新时代证券融资融券账户交易指南

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1 新时代证券融资融券账户交易指南 投资者进行一次融资融券交易包括哪些环节呢? 交易的途径 方式都有哪些呢? 交易的途径 方式都有哪些呢? 在这里您能找到答案 一 交易软件下载与登录融资融券交易需要使用专用的交易软件和登陆账号, 客户首先需登陆新时代证券官方网站 ( 下载并安装新时代通达信灵动密码版 点击首页右方的 软件下载 位置

2 请阅读网上交易风险提示后点击同意 点击 下载站点 并下载安装软件

3 客户输入客户编号或信用资金账号 选择信用交易 6 位登录密码 验证码 登陆即可 登录具体操作如下 : 1 行情 + 交易登录 : 选择登录方式, 使用 客户号 或者 资金账号 ; 选 择信用交易 ; 输入客户号 / 资金账号 交易密码 验证码, 点击登录进入行情 + 交易界面 2 独立行情登录 : 直接点击进入行情界面 3 独立交易登录 : 登录方式与行情 + 交易模块相同 二 担保品划转投资者进行融资融券交易的前提是必须转入担保品, 其担保品可以是现金或可充抵保证金证券 目前有两个途径 担保品划转 ( 将普通账户内的证券划转至对应的信用证券账户 ) 和银证转账 ( 将关联银行卡内的现金划转至对应的信用

4 证券账户 ) 其中, 划转的担保证券必须是在证券公司规定的可充抵保证金证券范围内 证券或现金转入后便作为融资融券交易的可用保证金 划转股票 T 日转, T+1 日转入 ( 或转出 ), 划转现金实时到账 ; 划转时间 : 每交易日 9:30-15:00 客户若选择划转股票作为担保品, 须最少提前一个交易日操作, 以免影响交易 ( 一 ) 证券担保品划转 1 担保证券范围查询 点击查询菜单, 进入担保品证券查询 如下图所示 : 2 担保证券转入点击菜单 担保品划转, 输入普通资金账号及密码进入菜单, 在 划转方向 栏选择 划入信用账户, 右侧界面显示客户可划转入证券代码及数量 ; 在 证券代码 栏输入需转入的担保证券代码, 系统自动提示对方席位 证券名称和最大可划转股数, 在 划转数量 栏输入拟转入的股份数量, 点击 下单, 担保品划转委托确认 如下图所示 :

5 3 担保证券转出点击菜单 担保品划转, 输入普通资金账号及密码进入菜单, 在 划转方向 栏选择 划出信用账户, 右侧界面显示客户可划转出证券代码及数量 ; 在 证券代码 栏输入需转出的担保证券代码, 系统自动提示对方席位 证券名称和最大可划转股数, 在 划转数量 栏输入拟转出的股份数量, 点击 下单, 担保品划转委托确认 如下图所示 :

6 注意 : 当客户维持担保比例低于 300% 时, 客户不能进行担保品划出操作 4 担保证券划转撤单 点击菜单 担保品划转撤单, 选中拟撤单的委托记录, 点击 撤单 确认后, 即可进行撤单 如下图所示 :

7 ( 二 ) 银证转账担保资金的提交客户将担保金划入信用资金账户, 需开通第三方存管银行业务 在银行关联信用三方银行账户后, 选择 银证业务 中的 银证转账 ; 转账方式 选择 银行转证券 输入转账金额和资金密码后点击转账即可 1 银行余额查询点击 银证业务 银行余额 菜单, 进行余额查询 进入菜单后, 显示客户三方存管银行名称, 输入 银行密码, 点击查询 如下图所示 :

8 2 银行转证券 转入客户担保资金 选择转账方式 银行转证券 ( 转入 ), 输入 银行密码 转账金额, 点击转账, 确认后完成资金转入 如下图所示 : 3 证券转银行 转出客户担保资金 选择转账方式 证券转银行 ( 转出 ), 输入 资金密码 转账金额, 点击转账, 确认后完成资金转出 如下图所示 :

9 作 注意 : 当客户维持担保比例低于 300% 时, 客户不能进行证券转银行转出操 三 融资融券交易 ( 一 ) 查询融资融券标的证券 点击查询菜单, 进入标的证券查询 如下图所示 : ( 二 ) 担保品交易

10 担保品交易分为担保品买入与担保品卖出 1 担保品买入担保品买入是指使用自有资金的可用资金买入股票, 和普通交易账户买入功能相同, 但不允许买不在担保品证券列表中的证券 点击 普通买入, 输入证券代码 报价方式 买入价格 买入数量, 点击买入下单, 确认普通买入委托 如下图所示 : 注意 : 报价方式分为限价委托 市价委托 ( 五档即时成交剩余撤销 五档即时成 交剩余转限 ) 2 担保品卖出卖出持仓证券, 与普通交易账户卖出功能相同 点击 普通卖出, 输入证券代码 报价方式 卖出价格 卖出数量, 点击卖出下单, 确认普通卖出委托 如下图所示 :

11 注意 : 报价方式分为限价委托 市价委托 ( 五档即时成交剩余撤销 五档即时成 交剩余转限 ) ( 三 ) 融资买入融资买入功能使用的资金为投资者向公司借入的资金, 可买入标的证券范围内的证券 点击融资买入界面, 右侧自动显示为可融资买入的标的证券 输入证券代码 报价方式 买入价格 买入数量, 点击下单, 确认融资买入委托 如下图所示 :

12 注意 : 报价方式分为限价委托 市价委托 ( 五档即时成交剩余撤销 五档 即时成交剩余转限 ) ( 四 ) 卖券还款卖出信用证券账户内证券所得资金偿还融资负债 ( 买入款和利息 ) 输入证券代码 报价方式 卖出价格 卖出数量, 点击下单, 确认卖券还款委托 如下图所示 : 注意 : 报价方式分为限价委托 市价委托 ( 五档即时成交剩余撤销 五档即 时成交剩余转限 ) ( 五 ) 现金还款 使用信用账户可用保证金偿还融资负债 进入菜单后自动显示融资负债情况 1 按金额还款 : 直接输入还款金额, 点击确认 如下图所示 :

13 2 按笔还款 : 勾选指定合约, 显示单笔合约的融资负债, 选择该笔合约, 点 击确认, 完成该笔还款 ( 六 ) 融券卖出 融券卖出是指投资者向证券公司借入证券后卖出, 融券期间以投资者的保证金为担保, 届时买入或直接返还相同种类 数量的证券归还给证券公司 点击融券卖出界面, 右侧自动显示当前时点公司可用于融券卖出的标的证券 输入证券代码 卖出价格 卖出数量, 点击下单, 确认融券卖出委托 如下图所示 :

14 注意 : 融券交易没有市价委托, 只能进行限价委托, 委托价格必须等于或高 于市场最新成交价 ( 七 ) 买券还券使用可用资金买入股票偿还融券负债 进入菜单后右侧界面自动显示客户融券负债及数量 输入证券代码 报价方式 买入价格 委托数量, 点击下单, 确认买券还券委托 如下图所示 : 注意 : 报价方式分为限价委托 市价委托 ( 五档即时成交剩余撤销 五档即

15 时成交剩余转限 ) ( 八 ) 现券还券使用信用账户持仓证券直接偿还融券负债 进入菜单后右侧界面显示客户融券负债及数量 输入证券代码 还券数量, 点击下单, 确认现券还券委托 如下图所示 : 注意 : 报价方式分为限价委托 市价委托 ( 五档即时成交剩余撤销 五档即时 成交剩余转限 ) ( 九 ) 撤单 当日未成交交易委托撤单操作 进入菜单, 界面显示客户当日所有未成交的 交易委托, 勾选拟撤单委托, 点击撤单, 确认操作 如下图所示 :

16 四 查询提供当日委托 当日成交 历史委托 历史成交 交割单 资金股份 资金流水 信用资产 融资融券负债 标的证券 担保品证券等查询 1 当日委托查询点击查询菜单, 进入当日委托查询 如下图所示 : 2 当日成交查询

17 点击查询菜单, 进入当日成交查询 如下图所示 : 3 历史成交查询 点击查询菜单, 进入历史成交查询 如下图所示 : 4 成交汇总查询 点击查询菜单, 进入成交汇总查询 如下图所示 :

18 5 历史委托查询 点击查询菜单, 进入历史委托查询 如下图所示 : 6 对账单查询 点击查询菜单, 进入交割单查询 如下图所示 :

19 7 账户资金 证券持仓查询 点击查询菜单, 进入资金股份查询 如下图所示 : 8 资金流水查询 点击查询菜单, 进入资金流水查询 如下图所示 :

20 9 信用资产查询 显示信用账户资产情况 点击查询菜单, 进入信用资产查询 如下图所示 : 10 信用负债查询 显示信用账户负债情况 点击查询菜单, 进入信用负债查询 如下图所示 :

21 11 融资负债 融券负债查询 点击查询菜单, 进入融资负债查询 如下图所示 : 点击查询菜单, 进入融券负债查询 如下图所示 :

22 12 融资负债订单明细 融券负债订单明细查询 点击查询菜单, 进入融资负债订单明细查询 如下图所示 : 点击查询菜单, 进入融券负债订单明细查询 如下图所示

23 13 负债流水查询 显示负债变动流水 点击查询菜单, 进入负债流水查询 如下图所示 : 14 担保品划转查询 点击查询菜单, 进入担保品划转查询 如下图所示 :

24 15 融资融券标的证券查询 点击查询菜单, 进入标的证券查询 如下图所示 : 16 担保证券范围查询 点击查询菜单, 进入担保品证券查询 如下图所示 :

25 17 申购新股额度查询 点击查询菜单, 进入新股申购额度查询 如下图所示 : 五 其他功能 ( 一 ) 修改密码客户在知晓原交易密码的情况下, 可在交易系统进行新交易密码修改 点击修改密码界面, 输入当前交易密码, 设置新交易密码, 点击确定修改 如下图所示 :

26 ( 二 ) 修改资料 点击修改资料界面, 客户可修改联系方式 地址, 点击修改 如下 图所示 :

27 附 : 融资融券交易基础知识 一 融资融券业务交易流程图 二 维持担保比例 1 维持担保比例维持担保比例是指客户信用账户内担保物价值与其融资融券债务之间的比例 即 : 维持担保比例 =( 现金 + 信用证券账户内证券市值总和 )/( 融资买入金额 + 融券卖出市值 + 利息及费用总和 ) 100%, 其中 : 融券卖出市值 = 融券卖出数量 市价 2 平仓线 警戒线平仓线是指维持担保比例的最低标准, 约定为 130%; 警戒线是指维持担保比例的安全界限, 约定为 140%

28 证券公司可以对平仓线 警戒线的标准进行调整 ; 三 融资融券的偿还 1 偿还融资的方法 (1) 以卖出证券所得款偿还 ( 卖券还款 ); (2) 以现金偿还 ( 直接还款 ) 2 偿还融券的方法 (1) 以相同的证券偿还 ( 直接还券 ); (2) 以买进相同的证券偿还 ( 买券还券 ) 3 其他客户融券卖出的证券出现终止交易 暂停交易 长期停牌或无法成交等情形时, 按合同规定以现金方式偿还所融证券