( 四 ) ( 五 ) ( 三 ) 业务资质的风险您在开户从事融资融券交易前, 应了解我公司是否具有开展融资融券业务的资格您在从事融资融券交易期间, 如果我公司及营业部融资融券业务资格被取消, 您将有因此遭受损失的风险 ( 四 ) 强制平仓或提前了结的风险 1 如果您不能按照约定清偿债务, 或上市

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掘骨邬
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1 中原证券股份有限公司融资融券交易风险揭示书修订对照表合同条款新增一条并定为 ( 二 ), 后续序号自动顺延 ( 三 ) 原条款新增一条并定为 ( 二 ), 后续序号自动顺延 ( 二 ) 盈亏放大的风险融资融券交易利用财务杠杆放大了证券投资的盈亏比例, 放大的比例与保证金比例和折算率有关系, 即保证金比例越低, 折算率越高, 融资融券交易的财务杠杆越高, 您在可能获得高收益的同时, 可能的损失也越大 ( 二 ) 适当性风险现条款我公司履行投资者适当性职责不能取代您本人的投资判断, 不会降低融资融券交易的固有风险, 也不会影响您依法承担相应的投资风险履约责任以及费用因此, 进行融资融券交易前, 您应对自身参与融资融券交易的适当性合法性进行审慎评估审慎评估内容包括但不限于 : 综合考虑您自身的收入来源资产状况债务投资知识和经验风险偏好诚信状况等因素, 慎重考虑自身是否适宜参与融资融券交易是否有能力承担相应风险否则, 您将有因不当参与融资融券交易而遭受损失的风险 ( 三 ) 本金亏损及盈亏放大的风险融资融券交易可能会导致您的本金亏损, 并且融资融券交易利用财务杠杆放大了证券投资的盈亏比例, 放大的比例与保证金比例和折算率有关系, 即保证金比例越低, 折算率越高, 融资融券交易的财务杠杆越高, 您在可能获得高收益的同时, 可能的损失也越大, 损失金额可能会超过您的原始本金

2 ( 四 ) ( 五 ) ( 三 ) 业务资质的风险您在开户从事融资融券交易前, 应了解我公司是否具有开展融资融券业务的资格您在从事融资融券交易期间, 如果我公司及营业部融资融券业务资格被取消, 您将有因此遭受损失的风险 ( 四 ) 强制平仓或提前了结的风险 1 如果您不能按照约定清偿债务, 或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于最低维持担保比例, 且不能按照规定追加担保物时, 您将有被强制平仓的风险 2 如果发生标的证券范围调整暂停交易终止上市或要约收购等情况, 您将有被我公司要求提前了结融资融券交易并因此遭受损失的风险 3 如果因您自身原因导致您的资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施, 或者出现丧失民事行为能力破产解散等情况时, 您将有被我公司要求提前了结融资融券交易并因此遭受 ( 四 ) 业务资质的风险您在开户从事融资融券交易前, 应了解我公司及营业部是否具有开展融资融券业务的资格您在从事融资融券交易期间, 如果我公司及营业部被监管机关限制或取消融资融券业务资格停业整顿责令关闭撤销或被人民法院宣告进入破产程序或解散, 您将有因此遭受损失的风险 ( 五 ) 强制平仓或提前了结的风险 1 您在从事融资融券交易期间, 如果您不能按照约定清偿债务上市证券价格波动导致您信用账户的维持担保比例低于平仓线且不能按照规定追加担保物或出现其他严重违约或危及我公司债权的情况时, 将面临担保物被我公司强制平仓的风险您在我公司强制平仓时可能面临不能自主选择处分担保物的时间顺序品种价格数量方式等风险, 并将有因此遭受经济损失的风险 2 您在从事融资融券交易期间, 如果发生标的证券范围调整暂停交易终止上市或要约收购等情况, 您将有被我公司要求提前了结融资融券交易并因此遭受损失的风险 3 您在从事融资融券交易期间, 如果因您自身原因导致您的资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施, 或者出现丧失民事行为能力破产解散等情况时, 您将有被我公司要求提前了结融资融券交易并因此遭受损失的风险

3 损失的风险 ( 六 ) ( 七 ) ( 五 ) 资信降低的风险您在从事融资融券交易期间, 如果信用资质状况降低, 我公司可能会相应降低对您的授信额度, 或者提高相关警戒指标平仓指标等, 您将有因此遭受损失的风险 ( 六 ) 交易资格被限制或取消的风险 1 您须具有合法的融资融券交易主体资格, 不存在法律法规规则等禁止或限制从事融资融券交易的情形 ; 否则, 将有被取消融资融券交易资格并因此遭受损失的风险 2 您须提供身份证明文件资信证明资料及其他相关资料, 并对所提交的各类文件资料信息的真实性准确性完整性和合法性负责, 如提供不实或伪造资料, 将有被取消融资融券交易资格并因此遭受损失的风险 ( 六 ) 资信降低的风险您在从事融资融券交易期间, 如果信用资质状况降低, 我公司可能会相应降低对您的授信额度, 或者提高相关警戒线平仓线证券持仓集中度及其他风险控制指标等, 您将有因此遭受损失的风险您在从事融资融券交易期间, 出现被强制平仓或违约纠纷投诉诉讼 / 仲裁等情形, 我公司可能将您列入信用黑名单并采取包括但不限于以下措施 : 降低或者取消授信额度限制融资融券交易合约到期不再展期合同到期不再续签等我公司将您列入信用黑名单可能影响您的征信记录, 给您造成损失 ( 七 ) 交易资格被限制或取消的风险 1 您须具有合法的融资融券交易主体资格, 不存在法律法规规则等禁止或限制从事融资融券交易的情形 ; 否则, 您将有被取消融资融券交易资格并因此遭受损失的风险 2 您须提供身份证明文件资信证明资料及其他相关资料, 并对所提交的各类文件资料信息的真实性准确性完整性和合法性负责, 如提供不实或伪造资料, 您将有被取消融资融券交易资格并因此遭受损失的风险 3 我公司对您的融资融券业务资质实行定期或不定期审核, 依据审查结果, 您将有被降低信用级别降低授信额度提高保证金比例限制交易品种或被取消融资融券交易资格并因此遭受损失的风险 4 您在从事融资融券交易期间, 如果您的风

4 5 您须确保信用证券账户与其普通证券账户的姓名 ( 或名称 ) 证件号一致, 否则, 将有被限制融资融券交易或取消融资融券交易资格并因此遭受损失的风险险承受能力降低, 不再满足融资融券交易适当性风险等级的要求, 您将有被限制融资融券新开仓交易或取消融资融券交易资格并因此遭受损失的风险 5 您须开立实名信用证券账户和实名信用资金账户, 否则, 您将有被取消融资融券交易资格并因此遭受损失的风险 6 您须确保信用证券账户与普通证券账户的新增六条, 并对序号进行调整姓名 ( 或名称 ) 证件号等关键信息一致, 否则, 您将有被限制融资融券交易或取消融资融券交易资格并因此遭受损失的风险 9 如您违法违规使用账户, 或存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为的, 您将有被限制融资融券交易或取消融资融券交易资格并因此遭受损失的风险 10 您在从事融资融券交易期间, 有展期需求时, 如您的信用状况负债情况维持担保比例水平等方面不符合我公司规定的标准, 或者我公司结合自身资金和证券安排等因素不同意展期, 您将面临无法展期的风险, 可能会给您造成损失 11 您在从事融资融券交易期间, 有展期需求时, 如果您的风险承受能力降低, 不再满足融资融券交易适当性风险等级的要求, 您将面临无法展期的风险, 可能会给您造成经济损失 12 您在从事融资融券交易期间, 如单只证券融资或融券等监管指标触及上限市场出现异常或持续大幅波动时, 交易所可暂停接受该种证

5 券的相应交易指令或采取相应措施, 您将有因此遭受损失的风险 13 您在从事融资融券交易期间, 如因我公司的实际融资融券规模等监管指标触及上限或我公司自身风险控制要求等原因, 我公司将不能随时满足您的融资融券需求, 您可能面临具备充足授信额度及保证金可用余额时无法进行融资融券交易的情况, 您将有因此遭受损失的风险 14 您在从事融资融券交易期间, 如因我公司净资本等监管指标变动致使您融资融券规模超出监管规定, 我公司将会要求您限期提前了结负债, 若您未能在规定期限内了结负债, 我公司将采取强制平仓等措施, 您将有因此遭受损失的风险 15 根据相关法律法规关于上市公司限售股份转让, 以及上市公司董事监事高级管理人员持有上市公司股份 5% 以上的股东持有转让本公司股份要求, 您在向我公司提出融资融券申请时, 应如实申报持有的上市公司限售股份 ( 包括解除和未解除限售股份 ) 信息, 以及是否为上市公司董事监事高级管理人员持有上市公司股份 5% 以上的股东信息 ; 同时, 您应遵守国家相关法律法规监管规定以及我公司业务规则关于限售存量股份转让上市公司董事监事高

6 级管理人员持有上市公司股份 5% 以上的股东转让所持本公司股份的相关规定或要求否则, 您相关普通证券账户或信用证券账户可能被采取限制交易强制平仓等措施, 由此造成的损失将由 ( 八 ) ( 九 ) ( 十 ) ( 七 ) 利率调整的风险您在从事融资融券交易期间, 如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高, 我公司将相应调高融资利率或融券费率, 您将有融资融券成本增加的风险 ( 八 ) 通知与送达的风险您在从事融资融券交易期间, 我公司将以合同约定的通知与送达方式, 向您发送通知通知发出并经过约定的时间后, 将视作我公司已经履行对您的通知义务您将有未及时收到有关通知并因此遭受损失的风险 ( 九 ) 资料保管的风险您应妥善保管信用账户卡身份证件和交易密码等资料任何使用您的密码进行的操作均视为您的行为, 您须承担由此产生的一切后您自行承担 ( 八 ) 利率调整的风险您在从事融资融券交易期间, 如果我公司调高融资利率融券费率或罚息利率, 您将面临融资融券成本增加的风险 ( 九 ) 通知与送达的风险您在从事融资融券交易期间, 我公司将以融资融券业务合同约定的通知与送达方式, 向您发送通知通知发出并经过约定的时间后, 将视作我公司已经履行对您的通知义务您将有未及时收到有关通知并因此遭受损失的风险 ( 十 ) 资料保管的风险您应妥善保管信用账户信息身份证件和交易密码等资料任何使用您的密码进行的操作均视为您的行为, 您须承担由此产生的一切后果如您将信用账户身份证件交易密码等出借给他人使用或不慎遗失被盗, 由此造成的后果和

7 果如您将信用账户身份损失将由您自行承担证件交易密码等出借给他人使用或不慎遗失被盗, 由此造成的后果和损失将由您自行承担 ( 十一 ) 债务追索的风 ( 十二 ) 债务追索的风险险您在从事融资融券交易期间, 如果担保资产 ( 十二 ) ( 十三 ) ( 十四 ) 您在从事融资融券交易期间, 如果担保资产被全部平仓后仍不足以偿还对我公司所负债务的, 您将有承担违约责任并被继续追索债务的风险债务追索过程中, 我公司有权对您普通证券账户内的资产采取限制资产转出限制交易强制扣划资金或证券等措施实现债权如仍不足以清偿债务的, 我公司将对您继续进行追索 ( 十二 ) 法律法规修订的风险国家法律法规政策的变化, 证券交易所交易规则以及我公司相关规章制度和业务规则的修改, 将使您有因此遭受损失的风险 ( 十三 ) 技术故障和不可抗力的风险因出现地震台风火灾水灾战争瘟疫社会动乱等不可抗力因素, 导被全部平仓后仍不足以偿还对我公司所负债务的, 您将有承担违约责任并被继续追索债务的风险债务追索过程中, 我公司有权对您普通账户内的资产采取限制资产转出限制交易强制扣划资金或证券等措施实现债权如仍不足以清偿债务的, 我公司将对您继续进行追索 ( 十三 ) 法律法规修订的风险您在从事融资融券交易期间, 国家法律法规政策的变化, 证券交易所交易规则以及我公司相关规章制度和业务规则的修改, 您将有因此遭受损失的风险 ( 十四 ) 技术故障和不可抗力的风险因出现地震台风火灾水灾战争瘟疫社会动乱等不可抗力因素, 导致我公司不能及时或完全履行融资融券业务合同时, 您将有因此遭受损失的风险

8 致我公司不能及时或完全履行融资融券合同时, 您将有因此遭受损失的风险本风险揭示书的风险揭示事项仅为列举性质, 未能详尽列明融资融券交易的所有风险和可能影响上市证券价格的所有因素这些风险和损失将由您自行承担因此, 您在参与融资融券交易前, 应认真阅读相关业务规则及融资融券合同条款, 本风险揭示书的风险揭示事项仅为列举性质, 未能详尽列明融资融券交易的所有风险和可能影响上市证券价格的所有因素这些风险和损失将由您自行承担因此, 您在参与融资融券交易前, 应认真阅读相关业务规则及融资融券业务合同条款, 并对融资融券交易业务所特有的规则必须了解和掌握, 并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排, 避免因参与融资融券交易而遭受难以承受的损失并对融资融券交易业务所特有的规则必须了解和掌握, 并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排, 避免因参与融资融券交易而遭受难以承受的损失

9 中原证券股份有限公司融资融券业务合同修订对照表合同条款投资者签署栏原条款本人已全面知晓并完全理解融资融券交易风险揭示书的全部内容, 自愿承担融资融券交易的风险和损失 ( 此段文字由投资者亲自抄写 ) 为规范甲乙双方融资融券交易行为, 明确甲乙双方在融资融券业务中的权利义务, 依照中华人民共和国证券法中华人民共和国合同法证券公司监督管理条例证券公司融资融券业务管理办法等法律法规规章以及中国证券业协会证券交易所和证券登记结算机构的规定, 甲乙双方在平等自愿诚实信用的基础上, 就乙方为甲方提供融资融券服务的相关事宜, 达成本合同, 供双方共同遵守现条款本人 / 单位已全面知晓并完全理解融资融券交易风险揭示书的全部内容, 已详细阅读并完全理解融资融券业务合同的全部内容, 自愿承担融资融券交易的风险和损失 ( 此段文字由投资者亲自抄写 ) 为规范甲乙双方融资融券交易行为, 明确甲乙双方在融资融券业务中的权利义务, 依照中华人民共和国证券法中华人民共和国合同法中华人民共和国信托法中华人民共和国担保法证券公司监督管理条例证券公司融资融券业务管理办法等法律法规规章以及中国证券业协会证券交易所和证券登记结算机构的规定, 甲乙双方在平等自愿诚实信用的基础上, 就乙方为甲方提供融资融券服务的相关事宜, 达成本合同, 供双方共同遵守第一条 ( 十一 ) 第一条 ( 十六 ) ( 十一 ) 信用额度 : 指甲方可以从乙方获得的融资融券金额的上限 ( 十六 ) 担保物 : 指甲方提供的用于担保其对乙方所负融资融券债务的资金或证券, 包括甲方提交的保证金融资买入的全部证券融券卖出所得的全部资金以及上述资金和 ( 十一 ) 授信额度 : 指乙方根据甲方的资信状况资产状况履约情况市场变化乙方财务安排等因素, 综合确定的甲方可融资融券金额的上限 ( 十六 ) 担保物 : 指甲方提供的用于担保其对乙方所负融资融券债务的资金或证券以及乙方认可的其他资产, 包括甲

10 证券所产生的孳息等, 即甲方信用账户内的所有资产方提交的保证金融资买入的全部证券融券卖出所得的全部资金以及上述资金和证券所产生的孳息等, 即甲方信用账户内的所有资产与甲方提交且乙方认可的其他资产无, 新增甲方信用证券账户内的证券, 出现被调出可充抵保证金证券范围被暂停交易第一条 ( 十七 ) 被实施风险警示等特殊情形或者因权益处理等产生尚未到账的在途证券, 乙方在计算甲方维持担保比例时, 有权按照公允价格或其他定价方式计算其市值, 并按照调整后的市值计算维持担保比例第一条 ( 十八 ) 第一条 ( 十七 )1 警戒线: 指乙方根据证券交易所规定及自身业务规则确定的特定维持担保比例即 140%, 当甲方信用账户维持担保比例低于这一特定比例时, 乙方将向甲方发送追保预警通知, 提示风险 ( 十八 ) 警戒线 : 指乙方根据证券交易所规定及自身业务规则确定的特定维持担保比例即 140%, 当甲方信用账户维持担保比例低于这一特定比例时, 乙方将向甲方发送追保预警通知, 提示风险 ( 二十 ( 十七 ) 5 超额担保线 ( 二十二 ) 提取线二 ) 第一条 ( 二十八 ) ( 二十九 ) ( 三十七 ) 无, 新增 ( 二十八 ) 证券持仓集中度 : 是指甲方信用账户中单一证券市值占其信用账户总资产的比例甲方通过信用账户以自有资金买入或者融资买入证券委托成交后, 甲方信用中单一证券市值占其信用账户总资产的比例不得超过乙方规定的信用账户持仓集中度指标 ( 二十九 ) 风险控制指标 : 指乙方根据监管要求和自身实际对甲方开展融资融券交易的资金金额证券数量等最高值进

11 行限制, 旨在控制融资融券交易风险的各项措施, 包含但不限于标的证券名单及保证金比例可充抵保证金证券名单及折算率警戒线平仓线追保到位线平仓到位线提取线追加担保物期限授信额度证券持仓集中度等指标乙方有权根据业务需要, 在不违反法律法规规章证券交易所业务规则及证券登记结算公司规则的前提下, 自行制定和调整各类风险控制指标, 并通过发布公告或通知形式告知甲方 ( 三十七 ) 中基协 : 指中国基金业协会 ( 四 ) 甲方承诺如实向乙方提供身份证第二条 ( 四 ) 第二条 ( 五 ) ( 四 ) 甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料资信证明文件及其他相关材料和信息, 并对所提交的各类文件资料信息的真实性准确性完整性和合法性负责甲方同意乙方以合法方式对甲方的资信状况履约能力进行必要的了解, 并同意乙方按照有关规定, 向监管部门证券业协会证券交易所证券登记结算机构等单位报送甲方的融资融券交易数据信用证券账户注册资料及其他相关信息 (( 五 ) 甲方自行承担融资融券交易的风险和损失明材料资信证明文件及其他相关材料和信息, 并对所提交的各类文件资料信息的真实性准确性完整性和合法性负责甲方同意乙方以合法方式对甲方的资信状况履约能力进行必要的了解, 并同意乙方按照有关规定, 向监管部门证券业协会证券交易所证券登记结算机构中国证券金融股份有限公司中国证券投资者保护基金有限责任公司等单位报送甲方的融资融券交易数据信用证券账户注册资料及其他相关信息甲方违约的, 乙方有权向中国人民银行征信中心等机构报送违约记录 ( 五 ) 甲方知悉进行融资融券交易存在本金亏损甚至损失金额会超过原始本金损的风险, 并承诺自行承担融资融券交易的风险和损失, 知悉乙方不以任何方式保

12 证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失 ( 七 ) 甲方承诺在与乙方签署本合同时及本合同有效期内, 向乙方如实申报其本人及关联人持有的全部证券账户 ( 八 ) 甲方声明, 在签署本合同时不是乙方的股东或关联人在本合同有效期内, 如甲方成为乙方的股东或关联人, 甲方承诺将及时了结融资融券合约, 解除本合同上述股东不包括仅持有乙方 5% 以下上市流通股份的股东 ( 九 ) 甲方承诺在与乙方签署本合同时第二条 ( 七 ) ( 八 ) ( 九 ) ( 十 ) ( 七 ) 甲方承诺向乙方如实申报以下信息 : 持有的限售股份 ( 包括解除和未解除限售股份 ) 信息 ; 是否为上市公司董事监事高级管理人员信息 ; 本人及关联人持有的全部证券账户信息 ; 以及是否为乙方的股东关联人信息等无 ( 八 )( 九 )( 十 ) 及本合同有效期内, 向乙方如实申报其持有上市公司限售股份解除限售存量股份的相关信息甲方持有上市公司限售股份的, 不得融券卖出该上市公司股份, 也不得将其普通证券账户持有的上市公司限售股份提交为担保物 ; 甲方为个人客户且持有上市公司解除限售存量股份的, 不得将其普通证券账户持有的该上市公司股份提交为担保物 ; 甲方为机构客户且持有上市公司解除限售存量股份的, 在交易所集中竞价交易系统通过信用证券账户卖出 ( 包含担保品卖出卖券还款卖出和强制平仓卖出 ) 普通证券账户卖出和使用解除限售存量股份直接还券三部分合并计算, 应当符合证监会和交易所关于减持解除限售存量股份转让的相关规定 ( 十 ) 甲方承诺在与乙方签署本合同时

13 第一条 ( 十三 ) ( 十四 ) ( 十五 ) 第三条 ( 六 ) /( 七 ) 无, 新增无, 新增及本合同有效期内, 向乙方如实申报其是否为上市公司董事监事高级管理人员持股 5% 以上股东甲方为上市公司董事监事高级管理人员持股 5% 以上股东的, 不得开展以该上市公司股票为标的证券的融资融券交易 ( 十三 ) 甲方完全认可其在融资融券交易过程中被强制平仓处分担保物, 或出现违约纠纷投诉 / 仲裁等情形, 乙方有权将甲方列入信用黑名单并采取包括但不限于下列措施 : 降低或取消授信额度限制甲方融资融券交易合约到期不再展期合同到期不再续签等, 甲方被列入信用黑名单还可能影响其征信记录, 由此造成的一切后果由甲方自行承担 ( 十四 ) 甲方完全认可并接受在融资融券交易过程中如因乙方净资本等监控指标变动导致甲方融资融券规模超出监管规定时, 乙方有权要求甲方提前了解负债, 如甲方未能在乙方要求的期限内了结, 乙方有权采取强制平仓等措施, 由此造成的一切后果由甲方自行承担 ( 十五 ) 甲方承诺不进行利益输送和商业贿赂不从事内幕交易操纵市场规避信息披露义务及其他违法违规证券活动 ( 六 ) 受乙方可供融出资金规模或可供融出证券品种及数量的限制, 乙方有权拒绝甲方融资买入融券卖出交易委托申请 ( 七 ) 乙方承诺不违规挪用甲方担保

14 物, 不违规为甲方与其他客户甲方与他人之间的融资融券活动提供便利和服务, 不进行利益输送和商业贿赂, 不为甲方进行内幕交易操纵市场规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利 ( 二 ) 甲方融券期间, 其本人或删除第五条 ( 二 ) 关联人卖出与所融入证券相同的证券的, 甲方应当自该事实发生之日起三个交易日内向乙方申报第六条 ( 五 ) 第六条 ( 七 ) 第十七条无, 新增 ( 六 ) 乙方有权根据证券交易所的规定及乙方的管理制度, 调整乙方标的证券名单可充抵保证金证券名单及其折算率保证金比例和维持担保比例, 并及时在乙方网站及营业部营业场所内公告, 相关事项经公告送达后即对甲乙双方产生效力第十条乙方为甲方开立信用证券账户成功后, 应当为甲方打印信用证券账户卡第十八条信托财产的处分乙方享有信托财产的担保权益, 甲方享有信托财产的收益权, 甲方在清偿融资融券债务后, 可请求乙方交付剩余信托财产甲方未按期交足担保物或 ( 五 ) 甲方在从事融资融券交易期间, 如果风险承受能力降低, 不再满足融资融券交易适当性风险等级的要求, 乙方有权限制甲方的融资融券新开仓交易或取消融资融券交易资格 ( 七 ) 乙方有权根据证券交易所的规定乙方的管理制度, 以及乙方的业务需要, 调整标的证券名单及保证金比例可充抵保证金证券名单及折算率警戒线平仓线追保到位线平仓到位线提取线追加担保物期限授信额度证券持仓集中度等指标并及时在乙方网站或营业部营业场所内公告, 相关事项经公告送达后即对甲乙双方产生效力删除第十七条信托财产的处分乙方享有信托财产的担保权益, 甲方享有信托财产的收益权, 甲方在清偿融资融券债务后, 可请求乙方交付剩余信托财产甲方未按期交足担保物或到期未偿还融资融券债务

15 到期未偿还融资融券债务时, 乙方有权采取强制平仓措施, 对上述信托财产予以处分, 处分所得优先用于偿还甲方对乙方所负债务或发生合同约定的其他情形时, 乙方有权采取强制平仓等处分担保物的措施, 对上述信托财产予以处分, 处分所得优先用于偿还甲方对乙方所负债务第二十一条第二十条第二十三条第二十四条 ( 一 ) 融资保证金比例是指甲方融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例, 计算公式为 : 融资保证金比例 = 保证金 /( 融资买入证券数量买入价格 ) 100% ( 二 ) 融券保证金比例是指甲方融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例, 计算公式为 : 融券保证金比例 = 保证金 /( 融券卖出证券数量卖出价格 ) 100% 第二十四条甲方提交的保证金融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金及上述资金证券所产生的孳息等, 整体作为担保物, 担保乙方对甲方的融资融券债权乙方逐日计算甲方提交的担保物价值, 并计算其维持担保比例第二十七条当甲方信用账户维持担保比例低于平仓线时, 乙方将按本合同约定的方式通知甲方, 甲方应自通知之日起两个交易日内追加担保物或自行平仓, 甲方追加担保物或自行平仓后的维持担保比例不得低于追保到位线 ( 一 ) 融资保证金比例计算公式为 : 融资保证金比例 = 保证金 /( 融资买入证券数量买入价格 ) 100% ( 二 ) 融券保证金比例计算公式为 : 融券保证金比例 = 保证金 /( 融券卖出证券数量卖出价格 ) 100% 第二十三条甲方提交的保证金融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金及上述资金证券所产生的孳息, 以及乙方认可的其他资产等, 整体作为担保物, 担保乙方对甲方的融资融券债权担保范围包括乙方融出的资金和证券应收融资利息和融券费用证券交易税费合同约定的罚息以及乙方为追索债务支付的所有费用第二十四条乙方逐日计算甲方提交的担保物价值, 并计算其维持担保比例当 T 日 ( 交易日 ) 清算后甲方维持担保比例低于平仓线时, 乙方于 T+1 日按照本合同约定的方式通知甲方于 T+2 日收盘前补交担保物或自行平仓甲方补交担保物或自行平仓后的维持担保比例不得低于

16 第二十六条第二十条第二十八条第二十八条乙方有权根据证券交易所的规定及乙方的管理制度, 确定调整乙方标的证券名单可充抵保证金证券名单及其折算率保证金比例和维持担保比例, 并及时在乙方网站交易系统或营业部营业场所内公告, 甲方应当及时关注乙方相关公告, 了解上述名单标准的调整情况, 并进行相应处置, 以避免引发保证金可用余额不足维持担保比例过低强制平仓等不利后果无, 新增追保到位线, 甲乙双方另有约定的除外经乙方认可后, 甲方可以提交除可充抵保证金证券外的其他证券不动产股权等资产充抵担保物甲方未按照本合同约定及时补交担保物自行平仓, 或补交担保物自行平仓后维持担保比例未达到追保到位线时, 乙方将于 T+3 日起根据本合同关于强制平仓的规定采取强制平仓措施, 使甲方维持担保比例不低于平仓到位线, 甲乙双方另有约定的除外第二十六条乙方有权根据证券交易所的规定及乙方的管理制度, 确定调整乙方标的证券名单及保证金比例可充抵保证金证券名单及其折算率警戒线平仓线追保到位线平仓到位线提取线追加担保物期限证券持仓集中度等指标, 并及时在乙方网站交易系统或营业部营业场所内公告, 甲方应当及时关注乙方相关公告, 了解上述名单标准的调整情况, 并进行相应处置, 以避免引发保证金可用余额不足维持担保比例过低强制平仓等不利后果第二十七条甲方不得将已设定担保或其他第三方权利或被采取查封冻结划扣等司法或行政强制措施的证券提交为担保物在融资融券交易过程中, 乙方发现甲方提供的担保物存在权利瑕疵或其他法律上争议, 或被采取查封冻结划扣等司法或行政强制措施的, 乙方有权要求甲方

17 在规定的期限内更换担保物, 若甲方拒绝的, 乙方有权在计算保证金可用余额和维持担保比例时, 扣除该种担保物价值, 同时, 乙方有权视具体情况决定是否终止合同其中, 被采取查封冻结划扣等司法或行政强制措施的, 乙方有权根据本合同的约定采取处分担保物措施甲方应当关注信用账户维持担保比例的变化, 及时更换补充合格担保物第二十八条甲方担保物中单一证券市值占比达到或超过乙方规定的比例上限时, 乙方有权暂停接受甲方融资买入该证券普通买入该证券的委托或采取其他风险控制措施上述比例上限以乙方网站公告为准第七章第七章授信第七章授信额度期限和息费第三十条甲方任何时点的实际融资融券规模不得超出乙方确定的授信额度若因甲方信用等级降低等原因引起其授信额度相应降低, 导致乙方对甲方的实际债权超过了降低后的授信额度, 乙方将第三十条第三十一条无, 新增根据本合同约定发出通知, 并对甲方信用账户采取禁止融资买入禁止融券卖出等交易限制措施第三十一条甲方在融资融券授信额度内提出融入资金或证券的申请, 乙方根据自身融资融券业务规模财务安排甲方授信额度使用情况保证金可用余额维持担保比例等因素综合确定是否融资或融券给甲方, 乙方不保证甲方一定能够融入资金或证券, 也不保证甲方融入资金或

18 证券的数量第三十三条第三十四条第三十一条甲方为机构客户的, 授信有效期为一年 ; 甲方为个人客户的, 授信有效期为两年授信有效期届满前, 甲乙双方均未通知对方终止授信的, 授信有效期顺延第三十二条融资利息和融券费用 ( 一 ) 融资利率和融券费率按中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率上浮一定幅度执行融资利息和融券费用按照甲方实际使用资金和证券的自然日天数计算 ( 二 ) 融资利息计算方式为 : 融资利息 = 实际使用资金金额使用天数融资年利率 /360 ( 三 ) 融券费用计算方式为 : 融券费用 = 实际使用证券金额使用天数融券年费率 /360 实际使用证券金额 = 实际使用证券数量卖出成交价格 ( 四 ) 融资利息和融券费用收取方式 : 按日计提, 利随本清第三十三条甲方授信有效期为两年授信有效期届满前, 甲乙双方均未通知对方终止授信的, 授信有效期顺延, 每次顺延两年第三十四条融资利息和融券费用甲方进行融资融券交易应向乙方支付融资利息融券费用交易手续费等相关费用, 融资利息和融券费用按照甲方实际使用资金和证券的天数 ( 自然日 ) 计算具体计算标准及支付方式如下 : ( 一 ) 融资利息乙方按照甲方实际使用资金的金额天数约定的融资利率计算融资利息, 融资利息计算公式为 : 每日融资利息 = 当日融资余额融资年利率 /360 融资利息支付方式 : 按照上述公式根据甲方实际使用资金的天数逐日计息, 在甲方了结融资交易, 清偿融资债务时一并支付利息 ( 二 ) 融券费用乙方按照甲方实际使用证券的金额天数约定的融券费率计算融券费用, 融券费用计算公式为 : 每日融券费用 = 当日融券余额年融券费率 /360 上述公式中当日融券余额为甲方当日全部未偿还融券数量乘以相应融券卖出价格后计算出的金额总和, 除权除息缩

19 股和分拆合并等情形不影响当日融资余额融券费用支付方式 : 按照上述公式根据甲方实际使用证券的天数逐日计费, 甲方在了结融券交易, 清偿融券债务时一并支付融券费用甲方信用资金账户中现金余额不足的, 所欠部分记增甲方其他负债, 并按融资利率计息第三十五条第三十六条第三十九条第三十三条当中国人民银行调整金融机构基准贷款利率或市场利率水平发生变化等情形时, 乙方有权调整融资利率融券费率, 对尚未了结的融资融券负债及新产生的融资融券负债, 自调整之日起, 按调整后的融资利率和融券费率计算融资利息融券费用第三十四条乙方及时在乙方网站及营业部营业场所内公告融资利率融券费率的确定和调整情况, 经公告后执行, 甲方应当及时关注乙方相关公告第三十七条授信期限内, 甲方每一笔融资融券交易的存续期限从甲方使用资金或证券之日起计算, 最长不得超过证券交易所规定的期限合约到期前, 甲方可向乙方申请合约展期, 符合乙方规定条件的, 乙方可为甲方办理展期, 每次展期期限不超过证券交易所规定最长期限乙方及时在乙方网站公告合约展期条件, 甲方应及时关注乙方相关公告第三十五条乙方有权根据中国人民银行同期金融机构贷款基准利率变动情况自身财务情况以及甲方资信情况市场波动状况等因素, 调整融资利率融券费率, 对尚未了结的融资融券负债及新产生的融资融券负债, 自调整之日起, 按调整后的融资利率和融券费率计算融资利息融券费用第三十六条乙方及时在乙方网站或营业部营业场所内公告融资利率融券费率的确定和调整情况, 经公告后执行, 甲方应当及时关注乙方相关公告第三十九条融资融券合约期限 ( 一 ) 授信期限内, 甲方每一笔融资融券交易的存续期限从甲方实际使用资金或证券之日起计算, 最长不得超过证券交易所规定的期限 ; 融资融券合约到期前, 甲方可向乙方申请合约展期, 乙方对甲方的信用状况负债情况维持担保比例水平证券持仓集中度等进行评估, 并结合乙方自身的资金和证券安排等因素, 决定是否同意甲方申请乙方同意甲方申请的,

20 第四十一条第四十二条无, 新增乙方可为甲方办理展期, 每次展期期限不超过证券交易所规定的最长期限 ( 二 ) 期限顺延的, 应符合证券公司融资融券业务管理办法证券交易所和乙方规定的情形 ( 三 ) 甲方融资融券合约的期限以通过乙方交易系统查询的结果为准融资融券合约期满且未能办理展期或顺延的, 甲方应及时了结融资融券合约, 清偿融资融券债务 ; 否则, 乙方有权根据本合同的约定采取强制平仓等处分担保物的措施, 收回融资融券债务 ( 四 ) 合同约定的融资融券合约期满日为非交易日的, 融资融券期限顺延至下一交易日, 所有利息费用仍然按照每一自然日计收, 直至下一交易日 ( 五 ) 甲方风险承受能力降低, 不再满足融资融券交易适当性风险等级的要求, 乙方有权拒绝甲方融资融券新开仓及对在途合约的展期申请第四十一条甲方信用证券账户不得用于买入或转入除可充抵保证金证券范围以外的证券, 也不得用于参与定向增发股票交易型开放式基金和债券交易型开放式基金申购及赎回债券回购等第四十二条甲方信用账户的保证金可用余额小于或等于零时不能进行融资买入和融券卖出甲方信用账户的维持担保比例低于警戒线时, 不能进行普通买入甲方通过其信用证券账户拟普通买入的证券不得超出可充抵保证金的证券名单范

21 第四十四第四十六条第四十七条第四十一条甲方融券期间, 其本人或关联人的证券账户持有与融券卖出标的相同证券的, 卖出该证券的价格应遵守前款规定, 不得以违反规定卖出该证券的方式操纵市场, 但超出融券数量的部分除外第四十四条未了结相关融券交易前, 甲方融券卖出所得价款除买券还券外不得他用第四十五条甲方持有上市公司限售股份 ( 包括解除和未解除限售股份 ) 或者为上市公司董事监事或高级管理人员的, 应当严格遵守有关法律行政法规规章及其他规范性文件的规定以及如下约定 : ( 一 ) 甲方为个人投资者, 持有上市公司限售股份 ( 包括解除和未解除限售股份 ) 的, 乙方不接受甲方融券卖出该上市公司股票, 也不接受甲方以其普通账户持有的该上市公司股票充抵保证金 ( 二 ) 甲方为机构投资者, 持有上市公司解除限售股份的, 在一个月内将解除限售股份充抵保证金及通围, 否则该普通买入指令无效第四十四条甲方融券期间, 通过其所有或控制的证券账户持有与融券卖出标的相同证券的, 卖出该证券的价格应遵守前款规定, 但超出融券数量的部分除外交易型开放式指数基金或经证券交易所认可的其他证券, 其融券卖出不受本条前款及第四十三条规定的限制第四十六条未了结相关融券交易前, 甲方融券卖出所得价款除以下用途外, 不得另作他用 : ( 一 ) 买券还券 ; ( 二 ) 偿还融资融券相关利息费用和融券交易相关权益现金补偿 ; ( 三 ) 证监会及证券交易所规定的其他用途第四十七条甲方持有上市公司限售股份 ( 包括解除和未解除限售股份 ) 或者为上市公司董事监事或高级管理人员或持有上市公司 5% 以上的股东的, 应当严格遵守有关法律行政法规规章及其他规范性文件的规定以及如下约定 : ( 一 ) 甲方持有上市公司限售股份的, 不得融券卖出该上市公司股票, 且不得将其普通证券账户持有的该上市公司限售股份提交为担保物 ( 二 ) 甲方为个人投资者, 且持有上市公司解除限售存量股份的, 不得将其持有的该上市公司股份提交为担保物 ( 三 ) 甲方为上市公司董事监事

22 过证券交易所集中竞价交易系统出售的数量之和不得超过该上市公司股份总数的 1% ( 三 ) 甲方为机构投资者, 持有上市公司未解除限售股份的, 乙方不接受甲方融券卖出该上市公司股票, 也不接受甲方以其普通账户持有的该上市公司未解除限售股份充抵保高级管理人员或持有上市公司股份 5% 以上的股东的, 不得开展以该上市公司股票为标的证券的融资融券交易甲方违反前款规定的, 乙方有权拒绝执行相关委托指令或强制平仓国家相关法律法则和准则, 以及乙方义务规则对签署规定或要求作出修改或调整的, 以修改或调整后的规定或要求为准证金 ( 四 ) 甲方为上市公司董事监事或高级管理人员的, 不得使用其信用账户买卖该上市公司股票, 也不得以其普通证券账户持有的该上市公司股票充抵保证金甲方违反前款规定的, 乙方有权拒绝执行相关委托指令或强制平仓第四十六条乙方成为上市公司后, 甲方通过其普通证券账户持有乙方上市流通股份不得超过 5%, 也不得以其普通证券账户持有的乙方股票充抵保证金, 否则乙方有权拒绝执行相关指令或强制平仓第四十九条第五十条第三十九条甲方应妥善保管信用账户卡身份证件和交易密码等资料, 不得将信用账户身份证件交易密码等出借给他人使用所有使用甲方信用账户和密码进行的交易均被视为甲方行为, 由甲方承担全部责任无, 新增第四十九条甲方应妥善保管信用账户身份证件和密码等资料, 不得将信用账户身份证件交易密码等出借给他人使用所有使用甲方信用账户和密码进行的交易均被视为甲方行为, 由甲方承担全部责任第五十条乙方有权根据法律法规及监管要求, 对甲方的异常交易行为进行监

23 第五十一条第五十三条第五十六条第四十八条 ( 一 ) 甲方信用账户维持担保比例低于平仓线, 且甲方未能在两个交易日内追加担保物或自行平仓以使维持担保比例不低于追保到位线的 ; 第五十条乙方有权采取下列强制平仓措施以保护及实现债权 : ( 一 ) 乙方有权将甲方信用证券账户中的证券强制卖出, 以偿还甲方所负乙方债务 ( 二 ) 乙方有权运用甲方信用资金账户内的资金强制买入甲方所欠乙方的证券, 并用于还券 ( 三 ) 乙方实施平仓时, 所有与证券有关的一切权益 ( 包括投票权 ) 将由乙方以其认为适当的方式且无需通知甲方的情况下予以行使乙方有权自主决定平仓的时间品种价格和数量 ( 四 ) 乙方强制平仓金额或数量可能超过甲方应当清偿的债务, 由此导致的一切损失由甲方承担第五十三条甲方应当清偿债务的范围, 包括 : 向乙方借入的资金和证券融资利息和融券费用逾期罚息及其他相关费用控并向监管部门证券交易所报告, 并有权按照其要求采取限制甲方相关证券账户交易等措施, 甲方应当予以配合甲方因异常交易行为而被采取限制措施的, 应自行承担相关损失和后果第五十一条 ( 一 ) 甲方信用账户维持担保比例低于平仓线, 且甲方未能在乙方规定的期限内追加担保物或自行平仓以使维持担保比例不低于追保到位线的 ; 第五十三条乙方有权采取下列强制平仓措施以保护及实现债权 : ( 一 ) 乙方有权将甲方信用资金账户中的资金强制划转到乙方融资专用资金账户, 以偿还甲方所负乙方债务 ( 二 ) 乙方有权将甲方信用证券账户中的证券强制卖出, 以偿还甲方所负乙方债务 ( 三 ) 乙方有权将甲方信用证券账户中的证券强制划转到乙方融券专用证券账户, 以偿还甲方所负乙方债务 ( 四 ) 乙方有权运用甲方信用资金账户内的资金及卖出担保证券后所得资金强制买入甲方所欠乙方的证券, 并用于还券 ( 五 ) 乙方有权处分甲方其他担保物第五十六条甲方应当清偿债务的范围, 包括 : 向乙方借入的资金和证券融资利息和融券费用权益补偿金证券交易税费逾期罚息及其他相关费用

24 第五十八条第五十九条第六十条第四十三条甲方以担保物卖出方式卖出信用证券账户内融资买入尚未了结合约的证券所得价款, 须优先偿还甲方的融资欠款第五十五条甲方融资买入证券后, 可以通过卖券还款或直接还款方式偿还对乙方所负债务 ; 甲方融券卖出证券后, 可以通过买券还券或直接还券的方式偿还向乙方融入的证券第五十七条偿还融资负债时, 甲方选择担保物卖出方式或卖券还款方式的, 按照先到期先偿还的原则逐笔偿还 ; 甲方选择直接还款方式的, 可自行选择还款顺序第五十八条甲方融资买入证券后, 可以通过卖券还款或直接还款方式偿还对乙方所负债务 ; 甲方卖出信用证券账户中融资买入尚未了结合约的证券所得价款, 应当先偿还甲方融资欠款甲方融券卖出证券后, 可以通过买券还券或直接还券的方式偿还向乙方融入的证券未了结相关融券交易前, 甲方融券卖出所得价款的使用应符合证券交易所相关规则第五十九条甲方通过卖出证券的方式偿还融入资金按下列规定处理 : ( 一 ) 甲方卖出信用证券账户内已开仓证券所得价款, 应当优先偿还其融资欠款 ; ( 二 ) 甲方选择卖券还款方式偿还融资债务的, 甲方未指定合约归还的, 按融资欠款到期时间顺序优先偿还先到期的融资债务, 同日到期的按买入时间顺序优先偿还成交在先的融资债务 ; 甲方指定合约归还的, 优先偿还指定合约融资欠款, 余款按照未指定合约归还的还款方式偿还甲方剩余融资债务 ; ( 三 ) 甲方选择担保物卖出方式卖出信用证券账户内已开仓证券所得价款, 优先偿还本券融资欠款, 余款可不必立即用于偿还其他融资欠款 ; 甲方选择担保品卖出方式卖出信用证券账户内非开仓证券所得价款, 可不必立即用于偿还融资欠款其中, 已开仓证券是指甲方融资

25 买入证券后, 在本券债务未了结期间, 甲方信用证券账户内所有同品种证券 ; 非开仓证券是指甲方信用证券账户内除已开仓证券外的其他证券 ; ( 四 ) 因甲方选择担保物卖出方式卖出其信用证券账户内证券, 所得价款未用于偿还融资欠款, 导致甲方到期未偿还相关融资债务的, 乙方可按照约定执行强制平仓本条以上各款项所指卖券还款担保物卖出特指乙方证券交易系统中所提供的卖出证券偿还融资债务的委托方式第六十条甲方通过直接还款方式偿还融资债务的, 甲方未指定合约归还的, 按融资欠款到期时间顺序优先偿还先到期的融资债务, 同日到期的按买入时间顺序优先偿还成交在先的融资债务 ; 甲方指定合约归还的, 优先偿还指定合约融资欠款, 余款可不必立即用于偿还融资欠款第六十二条第六十三条第五十八条在融资融券交易期间, 当出现证券交易所或乙方调整可充抵保证金的证券范围和折算率调整保证金比例与维持担保比例情形的, 在调整实施前未了结的融资融券合约仍然有效, 由此导致甲方维持担保比例发生变动而需要进行补仓或强制平仓的, 乙方将按本合同的相关条款执行第五十九条担保证券被调出可充抵保证金证券名单的处理 : ( 一 ) 证券被调出可充抵保证金第六十二条在融资融券交易期间, 当出现证券交易所或乙方调整可充抵保证金的证券范围和折算率调整标的证券范围和保证金比例等情形的, 在调整实施前未了结的融资融券合约仍然有效, 由此导致甲方维持担保比例发生变动而需要进行补仓或强制平仓的, 乙方将按本合同的相关条款执行第六十三条担保证券被调出可充抵保证金证券名单的处理 : ( 一 ) 证券被调出可充抵保证金证券

26 证券名单的, 自调整生效日起, 该证券的市值不再纳入保证金可用余额计算范围, 且暂停接受该证券作为可充抵保证金证券提交和信用账户的普通买入业务名单的, 自调整生效日起, 该证券的市值不再纳入保证金可用余额计算范围, 且暂停接受该证券作为可充抵保证金证券提交和信用账户的普通买入业务甲方信用账户内已提交的该担保证券市值在其转出信用账户前仍然纳入维持担保比例的计算第六十四条第六十条担保证券暂停交易的处理 : ( 一 ) 担保证券暂停交易 20 个交易日以上 ( 含 20 个交易日 ) 的, 乙方有权对其重新估值, 并以所确定的公允价值作为其市值, 直至其复牌担保证券公允价值的计算公式 : 担保证券公允价值 = 担保证券数量担保证券公允价格担保证券公允价格为证券停牌前最后一个交易日收盘价和证券停牌前最后一个交易日收盘价 ( 公允价值确定日的前一个交易日该证券所上市的中基协基金估值行业分类指数中对应的行业指数收盘价 / 停牌前最后一个交易日该证券所上市的中基协基金估值行业分类指数中对应的行业指数的收盘价 ) 的最小值 ( 二 ) 乙方通过网站交易系统或营业部营业场所公告证券暂停交易期间的公允价值, 甲方应当及时关注乙方的相关公告第六十四条担保证券暂停交易的处理 : ( 一 ) 担保证券暂停交易 20( 含 ) 个交易日以上的, 乙方有权对其重新估值, 并以所确定的公允价值作为其市值计算甲方信用账户的维持担保比例, 直至其复牌担保证券公允价值的计算公式 : 担保证券公允价值 = 担保证券数量担保证券公允价格担保证券公允价格为证券停牌前最后一个交易日收盘价和证券停牌前最后一个交易日收盘价 ( 公允价值确定日的前一个交易日该证券所上市的中基协基金估值行业分类指数中对应的行业指数收盘价 / 停牌前最后一个交易日该证券所上市的中基协基金估值行业分类指数中对应的行业指数的收盘价 ) 的最小值 ( 二 ) 乙方通过网站交易系统或营业部营业场所公告证券暂停交易期间的公允价值, 甲方应当及时关注乙方的相关公告 ( 三 ) 调整公允价值后, 导致维持担保比例降低, 甲方需要补充担保物的按照本合同相关约定处理第七十第六十七条 ( 二 ) 甲方信用证券账户内的证券涉

27 一条第七十二条 ( 二 ) 甲方信用证券账户内的证券涉及投票权, 甲方有意愿行使的, 若证券发行人提供网络投票的, 乙方可通过融资融券交易系统等方式于投票日之前 ( 不含投票日 ) 征求甲方意见, 汇总后, 提交证券发行人 ; 若证券发行人仅提供现场投票的, 乙方向甲方提供授权委托书等相关材料, 授权甲方仅代表甲方所持证券数量参加证券持有人大会并行使表决权甲方与证券发行人审议事项存在关联关系的, 根据有关法律行政法规规章及其他规范性文件关于投票回避的规定, 乙方将不为甲方行使相应的投票权第六十八条 ( 一 ) 证券发行人派发现金红利或利息的, 甲方未在权益登记日前 ( 含权益登记日 ) 了结相关融券债务的, 应当按税前派发金额向乙方进行现金补偿乙方在权益登记日从甲方信用资金账户中扣收甲方信用资金账户中现金余额不足的, 所欠部分记增甲方其他负债, 并按融资利率计息 ( 二 ) 证券发行人派发股票红利转增股本的, 甲方未在权益登记日前 ( 含权益登记日 ) 了结相关融券及投票权, 甲方有意愿行使的, 若证券发行人提供网络投票的, 上海市场, 甲方应在投票日 5 个交易日前向乙方提出书面申请, 并在投票日 9:30-11:30, 通过乙方融资融券交易系统进行投票 ; 深圳市场, 甲方应在投票日 9:30-11:30, 通过乙方融资融券交易系统进行投票 ; 若证券发行人仅提供现场投票的, 甲方应在股权登记日 ( 不含 ) 至投票日 ( 不含 ) 期间向乙方提出书面申请, 乙方向甲方提供授权委托书等相关材料, 授权甲方仅代表甲方所持证券数量参加证券持有人大会并行使表决权甲方与证券发行人审议事项存在关联关系的, 根据有关法律行政法规规章及其他规范性文件关于投票回避的规定, 乙方将不为甲方行使相应的投票权乙方为甲方行使投票权发生的相关费用由甲方承担第七十二条 ( 一 ) 证券发行人派发现金红利或利息的, 甲方未在权益登记日前 ( 含权益登记日 ) 了结相关融券债务的, 应当按税前派发金额向乙方进行现金补偿乙方在权益登记日的次一交易日从甲方信用资金账户中扣收甲方信用资金账户中现金余额不足的, 所欠部分记增甲方其他负债, 并按融资利率计息 ( 二 ) 证券发行人派发股票红利转增股本的, 甲方未在权益登记日前 ( 含权益登记日 ) 了结相关融券债务的, 应当向乙方补偿对应数量的证券, 乙方在权益登

28 债务的, 应当向乙方补偿对应数量的证券, 乙方在权益登记日相应计增甲方融券负债甲方于融券到期日与融记日的次一交易日相应计增甲方融券负债甲方于融券到期日与融入证券一起归还乙方入证券一起归还乙方第七十四条第十三章第七十六条第七十七条第七十条权益的处理可能会导致甲方信用账户维持担保比例变化并触及乙方制定的最低维持担保比例等风险控制指标, 由此产生的后果, 乙方不承担任何责任第十三章通知与送达第七十五条下列内容由乙方在营业场所或乙方网站以公告的方式通知甲方 : 标的证券名单可充抵保证金证券名单及折算率维持担保比例保证金比例融资利率 ( 融券费率 ) 及其它需公告的事项第七十四条权益的处理可能会导致甲方信用账户维持担保比例变化并触及乙方制定的平仓线等风险控制指标, 由此产生的后果, 乙方不承担任何责任第十三章公告通知与送达第七十六条乙方有权对融资融券交易相关事项通过以下方式进行公告 : ( 一 ) 乙方官方网站 ; ( 二 ) 乙方交易系统 ; ( 三 ) 乙方营业场所内 ; ( 四 ) 手机短信 ; ( 五 ) 通过有关新闻媒体乙方通过以上任何一种方式发布的公告, 自公告发布之日起即视为已送达甲方, 并产生法律效力第七十七条乙方通过公告方式通知甲方的事项包括但不限于 : ( 一 ) 甲方可充抵保证金证券名单及其折算率 ; ( 二 ) 甲方可融资买入和融券卖出的标的证券名单 ; ( 三 ) 融资保证金比例融券保证金比例 ; ( 四 ) 提取线警戒线平仓线追保到位线平仓到位线及客户补足担保物

29 期限 ; ( 五 ) 融资利率融券费率罚息利率 ; ( 六 ) 上述事项的变更 ; ( 七 ) 监管要求及甲乙双方约定的其他事项第八十一条第八十四条 ( 二 ) ( 四 ) 第七十六条乙方以电子邮件方式通知的, 乙方电子邮件发送系统未显示发送失败提示视为已经通知以手机短信方式通知的, 乙方向甲方预留的移动电话发送短信, 乙方手机短信发送系统未显示发送失败提示即视为已经通知以电话方式通知的, 以通话当时视为通知送达 ; 电话三次无法接通或无人接听的, 以最后次拨出电话时间视为已经通知以乙方网站或营业部营业场所公告方式通知的, 公告张贴或发布后视为已经通知第七十九条甲方的违约责任 ( 二 ) 甲方逾期未偿还债务, 乙方将收取逾期罚息其计算公式为 : 逾期罚息 = 逾期融资融券债务额逾期天数罚息率逾期天数按自然日天数计算罚息率由乙方根据市场情况进行确定和调整, 并及时在乙方网站及营业部营业场所内公告, 经公告后执行, 甲方应当及时关注乙方相关公告 ( 四 ) 甲方应承担乙方在催收债第八十一条通知送达时间 : ( 一 ) 以手机短信方式通知的, 以短信发出后视为通知送达甲方 ( 二 ) 以录音电话方式通知的, 以通话当时视为通知送达甲方 ; 电话三次无法接通或无人接听的, 以最后一次拨出电话时间视为通知送达甲方 ( 三 ) 以电子邮件方式通知的, 以乙方电子邮件发出时视为通知送达甲方 ( 四 ) 以邮寄方式通知的, 以邮件寄出后 5 个自然日 ( 含 ) 视为通知送达甲方 ( 五 ) 如合同约定以公告方式通知的, 乙方公告发出后视为通知送达甲方 ( 二 ) 甲方逾期未偿还债务, 自逾期之日起, 乙方按照甲方实际逾期的债务金额天数约定的罚息利率, 向甲方收取逾期罚息, 其计算公式为 : 每日逾期罚息 = 当日逾期融资融券债务金额罚息年利率 /360 逾期天数按自然日天数计算, 罚息利率由乙方根据市场情况进行确定和调整, 并及时在乙方网站或营业部营业场所内公告, 经公告后执行, 甲方应当及时关注乙方相关公告 ( 四 ) 甲方应承担乙方在催收债务过

30 第八十九条务过程中所产生的费用和开支 ( 包括但不限于诉讼费律师代理费等 ) 第八十六条 ( 二 )( 六 ) 程中所产生的费用和开支 ( 包括但不限于诉讼费律师代理费公证费等 ) ( 二 )( 六 ) 调换顺序

<4D F736F F D20A1B6C8DAD7CAC8DAC8AFD2B5CEF1BACFCDACA1B7D0DEB6A9CCF5BFEEB6D4D5D5B1ED D38>

<4D F736F F D20A1B6C8DAD7CAC8DAC8AFD2B5CEF1BACFCDACA1B7D0DEB6A9CCF5BFEEB6D4D5D5B1ED D38> 融资融券业务合同修订条款对照表原合同 (2016 年第一次修订版 ) 修订合同 ((2016 年第二次修订版 )) 第一条除非本合同另有解释或说明, 下列词语或简称具有如下含义 : 1 融资融券交易 : 是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物, 借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为 2 授信额度 : 指乙方根据甲方的资信状况担保物价值履约情况市场变化乙方财务安排等因素综合确定的甲方可融资融券额的最高限额