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聚镜谷
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1 中国中投证券有限责任公司融资融券业务合同 (2015 年第三次修订版 ) 甲方 ( 投资者 ): 个人身份证 / 公司营业执照 : 法定代表人 ( 限机构投资者 ): 客户代码 : 乙方 : 中国中投证券有限责任公司法定代表人 : 住所 : 广东省深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心楼联系电话 : /95532 依照中华人民共和国证券法中华人民共和国合同法证券公司监督管理条例证券公司融资融券业务管理办法 ( 以下简称管理办法 ) 等法律行政法规及中国证监会其他规范性文件证券交易所和证券登记结算机构业务规则乙方相关业务规则等的规定, 甲乙双方经友好协商, 在平等自愿诚实信用的基础上, 就乙方为甲方提供融资融券业务的相关事宜达成如下合同, 供双方遵守第一章释义第一条除非本合同另有解释或说明, 下列词语或简称具有如下含义 : 1 融资融券交易 : 是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物, 借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为 2 授信额度 : 指乙方根据甲方的资信状况担保物价值履约情况市场变化乙方财务安排等因素综合确定的甲方可融资融券额的最高限额甲方融资融券的总额不得超过授信额度 3 客户信用交易担保证券账户 : 也称客户证券担保账户, 指乙方以自己的名义在证券登记机构开立的, 专用于记录客户委托乙方信托持有相关证券以担 1

2 保乙方因向客户融出资金或证券所生债权的证券账户 4 客户信用交易担保资金账户 : 也称客户资金担保账户, 指乙方以自己的名义在商业银行开立的, 专用于存放客户委托乙方信托持有的相关资金以担保乙方因向客户融出资金或证券所生债权的资金账户 5 信用资金账户 : 是指甲方在乙方第三方存管银行开立的专门用于记载甲方缴存担保资金的明细数据的实名资金账户 ( 此账户为乙方中国中投证券有限责任公司客户信用交易担保资金账户的二级明细账户 ) 6 信用证券账户 : 是指甲方向乙方申请开立的用于记载甲方委托乙方持有的担保证券的明细数据的实名证券账户 ( 此账户为乙方中国中投证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户的二级明细账户 ) 7 保证金 : 是指甲方向乙方申请融资或融券, 应当向乙方提交一定比例的保证金保证金可以用现金和乙方认可的证券充抵可充抵保证金证券名单以乙方公布为准 8 担保物 : 是指甲方信用资金账户及信用证券账户中提交的保证金 ( 现金及可充抵保证金的证券 ) 融资买入的证券和融券卖出所得的全部资金及上述资金证券所产生的孳息等 9 标的证券 : 是指经上海深圳证券交易所及乙方认可的可作为融资买入或融券卖出的证券, 包括符合规定的股票证券投资基金债券等 10 可充抵保证金证券折算率 : 是指在计算保证金金额时, 甲方提交的作为充抵保证金的证券按其证券市值折算为保证金的比率乙方有权对可充抵保证金证券折算率实行动态管理和差异化控制, 具体折算率数值以乙方公告为准 11 保证金比例 : 其中融资保证金比例是指甲方融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例 ; 融券保证金比例是指甲方融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例, 计算公式分别为 : 融资保证金比例 = 保证金 /( 融资买入证券数量买入价格 ) 100% 融券保证金比例 = 保证金 /( 融券卖出证券数量卖出价格 ) 100% 乙方有权确定公布和调整融资保证金比例和融券保证金比例, 具体数值以乙方公告为准 2

3 12 维持担保比例 : 是指甲方担保物价值与其融资融券债务之间的比例, 计算公式为 : 维持担保比例 =( 现金 + 信用证券账户内证券市值总和 )/( 融资买入金额 + 融券卖出证券数量当前市价 + 利息及费用总和 ) 100% 本合同有效期内, 甲方信用证券账户内证券出现被调出可充抵保证金证券范围被暂停交易被实施特别处理等特殊情形, 乙方有权视情况按照公允价值或其他定价方式计算对其市值进行调整, 并据此计算甲方信用账户维持担保比例上述调整通过乙方营业场所或网站进行公告甲方应当及时关注乙方公告, 及甲方信用账户维持担保比例, 并及时调整追加担保物或调整持仓对客户信用证券账户内不属于可充抵保证金证券范围的证券因权益处理尚未到账的在途证券, 乙方在计算客户维持担保比例时, 不计算证券市值 13 保证金可用余额 : 是指甲方用于充抵保证金的现金证券市值融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额, 减去甲方未了结融资融券交易已用保证金和相关利息费用的余额保证金可用余额计算公式如下 : 保证金可用余额 = 现金 + ( 充抵保证金的证券市值折算率 )+ [( 融资买入证券市值 - 融资买入金额 ) 折算率 ]+ [( 融券卖出金额 - 融券卖出证券市值 ) 折算率 ]- 融券卖出金额 - 融资买入证券金额融资保证金比例 - 融券卖出证券市值融券保证金比例 - 利息及费用公式中, 融券卖出金额 = 融券卖出证券的数量卖出价格, 融券卖出证券市值 = 融券卖出证券数量市价, 融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量 ; [( 融资买入证券市值 - 融资买入金额 ) 折算率 ] [( 融券卖出金额 - 融券卖出证券市值 ) 折算率 ] 中的折算率是指融资买入融券卖出证券对应的折算率, 当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时, 折算率按 100% 计算 14 预警线 : 是指甲乙双方约定的某一维持担保比例, 本合同中约定为 150%, 当日收市后当甲方信用账户维持担保比例小于该比例, 甲方应关注其信用账户面临的风险预警线的维持担保比例由乙方确定公布, 如有更改以乙方公告为准 15 警戒线 : 是指甲乙双方约定的某一维持担保比例, 本合同中约 3

4 定为 140%, 当日收市后当甲方信用账户维持担保比例小于平仓线时需补充担保物或了结合约后使其维持担保比例回升到的比例警戒线的维持担保比例比值由乙方确定公布, 如有更改以乙方公告为准 16 平仓线 : 是指甲乙双方约定的某一维持担保比例, 本合同中约定为 130%, 当日收市后甲方信用账户维持担保比例小于该比例时, 甲方应在规定的时间内补充担保物或了结合约, 使其信用账户的维持担保比例回升至警戒线以上, 否则乙方有权对甲方客户信用资金账户和信用证券账户内的任何资产实施强制平仓措施平仓线的维持担保比例由乙方确定公布, 如有更改以乙方公告为准 17 强制平仓 : 是指当甲方未按规定补足担保物到期未偿还融资融券债务或甲乙双方约定的其他情况发生时, 乙方按双方的约定对客户信用账户资产强制进行还款或还券操作, 强制平仓所得资金和证券优先用于清偿甲方所欠融资融券债务融资利息或融券费用证券交易手续费等相关费用后, 剩余资金和证券分别记入甲方信用资金账户或信用证券账户 18 关于中国证监会证券公司融资融券业务管理办法和证券公司监督管理条例中关于融资融券业务有关账户表述的差异仅为名称上的不同其对应关系为 : 证券公司监督管理条例中的客户证券担保账户客户资金担保账户授信账户分别对应于证券公司融资融券业务管理办法中的客户信用交易担保证券账户客户信用交易担保资金账户客户信用证券账户和客户信用资金账户 19 证券交易所 : 是指上海证券交易所和深圳证券交易所 20 证券登记结算机构 : 是指中国证券登记结算有限责任公司及其分公司第二章声明与保证第二条甲方的声明与保证 : 1 甲方具有合法的融资融券交易主体资格, 不存在有关法律行政法规规章及其他规范性文件禁止或限制在乙方从事融资融券交易的情形 2 甲方自愿遵守有关法律行政法规规章规范性文件有关规则 4

5 及乙方制定的融资融券业务制度的规定 3 甲方已详细阅读本合同及融资融券业务风险揭示书的所有条款及内容, 已听取讲解并充分理解本合同及融资融券业务风险揭示书和融资融券的相关业务规则的确切含义, 清楚认识并愿意自行承担融资融券交易的全部风险, 接受本合同的约束 4 甲方保证用于融资融券交易的资产 ( 含资金和证券 ) 来源合法, 向乙方提供担保的资产未设定其他担保或第三方权利, 不存在已发生的或潜在的资产权属及其权益争议的情形, 不存在任何权利瑕疵乙方有权要求甲方提供资金来源说明, 甲方保证该说明的真实性, 并对此承担相应的法律责任必要时, 乙方可要求甲方提供相关证明, 甲方保证按乙方要求提供 5 甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料资信证明文件及其他相关材料, 并对其提交的所有文件材料和信息的真实性准确性完整性合法性与有效性负责, 并保证在该等文件材料和信息的内容发生变更时及时通知乙方 6 甲方声明, 签订本合同时甲方不是乙方的股东 ( 此处所称股东不包括我公司上市后仅持有 5% 以下上市流通股份的股东 ) 或关联人 ; 本合同有效期内, 如甲方成为乙方的股东 ( 此处所称股东不包括我公司上市后仅持有 5% 以下上市流通股份的股东 ) 或关联人, 甲方承诺将立即通知乙方, 并在 5 个交易日内了结所有融资融券交易, 解除本合同 7 甲方承诺在与乙方签订本合同时及本合同有效期内, 向乙方如实申报是否持有上市公司限售股份 ( 包括解除和未解除限售股份 ) 是否为上市公司董事监事或高级管理人员是否为上市公司股份 5% 以上的股东等相关信息 8 甲方承诺在与乙方签订本合同时及本合同有效期内, 向乙方如实申报其所有控制的证券账户和关联人持有的全部证券账户在本合同有效期内, 甲方或其关联人通过其他账户买卖融资买入的证券或融券卖出的证券的, 甲方承诺在该事实发生之日起的 3 个交易日内向乙方申报 9 甲方申请开立信用账户前, 应当在乙方处开有普通账户在了结融资融券交易前, 甲方不得对其普通证券账户进行撤销指定交易及注销不得注销普通资金账户 10 甲方同意乙方以合法方式对甲方的资信状况履约能力进行必要的了解, 并同意乙方按照有关规定, 向中国证监会及其派出机构中国证券业协会 5

6 证券交易所证券登记结算机构等单位报送甲方的融资融券交易数据信用证券账户注册资料及其他相关信息 11 甲方自行承担融资融券交易的风险和损失 12 甲方承诺未经乙方书面同意, 甲方不得以任何方式转让本合同项下的权利义务 13 甲方保证上述声明与保证的内容皆为本人真实意思表示, 并自愿承担虚假陈述的一切后果第三条乙方向甲方作如下声明与保证 : 1 乙方是依法设立的证券经营机构, 并经中国证监会关于核准中国建银投资证券有限责任公司融资融券业务资格的批复 ( 证监许可号 ) 批准, 具有从事融资融券业务的资格 ( 乙方名称已于 2011 年 12 月 16 日由中国建银投资证券有限责任公司变更为中国中投证券有限责任公司 ) 2 乙方自愿遵守有关法律行政法规规章规范性文件有关规则及乙方制定的融资融券业务制度的规定 3 乙方用于融资融券交易的资产 ( 含资金和证券 ) 来源合法 4 乙方已按照有关规定向甲方讲解了融资融券交易风险揭示书融资融券业务规则和本合同内容 5 乙方声明不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失, 不接受甲方的全权委托而决定证券买卖选择证券种类决定买卖数量或者买卖价格, 不与甲方约定分享投资收益或者分担投资损失 6 乙方按照诚实信用和公平原则维护甲方的合法权益, 按照勤勉尽责的原则维护根据本合同约定形成的信托财产第三章权利与义务第四条甲方的权利和义务 : 1 甲方有权通过向乙方提供担保物, 从乙方处获得相应的资金或证券, 用于相应的融资融券交易 2 甲方有权知悉融资融券交易的有关信息, 向乙方证券登记结算公司存管银行查询证券资金等相关信息 6

7 3 甲方因乙方的过错导致合法权益受到损害时, 有权得到赔偿 4 甲方应在证券交易所及乙方指定的证券范围内进行融资融券交易, 不违法违规进行证券交易 5 甲方应按时足额向乙方偿还融资资金融券证券融资利息融券费用及其他相应费用, 并按照规定缴纳与证券交易相关的税费 6 甲方持有上市公司限售股份的, 不得融券卖出该上市公司股票, 也不得以其普通证券账户持有的限售股份充抵保证金 7 甲方为个人且持有上市公司解除限售股份的, 不得以其普通证券账户持有的解除限售股份充抵保证金 8 甲方为上市公司董事监事高级管理人员持有上市公司股份 5% 以上的股东, 不得开展以该上市公司股票为标的证券的融资融券交易 9 法律法规规章其他规范性文件规定的及本合同约定的其他权利和义务第五条乙方的权利和义务 : 1 乙方有权要求甲方提交与融资融券交易相关的各类有效身份证明文件和信用状况证明材料并对相关内容进行解释或说明 2 乙方有权以合法方式对甲方资信状况履约能力进行必要的了解, 并根据甲方的资信状况担保物价值履约情况市场变化乙方财务安排等综合因素, 确定并适时调整对甲方的信用级别授信额度 3 乙方不保证甲方实际融资融券负债总金额达到授信额度 4 乙方有权制订融资融券业务集中度指标, 甲方融资融券交易提交可充抵保证金证券的数量将受到上述集中度指标控制, 乙方有权拒绝甲方发出的委托, 具体集中度指标及阀值以乙方公告为准 5 当出现本合同约定的须强制平仓的情形时, 乙方有权对甲方的担保物实行强制平仓强制平仓所得资金用于归还甲方向乙方所借的本金利息和融券费用, 强制平仓所得证券用于归还甲方向乙方所借的证券, 强制平仓后仍不足偿还的, 乙方有权向甲方追索 6 依据合同的约定为甲方提供证券交易所需的资金证券 ; 将甲方授信额度的变化情况实时更新于甲方信用账户信息中, 方便甲方查询 7 为甲方建立融资融券交易明细账, 如实记载甲方融资融券交易的情 7

8 况, 供甲方查询并提供对账服务 ; 以本合同约定的通知方式及时通知甲方授信额度的变化情况 8 在乙方制定的相关业务操作规则变更后, 及时以乙方网站及营业部营业场所公告或交易系统提示方式通知甲方 9 法律法规规章其他规范性文件规定的及本合同约定的其他权利和义务第四章信用账户第六条甲方通过乙方向中国证券登记结算有限责任公司申请开立实名信用证券账户, 作为乙方客户信用交易担保证券账户的二级账户, 用于记载甲方委托乙方持有的担保证券的明细数据甲方信用证券账户与其普通证券账户的姓名或名称应当一致第七条甲方按照有关规定, 在存管银行开立实名信用资金账户, 作为乙方客户信用交易担保资金账户的二级账户, 用于记载甲方交存的担保资金的明细数据第八条甲方通过乙方指定的系统 ( 或存管银行提供的渠道 ) 办理担保资金转账业务, 甲方担保资金的取出, 只能通过转账的方式转入其在指定存管银行开立的结算账户中, 甲方再通过银行结算账户办理资金的取出和划转甲方委托转账时间以存管银行规定为准甲方委托转账时, 账户上应有足够的资金且满足担保资金划转的条件, 否则视为无效委托, 由此产生的后果由甲方自行承担甲方通过指定系统完成的资金划转均以银行电脑自动记录为准第九条甲方应妥善保管各项开户资料合同凭证单据信用证券账户卡账户密码等由于甲方原因遗失相关文件或泄露相关信息, 造成甲方或第三人损失的, 由甲方自行承担责任甲方遗失信用证券账户卡时, 应及时至乙方指定营业场所办理挂失及补办手续, 在挂失及补办手续办理完毕前已经发生损失的, 由甲方承担责任第十条甲乙双方解除本合同后, 甲方可以向乙方申请注销相关信用账户, 或者直接由乙方根据有关法律法规规章规则及乙方相关业务规则的规定注销相关信用账户注销信用账户前应了结全部的融资融券交易, 并归还融资利息融券费用及相关手续费若有剩余证券和资金的, 甲方应当申请将剩余证券转到 8

9 其普通账户, 剩余资金从其信用资金账户中转出注销信用账户前, 甲方普通账户不得销户, 已在乙方处指定交易的上海证券交易所普通证券账户不得撤销指定交易甲方信用证券账户注销的, 甲方应将信用证券账户卡交还乙方处置第五章财产信托关系第十一条信托目的甲方自愿将保证金 ( 含充抵保证金的证券, 下同 ) 融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金以及上述资金证券所生孳息等转移给乙方, 设立以乙方为受托人甲方与乙方为共同受益人以担保乙方对甲方的融资融券债权为目的的信托第十二条信托财产范围上述信托财产的范围是甲方存放于乙方客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内相应的证券和资金, 具体金额和数量以乙方客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户实际记录的数据为准第十三条信托成立和生效自甲乙双方签订合同之日起, 甲方对乙方客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内相应证券和资金设定的信托成立信托成立日为信托生效日第十四条信托财产的管理上述信托财产由乙方作为受托人以自己的名义持有, 与甲乙双方的其他资产相互独立, 不受甲方或乙方其他债权债务的影响第十五条信托财产的处分乙方享有信托财产的担保权益, 甲方享有信托财产的收益权, 甲方在清偿融资融券债务后, 可请求乙方交付剩余信托财产甲方未按期交足担保物或到期未偿还融资融券债务时, 乙方有权采取强制平仓措施, 对上述信托财产予以处分, 处分所得优先用于偿还甲方对乙方所负债务第十六条信托的终止自甲方了结融资融券交易, 清偿完所负融资融券债务并终止合同后, 甲方以乙方客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内相应的证券和资金作为对乙方所负债务的担保自行解除, 同时甲乙双方之间信托关系自行终止第六章担保物管理第十七条乙方在证券交易所规定的范围内确定标的证券和可充抵保证金的证券的名单折算率价值计算方式融资融券保证金比例维持担保比例预警线 9

10 警戒线平仓线, 并有权根据证券交易所标准调整和市场情况的变化随时做出调整上述名单标准的确定和调整, 由乙方通过乙方营业场所网站或交易系统予以公布甲方应当随时关注乙方相关公告, 及时了解上述名单标准的调整情况, 并进行相应处置, 以避免引发保证金可用余额不足维持担保比例低于警戒线或平仓线强制平仓等不利后果当证券交易所调整可充抵保证金的证券的折算率, 调整后的折算率低于乙方已公布的相关证券折算率的, 在乙方做出相应调整前, 该证券的折算率以证券交易所公布的为准当可充抵保证金证券出现暂停上市被实施特别处理等以公允价值计算其价值等情形时, 甲方信用账户已持有的该只证券价值将以公允价值进行调整, 并据此计算甲方信用账户维持担保比例第十八条甲方从事融资融券交易前, 应按照乙方的要求提交足额保证金 ; 保证金提交后, 乙方向甲方提供融资融券服务甲方提交的用于充抵保证金的证券应符合证券交易所和乙方的规定第十九条甲方信用账户内的所有资产, 包括但不限于甲方融资或融券时提交的保证金融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金及上述资金证券所产生的孳息等, 整体作为担保物, 担保乙方对甲方的融资融券债权及利息证券交易税费罚息损失赔偿金实现债权的费用第二十条甲方从事融资融券交易应根据乙方规定的保证金比例, 向乙方提交保证金, 乙方规定的保证金比例不得低于交易所规定的最低比例第二十一条当甲方提交的担保物价值与其融资融券债务之间的比例超过本合同约定的比例时, 甲方可以按照合同约定, 转出超出规定比例部分的担保物第二十二条当甲方转出超过乙方规定的大额资产标准的担保物, 应提前向乙方提出大额资产转出申请第二十三条甲方信用证券账户中用于担保的证券预定终止上市交易的, 自该证券终止上市公告发布日的下一交易日起, 在计算甲方信用账户维持担保比例时, 该证券不计入维持担保比例公式中的信用证券账户内证券市值甲方融券卖出的证券预定终止上市交易的, 甲方必须在该证券终止上市公告发布日后的两个交易日 ( 设第二个交易日为 T 日 ) 内清偿该笔融券债务,T 日仍未清偿该笔债务的, 10

11 T 日为本合约终止日, 乙方可于 T 日的下一交易日起对甲方该笔合约进行强制平仓, 以偿还甲方对乙方所负融资融券债务第二十四条甲方向其信用证券账户提交可充抵保证金的证券及从信用账户提取可充抵保证金的证券, 应按证券交易所证券登记结算机构的有关规定向乙方缴纳相关费用第七章授信额度第二十五条乙方根据甲方的资信状况担保物价值履约情况市场变化乙方财务安排, 以及乙方规定的对单一客户授信上限标准等因素, 综合确定或调整对甲方的授信额度第二十六条甲方的授信额度不得超出乙方交易系统记录经审批确定的授信额度, 在合同期内甲方可循环使用授信额度第二十七条甲方融资融券交易期间, 乙方有权根据甲方资信情况担保物价值维持担保比例乙方的资券安排市场情况等因素的变化情况, 调整甲方的授信额度, 甲方的授信额度调整后, 乙方应根据合同约定的通知送达方式通知甲方调整后的授信额度以乙方交易系统的记录为准, 调减或取消授信额度前已经发生的融资融券交易仍然有效第二十八条甲方应当充分了解 : 甲方申请的授信额度不被乙方同意 ; 或被乙方部分同意 ; 或虽被同意但其后由乙方作出调整所带来的风险, 乙方对由此造成的利益损失不承担任何责任第二十九条本合同生效后, 甲方连续 90 天未进行融资融券交易的, 乙方将有权暂停甲方的授信额度 ; 甲方可向乙方书面申请恢复授信额度, 乙方有权决定是否恢复第三十条甲方的授信额度经乙方审批确定后, 乙方提供资金证券供甲方融资融券交易使用由于乙方受自有资金和自有证券规模限制, 乙方不保证甲方融资交易时能融到资金, 融券交易时能融到证券第八章融资融券期限和利 ( 费 ) 率第三十一条甲方单笔融资融券债务的期限为 180 天, 自甲方实际使用资金或使用证券之日起计算单笔融资融券债务到期日晚于合同期届满日的, 11

12 单笔融资融券债务在合同期届满日到期若融资融券到期日为非交易日的, 甲方可提前了结融资融券交易, 否则到期日自动顺延至到期日后的第 1 个交易日单笔融资融券债务到期前 3 个交易日, 甲方可向乙方申请展期乙方有权根据甲方信用状况负债情况维持担保比例水平后续信用评级等情况对甲方进行评估, 决定是否同意甲方展期申请并告知甲方乙方有权要求甲方在申请展期时先偿还该笔合约展期前的融资利息每次展期期限为 180 天第三十二条乙方根据资金营运成本市场风险状况市场需求状况, 确定融资利率融券费率以及展期后的融资利率融券费率融资利率融券费率水平不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率, 具体利率费率以乙方网站交易系统或营业场所内公告的融资利率融券费率为准 ( 甲乙双方另有约定的除外 ) 第三十三条融资利息融券费用按照甲方实际使用资金和证券的自然日天数计收, 每日计算计息期间遇利率调整的, 对于尚未了结的融资融券债务在调整日前的每日利息按照原融资利率融券费率计算, 调整日 ( 含 ) 后的利息按新融资利率融券费率计算自调整日起, 新产生的融资融券债务按调整后的融资利率融券费率计息如遇甲方信用资金账户余额不足时, 甲方同意乙方在甲方保证金可用余额中的现金部分大于零时随时收取未缴利息第三十四条甲方应付融资利息根据甲方融资产生的负债金额按自然日计算, 在甲方了结融资交易时收取计算公式 : 融资利息 =( 融资金额 + 交易手续费 ) 融资利率 /360 实际使用天数 - 已偿还融资利息第三十五条融券应支付融券费用, 甲方应付融券费用根据乙方融券卖出价款按自然日计算, 在甲方了结融券交易时收取计算公式 : 融券费用 = 融券金额融券费率 /360 实际使用交易天数 - 已偿还融券费用其中 : 融券金额 = 融券数量融券卖出时成交价第三十六条甲方未按合同要求, 逾期偿还融资款融券股份以及产生相关费用的, 除应向乙方支付未偿还融资利息或融券费用外, 还应支付相应的罚息, 罚息按日计算, 自合约了结时收取计算公式 : 融资罚息 =( 未偿还融资金额 + 未偿还利息 + 未偿还费用 ) 融资罚息率 /360 逾 12

13 期天数融券罚息 =( 未偿还融券金额 + 未偿还利息 ) 融券罚息率 /360 逾期天数其中 : 融资罚息率融券罚息率以乙方网站交易系统或营业场所内公告公布的为准 ; 未偿还融券金额 = 未偿还融券数量融券卖出时成交价第三十七条乙方依据融资利息计算公式及融券费用计算公式, 每日对甲方融资余额计算融资利息, 对融券余额计算融券费用第三十八条甲方信用资金账户中的现金保证金利息按当期活期存款利率计付, 相应的利息税由甲方承担并由乙方代扣代缴第三十九条乙方有权根据自身情况以及甲方资信情况市场波动状况等, 在相关法律行政法规许可的情况下, 调整融资利率融券费率逾期罚息率其他相关费率及相应的利息和费用计算公式, 并及时在乙方网站交易系统或营业场所内公告, 相关事项经公告通知后即对甲乙双方产生效力第九章融资融券交易第四十条甲方应在证券交易所及乙方规定的标的证券内进行融资融券交易甲方发出的超出乙方规定的标的证券范围的交易指令, 乙方有权拒绝执行甲方融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价 ; 当天没有产生成交的, 申报价格不得低于其前一日收盘价, 交易型开放式指数基金或经交易所认可的其他证券不受该限制低于上述价格的申报可能被证券交易所视为无效申报甲方应自行承担因申报价格不符合相关规定所产生的损失第四十一条甲方开展融资融券交易应当符合交易所的交易规则 1 融券期间, 甲方卖出通过其所有或控制的证券账户所持有与其融入证券相同证券的, 其卖出该证券的价格应符合交易所有关融券卖出申报价格的规定, 但超出融券数量的部分除外, 交易型开放式指数基金或经交易所认可的其他证券不受该限制 2 在融券期间, 甲方及其关联人卖出与所融入证券相同的证券的, 甲方应当自该事实发生之日起 3 个交易日内向乙方申报 3 甲方违法违规使用账户, 或存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为的, 乙方可以拒绝甲方委托, 或终止与甲方的融资融券信用关系 13

14 第四十二条甲方信用证券账户内融资买入的证券与自有担保的证券为相同证券的, 系统默认合并计算乙方将实时折算该只证券未了结的融资欠款对应的未了结股数, 该部分股数甲方仅能使用卖券还款方式偿还甲方的融资欠款第四十三条未了结相关融券合约前, 甲方融券卖出所得价款除以下用途外, 不得另作他用 : 1 买券还券 ; 2 偿还融资融券相关利息费用和融券交易相关权益现金补偿 ; 3 买入或申购乙方现金管理产品货币市场基金以及交易所认可的其他高流动性证券 ; 4 证监会及交易所规定的其他用途上述第项用途乙方有权在其技术系统条件成熟时通过乙方公告实施, 甲方应随时关注公告, 及时了解上述调整第四十四条甲方可以在规定的范围内申请将证券在其普通证券账户和信用证券账户之间进行划转若甲方委托划转的证券数量大于该证券账户中可划出的该种证券的数量, 则视为甲方指令无效, 由此产生的后果由甲方承担 ; 若甲方采用还券划转方式偿还融券负债, 多划转部分由乙方采用余券划转方式划转回甲方信用证券账户第四十五条若某时点乙方实际融资融券总规模, 以及乙方向甲方融资融券规模等指标已经达到乙方规定的融资融券规模上限的, 在该时点甲方不得再进行新的融资融券交易第四十六条乙方应为甲方建立融资融券交易明细账, 如实记载甲方融资融券交易的情况, 甲方可通过自助交易终端电话 ( /95532) 网上集中交易系统柜台等方式进行查询或下载第四十七条乙方将按规定对甲方融资融券交易行为进行监控, 若甲方出现监管部门证券交易所规定的异常交易行为, 乙方将向监管部门证券交易所报告, 并有权按照监管部门证券交易所的要求对甲方相关证券账户采取限制交易等措施甲方因异常交易行为而被采取限制措施的, 自行承担相关损失和后果第四十八条乙方有权对甲方信用账户单一证券持仓集中度实施交易控制甲方信用账户持有的单一证券市值占其信用账户总资产的比例达到一定数值的, 乙 14

15 方有权采取限制甲方普通买入和融资买入该证券降低授信额度等措施, 当甲方信用账户持有的单一证券市值占其信用账户总资产的比例降至一定数值时, 乙方有权取消甲方普通买入和融资买入的限制上述具体数值以乙方公告为准第十章维持担保比例第四十九条乙方对甲方信用账户内资产价值进行逐日盯市, 甲方承诺, 融资融券交易后甲方信用账户内担保资产的维持担保比例应高于平仓线第五十条若甲方信用账户的维持担保比例超过 300% 时, 甲方可以提取信用账户内保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券, 以及不属于可充抵保证金证券范围的证券, 但提取后甲方信用账户的维持担保比例不得低于 300% 甲方已了结全部融资融券合约的, 可提取其信用账户中所有的资金和证券第五十一条若甲方信用账户 T 日收市后的维持担保比例低于平仓线时, 乙方将在甲方维持担保比例低于平仓线时限制甲方信用证券账户的融资融券新开仓交易, 并按照与甲方约定的方式通知甲方补足担保物甲方承诺在 T+2 日内及时追加担保物或自行减仓, 确保甲方信用账户维持担保比例在 T+1 日或 T+2 日任意一日收市后不低于警戒线 ; 若甲方未能在 T+2 日内追加担保物或自行减仓, 并使维持担保比例在 T+1 日或 T+2 日任意一日收市后达到警戒线及以上, 乙方有权在 T+3 日起对甲方信用账户内的资产进行强制平仓, 直至甲方信用账户资产的维持担保比例达到警戒线以上的要求第十一章强制平仓第五十二条甲方信用账户 T 日收市后维持担保比例低于平仓线, 且在 T+2 日内未采取有效措施使维持担保比例在 T+1 日或 T+2 日任意一日收市后达到警戒线以上的, 乙方有权在 T+3 日起对客户信用账户执行强制平仓操作, 直至甲方信用账户资产的维持担保比例达到警戒线以上的要求第五十三条合约或合同到期, 甲方未履行或未完全履行偿还融资融券债务义务的, 乙方将在合约或合同到期日 (T 日 ) 后一交易日 (T+1 日 ) 对甲方该笔合约或信用账户执行强制平仓操作第五十四条若司法机关依法对甲方信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的, 乙方将对甲方进行强制平仓, 了结甲方所有 15

16 融资融券交易后, 将剩余资金和证券划转至甲方普通账户, 并按照司法机关要求进行处理第五十五条甲方信用账户记载的权益被继承财产分割遗赠捐赠或无偿转让的, 相关权利人应当向乙方申请了结所有融资融券交易, 未在规定时间内自行了结所有融资融券交易的, 乙方有权将对甲方进行强制平仓了结后有剩余资金或证券的, 乙方将剩余资金证券转到甲方普通账户后, 方可办理有关继承财产分割遗赠捐赠或无偿转让手续第五十六条甲方融券期间, 若标的证券所在上市公司发生收购终止上市情况时, 甲方须在乙方公告日 (T 日 ) 之后两个交易日 (T+2 日 ) 内, 提前了结该证券的融券负债 ; 否则, 乙方有权在乙方公告日后第 3 个交易日 (T+3 日 ) 对该融券进行强制平仓第五十七条乙方在强制平仓时有权自由选择处置的负债类型品种数量及平仓顺序和时间同时乙方有权选择乙方认为合适的价格数量和时间进行申报, 甲方对此予以认可乙方实施平仓时, 平仓委托原则上按国债其他债券基金 ( 按债券型基金混合型基金股票基金顺序 ) 股票权证其他证券资产的先后顺序进行在同类证券中的平仓以折算率高低为委托顺序, 折算率高的先执行 ; 相同折算率的证券按其市值大小为委托顺序, 市值大的先执行 ; 或其它有利成交的条件进行平仓 ; 最终以实际成交顺序为准尽管有上述原则性约定, 但甲方同意乙方基于债务人和担保物的不同状况及市场情况享有对平仓顺序的全权决定权, 甲方无权就平仓的品种价位时间或数量向乙方提出任何异议或索赔第五十八条乙方实施平仓当日, 有权限制甲方对其信用账户进行委托操作的权限乙方实施平仓时, 如遇甲方信用账户中的证券处于暂停交易或其他无法买卖的状态, 乙方有权顺延强制平仓操作至交易恢复后第五十九条因交易规则限制委托数量 ( 价格 ) 与成交数量 ( 价格 ) 之间存在差异, 乙方在强制平仓过程中卖出证券的价款或买入证券的数量大于甲方实际的融资债务或融券债务时, 甲方对此不提出异议第六十条如甲方信用账户全部资产平仓后仍不足以归还甲方对乙方所负融资融 16

17 券债务的, 乙方有权向甲方继续追偿, 并按第三十六条的规定收取罚息第六十一条强制平仓是乙方基于融资融券债权及本合同约定所享有的权利, 乙方有权决定是否行使该权利乙方暂缓或放弃实施强制平仓, 不意味着对融资融券所生债权的放弃, 甲方的偿债责任并不因此减免第六十二条乙方在实施强制平仓后有权根据甲方信用账户状况决定是否解除本合同第六十三条除强制平仓外, 乙方还可采取其他方式处分甲方信用账户资产用以归还甲方对乙方所负融资融券债务第十二章特殊情况处理第六十四条在融资融券业务合同期内, 当担保证券出现范围调整暂停上市终止上市折算率调整按公允价值调整证券价值等情况的, 在该等情形发生前未了结的融资融券交易仍然有效, 但乙方有权据此调整和计算甲方信用账户维持担保比例, 甲方应确保其信用账户维持担保比例在平仓线以上第六十五条在融资融券业务合同期内, 当担保证券暂停上市的, 按以下方式计算折算率和价值 : 1 标的证券担保证券停牌在 5 个交易日以下 ( 含 5 日 ) 的折算率不作调整, 按该只证券停牌前一交易日收盘价计算该只担保证券市值, 并据此根据交易所规定的计算公式计算信用账户的保证金可用余额和维持担保比例 2 标的证券担保证券连续停牌 5 个交易日以上 30 个交易日 ( 含 30 日 ) 以内的, 公司将自停牌 6 个交易日起公司将自停牌日起折算率按公式 max( 最终折算率 -10%,30%) 调整, 并按公允价值计算该证券市值, 并据此根据交易所规定的计算公式计算信用账户的保证金可用余额和维持担保比例 3 标的证券担保证券连续停牌 30 个交易日以上的, 公司将自停牌 31 个交易日起折算率调整为 30%, 按公允价值计算该证券市值, 并据此根据交易所规定的计算公式计算信用账户的保证金可用余额和维持担保比例 4 股票公允价值均按照中国证券业协会和中证指数有限公司发布的中证协基金行业股票估值指数, 以停牌前最后 1 个交易日收盘价为基准, 计算股票在与指数同样收益率情况下的价值 ; 基金公允价值以停牌前最后 1 个交易日收盘价为基准, 计算基金在与沪深 300 指数同样收益率情况下的价值 ; 债券公允价值 17

18 以停牌前最后 1 个交易日收盘价为基准, 若是国债则计算国债在与上证国债指数同样收益率情况下的价值, 若是非国债债券品种则计算此债券在与上证企债指数同样收益率情况下的价值第六十六条在融资融券业务合同期内, 标的证券范围调整或终止上市的, 乙方将限制甲方进行非标的证券的融资融券新开仓交易在调整实施前未了结的融资融券关系仍然有效如甲方已经融资买入该类证券, 在融资合约或合同到期时, 甲方应通过卖出其他担保证券或直接还款偿还所欠乙方融资债务 ; 如甲方已经融券卖出该类证券, 甲方应在乙方公告日 (T 日 ) 之后两个交易日 (T+2 日 ) 内, 提前了结该证券的融券负债 ; 否则, 乙方有权在乙方公告日后第 3 个交易日 (T+3 日 ) 对该融券进行强制平仓第六十七条在融资融券业务合同期内, 标的证券暂停交易的, 乙方将限制甲方进行该只证券的融资融券新开仓交易在调整实施前未了结的融资融券关系仍然有效暂停交易证券复牌后的延期时间与停牌前合约时间相加不得超过本合同约定的合约期限, 该标的证券停牌时间不计入合约期限上述合约到期的期限顺延不受合同到期的影响, 但合同到期后, 甲方不得新开仓其他融资融券交易顺延期限届满当日, 甲方应足额清偿债务, 其中, 融券债务因标的证券仍然暂停交易无法买券还券的, 甲方应以资金形式偿还该只标的证券价值按以下原则计算 : 甲方应当偿还的金额, 由乙方按照公允价值来计算该只标的证券市值, 并据此计算信用账户的担保金可用余额和维持担保比例具体计算公式为 : 现金偿还金额 = 暂停交易前一交易日融券数量余额 Max( 该只标的证券暂停交易前一日收盘价, 公允价值 ) 其中 : 股票公允价值均按照中国证券业协会和中证指数有限公司发布的中证协基金行业股票估值指数, 以停牌前最后 1 个交易日收盘价为基准, 计算股票在与指数同样收益率情况下的价值甲方若到期未转入现金替代还券的, 将进入乙方强制平仓程序, 若无法平仓或甲方担保物被全部平仓后仍不足以偿还甲方对乙方所负债务的, 乙方有权向甲 18

19 方继续追索上述合约到期顺延期间, 融资年利率融券年费率在融资初始年利率及融券初始年费率的基础上上浮两个百分点第六十八条当乙方被取消或限制融资融券交易权限, 乙方以双方约定的方式通知甲方, 甲方需在规定期限内提前偿还债务, 了结相关融资融券交易若甲方未在规定期限内提前偿还负债, 乙方有权对甲方信用账户进行强制平仓第十三章权益处理第六十九条甲方信用证券账户内的证券在融资融券交易结束前派生的权益作为乙方债权担保物的法定孳息, 直接成为担保物并由乙方记入甲方的信用账户若证券发行人请求召开证券持有人会议参加证券持有人会议提案表决配售股份的认购请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利的, 若甲方通过乙方交易系统表示意见的, 乙方以自己的名义, 为甲方的利益, 按中国中投证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户记录的证券, 行使对证券发行人的权利 ; 若甲方未通过乙方交易系统表示意见的, 乙方不得行使对证券发行人的权利 1 甲方信用证券账户内的证券涉及投票权的, 乙方在证券发行人公告后向甲方公布有关事项, 并通过乙方交易系统征求甲方的意见, 以证券发行人提供的投票方式代甲方行使投票权 ; 如甲方与上市公司审议事项存在关联关系, 甲方应当在征求意见阶段向乙方说明, 并严格遵守有关法律法规关于投票回避的规定, 否则乙方有权拒绝按甲方的意见进行投票为了及时汇总投票结果, 甲方应于乙方公布的投票截止时间前完成投票, 否则乙方将视为甲方放弃投票 2 甲方信用证券账户内涉及以现金形式分配投资收益的, 由证券登记结算机构将分派的资金划入中国中投证券有限责任公司客户信用交易资金交收账户, 乙方在现金红利到账后, 通知商业银行对甲方信用资金账户的明细数据进行变更 3 甲方信用证券账户内涉及以证券形式分配投资收益的, 分派的证券记录在中国中投证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户内, 并相应变更甲方信用证券账户的明细数据 4 甲方信用证券账户内的证券涉及配股增发可转债等上市公司给 19

20 予原股东配售或优先认购相应证券的权益的, 甲方通过乙方交易系统进行认购缴款和配售委托操作对于证券发行采取市值配售发行方式的, 甲方信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算甲方根据认购意愿缴纳认购款, 直接通过甲方信用账户发出认购配售委托 5 甲方信用证券账户内的证券需转入甲方普通证券账户才能申报预受要约甲方在保证证券转出后其信用账户维持担保比例不得低于 300%, 方可向乙方申请将担保证券从甲方信用证券账户划转至其普通证券账户中, 并通过其普通证券账户申报预受要约甲方不得通过信用证券账户申报预受要约, 乙方有权拒绝甲方信用证券账户的预受要约申报第七十条甲方融券卖出, 偿还融券前, 证券发行人分配投资收益向证券持有人配售或无偿派发证券发行证券持有人有优先认购权的证券等权益时, 按以下方式处理 : 1 证券发行人派发现金红利的, 甲方应向乙方补偿相应的现金红利, 乙方在现金红利发放日进行扣收, 若扣收不成功则乙方将增加甲方负债金额, 甲方需按融资利率支付利息 2 证券发行人派发股票红利, 甲方应向乙方补偿相应的股票红利, 乙方在除权除息日计增甲方融券数量, 甲方在偿还融券时偿还证券发行人增发新股或者向投资者发行优先认购权发行可转换债券的, 乙方将在证券发行人公告之日起 5 个交易日内通知甲方, 明确乙方是否主张行使权益如果乙方放弃认购的权利, 甲方在融券债务到期日无需归还上述权益 ; 乙方若主张行使上述权益的, 甲方未在权益登记日前两个交易日了结融券债务, 应以现金方式对乙方进行补偿补偿金额按以下公式计算 : 补偿金额 =max[ 上市首日成交均价 - 发行认购价格,0] 应配售或发行的证券数量 3 证券发行人无偿派发权证的, 如果甲方未在权益登记日前两个交易日前了结融券债务, 应以现金方式进行补偿 (1) 如果权证上市日在融券债务到期日之前, 补偿金额按照派发权证上市首日的平均交易价格和权证派发数量计算得出 (2) 如果权证上市日在融券债务到期日之后, 则补偿金额按权证理论价值和权证派发数量计算得出, 其中 : 20

21 认购权证理论价值 =max[ 融券债务到期日融券标的证券收盘价 - 行权价,0] 认沽权证理论价值 =max[ 行权价 - 融券债务到期日融券标的证券收盘价,0] 4 证券发行人配股的, 乙方将在证券发行人公告之日起 5 个交易日内通知甲方, 明确乙方是否主张行使权益如果乙方放弃配股的权利, 甲方在融券债务到期日无需归还上述权益 ; 乙方若主张行使上述权益的, 如果甲方未在权益登记日前两个交易日了结融券债务, 应以现金方式进行补偿补偿数额按照以下公式计算 : 配股补偿金额 = 融券数量 ( 配股登记日收盘价格 - 配股除权价格 ) 其中 : 配股除权价格取理论配股除权价格与配股除权日成交均价两者之间孰低理论配股除权价格 =( 配股登记日收盘价格 + 配股比例配股价 )/(1+ 配股比例 ) 5 证券发行人的证券发生退市暂停上市吸收合并要约收购时, 甲方须在证券发行人发出公告日 (T 日 ) 之后两个交易日 (T+2 日 ) 内, 提前了结该证券的融券负债 ; 否则, 乙方有权在公告日后第 3 个交易日 (T+3 日 ) 对该融券进行强制平仓 6 甲方及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时, 应当依法履行相应的信息报告披露或者要约收购义务本条款事务由甲方承担办理责任第十四章债务清偿第七十一条甲方应当清偿债务的范围, 包括但不限于 : 向乙方借入的资金和证券融资利息和融券费用证券交易手续费罚息损失赔偿金实现债权的费用及其他相关费用第七十二条甲方可以在约定的融资融券期限届满时偿还对乙方所负债务, 也可以在与乙方协商后, 提前偿还对乙方所负债务第七十三条甲方从事融资交易的, 可以选择卖券还款或直接还款方式偿还对乙方所负债务 ; 甲方卖出信用账户已开仓证券所得资金, 应当首先用于偿还甲方对乙方所负融资债务第七十四条甲方从事融券交易的, 可以选择买券还券或直接还券的方式, 偿还向乙方融入的证券偿还融券负债时, 同一证券多笔融券按照先发生先偿还 21

22 的原则逐笔偿还第七十五条若在本合同到期日日终甲方信用账户内还存在未了结融资融券余额的, 乙方有权强制平仓甲方信用账户内的资产, 直至甲方足额归还融入的资金或证券及相应的融资融券成本平仓后仍不足以偿还对乙方所负债务的, 乙方有权向甲方继续追偿第七十六条如甲方逾期偿还债务或者出现强制平仓情况后, 乙方有权按照追索债权的价值向甲方收取罚息损失赔偿金第十五章通知与送达第七十七条乙方将按以下甲方指定的任何一种或多种联系方式履行各项通知义务, 甲方须确保各联系渠道的准确有效, 联系人为甲方本人 : 邮寄通信地址 : 邮政编码 : 固定电话号码 : 移动电话号码 ( 用于接收电话和短信 ): 传真号码 : 电子信箱 : 第七十八条甲方应指定固定电话号码移动电话号码电子信箱或邮寄地址 ( 含邮政编码 ) 中的一种或一种以上的联络方式, 并在该等联络方式中的任何一项发生变更时, 及时到乙方营业网点办理变更手续, 除本合同已有明确约定外, 乙方以上述任何一种方式向甲方通知的, 视为乙方已经履行对甲方的通知义务因甲方联络方式变更而未及时通知乙方, 造成乙方通知事项未能及时送达, 所产生的一切损失由甲方自行承担第七十九条在乙方发出通知后, 间隔下列时间视为该通知已经送达甲方 : 1 以邮寄方式通知的, 以邮件到达甲方在本合同中指定的邮寄地址即视为已经通知送达 2 以电子邮件方式通知的, 以电子邮件成功发送即视为已经通知送达 3 以录音电话方式通知的, 以通话当时视为已经通知送达 4 以短信方式通知的, 以短信发送成功即视为通知送达 5 以传真方式通知的, 以传真成功发出后即视为通知送达 22

23 6 以公告方式通知的, 公告发布之日, 视为已经通知送达数据电文和录音录像可作为通知送达的证据第八十条以下事项乙方通过公告方式告知甲方 ( 公告形式为在乙方营业场所内或在乙方的网站内公告 ): 1 甲方可充抵保证金有价证券范围和折算率 2 甲方可融资买入和融券卖出的标的证券的范围 3 保证金比例, 维持担保比例的预警线警戒线和平仓线 4 当日的融资利率和融券费率逾期罚息率 5 集中度控制指标及阀值 6 其它公告事项第八十一条对于甲方信用账户出现风险情况须补足担保品强制平仓等情况, 乙方将以电子邮件短信电话等方式之一履行通知义务第八十二条甲方可自行选择通过乙方网上交易系统下载或通过乙方营业网点柜台打印的方式获取对账单第八十三条乙方向甲方提供的对账单, 包括但不限于以下事项 : 1 甲方授信额度与剩余可用授信额度 2 甲方信用账户资产总值负债总额保证金可用余额与可提取金额担保证券市值维持担保比例 3 每笔融资利息与融券费用偿还期限, 融资买入和融券卖出的成交价格数量金额第十六章免责条款第八十四条因出现火灾地震瘟疫战争社会动乱等不能预见避免或克服等不可抗力情形, 或因出现无法控制和不可预测的系统故障设备故障通讯故障电力故障等异常事故, 或因本合同生效后颁布实施或修改的法律法规或政策等因素, 导致合同任何一方不能及时或完全履行本合同的, 其相应责任应予免除第八十五条遭受不可抗力异常事故或知悉政策法律变化的一方, 应在遭受不可抗力异常事故或知悉政策法律变化后尽快通知另一方, 双方应积极协调后续 23

24 事宜第八十六条甲方应妥善保管信用账户卡身份证件和交易密码等资料, 不得将信用账户卡身份证件交易密码等提供给他人所有使用甲方账户和密码进行的交易均被视为甲方行为, 由甲方承担全部责任第八十七条乙方提供的行情信息资料等均来自专业机构, 甲方根据此等数据进行交易造成的经济损失, 乙方不承担任何经济或法律责任第八十八条甲方与乙方任何分支机构工作人员私下签订的全权委托协议或约定的有关全权委托或分享投资收益分担投资损失之事项, 均属违反本合同约定乙方管理制度及国家法律法规规定, 其协议和约定事项无效, 由此产生的损失乙方不承担赔偿责任第八十九条乙方公布的标的证券可充抵保证金的证券名单可能与乙方自营资产管理业务持仓重合, 乙方投资银行研究咨询等其他业务也可能涉及该等证券乙方公布调整标的证券可充抵保证金的证券名单及其折算率, 并不构成对该等证券投资价值的判断或建议, 请甲方审慎独立决策第十七章违约责任与争议处理第九十条本合同签订后, 甲乙双方均应共同遵守, 任何一方违反本合同规定之义务, 视为违约, 须承担相应的违约责任, 并应赔偿由此给另一方造成的实际损失第九十一条甲乙双方如果在合作过程中发生争议, 可以本着友好协商, 互惠互利的原则自行解决, 也可向提请中国证券业协会证券纠纷调解中心或中国证券业协会派出机构进行调解调解不成的, 甲乙双方同意采取以下第种争议处理方式 : 1 通过华南国际经济贸易仲裁委员会仲裁; 2 移交乙方所在地有管辖权的人民法院处理若甲方未选择争议处理方式, 将按照上述第 2 项进行处理第十八章合同的生效变更与终止第九十二条本合同须同时满足以下条件时成立并生效 : 1 当甲方为个人投资者时, 应由甲方本人签字 ; 当甲方为机构投资者时, 24

25 应由法定代表人或其授权代表人签字并加盖机构公章 ; 2 乙方加盖融资融券业务合同专用章并由乙方指定营业场所负责人 ( 或其授权代表 ) 签字第九十三条发生下列情形之一 ( 包括但不限于 ) 的, 合同终止 : 1 合同期满且不再延续 2 甲方全部了结在乙方的融资融券交易并且办理完毕信用证券账户和信用资金账户注销手续 3 甲方死亡或丧失民事行为能力 4 甲方停业或出现法定解散事由 ; 或被人民法院宣告进入破产程序或解散 5 乙方被证券监管机关暂停或取消业务资格停业整顿责令关闭撤销 6 乙方被人民法院宣告进入破产程序或解散 7 融资融券业务整体被证监会证券交易所等有权机构停止 8 其他法定或者约定的合同终止情形发生上述第 3 种情形的, 相关权利人应当在该种情形发生后 15 天内告知乙方, 并在告知乙方后 7 天内向乙方申请了结所有融资融券交易 ; 未在规定时间内告知乙方或了结所有融资融券交易的, 乙方将对甲方强制平仓本合同的终止不影响对甲方尚未了结的交易或尚未清偿债务的处理, 本合同中相关条款对双方继续具有法律约束力第九十四条乙方有权在符合政策法规规定的前提下修改本合同, 修改内容由乙方在其营业场所或网站上予以公告甲方对修改内容有异议的, 有权在 3 个交易日内向乙方提出终止本合同甲方逾期未提出的, 视作甲方已知晓并同意乙方公告的合同修改内容, 愿意继续履行本合同第十九章附则第九十五条除出现本合同规定的合同终止情形外, 合同有效期为 1 年, 自本合同生效之日起计算, 下一年对应日的前 1 日届满如甲乙双方在合同到期日前 5 个交易日内未提出异议的, 则本合同有效期限自到期日起自动延期 1 年, 可以多 25

26 次延续, 每次延续 1 年若乙方提出异议的, 将在合同到期日前 5 个交易日内向甲方发送终止合同通知第九十六条与融资融券交易有关的申请材料业务办理凭证或单据数据电文等, 与融资融券交易风险揭示书共同构成本合同的附件, 是本合同的有效组成部分, 与本合同具有同等的法律效力第九十七条本合同及其附件构成甲乙双方就本合同所涉事项达成的全部协议, 取代双方此前就本合同事项达成的所有口头或书面协议合同谅解备忘和联系本合同未约定的有关证券委托交易的事宜, 适用甲乙双方签订的证券交易委托代理协议第九十八条本合同一式二份, 甲方一份, 乙方留存一份, 每份具备同等法律效力乙方确认已向甲方说明融资融券交易的风险, 不保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失 ; 甲方确认, 已充分理解本合同内容, 自行承担风险和损失甲方 : ( 签字或盖章 ) 法定代表人或授权代表签字 ( 机构户 ): 签署日期 : 年月日乙方 : ( 盖章 ) 营业部负责人 ( 或授权代表 ) 签字 : 签署日期 : 26

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<4D F736F F D20A1B6C8DAD7CAC8DAC8AFD2B5CEF1BACFCDACA1B7D0DEB6A9CCF5BFEEB6D4D5D5B1ED D38> 融资融券业务合同修订条款对照表原合同 (2016 年第一次修订版 ) 修订合同 ((2016 年第二次修订版 )) 第一条除非本合同另有解释或说明, 下列词语或简称具有如下含义 : 1 融资融券交易 : 是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物, 借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为 2 授信额度 : 指乙方根据甲方的资信状况担保物价值履约情况市场变化乙方财务安排等因素综合确定的甲方可融资融券额的最高限额