融资融券业务内部管理制度修订说明

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融资融券业务合同 修订条款对照表 原合同 (2016 年第一次修订版 ) 修订合同 ((2016 年第二次修订版 )) 第一条除非本合同另有解释或说明, 下列词语或简称具有如下含义 : 1 融资融券交易 : 是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物, 借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为 2 授信额度 : 指乙方根据甲方的资信状况 担保物价值 履约情况 市场变化 乙方财务安排等因素综合确定的甲方可融资融券额的最高限额

释和说明 第四条合同应载明甲乙双方的声明与保证, 包括但不限于 : ( 一 ) 甲方具有合法的融资融券交易主体资格, 不存在法律 行政法规 规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形 乙方是依法设立的证券经营机构, 并经中国证监会批准 ( 载明批准文件名称及文号 ), 具有从事融资融券业

融资融券合同必备条款 第一条证券公司开展融资融券业务, 应当与投资者签订融资融券合同 ( 以下简称合同 ) 合同应载明当事人姓名 住所等相关信息, 包括但不限于 : 甲方 ( 指投资者, 下同 ): 姓名 ( 或名称 ) 住所 法定代表人姓名 公司营业执照 / 个人身份证件号码 联系方式等 乙方 ( 指证券公司, 下同 ): 名称 住所 法定代表人 联系方式等 第二条合同应载明订立合同的目的和依据

中证协函[2006]213号

融资融券合同必备条款 第一条证券公司开展融资融券业务, 应当与投资者签订融资融券合同 ( 以下简称合同 ) 合同应载明当事人姓名 住所等相关信息, 包括但不限于 : 甲方 ( 指投资者, 下同 ): 姓名 ( 或名称 ) 住所 法定代表人姓名 公司营业执照 / 个人身份证件号码 联系方式等 乙方 ( 指证券公司, 下同 ): 名称 住所 法定代表人 联系方式等 第二条合同应载明订立合同的目的和依据

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中国中投证券有限责任公司融资融券业务合同 (2015 年第三次修订版 ) 甲方 ( 投资者 ): 个人身份证 / 公司营业执照 : 法定代表人 ( 限机构投资者 ): 客户代码 : 乙方 : 中国中投证券有限责任公司法定代表人 : 住所 : 广东省深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 18-21 楼联系电话 :4006008008/95532 依照 中华人民共和国证券法 中华人民共和国合同法

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股票质押式回购交易融入资金专户监管服务三方协议 甲方 ( 融入方 ): 通讯地址 : 电子邮箱 : 联系电话 : 法定代表人 ( 如有 ): 授权代表人 ( 如有 ): 资金账号 ( 指甲方在乙方开立的用于股票质押式回购交易的资金账号 ): 乙方 ( 融出方 ): 东兴证券股份有限公司通讯地址 : 北京市西城区金融大街 5 号 ( 新盛大厦 )12,15 层法定代表人 : 魏庆华业务联系人 : 电子邮箱

易担保证券账户 和 证券公司客户信用交易担保资金账户 内相应证券和资金设定的信托成立 信托成立日为信托生效日 ( 四 ) 信托财产的管理 上述信托财产由乙方作为受托人以自己的名义持有, 与甲 乙双方的其他资产相互独立, 不受甲方或乙方其他债权 债务的影响 ( 五 ) 信托财产的处分 乙方享有信托财产

融资融券合同必备条款 2006 年 9 月 5 日 ( 中证协发 [2006]289 号 ) 第一条证券公司开展融资融券业务, 应当与投资者签订融资融券合同 ( 以下简称合同 ) 合同应载明当事人姓名 住所等相关信息, 包括但不限于 : 甲方 ( 指投资者, 下同 ): 姓名 ( 或名称 ) 住所 法定代表人姓名 公司营业执照/ 个人身份证件号码 联系方式等 乙方 ( 指证券公司, 下同 ): 名称

财富证券有限责任公司融资融券业务合同签署页 融资融券业务合同 甲方姓名 ( 个人 ) 身份证号码 甲方基本信息 甲方名称 ( 机构 ) 法定代表人 营业执照号码 传真号码 通信地址 邮政编码固定电话移动电话 通知送达电子邮箱 紧急联系人移动电话 乙方基本信息 乙方姓名财富证券有限责任公司联系电话 0

合同编号 财富证券有限责任公司 融资融券业务合同书 客户名称 : 客户编号 : 营业部名称 : 管理编码 : 财富证券有限责任公司融资融券业务合同签署页 融资融券业务合同 甲方姓名 ( 个人 ) 身份证号码 甲方基本信息 甲方名称 ( 机构 ) 法定代表人 营业执照号码 传真号码 通信地址 邮政编码固定电话移动电话 通知送达电子邮箱 紧急联系人移动电话 乙方基本信息 乙方姓名财富证券有限责任公司联系电话

督管理条例 所述 授信账户 ( 六 ) 融资交易 : 是指甲方以其信用账户的资金或证券作为担保物, 向乙方借入资金买入交易所上市证券的行为 ( 七 ) 融券交易 : 是指甲方以其信用账户的资金或证券作为担保物, 向乙方借入交易所上市证券并卖出的行为 ( 八 ) 普通买入 : 是指甲方以其信用账户内的

西藏东方财富证券股份有限公司融资融券业务合同 甲方 : 投资者 乙方 : 西藏东方财富证券股份有限公司 法定代表人 : 陈宏 住所地 : 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 依据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国合同法 证券公司监督管理条例 证券公司融资融券业务管理办法 等法律 法规 中国证监会部门规章及其他规范性文件, 证券业协会 证券交易所和证券登记结算机构制定并实施的相关业务规则, 以及乙方制定的相关业务制度的规定,

融资融券业务合同签署页 甲方基本信息 甲方姓名 ( 个人 ) 身份证号码 甲方名称 ( 机构 ) 营业执照号码 通信地址 法定代表人 传真号码 邮政编码 通知送达电子邮箱 移动电话 固定电话紧急联系人紧急联系人电话 乙方基本信息 乙方姓名财富证券有限责任公司联系电话 邮政编码 41000

融资融券业务合同书 (2017 年 1 月修订版 ) 合同编号 : 客户名称 : 客户编号 : 分支机构 : 管理编码 : 融资融券业务合同签署页 甲方基本信息 甲方姓名 ( 个人 ) 身份证号码 甲方名称 ( 机构 ) 营业执照号码 通信地址 法定代表人 传真号码 邮政编码 通知送达电子邮箱 移动电话 固定电话紧急联系人紧急联系人电话 乙方基本信息 乙方姓名财富证券有限责任公司联系电话 95317

西藏东方财富证券股份有限公司融资融券业务合同

西藏东方财富证券股份有限公司融资融券业务合同 甲方 : 投资者 乙方 : 西藏东方财富证券股份有限公司 法定代表人 : 陈宏 住所地 : 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 依据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国合同法 证券公司监督管理条例 证券公司融资融券业务管理办法 等法律 法规 中国证监会部门规章及其他规范性文件, 证券业协会 证券交易所和证券登记结算机构制定并实施的相关业务规则, 以及乙方制定的相关业务制度的规定,

年修订 ) 深圳证券交易所融资融券交易实施细则(2015 年修订 ) 中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则 融资融券合同必备条款 等规定, 甲乙双方在平等 自愿 诚实信用的基础上, 就乙方为甲方提供融资融券服务的相关事宜, 达成如下合同, 供双方共同遵守 第三条释义和定义本合同所

山西证券股份有限公司 融资融券合同 第一条甲乙双方基本信息甲方 ( 投资者 ) 个人投资者 : 姓名 : 身份证件类型 : 身份证件号码 : 联系地址 : 邮政编码 : 联系电话 : 移动电话 : 电子信箱 : 机构投资者 : 机构名称 : 证件类型 : 证件号码 : 联系地址 : 邮政编码 : 联系电话 : 法定代表人 : 法定代表人身份证号码 : 机构授权代理人资料 : 授权代理人姓名 : 身份证号码

方正证券股份有限公司融资融券交易

方正证券股份有限公司融资融券交易 风险揭示书 尊敬的投资者 : 融资融券交易与普通证券交易不同, 具有财务杠杆放大效应, 投资者虽然有机会以约定的担保物获取较大的收益, 但也有可能在短时间内蒙受巨额的损失 投资者在参与融资融券交易前应审慎评估自身的经济状况和财务能力, 充分考虑是否适宜参与此类杠杆性交易 在决定进行融资融券交易前, 投资者应充分了解以下风险事项 : 一 融资融券系一种投资者与证券公司之间以资金或证券为标的的借贷行为,

( 三 ) 融券专用证券账户 : 是指本公司以自己的名义, 在证券登记结算机构开立的证券账户, 用于记录本公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券 ( 四 ) 融资专用资金账户 : 是指本公司以自己的名义, 在商业银行开立的资金账户, 用于存放本公司拟向投资者融出的资金和投资者归还的资金 (

光大证券股份有限公司融资融券合同及风险揭示书修订对照 (2017 年 10 月修订 ) 修订前修订后 融资融券合同 融资融券合同 第一条甲 乙双方基本信息 第一条甲 乙双方基本信息 甲方 ( 投资者 ) 甲方 ( 投资者 ) 姓名 ( 或机构全称或金融产品全称 ): 姓名 ( 或机构全称或金融产品全称 ): 身份证明文件类型 : 身份证明文件类型 : 身份证明文件号码 : 身份证明文件号码 : 以下为机构投资者填写,

Microsoft Word - 基础知识.doc

融资融券业务基础知识 一 什么是融资融券交易? 融资融券交易又称信用交易, 是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提交担保物, 借入资金买入上市证券 ( 融资交易 ) 或借入上市证券并卖出 ( 融券交易 ) 的交易行为 二 什么是融资交易? 融资交易是指投资者以其信用账户中的资金和证券为担保, 向证券公司申请融入资金并买入标的证券, 证券公司在办理投资者与证券登记结算机构结算时, 为投资者垫付资金,

融资额度是指乙方批准甲方融资交易的规模上限 ; 融券额度是指乙方批准甲方融券交易的规模上限 6 原条款 2.5 修改后如下 : 信托财产 担保物及其定义 7 原条款 2.6 修改后如下 : 折算率指甲方提交的作为充抵保证金的证券按本合同约定折算为保证金所使用的比率 该比率由乙方确定并公布 8 原条款

融资融券业务合同修订说明表 第一章订立本合同的目的及依据 1 原条款 1.1 修改后如下 : 为确立双方法律关系, 保障双方合法权益, 明确各方责任, 依照 中华人民共和国证券法 中华人民共和国合同法 中华人民共和国信托法 中华人民共和国担保法 证券公司融资融券业务管理办法 等法律 行政法规及行业规范性文件等规定, 甲乙双方在平等自愿 诚实信用的基础上, 就乙方为甲方提供融资融券服务的相关事宜, 达成本合同,

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融资融券业务风险揭示书 尊敬的客户 : 为便于您全面正确理解与融资融券业务有关的风险, 根据相关法律法规以及 海通证券股份有限公司融资融券合同 的有关规定, 制定本风险揭示书, 请您认真详细阅读并慎重签署 特别提示 : 本公司根据您提供的相关申请资料及担保物, 为您提供融资融券, 但并不代表本公司认为或者保证您能够盈利 ; 您利用融资或融券方式进行证券买卖, 其盈亏结果及风险责任由您独自承担 本公司为您提供融资或融券时,

逐日盯市 v 逐日盯市 指公司对客户信用账户维持担保比例 合约到期情况 净资本指标 总量监控等指标进行实时监控, 生成盯市记录, 并做日终归档 v 逐日盯市的说明 公司应当逐日计算客户维持担保比例 根据设置的预警线 平仓线两级预警参数进行监控, 并采取相应措施 客户未能按期交足差额或者到期未偿还债务

融资融券强制平仓的执行 简单说明 融资融券部 逐日盯市 v 逐日盯市 指公司对客户信用账户维持担保比例 合约到期情况 净资本指标 总量监控等指标进行实时监控, 生成盯市记录, 并做日终归档 v 逐日盯市的说明 公司应当逐日计算客户维持担保比例 根据设置的预警线 平仓线两级预警参数进行监控, 并采取相应措施 客户未能按期交足差额或者到期未偿还债务的, 公司应当立即按照约定处分其担保物 逐日盯市内容 客户维持担保比例变化

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 于 2018 年 04 月 04 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 19591 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183U0191) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19591 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183U0191) 于 2018 年 04 月 02 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 10 月 04 日为 2.40963%

附件1

实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,

答 : 投资者向证券公司融资 融券前, 应当按照 管理办法 等有关规定与证券公司签订融资融券合同以及融资融券交易风险揭示书, 并委托证券公司为其开立信用证券账户和信用资金账户 根据 管理办法 的规定, 投资者只能选定一家证券公司签订融资融券合同, 在一个证券市场只能委托证券公司为其开立一个信用证券账

基础知识一问一答 1 什么是融资融券交易? 答 : 融资融券交易, 又称信用交易, 是指投资者向具有上海证券交易所会员资格的证券公司提供担保物, 借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为 与现有证券现货交易模式相比较, 投资者可以通过向证券公司融资融券, 增加可用于交易的资金和证券, 具有一定的财务杠杆效应 2 什么投资者可以参与融资融券交易? 答 : 根据中国证监会 证券公司融资融券管理办法

用和非信用的交易, 在乙方处开立的证券账户和资金台账 ; 八 信用证券账户 : 乙方与客户签订融资融券合同后, 根据客户的申请, 按照证券登记结算机构的规定, 为客户开立的实名信用证券账户 客户信用证券账户与其普通证券账户的开户人的姓名或者名称应当一致 客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券

联讯证券股份有限公司融资融券业务合同 合同编号 : 为规范融资融券交易行为, 明确甲乙双方在融资融券交易过程中的权利义务, 依据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国合同法 中华人民共和国信托法 中华人民共和国担保法 证券公司监督管理条例 证券公司融资融券业务管理办法 等法律 法规 规章及其他规范性文件和中国证券业协会 上海及深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券金融股份有限公司业务规则等规定,

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NO:M-C- 信用资金台账号 : 合同编号 : 普通资金账户号 : 客户姓名 / 全称 : 海通证券股份有限公司融资融券合同 ( 适用于资产管理计划 / 金融产品 ) ( 二方 ) 融资融券业务风险揭示书 尊敬的客户 : 为便于您全面正确理解与融资融券业务有关的风险, 根据相关法律法规以及 海通证券股份有限公司融资融券合同 的有关规定, 制定本风险揭示书, 请您认真详细阅读并慎重签署 特别提示 :

PowerPoint 演示文稿

国融证券融资融券业务 投资者教育 目录 释义合同重点事项提示业务合同内容风险揭示书重点事项提示 释义 融资融券交易 又称证券信用交易, 是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物, 借入资金买入上市证券 ( 融资 ) 或借入上市证券并卖出 ( 融券 ) 的行为 担保物 证券公司向投资者收取的保证金以及投资者融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款, 整体作为投资者对证券公司融资融券所生债务的担保物,

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深证会[2015]191号-关于发布《深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）》的通知

深圳证券交易所融资融券交易实施细则 第一章总则 1.1 为规范融资融券交易行为, 维护证券市场秩序, 保护投资者的合法权益, 根据 证券公司融资融券业务管理办法 深圳证券交易所交易规则 及其他有关规定, 制定本细则 1.2 本细则所称融资融券交易, 是指投资者向具有深圳证券交易所 ( 以下简称 本所 ) 会员资格的证券公司 ( 以下简称 会员 ) 提供担保物, 借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为

( 二 ) 甲方有权根据乙方相关业务规则对本协议项下个人网上综合业务服务提出变更或终止申请 ( 三 ) 甲方在签署本协议并享受个人网上综合业务服务后, 仍可在业务网点办理相关业务 ( 四 ) 甲方对乙方个人网上综合业务服务如有疑问 建议或意见时, 可拨打乙方服务热线 (12329) 登录乙方官方网站

上海市住房公积金个人网上综合业务服务协议 为明确双方的权利和义务, 规范双方业务行为, 申办上海市住房公积金个人网上综合业务的用户 ( 以下简称 甲方 ) 与上海市公积金管理中心 ( 以下简称 乙方 ) 本着平等互利的原则, 就个人网上综合业务服务事宜达成本协议, 以资共同遵守 一 接受协议 1 甲方在点击同意本协议之前, 应当认真阅读本协议 2 甲方点击同意本协议后, 即表示甲方已充分阅读 理解并同意接受本协议的条款

证券代码： 证券简称：杭电股份 编号：

证券代码 :603618 证券简称 : 杭电股份编号 :2016-043 杭州电缆股份有限公司 关于签订募集资金专户存储监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈 述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 一 募集资金的基本情况经中国证券监督管理委员会 关于核准杭州电缆股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2016]1496

2015年第14期幸福优享126天期封闭式非保本浮动收益人民币理财产品非标准化债权资产持仓报告

金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 非标准化资产持仓报告 (207 年 9 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 C089670000 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 ( %) 青海重型 机床有限 责任公司 中建投 涌泉 44 号集合资金计划 26 6.3% 90% 金鼎泰利达人民币理财产品 7058 期非标准化资产持仓报告

金鼎泰利达人民币理财产品 702 期非标准化资产持仓报告 (207 年 8 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 702 期 C 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 中铁 三 成都金堂 星镇安置房建 发展 设

金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 非标准化资产持仓报告 (207 年 8 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 C089670000 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 青海重型 机床有限 责任公司 中建投 涌泉 44 号集合资金计划 27 6.3% 90% 金鼎泰利达人民币理财产品 702 期非标准化资产持仓报告

2015年第14期幸福优享126天期封闭式非保本浮动收益人民币理财产品非标准化债权资产持仓报告

金鼎泰利达人民币理财产品 720 期非标准化资产持仓报告 (207 年 0 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 720 期 C08967000359 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 ( %) 青海重型 机床有限 责任公司 中建投 涌泉 44 号集合资金计划 25 6.3% 32% 金鼎泰利达人民币理财产品 7058 期非标准化资产持仓报告

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发文 : 上海证券交易所 文号 : 上证交字 [2011]46 号 日期 :2011-11-25 关于发布实施 上海证券交易所融资融券交易实施细则 的通知 各会员单位 : 经中国证监会批准, 现发布 上海证券交易所融资融券交易实施细则 ( 以下简称 实施细则 ), 自发布之日起施行 已开展融资融券业务的会员, 请根据 实施细则 做好相关业务和技术系统的调整工作 本所 2006 年发布的 上海证券交易所融资融券交易试点实施细则

附件 上海证券交易所融资融券交易实施细则 第一章总则第一条为规范融资融券交易行为, 维护证券市场秩序, 保护投资者合法权益, 根据 证券公司融资融券业务管理办法 上海证券交易所交易规则 和本所相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则所称融资融券交易, 是指投资者向具有上海证券交易所 ( 以下简称 本

关于发布实施 上海证券交易所融资融券交易 实施细则 的通知 各会员单位 : 经中国证监会批准, 现发布 上海证券交易所融资融券交易实施细则 ( 以下简称 实施细则 ), 自发布之日起施行 已开展融资融券业务的会员, 请根据 实施细则 做好相关业务和技术系统的调整工作 本所 2006 年发布的 上海证券交易所融资融券交易试点实施细则 ( 上证产字 2006 1 号 ) 同时废止 特此通知 附件 : 上海证券交易所融资融券交易实施细则

目录

- 1 - 目录 基础篇... 3 一 什么是融资融券?... 3 二 融资融券交易与普通交易有什么区别?... 3 三 什么是信用账户?... 3 四 什么是标的证券?... 3 五 什么是保证金?... 3 六 什么是保证金比例?... 4 七 哪些证券可充抵保证金?... 4 八 什么是可充抵保证金证券的折算率?... 4 九 什么是保证金可用余额?... 4 十 什么是担保物?... 5 十一

《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》解读

上海证券交易所融资融券交易试点实施细则 解读 一 制定背景为落实中国证监会融资融券业务试点有关安排, 规范融资融券交易行为, 维护证券市场秩序, 保护投资者合法权益, 本所根据 证券公司融资融券业务试点管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 和本所相关业务规则, 制定并发布了 上海证券交易所融资融券交易试点实施细则 ( 以下简称 细则 ) 细则 所称融资融券交易, 是指投资者向具有上海证券交易所会员资格的证券公司提供担保物,

证券公司融资融券业务管理办法

证券公司融资融券业务管理办法 第一章总则 第一条为了规范证券公司融资融券业务活动, 防范证券公司的风险, 保护证券投资者的合法权益和社会公共利益, 促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展, 制定本办法 第二条证券公司开展融资融券业务, 应当遵守法律 行政法规和本办法的规定, 加强内部控制, 严格防范和控制风险, 切实维护客户资产的安全 本办法所称融资融券业务, 是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,

Microsoft Word - 常见问题.doc

融资融券业务常见问题汇总 1 作为标的证券的股票应当符合那些条件? 答 : 根据交易所的有关规定, 作为标的证券股票应当符合下列条件 :(1) 在交易所上市交易满三个月 ;(2) 融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元, 融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元 ;(3) 股东人数不少于 4000 人 ;(4) 在过去三个月内日均换手率低于基准指数日均换手率的

京味楼

1 发文机关 : 上海证券交易所发文时间 :2006-08-21 目录 第一章总则... 2 第二章业务流程... 3 第三章标的证券... 5 第四章保证金和担保物... 7 第五章信息披露和报告... 11 第六章风险控制... 12 第七章其他事项... 14 第八章附则... 15 关于发布 各会员单位 : 的通知 现发布, 自发布 之日起实施 试点期间可作为融资买入和融券卖出标的的证券以及可

立融券专用证券账户 客户信用交易担保证券账户 融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户, 并在开户后 3 个交易日内报本所备案 第六条会员应当加强客户适当性管理, 明确客户参与融资融券交易应具备的资产 交易经验等条件, 引导客户在充分了解融资融券业务特点的基础上合法合规参与交易 对从事证券交易时间

上海证券交易所融资融券交易实施细则 (2015 年修订 ) 第一章总则第一条为规范融资融券交易行为, 维护证券市场秩序, 保护投资者合法权益, 根据 证券公司融资融券业务管理办法 上海证券交易所交易规则 和本所相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则所称融资融券交易, 是指投资者向具有上海证券交易所 ( 以下简称 本所 ) 会员资格的证券公司 ( 以下简称 会员 ) 提供担保物, 借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为

客户信用交易担保资金账户, 并在开户后 3 个交易日内报本所备案 第六条会员应当加强客户适当性管理, 明确客户参与融资融券交易应具备的资产 交易经验等条件, 引导客户在充分了解融资融券业务特点的基础上合法合规参与交易 对从事证券交易时间不足半年 缺乏风险承担能力 最近 20 个交易日日均证券类资产低

上海证券交易所融资融券交易实施细则 (2015 年修订 ) 第一章总则第一条为规范融资融券交易行为, 维护证券市场秩序, 保护投资者合法权益, 根据 证券公司融资融券业务管理办法 上海证券交易所交易规则 和本所相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则所称融资融券交易, 是指投资者向具有上海证券交易所 ( 以下简称 本所 ) 会员资格的证券公司 ( 以下简称 会员 ) 提供担保物, 借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为

上海证券交易所融资融券交易实施细则

上海证券交易所融资融券交易实施细则 (2015 年修订 ) 第一章总则第一条为规范融资融券交易行为, 维护证券市场秩序, 保护投资者合法权益, 根据 证券公司融资融券业务管理办法 上海证券交易所交易规则 和本所相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则所称融资融券交易, 是指投资者向具有上海证券交易所 ( 以下简称 本所 ) 会员资格的证券公司 ( 以下简称 会员 ) 提供担保物, 借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为

第三条 乙方系金融信息服务企业, 拥有自主知识产权的证券行情与数据分析软件 产品 第二章产品授权使用费及期限 第四条 乙方向甲方提供的证券理财终端工具软件名称是 港澳资讯理财服务终端 ( 点金手 ) ( 以下简称 该软件 ) 第五条 甲方所购买的该软件由乙方按下列方式提供 : 乙方提供账号和授权密码

港澳资讯点金手 ( 高端版 ) 软件销售合同 合同编号 : 签约地点 : 甲方 : ( 以下简称甲方 ) 身份证号码 : 地址 : 电话 : 传真 : QQ 号 : 乙方 : 海南港澳资讯产业股份有限公司 ( 以下简称乙方 ) 法定代表人 : 乔光豪地址 : 海口市国贸大道 36 号嘉陵国际大厦九层电话 :0898-68500886 传真 :0898-68513462 官网 :www.gaotime.com

Microsoft Word - 上海证券交易所审核、登记事项公开一览表（2014年12月）

上海证券交易所审核 登记事项公开一览表 (2014 年 12 月 ) 一 审核事项 项目 1 2 事项类别规则依据办理部门办理期限办理程序 会员资格及席位管理 证券上市 普通会员资格申请 特别会员资格申请 席位购买及转让申请 首次公开发行股票上市申请 上海证券交易所会员管理规则 上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定 上海证券交易所会员管理规则 上海证券交易所境外证券经营机构申请 B 股席位暂行办法

融入方 : 就本协议而言, 是指具有股票质押融资需求且符合乙方所制定资质审查标准的客户, 即甲方 融出方 : 就本协议而言, 是指乙方 乙方管理的集合 专项资产管理计划或定向资产管理客户, 乙方管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购 ( 二 ) 标的证券 : 标的证券应为乙方认

山西证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议甲方 ( 融入方 ) ( 一 ) 个人投资者 : 姓名 : 资金账号 : A 股证券账号 ( 上海 ): A 股证券账号 ( 深圳 ): 身份证件类型 : 身份证件号码 : 住所地址 : 通信地址 : 邮政编码 : 固定电话 : 移动电话 : 电子信箱 : ( 二 ) 机构投资者 : 机构名称 : 资金账号 : A 股证券账号 ( 上海 ): A 股证券账号

合同编号： 资 金 账 号： ____

合同编号 : 海通证券柜台交易业务客户协议书 (2017 版 )( 自然人 ) 甲方 : 乙方 : 海通证券股份有限公司 依照 中华人民共和国证券法 中华人民共和国合同法 中华人民共和国电子签名法 中华人民共和国反洗钱法 证券公司柜台交易业务规范 和其他有关法律法规 规章 规则及乙方柜台交易业务相关规则, 甲 乙双方就甲方参与乙方柜台交易及其他相关事宜, 达成如下协议 ( 以下简称 本协议 ), 供双方共同遵守

第五条乙方为甲方开立规则统一的本外币自由贸易账户, 为甲方提供本外币金融服务 第六条甲方在乙方开立的各类自由贸易账户, 自正式开立之日起, 即可办理对外支付 第七条甲方在乙方开立的各类自由贸易账户可办理经常项下和直接投资项下的跨境资金结算以及人民银行等监管机构允许的其他业务 自由贸易账户不可办理现金

机构客户自由贸易账户管理协议 甲方 : 乙方 : 大华银行 ( 中国 ) 有限公司 分 / 支行 甲方基于知悉并理解本协议文本, 自愿申请在乙方开立机构客户自由贸易账户 ( 以下简称 自由贸易账户 ), 经甲 乙双方协商一致, 根据中国人民银行 人民币银行结算账户管理办法 ( 以下简称 办法 ) 境外机构人民币银行结算账户管理办法 ( 以下简称 境外机构办法 ) 中国人民银行上海总部 中国( 上海

11 永乐 浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐 浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25%

浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一 尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,

尊敬的投资者 : 您好! 感谢您到申银万国证券股份有限公司进行融资融券交易 融资融券交易在我国资本市场推出时间较短, 且与普通证券交易规则相比较有较多的差别 融资融券交易不但具有普通证券投资的各项风险, 还具有该业务特有的投资风险放大等风险 为帮助您了解融资融券业务规则和投资风险, 更好地开展融资融

融资融券投资者 教育手册 二 一一年九月 尊敬的投资者 : 您好! 感谢您到申银万国证券股份有限公司进行融资融券交易 融资融券交易在我国资本市场推出时间较短, 且与普通证券交易规则相比较有较多的差别 融资融券交易不但具有普通证券投资的各项风险, 还具有该业务特有的投资风险放大等风险 为帮助您了解融资融券业务规则和投资风险, 更好地开展融资融券交易, 保护您的权益, 我们编写了这本手册, 以期对您有所帮助

证券代码： 证券简称：杭电股份 编号：

证券代码 :603618 证券简称 : 杭电股份编号 :2018-026 杭州电缆股份有限公司 关于签订募集资金专户存储监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈 述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 一 募集资金的基本情况经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证监许可 [2017]1972 号文核准, 杭州电缆股份有限公司

第三条本协议所称票据是指银行承兑汇票或商业承兑汇票 甲方保证托管在乙方的票据必须是其未到期 合法取得 享有票据权利的真实有效的票据 第四条办理票据池业务的单笔票据托管期, 从甲方将托管票据交付至乙方 ( 以双方 托管票据交接清单 交接日期为准 ) 起, 至出现以下任一情况时止的期间 : ( 一 )

附件 : 票据池业务协议 协议编号 : 甲方 : ( 客户 ) 营业执照号码 : 法定代表人 / 负责人 : 住所地 : 邮编 : 开户金融机构及账号 : 电话 : 传真 : 乙方 : 珠海华润银行股份有限公司法定代表人 / 负责人 : 住所地 : 邮编 : 电话 : 传真 : 第一条为适应票据市场快速发展的需要, 满足企业客户票据一体化管理及融资服务需求, 丰富票据托管产品服务内容, 促进票据托管业务正常发展,

山西证券股份有限公司

山西证券股份有限公司 股票质押式回购交易业务协议 甲方 ( 融入方 ) ( 一 ) 个人投资者 : 姓名 : 资金账号 : A 股证券账号 ( 上海 ): A 股证券账号 ( 深圳 ): 身份证件类型 : 身份证件号码 : 住所地址 : 通信地址 : 邮政编码 : 固定电话 : 移动电话 : 电子信箱 : ( 二 ) 机构投资者 : 机构名称 : 资金账号 : A 股证券账号 ( 上海 ): A 股证券账号

一 客户须知 尊敬的客户 : 当您投资金融市场的时候, 请您务必了解以下事项 : 一 充分知晓金融市场法规知识当您自愿向证券公司申请开立客户账户时, 应充分知晓并遵守国家有关法律法规 监管政策 业务规则及证券公司的业务制度和业务流程 如您委托他人代理开立客户账户的, 代理人也应了解并遵守国家有关法律

目录 一 客户须知 1 二 客户账户开户协议 3 三 证券交易委托风险揭示书 11 四 证券交易委托代理协议 13 五 证券开户及委托交易文件签署表 19 客服电话 :0371-967218 监督 投诉电话 :0371-967218 公司网站 :www.ccnew.com 投诉邮箱 :khts@ccnew.com 一 客户须知 尊敬的客户 : 当您投资金融市场的时候, 请您务必了解以下事项 : 一

光大证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议 第一条甲乙双方信息 甲方信息 : 姓名 ( 机构为名称 ): 身份证号 ( 机构为营业执照号码 ): 联系地址 : 联系电话 : 邮政编码 : 法定代表人 ( 仅限机构投资者 ): 授权代理人 ( 仅限机构投资者 ): 乙方信息 : 名称 : 光大证券

版本号 :2018 年 6 月版 合同编号 : 光大证券股份有限公司 股票质押式回购交易业务协议及风险揭示书 ( 两方 ) 普通资金账户号 : 股票质押专用证券资金账户号 : 客户名称 : 营业部 : 1 光大证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议 第一条甲乙双方信息 甲方信息 : 姓名 ( 机构为名称 ): 身份证号 ( 机构为营业执照号码 ): 联系地址 : 联系电话 : 邮政编码 : 法定代表人

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2015 01 19 300 40% 20% 0% -20% Oct-12 Jan-13 Apr-13 Jul-13 S1060513080002 010-59730729 Jiaowenchao233@pingan.com.cn S1060114080008 010-59730723 luoxiaojuan567@pingan.com.cn 2015 6213 11132 107.7 2014 2015

风险提示书在进行证券交易时, 可能会获得较高的投资收益, 但同时也存在着较大的证券投资风险 为了使您更好地了解其中的风险, 根据有关证券交易法律法规 行政规章 证券登记结算机构业务规则和证券交易所业务规则, 特提供本风险提示书, 请您认真详细阅读 投资者从事证券投资包括但不限于如下风险 : 1 宏观

客户声明 本人对以下事实完全了解并确认 : 1 本人已知悉经纪人与招商证券是委托代理关系, 其未经授权的行为不代表招商证券 2 本人已知悉招商证券员工 工作人员未经招商证券授权的行为不代表招商证券 3 招商证券未授权任何经纪人 员工 工作人员等人员与客户签署任何形式的协议, 也未授权其代理客户进行证券交易开户 销户 交易指令下达 资金存取 转托管 撤销指定交易等任何的协议签署及操作 4 招商证券经纪人

下违约事件, 乙方会将因此产生的甲方不良信息向金融信用信息基础数据库报送, 并在甲方本人征信报告中予以体现 若发生上述不良信息报送情形, 乙方可以电话 短信 电子邮件 对账单 催收单等方式通知甲方, 甲方联系方式以其申请信用卡时指定的或按本合约变更的联络信息为准 甲方授权并同意, 乙方就本业务的审批

中国银行股份有限公司信用卡领用合约 甲方 : 中国银行股份有限公司信用卡申请人 / 持卡人 / 附属卡申请人 / 附属卡持卡人 ( 如无特别说明, 甲方指上述主体中的全部或任何一方 ) 乙方 : 中国银行股份有限公司基于甲方完全知悉 理解并遵守 中国银行股份有限公司信用卡章程 本合约, 甲方自愿向乙方申请使用中国银行股份有限公司信用卡 ( 以下称 信用卡 ) 就信用卡的申领和使用等相关事宜, 甲乙双方签订如下合约

协会 证券交易所 证券登记结算机构按照本机构的章程和规则, 对证券公司融资融券业务活动进行自律管理 中国证券金融公司对证券公司融资融券业务和客户融资融券交易情况进行监测监控 第六条证监会建立健全融资融券业务的逆周期调节机制, 对融资融券业务实施宏观审慎管理 证券交易所建立融资融券业务风险控制指标浮动

证券公司融资融券业务管理办法 第一章总则第一条为了规范证券公司融资融券业务活动, 完善证券交易机制, 防范证券公司的风险, 保护证券投资者的合法权益和社会公共利益, 促进证券市场平稳健康发展, 制定本办法 第二条证券公司开展融资融券业务, 应当遵守法律 行政法规和本办法的规定, 加强内部控制, 严格防范和控制风险, 切实维护客户合法权益 本办法所称融资融券业务, 是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,

或注销手续 ( 三 ) 甲方对乙方的信保通业务服务如有疑问 建议或意见时, 可以电话 电子邮件 传真 信函等方式进行咨询和投诉 ( 四 ) 因网络 通讯 系统故障等原因导致甲方不能办理信保通业务时, 甲方可通过纸质文件办理相关业务, 且不应影响甲方在其与乙方签订的其他协议项下义务的履行 二 义务 (

编号 : 中国出口信用保险公司 网上业务客户服务协议 甲方 : 乙方 : 中国出口信用保险公司 为了更好地为甲方提供金融保险及相关服务, 乙方特开办网上客户服务业务 ( 以下称 信保通业务 ) 为明确双方的权利和义务, 规范双方的业务行为, 甲乙双方本着自愿平等互利的原则, 就信保通业务相关事宜达成本协议 第一条 定义 下列用语在本协议中的含义为 : ( 一 ) 信保通业务 指乙方利用 信保通 系统,

鑫易雨-股票质押式回购交易客户协议-清洁.docx

协议编号 : 中国银河证券股份有限公司 鑫易雨 股票质押式回购交易业务协议 甲方 : 住所 : 甲方营业执照 / 个人身份证件号码 : 法定代表人 : 联系电话 : ( 以乙方留存的甲方信息为准 ) 乙方 : 中国银河证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层法定代表人 : 陈有安联系电话 :010-66568888 为了规范甲乙双方开展 鑫易雨 股票质押式回购交易

上海天天基金销售有限公司 机构用户服务协议 甲方 : 机构投资者 乙方 : 上海天天基金销售有限公司 鉴于甲方为依法设立的资产管理机构, 具备自营投资及发行运作资产 管理产品的资质, 甲方拟使用自有资金或者代表甲方发行管理的资产管理 产品 ( 本协议中统称 甲方 ) 通过乙方投资基金产品 ; 乙方为

上海天天基金销售有限公司 机构用户服务协议 目录重要提示...1 第一条释义...1 第二条交易服务与费用...3 第三条甲方声明...4 第四条甲方承诺...5 第五条交易风险提示...9 第六条乙方承诺...10 第七条提示条款...11 第八条免责条款...15 第九条隐私保护及保密条款...16 第十条送达...18 第十一条协议生效及变更...19 第十二条争议解决...20 上海天天基金销售有限公司

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特别提示 尊敬的客户 : 感谢您选择在招商证券开户 为便于您快速 准确地了解本协议书的相关重点内容, 我司将需要您知晓和特别注意的事项提示如下, 请您详细阅读 : 一 为进一步落实投资者教育及适当性管理等工作要求, 请您务必仔细阅读各类风险提示文件, 包括但不限于 : 客户声明 客户须知 上海证券交易所个人投资者行为指引 风险警示书 证券交易委托风险揭示书 智远手机证券委托风险揭示书 等 二 请您仔细阅读

目 录

目 录 证券交易委托风险揭示书客户须知证券投资基金投资人权益须知场外市场产品投资须知上海证券交易所个人投资者行为指引证券公司客户账户开户协议证券交易委托代理协议书指定交易协议书电子签名约定书签署页 1 证券交易委托风险揭示书 尊敬的投资者 : 没有只涨不跌的市场, 也没有包赚不赔的投资 在您进入证券市场之前, 为了使您更好地了解相关风险, 根据证券市场有关法律法规 行政规章 证券登记结算机构和证券交易所业务规则,

<4D F736F F D20D6D0B9FABDE1CBE3C9CFBAA3B7D6B9ABCBBEBBE1D4B1D2B5CEF1D6B8C4CFA3A8D6A4C8AFB9ABCBBED7D4D3AAB9C9C6B1D6CAD1BAA3A92E646F63>

中国结算上海分公司会员业务指南 - 证券公司自营证券质押业务 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch 1 修订说明 更新日期 修订内容 2010-1-1 根据新颁布的 质押登记业务实施细则, 修订收费标准 2 本指南所指的证券是由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

( 五 ) 期权买方, 指持有期权合约权利仓的投资者 ( 六 ) 期权卖方, 指持有期权合约义务仓的投资者 ( 七 ) 权利仓, 指期权合约买入开仓形成的持仓 ( 八 ) 义务仓, 指期权合约卖出开仓及备兑开仓形成的持仓 ( 九 ) 行权价格, 指期权合约规定的 在期权买方行权时买入 卖出合约标的的

西藏东方财富证券股份有限公司 股票期权经纪合同 甲方 ( 个人投资者 / 机构投资者 ): 法定代表人 ( 机构投资者 ): 证件号码 ( 身份证件号码 / 营业执照号码 ): 地址 : 邮编 : 机构投资者指定联系人 ( 书面授权指定的联系人 ): 联系电话 : 普通沪市证券账户 : 普通深市证券账户 : 乙方 : 西藏东方财富证券股份有限公司 证券营业部 甲 乙双方经过平等协商, 就乙方为甲方提供股票期权

目 录

开户文本 1 目 录 证券交易委托风险揭示书客户须知证券投资基金投资人权益须知上海证券交易所个人投资者行为指引证券公司客户账户开户协议证券交易委托代理协议书指定交易协议书电子签名约定书签署页 2 证券交易委托风险揭示书 尊敬的投资者 : 没有只涨不跌的市场, 也没有包赚不赔的投资 在您进入证券市场之前, 为了使您更好地了解相关风险, 根据证券市场有关法律法规 行政规章 证券登记结算机构和证券交易所业务规则,

Microsoft PowerPoint - FE5-2018

第五章股指期货 外汇远期 利率远期与利率期货 http:// efinance.org.cn http:// aronge.net Copyright 2018 Zheng, Zhenlong & Chen, Rong, XMU 2 3 I 4 II 5 F Se rqtt 6 + = = + 7 8 FXA FXA rf ( Tt) rt ( t) f Se Ke F Se ( rr )( Tt),,

投资者介绍 投资者老黑是个资深的老股民, 从入市到现在已经有十几个年头了, 有着丰富的证券投资经验 在融资融券业务试点正式启动后, 他并没有第一时间参与融资融券交易, 而是先对融资融券进行了一番了解

老黑的融资融券 融资融券案例分析 讲述人 : 老黑记录人 : 老曹 投资者介绍 投资者老黑是个资深的老股民, 从入市到现在已经有十几个年头了, 有着丰富的证券投资经验 在融资融券业务试点正式启动后, 他并没有第一时间参与融资融券交易, 而是先对融资融券进行了一番了解 了解融资融券 老黑在通过详细了解了融资融券的基础知识 合同条款 风险点和交易规则后 经过慎重的考虑, 老黑携带相关材料, 向他所开户的证券公司营业部提出参与融资融券业务申请

债券质押式回购委托协议指引

海通证券股份有限公司 债券质押式回购委托协议书 甲方 ( 投资者 ): 证件号码 ( 身份证 注册登记证 ): 联系地址 : 联系电话 : 法定代表人 ( 机构投资者填写 ): 授权经办人 ( 机构投资者填写 ): 授权经办人身份证号码 ( 机构投资者填写 ): 授权经办人联系电话 ( 机构投资者填写 ): 资金账户 :, 上海证券账户 :, 深圳证券账户 : 乙方 : 海通证券股份有限公司 依据

目 录

目 证券交易委托风险揭示书 录 客户须知证券投资基金投资人权益须知场外市场产品投资须知上海证券交易所个人投资者行为指引证券公司客户账户开户协议证券交易委托代理协议书指定交易协议书电子签名约定书签署页 1 证券交易委托风险揭示书 尊敬的投资者 : 没有只涨不跌的市场, 也没有包赚不赔的投资 在您进入证券市场之前, 为了使您更好地了解相关风险, 根据证券市场有关法律法规 行政规章 证券登记结算机构和证券交易所业务规则,

证监发[2000] 号

转融通业务监督管理试行办法 第一章总则 第一条为了健全融资融券交易机制, 拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源, 规范转融通业务及相关活动, 防范转融通业务风险, 根据 证券法 证券公司监督管理条例, 制定本办法 第二条本办法所称转融通业务, 是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司, 以供其办理融资融券业务的经营活动 第三条从事转融通业务及相关活动, 应当遵循平等 自愿 公平和诚实信用原则,

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现场版 证券经纪业务协议书所含文件目录 (2014 年 11 月修订版 ) 1. 特别提示 1 2. 客户声明 1 3. 客户须知 2 4. 上海证券交易所个人投资者行为指引 3 5. 风险警示书 3 6. 证券交易委托风险揭示书 4 7. 客户账户开户协议 5 8. 证券交易委托代理协议 10 9. 指定交易协议书 13 10. 智远手机证券委托风险揭示书 13 11.ETF 业务协议书 14 12.

永安期货股份有限公司 / 期货经纪合同书 目 录 期货经纪合同...01 第一节合同订立前的说明 告知义务...01 第二节委托...02 第三节保证金及其管理...03 第四节交易指令的类型及下达...05 第五节交易指令的执行与错单处理...06 第六节通知与确认...06 第七节风险控制...

永安期货股份有限公司 / 期货经纪合同书 特别提示 尊敬的客户 : 为保障您的合法权益, 敬请您逐字逐句地认真阅读 本合同的全部文件内容 本合同的所有内容都与您的利益息息相关 如有任何疑问, 敬请垂询 我公司将竭诚为您服务 本合同已于 2013 年 9 月 4 日获得中国期货业协会关于本合同文 本备案审查合格的通知 ( 中期协函字 2013 288 号 ), 系本公司正 在使用的最新文本 永安期货股份有限公司

国泰君安证券股份有限公司

国泰君安证券股份有限公司 质押式报价回购交易 客户协议 1 国泰君安证券股份有限公司 质押式报价回购交易客户协议 客户 ( 投资者 ) 甲方资料 证件类型法定代表人 ( 仅限机构客户 ) 住所或联系地址联系电话 ( 固定电话 ) 证件号码 电子邮箱 移动电话 乙 资金账户 ( 必填 ) 名称 深圳证券账户 ( 必填 ) 国泰君安证券股份有限公司 方 法定代表人杨德红客户服务电话 95521 资 料

华夏沪深三百 EFZR 年 9 月 14 日 2018 年 9 月 14 日 1 否 H 股指数上市基金 不适用 华夏沪深三百 EFZR 年 9 月 14 日 2018 年 9 月 14 日 1

恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期发生下档触发 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 OTZR89 2017 年 5 月 5 日 2018 年 5 月 7 日 2 否 中国电信 3.77 3.79 不适用 中国移动 82.85 79.25 华能国际 5.35 5.00 OTZR88 2017 年 6 月 21

前言（宣传话语）：

关于投资者实用手册的重要说明 本手册由我公司根据中国证券业协会编写的 融资融券业务知识手册 交易所发布的 上海证券交易所融资融券交易实施细则 和 深圳证券交易所融资融券交易实施细则 及有关法律 法规 融资融券业务制度和流程等综合编写而成 由于日后业务运行中可能发生业务规则变化, 因此, 若手册中不完善之处, 或与日后业务运行的实际情况有出入的, 请以相关最新文件或公司公告为准 敬请见谅 我公司申明本手册仅供投资者参考

( 十一 ) 中国结算在已谨慎地遵循了国家法律 法规有关规定的情况下, 但由于中国结算 CA 系统的软硬件设备或网络故障等无法预见的因素而导致数字证书服务延迟 中断或无法签发, 而有损失产生的, 中国结算 CA 系统将重新签发证书, 但中国结算及其授权的证书服务代理机构不承担任何责任 ( 十二 )

个人数字证书申请责任书为确保数字证书能正确标识申请人身份, 明确电子认证各方的义务和责任, 申请人在申请和使用中国结算 CA 系统签发的数字证书时, 须认真阅读 个人数字证书申请责任书 ( 以下简称 本责任书 ) 申请人在纸质的 个人数字证书业务申请表 上签字后或在线阅读电子版的本责任书并选择接受后, 则表示申请人已经认真阅读和理解本责任书, 并同意接受本责任书的各项规定 若您不同意本责任书的全部或部分规定,

( 本页无正文, 仅为 关于提供信息的承诺函 的签署页 ) 承诺方 : 杨圣辉 2015 年 5 月 6 日

关于提供信息的承诺函 江苏友利投资控股股份有限公司 ( 下称 友利控股 ) 拟通过资产置换及非公开发行股份方式收购北京中清龙图网络技术有限公司 ( 下称 标的公司 )100% 股权 ( 下称 标的资产 ) 并向江苏双良科技有限公司出售资产 ( 下称 本次交易 ) 本方( 下称 承诺方 ) 作为交易对方, 现承诺如下 : 1 承诺方将及时向友利控股提供本次交易相关信息, 并保证所提供的信息真实 准确

092 司法论坛 一 常见的证据保全对象 windowsxp office2003 ( ) ( ) : : 二 对证据保全申请的审查和处理 3 : ; ; ; ( )?

091 知识产权诉讼证据保全制度研究 文 / ( ) 5 11. 12. 教育机构侵权责任的免责事由 :1. 2. 7 3. 6. 4. 5. ; :1. 2. 3. 4. 5. ( : ) 092 司法论坛 一 常见的证据保全对象 windowsxp office2003 ( ) ( ) : : 二 对证据保全申请的审查和处理 3 : ; ; ; ( )? 093 ( ) 75 : : 75? 094

有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 关于港股通的业务规则以及乙方向其提供的 上海证券交易所港股通交易风险揭示书 等相关文件, 甲方具有合法的港股通交易资格, 不存在相关法律 行政法规 部门规章 规范性文件以及业务规则等规定的禁止 限制或不适于参与港股通交易的情形 ; ( 二 ) 甲方保证在其与

国元证券投资者沪市港股通委托协议 ( 适合参加上海市场港股通投资者 ) 甲方 ( 指投资者 ) 个人投资者姓名 : 机构投资者名称 : 资金账户 : 资金账户 : 沪 A 证券账户 : 沪 A 证券账户 : 个人投资者有效身份证件号码 : 机构法定代表人 : 机构营业执照号码 : 有效联系电话 : 有效联系电话 : 乙方 ( 指开户所属证券营业部 ) 名称 : 依据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国合同法

<4D F736F F D20A3A D6A4BCE0BBE1C1EEB5DA3735BAC5A3A9D7AAC8DACDA8D2B5CEF1BCE0B6BDB9DCC0EDCAD4D0D0B0ECB7A8>

转融通业务监督管理试行办法 日期 :2011-10-26 (2011 年 10 月 26 日证监会令第 75 号 ) 第一章总则 第一条为了健全融资融券交易机制, 拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源, 规范转融通业务及相关活动, 防范转融通业务风险, 根据 证券法 证券公司监督管理条例, 制定本办法 第二条本办法所称转融通业务, 是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司, 以供其办理融资融券业务的经营活动

鑫元基金管理有限公司

... 2... 5... 10... 13... 16... 17... 18... 19... 22... 23... 24... 28... 29... 33 5 6 7 至 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资

附件一《客户合同书》

中信建投证券股份有限公司客户合同书目录 第一章总则... 1 第二章风险揭示... 2 第一节客户须知... 3 第二节证券交易风险提示... 8 第三节金融产品和金融服务的特殊风险提示... 11 第四节证券投资顾问业务特殊风险... 13 第五节证券投资基金投资人权益须知... 14 第六节个人投资者行为指引 ( 上海证券交易所 )... 19 第七节客户风险承受能力评估... 21 第三章双方的声明与承诺...

幻灯片 1

第一章 开立融资融券信用账户的前期准备 第二章 融资融券信用账户后续服务 第三章 交易规则简述 第四章 Q&A 1 第一章 开立融资融券信用账户的前期准备 2 一 开户条件 投资者需要参加风险承受能力调查, 通过评估的投资者只有符合 稳健型 积极型 或 激进型 才能允许进行融资融券业务 ; 具有一定的可投资资金 : 在中金账户证券资产达到标准 : 个人 100 万人民币, 机构 200 万人民币 ;

融资融券合同

版本号 :CHINAGALAXY-20140101 签署页 本页为本开户合同书的签署页, 请投资者详细阅读本开户合同书的全部内容后慎重决定是否签署 投资者为自 然人的, 请在甲方处签字 ; 投资者为机构的, 请在甲方处加盖公章, 并由代理人签字 投资者委托代理人签署的, 应附 授权委托书, 并应载明代理签署开户合同书的权限 特别提示 : 一 投资者为本开户合同书的甲方, 证券营业部为本开户合同书的乙方

附件1：《证券交易委托代理协议文本》

证券代理业务开户书 中国中投证券有限责任公司 2015 年 目录 阅读及签署说明... 2 一 客户开户申请表... 3 二 客户须知... 4 三 客户账户开户协议... 8 四 证券交易委托风险揭示书... 16 五 新股交易风险揭示书... 19 六 证券交易委托代理协议... 21 七 授权委托书... 27 八 证券代理业务开户文件签署页... 29 阅读及签署说明 尊敬的客户 : 本 证券代理业务开户书

7 律师事务所: 湖北原道律师事务所 8 登记及申请提供转让服务的交易所: 江苏股权交易中心有限责任公司 私募债券认购协议 编号 : 甲方 ( 承销商 ): 上海七炫资产管理有限公司地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 81 号 3 幢一层 131 室法定代表人 : 李泽胜联系人 :

武汉信用投资集团股份有限公司 2015 年私募债券募集发行说明书 一产品主要条款 1 债券名称: 武汉信用投资集团股份有限公司 2015 年私募债券二号 ( 简称 15 武汉信用 02 ) 2 债券代码: 660024 ( 子代码 :660024401-660024410 ) 3 资金用途: 募集资金将用于补充发行人流动资金 4 发行总额: 人民币 1000 万元 5 发行方式及对象: 本期债券采取非公开方式向符合要求的合格投资者发行

201507最新合并自然人开户协议书a

6 8 2 自然人投资者资料表 证券交易开户文件签署表 3 风险揭示书 买者自负承诺函 4 上海证券交易所个人投资者行为指引 开放式基金风险揭示书 6 君行天下 业务客户告知书 客户须知 7 证券公司客户账户开户协议 10 证券交易委托代理协议 14 指定交易协议书 网上交易服务协议书 15 自助委托及自助开通新业务协议书 证券交易委托风险揭示书 买者自负承诺函 3 证券交易委托风险揭示书 尊敬的投资者

国金期货经纪合同

期货经纪合同 甲方 : 国金期货有限责任公司乙方 : 甲 乙双方经过平等协商, 就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同 第一节合同订立前的说明 告知义务 第一条 在签署本合同前, 甲方已向乙方出示了 期货交易风险说明书 及 客户须知, 并充分揭 示了期货交易的风险 乙方已仔细阅读 了解并理解了上述文件的内容, 并已签字认同 第二条乙方应在签署本合同前仔细阅读所有条款, 特别是有关甲方的免责条款,

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U882114 U882129 U882131 U882133 U882155 U872138 2 3 44.79% 409 978 438 53% 88% 33% 4 3-1...42 4-1 409...45 4-2 409...46 4-3...46 4-4...48 4-5...49 4-6...50 4-7...51 4-8...52 4-9...53 4-10...53 4-11...54

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债券简称 :17 翔业 01 债券代码 :143108 18 翔业 01 143352 中信证券股份有限公司关于 厦门翔业集团有限公司公司债券之 受托管理事务临时报告 发行人 厦门翔业集团有限公司 ( 住所 : 厦门市思明区仙岳路 396 号 ) 债券受托管理人 ( 住所 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 ) 2018 年 11 月 声明 本报告依据 公司债券发行与交易管理办法

册和变更 账户基本信息的查看 个人用户的设置 信息管理员操作记录的查看 测试卸液点的设置 带泵罐车设计信息的上传和变更 带泵罐车变更使用信息的核对及确认 审核后卸液点申请表的上传 本单位生产的带泵罐车定点卸液的监控 月度工作总结的上传 甲方向乙方申购个人 U 盾后, 单位用户在 平台 中设置个人用户

全国带泵罐车定点卸液监控信息公共服务平台网签委托服务协议 ( 制造单位 ) 本委托服务协议是带泵罐车制造单位自愿申请使用全国带泵罐 车定点卸液监控信息公共服务平台 ( 以下简称 平台 ), 对本公司 制造的带泵罐车定点卸液工作进行监控管理的合约 为了明确双方的 权利和义务, 规范双方业务行为, 本着平等互利的原则, 带泵罐车制 造单位 ( 以下简称 甲方 ) 与全国带泵罐车定点卸液监控信息公共 服务平台监控中心

深圳证券交易所融资融券交易

深圳证券交易所融资融券交易会员业务指南 (2011 年修订 ) 目录 第一章概述第二章融资融券交易权限申请第三章融资融券交易业务管理第四章融资融券标的证券 可充抵保证金证券及其折算率第五章融资融券保证金比例 维持担保比例 保证金可用余额第六章融资融券业务数据申报第七章融资融券业务信息报告第八章融资融券违约记录申报第九章其他事项 1 为了保障融资融券业务顺利开展, 指导证券公司融资融券业务, 根据中国证券监督管理委员会

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合同编号资金帐号所属部门 期货经纪合同 尊敬的客户 : 为保障您的合法权益, 敬请您逐字逐句地认真阅读本合同的全部文件内容 本合同的所有内容都与您的利益息息相关 如有任何疑问, 敬请垂询 我公司将竭诚为您服务 本合同已于 200X 年 X 月 X 日获得中国期货业协会关于本合同文本备案审查合格的通知 ( 协会发文号 ), 系本公司正在使用的最新文本 2 目 录 期货交易风险说明书 4 客户须知 7

综合授信额度合同

个人贷款合同 合同编号 : 平银 个贷字 第 号 非额度内 额度内额度合同编号 : 平银 字 第 号 甲方 ( 借款人 ): 证件种类 : 证件号码 *: 地址 : 邮编 : 电话 : 乙方 ( 贷款人 ): 平安银行股份有限公司地址 : 电话 : 传真 : 负责人 : 职务 : 本合同由特别约定条款和普遍性条款两部分构成 特别约定条款与普遍性条款不一致 的, 视为对普遍性条款的修改 特别约定条款

资产管理计划 资产支持证券 收益凭证 私募债务融资工具 非公众公司股份 / 股权 有限合伙份额 金融衍生品及经中国证监会或中国证券业协会认可的其他产品 Ⅲ. 为满足甲方参与报价系统业务需求, 保护双方的合法权益, 明确双方的权利义务, 甲乙双方根据有关法律 行政法规 部门规章 自律规则及报价系统相关

名义持有协议 甲方 : 投资者乙方 : 上海天天基金销售有限公司 ( 以下简称乙方或 " 天天基金 ") 甲 乙双方依照有关法律 法规的规定, 本着公开 公平和自愿 有偿 诚实信用的原则, 就乙方通过互联网金融服务平台, 为甲方提供交易委托服务及其他相关业务达成如下协议 您通过互联网勾选或确认本协议, 即表明您已经仔细阅读本合同各项内容, 特此提醒您认真阅读和充分理解本合同各部分内容, 特别是涉及到双方权利义务条款

真实委托进行交易申报 未经客户委托进行交易申报的, 证券公司应承担全部法律责任, 并赔偿由此给客户造成的损失 证券公司与客户之间的纠纷, 不影响中国结算上海分公司依据上交所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务 第二章交易权限管理第六条上交所对约定购回式证券交易实行交易权限管理 第七条

约定购回式证券交易及登记结算业务办法 第一章总则第一条为规范约定购回式证券交易, 维护正常市场秩序和保护客户的合法利益, 根据 中华人民共和国证券法 等相关法律 法规 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 行政规章及上海证券交易所 ( 以下简称 上交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 其他相关业务规则及规定, 制定本办法 第二条约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,

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国泰君安证券股份有限公司质押式报价回购交易客户协议 1 国泰君安证券股份有限公司 质押式报价回购交易客户协议 客户 ( 投资者 ) 甲方资料 证件类型 法定代表人 ( 仅限机构客户 ) 住所或联系地址 联系电话 ( 固定电话 ) 资金账户 ( 必填 ) 证件号码 电子邮箱 移动电话 深圳证券账户 ( 必填 ) 乙方资料 名称国泰君安证券股份有限公司法定代表人万建华客户服务电话 95521 联系地址上海市浦东新区银城中路

基金合同规定及销售机构网站公示的认购费率收取认购费 ( 二 ) 申购费 : 乙方根据甲方在申购期内, 通过乙方平台购买的基金规模, 按照甲方签订的基金合同规定及销售机构网站公示的申购费率收取申购费 ( 三 ) 赎回费 : 乙方根据甲方办理赎回的基金规模, 按照甲方签订的基金合同规定收取赎回服务费 (

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IBM 服务总协议 甲方 : 地址 : 乙方 : 国际商业机器 ( 中国 ) 有限公司地址 : 上海市浦东新区张江高科技园区科苑路 399 号张江创新园 10 号楼 7 层 乙方同意向甲方提供, 甲方同意向乙方购买列于 IBM 服务总协议 ( 以下称 " 本协议 " 或 " 协议 ") 及其附件和交易文件中的技术服务 甲 乙双方特此签署本协议 本协议及其附件和交易文件为双方就约定事项达成的完整协议,