吴怡

Size: px

Start display at page:

Download "吴怡"

嘏琳刘
5 years ago
Views:

1 新时代证券股份有限公司融资融券业务合同修订内容表融资融券业务合同修订前第一条甲乙双方基本信息乙方 ( 证券公司 ) 公司名称 : 新时代证券股份有限公司住所地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 : 田德军邮政编码 : 客服电话 :95399 或第三条释义 ( 十六 ) 融券上浮保证金比例部分 : 融券时, 在融资保证金比例基础上调高部分 ( 十八 ) 担保物 : 是指甲方提供的, 用于担保其对乙方所负融资融券债务的资金或证券, 包括甲方提交的保证金充抵保证金的证券融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金以及上述资金证券所产生的孳息及可能产生的其它权益等但, 当甲方维持担保比例低于 130%, 且不能根据乙方要求在约定的期限内追加担保物时, 则经乙方认可后, 甲方可以提交除可充抵保证金证券外的无权利瑕疵的其他证券不动产股权等资产作为补充担保资产 ( 十九 ) 担保物价值 : 是指甲方信用账户中资金与证券价值的总和, 其中的证券价值为该证券当日在证券交易所的收盘价格 ( 长期停牌可参考长期停牌股票公允价值 ) 与该证券的证券数量的乘积 ( 二十四 ) 强制平仓 : 是指当出现本合同约定的情形时, 乙方处分甲方担保物及补充担保资产来偿还甲方对乙方所负全部或部分融资融券债务的行为乙方可通过卖出证券归还融资负债, 买入证券归还融券负债 ; 如资金不足以买入等量融券证券的, 乙方可卖出甲方担保物后买入融券证券乙方强制平仓金额或数量须大于和覆盖甲方因融资融券对乙方所负的全部债务第四条双方声明保证及权利义务融资融券业务合同修订后第一条甲乙双方基本信息乙方 ( 证券公司 ) 公司名称 : 新时代证券股份有限公司住所地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 : 田德军邮政编码 : 客服电话 :95399 第三条释义本款删除 ( 注 : 此条款内序号依次变动 ) ( 十七 ) 担保物 : 是指甲方提供的, 用于担保其对乙方所负融资融券债务的资金或证券, 包括甲方提交的保证金充抵保证金的证券融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金以及上述资金证券所产生的孳息及可能产生的其它权益等但, 当甲方维持担保比例低于 130%, 则经乙方认可后, 甲方可以提交除可充抵保证金证券外的无权利瑕疵的其他证券不动产股权等资产作为补充担保资产本款删除 ( 注 : 此条款内序号依次变动 ) ( 二十二 ) 强制平仓 : 指乙方根据本合同的约定, 强行将甲方信用账户中担保物实施无条件强制交易或强制处置甲方提交的补充担保资产, 并将交易或处置所得资金或证券用于偿还甲方所欠乙方债务的方式乙方强制平仓金额或数量可大于和覆盖甲方因融资融券对乙方所负的全部债务第四条双方声明保证及权利义务 ( 一 ) 甲方向乙方作如下声明与保证 : 5. 甲方保证其向乙方提供的本合同第三条第 ( 十八 ) 款约定的担保物补充担保资产来源合法, 且未设定其他担保, 不存在任何法律瑕疵权利和权益瑕疵乙方有权要求甲方提供资金来源说明, 甲方应保证按乙方要求提供, 并保证该说明的真实性完整性合法性, 并对此承担相应的法律责任 ( 一 ) 甲方向乙方作如下声明与保证 : 5. 甲方保证其向乙方提供的本合同第三条第 ( 十七 ) 款约定的担保物补充担保资产来源合法, 且未设定其他担保, 不存在任何法律瑕疵权利和权益瑕疵乙方有权要求甲方提供资金来源说明, 甲方应保证按乙方要求提供, 并保证该说明的真实性完整性合法性, 并对此承担相应的法律责任

2 ( 五 ) 乙方的权利 6. 当出现本合同约定的须强制平仓的情形时, 乙方以足额收回甲方所负全部债务为原则, 有权对甲方的担保物和补充担保资产实行强制平仓及处置强制平仓及处置所得资金用于归还甲方向乙方所借的本金利息和融资融券费用及其他相应费用, 强制平仓及处置所得证券用于归还甲方向乙方所借的证券, 强制平仓及处置后仍不足偿还的, 乙方有权向甲方追索 8. 乙方有权根据证券交易所的规定或自身风险管理的需要, 调整乙方标的证券范围可充抵保证金证券范围及折算率担保物及相关标准融资保证金比例融券保证金比例融券上浮保证金比例部分与维持担保比例, 并及时在乙方网站或营业部营业场所内公告, 相关事项经公告后即对甲乙双方产生效力第七条保证金保证金比例保证金可用余额担保物可充抵保证金的证券范围和折算率标的证券范围 ( 一 ) 保证金保证金比例保证金可用余额 2. 甲方可申请从同名普通证券账户提交充抵保证金的证券, 从已签署信用资金存管协议的同名银行结算账户提交作为保证金的现金 4. 融资保证金比例与融券保证金比例的确定乙方在证券交易所规定的范围内, 根据市场及乙方风险管理要求等因素确定融资保证金比例融券保证金比例融资 ( 或融券 ) 保证金比例 =50% + 融资 ( 或融券 ) 保证金上浮比例 6. 保证金可用余额 (1) 甲方融资买入或融券卖出所使用的保证金不得超过其保证金可用余额 ( 五 ) 乙方的权利 6. 当出现本合同约定的须强制平仓的情形时, 乙方有权对甲方的担保物和补充担保资产实行强制平仓及处置强制平仓及处置的具体金额数量依据本合同约定, 可大于和覆盖甲方因融资融券对乙方所负的全部债务强制平仓及处置所得资金用于归还甲方向乙方所借的本金利息和融资融券费用及其他相应费用, 强制平仓及处置所得证券用于归还甲方向乙方所借的证券, 强制平仓及处置后仍不足偿还的, 乙方有权向甲方追索 8. 乙方有权根据证券交易所的规定或自身风险管理的需要, 调整乙方标的证券范围可充抵保证金证券范围及折算率担保物及相关标准融资保证金比例融券保证金比例与维持担保比例, 并及时在乙方网站或营业部营业场所内公告, 相关事项经公告后即对甲乙双方产生效力如果证券交易所调整后的折算率低于乙方已公布的相应证券折算率的, 在乙方作出相应调整前, 该证券的折算率以证券交易所公布的为准第七条保证金保证金比例保证金可用余额担保物可充抵保证金的证券范围和折算率标的证券范围 ( 一 ) 保证金保证金比例保证金可用余额 2. 甲方可申请从甲方本人普通证券账户提交充抵保证金的证券, 从已签署信用资金存管协议的甲方本人银行结算账户提交作为保证金的现金 4. 融资保证金比例与融券保证金比例的确定乙方在证券交易所规定的范围内, 根据市场及乙方风险管理要求等因素确定融资保证金比例融券保证金比例融资保证金比例 = 保证金 /( 融资买入证券数量买入价格 ) 100%; 融券保证金比例 = 保证金 /( 融券卖出证券数量卖出价格 ) 100% 6. 保证金可用余额 (1) 甲方融资买入或融券卖出所使用的保证金不得超过其该时点的保证金可用余额

3 ( 二 ) 担保物 3. 甲方担保物价值降低导致甲方信用账户的维持担保比例低于 130%( 含本数 ) 但高于 120%( 不含本数 ) 时, 乙方将按本合同约定的方式通知甲方 (T 日 ), 甲方应在二个交易日 (T+1 日 ) 之内确保账户维持担保比例恢复至 130% 以上 ( 不含本数 ), 否则乙方将对甲方信用账户内的担保物予以强制平仓 ; 如甲方信用账户的维持担保比例低于 120% 时 ( 含本数 ), 乙方有权即时对甲方信用账户内的担保物予以强制平仓 4. 甲方提交的担保物价值与其融资融券债务之间的比例超过 300%( 不含本数 ), 经乙方同意后, 甲方可按照交易所规定和本合同约定转出超出部分的担保物第八条信用上限授信额度融资融券期限融资利息融券费用逾期罚息 ( 一 ) 授信额度 3. 授信期内, 甲方可在其授信额度内进行融资融券交易, 甲方单笔可融资融券交易金额以甲方融资融券授信额度和根据标的证券保证金比例保证金可用余额计算的可融资融券交易限额孰低原则确定 ( 三 ) 融资利息融券费用逾期罚息 2. 融券费用在授信额度和授信期限内, 根据甲方每日融券负债净额占用天数计算融券费用融券费用 = 每日甲方融券负债余额融券日费率注 : 每日甲方融券负债余额 =( 融券卖出证券数量 - 已还证券数量 ) 成交价格 6. 息费扣收顺序乙方对甲方应付的融资利息融券费用及额度占用费等息费进行每日计算和累积, 可采取利随本清或定期结算的方式具体采用何种方式由乙方确定或变更若遇调整, 乙方应及时在乙方网站或营业部营业场所内予以公告扣收顺序为先扣收逾期罚息, 后扣收相应的融资利息和融券费用, 最后偿还融资本金和融券负债如果甲方信用资金账户有足额可用现金, 则从其可用现金中扣收, 不足部分计入甲方融资负债, 在甲方转入资金或有证券卖出时进行扣减如甲方销户, 则在其销户时扣收第九条融资融券交易 ( 二 ) 担保物 3. 甲方担保物价值降低导致甲方信用账户的维持担保比例在收盘时点低于 130%( 含本数 ) 但高于 120%( 不含本数 ) 时,(T 日 ), 乙方将按本合同约定的方式通知甲方, 甲方应在下五个交易日 (T+5 日 ) 之内确保账户维持担保比例在收盘时点恢复至 130% 以上 ( 不含本数 ), 否则乙方将对甲方信用账户内的担保物予以强制平仓或强制处置甲方提交的补充担保资产 ; 如甲方信用账户的维持担保比例出现低于 120%( 含本数 ) 情形, 乙方有权即时对甲方信用账户内的担保物予以强制平仓或强制处置甲方提交的补充担保资产 4. 甲方提交的担保物价值与其融资融券债务之间的比例超过 300%( 不含本数 ), 经乙方同意后, 甲方可按照交易所规定和本合同约定转出超出部分的担保物对于按照证券登记机构要求, 必须转入甲方普通证券账户才能进行的交易如预受要约等, 不受此限制, 但提取后客户信用账户的维持担保比例必须保持在 150% 以上第八条授信额度融资融券期限融资利息融券费用逾期罚息 ( 一 ) 授信额度 3. 授信期内, 甲方可在其授信额度内进行融资融券交易, 甲方单笔可融资融券交易金额以甲方授信额度和甲方融资融券保证金比例及保证金可用余额计算的可融资融券交易限额孰低原则确定 ( 三 ) 融资利息融券费用逾期罚息 2. 融券费用在授信额度和授信期限内, 根据甲方每日融券负债净额占用天数计算融券费用融券费用 = 每日甲方融券负债余额融券日费率 6. 息费扣收顺序乙方对甲方应付的融资利息融券费用及额度占用费等息费进行每日计算和累积, 可采取利随本清或定期结算的方式具体采用何种方式由乙方确定或变更若遇调整, 乙方应及时在乙方网站或营业部营业场所内予以公告扣收顺序为先扣收逾期罚息, 后扣收相应的融资利息和融券费用, 最后偿还融资本金和融券负债乙方扣收甲方息费时, 如果甲方信用资金账户有足额可用现金, 则从其可用现金中扣收, 不足部分计入甲方负债甲方销户前应结清其信用账户内所有负债本金及息费第九条信用账户交易

4 ( 七 ) 甲方开展融资融券交易应当符合交易所的交易规则甲方融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价 ; 当天没有产生成交的, 申报价格不得低于其前收盘价低于上述价格的申报为无效申报甲方融券期间, 通过其所有或控制的证券账户持有与融券卖出标的相同证券的, 卖出该证券的价格应遵守上述规定, 但超出融券数量的部分除外甲方融券期间, 甲方或其关联人卖出与所融入证券相同的证券的, 甲方应当自该事实发生之日起三个交易日内向乙方申报甲方违法违规使用账户, 或存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为的, 乙方有权拒绝甲方委托, 或终止与甲方的融资融券信用合同, 由此产生的一切损失由甲方自行承担 ( 原无此条款 ) ( 十三 ) 甲方信用账户的维持担保比例低于 150%( 含本数 ) 时, 乙方将限制甲方信用账户的融资买入融券卖出普通买入等交易权限 ( 原无此款 ) 第十条维持担保比例补足担保物 ( 七 ) 甲方开展融资融券交易应当符合交易所的交易规则甲方融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价 ; 当天没有产生成交的, 申报价格不得低于其前收盘价低于上述价格的申报为无效申报甲方融券期间, 通过其所有或控制的证券账户持有与融券卖出标的相同证券的, 卖出该证券的价格应遵守上述规定, 但超出融券数量的部分除外甲方融券期间, 甲方或其关联人卖出与所融入证券相同的证券的, 甲方应当自该事实发生之日起三个交易日内向乙方申报甲方违法违规使用账户, 或存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为的, 乙方有权拒绝甲方委托或单方面解除本合同, 由此产生的一切损失由甲方自行承担 ( 九 ) 若甲方持有单只证券市值占甲方担保物总价值的比例达到乙方集中度限制要求时, 乙方有权限制甲方通过其信用账户普通买入融资买入该担保证券若乙方接受的单只担保证券的市值占该证券在乙方托管总市值的比例达到乙方集中度限制要求时, 乙方有权限制甲方向信用账户划转普通买入及融资买入该担保证券 ( 注 : 此条款内序号依次变动 ) ( 十四 ) 甲方信用账户的维持担保比例低于 140%( 含本数 ) 时, 乙方将限制甲方信用账户的融资买入融券卖出普通买入等交易权限 ( 十五 ) 因甲方关键资料比对不一致导致的交易限制 1. 甲方关键资料比对不一致的, 甲方应主动规范一致 2. 乙方发现甲方客户关键资料比对不一致并通知甲方当日为 T 日 3. 如果甲方未在 T+11 日之前将关键资料修改一致, 乙方将有权于 T+11 日限制甲方信用账户的融资买入融券卖出等交易权限第十条维持担保比例补足担保物

5 ( 一 ) 维持担保比例计算公式维持担保比例 =( 现金 + 信用证券账户内证券市值总和 )/( 融资买入金额 + 融券卖出证券数量当前市价 + 利息及费用 ) 100% 甲方信用证券账户内的证券, 出现被调出可充抵保证金证券范围被暂停交易被实施风险警示或者被停牌超过 30 个自然日等特殊情形, 乙方有权自上述情形发生之日起, 按照估值技术重新评估其市值, 并据此计算维持担保比例, 甲方对此无异议甲方信用账户中可充抵保证金证券出现重大利空事件时, 乙方有权暂停其可充抵保证金证券资格, 在计算信用账户保证金可用余额时, 相关证券的折算率调整为 0 同时, 乙方有权将相关证券在事件公告日的最近收盘价基础上进行折算后计入维持担保比例公式中的信用证券账户内证券市值总和, 具体折算率以乙方公告为准因维持担保比例的变化触发预警警戒或平仓条件, 按相关流程处理 ( 二 ) 补足担保物 1. 甲方信用账户维持担保比例低于 150%( 含本数 ) 时, 乙方将向甲方发出维持担保比例预警通知甲方信用账户维持担保比例低于 130%( 含本数 ) 但高于 120%( 不含本数 ) 时, 乙方将于当日 (T 日 ) 以本合同约定的方式通知甲方在约定的期限内补足担保物 2. 补足担保物方式包括 : 甲方追加担保物偿还部分融资融券负债 3. 补足担保物的期限为 : 以 T 日为基准, 在 T+1 日内 4. 甲方补足担保物后的维持担保比例应高于 130%( 不含本数 ) 5. 经乙方认可, 甲方可提交除可充抵保证金证券以外的其他证券不动产股权等资产作为补充担保资产第十一条强制平仓 ( 一 ) 维持担保比例计算公式维持担保比例 =( 现金 + 信用证券账户内证券市值总和 ) /( 融资买入金额 + 融券卖出证券数量当前市价 + 利息及费用 ) 100% 甲方信用证券账户内的证券, 出现被调出可充抵保证金证券范围被暂停交易被实施风险警示或者被停牌超过 30 个自然日等特殊情形, 乙方有权自上述情形发生之日起, 按照估值技术重新评估其市值, 并据此计算维持担保比例, 甲方对此无异议甲方信用账户中可充抵保证金证券出现重大利空事件时, 乙方有权暂停其可充抵保证金证券资格, 在计算信用账户保证金可用余额时, 相关证券的折算率调整为 0 同时, 乙方有权将相关证券在事件公告日的最近收盘价基础上进行折算后计入维持担保比例公式中的信用证券账户内证券市值总和, 具体折算率以乙方公告为准因维持担保比例的变化触发预警或平仓条件, 按本合同约定处理 ( 二 ) 补足担保物 1. 甲方信用账户维持担保比例在收盘时点低于 140% ( 含本数 ), 乙方将向甲方发出维持担保比例预警通知甲方信用账户维持担保比例在收盘时点低于 130% ( 含本数 ) 但高于 120%( 不含本数 ) 时, 乙方将以本合同约定的方式通知甲方在约定的期限内补足担保物 2. 补足担保物方式包括 : 甲方追加担保物偿还部分或全部融资融券负债 3. 补足担保物的期限为 : 以 T 日为基准, 在 T+5 日内 4. 甲方补足担保物后的维持担保比例在收盘时点应高于 130%( 不含本数 ) 5. 经乙方认可, 甲方可提交除可充抵保证金证券以外的其他证券不动产股权等资产作为补充担保资产第十一条强制平仓

6 ( 一 ) 维持担保比例低于 130%( 含本数 ) 导致的强制平仓 1. 甲方信用账户维持担保比例在交易期间 ( 包括收盘时点 ) 低于 130%( 含本数 ), 乙方将于当日 (T 日 ) 以本合同约定的方式通知甲方在约定的期限内补足担保物, 2. 若甲方未能在下一个交易日 (T+1 日 ) 之内补充足额担保物至信用账户维持担保比例达到 130% 以上 ( 不含本数 ), 3.T+2 日, 乙方将对甲方信用账户内的担保物予以强制平仓对此, 乙方以足额收回甲方所负全部债务为原则, 即强制平仓额度以大于和覆盖甲方因融资融券对乙方所负的全部债务为准, 若因证券停牌无法完成平仓的, 平仓操作可顺延至复牌首日 4. 乙方履行本款第 1 项的通知义务后, 甲方应在约定的期限内补足担保物, 使信用账户维持担保比例在 130% 以上 ( 不含本数 ); 如甲方信用账户的维持担保比例低于 120% 时 ( 含本数 ), 乙方有权即时对甲方信用账户内的担保物予以强制平仓, 而不受本款第 2 项及第 3 项的时间限制对此, 乙方以足额收回甲方所负全部债务为原则, 即强制平仓额度以大于和覆盖甲方因融资融券对乙方所负的全部债务为准, 若因证券停牌无法完成平仓的, 平仓操作可顺延至复牌首日 ( 二 ) 负债到期导致的强制平仓 1. 融资到期日 (T 日 ) 甲方未偿还或未完全偿还融资本金利息及相关费用或者融券到期日 (T 日 ) 甲方未偿还或未完全偿还证券及相关费用 2.T+1 日, 乙方可对甲方信用账户内的担保物予以强制平仓, 乙方强制平仓额度为大于和覆盖甲方因融资融券对乙方所负的到期债务逾期罚息等, 若因证券停牌无法完成平仓的, 平仓操作可顺延至复牌首日 ( 四 ) 因甲方关键资料比对不一致导致的强制平仓 1. 甲方关键资料比对不一致的, 甲方应在收到乙方通知后二个交易日内规范一致 2. 乙方发现甲方客户关键资料比对不一致并通知甲方当日为 T 日 3. 如果甲方未在 T+3 日之前将关键资料修改一致, 乙方将于 T+3 日对甲方信用账户内担保物予以强制平仓此种情形下, 乙方强制平仓额度为大于和覆盖甲方因融资融券对乙方所负的全部债务, 若因证券停牌无法完成平仓的, 平仓操作可顺延至复牌首日 ( 十二 ) 乙方实施平仓时, 由于价格涨跌停板限制或者其他市场原因无法完成强制平仓收回债务的, 平仓操作顺延至可以收回本合同约定的债务为止 ( 一 ) 维持担保比例低于 130%( 含本数 ) 导致的强制平仓 1. 甲方信用账户维持担保比例在收盘时点低于 130% ( 含本数 ), 乙方将以本合同约定的方式通知甲方在约定的期限内补足担保物 2. 若甲方未能在下五个交易日 (T+5 日 ) 之内补充足额担保物使信用账户维持担保比例在收盘时点达到 130% 以上 ( 不含本数 ), T+6 日, 乙方将对甲方信用账户内的担保物予以强制平仓使甲方的维持担保比例提高至 140%( 含本数 ) 以上, 同时乙方有权继续追偿甲方剩余债务直至其信用账户内全部负债清偿为止 3. 在任一时点, 如果甲方信用账户的维持担保比例出现低于 120%( 含本数 ) 情形, 乙方有权即时对甲方信用账户内的担保物予以强制平仓, 使甲方的维持担保比例提高至 140%( 含本数 ) 以上, 而不受本款第 2 项的时间限制, 同时乙方有权继续追偿甲方剩余债务直至其信用账户内全部负债清偿为止 ( 二 ) 负债到期导致的强制平仓 1. 融资到期日 (T 日 ) 甲方未偿还或未完全偿还融资本金利息及相关费用或者融券到期日 (T 日 ) 甲方未偿还或未完全偿还证券及相关费用 2.T+1 日起, 乙方可对甲方信用账户内的担保物予以强制平仓, 乙方强制平仓额度为大于和覆盖甲方因融资融券对乙方所负的到期债务逾期罚息等本款删除 ( 注 : 此条款内序号依次变动 ) ( 十一 ) 乙方实施强制平仓期间如遇到甲方信用账户中的担保证券或融券卖出证券处于暂停交易价格涨跌停板限制或其他无法买卖的状态, 无法在一个交易日内完成全部强制平仓的, 乙方有权顺延强制平仓操作, 直至全部执行完毕为止

7 ( 原无此款 ) ( 十四 ) 在强制平仓过程中, 乙方有权限制甲方对账户的委托及其它操作若强制平仓执行期间甲方委托行为与执行强制平仓操作发生冲突的, 执行强制平仓优先债务了结后, 乙方应取消该限制 ( 十八 ) 如甲方逾期偿还债务, 乙方将按照甲方逾期债务金额逾期罚息率逾期天数收取罚息 ( 十二 ) 乙方有权在满足本条款第 ( 一 ) 款约定的强制平仓条件之时起至乙方债权获得约定清偿之日时止, 对甲方实施强制平仓措施, 即使强制平仓措施实施时甲方信用账户状况已不满足强制平仓条件, 包括但不限于甲方信用账户内资产因证券市场价格变化导致维持担保比例回升至 120% 以上等情况 ( 十四 ) 在强制平仓过程中, 乙方有权限制甲方对账户的委托及其它操作若强制平仓执行期间甲方委托行为与执行强制平仓操作发生冲突的, 执行强制平仓优先 ( 十八 ) 如甲方逾期偿还债务, 乙方将有权按照甲方逾期债务金额逾期罚息率逾期天数收取罚息第十二条债务清偿 ( 四 ) 甲方卖出信用证券账户内已开仓证券所得价款, 优先偿还其融资欠款, 可在交易系统中选择卖券还款或卖出担保品方式 3. 因甲方选择卖出担保品方式卖出其信用证券账户内证券, 所得价款未用于偿还融资欠款, 导致甲方到期未偿还相关融资债务的, 乙方可按照约定执行强制平仓第十三条特殊情形处理 ( 四 ) 在融资融券交易期间, 当出现甲方单笔融资融券合约到期, 但由于证券停牌无法正常了结情况的处理 : 1. 单笔融资交易的证券发生停牌的, 且恢复交易日在融资债务到期之后的, 除乙方要求甲方在指定日之前以存入现金或卖出其他证券的方式按约定的融资期限偿还融资负债外, 融资交易期限可顺延顺延期限 ( 自标的证券复牌日开始计算 ) 与暂停交易前已使用的期限合计不得超过六个月顺延期间正常计收息费 2. 单笔融券交易中的证券发生停牌的, 按以下情况处理 : (1) 甲方可在该标的证券停牌前提前了结融券交易 (2) 甲方未提前了结融券交易的, 融券交易期限可顺延顺延期限 ( 自标的证券复牌日开始计算 ) 与暂停交易前已使用的期限合计不得超过六个月顺延期间正常计收息费 (3) 如遇证券长期停牌, 甲方可向乙方申请, 按长期停牌股票公允价值计算原则, 以现金替代方式提前了结该笔融券交易现金替代金额 = 证券数量停牌前一交易日收盘价 ( 现金替代日中证协基金行业股票估值指数 / 停牌前中证协基金行业股票估值指数 )+ 融券费用 + 其他费用注 : 转融券合约到期日转融券标的证券停牌的, 顺延第十二条债务清偿 ( 四 ) 甲方卖出信用证券账户内已开仓证券所得价款, 优先偿还其融资欠款, 可在交易系统中选择卖券还款或卖出担保品方式 3. 因甲方选择卖出担保品方式卖出其信用证券账户内证券, 所得价款未用于偿还融资欠款, 导致甲方到期未偿还相关融资债务的, 乙方可按照规定执行强制平仓第十三条特殊情形处理 ( 四 ) 在融资融券交易期间, 当出现甲方融资融券合约到期, 但由于证券停牌无法正常了结情况的处理 : 1. 融资交易的证券发生停牌的, 且恢复交易日在融资债务到期之后的, 除乙方要求甲方在指定日之前以存入现金或卖出其他证券的方式按约定的融资期限偿还融资负债外, 融资交易期限可顺延顺延期限 ( 自标的证券复牌日开始计算 ) 与暂停交易前已使用的期限合计不得超过六个月顺延期间正常计收息费 2. 融券交易中的证券发生停牌的, 按以下情况处理 : (1) 甲方可在该标的证券停牌前提前了结融券交易 (2) 甲方未提前了结融券交易的, 融券交易期限可顺延顺延期限 ( 自标的证券复牌日开始计算 ) 与暂停交易前已使用的期限合计不得超过六个月顺延期间正常计收息费 (3) 如遇证券长期停牌, 甲方可向乙方申请, 经乙方同意后, 按长期停牌股票公允价值计算原则, 以现金替代方式提前了结该笔融券交易现金替代金额 = 证券数量停牌前一交易日收盘价 ( 现金替代日中证协基金行业股票估值指数 / 停牌前中证协基金行业股票估值指数 )+ 融券费用 + 其他费用注 : 转融券合约到期日转融券标的证券停牌的, 顺延至该证券复牌日上午十一点顺延期间正常计收息费

8 至该证券复牌日上午十一点顺延期间正常计收息费第十五条通知与送达 ( 二 ) 甲方联络方式如有变动, 应当在 1 个工作日内到乙方营业场所办理资料变更手续, 变动的联络方式下一个工作日生效因甲方未及时办理资料变更手续, 造成甲方损失的, 由甲方自行承担第十六条其它约定 ( 三 ) 甲方凭交易密码和资金密码, 通过自助系统实现的证券交易资金划付等业务均视同甲方本人亲自操作乙方工作人员无法获知甲方密码, 甲方也不应将密码告知乙方工作人员由于密码泄漏而造成甲方损失的, 乙方不承担任何责任 ( 七 ) 乙方有权根据国家有关部门交易所最新公布的法律法规规章修改本合同, 修改内容由乙方在其营业部场所或乙方网站上予以公告甲方如有异议的, 应在公告之日起三日内向乙方提出乙方收到甲方的异议意见后有权决定接受甲方异议, 或终止本合同 ; 甲方逾期未提出异议的, 视同甲方已知晓并同意乙方公告的本合同修改内容第十七条合同终止 ( 一 ) 出现以下情况导致合同终止 : 1. 甲方死亡或丧失民事行为能力 2. 甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散 3. 乙方被证券监管机关取消业务资格停业整顿责令关闭撤销 4. 乙方被人民法院宣告进入破产程序或解散 5. 甲方书面申请终止本合同, 并经乙方审核同意的 6. 甲方不再符合乙方融资融券投资者选择标准的 7. 其他法定或者约定的合同终止情形 ( 四 ) 出现上述第 6 7 种情况的, 乙方应通知甲方, 甲方应根据乙方要求了结所有融资融券交易, 偿还所有负债后终止本合同甲方未按乙方要求终止本合同的, 乙方有权执行强制平仓, 收回所有负债, 并终止本合同 ( 六 ) 因出现上述第情况而终止本合同的, 如甲乙双方都已行使其相关权利义务后, 乙方应向甲方归还所有担保物的结余及其它有关资金或证券第十五条通知与送达 ( 二 ) 若甲方联络方式发生变更的, 甲方应立即持有效身份证明文件至乙方指定营业场所现场或者以乙方认可的其他方式, 按乙方要求办理变更手续因甲方未及时办理资料变更手续, 造成甲方损失的, 由甲方自行承担第十六条其它约定 ( 三 ) 甲方凭交易密码和资金密码发生的证券交易资金划付等业务均视同甲方本人亲自操作乙方工作人员无法获知甲方密码, 甲方也不应将密码告知乙方工作人员由于密码泄漏而造成甲方损失的, 乙方不承担任何责任 ( 七 ) 乙方有权根据国家有关部门交易所最新公布的法律法规规章及乙方业务规则修改本合同, 修改内容由乙方在其营业部营业场所或乙方网站上予以公告甲方如有异议的, 应在公告之日起一日内向乙方提出乙方收到甲方的异议意见后有权决定是否接受甲方异议, 或终止本合同 ; 甲方逾期未提出异议的, 视同甲方已知晓并同意乙方公告的本合同修改内容第十七条合同终止 ( 一 ) 出现以下情况导致合同终止 : 1. 甲方死亡或丧失民事行为能力 2. 甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散 3. 乙方被证券监管机关取消业务资格停业整顿责令关闭撤销 4. 乙方被人民法院宣告进入破产程序或解散 5. 甲方书面申请终止本合同, 并经乙方审核同意的 6. 甲方被强制平仓后, 乙方将对甲方的信用状况进行重检, 重检不通过的 7. 甲方不再符合乙方融资融券投资者选择标准的 8. 其他法定或者约定的合同终止情形 ( 四 ) 出现上述第种情况的, 乙方应通知甲方, 甲方应根据乙方要求了结所有融资融券交易, 偿还所有负债后终止本合同甲方未按乙方要求终止本合同的, 乙方有权执行强制平仓, 收回所有负债, 并终止本合同 ( 六 ) 因出现上述第情况而终止本合同的, 如甲乙双方都已行使其相关权利义务后, 乙方应向甲方归还所有担保物的结余及其它有关资金或证券

<4D F736F F D20A1B6C8DAD7CAC8DAC8AFD2B5CEF1BACFCDACA1B7D0DEB6A9CCF5BFEEB6D4D5D5B1ED D38>

<4D F736F F D20A1B6C8DAD7CAC8DAC8AFD2B5CEF1BACFCDACA1B7D0DEB6A9CCF5BFEEB6D4D5D5B1ED D38> 融资融券业务合同修订条款对照表原合同 (2016 年第一次修订版 ) 修订合同 ((2016 年第二次修订版 )) 第一条除非本合同另有解释或说明, 下列词语或简称具有如下含义 : 1 融资融券交易 : 是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物, 借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为 2 授信额度 : 指乙方根据甲方的资信状况担保物价值履约情况市场变化乙方财务安排等因素综合确定的甲方可融资融券额的最高限额