司修改投票流程的, 按其流程办理 甲方若要求自行前往现场参加上市公司股东大会投票的, 乙方办理有关授权委托书的审批程序, 并将授权委托书等相关材料邮寄至所属营业部交甲方授权委托书表明乙方授权甲方仅代表甲方所持股份数量参加股东大会并行使表决权, 甲方可持此授权委托书参加上市公司股东大会甲方参加上市公司股东大会有关的一切费用全部自理 如证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司修改投票流程的, 按其流程办理 ( 五 ) 对客户信用交易担保证券账户记录的证券, 甲方享有配售股份的认购权利 请求分配投资收益的权利 ( 五 ) 对客户信用交易担保证券账户记录的证券, 甲方享有配售股份的认购权利 请求分配投资收益的权利 ( 六 ) 甲方持有证券如以证券形式分配投资收益的, 由证券登记结算机构将分派的证券记录在乙方 客户信用交易担保证券账户 内, 并相应变更甲方信用证券账户的明细数据 ; 以现金形式分配投资收益的, 由证券登记结算机构将分派的资金划入乙方 信用交易资金交收账户 ; 乙方在以现金形式分派的投资收益到账后, 通知商业银行对甲方信用资金账户的明细数据进行变更 ( 六 ) 甲方持有证券如以证券形式分配投资收益的, 由证券登记结算机构将分派的证券记录在乙方 客户信用交易担保证券账户 内, 并相应变更甲方信用证券账户的明细数据 ; 以现金形式分配投资收益的, 由证券登记结算机构将分派的资金划入乙方 信用交易资金交收账户 ; 乙方在以现金形式分派的投资收益到账后, 通知商业银行对甲方信用资金账户的明细数据进行变更 ( 七 ) 甲方融入证券后 归还证券前, 证券发行人分配投资收益 向证券持有人配售或者无偿派发证券 发行证券持有人有优先认购权的证券的, 甲方在偿还债务时, 应当按照下列方式处理 : 1 证券发行人派发现金红利或利息时, 甲方存在尚未了结的融券交易的, 应当按照融券数量相应的现金红利或利息对乙方进行补偿甲方在偿还债务时, 要向乙方支付应补偿的现金红利或利息 ; 2 证券发行人派发股票红利的, 甲方存在尚未了结的融券交易的, 应当按照融券数量相应的股票红利对乙方进行补偿甲方在偿还债务时, 要向乙方支付应补偿的股票红利 ; ( 七 ) 甲方融入证券后 归还证券前, 证券发行人分配投资收益 向证券持有人配售或者无偿派发证券 发行证券持有人有优先认购权的证券的, 甲方在偿还债务时, 应当按照下列方式处理 : 1 证券发行人派发现金红利或利息时, 甲方存在尚未了结的融券交易的, 应当按照融券数量相应的现金红利或利息对乙方进行补偿甲方在偿还债务时, 要向乙方支付应补偿的现金红利或利息 ; 2 证券发行人派发股票红利的, 甲方存在尚未了结的融券交易的, 应当按照融券数量相应的股票红利对乙方进行补偿甲方在偿还债务时, 要向乙方支付应补偿的股票红利 ; 3 证券发行人派发权证, 甲方存在尚未了结的融券交易的, 应当在股权登记日前二个交易日以前还券, 如果甲方没能按期还券, 乙方有权按本合同第十一条的相关条款采取强制平仓等违约处置措施 ; 如甲方未能提前还券且未被强制平仓的, 甲方应在偿还该笔融券债务时向乙方支付融券权益补偿金, 具体计算标准为 : 融券权益补偿金 = 权证上市首日的算术平均交易价格 该笔融券可派发的权证数量 若权证上市日在该笔融券到期日之后的, 乙方有权在权证上市首日清算后, 从甲方信用资金账户中扣收相应融券权益补偿金 3 证券发行人派发权证, 甲方存在尚未了结的融券交易的, 应当在股权登记日前二个交易日以前还券, 如果甲方没能按期还券, 乙方有权按本合同第十一条的相关条款采取强制平仓等违约处置措施 ; 如甲方未能提前还券且未被强制平仓的, 甲方应在偿还该笔融券债务时向乙方支付融券权益补偿金, 具体计算标准为 : 融券权益补偿金 = 权证上市首日的算术平均交易价格 该笔融券可派发的权证数量 若权证上市日在该笔融券到期日之后的, 乙方有权在权证上市首日清算后, 从甲方信用资金账户中扣收相应融券权益补偿金

23 4 证券发行人向原股东配售股份, 甲方存在尚未了结的融券交易的, 应当在股权登记日前二个交易日以前还券, 如果甲方没能按期还券, 乙方有权按本合同第十一条的相关条款采取强制平仓等违约处置措施 ; 4 证券发行人向原股东配售股份, 甲方存在尚未了结的融券交易的, 应当在股权登记日前二个交易日以前还券, 如果甲方没能按期还券, 乙方有权按本合同第十一条的相关条款采取强制平仓等违约处置措施 ; 如甲方未能提前还券且未被强制平仓的, 甲方应在偿还该笔融券债务时向乙方支付融券权益补偿金, 具体计算标准为 : 融券权益补偿金 = 客户融券卖出证券数量 ( 除权前一交易日收盘价 除权价 ) 如甲方未能提前还券且未被强制平仓的, 甲方应在偿还该笔融券债务时向乙方支付融券权益补偿金, 具体计算标准为 : 融券权益补偿金 = 客户融券卖出证券数量 ( 除权前一交易日收盘价 除权价 ) 公式中, 除权价 = ( 除权前一交易日收盘价 + 配股比例 配股价 )/(1 + 配股比例 ) 公式中, 除权价 = ( 除权前一交易日收盘价 + 配股比例 配股价 )/(1 + 配股比例 ) 若融券权益上市日在该笔融券到期日之后的, 乙方有权在该权益上市首日清算后, 从甲方信用资金账户中扣收相应融券权益补偿金 5 证券发行人增发有优先认购权的新股 配售可转债等情况的, 甲方存在尚未了结的融券交易的, 应当在股权登记日前二个交易日以前还券, 如果甲方没能按期还券, 乙方有权按本合同第十一条的相关条款采取强制平仓等违约处置措施 ; 若融券权益上市日在该笔融券到期日之后的, 乙方有权在该权益上市首日清算后, 从甲方信用资金账户中扣收相应融券权益补偿金 5 证券发行人增发有优先认购权的新股 配售可转债等情况的, 甲方存在尚未了结的融券交易的, 应当在股权登记日前二个交易日以前还券, 如果甲方没能按期还券, 乙方有权按本合同第十一条的相关条款采取强制平仓等违约处置措施 ; 如甲方未能提前还券且未被强制平仓的, 甲方应在偿还该笔融券债务时向乙方支付融券权益补偿金, 具体计算标准为 : 如甲方未能提前还券且未被强制平仓的, 甲方应在偿还该笔融券债务时向乙方支付融券权益补偿金, 具体计算标准为 : 融券权益补偿金 = ( 上市首日的算术平均交易价格 发行认购价 ) 应配售的证券数量 若融券权益上市日在该笔融券到期日之后的, 乙方有权在该权益上市首日清算后, 从甲方信用资金账户中扣收相应融券权益补偿金 6 出现无法按照以上约定确定融券权益补偿方法和数额的, 甲乙双方根据实际损益情况及公平原则协商确定当甲方有未了结的权益补偿时, 乙方有权禁止甲方注销信用账户 融券权益补偿金 = ( 上市首日的算术平均交易价格 发行认购价 ) 应配售的证券数量 若融券权益上市日在该笔融券到期日之后的, 乙方有权在该权益上市首日清算后, 从甲方信用资金账户中扣收相应融券权益补偿金 6 出现无法按照以上约定确定融券权益补偿方法和数额的, 甲乙双方根据实际损益情况及公平原则协商确定当甲方有未了结的权益补偿时, 乙方有权禁止甲方注销信用账户 ( 八 ) 甲方及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时, 甲方应当依法履行相应的报告 信息披露 要约收购义务并承担相应全部责任 第十五条通知与送达 ( 一 ) 乙方为甲方提供的第三方电子邮箱为主通知送达方式, 邮寄 电话 短信为辅助通知方式, 乙方以上述任一一种方式向甲方发出通知的, 视为乙方已经履行通知义务 乙方网站为发布公告渠道, 公告发布主体为乙方或乙方信用业务管理总部或其他经乙方授权的主体 ( 二 ) 甲方应在申请融资融券业务时如实按乙方要求提供其它通知与送达的联络方式 ( 八 ) 甲方及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时, 甲方应当依法履行相应的报告 信息披露 要约收购义务并承担相应全部责任 第十五条通知与送达 ( 一 ) 乙方为甲方提供的第三方电子邮箱为主通知送达方式, 电话 短信为辅助通知方式, 乙方以上述任一一种方式向甲方发出通知的, 视为乙方已经履行通知义务甲方在获取乙方提供的第三方电子邮箱后, 应第一时间使用初始密码登录邮箱, 并自主修改登录密码如存在邮箱使用问题, 应及时与乙方联系 乙方网站为发布公告渠道, 公告发布主体为乙方或乙方信用业务管理总部或其他经乙方授权的主体 ( 二 ) 甲方应在申请融资融券业务时如实按乙方要求提供其它通知与送达的联络方式

24 ( 三 ) 甲方提供的联络方式 ( 包括邮箱 移动电话 联系地址 ) 以甲方向乙方提交的业务申请材料记载为准 ; 如有变动, 应当在一个工作日内到乙方营业场所办理资料变更手续, 因甲方未及时办理变更手续的不利后果由甲方自行承担 ( 三 ) 甲方提供的联络方式 ( 包括邮箱 移动电话 ) 以甲方向乙方提交的业务申请材料记载为准 ; 如有变动, 应当在一个工作日内到乙方营业场所办理资料变更手续甲方联系方式变更前, 乙方仍按原联系方式履行通知义务, 因甲方未及时办理变更手续的不利后果由甲方自行承担 ( 四 ) 通知时间 ( 四 ) 通知时间 1 审批业务通知: 审批通过后通知甲方 1 审批业务通知: 审批通过后通知甲方 2 维持担保比例预警通知: 当日维持担保比例低于预警线, 2 维持担保比例预警通知: 当日维持担保比例低于预警线, 当日起通知甲方特殊情形下, 下一交易日 9:00 前通知甲方当日起通知甲方特殊情形下, 下一交易日 9:00 前通知甲方 3 融资融券负债到期预警通知: 提前 5 个交易日通知甲方 3 融资融券负债到期预警通知: 提前 5 个交易日通知甲方 4 须提前了结预警通知: 如时间允许, 提前 5 个交易日通知 4 须提前了结预警通知: 如时间允许, 提前 5 个交易日通知 甲方 甲方 5 平仓通知: 5 平仓通知: (1) 维持担保比例低于平仓线的平仓通知 : 当日维持担保比 (1) 维持担保比例低于平仓线的平仓通知 : 当日维持担保比例低于平仓线, 当日通知甲方特殊情形下, 下一交易日例低于平仓线, 当日通知甲方特殊情形下, 下一交易日 9:00 前通知甲方 9:00 前通知甲方 (2) 融资融券负债到期平仓通知 : 到期日之前两个交易日通知甲方 (2) 融资融券负债到期平仓通知 : 到期日之前两个交易日通知甲方 (3) 其他平仓通知 : 平仓前通知甲方 (3) 其他平仓通知 : 平仓前通知甲方 6 司法协助通知: 接到司法协助通知书后通知甲方 6 司法协助通知: 接到司法协助通知书后通知甲方 7 甲乙双方对通知时间另有约定的, 从其约定 7 甲乙双方对通知时间另有约定的, 从其约定 ( 五 ) 乙方按照甲方联络方式履行本合同项下的各项通知义务在乙方发出通知后, 间隔下列时间视为该通知已经送达甲方 : 1 以邮寄方式通知的, 以寄出 24 小时起即视为通知已经送达 ; 2 以电子邮件方式发出通知的, 以电子邮件发出后即视为通知已经送达 ; ( 五 ) 乙方按照甲方提供的联络方式履行本合同项下的各项通知义务在乙方发出通知后, 间隔下列时间视为该通知已经送达甲方 : 1 以电子邮件方式发出通知的, 以向为甲方提供的第三方电子邮件发出后即视为通知已经送达 ; 3 以电话方式通知的, 以通话完毕视为通知已经送达 ; 如电话接通, 甲方拒绝通话的, 视为通知已经送达 ; 电话无人接听的, 以最后一次拨出电话时间视为通知已经送达 ; 2 以电话方式通知的, 以接通甲方预留电话号码并通话完毕视为通知已经送达 ; 如乙方拨通甲方预留电话接通, 但甲方拒绝通话的, 视为通知已经送达 ; 电话两次无法接通或无人接听的, 以乙方最后一次拨出电话时间视为通知已经送达 ; 4 以短信方式通知的, 以短信发出后即视为通知已经送达 ; 3 以短信方式通知的, 以向甲方预留电话号码短信发出后即视为通知已经送达 ; 5 以乙方网站发布信息的, 以发布信息起视为通知已经送达 ( 六 ) 甲方对于乙方依据本合同发出的通知 公告承担注意义务, 应随时留意信用账户变化及乙方所发出的通知 公告 因甲方未及时查看信用账户变化及乙方通知 公告造成甲方损失的, 由甲方自行承担不利后果 4 以乙方网站发布信息的, 以乙方在规定网站完成信息发布之时视为通知已经送达 ( 六 ) 甲方对于乙方依据本合同发出的通知 公告承担注意义务, 应随时留意信用账户变化及乙方所发出的通知 公告 因甲方未及时查看信用账户变化及乙方通知 公告造成甲方损失的, 由甲方自行承担不利后果 ( 七 ) 乙方定期为甲方提供对账服务 : ( 七 ) 乙方定期为甲方提供对账服务 : 1 乙方为甲方开通的第三方电子邮箱作为对账服务的主送达方式, 一般情况下, 电子对账单为每月定期发送甲方如需乙方提供纸质对账单, 甲方本人 ( 或机构授权代理人 ) 携带有效证件到营业部柜台打印对帐单 ; 1 乙方为甲方开通的第三方电子邮箱作为对账服务的主送达方式, 一般情况下, 电子对账单为每月发送甲方如需乙方提供纸质对账单, 甲方本人 ( 或机构授权代理人 ) 应携带有效证件到营业部柜台打印对帐单 ; 2 乙方向甲方提供的对账单, 载明如下要素 : 2 乙方向甲方提供的对账单, 载明如下要素 :

25 (1) 甲方授信额度 融资利率 融券费率 ; (1) 甲方授信额度 融资利率 融券费率 融资保证金比例 融券保证金比例 ; (2) 甲方信用账户资产总值 负债总额 保证金可用余额与可提取金额 担保证券市值 维持担保比例 ; (3) 每笔融资买入成交数量 成交金额 融资利息 已偿还金额 融资到期日期 融资保证金比例 ; (4) 每笔融券卖出成交数量 成交金额 融券费用 已偿还数量 融券到期日期 融券保证金比例 (2) 甲方信用账户资产总值 负债总额 保证金可用余额与可提取金额 担保证券市值 维持担保比例 ; (3) 每笔融资买入成交数量 价格 成交金额 融资利息 已偿还金额 融资到期日期 ; (4) 每笔融券卖出成交数量 价格 成交金额 融券费用 已偿还数量 融券到期日期 第十六条其它约定第十六条其它约定 ( 一 ) 甲方同意乙方可全权将甲方资金从乙方 客户信用交易 ( 一 ) 甲方同意乙方可全权将甲方资金从乙方 客户信用交易担保资金账户 划至乙方账户, 以偿还融资欠款和支付融资利担保资金账户 划至乙方账户, 以偿还融资欠款和支付融资利息 融券费用 佣金等费用甲方同意乙方可全权将甲方证息 融券费用 佣金等费用甲方同意乙方可全权将甲方证券从乙方 客户信用交易担保证券账户 划至乙方账户, 以偿券从乙方 客户信用交易担保证券账户 划至乙方账户, 以偿还融券借入的证券还融券借入的证券 ( 二 ) 甲方进行融资融券交易委托时应遵守交易所制定颁布的相关业务规则, 由于违反相关规则导致委托指令不被交易所接受或无法成交的交易后果, 由甲方承担相应全部责任 ( 三 ) 甲方凭交易密码和资金密码, 通过自助系统实现的证券交易 资金划付等业务均视同甲方本人亲自操作乙方工作人员无法获知甲方密码, 甲方也不应将密码告知乙方工作人员由于密码泄漏而造成甲方损失的, 乙方不承担任何责任 ( 四 ) 甲方在乙方开展融资融券业务期间, 甲方在乙方开立的普通证券账户不得办理撤销指定交易 撤销账户 ( 二 ) 甲方进行融资融券交易委托时应遵守证券交易所制定颁布的相关业务规则, 由于违反相关规则导致委托指令不被证券交易所接受或无法成交的交易后果, 由甲方承担相应全部责任 ( 三 ) 甲方凭交易密码和资金密码, 通过自助系统实现的证券交易 资金划付等业务均视同甲方本人亲自操作乙方工作人员无法获知甲方密码, 甲方也不应将密码告知乙方工作人员由于密码泄漏而造成甲方损失的, 乙方不承担任何责任 ( 四 ) 甲方在乙方开展融资融券业务期间, 甲方在乙方开立的普通证券账户不得办理撤销指定交易 撤销账户 ( 五 ) 出现以下情况时, 乙方可以通知甲方予以关注 : ( 五 ) 出现以下情况时, 乙方可以通知甲方予以关注 : 1 双方约定的融资融券期限即将到期 1 双方约定的融资融券期限即将到期 2 甲方未了结融券交易的标的证券发生本合同约定需提前了结交易的权益 2 甲方未了结融券交易的标的证券发生本合同约定需提前了结交易的权益 3 甲方未了结融资融券交易的标的证券进入暂停上市 终止上市 要约收购程序 3 甲方未了结融资融券交易的标的证券进入暂停上市 终止上市 要约收购程序 4 甲方维持担保比例低于乙方所设定的标准 4 甲方维持担保比例低于乙方所设定的标准 5 乙方被取消或限制融资融券交易权限 5 乙方被取消或限制融资融券交易权限 6 其他乙方认为需要通知甲方的情形 6 其他乙方认为需要通知甲方的情形 ( 六 ) 乙方保证其对甲方信用账户的限制和资金划拨的合法性和合理性, 保证不将上述账户中的资产挪作他用 ( 六 ) 乙方保证其对甲方信用账户的限制和资金划拨的合法性和合理性, 保证不将上述账户中的资产挪作他用 ( 七 ) 乙方对甲方的开户资料 委托事项 交易记录等资料负有保密义务, 非经法定有权机关或甲方指示, 不得向第三方透露 ( 八 ) 乙方有权根据国家有关部门 交易所最新公布的法律 法规 规章修改本合同, 修改内容由乙方在乙方网站上予以公告, 相关事项经公告后即对甲 乙双方产生效力 ( 七 ) 乙方对甲方的开户资料 委托事项 交易记录等资料负有保密义务, 非经法定有权机关或甲方指示, 不得向第三方透露 ( 八 ) 乙方有权根据国家有关部门 证券交易所最新公布的法律 法规 规章修改本合同, 修改内容由乙方在乙方网站上予以公告, 相关事项经公告后即对甲 乙双方产生效力