邮编 : 联系方式 :95511 转 8 2 第一条释义 26 强制平仓增加特别提示按照合同约定, 担保物为甲方自愿交付至客户信用交易担保 ( 证券 / 资金 ) 账户并以乙方为担保权益人设立的信托财产因此, 在强制平仓情形下, 乙方作为受托人将以保护担保权益人利益为原则, 自主

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唯闵
5 years ago
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1 平安证券有限责任公司关于修订平安证券有限责任公司融资融券合同的公告尊敬的投资者 : 为了适应融资融券业务发展的需要, 保证与监管的规章制度和业务规则保持一致, 我公司现对平安证券有限责任公司融资融券合同的部分条款进行修订, 修订后的合同将于 2014 年 7 月 14 日起正式生效您与本公司之间的权利和义务关系以修订后的融资融券合同为准如有异议, 可咨询营业部如一个月后无异议则视为同意现就修订内容公告如下 : 一融资融券交易风险揭示书 2 投资额度放大的风险修订前 : 融资融券交易具有财务杠杆放大效应, 投资者虽然有机会以约定的担保物获取较大的收益, 但也有可能在短时间内蒙受巨额的损失修订后 : 融资融券交易具有财务杠杆放大效应, 投资者虽然有机会通过融资 ( 融券 ) 获取较大的收益, 但也有可能在短时间内蒙受巨额的损失 5 强制平仓风险增加 : 基于担保物为投资者自愿交付至客户信用交易担保 ( 证券 / 资金 ) 账户并以乙方为担保权益人设立的信托财产, 因此, 在强制平仓情形下, 本公司作为受托人将以保护担保权益人利益为原则, 自主选择平仓的品种数量价格时机顺序, 而平仓的结果可能低于市场平均交易价格可能不足以清偿投资者所负有的债务, 平仓的规模也可能超过投资者所负有的债务规模, 由此产生的结果和风险都将有投资者承担 10 未及时获知通知事项的风险修订前 : 投资者无论因何种原因没有及时收到有关通知, 都会面临担保物被强制平仓的风险, 可能会给投资者造成经济损失修订后 : 投资者如未能关注到上述通知, 可能会面临担保物被强制平仓的风险, 进而给投资者造成经济损失增加 : 12 融资或融券标的停牌仍负有履行到期债务的风险如投资者融资买入或融券卖出的标的券停牌的, 投资者仍负有偿还该笔负债的责任, 如投资者逾期不偿付的, 则负有支付违约金的责任, 此等情形下可能增加投资者的成本及费用二融资融券合同 1 乙方修订前 : 平安证券有限责任公司法定代表人 : 杨宇翔地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼邮编 : 修订后 : 法定代表人 : 谢永林地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦层

2 邮编 : 联系方式 :95511 转 8 2 第一条释义 26 强制平仓增加特别提示按照合同约定, 担保物为甲方自愿交付至客户信用交易担保 ( 证券 / 资金 ) 账户并以乙方为担保权益人设立的信托财产因此, 在强制平仓情形下, 乙方作为受托人将以保护担保权益人利益为原则, 自主选择平仓的品种数量价格时机顺序, 而强制平仓规模可能超过甲方对乙方所负债务在此等情形下, 甲方应充分理解上述约定并认可乙方执行强制平仓后的交易结果 3 第二条甲方声明与保证 ( 十三 ) 修订前 : 甲方承诺在与乙方签订本合同时及本合同有效期内, 向乙方如实申报是否为上市公司董事监事和高级管理人员等相关信息, 如甲方为上市公司董事监事或高级管理人员的, 不得使用信用账户买卖该上市公司股票, 也不得以普通账户持有的该上市公司股票充抵保证金 ; 修订后 : 甲方承诺在与乙方签订本合同时及本合同有效期内, 向乙方如实申报是否为上市公司董事监事和高级管理人员等相关信息, 如甲方为上市公司董事监事或高级管理人员的, 不得使用信用账户买卖该上市公司股票, 也不得以普通账户持有的该上市公司股票充抵保证金, 同时, 甲方亦承诺在本合同有效期内不成为通过信用账户持有的股票或融券卖出标的对应上市公司的董事监事或高级管理人员 ; 4 增加( 十六 ) 甲方承诺, 在融资或融券交易合约到期前, 不得成为融资买入或融券卖出标的证券对应上市公司的董事监事或高级管理人员, 也不得通过其普通账户一致行动人账户和信用账户合并持有对应上市公司 5% 以上股份 ; 如甲方违反本项承诺的, 则应在违反本项承诺之日起 3 个工作日内了结融资或融券交易, 否则乙方可以按照本合同约定执行强制平仓 ; 5 第二十二条修订前 : 可充抵保证金的证券范围和折算率调整的执行日期以乙方公告或通知确定的日期为准修订后 : 可充抵保证金的证券范围和折算率调整的执行日期以乙方融资融券交易系统生效时间为准, 并由乙方以本合同第五十一条约定的一种或多种方式告知甲方 6 第三十四条 ( 二 ) 增加 : 5 甲方在融资或融券交易合约到期前, 成为其融资买入或融券卖出标的证券对应上市公司的董事监事或高级管理人员, 或通过其普通账户一致行动人账户和信用账户合并持有对应上市公司 5% 以上股份, 且未在上述情况发生之日起三个工作日内了结融资或融券交易的 ; 7 第三十五条强制平仓的实施修订前 : ( 一 ) 出现本合同第三十三条约定的强制平仓情形之一时, 乙方有权采取下列方式保护及实现债权 : 1 使用甲方信用账户内的资金直接偿还融资负债; 2 使用甲方信用账户内的证券直接偿还融券负债;

3 3 卖出甲方信用账户内的可交易证券偿还融资负债; 4 使用甲方信用账户内的资金或卖出账户内可交易证券所得资金买入证券偿还融券负债 5 申报放弃或执行信用账户内的证券权益等 ( 二 ) 乙方在进行强制平仓时, 原则上以当时最有利于成交的顺序进行平仓的顺序依次为股票基金债券在同类证券中, 剔除当日停牌证券, 平仓的顺序原则上按证券市值大小的顺序, 市值大的先执行平仓上述顺序仅是乙方认为可供平仓的顺序之一, 由于市场变化甲方实际持有证券情况等因素的影响, 乙方有权选择乙方认为最有利于平仓成功或最有利于债权实现的方式进行平仓, 最终以实际成交顺序为准, 甲方对此予以认可 ( 三 ) 乙方实施平仓时, 有权自主决定平仓的时间证券价格和数量 ; 乙方有权自主选择全部或部分平仓, 自主决定平仓所占甲方担保物的比例 ( 四 ) 乙方实施平仓时, 有权限制甲方对其信用账户进行委托操作的权限, 包括但不限于限制交易限制甲方行使信用账户内的证券权益等 ( 五 ) 乙方实施平仓时, 如遇甲方信用账户中的证券处于暂停交易或其他无法买卖的状态, 乙方有权顺延强制平仓操作至交易恢复后 ; ( 六 ) 乙方实施平仓过程中, 即使甲方信用账户状况已不满足强制平仓条件 ( 包括但不限于甲方信用账户内资产因证券市场价格变化导致维持担保比例回升至平仓线以上等情况 ), 乙方仍有权对甲方继续实施强制平仓措施直至乙方债权获得完全清偿, 甲方对此予以认可修订后 : ( 一 ) 出现本合同第三十四条约定的强制平仓情形之一时, 乙方有权采取下列方式保护及实现债权 : 1 使用甲方信用账户内的资金直接偿还融资负债; 2 使用甲方信用账户内的证券直接偿还融券负债; 3 卖出甲方信用账户内的可交易证券偿还融资负债; 4 使用甲方信用账户内的资金或卖出账户内可交易证券所得资金买入证券偿还融券负债 5 申报放弃或执行信用账户内的证券权益等 ( 二 ) 按照本合同约定, 担保物为甲方自愿交付至客户信用交易担保 ( 证券 / 资金 ) 账户并以乙方为担保权益人设立的信托财产因此, 对甲方信用账户内证券或资金执行强制平仓时, 乙方作为受托人将以保护担保权益人利益为原则, 自主选择平仓的品种数量价格时机顺序, 而平仓的结果可能低于市场平均交易价格可能不足以清偿投资者所负有的债务平仓的规模也可能超过投资者所负有的债务规模在此等情形下, 甲方应充分理解上述约定并认可乙方执行强制平仓后的交易结果但乙方不得将执行强制平仓所得资金 / 证券用于清偿甲方对于乙方所负的债务之外的其他用途, 且所得资金 / 证券用于清偿甲方对于乙方的负债后仍有剩余的, 乙方需将剩余资金 / 证券返还至客户信用交易担保 ( 证券 / 资金 ) 账户 ( 三 ) 乙方实施平仓时, 有权限制甲方对其信用账户进行委托操作的权限, 包括但不限于限制交易限制甲方行使信用账户内的证券权益等 ; ( 四 ) 乙方实施平仓时, 如遇甲方信用账户中的证券处于暂停交易或其他无法买卖的状态, 乙方有权顺延执行强制平仓操作至交易恢复后 ; ( 五 ) 强制平仓所得资金证券优先用于清偿甲方所欠乙方债务, 剩余资金证券记入甲方信用资金账户信用证券账户 ( 六 ) 乙方实施平仓过程中, 乙方的强制平仓权利不因甲方信用账户内资产状况变化 ( 包括但不限于甲方信用账户内资产因证券市场价格变化导致维持担保比例回升至平仓线以上

4 等情况 ) 而中断 ; 在上述情况下, 乙方仍有权对甲方的担保物继续实施强制平仓措施直至乙方债权获得完全清偿, 甲方对此予以认可 ; ( 七 ) 若甲方担保物被全部平仓后, 仍不足以偿还甲方对乙方所负债务的, 乙方有权提前终止合同并向甲方继续追索, 同时还可限制甲方从其普通账户中提取资金和证券 8 第四十条清偿顺序修订前 : 1 如甲方有多笔融资融券交易, 应按融资融券交易发生时间的先后顺序偿还, 先发生的先偿还 ; 修订后 : 1 如甲方有多笔融资融券交易, 默认按照融资融券交易合约到期日的先后顺序偿还, 先到期的先偿还甲方可以在乙方提供交易端将融资交易的偿还顺序修改为按证券顺序偿还或仅偿还本证券负债按证券顺序偿还是指 : 当甲方选择卖券还款时, 卖出的标的券首先用于偿还甲方基于该标的券进行融资买入形成的负债, 如偿还上述负债后仍有剩余的, 按照剩余融资交易合约到期日的先后顺序偿还负债, 先到期的先偿还按证券顺序偿还的特殊情况 : 如甲方以基于 A 标的券进行多笔融资买入交易的, 则在甲方选择按证券顺序偿还的情形下, 甲方选择就 A 标的券进行卖券还款时, 按照甲方基于 A 标的券进行融资买入交易的合约到期日的先后顺序偿还负债, 先到期的先偿还仅偿还本证券负债是指 : 甲方卖券还款所得金额将偿还本证券的负债, 偿还完本证券负债后的剩余金额将归还到资金余额 9 第四十二条债务清偿特殊约定 2 债务偿还的方式增加 : 甲方融资买入或融券卖出的证券暂停交易的, 不影响甲方向偿还乙方所负债务的责任 10 第五十一条通知方式修订前 : 乙方发送本合同所约定的通知, 可采用当面邮寄电子邮件手机短信电话融资融券交易系统传真或公告等方式中的任何一种或多种修订后 : 乙方变更联络信息或发送本合同所约定的通知, 可采用当面邮寄电子邮件手机短信电话融资融券交易系统传真或公告等方式中的任何一种或多种 11 第五十六条合同的生效日期修订前 : 甲方为机构的, 本合同自甲方法定代表人或其授权代表人签字甲乙双方加盖公章之日起生效 ; 甲方为自然人的, 自甲方本人签字乙方加盖公章之日起生效修订后 : 本合同须经同时满足以下条件 : (1) 甲方本人签字 ( 甲方为机构的须经甲方法定代表人或其授权代表人签字并加盖公章 ) (2) 乙方加盖公章 ; (3) 乙方在其融资融券系统录入合同相关信息及生效日期 12 第五十九条合同终止与解除的情形修订前 : 甲方违反本合同第二章的声明与保证事项, 可能对乙方债权造成重大不利影响, 乙方可提前解除合同 ; 修订后 : 甲方违反本合同第二章的声明与保证事项, 可能对乙方债权造成重大不利影响,

5 乙方可单方提前解除合同 ; 13 第七十一条争议的解决方式修订前 : 在本合同执行中发生的争议以及与本合同相关的任何争议, 双方应友好协商解决, 乙方应尊重及公平对待甲方合法权益协商不成的, 双方同意将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁, 按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁仲裁裁决是终局的, 对双方均有约束力修订后 : 本协议执行中发生的争议, 甲乙双方可以自行协商解决, 协商不成可选择向中国证券业协会申请调解或向客户开户营业部所在地证券期货协会证券纠纷调解中心申请调解若协商或调解不成, 双方同意按以下第种方式解决 :( 如甲方不作选择, 即默认为选择 2) 1. 提交华南国际经济贸易仲裁委员会仲裁, 按申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁, 仲裁裁决是终局的, 对双方有约束力 ; 2. 向乙方所在地法院提起诉讼特此公告平安证券有限责任公司二 O 一四年七月十一日

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<4D F736F F D20A1B6C8DAD7CAC8DAC8AFD2B5CEF1BACFCDACA1B7D0DEB6A9CCF5BFEEB6D4D5D5B1ED D38> 融资融券业务合同修订条款对照表原合同 (2016 年第一次修订版 ) 修订合同 ((2016 年第二次修订版 )) 第一条除非本合同另有解释或说明, 下列词语或简称具有如下含义 : 1 融资融券交易 : 是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物, 借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为 2 授信额度 : 指乙方根据甲方的资信状况担保物价值履约情况市场变化乙方财务安排等因素综合确定的甲方可融资融券额的最高限额