英大证券融资融券网上交易系统操作手册尊敬的用户 : 您好! 为了方便您进行融资融券业务网上交易, 公司特制定融资融券网上交易系统操作手册, 敬请掌握本篇使用说明适用于英大证券通达信网上交易 V6.20 版文章分交易软件下载网上交易登录功能菜单担保品划转查询资产 / 负债 / 额度融

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凶仿陶
5 years ago
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1 英大证券融资融券网上交易系统操作手册尊敬的用户 : 您好! 为了方便您进行融资融券业务网上交易, 公司特制定融资融券网上交易系统操作手册, 敬请掌握本篇使用说明适用于英大证券通达信网上交易 V6.20 版文章分交易软件下载网上交易登录功能菜单担保品划转查询资产 / 负债 / 额度融资买入及还款融券卖出及还券普通交易委托撤单等九部分介绍投资者如何使用网上交易客户端进行融资融券业务操作一交易软件下载 1 登陆英大证券官网( 下载网上交易客户端, 如下图 : 2 点击公司主页左侧快速导航中软件下载, 进入如图网页 : 1

2 3 点击图中箭头部分, 下载并安装即可二网上交易登陆已在我司开立融资融券账户的投资者, 要使用融资融券网上交易功能, 必须使用 ( 客户号 )( 非资金账号 ) 进行登录注意同一个客户的信用账户和普通账户的客户号一致 2

3 注意事项 : 投资者想使用信用账户进行融资融券交易时, 登录方式选择客户号 ( 行情 + 交易 ) 和信用, 输入客户号及融资融券交易密码, 点击登录进入交易界面投资者想使用普通账户进行交易时, 登录方式则选择客户号 ( 行情 + 交易 ) 和证券三功能菜单 3.1 交易类功能菜单买入卖出融资买入融券卖出卖券还款直接还款买券还券直接还券担保品划转功能说明使用自有资金买入可作为担保品的证券卖出担保证券向证券公司借钱买入标的证券向证券公司借标的证券并卖出卖出证券以偿还所负债资金使用自有可取资金直接偿还融资负债买入标的证券以偿还所负债证券使用信用账户内可用证券余额直接偿还融券负债在普通证券账户和信用账户之间划转 3

4 撤单可作为担保品的证券撤销未成交或未全部成交的委托单 3.2 查询类功能菜单资金股份当日委托历史委托历史成交资金流水信用资产查询信用股份查询信用合约未平仓查询信用合约已平仓查询信用负债查询标的证券查询担保品证券查询功能说明查询信用资金账户的资金和信用证券账户的股份情况查询当日委托明细查询历史委托明细查询历史成交明细查询历史资金流水明细查询信用账户内的资产负债信用额度情况客户信用账户股份汇总查询尚未了结融资融券合约明细查询已经了结融资融券合约明细查询信用账户信用负债汇总查询可以融资买入融券卖出的标的证券查询可作为担保品的证券及其折算比率四担保品划转投资者在进行融资融券交易之前, 需转入足够的担保品担保品可以是现金, 也可以是我公司公布的可充抵保证金证券最新可充抵保证金证券清单请查询我公司网站 -- 融资融券专栏 4.1 资金划转通过银证业务 - 银证转账功能转入资金, 或转出资金 4

交易所将在集合竞价期间处理的担保证券划转委托全部臵为废单, 会导致划转失败, 需要投资者注意划转委托的时间担保证券划转 : [ 提示 ] : 划转方向选择划入信用账户时,

5 4.2 担保证券划转通过担保品划转功能完成担保证券的转入和转出操作担保证券转入 : 指投资者将其普通证券账户内的可充抵保证金证券转入其信用证券账户的操作担保证券转出 : 指投资者将其信用证券账户的中证券转入其普通证券账户的操作在进行担保证券划转操作时需要注意下列事项 : 担保证券划转 T+1 日到账, 划转委托当日交易时间内可撤单交易所将在集合竞价期间处理的担保证券划转委托全部臵为废单, 会导致划转失败, 需要投资者注意划转委托的时间担保证券划转 : [ 提示 ] : 划转方向选择划入信用账户时, 右侧界面显示普通证券账户的持仓情况 ; 划转方向选择划出信用账户时, 右侧界面显示信用证券账户的持仓情况 ; 普通账户与信用账户之间不可进行资金划转 ; 在维持担保比例超过 300% 的情形下, 客户可以选择将信用账户的证券划回普通证券账户, 但需注意, 划出证券后维持担保比例需在 300% 或以 5

上 4.3 担保证券划转撤单通过撤单功能完成担保品划转委托的撤单, 在需撤单的委托记录前选中打勾点击撤单即可完成五查询资产 / 负债 / 额度投资者可以通过查询 - 信用资产查询功能完成信用账户的资产负债额度查询, 其中重要指标含义如下 : 维持担保比例 (%): 维持担保比例 = ( 资金 + 信用证券账户内担保证券市值总和 ) / ( 融资买入金额 + 融券卖出数量 *

6 上 4.3 担保证券划转撤单通过撤单功能完成担保品划转委托的撤单, 在需撤单的委托记录前选中打勾点击撤单即可完成五查询资产 / 负债 / 额度投资者可以通过查询 - 信用资产查询功能完成信用账户的资产负债额度查询, 其中重要指标含义如下 : 维持担保比例 (%): 维持担保比例 = ( 资金 + 信用证券账户内担保证券市值总和 ) / ( 融资买入金额 + 融券卖出数量 * 当前市价 + 利息及费用总和 ) * 100% 可用资金 : 账户内未被冻结现金余额可用融资信用额度 : 指公司授予客户的融资额度与客户已用融资余额的差额已用融资信用额度 : 指客户已使用的融资额度可用融券信用额度 : 指公司授予客户的融券额度与客户已用融券余额的差额已用融券信用额度 : 指客户已使用的融券额度可提出资产总额 : 维持担保比例超过 300% 的资产可用保证金 : 折算后担保品总额已用保证金 : 已使用折算后担保品总额可买担保品资金 : 账户内未被冻结现金余额融资负债 : 本系统中仅指融资本金, 以融资买入成交金额来计算其计算公式 6

7 为 : 融资负债 = 融资买入成交价格 * 成交数量融券负债 : 本系统中仅指融券本金, 以融券卖出成交金额来计算其计算公式为 : 融券负债 = 融券卖出成交价格 * 成交数量融资利息 : 融资交易产生的利息融券费用 : 融券交易产生的费用融资当前市值 : 客户融资买入证券总市值融券当前市值 : 客户融券卖出证券总市值融资浮盈 : 客户进行融资交易后的盈利融券浮盈 : 客户进行融券交易后的盈利融资占用保证金 : 客户用于融资交易已经占用的保证金, 计算公式为 :Σ( 融资买入市值 * 保证金比例 ) 融券占用保证金 : 客户用于融券交易已经占用的保证金, 计算公式为 :Σ( 融券卖出市值 * 保证金比例 ) 融资浮亏 : 客户进行融资交易后的亏损融券浮亏 : 客户进行融券交易后的亏损融资浮盈折算 : 融资交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额融券浮盈折算 : 融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额可还券资金 : 指客户信用账户中, 可用于直接偿还融券费用的资金余额可还款资金 : 指客户信用账户中, 可用于现金还款的资金余额可用总信用额度 : 指公司授予客户的信用额度与客户已用余额的差额已用信用额度 : 指客户已使用的信用额度负债总浮盈 : 融资浮盈与融券浮盈总和负债总浮亏 : 融资浮亏与融券浮亏总和投资者可以通过查询 - 资产股份查询功能查询用于担保品买入的可用资金 7

用于三方存管的可取资金六融资买入及融资负债偿还融资买入是指投资者向证券公司借资金买入标的证券的行为融资期间以投资者的保证金为担保, 届时投资者需要卖出证券或直接用现金归还融资本金和融资利息融资金额受融资保证金比例可用授信额度证券公司可融出资金余额的限制, 融资买入的标的证券必须是在我公司公布的融资标的证券范围之内融资买入成交后,

8 用于三方存管的可取资金六融资买入及融资负债偿还融资买入是指投资者向证券公司借资金买入标的证券的行为融资期间以投资者的保证金为担保, 届时投资者需要卖出证券或直接用现金归还融资本金和融资利息融资金额受融资保证金比例可用授信额度证券公司可融出资金余额的限制, 融资买入的标的证券必须是在我公司公布的融资标的证券范围之内融资买入成交后, 成交金额加相应融资交易费用作为投资者该笔交易的融资总额记入负债, 在约定的还款期限内, 投资者可以采用卖券还款方式了结融资负债, 也可以采用直接还款的方式了结融资负债投资者还可以采用担保品卖出融资买入尚未了结合约的证券的方式来指定归还该证券的融资负债 6.1 融资买入投资者可通过融资买入功能来操作, 界面如下 : 其中最大可融显示依照投资者输入的价格可融资买入的最大数量可融资买入的标的证券可通过本界面右侧的融资标的证券列表查询 8

9 投资者也可以通过查询 - 标的证券查询的融资标的页查询可融资买入证券 6.2 融资负债归还投资者可通过卖券还款卖出现金还款等功能完成, 具体操作界面如下图所示其中卖券还款现金还款的归还融资负债 ( 买入款交易费用和利息 ) 的顺序是先借先还 ; 担保品卖出优先归还本券融资债务 9

[ 提示 ]: 根据交易所规则, 投资者卖出信用证券账户内融资买入尚未了结合约的证券所得价款, 须先偿还该投资者的融资欠款投资者采用担保品卖出方式卖出某证券, 若该投资者账户内存在本证券融资负债, 卖出所得价款优先归还本券融资债务 ; 若该投资者账户内不存在本证券融资负债,

10 [ 提示 ]: 根据交易所规则, 投资者卖出信用证券账户内融资买入尚未了结合约的证券所得价款, 须先偿还该投资者的融资欠款投资者采用担保品卖出方式卖出某证券, 若该投资者账户内存在本证券融资负债, 卖出所得价款优先归还本券融资债务 ; 若该投资者账户内不存在本证券融资负债, 卖出所得价款不会归还其他证券的融资负债卖券还款 : 现金还款 : 投资者在进行现金还款操作时需要注意下列事项 : 界面上可用金额显示为可用于现金还款资金, 不包括当天卖出证券所得款项 6.3 融资负债查询投资者可以通过查询 - 信用负债查询功能查询, 查询结果将多笔融资合约按证券代码合并显示, 如下图 : 10

11 6.4 信用合约查询投资者可以通过查询 - 信用合约未平仓查询功能查询未了结负债的信用合约记录 11

投资者可以通过查询 - 信用合约已平仓查询功能查询一段期限内已了结负债的信用合约记录七融券卖出及还券融券卖出 : 指投资者向证券公司借入标的证券后卖出的行为融券期间以投资者的保证金为担保, 届时买入或直接返还相同种类数量的证券归还给证券公司, 同时证券公司向投资者收取融券手续费融券数量受融券保证金比例可用授信额度

12 投资者可以通过查询 - 信用合约已平仓查询功能查询一段期限内已了结负债的信用合约记录七融券卖出及还券融券卖出 : 指投资者向证券公司借入标的证券后卖出的行为融券期间以投资者的保证金为担保, 届时买入或直接返还相同种类数量的证券归还给证券公司, 同时证券公司向投资者收取融券手续费融券数量受融券保证金比例可用授信额度证券公司可融出证券数量的限制融券卖出成交后, 成交金额作为投资者该笔交易的融券计费金额, 成交数量作为融券负债数量记入负债, 在约定的还券期限内, 投资者可以采用买券还券方式了结融券负债 ; 也可以采用现券还券, 以非交易过户的方式了结融券负债, 归还所欠相应数量的证券并缴纳融券费用还券时, 投资者账上资金不足缴纳融券费用时, 相应金额转为其他负债 7.1 融券卖出 12

13 投资者可通过融券卖出功能来操作, 界面如下图所示, 其中卖出价格不得低于该证券的最新价格, 且不可以市价委托 ; 最大可卖为委托时可融券卖出的最大数量可融券卖出的标的证券可通过本界面右侧的融券标的证券列表查询 [ 提示 ]: 融券卖出所得价款 ( 已扣除融券卖出交易相关费用 ), 在未了结相关融券交易前, 除买券还券外不得他用投资者也可以通过查询 - 标的证券查询的融券标的页查询可融券卖出证券 13

14 7.2 归还融券负债投资者可通过买券还券直接还券等功能完成, 具体操作界面如下图所示买券还券 : [ 提示 ] 买券还券的委托数量必须为 100 或其整数倍若负债数量为 100 或其整数倍 14

15 时, 买券还券的委托数量必须小于等于负债数量 ; 若负债数量非 100 或其整数倍时, 全部了结负债时买券还券委托数量允许超过负债数量但超过数量不能大于 100, 委托成交后生产余券我公司将在下一个交易日 (T+1) 进行余券划转申报, 证券登记结算机构受理并确认成功后, 余券在 T+1 日日终清算时划回到投资者信用证券账户直接还券 : 7.3 融券负债查询投资者可以通过查询 - 信用负债查询功能查询, 查询结果将多笔融券合约按证券代码合并显示 15

16 八普通交易投资者的信用账户内可使用自有资金买入担保证券, 或卖出担保证券撤单等, 操作与普通交易类似 8.1 买入( 担保品买入 ) 16

17 [ 提示 ]: 信用账户的担保品买入功能只能买入担保品证券, 不在担保品证券列表中的证券不允许买入投资者可以通过查询 - 担保品证券查询功能查询 8.2 卖出 ( 担保品卖出 ) 17

18 九委托撤单投资者的信用账户内买入卖出融资买入卖券还款融券卖出买券还券担保品划转等未成交委托都通过此功能完成撤单操作 18

新时代证券融资融券账户交易指南

新时代证券融资融券账户交易指南投资者进行一次融资融券交易包括哪些环节呢? 交易的途径方式都有哪些呢? 交易的途径方式都有哪些呢? 在这里您能找到答案一交易软件下载与登录融资融券交易需要使用专用的交易软件和登陆账号, 客户首先需登陆新时代证券官方网站 (http://www.xsdzq.cn/), 下载并安装新时代通达信灵动密码版点击首页右方的软件下载位置请阅读网上交易风险提示后点击同意