Microsoft Word - ChinaAMC Return Securities Investment Fund_1st Quarterly Report 2016_Trad Chi

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1 華 夏 回 報 證 券 投 資 基 金 2016 年 第 1 季 度 報 告 2016 年 3 月 31 日 基 金 管 理 人 : 華 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 託 管 人 : 中 國 銀 行 股 份 有 限 公 司 報 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 六 年 四 月 二 十 日

2 華 夏 回 報 證 券 投 資 基 金 ( 本 基 金 ) 2016 年 第 1 季 度 報 告 向 香 港 投 資 者 提 供 的 資 料 本 基 金 是 根 據 香 港 證 券 及 期 貨 條 例 ( 證 券 及 期 貨 條 例 ) 第 104 條 在 香 港 獲 得 證 券 及 期 貨 事 務 監 察 委 員 會 ( 證 監 會 ) 認 可 證 監 會 認 可 不 代 表 對 本 基 金 的 推 薦 或 認 許, 亦 不 代 表 其 對 本 基 金 的 商 業 利 弊 或 其 表 現 作 出 保 證 此 並 不 意 指 本 基 金 適 合 所 有 投 資 者, 亦 並 非 認 許 本 基 金 適 合 任 何 特 定 投 資 者 或 投 資 者 類 別 本 基 金 只 有 H 類 別 份 額 可 供 香 港 投 資 者 認 購 華 夏 基 金 ( 香 港 ) 有 限 公 司 香 港 代 表 二 〇 一 六 年 四 月 二 十 日 1

3 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 會 及 董 事 保 證 本 報 告 所 載 資 料 不 存 在 虛 假 記 載 誤 導 性 陳 述 或 重 大 遺 漏, 並 對 其 內 容 的 真 實 性 準 確 性 及 完 整 性 承 擔 個 別 及 連 帶 責 任 基 金 託 管 人 中 國 銀 行 股 份 有 限 公 司 根 據 本 基 金 合 同 規 定, 於 2016 年 4 月 18 日 覆 核 了 本 報 告 中 的 財 務 指 標 淨 值 表 現 及 投 資 組 合 報 告 等 內 容, 保 證 覆 核 內 容 不 存 在 虛 假 記 載 誤 導 性 陳 述 或 者 重 大 遺 漏 基 金 管 理 人 承 諾 以 誠 實 信 用 勤 勉 盡 責 的 原 則 管 理 及 運 用 基 金 資 產, 但 不 保 證 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 過 往 業 績 並 不 代 表 其 未 來 表 現 投 資 有 風 險, 投 資 者 在 作 出 投 資 決 策 前 應 仔 細 閱 讀 本 基 金 的 招 募 說 明 書 本 報 告 中 財 務 資 料 未 經 審 計 本 報 告 期 自 2016 年 1 月 1 日 起 至 3 月 31 日 止 2

4 2 基 金 產 品 概 況 基 金 簡 稱 華 夏 回 報 混 合 基 金 主 代 碼 交 易 代 碼 基 金 運 作 方 式 基 金 合 同 生 效 日 報 告 期 末 基 金 份 額 總 額 投 資 目 標 契 約 型 開 放 式 2003 年 9 月 5 日 6,271,058, 份 儘 量 避 免 基 金 資 產 損 失, 追 求 每 年 較 高 的 絕 對 回 報 投 資 策 略 正 確 判 斷 市 場 走 勢, 合 理 配 置 股 票 及 債 券 等 投 資 工 具 的 比 例, 準 確 選 擇 具 有 投 資 價 值 的 股 票 品 種 及 債 券 品 種 進 行 投 資, 可 以 在 儘 量 避 免 基 金 資 產 損 失 的 前 提 下 實 現 基 金 每 年 較 高 的 絕 對 回 報 業 績 比 較 基 準 本 基 金 業 績 比 較 基 準 為 絕 對 回 報 標 準, 為 同 期 一 年 期 定 期 存 款 利 率 風 險 收 益 特 徵 本 基 金 在 證 券 投 資 基 金 中 屬 於 中 等 風 險 的 品 種, 其 長 期 平 均 的 預 期 收 益 及 風 險 高 於 債 券 基 金, 低 於 股 票 基 金 基 金 管 理 人 基 金 託 管 人 華 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 中 國 銀 行 股 份 有 限 公 司 3 主 要 財 務 指 標 及 基 金 淨 值 表 現 3.1 主 要 財 務 指 標 單 位 : 人 民 幣 元 主 要 財 務 指 標 報 告 期 (2016 年 1 月 1 日 年 3 月 31 日 ) 1. 本 期 已 實 現 收 益 -283,529, 本 期 利 潤 -553,999, 加 權 平 均 基 金 份 額 本 期 利 潤 期 末 基 金 資 產 淨 值 7,139,555,

5 5. 期 末 基 金 份 額 淨 值 注 :1 所 述 基 金 業 績 指 標 不 包 括 持 有 人 認 購 或 交 易 基 金 的 各 項 費 用, 計 入 費 用 後 實 際 收 益 水 準 要 低 於 所 列 數 字 2 本 期 已 實 現 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 資 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 價 值 變 動 收 益 ) 扣 除 相 關 費 用 後 的 餘 額, 本 期 利 潤 為 本 期 已 實 現 收 益 加 上 本 期 公 允 價 值 變 動 收 益 3.2 基 金 淨 值 表 現 基 金 份 額 淨 值 增 長 率 及 其 與 同 期 業 績 比 較 基 準 收 益 率 的 比 較 階 段 淨 值 增 長 率 1 淨 值 增 長 率 標 準 差 2 業 績 比 較 基 準 收 益 率 3 業 績 比 較 基 準 收 益 率 標 準 差 過 去 三 個 月 -7.33% 1.48% 0.37% 0.00% -7.70% 1.48% 自 基 金 合 同 生 效 以 來 基 金 份 額 累 計 淨 值 增 長 率 變 動 及 其 與 同 期 業 績 比 較 基 準 收 益 率 變 動 的 比 較 華 夏 回 報 證 券 投 資 基 金 份 額 累 計 淨 值 增 長 率 與 業 績 比 較 基 準 收 益 率 歷 史 走 勢 對 比 圖 (2003 年 9 月 5 日 至 2016 年 3 月 31 日 ) 4.1 基 金 經 理 ( 或 基 金 經 理 小 組 ) 簡 介 4 管 理 人 報 告 姓 名 職 務 任 本 基 金 的 基 金 經 理 期 限 任 職 日 期 離 任 日 期 證 券 從 業 年 限 說 明 4

6 中 國 農 業 大 學 金 融 學 碩 士 曾 任 天 相 投 資 本 基 金 的 顧 問 有 限 公 司 新 華 基 金 經 資 產 管 理 股 份 有 限 公 蔡 向 陽 理 股 票 年 司 研 究 員 等 2007 年 投 資 部 高 10 月 加 入 華 夏 基 金 級 副 總 裁 管 理 有 限 公 司, 曾 任 研 究 員 基 金 經 理 助 理 投 資 經 理 等 王 怡 歡 本 基 金 的 基 金 經 理 股 票 投 資 部 執 行 總 經 理 年 北 京 大 學 經 濟 學 碩 士 2004 年 6 月 加 入 華 夏 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 行 業 研 究 員 行 業 研 究 主 管 基 金 經 理 助 理 等 本 基 金 的 北 京 大 學 金 融 學 碩 基 金 經 士 2010 年 7 月 加 入 代 瑞 亮 理 股 票 年 華 夏 基 金 管 理 有 限 公 投 資 部 總 司, 曾 任 研 究 員 基 監 金 經 理 助 理 等 廈 門 大 學 統 計 學 碩 本 基 金 的 士 曾 任 華 泰 聯 合 證 基 金 經 券 有 限 責 任 公 司 研 究 陳 偉 彥 理 股 票 年 員 等 2010 年 3 月 加 投 資 部 高 入 華 夏 基 金 管 理 有 限 級 副 總 裁 公 司, 曾 任 研 究 員 基 金 經 理 助 理 等 注 :1 上 述 任 職 日 期 離 任 日 期 根 據 本 基 金 管 理 人 對 外 披 露 的 任 免 日 期 填 寫 2 證 券 從 業 的 含 義 遵 從 行 業 協 會 證 券 業 從 業 人 員 資 格 管 理 辦 法 的 相 關 規 定 4.2 管 理 人 對 報 告 期 內 本 基 金 運 作 遵 規 守 信 情 況 的 說 明 報 告 期 內, 本 基 金 管 理 人 嚴 格 遵 守 中 華 人 民 共 和 國 證 券 投 資 基 金 法 公 開 募 集 證 券 投 資 基 金 運 作 管 理 辦 法 證 券 投 資 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 導 意 見 基 金 管 理 公 司 開 展 投 資 研 究 活 動 防 控 內 幕 交 易 指 導 意 見 基 金 合 同 及 其 他 有 關 法 律 法 規, 本 著 誠 實 信 用 勤 勉 盡 責 安 全 高 效 的 原 則 管 理 及 運 用 基 金 資 產, 在 嚴 格 控 制 投 資 風 險 的 基 礎 上, 為 基 金 份 額 持 有 人 謀 求 最 大 利 益, 沒 有 損 害 基 金 份 額 持 有 人 利 益 的 行 為 4.3 公 平 交 易 專 項 說 明 公 平 交 易 制 度 的 執 行 情 況 5

7 本 基 金 管 理 人 一 貫 公 平 對 待 旗 下 管 理 的 所 有 基 金 及 組 合, 制 定 並 嚴 格 遵 守 相 應 的 制 度 及 流 程, 通 過 系 統 及 人 工 等 方 式 在 各 環 節 嚴 格 控 制 交 易 公 平 執 行 報 告 期 內, 本 公 司 嚴 格 執 行 了 證 券 投 資 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 導 意 見 及 華 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 公 平 交 易 制 度 的 規 定 異 常 交 易 行 為 的 專 項 說 明 報 告 期 內 未 發 現 本 基 金 存 在 異 常 交 易 行 為 報 告 期 內, 未 出 現 涉 及 本 基 金 的 交 易 所 公 開 競 價 同 日 反 向 交 易 成 交 較 少 的 單 邊 交 易 量 超 過 該 證 券 當 日 成 交 量 5% 的 情 況 4.4 報 告 期 內 基 金 的 投 資 策 略 及 業 績 表 現 說 明 報 告 期 內 基 金 投 資 策 略 及 運 作 分 析 1 季 度, 國 際 方 面, 美 聯 儲 推 遲 加 息, 歐 元 區 及 日 本 實 行 負 利 率 政 策, 全 球 市 場 貨 幣 持 續 寬 鬆 國 內 方 面, 人 民 幣 匯 率 在 年 初 出 現 短 期 急 速 貶 值, 同 時 熔 斷 政 策 使 得 流 動 性 缺 失,A 股 市 場 短 期 恐 慌 性 下 跌, 之 後 風 險 偏 好 回 升, 互 聯 網 金 融 智 能 駕 駛 民 參 軍 通 用 航 空 等 板 塊 成 為 引 領 市 場 向 上 的 主 力 報 告 期 內, 本 基 金 期 初 倉 位 較 低, 在 下 跌 過 程 中 逐 漸 提 升 了 倉 位, 精 選 了 具 有 較 好 性 價 比 的 公 司 進 行 投 資, 主 要 配 置 在 銀 行 建 築 醫 療 消 費 等 領 域 報 告 期 內 基 金 的 業 績 表 現 截 至 2016 年 3 月 31 日, 本 基 金 份 額 淨 值 為 元, 本 報 告 期 份 額 淨 值 增 長 率 為 -7.33%, 同 期 業 績 比 較 基 準 增 長 率 為 0.37% 4.5 管 理 人 對 宏 觀 經 濟 證 券 市 場 及 行 業 走 勢 的 簡 要 展 望 展 望 2 季 度, 國 內 經 濟 將 短 期 企 穩, 貨 幣 政 策 仍 將 處 於 寬 鬆 週 期 中, 週 邊 的 不 確 定 性 較 前 期 減 少 A 股 市 場 經 過 大 幅 調 整 後, 將 逐 步 震 盪 尋 求 新 的 平 衡, 結 構 性 機 會 仍 然 存 在 總 體 看,2 季 度 有 望 成 為 較 好 的 投 資 時 段 投 資 策 略 上, 本 基 金 將 重 點 關 注 性 價 比 高 的 個 股, 自 下 而 上 精 選 個 股 珍 惜 基 金 份 額 持 有 人 的 每 一 分 投 資 及 每 一 份 信 任, 本 基 金 將 繼 續 奉 行 華 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 為 信 任 奉 獻 回 報 的 經 營 理 念, 規 範 運 作, 審 慎 投 資, 勤 勉 盡 責 地 為 基 金 份 額 持 有 人 謀 求 長 期 穩 定 的 回 報 4.6 報 告 期 內 管 理 人 對 本 基 金 持 有 人 數 或 基 金 資 產 淨 值 預 警 情 形 的 說 明 報 告 期 內, 本 基 金 未 出 現 連 續 二 十 個 工 作 日 基 金 份 額 持 有 人 數 量 不 滿 二 百 人 6

8 或 者 基 金 資 產 淨 值 低 於 五 千 萬 元 的 情 形 5.1 報 告 期 末 基 金 資 產 組 合 情 況 5 投 資 組 合 報 告 金 額 單 位 : 人 民 幣 元 序 號 項 目 金 額 佔 基 金 總 資 產 的 比 例 (%) 1 權 益 投 資 3,333,831, 其 中 : 股 票 3,333,831, 固 定 收 益 投 資 3,010,250, 其 中 : 債 券 3,006,744, 資 產 支 持 證 券 3,506, 貴 金 屬 投 資 金 融 衍 生 品 投 資 買 入 返 售 金 融 資 產 339,950, 其 中 : 買 斷 式 回 購 的 買 入 返 售 金 融 資 產 銀 行 存 款 及 結 算 備 付 金 合 計 461,601, 其 他 各 項 資 產 59,368, 合 計 7,205,002, 報 告 期 末 按 行 業 分 類 的 股 票 投 資 組 合 金 額 單 位 : 人 民 幣 元 代 碼 行 業 類 別 公 允 價 值 佔 基 金 資 產 淨 值 比 例 (%) A 農 林 牧 漁 業 11,030, B 採 礦 業 6,696, C 製 造 業 2,077,561, D 電 力 熱 力 燃 氣 及 水 生 產 及 供 應 業 99,343, E 建 築 業 282,540, F 批 發 及 零 售 業 154,829, G 交 通 運 輸 倉 儲 及 郵 政 業 126,604, H 住 宿 及 餐 飲 業 - - I 資 訊 傳 輸 軟 體 及 資 訊 技 術 服 務 業 65,120, J 金 融 業 214,416, K 房 地 產 業 222,806, L 租 賃 及 商 務 服 務 業 30,199, M 科 學 研 究 及 技 術 服 務 業 29,318, N 水 利 環 境 及 公 共 設 施 管 理 業 - - 7

9 O 居 民 服 務 修 理 及 其 他 服 務 業 - - P 教 育 9,348, Q 衛 生 及 社 會 工 作 - - R 文 化 體 育 及 娛 樂 業 4,015, S 綜 合 - - 合 計 3,333,831, 報 告 期 末 按 公 允 價 值 佔 基 金 資 產 淨 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 資 分 析 金 額 單 位 : 人 民 幣 元 序 號 股 票 代 碼 股 票 名 稱 數 量 ( 股 ) 公 允 價 值 佔 基 金 資 產 淨 值 比 例 (%) 中 工 國 際 12,195, ,146, 東 阿 阿 膠 3,221, ,415, 隆 基 股 份 11,674, ,678, 老 鳳 祥 3,128, ,228, 招 商 銀 行 6,000,000 96,540, 白 雲 機 場 6,237,530 77,345, 海 瀾 之 家 6,534,089 75,207, 新 華 醫 療 2,764,544 71,352, 老 板 電 器 1,434,579 65,976, 曙 光 股 份 5,115,922 65,841, 報 告 期 末 按 債 券 品 種 分 類 的 債 券 投 資 組 合 金 額 單 位 : 人 民 幣 元 序 號 債 券 品 種 公 允 價 值 佔 基 金 資 產 淨 值 比 例 (%) 1 國 家 債 券 63,114, 央 行 票 據 金 融 債 券 2,609,828, 其 中 : 政 策 性 金 融 債 2,609,828, 企 業 債 券 76,036, 企 業 短 期 融 資 券 中 期 票 據 257,765, 可 轉 債 ( 可 交 換 債 ) 同 業 存 單 其 他 合 計 3,006,744,

10 5.5 報 告 期 末 按 公 允 價 值 佔 基 金 資 產 淨 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 債 券 投 資 分 析 金 額 單 位 : 人 民 幣 元 序 號 債 券 代 碼 債 券 名 稱 數 量 ( 張 ) 公 允 價 值 佔 基 金 資 產 淨 值 比 例 (%) 進 出 11 3,200, ,064, 農 發 08 2,200, ,220, 國 開 05 2,000, ,400, 國 開 21 1,800, ,018, 國 開 16 1,600, ,880, 報 告 期 末 按 公 允 價 值 佔 基 金 資 產 淨 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 資 產 支 持 證 券 投 資 分 析 金 額 單 位 : 人 民 幣 元 序 號 證 券 代 碼 證 券 名 稱 數 量 ( 份 ) 公 允 價 值 佔 基 金 資 產 淨 值 比 例 (%) 隧 道 ,000 3,506, 報 告 期 末 按 公 允 價 值 佔 基 金 資 產 淨 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 貴 金 屬 投 資 分 析 本 基 金 本 報 告 期 末 未 持 有 貴 金 屬 5.8 報 告 期 末 按 公 允 價 值 佔 基 金 資 產 淨 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 權 証 投 資 分 析 本 基 金 本 報 告 期 末 未 持 有 權 證 5.9 報 告 期 末 本 基 金 投 資 的 股 指 期 貨 交 易 情 況 說 明 報 告 期 末 本 基 金 投 資 的 股 指 期 貨 持 倉 及 損 益 分 析 本 基 金 本 報 告 期 末 無 股 指 期 貨 投 資 本 基 金 投 資 股 指 期 貨 的 投 資 政 策 本 基 金 本 報 告 期 末 無 股 指 期 貨 投 資 9

11 5.10 報 告 期 末 本 基 金 投 資 的 國 債 期 貨 交 易 情 況 說 明 本 期 國 債 期 貨 投 資 政 策 本 基 金 本 報 告 期 末 無 國 債 期 貨 投 資 報 告 期 末 本 基 金 投 資 的 國 債 期 貨 持 倉 及 損 益 分 析 本 基 金 本 報 告 期 末 無 國 債 期 貨 投 資 本 期 國 債 期 貨 投 資 評 價 本 基 金 本 報 告 期 末 無 國 債 期 貨 投 資 5.11 投 資 組 合 報 告 附 註 報 告 期 內, 本 基 金 投 資 決 策 程 序 符 合 相 關 法 律 法 規 的 要 求, 未 發 現 本 基 金 投 資 的 前 十 名 證 券 的 發 行 主 體 本 期 出 現 被 監 管 部 門 立 案 調 查, 或 在 報 告 編 制 日 前 一 年 內 受 到 公 開 譴 責 處 罰 的 情 形 基 金 投 資 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 規 定 的 備 選 股 票 庫 期 末 其 他 各 項 資 產 構 成 單 位 : 人 民 幣 元 序 號 名 稱 金 額 1 存 出 保 證 金 2,141, 應 收 證 券 清 算 款 14,432, 應 收 股 利 - 4 應 收 利 息 41,717, 應 收 申 購 款 1,076, 其 他 應 收 款 - 7 待 攤 費 用 - 8 其 他 - 9 合 計 59,368, 期 末 持 有 的 處 於 轉 股 期 的 可 轉 換 債 券 分 析 本 基 金 本 報 告 期 末 未 持 有 處 於 轉 股 期 的 可 轉 換 債 券 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 況 的 說 明 本 基 金 本 報 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 況 投 資 組 合 報 告 附 註 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 於 四 捨 五 入 的 原 因, 分 項 之 和 與 合 計 項 之 間 可 能 存 在 尾 差 10

12 6 開 放 式 基 金 份 額 變 動 單 位 : 份 本 報 告 期 期 初 基 金 份 額 總 額 6,191,477, 本 報 告 期 基 金 總 申 購 份 額 259,164, 減 : 本 報 告 期 基 金 總 贖 回 份 額 179,583, 本 報 告 期 基 金 拆 分 變 動 份 額 - 本 報 告 期 期 末 基 金 份 額 總 額 6,271,058, 基 金 管 理 人 運 用 固 有 資 金 投 資 本 基 金 情 況 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 額 變 動 情 況 單 位 : 份 報 告 期 期 初 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 額 16,278, 報 告 期 期 間 買 入 / 申 購 總 份 額 - 報 告 期 期 間 賣 出 / 贖 回 總 份 額 - 報 告 期 期 末 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 額 16,278, 報 告 期 期 末 持 有 的 本 基 金 份 額 佔 基 金 總 份 額 比 例 (%) 基 金 管 理 人 運 用 固 有 資 金 投 資 本 基 金 交 易 分 析 本 基 金 本 報 告 期 無 基 金 管 理 人 運 用 固 有 資 金 投 資 本 基 金 的 情 況 8 影 響 投 資 者 決 策 的 其 他 重 要 資 訊 8.1 報 告 期 內 披 露 的 主 要 事 項 2016 年 1 月 4 日 發 佈 華 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 關 於 指 數 熔 斷 當 日 旗 下 基 金 申 購 贖 回 等 業 務 安 排 的 提 示 性 公 告 2016 年 1 月 4 日 發 佈 華 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 公 告 2016 年 1 月 7 日 發 佈 華 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 關 於 指 數 熔 斷 當 日 旗 下 基 金 申 購 贖 回 等 業 務 安 排 的 提 示 性 公 告 2016 年 1 月 13 日 發 佈 華 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 關 於 公 司 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 及 其 他 從 業 人 員 在 子 公 司 兼 職 等 情 況 的 公 告 2016 年 1 月 21 日 發 佈 華 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 關 於 調 整 中 國 建 設 銀 行 儲 蓄 卡 基 金 電 子 交 易 優 惠 費 率 的 公 告 2016 年 1 月 30 日 發 佈 華 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 關 於 設 立 上 海 華 夏 財 富 投 資 管 理 有 限 公 司 的 公 告 11

13 2016 年 2 月 18 日 發 佈 華 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 關 於 旗 下 部 分 開 放 式 基 金 新 增 聯 訊 證 券 股 份 有 限 公 司 為 代 銷 機 構 的 公 告 2016 年 3 月 3 日 發 佈 華 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 關 於 旗 下 部 分 開 放 式 基 金 新 增 江 蘇 江 南 農 村 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 為 代 銷 機 構 的 公 告 2016 年 3 月 4 日 發 佈 華 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 關 於 公 司 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 及 其 他 從 業 人 員 在 子 公 司 兼 職 等 情 況 的 公 告 2016 年 3 月 4 日 發 佈 華 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 關 於 旗 下 部 分 開 放 式 基 金 新 增 上 海 華 夏 財 富 投 資 管 理 有 限 公 司 為 代 銷 機 構 的 公 告 2016 年 3 月 8 日 發 佈 關 於 華 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 開 放 式 基 金 在 大 同 證 券 有 限 責 任 公 司 開 通 定 期 定 額 申 購 業 務 的 公 告 8.2 其 他 相 關 信 息 華 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 於 1998 年 4 月 9 日, 是 經 中 國 證 監 會 批 准 成 立 的 首 批 全 國 性 基 金 管 理 公 司 之 一 公 司 總 部 設 在 北 京, 在 北 京 上 海 深 圳 成 都 南 京 杭 州 廣 州 及 青 島 設 有 分 公 司, 在 香 港 深 圳 上 海 設 有 子 公 司 公 司 是 首 批 全 國 社 保 基 金 管 理 人 首 批 企 業 年 金 基 金 管 理 人 境 內 首 批 QDII 基 金 管 理 人 境 內 首 隻 ETF 基 金 管 理 人 境 內 首 隻 滬 港 通 ETF 基 金 管 理 人 首 批 內 地 與 香 港 基 金 互 認 基 金 管 理 人, 以 及 特 定 客 戶 資 產 管 理 人 保 險 資 金 投 資 管 理 人, 香 港 子 公 司 是 首 批 RQFII 基 金 管 理 人 華 夏 基 金 是 業 務 領 域 最 廣 泛 的 基 金 管 理 公 司 之 一 華 夏 基 金 以 深 入 的 投 資 研 究 為 基 礎, 盡 力 捕 捉 市 場 機 會, 為 投 資 人 謀 求 滿 意 的 回 報 根 據 銀 河 證 券 基 金 研 究 中 心 基 金 業 績 統 計 報 告, 在 基 金 分 類 排 名 中 ( 截 至 2016 年 3 月 31 日 資 料 ), 華 夏 興 華 混 合 在 57 隻 偏 股 混 合 型 基 金 ( 股 票 上 限 95%) 中 排 名 第 9; 華 夏 策 略 混 合 在 76 隻 靈 活 配 置 混 合 型 基 金 ( 股 票 上 限 80%) 中 排 名 第 8; 固 定 收 益 類 產 品 中, 華 夏 理 財 30 天 債 券 在 42 隻 短 期 理 財 債 券 型 基 金 中 排 名 第 5, 華 夏 薪 金 寶 貨 幣 在 194 隻 貨 幣 型 基 金 中 排 名 第 11 在 中 國 證 券 報 主 辦 的 第 十 三 屆 中 國 基 金 業 金 牛 獎 的 評 選 中, 華 夏 基 金 獲 得 2015 年 度 被 動 投 資 金 牛 基 金 公 司 獎 在 客 戶 服 務 方 面,1 季 度, 華 夏 基 金 繼 續 以 客 戶 需 求 為 導 向, 努 力 提 高 客 戶 使 用 的 便 利 性 及 服 務 體 驗 :(1) 實 現 資 產 證 明 及 蓋 章 對 帳 單 自 動 化 辦 理, 提 升 12

14 了 客 戶 使 用 的 便 捷 性 ;(2) 網 上 交 易 平 台 上 線 民 生 銀 行 快 捷 支 付 方 式, 增 加 了 客 戶 交 易 的 便 利 性 ;(3) 開 展 猴 年 抽 福 運, 紅 包 享 不 停 130 萬 人 定 投 的 華 夏 紅 利 你 被 分 紅 了 嗎? 等 活 動, 為 客 戶 提 供 多 樣 化 的 關 懷 服 務 9 備 查 文 件 目 錄 9.1 備 查 文 件 目 錄 中 國 證 監 會 核 准 基 金 募 集 的 文 件 ; 華 夏 回 報 證 券 投 資 基 金 基 金 合 同 ; 華 夏 回 報 證 券 投 資 基 金 託 管 協 議 ; 法 律 意 見 書 ; 基 金 管 理 人 業 務 資 格 批 文 營 業 執 照 ; 基 金 託 管 人 業 務 資 格 批 文 營 業 執 照 9.2 存 放 地 點 備 查 文 件 存 放 於 基 金 管 理 人 及 / 或 基 金 託 管 人 的 住 所 9.3 查 閱 方 式 投 資 者 可 到 基 金 管 理 人 及 / 或 基 金 託 管 人 的 住 所 免 費 查 閱 備 查 文 件 在 支 付 手 續 費 後, 投 資 者 可 在 合 理 時 間 內 取 得 備 查 文 件 的 複 製 本 或 影 印 本 華 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 四 月 二 十 日 13