资产管理计划资产支持证券收益凭证私募债务融资工具非公众公司股份 / 股权有限合伙份额金融衍生品及经中国证监会或中国证券业协会认可的其他产品 Ⅲ. 为满足甲方参与报价系统业务需求, 保护双方的合法权益, 明确双方的权利义务, 甲乙双方根据有关法律行政法规部门规章自律规则及报价系统相关

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人泊愈
5 years ago
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1 名义持有协议甲方 : 投资者乙方 : 上海天天基金销售有限公司 ( 以下简称乙方或 " 天天基金 ") 甲乙双方依照有关法律法规的规定, 本着公开公平和自愿有偿诚实信用的原则, 就乙方通过互联网金融服务平台, 为甲方提供交易委托服务及其他相关业务达成如下协议您通过互联网勾选或确认本协议, 即表明您已经仔细阅读本合同各项内容, 特此提醒您认真阅读和充分理解本合同各部分内容, 特别是涉及到双方权利义务条款风险提示乙方免责条款争议解决法律适用等内容及加粗部分条款鉴于 : Ⅰ. 机构间私募产品报价与服务系统 ( 以下简称报价系统 ) 是为报价系统参与人提供私募产品报价发行转让及相关服务的专业化电子平台参与人可以直接参与报价系统业务, 符合合格投资者标准的客户可以通过参与人参与报价系统业务 Ⅱ. 本协议所指私募产品包括但不限于私募投资基金

2 资产管理计划资产支持证券收益凭证私募债务融资工具非公众公司股份 / 股权有限合伙份额金融衍生品及经中国证监会或中国证券业协会认可的其他产品 Ⅲ. 为满足甲方参与报价系统业务需求, 保护双方的合法权益, 明确双方的权利义务, 甲乙双方根据有关法律行政法规部门规章自律规则及报价系统相关业务规则, 遵循平等自愿互利和诚实信用原则, 在协商一致的基础上达成本协议第一章双方声明及承诺第一条甲方同意并接受乙方以乙方名义持有私募产品, 同意乙方按照甲方意愿名义持有相关业务规则和本协议约定, 行使名义持有人相关权利第二条甲方具有完全民事行为能力或系依法成立并存续的法人, 为乙方客户 ; 乙方系依法成立并存续的法人, 已注册为报价系统参与人, 具有代理交易类业务权限第三条甲方保证其向乙方提供的所有签署本协议及乙方履行本协议所需的任何信息和资料真实准确完整合法, 并保证在相关信息和资料发生变更时及时通知乙方, 在相关信息和资料过期时及时更换第四条甲方保证其用于投资私募产品的资金来源合法且无任何权利瑕疵, 并遵守私募产品有关法律行政法规部门规章自律规则以及国家反洗钱的相关规定

3 第五条乙方承诺在有关法律行政法规部门规章自律规则及报价系统相关业务规则和本协议约定范围内行使名义持有人相关权利, 不得违背甲方意愿或损害甲方权益第六条乙方承诺遵守本协议, 恪尽职守, 履行诚实信用谨慎的义务, 办理私募产品名义持有及约定的管理事宜第七条乙方承诺妥善保管甲方身份信息权益明细数据变动记录等资料, 保存期限不少于 20 年第八条乙方承诺其名义持有行为符合有关法律行政法规部门规章自律规则及报价系统相关业务规则第九条甲乙双方确认, 双方以互联网电子信息形式完成协议签署甲方于天天基金服务平台输入其持有的身份信息勾选本协议并完成网站注册开户即视为完成协议签署, 本协议自签署之时起生效, 协议条款对双方均具有法律效力第二章名义持有业务模式第十条甲方委托乙方在报价系统购买 ( 含认购申购受让及其他申报, 以下统称购买 ) 转让私募产品的, 甲方同意由乙方以乙方名义代甲方购买转让私募产品 ; 购买转让成功后, 基于对乙方的信任和对私募产品管理之目的, 相关私募产品登记在乙方名下 ( 记载于乙方在报价系统开立的经纪类产品账户中 ), 乙方按甲方意愿行使私募产品相关权利, 并履行相关义务

4 第十一条乙方应当为甲方开立产品账户, 记录并维护甲方拥有的权益数据第十二条乙方应当为甲方提供产品账户明细数据的查询对账服务第十三条乙方应当根据有关法律行政法规部门规章自律规则及报价系统相关业务规则, 向报价系统及私募产品登记结算机构报送甲方的名称证件类型证件号码联系方式风险承受能力等级产品账户余额权益明细数据变动记录等信息第十四条乙方应当为甲方开立资金账户, 用于记录甲方支付的私募产品认购资金申购资金受让资金等应付款项, 甲方收到的私募产品兑付资金赎回资金转让资金以及分红派息认购失败退款等应收款项乙方负责维护资金账户第十五条通过乙方在报价系统购买私募产品之前, 甲方应当保证其符合有关法律行政法规部门规章自律规则报价系统相关业务规则及该私募产品的投资者适当性标准, 乙方应当根据甲方提供的资料及作出的声明与保证对甲方是否符合上述投资者适当性标准进行评估甲方应当完成客户风险承受能力测评, 了解与私募产品相关的权利义务和风险, 同意自行承担投资风险和损失乙方作为私募产品的名义持有人不承担因按甲方意愿进行投资所遭受的风险

5 和损失第十六条产品存续期内, 由乙方通过电子通讯网站公告等形式通知甲方产品有关信息甲方也可以通过乙方网站和移动应用途径自行查询第十七条甲方应当将结算资金足额存入资金账户, 乙方应当按照报价系统业务规则在规定的交收时点前将结算资金划转至其在报价系统开立的经纪类资金结算账户因甲方未按时履行资金交收义务导致乙方按甲方意愿进行的交易失败的, 乙方不承担责任, 相关损失由甲方自行承担第十八条对于甲方已缴纳资金但交易失败的, 乙方应当在交易失败确认并收到退款之日起 5 工作日内将甲方支付的资金返还甲方第十九条乙方应当按甲方意愿对私募产品说明书及产品合同等约定的可转让私募产品进行转让转让前, 乙方应当取得甲方提交的载明拟转让产品及数量 ( 金额 ) 的申请 ; 甲方应当确保产品账户内有足额可转让产品 ; 转让申请提交后, 由于对手方原因或者其他非乙方原因造成的转让失败, 乙方不承担责任 ; 转让成功后, 乙方应当及时变更甲方产品账户权益数据第三章名义持有标的投资收益及费用第二十条甲方以乙方名义购买私募产品的, 相关私募产品及其投资收益或孳息等相关权益归甲方拥有

6 第二十一条本协议有效期内, 乙方按甲方意愿进行的私募产品的购买转让和管理所产生的相关税费由甲方承担第四章派生权利处理第二十二条在符合有关法律行政法规部门规章自律规则及报价系统相关业务规则情况下, 经甲乙另行协商同意, 乙方可以自己的名义为甲方的利益行使私募产品相关派生权利本协议所称派生权利是指请求召开私募产品持有人会议参加私募产品持有人会议提案表决请求分派投资收益等权利第二十三条除满足上述情形外, 甲方应自行行使相关派生权利的, 甲方自行行使相关派生权利的应当符合有关法律行政法规部门规章自律规则及报价系统相关业务规则, 并在有关法律行政法规部门规章自律规则及报价系统相关业务规则或私募产品发行人 ( 管理人 ) 规定的日期前 3 个工作日内书面 ( 含信件电报电传传真电子数据交换和电子邮件等形式 ) 通知乙方甲方应当及时关注乙方网站及报价系统相关公告, 按照相关公告及业务规则要求行使相关派生权利, 乙方可以予以一定的辅助, 就相关事项提前通知甲方甲方知晓, 本条项下乙方的通知行为仅为乙方自主提供的善意提醒, 不构成乙方的确定性的合同义务

7 第五章协助执法第二十四条乙方为甲方持有的私募产品因甲方自身债务导致被查询冻结扣划时, 乙方应当以名义持有人的身份为甲方的利益向执法机关解释权益归属, 并依法要求执法人员提供执行公务证工作证有效法律文书等材料第二十五条乙方应当根据相关法律文书中所明确的冻结扣划对象数量和是否及于孳息, 对相应的私募产品进行冻结扣划, 并及时通知甲方因协助执法导致私募产品数量或状态发生变动的, 乙方应当及时将相关情况报告报价系统及私募产品登记结算机构第二十六条乙方协助执法的依据是甲方产品账户下的权益数据第六章协议期限及违约责任第二十七条本协议自双方签字盖章之日起生效, 至下列情形之一发生之日止 : ( 一 ) 一方破产解散被撤销, 或者丧失完全民事行为能力 ; ( 二 ) 一方不再具有相关业务资格 ; ( 三 ) 甲乙双方协商一致决定终止本协议 ; ( 四 ) 有关法律行政法规部门规章自律规则及报价系统相关业务规则发生变化, 名义持有业务模式不再适用 ; ( 五 ) 乙方不再作为甲方的名义持有人

8 第二十八条本协议有效期内, 双方均应当严格按照本协议约定履行义务, 任何一方违反本协议的约定给对方造成损失的, 违约方应当向守约方承担相应的违约责任第二十九条本协议项下甲乙双方的意思表达和通知方式为 :( 四 ) ( 一 ) 通过电子邮件方式或传真或手机短信通知, 以电子邮件或传真或手机短信发出 15 分钟后视为通知送达 ; ( 二 ) 通过电话方式通知, 以通话当时视为通知送达 ; ( 三 ) 通过邮寄方式通知, 以寄出后 24 小时视为通知送达 ; ( 四 ) 通过公告方式通知, 以公告之日视为通知送达, 本协议另有约定的除外 ; 数据电文和录音录像可以作为证明通知送达的证据 ; ( 二 ) 其他送达方式 :( 一 ) 第七章争议解决及其他第三十条甲方应当直接向乙方主张私募产品相关权益, 甲方不能越过乙方向上一级名义持有人或私募产品登记结算机构主张权利第三十一条由于地震等不能预见不能避免并不能克服的不可抗力, 致使直接影响协议的履行或者不能按约定的条件履行时, 遇有上述不可抗力的一方, 应当立即通知对方, 并应当在十五个工作日内, 提供不可抗力详情及协议不能履

9 行, 或者部分不能履行, 或者需要延期履行的理由的有效证明文件按其对履行协议影响的程度, 由双方协商决定是否解除协议, 或者部分免除履行协议的责任, 或者延期履行协议第三十二条甲乙双方如有争议, 应尽可能通过协商调解解决, 协商调解不成, 任何一方均可将争议提交合同履行地人民法院申请诉讼诉讼期间, 本协议不涉及争议的条款继续履行本协议履行地为上海市徐汇区第三十三条本协议签署后, 若有关法律行政法规部门规章自律规则及报价系统相关业务规则修订, 致使本协议与之相抵触的, 本协议相关内容及条款按新修订的规定办理, 其他内容及条款继续有效第三十四条本协议所涉及名词术语的解释, 以法律行政法规的规定为准 ; 法律行政法规没有解释的, 适用中国证监会规章中国证券业协会自律规则及报价系统相关业务规则第三十五条甲乙双方可以根据业务需求, 对本协议未尽事宜签订补充协议补充协议与本协议具有同等法律效力本协议更新于 2018 年 3 月 12 日

2.4 限售期: 乙方所认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 60 个月内不得转让限售期满后, 将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行二股份认购协议 5.2 款第 (5) 项 (5) 本协议项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让现修改为 (5

2.4 限售期: 乙方所认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 60 个月内不得转让限售期满后, 将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行二股份认购协议 5.2 款第 (5) 项 (5) 本协议项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让现修改为 (5 山东东方海洋科技股份有限公司与山东东方海洋集团有限公司之附条件生效的股份认购协议补充协议书 ( 一 ) 本协议于二〇一五年九月十六日由以下双方签署 : 甲方 : 山东东方海洋科技股份有限公司住所 : 山东省烟台市莱山区澳柯玛大街 18 号法定代表人 : 车轼乙方 : 山东东方海洋集团有限公司住所 : 山东省烟台市莱山区泉韵南路 2 号法定代表人 : 车轼鉴于 : 甲乙双方已于 2015