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629 2017/1/16-2017/1/20 客户热线 :400 700 5588 公司网站 :www. fsfund. com 上海世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼.200120

基金经理札记 品质生活 & 医药生物 基金经理光磊 从电商到 O2O 刚过去的 2016 年是电商继续蓬勃发展的一年 从公开数据看, 2016 年天猫双 11 全天 的交易额再创新高, 达到了 1207.48 亿元, 同比增长速度为 32.37% 而以京东披露的三季 报看, 收入增速也达到了 38%, 实现收入超过了 600 亿元 值得注意的是, 在电商继续高速发展的同时, 互联网商业巨头对线下的布局也在亦步亦 趋 2015 年淘宝 ( 中国 ) 软件公司战略入股苏宁云商, 成为第二大股东, 二者开始了线上 的电商和线下物流仓储的对接 ; 京东也与永辉超市建立战略合作伙伴关系, 在联合采购 仓 储物流 打通线上线下 O2O 金融 信息技术等方面探索合作 2016 年末, 阿里巴巴集团则 由子公司杭州阿里巴巴泽泰出面, 拟通过协议受让 认购定向增发股票及可交换债等方式, 用 21.5 亿元人民币收购三江购物 32% 股份, 再次加强了对线下零售的布局 除此之外, 阿里投资入股的 盒马鲜生, 也在上海开出了多家门店 盒马鲜生 由京 东原高管侯毅掌舵, 旗下门店主营食品, 采用线上线下全渠道商业模式, 是支付宝会员的生 鲜体验店 从 2016 年 1 月 15 日开始, 在上海陆续开出了三家线下门店, 分别为大宁店 八 百伴店和虹桥店 盒马店内出售的商品超过 3000 种, 其中 80% 为食品, 生鲜类占比超过 20% 95% 的商品采用电子标签, 采用支付宝结算 同时, 盒马也有专门的外卖配送团队, 外送新 鲜食材和各种熟食, 每日的送货单超过 4000 单 盒马生鲜的火爆, 被认为是线上支付 + 智能 物流的典范, 成为了超市 O2O 模式新的突围者 根据京东联合 21 世纪经济研究院发布的 2016 中国电商消费行为报告,2016 年中国 电子商务的交易额已经超过 20 万亿元, 占社会消费品零售总额已经超过 10%; 一线城市电

视消费已经超越发达国家, 二线城市的电商消费理念也逐渐成熟 在电商渗透率不断提高的 背景下, 消费理念 网络条件 支付安全等已经不再是制约行业发展的核心要素, 相反线下 资源被提高到前所未有的高度 在产品同质化, 网络环境差异不大的条件下, 线下的消费体 验, 物流仓储丰富程度和配送的及时性将造成消费者的巨大体验差异 相信随着电商交易规 模的持续发展, 线上和线下将加速融合, 商业零售的面貌也会随之改变, 更加突出便捷和效 率的特征

中国经济观察 我国金融业对外开放再进一步 近日, 国务院印发 关于扩大对外开放积极利用外资若干措施的通知, 对进一步做好 利用外资工作做出部署 其中提出, 重点放宽银行类金融机构 证券公司 证券投资基金管 理公司 期货公司 保险公司 保险中介机构外资准入限制 此外, 通知 明确表示将支 持外商投资企业在主板 中小板 创业板上市, 在新三板挂牌, 以及发行企业债券 公司债 券 可转换债券和运用非金融企业债务融资工具进行市场融资 改革开放以来, 积极利用外资以弥补国内资金短缺 促进经济发展, 是我国经济建设的 一项重要战略 应该说, 在过去 30 多年时间里, 外资对我国经济发展和改革都发挥了积极 作用, 我国巨大的消费市场也为外资企业提供了广阔的发展空间 不过, 需要看到的是, 无 论在金融领域, 还是在资本市场, 虽然外资及外资企业涉足其中的积极性较高, 但进入的渠 道并不通畅 在当前我国利用外资步入优势转换和结构调整期的背景下, 进一步放开金融业 准入限制 支持外企在境内资本市场上市, 无疑将进一步坚定外资和外企对中国改革开放的 信心, 能更好地调动外资积极性, 助推我国经济发展方式转型, 并将对我国金融业和资本市 场改革产生深远影响 对金融业而言, 市场主体的改革无疑是关键一步 随着外资准入限制的放宽, 一方面将 促进金融机构主体结构进一步多元化, 有助于改善资源配置效率, 促进全要素生产率的提高 ; 另一方面将加速国内金融企业的国际化水平, 提升国际竞争力 以当前外资介入程度较高的 证券期货业为例, 在 CEPA 补充协议十的大框架下,2016 年我国迎来一波合资券商的设立申 请潮, 等待批准成立的合资券商近 20 家, 申港证券 华菁证券等已相继获批 虽然合资券 商小荷才露尖尖角, 且部分合资券商仍属民营资本的 出口转内销, 但不可否认的是, 对

于业务同质化严重的内地券商业来说, 合资券商所带来的 鲶鱼效应 正逐渐显现, 或倒逼 券商业务转型, 促进行业创新和差异化发展 对资本市场来说, 尽管我国证券市场成立之初, 就有具外资背景的企业参与其中, 但由外方控股的外资企业仍十分有限, 整体处于被边缘化 状态 以闽灿坤 B 为例, 其改制上市时, 所有发起人均为外方投资者, 可谓开创我国证券市 场外商独资企业上市的先河 但其后不仅没有效法者, 甚至还因为缺乏活跃性, 一度被逼到 退市的悬崖 令人高兴的是, 此次 通知 的发布, 以及未来一系列具体实施细则的出台, 将为那些 有本土化发展愿望, 并在当地筹资的外资企业提供可靠的制度保障, 外企进入我国资本市场 的步伐有望更加顺畅 而随着更多优质外企进入, 外企有望逐步摆脱被边缘化的市场地位, 进而倒逼国内企业进一步增强自身竞争力, 成为改善我国上市公司结构和质量的重要契机 同时, 对投资者来说, 优质上市公司数量的增多, 也有助于营造长期价值投资的市场氛围, 有利于培养成熟的投资理念, 有助于我国资本市场的长期稳定 展望未来, 我国金融业和资本市场的对外开放是大势所趋, 虽然这一过程将是复杂而渐 进的, 有许多机制体制问题需要解决, 有许多顶层设计需要完善 但有理由相信, 随着各项 改革有条不紊地持续推进, 一个更具活力和创新能力的金融体系将逐渐成型, 并成为我国经 济可持续发展的重要引擎 摘自 : 和讯网

基金同业动态 去年 12 月基金开户超 3000 再攀历史高峰 在 2016 年 A 股市场的震荡起伏中, 证券投资基金 A 股新增开户纪录频频被打破, 去年 12 月开户数新增 3000 多户, 逼近历史最高水平 截至去年底, 证券投资基金开户总数已超 过 4 万户 值得注意的是, 社保基金在 12 月新增 6 个 A 户账户, 引起市场关注 中登公司日前公布的 2016 年 12 月统计数据显示, 沪深两市当月证券投资基金新增 A 股开户数分别为 1579 户和 1544 户, 合计 3123 户 ; 证券投资基金总户数 4.3481 万户, 沪深 分别为 2.1875 万户和 2.4606 户 总数相较于 2015 年初的 1.9033 万户, 增加了 128.45% 实际上, 去年 12 月份仅仅是证券投资基金开户爆棚的一个缩影 从 2016 年全年数据来 看, 证券投资基金新增 A 股开户数一直处于较高水平,1 月到 6 月份的开户数分别为 1700 户 1126 户 1176 户 1362 户 1940 户 1857 户 到了 7 月和 8 月进一步增加, 分别达 到 3515 户和 4258 户, 创出历史最高水平 随后的几个月也基本在 1500 户 ~2500 户水平, 12 月份再次攀升至历史峰值水平 据一位业内人士表示, 从如此大的开户量来看, 此次证券投资基金新增账户不仅是公募 基金, 还可能包括私募产品 去年公募私募基金积极参与定增 打新和 A 股投资等策略或许 是开户数增多的主要原因 也有业内人士表示, 开户数量的增多往往传达出机构的态度, 去 年 12 月底的开户数增加也有望给市场带来一定的增量资金 除了证券投资基金外, 基金专户产品去年 12 月也增加了 1190 户, 较去年 11 月出现明 显增长 尤其值得一提的是社保基金时隔一年多再度出手, 于去年 12 月新开 6 个账户, 引 起市场极大关注 据了解, 社保基金上一次开户是在 2015 年 7 月份, 当月开户 46 个, 时隔

15 个月再度开户也显示出对市场的信心 此外,QFII RQFII 保险 信托 企业年金 12 月份分别新增开户 10 户 16 户 9 户 165 户 301 户 摘自 : 证券之星

海外基金视窗 全球超宽松货币时代已结束主要经济体货币政策仍分化 全球货币宽松政策已持续多年 而自 2016 年下半年以来, 全球货币政策正变得趋于保守 各国经济走势不同, 各国央行应如何实施货币政策? 1 月 17 日, 在瑞士举办的冬季达沃斯论坛 货币政策走势 分论坛中, 瑞银集团董事会主席 Axel A. Weber, 瑞士国家银行治理委员会主席 Thomas J. Jordan, 哈佛大学肯尼迪政府学院国际金融体系 Minos A. Zombanakis 讲席教授 Carmen M. Reinhart, 清华大学中国与世界经济研究中心主任李稻葵, 凯雷集团联合创始人兼联席首席执行 和讯网 1 月 16 日, 美国国家零售协会 (NHF) 发布的最新数据显示, 2016 年 11 月和 12 月的年底假日购物季期间, 美国零售销售额较前一年同期增长 4% 和讯网 1 月 17 日, 国际货币基金组织 (IMF)16 日发布的最新一期 世界经济展望 报告预测, 特朗普就任美国总统后将出台一系列经济刺激方案,IMF 就此将美国 2017 年的经济增长预期上调 0.1%, 升至 2.3% 和讯网 1 月 18 日, 美国 12 月 CPI 环比 0.3%, 预期 0.3%, 前值 0.2% 美国 12 月 CPI 同比 2.1%, 创 2 年半最大增幅, 预期 2.1%, 前值 1.7% 和讯网 1 月 19 日, 委内瑞拉央行和其他银行机构终于为发行新货币做好了准备 委内瑞拉发行新版货币主要是应对日益严重的通货膨胀 和讯网 1 月 20 日, 首次出席达沃斯论坛期间, 英国首相特雷莎 梅在演讲中寻求缓和英国同欧盟的关系 官 David M. Rubenstein 等对全球货币政策走势进行了分析 超宽松的货币政策时代可能是逐渐逐渐走向结束了 上海社会科学院世界经济研究 所研究员徐明棋告诉 21 世纪经济报道记者, 2017 年美联储加息的势头有可能会加快, 因 为特朗普希望有强势的美元, 美元资金回流的规模加大 速度加快 徐明棋预计,2017 年 美联储至少加息两到三次 全球超宽松的货币时代已经过去

全球经济格局中, 美联储加息与否至关重要 李稻葵认为, 现在的美元比 80 年前更为 重要, 更为国家化, 因为欧元正在被削弱, 瑞士法郎体量太小, 日元正在贬值, 人民币则正 面临着一系列的挑战 2015 年 12 月, 美联储启动了逾 9 年以来的首次加息, 并预计 2016 年将加息 4 次 然 而事与愿违,2016 年美联储仅在 12 月的 FOMC 会议宣布提高贷款基准利率, 并且随后公布 点阵图, 表示 2017 年将会进行三次加息 然而, 市场则认为美联储的三次加息仍难兑现 世界各国以及各地区的经济走势不太一样, 例如美国, 经济复苏和稳定的苗头是比 较清晰的, 而欧洲则面临比较多的风险, 日本方面则有一定的不确定性, 但是 2008 年以后 的全球超宽松的货币时代已经过去了, 暨南大学国际金融与商务研究所所长孙华妤在接受 21 世纪经济报道采访时表示 孙华妤认为, 与以前相比, 美国肯定会实行偏紧一点的货币政策, 欧洲则很可能还会继 续实行宽松政策, 因为它现在的风险以及不确定性还是蛮高的, 如英国脱欧进程对其影响较 大 Axel A. Weber 认为美国货币政策的正常化并不会发生 Thomas J. Jordan 表示, 美国 货币政策正常化是一个利好, 他并不担心与欧洲政策方向有所不同, 并预计货币政策行动将 逐步进行 2016 年 12 月欧洲央行决定延长其债券购买的计划 该行行长德拉吉在决策会议后的新 闻发布会上否认将缩减 QE, 并表示欧洲央行在 必要的情况下 仍有再次扩大购债计划的 可能

( 2017 年 ) 欧洲央行会延长 QE, 但是规模并不会加大, 可能其规模会有一定程度的 收缩 徐明棋说, 欧洲内部对这个问题有很大的意见分歧, 德国方面不愿意维持这么大规 模的量化宽松, 但是意大利 西班牙甚至法国等认为还有继续宽松的必要 孙华妤预计, 今年欧洲央行 QE 的数量或会有所缩减, 而日本方面则会继续维持宽松 但是日本央行会不会继续维持这么大量的宽松政策, 会不会继续维持负利率与购买如此大 规模的国债, 现在普遍不这么认为 孙华妤说 中国的货币政策则定位为稳健中性 2016 年 12 月的中央经济工作会议提出, 要继续实 施稳健的货币政策 货币政策要保持稳健中性, 适应货币供应方式新变化, 调节好货币闸门, 努力畅通货币政策传导渠道和机制, 维护流动性基本稳定 货币政策定位稳健中性, 突出了 中性 这两个字 实际上首先是说进一步宽松肯 定是不可能了 二是货币政策要适当考虑抑制资产泡沫 防风险 去杠杆 所以我认为, 只 要条件允许的话,2017 年货币政策会向紧的方向做微调 交通银行 (601328, 股吧 ) 首席经 济学家连平对 21 世纪经济报道记者表示 对新兴经济体的影响 各个国家或地区的货币政策不一致, 继续表现分化的态势, 但超宽松的时代是逐渐退出 了 而超宽松时代的逐步结束则给新兴经济体造成了一定的影响 美联储的货币政策若是偏紧, 则会对新兴经济体产生不太正面的影响 孙华妤说, 是否加息则看这些新兴经济体的经济情况而定 若是该国家或地区的资本自由流动不是特 别强大, 在美国加息过程中, 这些国家或地区的本地货币则会有贬值的趋势, 造成本国资本

以及外国资本的流出, 可能或造成这些国家或地区被动加息应对, 对当地经济的发展很可能 会有负面影响 而若是没有特别强的资本流出的现象, 货币的贬值其实会拉动其出口 除了导致新兴经济体本币贬值外, 强势美元还可能会造成新兴经济体的被动加息 如果资本没有管制, 外部美元加息需国内被动调高利率 但中国的资本流动是管制 的, 国内利率主要还是应该针对国内经济 2017 经济增长可能不会出现急剧下挫的局面, 因此基准利率调整的可能性相对会小些 华融证券首席经济学家伍戈对 21 世纪经济报道记 者表示 一些原本经济形势不太乐观的国家及地区, 如巴西 南非等, 其经济面对外部冲击 的能力较弱, 美联储进一步加息会增加他们的困难, 如果资金大规模外流, 出现相对严重的 金融市场动荡 货币贬值, 可能或迫使他们被动加息 摘自 : 和讯网

旗下基金净值报告截至 2017-01-20 宝康消费品基金 基金代码 :240001 01-16 6.2966 2.1227 01-17 6.3393 2.1399 01-18 6.3299 2.1361 01-19 6.3162 2.1306 01-20 6.3963 2.1628 单位净值周增长率 :0.4039% 比较基准周增长率 :0.8071% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 80%+ 中证综合债指数收益率 20% 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2003-12-30 每 10 份基金份额分 0.10 元 2 2004-03-31 每 10 份基金份额分 0.40 元 3 2004-09-10 每 10 份基金份额分 0.20 元 4 2005-05-18 每 10 份基金份额分 0.50 元 5 2005-12-20 每 10 份基金份额分 0.10 元 6 2006-04-13 每 10 份基金份额分 0.40 元 7 2007-09-13 每 10 份基金份额分 1.00 元 8 2008-03-26 每 10 份基金份额分 0.50 元 9 2009-04-23 每 10 份基金份额分 0.50 元 10 2010-01-15 每 10 份基金份额分 0.50 元 11 2011-01-18 每 10 份基金份额分 0.20 元 12 2013-01-21 每 10 份基金份额分 0.10 元 13 2014-01-17 每 10 份基金份额分 0.20 元 14 2015-01-19 每 10 份基金份额分 0.10 元 15 2016-01-14 每 10 份基金份额分 0.30 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 宝康消费品基金合同生效日为 2003 年 7 月 15 日

宝康灵活配置基金 基金代码 :240002 01-16 3.5846 1.8046 01-17 3.5911 1.8111 01-18 3.5930 1.8130 01-19 3.5874 1.8074 01-20 3.6046 1.8246 单位净值周增长率 :0.1427% 比较基准周增长率 :0.2536% 其中 : 比较基准 = 中证综合债指数收益率 65%+ 沪深 300 指数收益率 35% 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2003-12-30 每 10 份基金份额分 0.10 元 2 2004-03-31 每 10 份基金份额分 0.40 元 3 2004-12-20 每 10 份基金份额分 0.40 元 4 2005-12-15 每 10 份基金份额分 0.20 元 5 2006-04-13 每 10 份基金份额分 0.40 元 6 2007-01-22 每 10 份基金份额分 13.90 元 7 2008-03-26 每 10 份基金份额分 0.50 元 8 2009-04-23 每 10 份基金份额分 0.50 元 9 2010-01-15 每 10 份基金份额分 0.50 元 10 2013-01-21 每 10 份基金份额分 0.10 元 11 2014-01-17 每 10 份基金份额分 0.10 元 12 2015-01-19 每 10 份基金份额分 0.20 元 13 2016-01-14 每 10 份基金份额分 0.50 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 宝康灵活配置基金合同生效日为 2003 年 7 月 15 日

宝康债券基金 基金代码 :240003 01-16 1.9972 1.3572 01-17 1.9958 1.3558 01-18 1.9943 1.3543 01-19 1.9939 1.3539 01-20 1.9949 1.3549 单位净值周增长率 :-0.1695% 比较基准周增长率 :-0.1762% 其中 : 比较基准 = 中证综合债指数收益率 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2003-12-30 每 10 份基金份额分 0.10 元 2 2004-03-31 每 10 份基金份额分 0.20 元 3 2004-09-10 每 10 份基金份额分 0.20 元 4 2005-10-28 每 10 份基金份额分 0.30 元 5 2006-04-13 每 10 份基金份额分 0.20 元 6 2006-06-09 每 10 份基金份额分 0.45 元 7 2006-09-20 每 10 份基金份额分 0.10 元 8 2006-12-21 每 10 份基金份额分 0.15 元 9 2007-09-13 每 10 份基金份额分 1.00 元 10 2008-03-26 每 10 份基金份额分 1.30 元 11 2008-12-18 每 10 份基金份额分 0.20 元 12 2009-04-23 每 10 份基金份额分 0.30 元 13 2010-01-15 每 10 份基金份额分 0.40 元 14 2011-01-18 每 10 份基金份额分 0.20 元 15 2013-01-21 每 10 份基金份额分 0.40 元 16 2014-01-17 每 10 份基金份额分 0.10 元 17 2015-01-19 每 10 份基金份额分 0.50 元 18 2016-01-14 每 10 份基金份额分 0.30 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 宝康债券基金合同生效日为 2003 年 7 月 15 日

华宝兴业动力组合基金 基金代码 :240004 日期累计份额净值份额净值 01-16 3.9942 1.4842 01-17 4.0079 1.4979 01-18 4.0050 1.4950 01-19 3.9986 1.4886 01-20 4.0239 1.5139 单位净值周增长率 :-1.6693% 比较基准周增长率 :0.0013% 其中 : 比较基准 =80% 上证 180 指数收益率与深证 100 指数收益率的流通市值 加权平均 +20% 上证国债指数收益率 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2006-04-13 每 10 份基金份额分 0.40 元 2 2007-01-05 每 10 份基金份额分 10.40 元 3 2008-02-19 每 10 份基金份额分 14.30 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 动力组合基金合同生效日为 2005 年 11 月 17 日 多策略增长基金 基金代码 :240005 日期累计份额净值份额净值 01-16 4.4219 0.5471 01-17 4.4274 0.5495 01-18 4.4304 0.5508 01-19 4.4286 0.5500 01-20 4.4382 0.5542 单位净值周增长率 :0.1808% 比较基准周增长率 :0.0013% 其中 : 比较基准 =80% 上证 180 和深证 100 复合指数 +20% 上证国债指数 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2006-05-11 每 10 份基金份额分 1.20 元 2 2007-09-04 每 10 份基金份额分 20 元 3 2008-03-26 每 10 份基金份额分 2.20 元 4 2010-01-18 每 10 份基金份额分 0.53 元 5 2016-01-14 每 10 份基金份额分 1.83 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 多策略增长基金成立于 2004 年 5 月 11 日

现金宝货币市场基金 (A 级 ) 基金代码 :240006 日期 每万份基金七日年化净收益 ( 元 ) 收益率 % 01-16 0.8503 3.0940 01-17 0.8766 3.1100 01-18 0.8868 3.1330 01-19 1.3218 3.3900 01-20 0.9057 3.4260 01-21 0.9116 3.4810 01-22 0.9117 3.5360 其中 : 比较基准 = 同期 7 天通知存款利率 ( 税后 ) 现金宝货币市场基金 (B 级 ) 基金代码 :240007 日期 每万份基金 净收益 ( 元 ) 七日年化 收益率 % 01-16 0.9159 3.3420 01-17 0.9432 3.3580 01-18 0.9524 3.3820 01-19 1.3885 3.6390 01-20 0.9709 3.6750 01-21 0.9774 3.7300 01-22 0.9774 3.7850 其中 : 比较基准 = 同期 7 天通知存款利率 ( 税后 ) 现金宝货币市场基金 (E 级 ) 基金代码 :000678 日期 每万份基金 净收益 ( 元 ) 七日年化 收益率 % 01-16 0.9156 3.3420 01-17 0.9429 3.3580 01-18 0.9524 3.3820 01-19 1.3885 3.6390 01-20 0.9708 3.6750 01-21 0.9774 3.7300 01-22 0.9774 3.7850 其中 : 比较基准 = 同期 7 天通知存款利率 ( 税后 ) * 注 : 现金宝货币市场基金成立于 2005 年 3 月 31 日

华宝兴业收益增长基金 基金代码 :240008 01-16 5.5380 5.5380 01-17 5.5895 5.5895 01-18 5.5985 5.5985 01-19 5.5861 5.5861 01-20 5.6460 5.6460 单位净值周增长率 :0.9657% 比较基准周增长率 :1.1515% 其中 : 比较基准 = 65% 上证红利指数收益率 +35% 上证国债指数收益率 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 收益增长基金成立于 2006 年 6 月 15 日 华宝兴业先进成长基金 基金代码 :240009 01-16 2.9690 2.7010 01-17 2.9931 2.7251 01-18 2.9967 2.7287 01-19 2.9817 2.7137 01-20 3.0214 2.7534 单位净值周增长率 :0.1309% 比较基准周增长率 :0.3408% 其中 : 比较基准 = 新上证综指收益率 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2012-11-21 每 10 份基金份额分 2.68 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 先进成长基金成立于 2006 年 11 月 7 日

华宝兴业行业精选基金 基金代码 :240010 01-16 1.3451 1.3451 01-17 1.3550 1.3550 01-18 1.3642 1.3642 01-19 1.3609 1.3609 01-20 1.3714 1.3714 单位净值周增长率 :1.2178% 比较基准周增长率 :1.0536% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 行业精选基金成立于 2007 年 6 月 14 日 华宝兴业大盘精选基金 基金代码 :240011 01-16 1.8126 1.5446 01-17 1.8242 1.5562 01-18 1.8206 1.5526 01-19 1.8124 1.5444 01-20 1.8283 1.5603 单位净值周增长率 :-0.8515% 比较基准周增长率 :0.8440% 其中 : 比较基准 =80% 沪深 300 指数收益率 +20% 上证国债指数收益率 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2010-01-15 每 10 份基金份额分 0.80 元 本周业绩报告 2 2016-01-14 每 10 份基金份额分 1.88 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 大盘精选基金成立于 2008 年 10 月 7 日

华宝兴业海外成长基金 基金代码 :241001 01-16 1.2440 1.2440 01-17 1.2710 1.2710 01-18 1.2750 1.2750 01-19 1.2760 1.2760 01-20 1.2750 1.2750 单位净值周增长率 :1.5936% 比较基准周增长率 :-0.6943% 其中 : 比较基准 = MSCI China Free 指数 ( 人民币计价, 换算所用汇率为 WM/Reuters closing spot rate) * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 海外成长基金成立于 2008 年 5 月 7 日 华宝兴业中证 100 指数基金 基金代码 :240014 01-16 1.0360 1.0360 01-17 1.0362 1.0362 01-18 1.0421 1.0421 01-19 1.0388 1.0388 01-20 1.0455 1.0455 单位净值周增长率 :1.5246% 比较基准周增长率 :1.4840% 其中 : 比较基准 = 中证 100 指数收益率 95%+ 银行同业存款收益率 5% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 中证 100 指数基金成立于 2009 年 9 月 29 日

华宝兴业增强收益债券 (A) 基金代码 :240012 01-16 1.4752 1.0952 01-17 1.4750 1.0950 01-18 1.4739 1.0939 01-19 1.4734 1.0934 01-20 1.4743 1.0943 单位净值周增长率 :-0.4186% 比较基准周增长率 :-0.2924% 其中 : 比较基准 = 中国债券总指数收益率 100% 华宝兴业增强收益债券 (B) 基金代码 :240013 01-16 1.4300 1.0500 01-17 1.4298 1.0498 01-18 1.4287 1.0487 01-19 1.4283 1.0483 01-20 1.4291 1.0491 单位净值周增长率 :-0.4271% 比较基准周增长率 :-0.2924% 其中 : 比较基准 = 中国债券总指数收益率 100% 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2010-01-15 每 10 份基金份额分 0.10 元 2 2011-01-18 每 10 份基金份额分 0.10 元 3 2016-10-27 每 10 份基金份额分 3.60 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 增强收益债券基金成立于 2009 年 2 月 17 日

华宝兴业上证 180 价值 ETF 联接基金 基金代码 :240016 01-16 1.4660 1.4360 01-17 1.4600 1.4300 01-18 1.4690 1.4390 01-19 1.4650 1.4350 01-20 1.4710 1.4410 单位净值周增长率 :1.6937% 比较基准周增长率 :1.7079% 其中 : 比较基准 =95% 上证 180 价值指数收益率 +5% 银行同业存款利率 分红记录红利发放日分红方案 1 2010-11-11 每 10 份基金份额分 0.30 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 上证 180 价值 ETF 联接基金成立于 2010 年 4 月 23 日 华宝兴业上证 180 价值 ETF 二级市场交易代码 510030; 申购赎回代码 510031 01-16 1.3920 4.0650 01-17 1.3850 4.0470 01-18 1.3950 4.0740 01-19 1.3900 4.0610 01-20 1.3970 4.0800 单位净值周增长率 :1.7710% 比较基准周增长率 :1.7973% 其中 : 比较基准 = 上证 180 价值指数收益率 100% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 上证 180 价值 ETF 基金成立于 2010 年 4 月 23 日

华宝兴业新兴产业基金 基金代码 :240017 日期累计份额净值份额净值 01-16 1.9580 1.9580 01-17 1.9723 1.9723 01-18 1.9816 1.9816 01-19 1.9722 1.9722 01-20 1.9937 1.9937 单位净值周增长率 :1.1517% 比较基准周增长率 :0.0956% 其中 : 比较基准 =75% 中证新兴产业指数 +25% 上证国债指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 新兴产业基金成立于 2010 年 12 月 7 日 华宝兴业可转债基金 基金代码 :240018 01-16 0.9681 0.9681 01-17 0.9685 0.9685 01-18 0.9646 0.9646 01-19 0.9626 0.9626 01-20 0.9673 0.9673 单位净值周增长率 :-0.9928% 比较基准周增长率 :-0.2417% 其中 : 比较基准 = 标普中国可转债指数收益率 70%+ 上证国债指数收益率 30% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业可转债基金成立于 2011 年 4 月 27 日

华宝兴业上证 180 成长 ETF 联接基金 基金代码 :240019 01-16 1.3980 1.3980 01-17 1.3930 1.3930 01-18 1.4010 1.4010 01-19 1.3990 1.3990 01-20 1.4070 1.4070 单位净值周增长率 :1.8090% 比较基准周增长率 :1.8260% 其中 : 比较基准 = 95% 上证 180 成长指数收益率 +5% 银行同业存款利率 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 上证 180 成长 ETF 联接基金成立于 2011 年 8 月 9 日 华宝兴业上证 180 成长 ETF 二级市场交易代码 510280; 申购赎回代码 510281 01-16 1.3870 1.3870 01-17 1.3820 1.3820 01-18 1.3900 1.3900 01-19 1.3880 1.3880 01-20 1.3960 1.3960 单位净值周增长率 :1.8978% 比较基准周增长率 :1.9219% 其中 : 比较基准 = 标的指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 上证 180 成长 ETF 基金成立于 2011 年 8 月 4 日

华宝兴业医药生物基金 基金代码 :240020 01-16 1.7150 1.4260 01-17 1.7190 1.4300 01-18 1.7230 1.4340 01-19 1.7220 1.4330 01-20 1.7340 1.4450 单位净值周增长率 :0.9783% 比较基准周增长率 :0.4237% 其中 : 比较基准 = 80% 中证医药卫生指数 +20% 上证国债指数 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2013-11-29 每 10 份基金份额分 2.89 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业医药生物基金成立于 2012 年 2 月 28 日 华宝兴业资源优选基金 基金代码 :240022 01-16 1.2460 1.2460 01-17 1.2470 1.2470 01-18 1.2520 1.2520 01-19 1.2470 1.2470 01-20 1.2520 1.2520 单位净值周增长率 :-0.0798% 比较基准周增长率 :-0.1087% 其中 : 比较基准 = 80% 中证内地资源主题指数收益率 + 20% 上证国债指数 收益率 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业资源优选基金成立于 2012 年 8 月 21 日

华宝添益基金 二级市场交易代码 511990; 申 购赎回代码 511991 日期 每百份基金七日年化净收益 ( 元 ) 收益率 % 01-16 0.8425 3.1630 01-17 0.8483 3.1480 01-18 0.8627 3.1430 01-19 0.8871 3.1600 01-20 0.8819 3.1820 01-21 0.8546 3.1880 01-22 0.9481 3.2450 其中 : 比较基准 = 同期 7 天通知存款利率 ( 税后 ) * 注 : 华宝添益基金成立于 2012 年 12 月 27 日 华宝兴业服务优选基金 基金代码 :000124 01-16 1.9220 1.6220 01-17 1.9380 1.6380 01-18 1.9310 1.6310 01-19 1.9150 1.6150 01-20 1.9390 1.6390 单位净值周增长率 :-1.0266% 比较基准周增长率 :0.0202% 其中 : 比较基准 = 80% 中证服务业指数收益率 + 20% 上证国债指数收益率 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2015-06-03 每 10 份基金份额分 3.00 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业服务股票基金成立于 2013 年 6 月 27 日

华宝兴业创新优选基金 基金代码 :000601 01-16 1.1470 0.8070 01-17 1.1520 0.8120 01-18 1.1530 0.8130 01-19 1.1480 0.8080 01-20 1.1570 0.8170 单位净值周增长率 :-0.8495% 比较基准周增长率 :0.3170% 其中 : 比较基准 = 中证 800 指数收益率 80%+ 上证国债指数收益率 20% 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2015-06-02 每 10 份基金份额分 3.40 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业创新股票基金成立于 2014 年 5 月 14 日 华宝兴业生态中国基金 基金代码 :000612 01-16 1.9310 1.7310 01-17 1.9440 1.7440 01-18 1.9370 1.7370 01-19 1.9290 1.7290 01-20 1.9590 1.7590 单位净值周增长率 :-1.1242% 比较基准周增长率 :0.3170% 其中 : 比较基准 = 中证 800 指数收益率 80%+ 上证国债指数收益率 20% 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2015-06-02 每 10 份基金份额分 2.00 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业生态股票基金成立于 2014 年 6 月 13 日

华宝兴业量化对冲混合基金 A 类 基金代码 :000753 01-16 1.1919 1.0119 01-17 1.1915 1.0115 01-18 1.1914 1.0114 01-19 1.1910 1.0110 01-20 1.1913 1.0113 单位净值周增长率 :0.0297% 比较基准周增长率 :0.0206% 本基金的业绩比较基准是一年期银行定期存款利率 ( 税后 ) 华宝兴业量化对冲混合基金 C 类 基金代码 :000754 01-16 1.1934 1.0134 01-17 1.1929 1.0129 01-18 1.1928 1.0128 01-19 1.1924 1.0124 01-20 1.1927 1.0127 单位净值周增长率 :0.0296% 比较基准周增长率 :0.0206% 本基金的业绩比较基准是一年期银行定期存款利率 ( 税后 ) 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2016-12-15 每 10 份基金份额分 1.80 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业量化对冲混合基金成立于 2014 年 9 月 17 日

华宝兴业高端制造基金 基金代码 :000866 01-16 1.2570 1.2570 01-17 1.2720 1.2720 01-18 1.2680 1.2680 01-19 1.2640 1.2640 01-20 1.2850 1.2850 单位净值周增长率 :-1.3814% 比较基准周增长率 :-0.9648% 其中 : 比较基准 = 申银万国制造业指数收益率 80% + 上证国债指数收益率 20% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业高端制造基金成立于 2014 年 12 月 10 日 华宝兴业品质生活基金 基金代码 :000867 01-16 0.8230 0.7730 01-17 0.8300 0.7800 01-18 0.8370 0.7870 01-19 0.8310 0.7810 01-20 0.8380 0.7880 单位净值周增长率 :1.1553% 比较基准周增长率 :0.8440% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 80%+ 上证国债指数收益率 20% 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2015-06-02 每 10 份基金份额分 0.50 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业品质生活股票基金成立于 2014 年 6 月 13 日

华宝兴业稳健回报基金 基金代码 :000993 01-16 0.8810 0.8810 01-17 0.8880 0.8880 01-18 0.8930 0.8930 01-19 0.8910 0.8910 01-20 0.8980 0.8980 单位净值周增长率 :0.8989% 比较基准周增长率 :0.5822% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 55 %+ 上证国债指数收益率 45 % * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业稳健回报基金成立于 2015 年 3 月 27 日 华宝兴业事件驱动基金 基金代码 :001118 01-16 0.6990 0.6990 01-17 0.7040 0.7040 01-18 0.7010 0.7010 01-19 0.6980 0.6980 01-20 0.7080 0.7080 单位净值周增长率 :-2.3448% 比较基准周增长率 :0.8440% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 80% + 上证国债指数收益率 20% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业事件驱动基金成立于 2015 年 4 月 08 日

华宝兴业国策导向基金 基金代码 :001088 01-16 0.7180 0.7180 01-17 0.7250 0.7250 01-18 0.7250 0.7250 01-19 0.7210 0.7210 01-20 0.7310 0.7310 单位净值周增长率 :0.0000% 比较基准周增长率 :0.7392% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 70%+ 上证国债指数收益率 30% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业国策导向基金成立于 2015 年 5 月 8 日 华宝兴业新价值混合基金 基金代码 :001324 01-16 1.0565 1.0565 01-17 1.0562 1.0562 01-18 1.0561 1.0561 01-19 1.0560 1.0560 01-20 1.0565 1.0565 单位净值周增长率 :0.0758% 比较基准周增长率 :0.0616% 其中 : 比较基准 =1 年期银行定存款基准利率 ( 税后 )+3% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业新价值混合基金成立于 2015 年 6 月 01 日

华宝兴业医疗分级指数基金 基金代码 :162412 01-16 0.3629 0.9444 01-17 0.3656 0.9513 01-18 0.3626 0.9436 01-19 0.3624 0.9431 01-20 0.3678 0.9571 单位净值周增长率 :-2.8128% 比较基准周增长率 :-2.6401% 其中 : 比较基准 = 中证医疗指数收益率 95%+ 同期银行活期存款利率 ( 税后 ) 5% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业医疗分级指数基金成立于 2015 年 5 月 21 日 华宝兴业医疗 A 基金 基金代码 :150261 01-16 1.0945 1.0048 01-17 1.0947 1.0050 01-18 1.0948 1.0051 01-19 1.0950 1.0053 01-20 1.0951 1.0054 单位净值周增长率 :0.0996% 比较基准周增长率 :-2.6401% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业医疗分级指数基金成立于 2015 年 5 月 21 日

华宝兴业医疗 B 基金 基金代码 :150262 01-16 0.0335 0.8840 01-17 0.0340 0.8976 01-18 0.0334 0.8821 01-19 0.0333 0.8809 01-20 0.0344 0.9088 单位净值周增长率 :-5.8434% 比较基准周增长率 :-2.6401% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业医疗分级指数基金成立于 2015 年 5 月 21 日 华宝兴业中证 1000 分级指数 基金 基金代码 :162413 01-16 0.4666 0.7616 01-17 0.4718 0.7705 01-18 0.4699 0.7672 01-19 0.4682 0.7643 01-20 0.4753 0.7765 单位净值周增长率 :-2.1301% 比较基准周增长率 :-2.2710% 其中 : 比较基准 = 中证 1000 指数收益率 95%+ 同期银行活期存款利率 ( 税后 ) 5% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业中证 1000 分级基金成立于 2015 年 6 月 04 日 本周业绩报告

华宝兴业中证 1000A 基金 基金代码 :150263 01-16 1.0921 1.0048 01-17 1.0923 1.0050 01-18 1.0924 1.0051 01-19 1.0926 1.0053 01-20 1.0927 1.0054 单位净值周增长率 :0.0996% 比较基准周增长率 :-2.2710% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业中证 1000 分级基金成立于 2015 年 6 月 04 日 华宝兴业中证 1000B 基金 基金代码 :150264 01-16 0.0815 0.5184 01-17 0.0843 0.5360 01-18 0.0833 0.5293 01-19 0.0823 0.5233 01-20 0.0861 0.5476 单位净值周增长率 :-5.9753% 比较基准周增长率 :-2.2710% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业中证 1000 分级基金成立于 2015 年 6 月 04 日

华宝兴业新机遇混合基金 A 类 基金代码 :162414 01-16 1.0753 1.0753 01-17 1.0750 1.0750 01-18 1.0749 1.0749 01-19 1.0749 1.0749 01-20 1.0754 1.0754 单位净值周增长率 :0.0931% 比较基准周增长率 :0.0616% 其中 : 比较基准 =:1 年期银行定期存款基准利率 ( 税后 )+3% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业新机遇混合基金成立于 2015 年 6 月 11 日 华宝兴业新机遇混合基金 C 类 基金代码 :003144 01-16 1.0748 1.0748 01-17 1.0745 1.0745 01-18 1.0745 1.0745 01-19 1.0744 1.0744 01-20 1.0749 1.0749 单位净值周增长率 :0.0838% 比较基准周增长率 :0.0616% 其中 : 比较基准 =:1 年期银行定期存款基准利率 ( 税后 )+3% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业新机遇混合基金 C 类成立于 2016 年 8 月 4 日

华宝油气基金 基金代码 :162411 01-16 0.6940 0.6940 01-17 0.7050 0.7050 01-18 0.6990 0.6990 01-19 0.6970 0.6970 01-20 0.7020 0.7020 单位净值周增长率 :1.1527% 比较基准周增长率 :1.4875% 其中 : 比较基准 = 标普石油天然气上游股票指数 ( 全收益指数 ) * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝油气基金成立于 2011 年 9 月 29 日 华宝兴业中国互联网股票基 金 基金代码 :001767 01-16 0.9330 0.9330 01-17 0.9430 0.9430 01-18 0.9440 0.9440 01-19 0.9400 0.9400 01-20 0.9440 0.9440 单位净值周增长率 :-0.6316% 比较基准周增长率 :-0.7453% 其中 : 比较基准 = 中证互联网指数 50%+ 中证海外中国互联网指数 50% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业中国互联网股票基金成立于 2015 年 9 月 23 日

华宝兴业转型升级灵活配置 基金 基金代码 :001967 01-16 0.9390 0.9390 01-17 0.9460 0.9460 01-18 0.9430 0.9430 01-19 0.9390 0.9390 01-20 0.9540 0.9540 单位净值周增长率 :-0.9346% 比较基准周增长率 :0.2212% 其中 : 比较基准 = 中证 800 指数收益率 55% + 上证国债指数收益率 45% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业转型升级灵活配置基金成立 于 2015 年 12 月 15 日 华宝兴业核心优势灵活配置 基金 基金代码 :001967 01-16 0.9530 0.9530 01-17 0.9610 0.9610 01-18 0.9590 0.9590 01-19 0.9570 0.9570 01-20 0.9720 0.9720 单位净值周增长率 :0.4132% 比较基准周增长率 :0.5822% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 55% + 上证国债指数收益率 45% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业核心优势灵活配置基金成立 于 2016 年 1 月 21 日

华宝兴业宝鑫债券 A 类 基金代码 :002508 01-16 0.9923 0.9923 01-17 0.9906 0.9906 01-18 0.9887 0.9887 01-19 0.9881 0.9881 01-20 0.9886 0.9886 单位净值周增长率 :-0.3930% 比较基准周增长率 :-0.1762% 比较基准 = 中证综合债指数收益率 华宝兴业宝鑫债券 C 类 基金代码 :002509 01-16 0.9898 0.9898 01-17 0.9880 0.9880 01-18 0.9861 0.9861 01-19 0.9856 0.9856 01-20 0.9861 0.9861 单位净值周增长率 :-0.3939% 比较基准周增长率 :-0.1762% 比较基准 = 中证综合债指数收益率 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业宝鑫债券基金成立于 2016 年 4 月 26 日

华宝兴业美国品质消费基金 基金代码 :162415 01-16 1.1250 1.1250 01-17 1.1290 1.1290 01-18 1.1200 1.1200 01-19 1.1170 1.1170 01-20 1.1210 1.1210 单位净值周增长率 :-0.4441% 比较基准周增长率 :-0.5333% 其中 : 比较基准 = 标普美国品质消费股票指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业美国品质消费基金成立于 2016 年 3 月 18 日 华宝兴业香港中小基金 基金代码 :162415 01-16 1.0804 1.0804 01-17 1.0927 1.0927 01-18 1.1000 1.1000 01-19 1.0996 1.0996 01-20 1.0986 1.0986 单位净值周增长率 :0.7335% 比较基准周增长率 :1.0598% 其中 : 比较基准 = 标普香港上市中国中小盘指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业香港中小基金成立于 2016 年 6 月 24 日

华宝兴业万物互联混合基金 基金代码 :001534 01-16 0.7470 0.7470 01-17 0.7540 0.7540 01-18 0.7510 0.7510 01-19 0.7440 0.7440 01-20 0.7550 0.7550 单位净值周增长率 :-0.9186% 比较基准周增长率 :0.5822% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 55% + 上证国债指数收益率 45% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业万物互联混合基金成立于 2015 年 6 月 30 日 华宝兴业中证军工交易型开放式指数基金二级市场交易代码 512810; 申购赎回代码 512811 01-16 0.9305 0.9305 01-17 0.9456 0.9456 01-18 0.9372 0.9372 01-19 0.9302 0.9302 01-20 0.9446 0.9446 单位净值周增长率 :-1.2131% 比较基准周增长率 :-1.1995% 其中 : 比较基准 = 中证军工指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业中证军工交易型开放式指数 基金成立于 2016 年 8 月 8 日

华宝兴业中证全指证券公司交易型开放式指数基金二级市场交易代码 512000; 申购赎回代码 512001 01-16 0.9704 0.9704 01-17 0.9655 0.9655 01-18 0.9653 0.9653 01-19 0.9659 0.9659 01-20 0.9742 0.9742 单位净值周增长率 :0.2057% 比较基准周增长率 :0.0922% 其中 : 比较基准 = 中证全指证券公司指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业中证全指证券公司交易型开 放式指数基金成立于 2016 年 8 月 30 日 华宝兴业新活力灵活配置混 合型证券投资基金 基金代码 :003154 01-16 0.9957 0.9957 01-17 0.9948 0.9948 01-18 0.9943 0.9943 01-19 0.9943 0.9943 01-20 0.9951 0.9951 单位净值周增长率 :0.0201% 比较基准周增长率 :0.5298% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 50% + 上证国债指数收益率 50% 如您对本周报有进一步要求或建议, * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业新活力灵活配置混合型证券 投资基金成立于 2016 年 9 月 7 日 请发 e-mail 至 : fsf@fsfund.com

华宝兴业未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金基金代码 :002634 01-16 0.8890 0.8890 01-17 0.8950 0.8950 01-18 0.8950 0.8950 01-19 0.8930 0.8930 01-20 0.9040 0.9040 单位净值周增长率 :-1.3100% 比较基准周增长率 :0.5822% 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 55% + 上证国债指数收益率 45% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业未来主导产业灵活配置混合 型证券投资基金成立于 2016 年 11 月 4 日 华宝兴业新起点灵活配置混合型证券投资基金基金代码 :002111 01-16 1.0018 1.0018 01-17 1.0018 1.0018 01-18 1.0018 1.0018 01-19 1.0017 1.0017 01-20 1.0019 1.0019 单位净值周增长率 :0.0100% 比较基准周增长率 :0.5298% 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 50% + 上证国债指数收益率 50% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 1 月 13 日到 2017 年 1 月 20 日, 华宝兴业新起点灵活配置混合型证券 投资基金成立于 2016 年 12 月 19 日

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