<4D F736F F D20A1B6C8DAD7CAC8DAC8AFD2B5CEF1BACFCDACA1B7D0DEB6A9CCF5BFEEB6D4D5D5B1ED D38>

Size: px
Start display at page:

Download "<4D F736F F D20A1B6C8DAD7CAC8DAC8AFD2B5CEF1BACFCDACA1B7D0DEB6A9CCF5BFEEB6D4D5D5B1ED D38>"

Transcription

1 融资融券业务合同 修订条款对照表 原合同 (2016 年第一次修订版 ) 修订合同 ((2016 年第二次修订版 )) 第一条除非本合同另有解释或说明, 下列词语或简称具有如下含义 : 1 融资融券交易 : 是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物, 借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为 2 授信额度 : 指乙方根据甲方的资信状况 担保物价值 履约情况 市场变化 乙方财务安排等因素综合确定的甲方可融资融券额的最高限额 甲方融资融券的总额不得超过授信额度 3 客户信用交易担保证券账户 : 也称客户证券担保账户, 指乙方以自己的名义在证券登记机构开立的, 专用于记录客户委托乙方信托持有相关证券以担保乙方因向客户融出资金或证券所生债权的证券账户 4 客户信用交易担保资金账户 : 也称客户资金担保账户, 指乙方以自己的名义在商业银行开立的, 专用于存放客户委托乙方信托持有的相关资金以担保乙方因向客户融出资金或证券所生债权的资金账户 5 信用资金账户 : 是指甲方在乙方第三方存管银行开立的专门用于记载甲方缴存担保资金的明细数据的实名资金账户 ( 此账户为乙方 中国中投证券有限责任公司客户信用交易担保资金账户 的二级明细账户 ) 6 信用证券账户 : 是指甲方向乙方申请开立的用于记载甲方委托乙方持有的担保证券的明细数据的实名证券账户 ( 此账户为乙 第一条除非本合同另有解释或说明, 下列词语或简称具有如下含义 : 1 融资融券交易 : 是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物, 借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为 2 授信额度 : 指乙方根据甲方的资信状况 担保物价值 履约情况 市场变化 乙方财务安排等因素综合确定的甲方可融资融券额的最高限额 甲方融资融券的总额不得超过授信额度 3 客户信用交易担保证券账户 : 也称客户证券担保账户, 指乙方以自己的名义在证券登记机构开立的, 专用于记录客户委托乙方信托持有相关证券以担保乙方因向客户融出资金或证券所生债权的证券账户 4 客户信用交易担保资金账户 : 也称客户资金担保账户, 指乙方以自己的名义在商业银行开立的, 专用于存放客户委托乙方信托持有的相关资金以担保乙方因向客户融出资金或证券所生债权的资金账户 5 信用资金账户 : 是指甲方在乙方第三方存管银行开立的专门用于记载甲方缴存担保资金的明细数据的实名资金账户 ( 此账户为乙方 中国中投证券有限责任公司客户信用交易担保资金账户 的二级明细账户 ) 6 信用证券账户 : 是指甲方向乙方申请开立的用于记载甲方委托乙方持有的担保证券的明细数据的实名证券账户 ( 此账户为乙

2 方 中国中投证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户 的二级明细账户 ) 7 保证金 : 是指甲方向乙方申请融资或融券, 应当向乙方提交一定比例的保证金 保证金可以用现金和乙方认可的证券充抵 可充抵保证金证券名单以乙方公布为准 8 担保物 : 是指甲方信用资金账户及信用证券账户中提交的保证金 ( 现金及可充抵保证金的证券 ) 融资买入的证券和融券卖出所得的全部资金及上述资金 证券所产生的孳息等 9 标的证券 : 是指经上海 深圳证券交易所及乙方认可的可作为融资买入或融券卖出的证券, 包括符合规定的股票 证券投资基金 债券等 10 可充抵保证金证券折算率 : 是指在计算保证金金额时, 甲方提交的作为充抵保证金的证券按其证券市值折算为保证金的比率 乙方有权对可充抵保证金证券折算率实行动态管理和差异化控制, 具体折算率数值以乙方公告为准 11 保证金比例 : 其中融资保证金比例是指甲方融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例 ; 融券保证金比例是指甲方融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例, 计算公式分别为 : 融资保证金比例 = 保证金 /( 融资买入证券数量 买入价格 ) 100% 融券保证金比例 = 保证金 /( 融券卖出证券数量 卖出价格 ) 100% 乙方有权确定 公布和调整融资保证金比例和融券保证金比例, 具体数值以乙方公告为准 12 维持担保比例 : 是指甲方担保物价值与其融资融券债务之间的比例, 计算公式为 : 维持担保比例 =( 现金 + 信用证券账户内证券市值总和 )/( 融资买入金额 + 融券卖出证券数量 当前市价 + 利息及费用总和 ) 100% 方 中国中投证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户 的二级明细账户 ) 7 保证金 : 是指甲方向乙方申请融资或融券, 应当向乙方提交一定比例的保证金 保证金可以用现金和乙方认可的证券充抵 可充抵保证金证券名单以乙方公布为准 8 担保物 : 是指甲方信用资金账户及信用证券账户中提交的保证金 ( 现金及可充抵保证金的证券 ) 融资买入的证券和融券卖出所得的全部资金及上述资金 证券所产生的孳息等 9 标的证券 : 是指经上海 深圳证券交易所及乙方认可的可作为融资买入或融券卖出的证券, 包括符合规定的股票 证券投资基金 债券等 10 可充抵保证金证券折算率 : 是指在计算保证金金额时, 甲方提交的作为充抵保证金的证券按其证券市值折算为保证金的比率 乙方有权对可充抵保证金证券折算率实行动态管理和差异化控制, 具体折算率数值以乙方公告为准 11 保证金比例 : 其中融资保证金比例是指甲方融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例 ; 融券保证金比例是指甲方融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例, 计算公式分别为 : 融资保证金比例 = 保证金 /( 融资买入证券数量 买入价格 ) 100% 融券保证金比例 = 保证金 /( 融券卖出证券数量 卖出价格 ) 100% 乙方有权确定 公布和调整融资保证金比例和融券保证金比例, 具体数值以乙方公告为准 12 维持担保比例 : 是指甲方担保物价值与其融资融券债务之间的比例, 计算公式为 : 维持担保比例 =( 现金 + 信用证券账户内证券市值总和 )/( 融资买入金额 + 融券卖出证券数量 当前市价 + 利息及费用总和 ) 100%

3 本合同有效期内, 甲方信用证券账户内证券出现被调出可充抵保证金证券范围 被暂停交易 被实施特别处理等特殊情形, 乙方有权视情况按照公允价值或其他定价方式计算对其市值进行调整, 并据此计算甲方信用账户维持担保比例 上述调整通过乙方营业场所或网站进行公告 甲方应当及时关注乙方公告, 及甲方信用账户维持担保比例, 并及时调整 追加担保物或调整持仓 对客户信用证券账户内不属于可充抵保证金证券范围的证券 因权益处理尚未到账的在途证券, 乙方在计算客户维持担保比例时, 不计算证券市值 13 保证金可用余额 : 是指甲方用于充抵保证金的现金 证券市值 融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额, 减去甲方未了结融资融券交易已用保证金和相关利息 费用的余额 保证金可用余额计算公式如下 : 保证金可用余额 = 现金 + ( 充抵保证金的证券市值 折算率 )+ [( 融资买入证券市值 - 融资买入金额 ) 折算率 ]+ [( 融券卖出金额 - 融券卖出证券市值 ) 折算率 ]- 融券卖出金额 - 融资买入证券金额 融资保证金比例 - 融券卖出证券市值 融券保证金比例 - 利息及费用公式中, 融券卖出金额 = 融券卖出证券的数量 卖出价格, 融券卖出证券市值 = 融券卖出证券数量 市价, 融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量 ; [( 融资买入证券市值 - 融资买入金额 ) 折算率 ] [( 融券卖出金额 - 融券卖出证券市值 ) 折算率 ] 中的折算率是指融资买入 融券卖出证券对应的折算率, 当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时, 折算率按 100% 计算 14 预警线 : 是指甲乙双方约定的某一维持担保比例, 本合 本合同有效期内, 甲方信用证券账户内证券出现被调出可充抵保证金证券范围 被暂停交易 被实施特别处理等特殊情形, 乙方有权视情况按照公允价值或其他定价方式计算对其市值进行调整, 并据此计算甲方信用账户维持担保比例 上述调整通过乙方营业场所或网站进行公告 甲方应当及时关注乙方公告, 及甲方信用账户维持担保比例, 并及时调整 追加担保物或调整持仓 对客户信用证券账户内不属于可充抵保证金证券范围的证券 因权益处理尚未到账的在途证券, 乙方在计算客户维持担保比例时, 有权不计算证券市值 13 保证金可用余额 : 是指甲方用于充抵保证金的现金 证券市值 融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额, 减去甲方未了结融资融券交易已用保证金和相关利息 费用的余额 保证金可用余额计算公式如下 : 保证金可用余额 = 现金 + ( 充抵保证金的证券市值 折算率 )+ [( 融资买入证券市值 - 融资买入金额 ) 折算率 ]+ [( 融券卖出金额 - 融券卖出证券市值 ) 折算率 ]- 融券卖出金额 - 融资买入证券金额 融资保证金比例 - 融券卖出证券市值 融券保证金比例 - 利息及费用公式中, 融券卖出金额 = 融券卖出证券的数量 卖出价格, 融券卖出证券市值 = 融券卖出证券数量 市价, 融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量 ; [( 融资买入证券市值 - 融资买入金额 ) 折算率 ] [( 融券卖出金额 - 融券卖出证券市值 ) 折算率 ] 中的折算率是指融资买入 融券卖出证券对应的折算率, 当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时, 折算率按 100% 计算 14 预警线 : 是指甲乙双方约定的某一维持担保比例, 本合

4 同中约定为 150%, 当日收市后当甲方信用账户维持担保比例小于该比例, 甲方应关注其信用账户面临的风险 预警线的维持担保比例由乙方确定 公布, 如有更改以乙方公告为准 15 警戒线 : 是指甲乙双方约定的某一维持担保比例, 本合同中约定为 140%, 当日收市后当甲方信用账户维持担保比例小于平仓线时需补充担保物或了结合约后使其维持担保比例回升到的比例 警戒线的维持担保比例比值由乙方确定 公布, 如有更改以乙方公告为准 16 平仓线 : 是指甲乙双方约定的某一维持担保比例, 本合同中约定为 130%, 当日收市后甲方信用账户维持担保比例小于该比例时, 甲方应在规定的时间内补充担保物或了结合约, 使其信用账户的维持担保比例回升至警戒线以上, 否则乙方有权对甲方客户信用资金账户和信用证券账户内的任何资产实施强制平仓措施 平仓线的维持担保比例由乙方确定 公布, 如有更改以乙方公告为准 17 强制平仓 : 是指当甲方未按规定补足担保物 到期未偿还融资融券债务 或甲乙双方约定的其他情况发生时, 乙方按双方的约定对客户信用账户资产强制进行还款或还券操作, 强制平仓所得资金和证券优先用于清偿甲方所欠融资融券债务 融资利息或融券费用 证券交易手续费等相关费用后, 剩余资金和证券分别记入甲方信用资金账户或信用证券账户 18 关于中国证监会 证券公司融资融券业务管理办法 和 证券公司监督管理条例 中关于融资融券业务有关账户表述的差异仅为名称上的不同 其对应关系为 : 证券公司监督管理条例 中的 客户证券担保账户 客户资金担保账户 授信账户 分别对应于 证券公司融资融券业务管理办法 中的 客户信用交易担保证券账户 客户信用交易担保资金账户 客户信用证券账户和 同中约定为 150%, 当日收市后当甲方信用账户维持担保比例小于该比例, 甲方应关注其信用账户面临的风险 预警线的维持担保比例由乙方确定 公布, 如有更改以乙方公告为准 15 警戒线 : 是指甲乙双方约定的某一维持担保比例, 本合同中约定为 140%, 当日收市后当甲方信用账户维持担保比例小于平仓线时需补充担保物或了结合约后使其维持担保比例回升到的比例 警戒线的维持担保比例比值由乙方确定 公布, 如有更改以乙方公告为准 16 平仓线 : 是指甲乙双方约定的某一维持担保比例, 本合同中约定为 130%, 当日收市后甲方信用账户维持担保比例小于该比例时, 甲方应在规定的时间内补充担保物或了结合约, 使其信用账户的维持担保比例回升至警戒线以上, 否则乙方有权对甲方客户信用资金账户和信用证券账户内的任何资产实施强制平仓措施 平仓线的维持担保比例由乙方确定 公布, 如有更改以乙方公告为准 17 强制平仓 : 是指当甲方未按规定补足担保物 到期未偿还融资融券债务 或甲乙双方约定的其他情况发生时, 乙方按双方的约定对客户信用账户资产强制进行还款或还券操作, 强制平仓所得资金和证券优先用于清偿甲方所欠融资融券债务 融资利息或融券费用 证券交易手续费等相关费用后, 剩余资金和证券分别记入甲方信用资金账户或信用证券账户 18 关于中国证监会 证券公司融资融券业务管理办法 和 证券公司监督管理条例 中关于融资融券业务有关账户表述的差异仅为名称上的不同 其对应关系为 : 证券公司监督管理条例 中的 客户证券担保账户 客户资金担保账户 授信账户 分别对应于 证券公司融资融券业务管理办法 中的 客户信用交易担保证券账户 客户信用交易担保资金账户 客户信用证券账户和

5 客户信用资金账户 19 证券交易所 : 是指上海证券交易所和深圳证券交易所 20 证券登记结算机构 : 是指中国证券登记结算有限责任公司及其分公司 第二条至第三十条未做修改 第三十一条甲方单笔融资 融券债务的期限为 180 天, 自甲方实际使用资金或使用证券之日起计算 单笔融资 融券债务到期日晚于合同期届满日的, 单笔融资 融券债务在合同期届满日到期 若融资融券到期日为非交易日的, 甲方可提前了结融资融券交易, 否则到期日自动顺延至到期日后的第 1 个交易日 单笔融资 融券债务到期前 3 个交易日, 甲方可向乙方申请展期 乙方有权根据甲方信用状况 负债情况 维持担保比例水平 后续信用评级等情况对甲方进行评估, 决定是否同意甲方展期申请并告知甲方 乙方有权要求甲方在申请展期时先偿还该笔合约展期前的融资利息 每次展期期限不多于 180 天 客户信用资金账户 19 证券交易所 : 是指上海证券交易所和深圳证券交易所 20 证券登记结算机构 : 是指中国证券登记结算有限责任公司及其分公司 第二条至第三十条未做修改 第三十一条甲方单笔融资 融券债务的期限为 180 天, 自甲方实际使用资金或使用证券之日起计算 单笔融资 融券债务到期日晚于合同期届满日的, 单笔融资 融券债务在合同期届满日到期 若融资融券到期日为非交易日的, 甲方可提前了结融资融券交易, 否则到期日自动顺延至到期日后的第 1 个交易日 单笔融资 融券债务到期前 30 个交易日, 甲方可向乙方申请展期 乙方有权根据甲方信用状况 负债情况 维持担保比例水平 后续信用评级等情况对甲方进行评估, 决定是否同意甲方展期申请并告知甲方 乙方有权要求甲方在申请展期时先偿还该笔合约展期前的融资利息 每次展期期限不多于 180 天 第三十二条至第三十三条未做修改 第三十二条至第三十三条未做修改 第三十四条甲方应付融资利息根据甲方融资产生的负债金额按自第三十四条甲方应付融资利息根据甲方融资产生的负债金额按自然日计算, 在甲方了结融资交易时收取 计算公式 : 然日计算, 在甲方了结融资交易时收取 计算公式 : 融资利息 =( 融资金额 + 交易手续费 ) 融资利率 /360 实际使用天融资利息 =( 融资金额 + 交易手续费 ) 融资利率 /360 实际使用天数 - 已偿还融资利息数 - 已偿还融资利息第三十五条融券应支付融券费用, 甲方应付融券费用根据乙方融第三十五条融券应支付融券费用, 甲方应付融券费用根据乙方融券卖出价款按自然日计算, 在甲方了结融券交易时收取 计算公式 : 券卖出价款按自然日计算, 在甲方了结融券交易时收取 计算公式 : 融券费用 = 融券金额 融券费率 /360 实际使用交易天数 - 已偿还融券费用 = 融券金额 融券费率 /360 实际使用天数 - 已偿还融券融券费用费用其中 : 融券金额 = 融券数量 融券卖出时成交价其中 : 融券金额 = 融券数量 融券卖出时成交价第三十五条至第三十九条未做修改 第三十五条至第三十九条未做修改

6 新增 之后每条条目顺延, 内容未做修改 第四十条甲方信用账户佣金费率为 3, 若需调整, 甲方须向乙方提出申请, 并经甲乙双方一致同意后调整 之后每条条目顺延, 内容未做修改

Microsoft Word - 基础知识.doc

Microsoft Word - 基础知识.doc 融资融券业务基础知识 一 什么是融资融券交易? 融资融券交易又称信用交易, 是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提交担保物, 借入资金买入上市证券 ( 融资交易 ) 或借入上市证券并卖出 ( 融券交易 ) 的交易行为 二 什么是融资交易? 融资交易是指投资者以其信用账户中的资金和证券为担保, 向证券公司申请融入资金并买入标的证券, 证券公司在办理投资者与证券登记结算机构结算时, 为投资者垫付资金,

More information

融资融券业务内部管理制度修订说明

融资融券业务内部管理制度修订说明 新旧条文对照表及 融资融券业务合同 ( 版本号 RZRQ201702) 营业部营业场所涉及到营业部的均修订为营业 场所 第四条甲方的义务 第四条甲方的义务 此条为修订 增加了除临柜以外 ( 一 ) 甲方根据法律 行政法规 规章及乙方相关业务规则 ( 一 ) 甲方根据法律 行政法规 规章及乙方相关业务规 的方式办理身份证明文件更新 的规定, 如实向乙方提供身份证明材料和资信证明文件, 并 则的规定,

More information

答 : 投资者向证券公司融资 融券前, 应当按照 管理办法 等有关规定与证券公司签订融资融券合同以及融资融券交易风险揭示书, 并委托证券公司为其开立信用证券账户和信用资金账户 根据 管理办法 的规定, 投资者只能选定一家证券公司签订融资融券合同, 在一个证券市场只能委托证券公司为其开立一个信用证券账

答 : 投资者向证券公司融资 融券前, 应当按照 管理办法 等有关规定与证券公司签订融资融券合同以及融资融券交易风险揭示书, 并委托证券公司为其开立信用证券账户和信用资金账户 根据 管理办法 的规定, 投资者只能选定一家证券公司签订融资融券合同, 在一个证券市场只能委托证券公司为其开立一个信用证券账 基础知识一问一答 1 什么是融资融券交易? 答 : 融资融券交易, 又称信用交易, 是指投资者向具有上海证券交易所会员资格的证券公司提供担保物, 借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为 与现有证券现货交易模式相比较, 投资者可以通过向证券公司融资融券, 增加可用于交易的资金和证券, 具有一定的财务杠杆效应 2 什么投资者可以参与融资融券交易? 答 : 根据中国证监会 证券公司融资融券管理办法

More information

释和说明 第四条合同应载明甲乙双方的声明与保证, 包括但不限于 : ( 一 ) 甲方具有合法的融资融券交易主体资格, 不存在法律 行政法规 规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形 乙方是依法设立的证券经营机构, 并经中国证监会批准 ( 载明批准文件名称及文号 ), 具有从事融资融券业

释和说明 第四条合同应载明甲乙双方的声明与保证, 包括但不限于 : ( 一 ) 甲方具有合法的融资融券交易主体资格, 不存在法律 行政法规 规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形 乙方是依法设立的证券经营机构, 并经中国证监会批准 ( 载明批准文件名称及文号 ), 具有从事融资融券业 融资融券合同必备条款 第一条证券公司开展融资融券业务, 应当与投资者签订融资融券合同 ( 以下简称合同 ) 合同应载明当事人姓名 住所等相关信息, 包括但不限于 : 甲方 ( 指投资者, 下同 ): 姓名 ( 或名称 ) 住所 法定代表人姓名 公司营业执照 / 个人身份证件号码 联系方式等 乙方 ( 指证券公司, 下同 ): 名称 住所 法定代表人 联系方式等 第二条合同应载明订立合同的目的和依据

More information

中证协函[2006]213号

中证协函[2006]213号 融资融券合同必备条款 第一条证券公司开展融资融券业务, 应当与投资者签订融资融券合同 ( 以下简称合同 ) 合同应载明当事人姓名 住所等相关信息, 包括但不限于 : 甲方 ( 指投资者, 下同 ): 姓名 ( 或名称 ) 住所 法定代表人姓名 公司营业执照 / 个人身份证件号码 联系方式等 乙方 ( 指证券公司, 下同 ): 名称 住所 法定代表人 联系方式等 第二条合同应载明订立合同的目的和依据

More information

<4D F736F F D20C8DAD7CAC8DAC8AFD2B5CEF1BACFCDACA3A C4EAB5DAC8FDB4CED0DEB6A9B0E6A3A9>

<4D F736F F D20C8DAD7CAC8DAC8AFD2B5CEF1BACFCDACA3A C4EAB5DAC8FDB4CED0DEB6A9B0E6A3A9> 中国中投证券有限责任公司融资融券业务合同 (2015 年第三次修订版 ) 甲方 ( 投资者 ): 个人身份证 / 公司营业执照 : 法定代表人 ( 限机构投资者 ): 客户代码 : 乙方 : 中国中投证券有限责任公司法定代表人 : 住所 : 广东省深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 18-21 楼联系电话 :4006008008/95532 依照 中华人民共和国证券法 中华人民共和国合同法

More information

<4D F736F F D20A3A C9CFD6A4BDBBD7D65B D3436BAC5A3A9B9D8D3DAB7A2B2BCCAB5CAA9A1B6C9CFBAA3D6A4C8AFBDBBD2D7CBF9C8DAD7CAC8DAC8AFBDBBD2D7CAB5CAA9CFB8D4F2A1B7B5C4CDA8D6AA>

<4D F736F F D20A3A C9CFD6A4BDBBD7D65B D3436BAC5A3A9B9D8D3DAB7A2B2BCCAB5CAA9A1B6C9CFBAA3D6A4C8AFBDBBD2D7CBF9C8DAD7CAC8DAC8AFBDBBD2D7CAB5CAA9CFB8D4F2A1B7B5C4CDA8D6AA> 发文 : 上海证券交易所 文号 : 上证交字 [2011]46 号 日期 :2011-11-25 关于发布实施 上海证券交易所融资融券交易实施细则 的通知 各会员单位 : 经中国证监会批准, 现发布 上海证券交易所融资融券交易实施细则 ( 以下简称 实施细则 ), 自发布之日起施行 已开展融资融券业务的会员, 请根据 实施细则 做好相关业务和技术系统的调整工作 本所 2006 年发布的 上海证券交易所融资融券交易试点实施细则

More information

附件 上海证券交易所融资融券交易实施细则 第一章总则第一条为规范融资融券交易行为, 维护证券市场秩序, 保护投资者合法权益, 根据 证券公司融资融券业务管理办法 上海证券交易所交易规则 和本所相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则所称融资融券交易, 是指投资者向具有上海证券交易所 ( 以下简称 本

附件 上海证券交易所融资融券交易实施细则 第一章总则第一条为规范融资融券交易行为, 维护证券市场秩序, 保护投资者合法权益, 根据 证券公司融资融券业务管理办法 上海证券交易所交易规则 和本所相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则所称融资融券交易, 是指投资者向具有上海证券交易所 ( 以下简称 本 关于发布实施 上海证券交易所融资融券交易 实施细则 的通知 各会员单位 : 经中国证监会批准, 现发布 上海证券交易所融资融券交易实施细则 ( 以下简称 实施细则 ), 自发布之日起施行 已开展融资融券业务的会员, 请根据 实施细则 做好相关业务和技术系统的调整工作 本所 2006 年发布的 上海证券交易所融资融券交易试点实施细则 ( 上证产字 2006 1 号 ) 同时废止 特此通知 附件 : 上海证券交易所融资融券交易实施细则

More information

平安证券股份有限公司融资融券合同条款变更公告 尊敬的投资者 : 为适应融资融券业务的发展需要, 确保业务的相关规则与监管的规章制度保持一致, 我公司拟对 平安证券股份有限公司融资融券合同 ( 以下简称 融资融券合同 ) 的部分条款进行修订, 修订对照表及修订说明详见附件 若您对修订的条款及内容有任何

平安证券股份有限公司融资融券合同条款变更公告 尊敬的投资者 : 为适应融资融券业务的发展需要, 确保业务的相关规则与监管的规章制度保持一致, 我公司拟对 平安证券股份有限公司融资融券合同 ( 以下简称 融资融券合同 ) 的部分条款进行修订, 修订对照表及修订说明详见附件 若您对修订的条款及内容有任何 平安证券股份有限公司融资融券合同条款变更公告 尊敬的投资者 : 为适应融资融券业务的发展需要, 确保业务的相关规则与监管的规章制度保持一致, 我公司拟对 平安证券股份有限公司融资融券合同 ( 以下简称 融资融券合同 ) 的部分条款进行修订, 修订对照表及修订说明详见附件 若您对修订的条款及内容有任何意见或建议, 请您在本公告发布之日起至 2017 年 7 月 1 日前, 以书面形式反馈我公司 ( 时间以当地的邮戳日期为准

More information

京味楼

京味楼 1 发文机关 : 上海证券交易所发文时间 :2006-08-21 目录 第一章总则... 2 第二章业务流程... 3 第三章标的证券... 5 第四章保证金和担保物... 7 第五章信息披露和报告... 11 第六章风险控制... 12 第七章其他事项... 14 第八章附则... 15 关于发布 各会员单位 : 的通知 现发布, 自发布 之日起实施 试点期间可作为融资买入和融券卖出标的的证券以及可

More information

财富证券有限责任公司融资融券业务合同签署页 融资融券业务合同 甲方姓名 ( 个人 ) 身份证号码 甲方基本信息 甲方名称 ( 机构 ) 法定代表人 营业执照号码 传真号码 通信地址 邮政编码固定电话移动电话 通知送达电子邮箱 紧急联系人移动电话 乙方基本信息 乙方姓名财富证券有限责任公司联系电话 0

财富证券有限责任公司融资融券业务合同签署页 融资融券业务合同 甲方姓名 ( 个人 ) 身份证号码 甲方基本信息 甲方名称 ( 机构 ) 法定代表人 营业执照号码 传真号码 通信地址 邮政编码固定电话移动电话 通知送达电子邮箱 紧急联系人移动电话 乙方基本信息 乙方姓名财富证券有限责任公司联系电话 0 合同编号 财富证券有限责任公司 融资融券业务合同书 客户名称 : 客户编号 : 营业部名称 : 管理编码 : 财富证券有限责任公司融资融券业务合同签署页 融资融券业务合同 甲方姓名 ( 个人 ) 身份证号码 甲方基本信息 甲方名称 ( 机构 ) 法定代表人 营业执照号码 传真号码 通信地址 邮政编码固定电话移动电话 通知送达电子邮箱 紧急联系人移动电话 乙方基本信息 乙方姓名财富证券有限责任公司联系电话

More information

第四部分

第四部分 长江证券股份有限公司融资融券业务合同签署页 合同编号 NO. 甲方声明和签字 : 兹证明本人 / 机构已仔细阅读并充分理解 长江证券股份有限公司融资融券业务合同, 完全同意和接受该合同的全部条款和内容, 自愿全面履行该合同的各项约定, 享有和承担相应的权利和义务 甲方基本信息甲方姓名 / 名称 证件号码 证件类型 法定代表人姓名及身份证号 ( 机构 ) 授权代理人姓名及身份证号 ( 机构 ) 指定联络人应当为甲方本人或通过书面授权指定的联络人

More information

融资融券业务合同签署页 甲方基本信息 甲方姓名 ( 个人 ) 身份证号码 甲方名称 ( 机构 ) 营业执照号码 通信地址 法定代表人 传真号码 邮政编码 通知送达电子邮箱 移动电话 固定电话紧急联系人紧急联系人电话 乙方基本信息 乙方姓名财富证券有限责任公司联系电话 邮政编码 41000

融资融券业务合同签署页 甲方基本信息 甲方姓名 ( 个人 ) 身份证号码 甲方名称 ( 机构 ) 营业执照号码 通信地址 法定代表人 传真号码 邮政编码 通知送达电子邮箱 移动电话 固定电话紧急联系人紧急联系人电话 乙方基本信息 乙方姓名财富证券有限责任公司联系电话 邮政编码 41000 融资融券业务合同书 (2017 年 1 月修订版 ) 合同编号 : 客户名称 : 客户编号 : 分支机构 : 管理编码 : 融资融券业务合同签署页 甲方基本信息 甲方姓名 ( 个人 ) 身份证号码 甲方名称 ( 机构 ) 营业执照号码 通信地址 法定代表人 传真号码 邮政编码 通知送达电子邮箱 移动电话 固定电话紧急联系人紧急联系人电话 乙方基本信息 乙方姓名财富证券有限责任公司联系电话 95317

More information

《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》解读

《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》解读 上海证券交易所融资融券交易试点实施细则 解读 一 制定背景为落实中国证监会融资融券业务试点有关安排, 规范融资融券交易行为, 维护证券市场秩序, 保护投资者合法权益, 本所根据 证券公司融资融券业务试点管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 和本所相关业务规则, 制定并发布了 上海证券交易所融资融券交易试点实施细则 ( 以下简称 细则 ) 细则 所称融资融券交易, 是指投资者向具有上海证券交易所会员资格的证券公司提供担保物,

More information

融资额度是指乙方批准甲方融资交易的规模上限 ; 融券额度是指乙方批准甲方融券交易的规模上限 6 原条款 2.5 修改后如下 : 信托财产 担保物及其定义 7 原条款 2.6 修改后如下 : 折算率指甲方提交的作为充抵保证金的证券按本合同约定折算为保证金所使用的比率 该比率由乙方确定并公布 8 原条款

融资额度是指乙方批准甲方融资交易的规模上限 ; 融券额度是指乙方批准甲方融券交易的规模上限 6 原条款 2.5 修改后如下 : 信托财产 担保物及其定义 7 原条款 2.6 修改后如下 : 折算率指甲方提交的作为充抵保证金的证券按本合同约定折算为保证金所使用的比率 该比率由乙方确定并公布 8 原条款 融资融券业务合同修订说明表 第一章订立本合同的目的及依据 1 原条款 1.1 修改后如下 : 为确立双方法律关系, 保障双方合法权益, 明确各方责任, 依照 中华人民共和国证券法 中华人民共和国合同法 中华人民共和国信托法 中华人民共和国担保法 证券公司融资融券业务管理办法 等法律 行政法规及行业规范性文件等规定, 甲乙双方在平等自愿 诚实信用的基础上, 就乙方为甲方提供融资融券服务的相关事宜, 达成本合同,

More information

深证会[2015]191号-关于发布《深圳证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》的通知

深证会[2015]191号-关于发布《深圳证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》的通知 深圳证券交易所融资融券交易实施细则 第一章总则 1.1 为规范融资融券交易行为, 维护证券市场秩序, 保护投资者的合法权益, 根据 证券公司融资融券业务管理办法 深圳证券交易所交易规则 及其他有关规定, 制定本细则 1.2 本细则所称融资融券交易, 是指投资者向具有深圳证券交易所 ( 以下简称 本所 ) 会员资格的证券公司 ( 以下简称 会员 ) 提供担保物, 借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为

More information

易担保证券账户 和 证券公司客户信用交易担保资金账户 内相应证券和资金设定的信托成立 信托成立日为信托生效日 ( 四 ) 信托财产的管理 上述信托财产由乙方作为受托人以自己的名义持有, 与甲 乙双方的其他资产相互独立, 不受甲方或乙方其他债权 债务的影响 ( 五 ) 信托财产的处分 乙方享有信托财产

易担保证券账户 和 证券公司客户信用交易担保资金账户 内相应证券和资金设定的信托成立 信托成立日为信托生效日 ( 四 ) 信托财产的管理 上述信托财产由乙方作为受托人以自己的名义持有, 与甲 乙双方的其他资产相互独立, 不受甲方或乙方其他债权 债务的影响 ( 五 ) 信托财产的处分 乙方享有信托财产 融资融券合同必备条款 2006 年 9 月 5 日 ( 中证协发 [2006]289 号 ) 第一条证券公司开展融资融券业务, 应当与投资者签订融资融券合同 ( 以下简称合同 ) 合同应载明当事人姓名 住所等相关信息, 包括但不限于 : 甲方 ( 指投资者, 下同 ): 姓名 ( 或名称 ) 住所 法定代表人姓名 公司营业执照/ 个人身份证件号码 联系方式等 乙方 ( 指证券公司, 下同 ): 名称

More information

华林证券融资融券交易风险揭示书 十一 如投资者不熟悉融资融券业务的 业务规则, 其发出的指令有可能因违反相关规定而被视为无效或被拒绝执行, 如存在违法违规行为, 还有可能被监管机关采取监管措施 十二 投资者在从事融资融券交易期间, 由于现行 业务规则 发生变更等原因, 可能给投资者造成损失, 该损失

华林证券融资融券交易风险揭示书 十一 如投资者不熟悉融资融券业务的 业务规则, 其发出的指令有可能因违反相关规定而被视为无效或被拒绝执行, 如存在违法违规行为, 还有可能被监管机关采取监管措施 十二 投资者在从事融资融券交易期间, 由于现行 业务规则 发生变更等原因, 可能给投资者造成损失, 该损失 华林证券融资融券交易风险揭示书 华林证券有限责任公司融资融券交易风险揭示书 尊敬的投资者 : 为了使您充分了解融资融券交易风险, 根据有关融资融券交易法律 法规 规章 规范性文件以及中国证监会 中国证券业协会 证券交易所 中国结算公司等有权机构和本公司业务规则 ( 以下合称 业务规则 ) 的规定, 特提供本风险揭示书, 请认真详细阅读, 慎重决定是否申请融资融券交易 一 融资融券交易属于投资者与本公司之间资金和证券的借贷行为,

More information

国融证券股份有限公司融资融券业务合同 合同版本号 : 版合同编号 :RZRQ+ 分支机构编码 + 编号签约双方的基本情况甲方 :( 以下简称 甲方 ) 有效证件名称 : 证件号码 : 联系电话 :( 固定 ) ( 移动 ) 应急联系电话 : 传真电话 : 应急联系人 : 应急联系人电话

国融证券股份有限公司融资融券业务合同 合同版本号 : 版合同编号 :RZRQ+ 分支机构编码 + 编号签约双方的基本情况甲方 :( 以下简称 甲方 ) 有效证件名称 : 证件号码 : 联系电话 :( 固定 ) ( 移动 ) 应急联系电话 : 传真电话 : 应急联系人 : 应急联系人电话 国融证券股份有限公司融资融券业务合同 合同版本号 :201906 版合同编号 :RZRQ+ 分支机构编码 + 编号签约双方的基本情况甲方 :( 以下简称 甲方 ) 有效证件名称 : 证件号码 : 联系电话 :( 固定 ) ( 移动 ) 应急联系电话 : 传真电话 : 应急联系人 : 应急联系人电话 : 法定代表人 ( 机构开户填写 ): 授权代理人 ( 机构开户填写 ): 营业执照统一社会信用代码

More information

两融合同4.3

两融合同4.3 合同编号 融资融券业务合同 Business Contracts 客户 存本 甲方 自然人姓名 / 机构客户名称 法人法定代表人 机构客户填写 住所地址 机构客户填写 证件类型 邮政编码 身份证 营业执照 其他证件 证件号码 联系电话 固定 联系电话 移动 邮政编码 联系地址 指定联络人 传真号码 电子信箱 联系电话 固定 联系电话 移动 天风证券股份有限公司 乙方 法定代表人 余磊 住所地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路

More information

立融券专用证券账户 客户信用交易担保证券账户 融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户, 并在开户后 3 个交易日内报本所备案 第六条会员应当加强客户适当性管理, 明确客户参与融资融券交易应具备的资产 交易经验等条件, 引导客户在充分了解融资融券业务特点的基础上合法合规参与交易 对从事证券交易时间

立融券专用证券账户 客户信用交易担保证券账户 融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户, 并在开户后 3 个交易日内报本所备案 第六条会员应当加强客户适当性管理, 明确客户参与融资融券交易应具备的资产 交易经验等条件, 引导客户在充分了解融资融券业务特点的基础上合法合规参与交易 对从事证券交易时间 上海证券交易所融资融券交易实施细则 (2015 年修订 ) 第一章总则第一条为规范融资融券交易行为, 维护证券市场秩序, 保护投资者合法权益, 根据 证券公司融资融券业务管理办法 上海证券交易所交易规则 和本所相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则所称融资融券交易, 是指投资者向具有上海证券交易所 ( 以下简称 本所 ) 会员资格的证券公司 ( 以下简称 会员 ) 提供担保物, 借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为

More information

客户信用交易担保资金账户, 并在开户后 3 个交易日内报本所备案 第六条会员应当加强客户适当性管理, 明确客户参与融资融券交易应具备的资产 交易经验等条件, 引导客户在充分了解融资融券业务特点的基础上合法合规参与交易 对从事证券交易时间不足半年 缺乏风险承担能力 最近 20 个交易日日均证券类资产低

客户信用交易担保资金账户, 并在开户后 3 个交易日内报本所备案 第六条会员应当加强客户适当性管理, 明确客户参与融资融券交易应具备的资产 交易经验等条件, 引导客户在充分了解融资融券业务特点的基础上合法合规参与交易 对从事证券交易时间不足半年 缺乏风险承担能力 最近 20 个交易日日均证券类资产低 上海证券交易所融资融券交易实施细则 (2015 年修订 ) 第一章总则第一条为规范融资融券交易行为, 维护证券市场秩序, 保护投资者合法权益, 根据 证券公司融资融券业务管理办法 上海证券交易所交易规则 和本所相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则所称融资融券交易, 是指投资者向具有上海证券交易所 ( 以下简称 本所 ) 会员资格的证券公司 ( 以下简称 会员 ) 提供担保物, 借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为

More information

上海证券交易所融资融券交易实施细则

上海证券交易所融资融券交易实施细则 上海证券交易所融资融券交易实施细则 (2015 年修订 ) 第一章总则第一条为规范融资融券交易行为, 维护证券市场秩序, 保护投资者合法权益, 根据 证券公司融资融券业务管理办法 上海证券交易所交易规则 和本所相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则所称融资融券交易, 是指投资者向具有上海证券交易所 ( 以下简称 本所 ) 会员资格的证券公司 ( 以下简称 会员 ) 提供担保物, 借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为

More information

吴怡

吴怡 新时代证券股份有限公司融资融券业务合同 修订内容表 融资融券业务合同 修订前第一条甲 乙双方基本信息 乙方 ( 证券公司 ) 公司名称 : 新时代证券股份有限公司住所地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 : 田德军邮政编码 :100086 客服电话 :95399 或 4006-98-98-98 第三条释义 ( 十六 ) 融券上浮保证金比例部分 : 融券时,

More information

督管理条例 所述 授信账户 ( 六 ) 融资交易 : 是指甲方以其信用账户的资金或证券作为担保物, 向乙方借入资金买入交易所上市证券的行为 ( 七 ) 融券交易 : 是指甲方以其信用账户的资金或证券作为担保物, 向乙方借入交易所上市证券并卖出的行为 ( 八 ) 普通买入 : 是指甲方以其信用账户内的

督管理条例 所述 授信账户 ( 六 ) 融资交易 : 是指甲方以其信用账户的资金或证券作为担保物, 向乙方借入资金买入交易所上市证券的行为 ( 七 ) 融券交易 : 是指甲方以其信用账户的资金或证券作为担保物, 向乙方借入交易所上市证券并卖出的行为 ( 八 ) 普通买入 : 是指甲方以其信用账户内的 西藏东方财富证券股份有限公司融资融券业务合同 甲方 : 投资者 乙方 : 西藏东方财富证券股份有限公司 法定代表人 : 陈宏 住所地 : 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 依据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国合同法 证券公司监督管理条例 证券公司融资融券业务管理办法 等法律 法规 中国证监会部门规章及其他规范性文件, 证券业协会 证券交易所和证券登记结算机构制定并实施的相关业务规则, 以及乙方制定的相关业务制度的规定,

More information

Microsoft Word - 常见问题.doc

Microsoft Word - 常见问题.doc 融资融券业务常见问题汇总 1 作为标的证券的股票应当符合那些条件? 答 : 根据交易所的有关规定, 作为标的证券股票应当符合下列条件 :(1) 在交易所上市交易满三个月 ;(2) 融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元, 融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元 ;(3) 股东人数不少于 4000 人 ;(4) 在过去三个月内日均换手率低于基准指数日均换手率的

More information

目录

目录 - 1 - 目录 基础篇... 3 一 什么是融资融券?... 3 二 融资融券交易与普通交易有什么区别?... 3 三 什么是信用账户?... 3 四 什么是标的证券?... 3 五 什么是保证金?... 3 六 什么是保证金比例?... 4 七 哪些证券可充抵保证金?... 4 八 什么是可充抵保证金证券的折算率?... 4 九 什么是保证金可用余额?... 4 十 什么是担保物?... 5 十一

More information

( 三 ) 融券专用证券账户 : 是指本公司以自己的名义, 在证券登记结算机构开立的证券账户, 用于记录本公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券 ( 四 ) 融资专用资金账户 : 是指本公司以自己的名义, 在商业银行开立的资金账户, 用于存放本公司拟向投资者融出的资金和投资者归还的资金 (

( 三 ) 融券专用证券账户 : 是指本公司以自己的名义, 在证券登记结算机构开立的证券账户, 用于记录本公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券 ( 四 ) 融资专用资金账户 : 是指本公司以自己的名义, 在商业银行开立的资金账户, 用于存放本公司拟向投资者融出的资金和投资者归还的资金 ( 光大证券股份有限公司融资融券合同及风险揭示书修订对照 (2017 年 10 月修订 ) 修订前修订后 融资融券合同 融资融券合同 第一条甲 乙双方基本信息 第一条甲 乙双方基本信息 甲方 ( 投资者 ) 甲方 ( 投资者 ) 姓名 ( 或机构全称或金融产品全称 ): 姓名 ( 或机构全称或金融产品全称 ): 身份证明文件类型 : 身份证明文件类型 : 身份证明文件号码 : 身份证明文件号码 : 以下为机构投资者填写,

More information

西藏东方财富证券股份有限公司融资融券业务合同

西藏东方财富证券股份有限公司融资融券业务合同 西藏东方财富证券股份有限公司融资融券业务合同 甲方 : 投资者 乙方 : 西藏东方财富证券股份有限公司 法定代表人 : 陈宏 住所地 : 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 依据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国合同法 证券公司监督管理条例 证券公司融资融券业务管理办法 等法律 法规 中国证监会部门规章及其他规范性文件, 证券业协会 证券交易所和证券登记结算机构制定并实施的相关业务规则, 以及乙方制定的相关业务制度的规定,

More information

用和非信用的交易, 在乙方处开立的证券账户和资金台账 ; 八 信用证券账户 : 乙方与客户签订融资融券合同后, 根据客户的申请, 按照证券登记结算机构的规定, 为客户开立的实名信用证券账户 客户信用证券账户与其普通证券账户的开户人的姓名或者名称应当一致 客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券

用和非信用的交易, 在乙方处开立的证券账户和资金台账 ; 八 信用证券账户 : 乙方与客户签订融资融券合同后, 根据客户的申请, 按照证券登记结算机构的规定, 为客户开立的实名信用证券账户 客户信用证券账户与其普通证券账户的开户人的姓名或者名称应当一致 客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券 联讯证券股份有限公司融资融券业务合同 合同编号 : 为规范融资融券交易行为, 明确甲乙双方在融资融券交易过程中的权利义务, 依据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国合同法 中华人民共和国信托法 中华人民共和国担保法 证券公司监督管理条例 证券公司融资融券业务管理办法 等法律 法规 规章及其他规范性文件和中国证券业协会 上海及深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券金融股份有限公司业务规则等规定,

More information

PowerPoint 演示文稿

PowerPoint 演示文稿 国融证券融资融券业务 投资者教育 目录 释义合同重点事项提示业务合同内容风险揭示书重点事项提示 释义 融资融券交易 又称证券信用交易, 是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物, 借入资金买入上市证券 ( 融资 ) 或借入上市证券并卖出 ( 融券 ) 的行为 担保物 证券公司向投资者收取的保证金以及投资者融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款, 整体作为投资者对证券公司融资融券所生债务的担保物,

More information

甲方自然人姓名 / 机构客户名称法定代表人 ( 机构客户填写 ) 住所地址 ( 机构客户填写 ) 邮政编码 : 证件类型 身份证 营业执照 其他证件 证件号码 联系电话 联系电话 ( 固定 ) ( 移动 ) 联系地址邮政编码 : 指定联络人 传真号码联系电话 ( 固定 ) 乙方 电子信箱 联系电话

甲方自然人姓名 / 机构客户名称法定代表人 ( 机构客户填写 ) 住所地址 ( 机构客户填写 ) 邮政编码 : 证件类型 身份证 营业执照 其他证件 证件号码 联系电话 联系电话 ( 固定 ) ( 移动 ) 联系地址邮政编码 : 指定联络人 传真号码联系电话 ( 固定 ) 乙方 电子信箱 联系电话 甲方自然人姓名 / 机构客户名称法定代表人 ( 机构客户填写 ) 住所地址 ( 机构客户填写 ) 邮政编码 : 证件类型 身份证 营业执照 其他证件 证件号码 联系电话 联系电话 ( 固定 ) ( 移动 ) 联系地址邮政编码 : 指定联络人 传真号码联系电话 ( 固定 ) 乙方 电子信箱 联系电话 ( 移动 ) 天风证券股份有限公司 法定代表人 : 余磊住所地址 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路

More information

证券公司融资融券业务管理办法

证券公司融资融券业务管理办法 证券公司融资融券业务管理办法 第一章总则 第一条为了规范证券公司融资融券业务活动, 防范证券公司的风险, 保护证券投资者的合法权益和社会公共利益, 促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展, 制定本办法 第二条证券公司开展融资融券业务, 应当遵守法律 行政法规和本办法的规定, 加强内部控制, 严格防范和控制风险, 切实维护客户资产的安全 本办法所称融资融券业务, 是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,

More information

邮编 : 联系方式 :95511 转 8 2 第一条 释义 26 强制平仓增加 特别提示 按照合同约定, 担保物为甲方自愿交付至客户信用交易担保 ( 证券 / 资金 ) 账户并以乙方为担保权益人设立的信托财产 因此, 在强制平仓情形下, 乙方作为受托人将以保护担保权益人利益为原则, 自主

邮编 : 联系方式 :95511 转 8 2 第一条 释义 26 强制平仓增加 特别提示 按照合同约定, 担保物为甲方自愿交付至客户信用交易担保 ( 证券 / 资金 ) 账户并以乙方为担保权益人设立的信托财产 因此, 在强制平仓情形下, 乙方作为受托人将以保护担保权益人利益为原则, 自主 平安证券有限责任公司关于修订 平安证券有限责任公司融资融券合同 的公告 尊敬的投资者 : 为了适应融资融券业务发展的需要, 保证与监管的规章制度和业务规则保持一致, 我公司现对 平安证券有限责任公司融资融券合同 的部分条款进行修订, 修订后的合同将于 2014 年 7 月 14 日起正式生效 您与本公司之间的权利和义务关系以修订后的 融资融券合同 为准 如有异议, 可咨询营业部 如一个月后无异议则视为同意

More information

国金证券股份有限公司融资融券合同

国金证券股份有限公司融资融券合同 融资融券合同 国金证券股份有限公司融资融券合同 合同编号 : RZRQ-00010001 客户编号 : 甲方 ( 投资者 ): 姓名 ( 或机构全称 ): 证件类型 : 证件号码 : 住址 : 法定代表人姓名 ( 机构投资者 ): 甲方联络方式 : 联络人姓名 : 联系电话 :( 固定 ): ( 移动 ): 传真电话 : 邮政编码 : 联系地址 ( 与住址不同时填写 ): 电子信箱 : @gjzq.hs-post.com

More information

合同编号 : 客户编号 : 太平洋证券股份有限公司 融资融券合同及风险揭示书 (2017-<1> 版 )

合同编号 : 客户编号 : 太平洋证券股份有限公司 融资融券合同及风险揭示书 (2017-<1> 版 ) 合同编号 : 客户编号 : 太平洋证券股份有限公司 融资融券合同及风险揭示书 (2017- 版 ) 太平洋证券股份有限公司融资融券交易风险揭示书尊敬的客户 : 为便于您全面正确理解与融资融券业务有关的风险, 根据相关法律法规以及 太平洋证券股份有限公司融资融券合同 的有关规定, 制定本风险揭示书, 请您认真详细阅读并慎重签署 特别提示 : 本公司根据您提供的相关申请资料及担保物, 为您提供融资融券业务服务,

More information

<4D F736F F D20B8BDBCFEC1F9A3BA BAA3CDA8D6A4C8AFC8DAD7CAC8DAC8AFBACFCDACBCB0B7E7CFD5BDD2CABECAE9A3A84AB0E6A3A92E646F63>

<4D F736F F D20B8BDBCFEC1F9A3BA BAA3CDA8D6A4C8AFC8DAD7CAC8DAC8AFBACFCDACBCB0B7E7CFD5BDD2CABECAE9A3A84AB0E6A3A92E646F63> 融资融券业务风险揭示书 尊敬的客户 : 为便于您全面正确理解与融资融券业务有关的风险, 根据相关法律法规以及 海通证券股份有限公司融资融券合同 的有关规定, 制定本风险揭示书, 请您认真详细阅读并慎重签署 特别提示 : 本公司根据您提供的相关申请资料及担保物, 为您提供融资融券, 但并不代表本公司认为或者保证您能够盈利 ; 您利用融资或融券方式进行证券买卖, 其盈亏结果及风险责任由您独自承担 本公司为您提供融资或融券时,

More information

协会 证券交易所 证券登记结算机构按照本机构的章程和规则, 对证券公司融资融券业务活动进行自律管理 中国证券金融公司对证券公司融资融券业务和客户融资融券交易情况进行监测监控 第六条证监会建立健全融资融券业务的逆周期调节机制, 对融资融券业务实施宏观审慎管理 证券交易所建立融资融券业务风险控制指标浮动

协会 证券交易所 证券登记结算机构按照本机构的章程和规则, 对证券公司融资融券业务活动进行自律管理 中国证券金融公司对证券公司融资融券业务和客户融资融券交易情况进行监测监控 第六条证监会建立健全融资融券业务的逆周期调节机制, 对融资融券业务实施宏观审慎管理 证券交易所建立融资融券业务风险控制指标浮动 证券公司融资融券业务管理办法 第一章总则第一条为了规范证券公司融资融券业务活动, 完善证券交易机制, 防范证券公司的风险, 保护证券投资者的合法权益和社会公共利益, 促进证券市场平稳健康发展, 制定本办法 第二条证券公司开展融资融券业务, 应当遵守法律 行政法规和本办法的规定, 加强内部控制, 严格防范和控制风险, 切实维护客户合法权益 本办法所称融资融券业务, 是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,

More information

海通证券股份有限公司融资融券合同 (O 版 ) 修订对照表 1 本对照表仅为方便投资者对新旧合同版本进行对照, 合同条款的内容以 海通证券股份有限公司融资融券合同 (O 版 ) 为准 三 被强制平仓风险 新旧版本对照 NO:N-O- 融资融券业务风险揭示书 ( 二 ) 因上市证券价格波动及因本公司重

海通证券股份有限公司融资融券合同 (O 版 ) 修订对照表 1 本对照表仅为方便投资者对新旧合同版本进行对照, 合同条款的内容以 海通证券股份有限公司融资融券合同 (O 版 ) 为准 三 被强制平仓风险 新旧版本对照 NO:N-O- 融资融券业务风险揭示书 ( 二 ) 因上市证券价格波动及因本公司重 海通证券股份有限公司融资融券合同 (O 版 ) 修订对照表 1 本对照表仅为方便投资者对新旧合同版本进行对照, 合同条款的内容以 海通证券股份有限公司融资融券合同 (O 版 ) 为准 三 被强制平仓风险 新旧版本对照 NO:N-O- 融资融券业务风险揭示书 ( 二 ) 因上市证券价格波动及因本公司重估停牌担保证券或融券标的的公允价格导致您信用账户内担保物价值与债务之间的 比例低于平仓维持担保比例,

More information

幻灯片 1

幻灯片 1 融资融券业务基础知识 ( 下 ) 融资融券部瞿应星 2012.3 ( 以下内容仅供参考 ) 股市有风险投资须谨慎 学习要求 为了提高本次培训学习效果, 本讲结束之后, 会有 3 个简单思考题, 请营业部的同事现场回答, 希望大家能够认真听课, 对关键知识点进行充分理解与掌握 如果有疑问, 可以通过 融资融券 QQ 群 或电话进行交流, 我们将及时认真地为大家进行解答! 思考题 问题一 : 简答题 (1)

More information

( 四 ) ( 五 ) ( 三 ) 业务资质的风险您在开户从事融资融券交易前, 应了解我公司是否具有开展融资融券业务的资格 您在从事融资融券交易期间, 如果我公司及营业部融资融券业务资格被取消, 您将有因此遭受损失的风险 ( 四 ) 强制平仓或提前了结的风险 1 如果您不能按照约定清偿债务, 或上市

( 四 ) ( 五 ) ( 三 ) 业务资质的风险您在开户从事融资融券交易前, 应了解我公司是否具有开展融资融券业务的资格 您在从事融资融券交易期间, 如果我公司及营业部融资融券业务资格被取消, 您将有因此遭受损失的风险 ( 四 ) 强制平仓或提前了结的风险 1 如果您不能按照约定清偿债务, 或上市 中原证券股份有限公司融资融券交易风险揭示书 修订对照表 合同条款新增一条并定为 ( 二 ), 后续序号自动顺延 ( 三 ) 原条款 新增一条并定为 ( 二 ), 后续序号自动顺延 ( 二 ) 盈亏放大的风险融资融券交易利用财务 杠杆放大了证券投资的盈亏 比例, 放大的比例与保证金 比例和折算率有关系, 即保 证金比例越低, 折算率越高, 融资融券交易的财务杠杆越 高, 您在可能获得高收益的 同时,

More information

方正证券股份有限公司融资融券交易

方正证券股份有限公司融资融券交易 方正证券股份有限公司融资融券交易 风险揭示书 尊敬的投资者 : 融资融券交易与普通证券交易不同, 具有财务杠杆放大效应, 投资者虽然有机会以约定的担保物获取较大的收益, 但也有可能在短时间内蒙受巨额的损失 投资者在参与融资融券交易前应审慎评估自身的经济状况和财务能力, 充分考虑是否适宜参与此类杠杆性交易 在决定进行融资融券交易前, 投资者应充分了解以下风险事项 : 一 融资融券系一种投资者与证券公司之间以资金或证券为标的的借贷行为,

More information

英大证券融资融券网上交易系统操作手册 尊敬的用户 : 您好! 为了方便您进行融资融券业务网上交易, 公司特制定 融资融券网上交易系统操作手册, 敬请掌握 本篇使用说明适用于英大证券通达信网上交易 V6.20 版 文章分交易软件下载 网上交易登录 功能菜单 担保品划转 查询资产 / 负债 / 额度 融

英大证券融资融券网上交易系统操作手册 尊敬的用户 : 您好! 为了方便您进行融资融券业务网上交易, 公司特制定 融资融券网上交易系统操作手册, 敬请掌握 本篇使用说明适用于英大证券通达信网上交易 V6.20 版 文章分交易软件下载 网上交易登录 功能菜单 担保品划转 查询资产 / 负债 / 额度 融 英大证券融资融券网上交易系统操作手册 尊敬的用户 : 您好! 为了方便您进行融资融券业务网上交易, 公司特制定 融资融券网上交易系统操作手册, 敬请掌握 本篇使用说明适用于英大证券通达信网上交易 V6.20 版 文章分交易软件下载 网上交易登录 功能菜单 担保品划转 查询资产 / 负债 / 额度 融资买入及还款 融券卖出及还券 普通交易 委托撤单等九部分介绍投资者如何使用网上交易客户端进行融资融券业务操作

More information

融资专用资金账户 : 是指本公司以自己的名义, 在商业银行开立的资金账户, 用于存放本公司拟向投资者融出的资金和投资者归还的资金 ; 担保物 : 指本公司向投资者收取的保证金 ( 含充抵保证金的证券 ) 以及投资者融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金及上述资金 证券所产生的孳息等, 整体作为投资

融资专用资金账户 : 是指本公司以自己的名义, 在商业银行开立的资金账户, 用于存放本公司拟向投资者融出的资金和投资者归还的资金 ; 担保物 : 指本公司向投资者收取的保证金 ( 含充抵保证金的证券 ) 以及投资者融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金及上述资金 证券所产生的孳息等, 整体作为投资 瑞银证券融资融券业务规则 第一章总则第一条为规范融资融券交易行为, 维护证券市场秩序, 保护投资者的合法权益, 根据 证券公司融资融券业务管理办法 证券公司融资融券业务内部控制指引 上海证券交易所融资融券交易实施细则 深圳证券交易所融资融券交易实施细则 中国证券登记结算有限公司融资融券登记结算业务实施细则 及其他有关规定, 制定本规则 第二条本规则所称融资融券交易, 是指投资者向本公司提供担保物 借入资金买入证券交易所上市证券或借入证券交易所上市证券并卖出的行为

More information

年修订 ) 深圳证券交易所融资融券交易实施细则(2015 年修订 ) 中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则 融资融券合同必备条款 等规定, 甲乙双方在平等 自愿 诚实信用的基础上, 就乙方为甲方提供融资融券服务的相关事宜, 达成如下合同, 供双方共同遵守 第三条释义和定义本合同所

年修订 ) 深圳证券交易所融资融券交易实施细则(2015 年修订 ) 中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则 融资融券合同必备条款 等规定, 甲乙双方在平等 自愿 诚实信用的基础上, 就乙方为甲方提供融资融券服务的相关事宜, 达成如下合同, 供双方共同遵守 第三条释义和定义本合同所 山西证券股份有限公司 融资融券合同 第一条甲乙双方基本信息甲方 ( 投资者 ) 个人投资者 : 姓名 : 身份证件类型 : 身份证件号码 : 联系地址 : 邮政编码 : 联系电话 : 移动电话 : 电子信箱 : 机构投资者 : 机构名称 : 证件类型 : 证件号码 : 联系地址 : 邮政编码 : 联系电话 : 法定代表人 : 法定代表人身份证号码 : 机构授权代理人资料 : 授权代理人姓名 : 身份证号码

More information

关于变更《大通证券股份有限公司融资融券业务合同》部分条款的公告

关于变更《大通证券股份有限公司融资融券业务合同》部分条款的公告 关于变更 大通证券股份有限公司融资融券业务合同 及 大通证券股份有限公司融资融券交易风险揭示书 部分条款的公告 尊敬的投资者 : 为适应融资融券业务发展需要, 保护融资融券投资者权益, 本公司对 大通证券股份有限公司融资融券业务合同 及 大通证券股份有限公司融资融券交易风险揭示书 进行修订并对修订内容进行公告 投资者对所修订内容持有异议的, 应在本公告发布之日起五个工作日内 (2019 年 7 月

More information

融资融券业务合同及风险揭示书 (2019 版 ) 山西证券股份有限公司融资融券合同 第一条甲乙双方基本信息 甲方 ( 投资者 ) 个人投资者 : 姓名 : 身份证件类型 : 身份证件号码 : 联系地址 : 邮政编码 : 联系电话 : 移动电话 : 电子信箱 机构投资者

融资融券业务合同及风险揭示书 (2019 版 ) 山西证券股份有限公司融资融券合同 第一条甲乙双方基本信息 甲方 ( 投资者 ) 个人投资者 : 姓名 : 身份证件类型 : 身份证件号码 : 联系地址 : 邮政编码 : 联系电话 : 移动电话 : 电子信箱 机构投资者 山西证券股份有限公司融资融券合同 第一条甲乙双方基本信息 甲方 ( 投资者 ) 个人投资者 : 姓名 : 身份证件类型 : 身份证件号码 : 联系地址 : 邮政编码 : 联系电话 : 移动电话 : 电子信箱 : @sxzq.263.net 机构投资者 : 机构名称 : 证件类型 : 证件号码 : 联系地址 : 邮政编码 : 联系电话 : 法定代表人 : 法定代表人身份证号码 : 机构授权代理人资料

More information

前言(宣传话语):

前言(宣传话语): 关于投资者实用手册的重要说明 本手册由我公司根据中国证券业协会编写的 融资融券业务知识手册 交易所发布的 上海证券交易所融资融券交易实施细则 和 深圳证券交易所融资融券交易实施细则 及有关法律 法规 融资融券业务制度和流程等综合编写而成 由于日后业务运行中可能发生业务规则变化, 因此, 若手册中不完善之处, 或与日后业务运行的实际情况有出入的, 请以相关最新文件或公司公告为准 敬请见谅 我公司申明本手册仅供投资者参考

More information

<4D F736F F D C8DAD7CAC8DAC8AFBACFCDAC5F4DB2FAC6B7B6FEB7BDB0E6A3A92E646F6378>

<4D F736F F D C8DAD7CAC8DAC8AFBACFCDAC5F4DB2FAC6B7B6FEB7BDB0E6A3A92E646F6378> NO:M-C- 信用资金台账号 : 合同编号 : 普通资金账户号 : 客户姓名 / 全称 : 海通证券股份有限公司融资融券合同 ( 适用于资产管理计划 / 金融产品 ) ( 二方 ) 融资融券业务风险揭示书 尊敬的客户 : 为便于您全面正确理解与融资融券业务有关的风险, 根据相关法律法规以及 海通证券股份有限公司融资融券合同 的有关规定, 制定本风险揭示书, 请您认真详细阅读并慎重签署 特别提示 :

More information

幻灯片 1

幻灯片 1 第一章 开立融资融券信用账户的前期准备 第二章 融资融券信用账户后续服务 第三章 交易规则简述 第四章 Q&A 1 第一章 开立融资融券信用账户的前期准备 2 一 开户条件 投资者需要参加风险承受能力调查, 通过评估的投资者只有符合 稳健型 积极型 或 激进型 才能允许进行融资融券业务 ; 具有一定的可投资资金 : 在中金账户证券资产达到标准 : 个人 100 万人民币, 机构 200 万人民币 ;

More information

合同编号 NO

合同编号 NO NO:O- 信用资金台账号 : 合同编号 : 普通资金账户号 : 客户姓名 / 全称 : ( 客户联 ) 海通证券股份有限公司 融资融券合同 2 融资融券业务风险揭示书 尊敬的客户 : 为便于您全面正确理解与融资融券业务有关的风险, 根据相关法律法规以及 海通证券股份有限公司融资融券合同 ( 以下简称 本合同 ) 的有关规定, 制定本风险揭示书, 请您认真详细阅读并慎重签署 特别提示 : 本公司根据您提供的相关申请资料及担保物,

More information

2.4 限售期: 乙方所认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 60 个月内不得转让 限售期满后, 将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行 二 股份认购协议 5.2 款第 (5) 项 (5) 本协议项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让 现修改为 (5

2.4 限售期: 乙方所认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 60 个月内不得转让 限售期满后, 将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行 二 股份认购协议 5.2 款第 (5) 项 (5) 本协议项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让 现修改为 (5 山东东方海洋科技股份有限公司与山东东方海洋集 团有限公司之附条件生效的股份认购协议 补充协议书 ( 一 ) 本协议于二〇一五年九月十六日由以下双方签署 : 甲方 : 山东东方海洋科技股份有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区澳柯玛大街 18 号 法定代表人 : 车轼 乙方 : 山东东方海洋集团有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区泉韵南路 2 号 法定代表人 : 车轼 鉴于 : 甲乙双方已于 2015

More information

投资者介绍 投资者老黑是个资深的老股民, 从入市到现在已经有十几个年头了, 有着丰富的证券投资经验 在融资融券业务试点正式启动后, 他并没有第一时间参与融资融券交易, 而是先对融资融券进行了一番了解

投资者介绍 投资者老黑是个资深的老股民, 从入市到现在已经有十几个年头了, 有着丰富的证券投资经验 在融资融券业务试点正式启动后, 他并没有第一时间参与融资融券交易, 而是先对融资融券进行了一番了解 老黑的融资融券 融资融券案例分析 讲述人 : 老黑记录人 : 老曹 投资者介绍 投资者老黑是个资深的老股民, 从入市到现在已经有十几个年头了, 有着丰富的证券投资经验 在融资融券业务试点正式启动后, 他并没有第一时间参与融资融券交易, 而是先对融资融券进行了一番了解 了解融资融券 老黑在通过详细了解了融资融券的基础知识 合同条款 风险点和交易规则后 经过慎重的考虑, 老黑携带相关材料, 向他所开户的证券公司营业部提出参与融资融券业务申请

More information

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187R0106) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187R0106) 于 2018 年 08 月 01 日正式成立, 并于 2018 年 09 月 01 日到期 本计划按照产品合

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187R0106) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187R0106) 于 2018 年 08 月 01 日正式成立, 并于 2018 年 09 月 01 日到期 本计划按照产品合 共赢利率结构 21197 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187Q0198) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 21197 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187Q0198) 于 2018 年 08 月 01 日正式成立, 并于 2018 年 09 月 03 日到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018

More information

尊敬的投资者 : 您好! 感谢您到申银万国证券股份有限公司进行融资融券交易 融资融券交易在我国资本市场推出时间较短, 且与普通证券交易规则相比较有较多的差别 融资融券交易不但具有普通证券投资的各项风险, 还具有该业务特有的投资风险放大等风险 为帮助您了解融资融券业务规则和投资风险, 更好地开展融资融

尊敬的投资者 : 您好! 感谢您到申银万国证券股份有限公司进行融资融券交易 融资融券交易在我国资本市场推出时间较短, 且与普通证券交易规则相比较有较多的差别 融资融券交易不但具有普通证券投资的各项风险, 还具有该业务特有的投资风险放大等风险 为帮助您了解融资融券业务规则和投资风险, 更好地开展融资融 融资融券投资者 教育手册 二 一一年九月 尊敬的投资者 : 您好! 感谢您到申银万国证券股份有限公司进行融资融券交易 融资融券交易在我国资本市场推出时间较短, 且与普通证券交易规则相比较有较多的差别 融资融券交易不但具有普通证券投资的各项风险, 还具有该业务特有的投资风险放大等风险 为帮助您了解融资融券业务规则和投资风险, 更好地开展融资融券交易, 保护您的权益, 我们编写了这本手册, 以期对您有所帮助

More information

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187U0116) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187U0116) 于 2018 年 08 月 23 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187U0116) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187U0116) 于 2018 年 08 月 23 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标 共赢利率结构 20203 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185R0103) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20203 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185R0103) 于 2018 年 05 月 25 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 11 月 22 日为 2.68925%

More information

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0141) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0141) 于 2017 年 10 月 30 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0141) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0141) 于 2017 年 10 月 30 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标 共赢利率结构 18204 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0104) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 18204 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0104) 于 2017 年 10 月 25 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 10 月 25 日为 620728.767123288%

More information

深圳证券交易所融资融券交易

深圳证券交易所融资融券交易 深圳证券交易所融资融券交易会员业务指南 (2011 年修订 ) 目录 第一章概述第二章融资融券交易权限申请第三章融资融券交易业务管理第四章融资融券标的证券 可充抵保证金证券及其折算率第五章融资融券保证金比例 维持担保比例 保证金可用余额第六章融资融券业务数据申报第七章融资融券业务信息报告第八章融资融券违约记录申报第九章其他事项 1 为了保障融资融券业务顺利开展, 指导证券公司融资融券业务, 根据中国证券监督管理委员会

More information

证监发[2000] 号

证监发[2000]  号 转融通业务监督管理试行办法 第一章总则 第一条为了健全融资融券交易机制, 拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源, 规范转融通业务及相关活动, 防范转融通业务风险, 根据 证券法 证券公司监督管理条例, 制定本办法 第二条本办法所称转融通业务, 是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司, 以供其办理融资融券业务的经营活动 第三条从事转融通业务及相关活动, 应当遵循平等 自愿 公平和诚实信用原则,

More information

<4D F736F F D20A3A D6A4BCE0BBE1C1EEB5DA3735BAC5A3A9D7AAC8DACDA8D2B5CEF1BCE0B6BDB9DCC0EDCAD4D0D0B0ECB7A8>

<4D F736F F D20A3A D6A4BCE0BBE1C1EEB5DA3735BAC5A3A9D7AAC8DACDA8D2B5CEF1BCE0B6BDB9DCC0EDCAD4D0D0B0ECB7A8> 转融通业务监督管理试行办法 日期 :2011-10-26 (2011 年 10 月 26 日证监会令第 75 号 ) 第一章总则 第一条为了健全融资融券交易机制, 拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源, 规范转融通业务及相关活动, 防范转融通业务风险, 根据 证券法 证券公司监督管理条例, 制定本办法 第二条本办法所称转融通业务, 是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司, 以供其办理融资融券业务的经营活动

More information

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C186Q0177) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C186Q0177) 于 2018 年 07 月 02 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C186Q0177) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C186Q0177) 于 2018 年 07 月 02 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标 共赢利率结构 19249 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0149) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19249 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0149) 于 2018 年 03 月 06 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 年化收益率 2018 年 03 月 06 日至, 共 230 天 C183R0149:4.6%

More information

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0160) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0160) 于 2018 年 03 月 07 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0160) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0160) 于 2018 年 03 月 07 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标 共赢利率结构 19255 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0155) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19255 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0155) 于 2018 年 03 月 07 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 09 月 05 日为 2.31681%

More information

目 录 第一部分有关知识 1 我国推出融资融券交易有何积极意义? 2 客户进行融资融券交易与普通证券交易的主要不同体现在哪? 3 融资融券合同为什么约定证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金, 为担保证券公司因融资融券所生对客户债权的信托财产? 4 投资者信用证券

目 录 第一部分有关知识 1 我国推出融资融券交易有何积极意义? 2 客户进行融资融券交易与普通证券交易的主要不同体现在哪? 3 融资融券合同为什么约定证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金, 为担保证券公司因融资融券所生对客户债权的信托财产? 4 投资者信用证券 融资融券业务入市指南 提高篇 融资融券业务投资者教育系列之二 1 目 录 第一部分有关知识 1 我国推出融资融券交易有何积极意义? 2 客户进行融资融券交易与普通证券交易的主要不同体现在哪? 3 融资融券合同为什么约定证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金, 为担保证券公司因融资融券所生对客户债权的信托财产? 4 投资者信用证券账户的性质是什么? 5 投资者的普通证券账户和信用证券账户的关系?

More information

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0149) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0149) 于 2018 年 05 月 14 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0149) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0149) 于 2018 年 05 月 14 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标 共赢利率结构 19036 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C182U0136) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19036 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C182U0136) 于 2018 年 02 月 09 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 08 月 13 日为 2.3138%

More information

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185Q0104) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185Q0104) 于 2018 年 05 月 18 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185Q0104) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185Q0104) 于 2018 年 05 月 18 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标 共赢利率结构 20057 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0157) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20057 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0157) 于 2018 年 05 月 14 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 08 月 28 日为 2.3148%

More information

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0182) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0182) 于 2018 年 06 月 21 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0182) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0182) 于 2018 年 06 月 21 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标 共赢利率结构 20442 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0142) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20442 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0142) 于 2018 年 06 月 15 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 09 月 27 日为 2.396%

More information

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 于 2018 年 04 月 04 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 于 2018 年 04 月 04 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标 共赢利率结构 19591 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183U0191) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19591 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183U0191) 于 2018 年 04 月 02 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 10 月 04 日为 2.40963%

More information

新时代证券融资融券账户交易指南

新时代证券融资融券账户交易指南 新时代证券融资融券账户交易指南 投资者进行一次融资融券交易包括哪些环节呢? 交易的途径 方式都有哪些呢? 交易的途径 方式都有哪些呢? 在这里您能找到答案 一 交易软件下载与登录融资融券交易需要使用专用的交易软件和登陆账号, 客户首先需登陆新时代证券官方网站 (http://www.xsdzq.cn/), 下载并安装新时代通达信灵动密码版 点击首页右方的 软件下载 位置 请阅读网上交易风险提示后点击同意

More information

( 四 ) 代证券公司行使对证券发行人的权利 ; ( 五 ) 对保证金进行盯市 追缴 处分和有偿使用 ; ( 六 ) 其他保证金管理职责 第四条本公司与中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称结算公司 ) 签订保证金委托管理协议, 委托结算公司为转融通保证金存管 账务处理 交存 提取 替换 交易

( 四 ) 代证券公司行使对证券发行人的权利 ; ( 五 ) 对保证金进行盯市 追缴 处分和有偿使用 ; ( 六 ) 其他保证金管理职责 第四条本公司与中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称结算公司 ) 签订保证金委托管理协议, 委托结算公司为转融通保证金存管 账务处理 交存 提取 替换 交易 中国证券金融股份有限公司转融通业务保证金管理 实施细则 ( 试行 ) 第一章总则第一条为规范转融通业务保证金管理, 防范转融通业务风险, 根据中国证券监督管理委员会 ( 以下简称证监会 ) 转融通业务监督管理试行办法 ( 以下简称 试行办法 ) 中国证券金融股份有限公司转融通业务规则( 试行 ) ( 以下简称 业务规则 ), 制定本细则 第二条本细则所称保证金是指参与转融通业务的证券公司向中国证券金融股份有限公司

More information

Idustry Observato 元 和融资买入的1,元组成 2, 1, 1, 1,元市值的证券可融资买入1,元市 值的证券 占交易的5% 例2 投资者要融券卖出1,元市值的证 在融资融券业务中 由于市场的涨跌而引 起投资者信用账户下资产状况的变化可能会引起 资不抵债的情形 这是融资融券业务中的市

Idustry Observato 元 和融资买入的1,元组成 2, 1, 1, 1,元市值的证券可融资买入1,元市 值的证券 占交易的5% 例2 投资者要融券卖出1,元市值的证 在融资融券业务中 由于市场的涨跌而引 起投资者信用账户下资产状况的变化可能会引起 资不抵债的情形 这是融资融券业务中的市 Idustry Observato 融资融券业务规则探讨 长江证券股份有限公司信息技术总部 付运林 一 融资融券业务简介 用账户所记载的资产按类别分有资金资产和证 融资融券交易也称信用交易 Marg Tradg 券资产 按资产的借贷类别分为资产与负债 Marg一词的原意为页边空白 差额之意 Marg 见下图 Tradg指在买入证券成交后 投资者仅支付部分 交易 剩余部分由券商垫付 即投资者在证 券买入的同时向其券商借贷了一笔资金

More information

数据图表日报

数据图表日报 数据图表 _9 目录 股票指数及股指期货... 3. 中证规模指数... 3... 指数阶段涨跌 指数当日涨跌... 3..3.. 成交占比 / 自由流通市值占比 指数当日换手... 3... 融资余额 / 流通市值 融资买入 / 成交金额... 3..7.. 市盈率 股息率.....9.. 期货成交金额及各品种占比 期现成交比...... 期货保证金余额及各品种占比 成交持仓比.... 上证 指数......

More information

数据图表日报

数据图表日报 数据图表 _9 目录 股票指数及股指期货... 3. 中证规模指数... 3... 指数阶段涨跌 指数当日涨跌... 3..3.. 成交占比 / 自由流通市值占比 指数当日换手... 3... 融资余额 / 流通市值 融资买入 / 成交金额... 3..7..8 市盈率 股息率.....9.. 期货成交金额及各品种占比 期现成交比...... 期货保证金余额及各品种占比 成交持仓比.... 上证 指数......

More information

数据图表日报

数据图表日报 数据图表 _ 目录 股票指数及股指期货.... 中证规模指数...... 指数阶段涨跌 指数当日涨跌...... 成交占比 / 自由流通市值占比 指数当日换手...... 融资余额 / 流通市值 融资买入 / 成交金额.....7.. 市盈率 股息率.....9.. 期货成交金额及各品种占比 期现成交比...... 期货保证金余额及各品种占比 成交持仓比.... 上证 指数...... 指数阶段涨跌

More information

中银2015年第一期资产证券化信托资产支持证券发行说明书

中银2015年第一期资产证券化信托资产支持证券发行说明书 69,901.41 2016 / / A 56,100.00 80.26% 2019 2 28 AAA AAA B 8,450.00 12.09% 2019 2 28 AA AA 5,351.41 7.65% 2019 2 28 69,901.41 2019 2 28 A B 7.65% 2016 1 20 2016 2 26 2 A B 2016 1 8 3 4 2015 [2015] 320 ...

More information

逐日盯市 v 逐日盯市 指公司对客户信用账户维持担保比例 合约到期情况 净资本指标 总量监控等指标进行实时监控, 生成盯市记录, 并做日终归档 v 逐日盯市的说明 公司应当逐日计算客户维持担保比例 根据设置的预警线 平仓线两级预警参数进行监控, 并采取相应措施 客户未能按期交足差额或者到期未偿还债务

逐日盯市 v 逐日盯市 指公司对客户信用账户维持担保比例 合约到期情况 净资本指标 总量监控等指标进行实时监控, 生成盯市记录, 并做日终归档 v 逐日盯市的说明 公司应当逐日计算客户维持担保比例 根据设置的预警线 平仓线两级预警参数进行监控, 并采取相应措施 客户未能按期交足差额或者到期未偿还债务 融资融券强制平仓的执行 简单说明 融资融券部 逐日盯市 v 逐日盯市 指公司对客户信用账户维持担保比例 合约到期情况 净资本指标 总量监控等指标进行实时监控, 生成盯市记录, 并做日终归档 v 逐日盯市的说明 公司应当逐日计算客户维持担保比例 根据设置的预警线 平仓线两级预警参数进行监控, 并采取相应措施 客户未能按期交足差额或者到期未偿还债务的, 公司应当立即按照约定处分其担保物 逐日盯市内容 客户维持担保比例变化

More information

平台实行融资融券业务的前端控制, 实时监控融资融券异常交易行为 证券登记结算机构监 督融资融券交易有关的证券划转和资金划转等情况 证券金融公司依法履行融资融券业务统 计和风险监测监控职责, 依托融资融券统计监测系统, 对证券公司融资融券业务运行情况进 行监控, 监测分析全市场融资融券交易情况, 运用

平台实行融资融券业务的前端控制, 实时监控融资融券异常交易行为 证券登记结算机构监 督融资融券交易有关的证券划转和资金划转等情况 证券金融公司依法履行融资融券业务统 计和风险监测监控职责, 依托融资融券统计监测系统, 对证券公司融资融券业务运行情况进 行监控, 监测分析全市场融资融券交易情况, 运用 证监会微讲堂 : 关于融资融券业务的相关问题 1. 问 : 能否介绍下融资融券的法律规则体系? 答 : 融资融券业务的法律规则体系, 具体包括 : 中华人民共和国证券法, 确立了融资融券 的法律地位 ; 国务院颁布的 证券公司监督管理条例, 对证券公司从事融资融券业务作出 了原则性规定 ; 证券公司融资融券业务管理办法 转融通业务监督管理试行办法 和 证 券公司融资融券业务内部控制指引 等部门规章,

More information

11 永乐 浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐 浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25%

11 永乐 浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐 浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25% 浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一 尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,

More information

Microsoft PowerPoint - FE5-2018

Microsoft PowerPoint - FE5-2018 第五章股指期货 外汇远期 利率远期与利率期货 http:// efinance.org.cn http:// aronge.net Copyright 2018 Zheng, Zhenlong & Chen, Rong, XMU 2 3 I 4 II 5 F Se rqtt 6 + = = + 7 8 FXA FXA rf ( Tt) rt ( t) f Se Ke F Se ( rr )( Tt),,

More information

与原件一致 ); ( 三 ) 法定代表人证明书及法定代表人授权委托书 ; ( 四 ) 经办人有效身份证明文件及复印件 ; ( 五 ) 本公司要求提供的其他资料 第二节投资者信用证券账户第九条投资者参与融资融券交易, 应当向证券公司申请开立信用证券账户 信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的

与原件一致 ); ( 三 ) 法定代表人证明书及法定代表人授权委托书 ; ( 四 ) 经办人有效身份证明文件及复印件 ; ( 五 ) 本公司要求提供的其他资料 第二节投资者信用证券账户第九条投资者参与融资融券交易, 应当向证券公司申请开立信用证券账户 信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的 中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则 第一章总则第一条为了规范融资融券的登记结算业务运作, 防范登记结算风险, 根据证监会 证券公司融资融券业务管理办法 及本公司相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则所称融资融券交易, 是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物, 借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为 第三条在上海证券交易所和深圳证券交易所进行的融资融券交易的登记结算业务,

More information

融资融券市场快报 报告日期 : 年 月 1814 日日星期一星期二 3350 上证综指 融资融券数据 截止 11 月 13 日, 沪深两市融资融券余额为 亿元,

融资融券市场快报 报告日期 : 年 月 1814 日日星期一星期二 3350 上证综指 融资融券数据 截止 11 月 13 日, 沪深两市融资融券余额为 亿元, 报告日期 :200 207 年 0 月 8 日日星期一星期二 330 上证综指 3300 320 3200 30 300 300 3000 290 2900 融资融券数据 截止 月 3 日, 沪深两市融资融券余额为 0322.7 亿元, 比上一交易日 (0230.76 亿元 ) 增加 9. 亿元 其中 : 融资余额 0269.8 亿元, 融券余额 3.00 亿元 图 : 两市融资余额及增速 000

More information

untitled

untitled 附件 : 上海证券交易所融资融券交易会员业务指南 (2014 年修订 ) 目 录 第一章 第二章 融资融券概述 交易权限申请与开通 第三章交易流程 ( 委托 申报与成交 ) 第四章第五章第六章第七章第八章第九章 标的证券与可充抵保证金证券及折算率保证金比例 维持担保比例与保证金余额管理业务数据和信息报送交易信息披露与风险监控会员内部控制其他事项 附件 :1. 会员专区用户 EKEY 及权限申请表 2.

More information

<4D F736F F D20C9CFBAA3D6A4C8AFBDBBD2D7CBF9CAD0B3A1B2CED3EBD5DFC8DAD7CAC8DAC8AFBCBCCAF5CAB5CAA9D6B8D2FD2E646F63>

<4D F736F F D20C9CFBAA3D6A4C8AFBDBBD2D7CBF9CAD0B3A1B2CED3EBD5DFC8DAD7CAC8DAC8AFBCBCCAF5CAB5CAA9D6B8D2FD2E646F63> 上海证券交易所 上海证券交易所市场参与者 融资融券技术实施指引 上海证券交易所 二零一零年三月 文档摘要 本文档是对上海证券交易所 ( 简称上交所 ) 拟于近期推出的融资融券业务的实施说明, 主要侧重于券商系统的接口实施 特别申明 : 本指引为技术实施指引, 所涉相关业务规定以本所业务规则为准 因使用本指引产生的一切后果, 由使用人自行承担 本所保留对本指引的解释与修改权 联系方式如开发或测试中,

More information

untitled

untitled 2015 01 19 300 40% 20% 0% -20% Oct-12 Jan-13 Apr-13 Jul-13 S1060513080002 010-59730729 Jiaowenchao233@pingan.com.cn S1060114080008 010-59730723 luoxiaojuan567@pingan.com.cn 2015 6213 11132 107.7 2014 2015

More information

2015年德兴市城市建设经营总公司

2015年德兴市城市建设经营总公司 2019 2019 19 6.7 7 3 4567 20% 20%20%20% Shibor 5 www.shibor.org Shibor1Y 37 20% 20%20%20%20% 1001, 1,000 / / AA AAA 2 2019 1 3 2019 1 4 2019 1 2 1 2019 1 3 ... 1... 4... 5... 10... 13... 15... 16... 18...

More information

cu % 20% al % 20% zn % 20% pb % cu % 16% al % 15% zn % 15% pb % cu % 16% al1612 8% 13% zn1612 9%

cu % 20% al % 20% zn % 20% pb % cu % 16% al % 15% zn % 15% pb % cu % 16% al1612 8% 13% zn1612 9% 瑞银期货有限责任公司上期所各交易合约最低保证金比例 结算起执行 cu1610 11% 16% al1610 10% 15% zn1610 10% 15% pb1610 10% 15% ni1610 11% 16% cu1611 11% 16% al1611 8% 13% zn1611 9% 14% pb1611 8% 13% ni1611 11% 16% cu1612 11% 16% al1612

More information

证券公司只能将融资专用资金账户 客户信用交易担保资金账户或中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 证监会 ) 认可的其他商业银行存款账户预留为信用交易资金交收账户对应的银行指定收款账户 第七条开展上海证券交易所上市证券融资融券业务的证券公司, 还应当向本公司申请设立专用证券交收账户和专用资金交收账户,

证券公司只能将融资专用资金账户 客户信用交易担保资金账户或中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 证监会 ) 认可的其他商业银行存款账户预留为信用交易资金交收账户对应的银行指定收款账户 第七条开展上海证券交易所上市证券融资融券业务的证券公司, 还应当向本公司申请设立专用证券交收账户和专用资金交收账户, 中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则 第一章 总则 第一条为了规范融资融券的登记结算业务运作, 防范 登记结算风险, 根据证监会 证券公司融资融券业务管理办 法 及本公司相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则所称融资融券交易, 是指投资者向具有 证券交易所会员资格的证券公司提供担保物, 借入资金买入 上市证券或借入上市证券并卖出的行为 第三条在上海证券交易所和深圳证券交易所进行的

More information

融资融券市场快报 报告日期 : 年 10 月 1817 日日星期一星期二 3350 上证综指 融资融券数据 截止 10 月 16 日, 沪深两市融资融券余额为 亿元, 比上一交

融资融券市场快报 报告日期 : 年 10 月 1817 日日星期一星期二 3350 上证综指 融资融券数据 截止 10 月 16 日, 沪深两市融资融券余额为 亿元, 比上一交 报告日期 :200 207 年 0 月 87 日日星期一星期二 330 上证综指 3300 320 3200 30 300 300 3000 290 2900 融资融券数据 截止 0 月 6 日, 沪深两市融资融券余额为 992.0 亿元, 比上一交易日 (9939.86 亿元 ) 增加 2.6 亿元 其中 : 融资余额 9907.8 亿元, 融券余额.66 亿元 图 : 两市融资余额及增速 000

More information

融资融券市场快报 报告日期 : 年 10 月 日日星期一星期三 融资融券数据 截止 10 月 17 日, 沪深两市融资融券余额为 亿元, 比上一交易日 ( 亿元 ) 增加 亿元 其中 : 融资余额 亿元, 融券

融资融券市场快报 报告日期 : 年 10 月 日日星期一星期三 融资融券数据 截止 10 月 17 日, 沪深两市融资融券余额为 亿元, 比上一交易日 ( 亿元 ) 增加 亿元 其中 : 融资余额 亿元, 融券 报告日期 :2010 2017 年 10 月 18 18 日日星期一星期三 融资融券数据 截止 10 月 17 日, 沪深两市融资融券余额为 9939.86 亿元, 比上一交易日 (9952.50 亿元 ) 增加 -12.64 亿元 其中 : 融资余额 9895.93 亿元, 融券余额 43.93 亿元 图 1: 两市融资余额及增速 孟洁 华龙证券 图 2: 两市融券余额及增速 执业证书编号 :S0230210070008

More information

焦煤平今仓交易手续费与开平仓交易手续费一致 上海期货交易所热轧卷板 在现有基础上加收成交金额的万分之 0.6, 平今仓交易手续费与开平仓交易手续费一致 上海期货交易所 螺纹钢 在现有基础上加收成交金额的万分之 上海期货交

焦煤平今仓交易手续费与开平仓交易手续费一致 上海期货交易所热轧卷板 在现有基础上加收成交金额的万分之 0.6, 平今仓交易手续费与开平仓交易手续费一致 上海期货交易所 螺纹钢 在现有基础上加收成交金额的万分之 上海期货交 日期 交易所 品种 公司手续费调方式 20151117 上海期货交易所 石油沥青 在现有基础上加收成交金额的万分之 0.2 20151230 上海期货交易所 聚丙烯 在现有基础上加收成交金额的万分之 0.2 20151208 上海期货交易所 石油沥青 在现有基础上加收成交金额的万分之 0.3 20151201 聚丙烯平今仓交易手续费与开平仓交易手续费一致 20151201 中所金融期货交易所五年期国债平今仓交易手续费与开平仓交易手续费一致

More information

证券代码: 证券简称:杭电股份 编号:

证券代码: 证券简称:杭电股份 编号: 证券代码 :603618 证券简称 : 杭电股份编号 :2018-026 杭州电缆股份有限公司 关于签订募集资金专户存储监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈 述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 一 募集资金的基本情况经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证监许可 [2017]1972 号文核准, 杭州电缆股份有限公司

More information

目录 1 融资融券业务风险管理框架 2 担保品管理 3 融资余额管理

目录 1 融资融券业务风险管理框架 2 担保品管理 3 融资余额管理 广发证券 2015 年 12 月 目录 1 融资融券业务风险管理框架 2 担保品管理 3 融资余额管理 一 融资融券业务风险管理框架 业务整体限额及余额管理 客户适当性管理 保证金管理 担保品管理 ( 标的证券 担保品范围 折算率管理 ) 集中度管理 ( 单一交易对手 单一证券 单一账户单一股票持仓集中度等 ) 维持担保比例和逐日盯市管理 平仓管理 业务的压力测试 二 担保品管理 1 担保品限额体系管理

More information

南京证券融资融券客户端操作培训

南京证券融资融券客户端操作培训 南京证券融资融券网上交易客户端操作说明 一 客户端登录 在客户端登录界面, 选择行情 + 交易, 或者独立交易, 登录方式为客户号, 融资融券登录, 输入 客户号 交易密码及验证码, 即可登录 登录之后, 客户如有需要, 可以使用多账号登录的功能 点击界面右上角的 多账号 添加其它账号, 输入另外的客户号 交易密码及验证码, 即可多账号登录 1 二 菜单说明 ( 一 ) 交易类型 1 转入担保品使用

More information

AA+ AA % % 1.5 9

AA+ AA % % 1.5 9 2014 14 01 124753 2014 6 23 AA+ AA+ 2013 12 31 376.60 231.36 227.85 38.57% 2013 4.36 4.75 4.67 2011-2013 9.18 6.54 4.67 6.80 12 56.64% 1.5 9 2013 12 31 376.60 231.36 227.85 38.57% 2013 4.36 4.75 4.67 2013

More information

<443A5CB2FAC6B75C362DCBBDC8CBD2F8D0D0B2FAC6B75CB9C9C6B1D6CAD1BABBD8B9BA5CD0ADD2E95CB6ABD0CBD6A4C8AF5CB9C9C6B1D6CAD1BACABDBBD8B9BABDBBD2D7C8DAC8EBD7CABDF0D7A8BBA7BCE0B9DCB7FECEF1C8FDB7BDD0ADD2E9A3A8636C65616EA3A92E646F6378>

<443A5CB2FAC6B75C362DCBBDC8CBD2F8D0D0B2FAC6B75CB9C9C6B1D6CAD1BABBD8B9BA5CD0ADD2E95CB6ABD0CBD6A4C8AF5CB9C9C6B1D6CAD1BACABDBBD8B9BABDBBD2D7C8DAC8EBD7CABDF0D7A8BBA7BCE0B9DCB7FECEF1C8FDB7BDD0ADD2E9A3A8636C65616EA3A92E646F6378> 股票质押式回购交易融入资金专户监管服务三方协议 甲方 ( 融入方 ): 通讯地址 : 电子邮箱 : 联系电话 : 法定代表人 ( 如有 ): 授权代表人 ( 如有 ): 资金账号 ( 指甲方在乙方开立的用于股票质押式回购交易的资金账号 ): 乙方 ( 融出方 ): 东兴证券股份有限公司通讯地址 : 北京市西城区金融大街 5 号 ( 新盛大厦 )12,15 层法定代表人 : 魏庆华业务联系人 : 电子邮箱

More information

<433A5C C C4D F63756D656E74735C53616D D C E CB9E3B7A2D6A4C8AFB9C9C6B1D6CAD1BABCE0B9DCD0ADD2E9A3A8D7DCD0D0D6D5B0E6A3A95CB9C9C6B1D6CAD1BACABDBBD8B9BABDBBD2D7C8DAC8EBD7CABDF0D7A8BBA7B

<433A5C C C4D F63756D656E74735C53616D D C E CB9E3B7A2D6A4C8AFB9C9C6B1D6CAD1BABCE0B9DCD0ADD2E9A3A8D7DCD0D0D6D5B0E6A3A95CB9C9C6B1D6CAD1BACABDBBD8B9BABDBBD2D7C8DAC8EBD7CABDF0D7A8BBA7B 股票质押式回购交易融入资金专户监管服务三方协议 甲方 ( 融入方 ): 通讯地址 : 电子邮箱 : 联系电话 : 法定代表人 ( 如有 ): 授权代表人 ( 如有 ): 资金账号 ( 指甲方在乙方开立的用于股票质押式回购交易的资金账号 ): 乙方 ( 融出方 ): 广发证券股份有限公司办公住所 : 广州市天河北 183 号大都会广场 43 楼邮政编码 : 510075 法定代表人 : 孙树明全国统一客服热线

More information

目录 第一章转融通业务账户的开立... 4 一 结算账户开立... 4 二 证券账户开立... 5 三 转融通担保证券明细账户... 7 四 转融通担保资金明细账户... 8 第二章证券出借及转融通证券和资金的划转 一 证券出借及转融通的证券划转处理 二 证券出借及转融通的资

目录 第一章转融通业务账户的开立... 4 一 结算账户开立... 4 二 证券账户开立... 5 三 转融通担保证券明细账户... 7 四 转融通担保资金明细账户... 8 第二章证券出借及转融通证券和资金的划转 一 证券出借及转融通的证券划转处理 二 证券出借及转融通的资 中国结算上海分公司证券出借及转融通登记结算业务指南 ( 试行 ) 二〇一二年八月 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch 1 目录 第一章转融通业务账户的开立... 4 一 结算账户开立... 4 二 证券账户开立... 5 三 转融通担保证券明细账户... 7 四 转融通担保资金明细账户...

More information

鑫元基金管理有限公司

鑫元基金管理有限公司 ... 2... 5... 10... 13... 16... 17... 18... 19... 22... 23... 24... 28... 29... 33 5 6 7 至 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资

More information

证券公司融资融券业务启动前就绪检查全网测试方案.doc

证券公司融资融券业务启动前就绪检查全网测试方案.doc 深圳证券交易所第 1 页共 14 页中国证券登记结算公司 关于开展证券公司融资融券业务启动前 就绪检查全网测试的通知 各相关会员及其他相关单位 : 为了确保近期获得融资融券业务资格的证券公司顺利开展业务, 深圳证券交易所 ( 简称 深交所 ) 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 简称 中国结算深圳分公司 ) 定于 2012 年 6 月 9 日 ( 星期六 ) 组织部分证券公司融资融券业务启动前就绪检查全网测试

More information

中国证券金融股份有限公司转融通业务规则

中国证券金融股份有限公司转融通业务规则 中国证券金融股份有限公司转融通业务规则 ( 试行 ) 第一章总则第一条为稳健开展转融通业务, 防范转融通业务风险, 根据 证券公司监督管理条例 及 转融通业务监督管理试行办法, 制定本规则 第二条转融通业务包括转融资业务和转融券业务 转融资业务是指中国证券金融股份有限公司 ( 以下简称本公司 ) 将自有或者依法筹集的资金出借给证券公司, 供其办理融资业务的经营活动 转融券业务是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司,

More information

1. 融资融券交易概况 截止至上周五 ( ), 根据沪深交易所公布的交易数据, 两市交易金额为 3.85 亿元, 其中上交所贡献 68.17%, 共计 2.38 亿元, 深交所贡献 38.13%, 共成 1.47 亿元 两市融资买入仍然占据绝对主流, 市场融资余额 3.81 亿元,

1. 融资融券交易概况 截止至上周五 ( ), 根据沪深交易所公布的交易数据, 两市交易金额为 3.85 亿元, 其中上交所贡献 68.17%, 共计 2.38 亿元, 深交所贡献 38.13%, 共成 1.47 亿元 两市融资买入仍然占据绝对主流, 市场融资余额 3.81 亿元, Table_Title] [2010.5.4] 下跌中融资增长趋缓, 银行股成融资重头 融资融券周报 (4.26-4.30) 房振明魏文婷 SAC 执业证书编号 S1150208020105 S1150109121395 fangzhenm@gmail.com wwtbhzq@gmail.com 报告摘要 : 截止至上周五 (2010-4-30), 根据沪深交易所公布的交易数据, 两市交易金额为 3.85

More information