南京证券融资融券客户端操作培训

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怀丑能
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1 南京证券融资融券网上交易客户端操作说明一客户端登录在客户端登录界面, 选择行情 + 交易, 或者独立交易, 登录方式为客户号, 融资融券登录, 输入客户号交易密码及验证码, 即可登录登录之后, 客户如有需要, 可以使用多账号登录的功能点击界面右上角的多账号添加其它账号, 输入另外的客户号交易密码及验证码, 即可多账号登录 1

2 二菜单说明 ( 一 ) 交易类型 1 转入担保品使用担保证券提交菜单, 点击, 右边会弹出该客户普通账户客户号, 并要求输入普通账户的交易密码进行校验校验完毕, 普通账户与信用账户关联关系建立, 进入担保证券提交界面右边显示的是该客户普通账户内可作为担保品提交的证券持仓双击要提交的证券, 会自动显示代码和最大可划股数 2

3 输入划转数量, 点击下单, 提交确认 2 转出担保品客户需要将担保品从信用账户转回普通账户时, 仍然使用担保证券提交菜单, 操作方法与转入相同, 通过密码校验进入界面这里划转方向要选择划出信用账户右边会自动显示客户信用账户内的持仓双击要转出的证券, 会自动显示代码和最大可划股数 3

融资买入客户以现金或证券的形式提交担保品之后, 可以进行融资买入右边显示的是可作为融资融券标的的证券

4 输入划转数量, 点击下单, 提交确认注意 : 担保品转出需要维持担保比例超过 300%, 且大于 300% 的部分才可以进行担保品转出操作担保品划转的委托在当天闭市前是可以撤单的 3 融资买入客户以现金或证券的形式提交担保品之后, 可以进行融资买入右边显示的是可作为融资融券标的的证券双击某个标的证券, 股东代码会自动切换盘口价格显示与行情界面的显示数据是一致的输入价格, 会自动提示最大可融资买入的股数输入数量, 下单, 会显示委托已提交, 合同号是 ** 4

5 不考虑公司大账可融资金不足的情况下, 这里的最大可融股数是根据可用保证金余额计算出来的如果客户委托的数量超过了可融数量, 系统会有相应的提示 5

6 这里还有一个红色的小窗口, 显示该客户实时维持担保比例 4 融券卖出客户以现金或证券的形式提交担保品之后, 可以进行融券卖出右边显示的是公司大账上可以融出的证券品种双击某个标的证券, 会自动提示最大可融券卖出的数量输入数量, 下单, 会显示委托已提交, 合同号是 ** 6

7 不考虑公司大账可融券数量不足的情况下, 这里的最大可卖数量是根据可用保证金余额计算出来的如果客户委托的数量超过了可融数量, 系统会有相应的提示同样, 这里也有一个红色的小窗口, 显示该客户实时维持担保比例 7

8 注意 : 融资买入和融券卖出的数量都必须是 100 股的整数倍, 另外品种都必须在公司规定的标的证券范围内, 否则系统会自动提示错误信息 5 买入这里的买入, 指的是信用账户中的普通交易买入, 买入证券的品种限于可作为担保品的证券买入的证券自动作为信用交易的担保品 6 卖出这里的卖出, 指的是信用账户中的普通交易卖出, 卖出的证券可以是信用账户内的全部持仓, 包括已转入的担保品普通买入融资买入的证券 8

9 注意 : 这里买入和卖出在颜色上进行了区分, 买入为红色标识, 卖出为绿色标识, 避免客户下单方向相反 7 客户归还融资负债可以采取卖券还款或直接还款两种方式 (1) 卖券还款点击卖券还款, 右边显示的是客户信用账户内的证券持仓, 双击要卖出的证券, 输入价格和委托数量, 下单操作即可注意 : 这里有一项功能叫做指定卖券还款勾选启用指定合约选框, 会自动弹出一个窗口, 显示所有的融资合约 9

10 双击需要归还的合约, 点击确认予以指定再点击右边持仓中想要卖出的券种, 输入数量, 确认 10

11 这笔卖出成交的款项将会归还刚才指定的那笔合约 (2) 直接还款点击直接还款, 自动显示账户可用金额和需还款额 ( 包括当前的融资负债总额和相应利息费用等 ), 输入还款金额, 确定即可这个就是按金额还款注意 : 这里还有一项功能叫指定按笔还款勾选启用指定合约选框, 会自动弹出一个窗口, 显 11

12 示所有的融资合约, 客户可以指定归还哪笔融资负债 8 客户了结融券负债可以采取买券还券和直接还券两种方式 (1) 买券还券点击买券还券, 右边显示客户融券负债的品种和数量, 选择要还的券种, 输入价格和委托数量, 下单操作即可 12

13 注意 : 这里还有一项功能叫指定还券勾选启用指定合约选框, 会自动弹出一个窗口, 显示所有的融券合约, 客户可以指定归还哪笔融券负债点击确认 13

再点击下单, 确认 (2) 直接还券点击直接还券, 右边仍然显示的是客户融券负债的品种和数量, 但是注意,

且直接还券的数量不能超过信用账户该券的持仓数量比如, 先前融券卖出的是保利地产, 那么进行直接还券时,

直接还款买券还券直接还券, 可以全额还, 也可以部分还偿还负债时可以同时使用多种还款方式,

14 再点击下单, 确认 (2) 直接还券点击直接还券, 右边仍然显示的是客户融券负债的品种和数量, 但是注意, 这里需要选择客户信用账户内有持仓余额的与客户融券负债的品种相同的证券才可以操作直接还券, 且直接还券的数量不能超过信用账户该券的持仓数量比如, 先前融券卖出的是保利地产, 那么进行直接还券时, 必须信用账户内有保利地产才能直接还券否则, 只能采取买券还券的方式归还融券负债需要特别说明的, 卖券还款直接还款买券还券直接还券, 可以全额还, 也可以部分还偿还负债时可以同时使用多种还款方式, 只要确保达到追保要求或清偿债务的要求就行 9 对前面的尚未成交的委托( 包括担保品划转 ) 进行撤单点击撤单每条委托记录前有个选框, 打钩代表选中, 选中之后点击右上角的撤单, 确 14

15 认即可撤单时注意买卖标志字段, 因为委托的类型有多种, 防止误操作担保品划转的撤单也可以在这个菜单中操作 ( 二 ) 查询类型 1 资金股份这个菜单用于查询客户信用账户内的资产, 包括资金和证券, 以及盈亏等相关情况 2 对所做交易进行查询当日委托查询, 仅限当日的交易委托, 委托不一定成交查询结果中委托类别标明委托的类型, 买卖标志字段标明委托的方向买卖方向用红蓝两种颜色区分双击尚未成交的委托记录 ( 包括担保品划转 ), 可进行撤单若要批量撤单, 则需要在上面的 15

16 撤单功能菜单里操作点击确认当日成交查询, 仅限当日成交的委托查询结果中买卖标志显示了成交的类型 16

17 历史委托查询, 限于查一定时间内的委托记录, 包括成交以及未成交的委托红蓝两色用以区分不同方向的委托查询条件 : 起始日期和终止日期可以下拉选择注意查询间隔限制为 60 天历史成交查询, 列出一定时间内的成交的结果起始日期和终止日期可以下拉选择查询间隔时间同样为 60 天 3 资金流水 17

18 查询客户信用账户资金变动的每笔流水记录查询间隔时间同样为 60 天 4 交割单对客户账户内所做每笔交易进行明细记录, 包括业务名称成交价格数量金额佣金印花税过户费等等查询间隔时间同样为 60 天注意 : 由于业务逻辑的关系, 这里有同一笔业务多笔记录的情况一笔融资买入业务反映在交割单里是两笔记录, 一笔叫融资借款, 一笔叫融资买入一笔融券卖出业务反映在交割单里也是两笔记录, 一笔叫融券借券, 一笔叫融券卖出 5 信用资产查询这里可以看到客户的现金资产担保资产可用保证金最高融资融券额度负债总额证券市值费用利息等等 18

19 6 信用负债汇总查询可以查询客户当前信用账户内的现金资产与负债总额 ( 包括融资金额融券市值以及由此产生利息负债等等 ) 7 融资融券历史合约查询用于查询客户历史开仓并已经了结的合约, 包括合约类型合约状态已还金额或数量已还利息合约年利率等 8 信用合约实时流水查询用于查询客户当日开仓的每一笔合约情况 19

20 9 融资负债明细查询用于查询客户实时融资负债券种数量金额, 可以看到期初以及当前发生变动的情况等等 10 融券负债明细查询用于查询客户实时融券负债券种数量, 可以看到期初以及当日发生变动的情况等等 11 信用合约上限查询用于查询授权给客户的信用额度, 包括融资融券最高额度融资融券可用额度以及客户目前的担保维持担保比例 20

21 12 标的证券查询在沪深两市交易所公布的融资融券标的券的范围内, 公司研究所进行了筛选优化, 确定了公司的标的证券范围 13 担保品证券查询根据沪深交易所公布的可作为融资融券交易担保品的券种以及担保比例, 公司研究所确定了公 21

22 司的担保品证券以及相应的折算率 ( 三 ) 银证业务 1 银证转账客户通过这个菜单进行三方存管银行与信用账户之间的转账选择银行转证券, 或者证券转银行, 输入银行密码或资金密码, 再输入转账金额, 点击转账即可 22

23 注意 : 机构客户操作银证转账业务必须在银行方发起 2 银行余额客户通过这个菜单来查询三方存管银行的账户余额这个功能的实现要看银行端是否支持 23

24 3 转账查询客户通过这个菜单, 可以查询到每笔转账的记录 ( 四 ) 修改密码客户可以通过这个菜单来修改交易密码或资金密码 24

25 ( 五 ) 股东列表客户可以通过这个菜单来查询到沪深信用证券账户号和资金账号注 : 本操作说明编写于 2013 年 6 月, 其后随着业务的变更网上交易系统的升级可能会出现与实物有不同之处, 如有差别请以实物为准 25

新时代证券融资融券账户交易指南

新时代证券融资融券账户交易指南投资者进行一次融资融券交易包括哪些环节呢? 交易的途径方式都有哪些呢? 交易的途径方式都有哪些呢? 在这里您能找到答案一交易软件下载与登录融资融券交易需要使用专用的交易软件和登陆账号, 客户首先需登陆新时代证券官方网站 (http://www.xsdzq.cn/), 下载并安装新时代通达信灵动密码版点击首页右方的软件下载位置请阅读网上交易风险提示后点击同意