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媚婷任
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658 2017/9/11-2017/9/15 客户热线 :400 700 5588 公司网站

1 /9/ /9/15 客户热线 : 公司网站 :www. fsfund. com 上海世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

2 基金经理札记多策略 & 资源优选基金经理蔡目荣环保严监管将会成为新常态 2017 年下半年, 环保督查受到了社会广泛关注, 其实环保督查从 2016 年已经开始了, 只是当时大家没有认识到其重要性罢了今年进行的第三批环保督查共立案处罚 8687 家, 拘留 405 人, 约谈 6657 人, 问责人数超过 4660 人这次动真格的督查让全国人民看到党和政府对污染宣战的决心, 也导致第四批督查省份提前开始自我整治, 引起了众多的关注和热议今年两会的时候时任环保部长的陈吉宁同志已经明确指出 : 中央环保督查是中央加强生态文明建设的一项重大举措通过督察, 强化地方落实生态文明建设理念和绿色发展理念, 落实党政同责和一岗双责环保督查对工业生产和老百姓的日常生活都产生了较为深远的影响记得 2012 年年底我也写了一篇美丽中国给资源行业带来是挑战也是机遇的札记, 当初触发我写那篇札记的起因是十八大报告十八大报告里面提到 : 面对资源约束趋紧环境污染严重生态系统退化的严峻形势, 必须树立尊重自然顺应自然保护自然的生态文明理念, 把生态文明建设放在突出地位, 融入经济建设政治建设文化建设社会建设各方面和全过程, 努力建设美丽中国, 实现中华民族永续发展报告全文共提及生态文明 15 次之多这是党代会报告里面首次提出美丽中国的目标, 政府把生态文明建设已经放在了极其重要的位置目前全国人民正在喜迎十九大的召开, 环保预计还会成为一个焦点问题另外,2018 年开始我国将会启用环保税来替代排污费, 将会对环保行业产生重要影响, 有理由相信, 环保严监管将会成为一个常态我们国家在过去一些年发展中, 环保问题也日益突出, 如困扰大半个中国的雾霾问题,

3 极大的影响了居民的生活质量英国美国日本等发达国家在经济高速发展期都曾经一度忽视对环境的保护, 伦敦和洛杉矶也曾因为空气污染发生毒烟雾事件, 日本由于重金属污染造成水俣病和骨痛病事件等但发达国家后来都汲取了教训治理了污染期待不久的将来我们国家的河山也能早日恢复成青山绿水, 正如习总书记说过的青山绿水就是金山银山据报道, 严格环保监管确实也影响了一部分居民的生活, 有些工业企业也是被一刀切的关闭预期随着监管部门对监管手段的日益优化, 监管有效性和针对性将会增强, 一些环保监管中暴露的问题将会逐步改善但我们更应该看到的是大量的污染源被关闭以后环保问题的逐步改善, 对于注重环保的工业企业来说, 也增加了竞争的公平性对于我们证券从业人员来说, 我们更关注环保监管加强会不会带来些投资机会从产生投资机会方向看, 一方面重污染企业被关停以后, 相关行业格局将会明显改善将会带来一定投资机会 ; 另一方面, 一些环保不达企业未来有改善环保设备需求, 有利于环保领域行业和公司经营受益

4 中国经济观察证监会 : 投资者明规则识风险专项活动进入第四阶段为进一步落实依法全面从严监管要求, 深入贯彻习近平总书记加快形成融资功能完备基础制度扎实市场监管有效投资者权益得到充分保护的股票市场的重要指示精神, 证监会于 5 月 5 日正式启动投资者保护明规则识风险专项活动该活动聚焦于投资者权益遭受侵害的多发领域, 以具有一定社会影响的典型事例为蓝本, 以生动形象通俗易懂的案例为载体, 阐明规则红线风险底线, 帮助广大投资者更加深入了解证券期货法规知识, 识别违法违规主体惯用的骗术和伎俩, 增强守法意识风险防范意识和自我保护能力, 避免遭受不必要的损失专项活动分四个阶段进行, 其中前三个阶段分别以远离内幕交易警惕市场操纵谨防违规信披为主题, 发布了 37 个典型案例证券期货系统各单位市场经营机构也结合各自优势, 围绕活动主题, 从案例出发, 采取多种形式开展投资者易理解能接受的宣传教育活动, 增强其对违法违规行为的判别能力社会各方也对专项活动作出了积极响应, 媒体记者专家学者以及业内人士对相关金融和法律知识进行深入解读, 相关文章在报刊杂志网站微信微博和移动客户端广泛刊发和转载据统计, 共有 65 家媒体累计刊发 170 多篇新闻和评论, 百度搜索相关结果 250 余万条近日, 我会将正式启动以防范违规经营为主题的第四阶段活动, 相关案例包括以下四种类型 : 一是市场主体违规销售, 二是从业人员违规代客理财, 三是非法投资咨询, 四是非法期货活动借助这些案例提醒广大投资者, 在购买投资产品或接受相关业务服务前, 要充分辨识主体资格, 通过合法渠道确认相关机构及从业人员是否已取得相应业务资格, 并选

5 择正规渠道购买产品或接受服务在购买产品或接受服务时, 应详细了解合同信息, 理性衡量自身风险承受能力, 对夸大诱人的虚假宣传保持警惕证券期货经营机构也应当以适当性管理为原则, 将适当的产品销售给适合的投资者, 有效管理和防控风险, 依法保护投资者合法权益摘自 : 东方财富网

6 基金同业动态券商资管 FOF 规模超两千亿 : 起步早研发强暂领先公募近日, 首批公募 FOF( 基金中的基金 ) 获批, 公募基金正式步入 FOF 时代但其实 FOF 在国内并非新鲜事物, 券商资管的 FOF 产品规模保守估计早已超过 2000 亿元, 今年以来约 51.22% 的产品实现正收益一位 FOF 投资主办人对证券时报记者表示, 公募 FOF 产品的优势在于投资者购买门槛较低, 而券商资管的 FOF 产品起步较早, 并且基金研究实力强, 目前更容易被投资者认可, 尤其受银行等机构资金青睐证券时报记者获悉, 目前除了有 55 只公募 FOF 基金在审批中, 券商资管还在申请备案设立新的 FOF 产品, 并且更多地采用银行资金 + 自有资金跟投模式规模超 2000 亿 FOF 与一般基金的区别在于,FOF 是以基金为投资标的, 通过专业机构对基金进行筛选组合成不同策略的配置, 而基金是以股票债券等有价证券为投资标的近日, 首批公募基金 FOF 获批, 将发行 FOF 产品的管理人从原来的券商或银行, 扩展到了公募基金事实上, 早在 2007 年或更早前就有券商资管发行 FOF 产品, 只不过以集合理财计划的产品形式存在, 并且不一定出现 FOF 字眼比如国泰君安的第一只 FOF 产品君得益就成立于 2007 年,2008 年至 2010 年实现累计收益率 11.24%, 是当时长期业绩最好的 FOF 型产品, 不过, 现在已经到期结束

7 据统计, 目前券商资管发行的 FOF 产品规模约为亿, 不过, 在 2016 年之前发行的产品非常少, 大部分产品是这两年发行的今年以来, 这些券商资管 FOF 产品约 51.22% 获得正收益上海一家券商资管子公司透露, 近期正在筹备成立新的 FOF 产品, 主要还是采用银行资金 + 自有资金跟投模式两大优势暂领先近年来, 基金产品推陈出新, 可供投资者投资的产品类型更加丰富但基金投资者的困惑却在加深, 投资的难度不断增加一家上海券商的资管子公司表示, 近年来市场风格转换迅速, 几乎一年一变, 一旦没有踏准节拍, 很可能全年无收而基金业本身的快速发展导致人才紧缺, 从业人员近几年来一直频繁流动, 基金业绩的持续性难以得到保证, 这些因素都增加了基金投资的难度券商资管虽然很早就涉足 FOF 业务, 但这些年来业绩耀眼的不多, 资产配置的领域仍然存在很多难题一位主要接受银行委外资金的券商 FOF 投资主办人告诉记者 : FOF 采用什么策略是根据委托人或渠道定制的, 今年全市场中性策略基本都不赚钱, 市场波动率较小, 指数表现很强, 但如果变更策略则要等待银行更改协议也就是说,FOF 投资一方面挑选团队稳定策略灵活, 能在各种市场环境里游刃有余的基金, 另一方面又要时刻更新自己的投资理念, 主动选择适应市场风格的基金不过, 与公募基金相比, 券商资管短期内优势还比较明显, 一来是从事 FOF 投资时间较早, 二来是基金研究实力较强

8 也有券商资管从事 FOF 投资时间较长, 比如国泰君安资管 FOF 产品累计规模超过 35 亿, 并且有大量的高净值个人客户, 其团队算是国内最早的券商资管 FOF 投研团队, 后来变成国泰君安资管的机构金融部此外, 一些券商的研究所本来就拥有专业基金研究人员, 研究实力强大但同时, 券商资管 FOF 产品的投资门槛比公募基金要高, 未来也面临着竞争和挑战摘自 : 证券之星

9 海外基金视窗美国金融监管不断强化 2008 年爆发的金融危机为美国金融监管敲响警钟为此美国于 2010 年颁布多德 - 弗兰克法案, 对金融监管体系进行广泛而深入的改革, 对金融市场进行更全面和严格的监管尤为值得一提的是, 曾经被视为灰色地带的场外交易市场 (OTC) 也被纳入监管视野监管改革广泛深入美国基本上实行的是一套双线多头的监管体制, 所谓双线是指联邦政府和州政府两条线, 多头是指由多个平行履行金融监管职能的机构, 其中美联储是最主要的监管机构, 其他联邦监管机构还包括美国证交会 (SEC) 联邦储蓄保险公司 (FDIC) 商品期货交易委员会(CFTC) 等等二十世纪 30 年代以前, 美国的金融业基本上是自由竞争, 不受管制的但在大萧条过后, 美国开始意识到金融监管的必要性, 从而逐步建立起一整套相对完备的金融监管法规, 包括 1933 年大萧条之后出台的格拉斯斯蒂格尔法案针对二级市场制定的 1934 年证券交易法针对内幕交易制定的 1984 年内幕交易制裁法为适应混业经营发展需要制定的 1999 年金融服务现代化法 2001 年为重塑上市公司内部治理机制与证券市场监管体系制定的萨班斯奥克斯利法案等和讯网 9 月 11 日, 金融智库 Z/Yen 周一公布最新全球金融中心指数排名, 纵使受英国脱欧影响, 英国伦敦仍以 780 分位列榜首, 较去年跌 2 分 ; 美国纽约以 756 分排第二, 较去年跌 24 分, 智库指可能与对美国贸易政策的忧虑有关 ; 至于双方差距拉阔至 24 分, 为排名榜 2007 年开始公布以来最大差距和讯网 9 月 12 日, 李克强总理与主要国际经济金融机构负责人共见记者时开宗明义说, 中国为何再次举行 1+6 圆桌对话会 :1. 表明中国和主要国际经济金融机构将坚定维护多边贸易体制 ;2. 表明中国作为深度融入世界经济的主要经济体, 愿意与国际社会和国际市场加强坦诚交流 ;3. 表明中国作为负责任大国, 将进一步扩大开放, 努力促进世界经济持续复苏和讯网 9 月 13 日, 美国国会参议院批准保守派智库学者税务专家凯文哈西特出任白宫经济顾问委员会主席和讯网 9 月 14 日, 英国央行在其官网公布其最新利率决议, 维持基准利率 0.25% 不变, 维持国债购买规模 4350 亿英镑不变, 维持企业债购买规模 100 亿英镑不变和讯网 9 月 15 日, 多位美国财经高层日前纷纷就税改问题表态, 令市场对特朗普税改前景的乐观预期骤然升温, 风险偏好重燃受此提振, 美元资产重获青睐, 美股再次刷新历史高位, 美元也脱离低位企稳反弹市场分析人士指出, 投资者一直对美国企业税率大幅下调的计划抱有高度期待, 如果未来几周有更多细节出炉, 将帮助美元资产重新上涨然而层层监管并不能保障万无一失,2008 年金融危机的爆发给了美国金融监管领域当头一棒, 麦道夫庞氏骗局等大案更直接暴露出美国监管

10 体系和监管机构的漏洞为应对新的金融形势, 奥巴马政府与 2009 年 6 月提议对美国金融监管体系进行深入改革, 并于 2010 年 7 月颁布多德 - 弗兰克监管改革法案, 成为大萧条以来美国最广泛深入的一次金融监管体制改革长达 2300 页的多德 - 弗兰克法案纳入了金融市场监管的诸多重要议题, 主要包括通过提高金融体系问责制和透明度, 提升美国金融稳定性 ; 结束大到不能倒的情形 ; 为保护美国纳税人利益, 不再为金融机构提供救助 ; 设立消费者金融保护局保护消费者免受金融服务活动滥用的侵害 ; 限制商业银行自营交易等根据这项法案, 美国把监管触角伸到金融市场的各个角落, 以清除导致危机的各种系统性风险其中美联储被赋予更大权力, 成为金融监管的核心, 除监管商业银行外, 还有权监管对冲基金等其他可能给金融体系造成风险的机构此外法案还将金融创新纳入风险管理和监管内容, 并提出对抵押贷款衍生品市场进行彻底审查, 提高抵押贷款提供商的执业标准等细则场外衍生品纳入视野值得一提的是,2010 年通过的多德 - 弗兰克法案用了相当一部分篇幅阐述了对衍生品市场特别是场外市场交易 (OTC) 的监管规则, 支持对场外衍生品交易市场实施全面监管在 2008 年金融危机前, 美国债券及其场外衍生品市场几乎没有监管, 而正是场外衍生品的泛滥导致了次贷危机爆发, 进而引爆金融危机有业内人士指出, 监管部门错误的监管理念和无监管行为, 是导致场外金融衍生品市场疯狂的重要原因之一根据多德 - 弗兰克法案的最新要求,SEC 和 CFTC 将负责对金融衍生品市场进行监管 ; 部分金融衍生品被要求通过集中的交易所或类似电子交易系统中进行, 并通过清算所进行清算 ; 银行须剥离风险最高的衍生品业务, 包括农产品能源及多数金属的掉期交易业务, 并将这些业务转至关联公司, 可以保留的业务包括利率掉期外汇掉期黄金和白银等掉期交易 ; 定制的互换交易仍可通过场外市场进行, 但相关交易需要上报至中央存储库 ; 对从事衍生品交易的公司实施新规定, 对其资本保证金信息发布记录保存以及业务活动等各方面进行限制

11 本月初, 美联储投票通过新规, 要求在交易一方破产时, 暂时禁止金融机构终止衍生品工具合约此举目的在于让监管机构或法庭有时间稳住局势, 免除撤销破产机构关联合约的必要性, 防止雷曼式的连锁反应重现华尔街 2008 年雷曼兄弟破产后, 华尔街一度陷入混乱, 进一步加剧了金融危机美联储主席耶伦表示, 规模最大的几家银行通过大量的金融合约相互关联, 除非能够防止这些合约同时解除, 否则可能引发资产甩卖, 吞噬许多金融机构摘自 : 和讯网

12 旗下基金净值报告截至宝康消费品基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.7232% 比较基准周增长率 :0.1378% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 80%+ 中证综合债指数收益率 20% 分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.40 元每 10 份基金份额分 0.20 元每 10 份基金份额分 0.50 元每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.40 元每 10 份基金份额分 1.00 元每 10 份基金份额分 0.50 元每 10 份基金份额分 0.50 元每 10 份基金份额分 0.50 元每 10 份基金份额分 0.20 元每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.20 元每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.30 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 宝康消费品基金合同生效日为 2003 年 7 月 15 日

13 宝康灵活配置基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.1166% 比较基准周增长率 :0.1354% 其中 : 比较基准 = 中证综合债指数收益率 65%+ 沪深 300 指数收益率 35% 分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.40 元每 10 份基金份额分 0.40 元每 10 份基金份额分 0.20 元每 10 份基金份额分 0.40 元每 10 份基金份额分元每 10 份基金份额分 0.50 元每 10 份基金份额分 0.50 元每 10 份基金份额分 0.50 元每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.20 元每 10 份基金份额分 0.50 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 宝康灵活配置基金合同生效日为 2003 年 7 月 15 日

14 宝康债券基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.1164% 比较基准周增长率 :0.1332% 其中 : 比较基准 = 中证综合债指数收益率分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.20 元每 10 份基金份额分 0.20 元每 10 份基金份额分 0.30 元每 10 份基金份额分 0.20 元每 10 份基金份额分 0.45 元每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.15 元每 10 份基金份额分 1.00 元每 10 份基金份额分 1.30 元每 10 份基金份额分 0.20 元每 10 份基金份额分 0.30 元每 10 份基金份额分 0.40 元每 10 份基金份额分 0.20 元每 10 份基金份额分 0.40 元每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.50 元每 10 份基金份额分 0.30 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 宝康债券基金合同生效日为 2003 年 7 月 15 日

15 华宝兴业动力组合基金基金代码 : 日期累计份额净值份额净值单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 :0.0035% 其中 : 比较基准 =80% 上证 180 指数收益率与深证 100 指数收益率的流通市值加权平均 +20% 上证国债指数收益率分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 0.40 元每 10 份基金份额分元每 10 份基金份额分元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 动力组合基金合同生效日为 2005 年 11 月 17 日多策略增长基金基金代码 : 日期累计份额净值份额净值单位净值周增长率 :0.7116% 比较基准周增长率 :0.0035% 其中 : 比较基准 =80% 上证 180 和深证 100 复合指数 +20% 上证国债指数分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 1.20 元每 10 份基金份额分 20 元每 10 份基金份额分 2.20 元每 10 份基金份额分 0.53 元每 10 份基金份额分 1.83 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 多策略增长基金成立于 2004 年 5 月 11 日

16 现金宝货币市场基金 (A 级 ) 基金代码 : 日期每万份基金七日年化净收益 ( 元 ) 收益率 % 其中 : 比较基准 = 同期 7 天通知存款利率 ( 税后 ) 现金宝货币市场基金 (B 级 ) 基金代码 : 日期每万份基金净收益 ( 元 ) 七日年化收益率 % 其中 : 比较基准 = 同期 7 天通知存款利率 ( 税后 ) 现金宝货币市场基金 (E 级 ) 基金代码 : 日期每万份基金净收益 ( 元 ) 七日年化收益率 % 其中 : 比较基准 = 同期 7 天通知存款利率 ( 税后 ) * 注 : 现金宝货币市场基金成立于 2005 年 3 月 31 日

17 华宝兴业收益增长基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % 其中 : 比较基准 = 65% 上证红利指数收益率 +35% 上证国债指数收益率 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 收益增长基金成立于 2006 年 6 月 15 日华宝兴业先进成长基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % 其中 : 比较基准 = 新上证综指收益率分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 2.68 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 先进成长基金成立于 2006 年 11 月 7 日

18 华宝兴业行业精选基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 :0.1387% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 行业精选基金成立于 2007 年 6 月 14 日华宝兴业大盘精选基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 :0.1146% 其中 : 比较基准 =80% 沪深 300 指数收益率 +20% 上证国债指数收益率分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 0.80 元本周业绩报告每 10 份基金份额分 1.88 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 大盘精选基金成立于 2008 年 10 月 7 日

19 华宝兴业海外中国成长基金基金代码 : 单位净值周增长率 :2.6390% 比较基准周增长率 :3.5779% 其中 : 比较基准 = 中证海外内地股指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 海外中国成长基金成立于 2008 年 5 月 7 日华宝兴业中证 100 指数基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % 其中 : 比较基准 = 中证 100 指数收益率 95%+ 银行同业存款收益率 5% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 中证 100 指数基金成立于 2009 年 9 月 29 日

20 华宝兴业增强收益债券 (A) 基金代码 : 单位净值周增长率 :0.0632% 比较基准周增长率 : % 其中 : 比较基准 = 中国债券总指数收益率 100% 华宝兴业增强收益债券 (B) 基金代码 : 单位净值周增长率 :0.0566% 比较基准周增长率 : % 其中 : 比较基准 = 中国债券总指数收益率 100% 分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 3.60 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 增强收益债券基金成立于 2009 年 2 月 17 日

21 华宝兴业上证 180 价值 ETF 联接基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % 其中 : 比较基准 =95% 上证 180 价值指数收益率 +5% 银行同业存款利率分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 0.30 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 上证 180 价值 ETF 联接基金成立于 2010 年 4 月 23 日华宝兴业上证 180 价值 ETF 二级市场交易代码 ; 申购赎回代码单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % 其中 : 比较基准 = 上证 180 价值指数收益率 100% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 上证 180 价值 ETF 基金成立于 2010 年 4 月 23 日

22 华宝兴业新兴产业基金基金代码 : 日期累计份额净值份额净值单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 :0.1553% 其中 : 比较基准 =75% 中证新兴产业指数 +25% 上证国债指数分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 4.48 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 新兴产业基金成立于 2010 年 12 月 7 日华宝兴业可转债基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % 其中 : 比较基准 = 标普中国可转债指数收益率 70%+ 上证国债指数收益率 30% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业可转债基金成立于 2011 年 4 月 27 日

23 华宝兴业上证 180 成长 ETF 联接基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.3767% 比较基准周增长率 :0.2435% 其中 : 比较基准 = 95% 上证 180 成长指数收益率 +5% 银行同业存款利率 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 上证 180 成长 ETF 联接基金成立于 2011 年 8 月 9 日华宝兴业上证 180 成长 ETF 二级市场交易代码 ; 申购赎回代码单位净值周增长率 :0.4383% 比较基准周增长率 :0.2557% 其中 : 比较基准 = 标的指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 上证 180 成长 ETF 基金成立于 2011 年 8 月 4 日

24 华宝兴业医药生物基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.4963% 比较基准周增长率 : % 其中 : 比较基准 = 80% 中证医药卫生指数 +20% 上证国债指数分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 2.89 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业医药生物基金成立于 2012 年 2 月 28 日华宝兴业资源优选基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % 其中 : 比较基准 = 80% 中证内地资源主题指数收益率 + 20% 上证国债指数收益率分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 1.09 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业资源优选基金成立于 2012 年 8 月 21 日

25 华宝添益基金二级市场交易代码 ; 申购赎回代码日期每百份基金七日年化净收益 ( 元 ) 收益率 % 其中 : 比较基准 = 同期 7 天通知存款利率 ( 税后 ) * 注 : 华宝添益基金成立于 2012 年 12 月 27 日华宝兴业服务优选基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.2242% 比较基准周增长率 :0.3301% 其中 : 比较基准 = 80% 中证服务业指数收益率 + 20% 上证国债指数收益率分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 3.00 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业服务股票基金成立于 2013 年 6 月 27 日

26 华宝兴业创新优选基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.8755% 比较基准周增长率 :0.2479% 其中 : 比较基准 = 中证 800 指数收益率 80%+ 上证国债指数收益率 20% 分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 3.40 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业创新股票基金成立于 2014 年 5 月 14 日华宝兴业生态中国基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.7321% 比较基准周增长率 :0.2479% 其中 : 比较基准 = 中证 800 指数收益率 80%+ 上证国债指数收益率 20% 分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 2.00 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业生态股票基金成立于 2014 年 6 月 13 日

27 华宝兴业量化对冲混合基金 A 类基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 :0.0206% 本基金的业绩比较基准是一年期银行定期存款利率 ( 税后 ) 华宝兴业量化对冲混合基金 C 类基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 :0.0206% 本基金的业绩比较基准是一年期银行定期存款利率 ( 税后 ) 分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 1.80 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业量化对冲混合基金成立于 2014 年 9 月 17 日

28 华宝兴业高端制造基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.0000% 比较基准周增长率 :0.8671% 其中 : 比较基准 = 申银万国制造业指数收益率 80% + 上证国债指数收益率 20% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业高端制造基金成立于 2014 年 12 月 10 日华宝兴业品质生活基金基金代码 : 单位净值周增长率 :1.9190% 比较基准周增长率 :0.1146% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 80%+ 上证国债指数收益率 20% 分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 0.50 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业品质生活股票基金成立于 2014 年 6 月 13 日

29 华宝兴业稳健回报基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 :0.0844% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 55 %+ 上证国债指数收益率 45% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业稳健回报基金成立于 2015 年 3 月 27 日华宝兴业事件驱动基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.5319% 比较基准周增长率 :0.1146% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 80% + 上证国债指数收益率 20% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业事件驱动基金成立于 2015 年 4 月 08 日

30 华宝兴业国策导向基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 :0.1026% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 70%+ 上证国债指数收益率 30% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业国策导向基金成立于 2015 年 5 月 8 日华宝兴业新价值混合基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.0638% 比较基准周增长率 :0.0616% 其中 : 比较基准 =1 年期银行定存款基准利率 ( 税后 )+3% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业新价值混合基金成立于 2015 年 6 月 01 日

31 华宝兴业医疗分级指数基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % 其中 : 比较基准 = 中证医疗指数收益率 95%+ 同期银行活期存款利率 ( 税后 ) 5% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业医疗分级指数基金成立于 2015 年 5 月 21 日华宝兴业医疗 A 基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.1058% 比较基准周增长率 : % * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业医疗分级指数基金成立于 2015 年 5 月 21 日

32 华宝兴业医疗 B 基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业医疗分级指数基金成立于 2015 年 5 月 21 日华宝兴业中证 1000 分级指数基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.4784% 比较基准周增长率 :0.5068% 其中 : 比较基准 = 中证 1000 指数收益率 95%+ 同期银行活期存款利率 ( 税后 ) 5% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业中证 1000 分级基金成立于 2015 年 6 月 04 日本周业绩报告

33 华宝兴业中证 1000A 基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.1058% 比较基准周增长率 :0.5068% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业中证 1000 分级基金成立于 2015 年 6 月 04 日华宝兴业中证 1000B 基金基金代码 : 单位净值周增长率 :1.2431% 比较基准周增长率 :0.5068% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业中证 1000 分级基金成立于 2015 年 6 月 04 日

34 华宝兴业新机遇混合基金 A 类基金代码 : 单位净值周增长率 :0.2556% 比较基准周增长率 :0.0616% 其中 : 比较基准 =:1 年期银行定期存款基准利率 ( 税后 )+3% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业新机遇混合基金成立于 2015 年 6 月 11 日华宝兴业新机遇混合基金 C 类基金代码 : 单位净值周增长率 :0.2470% 比较基准周增长率 :0.0616% 其中 : 比较基准 =:1 年期银行定期存款基准利率 ( 税后 )+3% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业新机遇混合基金 C 类成立于 2016 年 8 月 4 日

35 华宝兴业转型升级灵活配置基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.7067% 比较基准周增长率 :0.1761% 其中 : 比较基准 = 中证 800 指数收益率 55% + 上证国债指数收益率 45% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业转型升级灵活配置基金成立于 2015 年 12 月 15 日华宝兴业核心优势灵活配置基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.6422% 比较基准周增长率 :0.0844% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 55% + 上证国债指数收益率 45% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业核心优势灵活配置基金成立于 2016 年 1 月 21 日

36 华宝兴业宝鑫债券 A 类基金代码 : 单位净值周增长率 :0.1506% 比较基准周增长率 :0.1332% 比较基准 = 中证综合债指数收益率华宝兴业宝鑫债券 C 类基金代码 : 单位净值周增长率 :0.1412% 比较基准周增长率 :0.1332% 比较基准 = 中证综合债指数收益率 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业宝鑫债券基金成立于 2016 年 4 月 26 日

37 华宝兴业美国品质消费基金基金代码 : 单位净值周增长率 :1.4260% 比较基准周增长率 :0.8665% 其中 : 比较基准 = 标普美国品质消费股票指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业美国品质消费基金成立于 2016 年 3 月 18 日华宝兴业香港中小基金基金代码 : 单位净值周增长率 :3.4737% 比较基准周增长率 :2.5235% 其中 : 比较基准 = 标普香港上市中国中小盘指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业香港中小基金成立于 2016 年 6 月 24 日

38 华宝兴业万物互联混合基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.2407% 比较基准周增长率 :0.0844% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 55% + 上证国债指数收益率 45% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业万物互联混合基金成立于 2015 年 6 月 30 日华宝兴业中证军工交易型开放式指数基金二级市场交易代码 ; 申购赎回代码单位净值周增长率 :1.0654% 比较基准周增长率 :0.9838% 其中 : 比较基准 = 中证军工指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业中证军工交易型开放式指数基金成立于 2016 年 8 月 8 日

39 华宝兴业中证全指证券公司交易型开放式指数基金二级市场交易代码 ; 申购赎回代码单位净值周增长率 :0.8308% 比较基准周增长率 :0.7640% 其中 : 比较基准 = 中证全指证券公司指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业中证全指证券公司交易型开放式指数基金成立于 2016 年 8 月 30 日华宝兴业新活力灵活配置混合型证券投资基金基金代码 : 单位净值周增长率 :1.6528% 比较基准周增长率 :0.0784% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 50% + 上证国债指数收益率 50% 如您对本周报有进一步要求或建议, * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业新活力灵活配置混合型证券投资基金成立于 2016 年 9 月 7 日请发至 : fsf@fsfund.com

40 华宝兴业未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 :0.0844% 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 55% + 上证国债指数收益率 45% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金成立于 2016 年 11 月 4 日华宝兴业新起点灵活配置混合型证券投资基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.0289% 比较基准周增长率 :0.0784% 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 50% + 上证国债指数收益率 50% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业新起点灵活配置混合型证券投资基金成立于 2016 年 12 月 19 日

41 华宝兴业新动力一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.0678% 比较基准周增长率 :0.0784% 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 50% + 上证国债指数收益率 50% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业新动力一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金成立于 2017 年 1 月 20 日华宝兴业沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 :0.1329% 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 *95%+1.5%( 指年收益率, 评价时按期间折算 ) * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金成立于 2016 年 12 月 9 日

42 华宝兴业标普中国 A 股红利机会指数证券投资基金 A 基金代码 : 单位净值周增长率 :0.7733% 比较基准周增长率 :0.4986% 比较基准 = 标普中国 A 股红利机会指数收益率 95% + 同期银行活期存款利率 ( 税后 ) 5% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业标普中国 A 股红利机会指数证券投资基金成立于 2017 年 1 月 18 日华宝兴业标普中国 A 股红利机会指数证券投资基金 C 基金代码 : 单位净值周增长率 :0.7549% 比较基准周增长率 :0.4986% 比较基准 = 标普中国 A 股红利机会指数收益率 95% + 同期银行活期存款利率 ( 税后 ) 5% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业标普中国 A 股红利机会指数证券投资基金成立于 2017 年 1 月 18 日

43 华宝兴业新优选一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.0099% 比较基准周增长率 :0.0541% 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 50% + 上证国债指数收益率 50% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业新优选一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金成立于 2017 年 3 月 23 日华宝兴业新飞跃灵活配置混合型证券投资基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.8986% 比较基准周增长率 :0.0784% 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 50% + 上证国债指数收益率 50% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业新飞跃灵活配置混合型证券投资基金成立于 2017 年 2 月 27 日

44 华宝兴业港股通恒生中国 ( 香港上市 )25 指数证券投资基金 (LOF) 基金代码 : 单位净值周增长率 :0.9127% 比较基准周增长率 :0.3725% 比较基准 = 经人民币汇率调整的恒生中国 ( 香港上市 )25 指数收益率 95%+ 人民币银行活期存款利率 ( 税后 ) 5% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业香港大盘基金成立于 2017 年 4 月 20 日华宝兴业智慧产业灵活配置混合型证券投资基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.5832% 比较基准周增长率 :0.0844% 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 55% + 上证国债指数收益率 45% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业智慧产业灵活配置混合型证券投资基金成立于 2017 年 5 月 4 日

45 华宝兴业中证银行交易型开放式指数证券投资基金二级市场交易代码 ; 申购赎回代码单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % 比较基准 = 中证银行指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业中证银行交易型开放式指数证券投资基金成立于 2017 年 7 月 18 日华宝油气基金基金代码 : 单位净值周增长率 :6.7623% 比较基准周增长率 :6.7562% 其中 : 比较基准 = 标普石油天然气上游股票指数 ( 全收益指数 ) * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝油气基金成立于 2011 年 9 月 29 日

46 华宝兴业第三产业灵活配置混合型证券投资基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.3762% 比较基准周增长率 :0.0844% 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 55% + 上证国债指数收益率 45% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业香港大盘基金成立于 2017 年 5 月 25 日华宝兴业新回报一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.1773% 比较基准周增长率 :0.0541% 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 30% + 上证国债指数收益率 70% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业新回报一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金成立于 2017 年 3 月 23 日

47 声明 : 本报告由华宝兴业基金管理有限公司内部研究人员合法获得的相关资料编制完成本公司不保证报告所载信息之精确性和完整性本报告中涉及本公司旗下基金的相关信息并不能视为本公司根据相关法律法规对该基金相关信息的正式公开披露, 该等信息以本公司正式公开披露的为准 ; 本报告所引用的本公司内部人员的任何见解, 均不构成对投资者的任何建议与暗示本报告所涉上市公司, 不代表本公司旗下基金的投资方向本报告仅供投资者参考, 投资者参照本报告的观点进行投资, 责任自负基金投资有风险, 投资者进行基金投资前请仔细阅读基金合同及招募说明书等相关文件

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<4D F736F F D20C8CFC9EAB9BACAEABBD8B7D1C2CAB1ED2E646F6378> 1 宝康消费品 100 万元以下 1% 100 万元以上 ( 含 ) 不高于 1% 100 万元以下 1.2% 500 万元以上 ( 含 ) 1000 元 730 天以下 0.5% 730( 含 )-1460 天 0.3% 1460 天以上 ( 含 ) 0.3% 2 宝康灵活配置管理 ( ) 1.3% 托管 ( ) 0.25% 100 万元以下 1% 100 万元以上 ( 含 ) 不高于 1% 100