华宝兴业基金官网

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析文郝
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616 2016/10/10-2016/10/14 客户热线 :400 700 5588 公司网站

1 /10/ /10/14 客户热线 : 公司网站 :www. fsfund. com 上海世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

2 基金经理札记品质生活 & 医药生物基金经理光磊从恒大冰泉案例看消费行业的变化近期, 香港上市的恒大集团发布公告称, 为了专注于房地产主业及其相关业务, 将剥离矿泉水乳业和粮油三块业务, 对价合计 27 亿元其中, 恒大冰泉作价 18 亿元出售, 这引发了消费业内人士的一片惋惜 2015 年恒大冰泉曾在全国范围内宣布降价, 将 350 毫升和 500 毫升两种规格的瓶装水统一降价至 2.5 元, 在当时就引起了对饮用水行业竞争格局加剧和恒大冰泉可能压力较大的担忧回想起恒大冰泉当年上市的情形, 可以用惊艳来形容 2013 年借助于恒大足球队登顶亚冠决赛上, 恒大冰泉在电视台球队胸衣背景板投入广告, 并在随后的两年里累计聘请了成龙范冰冰金秀贤和全智贤作为形象代言人, 在品牌和渠道上投入巨大据当时的媒体采访称, 恒大冰泉的产能扩张现场订货等, 创造了消费品行业的多个奇迹关于恒大冰泉从惊艳到被转卖这一过程, 业内有很多不同解读有人认为是多元化和跨界经营难度大, 有人认为是中高端市场容量不够大, 以至于恒大没法把投入转化为产出, 也有人认为是恒大冰泉的定价策略和传播诉求有不足笔者认为, 除开这些可能的因素之外, 更深层次的原因可能是互联网时代叠加新生代消费习惯的变化, 使得过去高举高打的品牌轰炸 + 地面铺货的打法效率低下, 以至于入不敷出在互联网时代下, 消费者的眼球被各种视频网站和 APP 分流, 信息过剩使得广告的回忆率远远低于达到率以前的秦池保健品等很多消费品, 在央视拿下广告标王, 就会有大批消费者跟进, 但现在的广告效果远远达不到这种效果恒大冰泉即使有恒大的品牌背书和足球的助力, 广告的效果也难以达到过去央视标王的高度的

3 而目前后人群进入成年参加工作后, 他们的消费习惯也已经逐步成为消费市场的主流这些人群没有经历过物质匮乏的年代, 与上一代消费者更注重功能和性价比的习惯不同, 他们更注重个性化的产品和服务, 对产品的理念设计购物的体验等更为看重如果不能契合他们的理念, 漫天的广告虽然能达到他们眼前, 却并不能吸引他们购买客观说, 恒大冰泉的投入巨大, 在短短三年内打造了 10 亿元销售以上的单品, 并不能说就是完全失败的案例但是采用这种策略远没有达到预期, 说明在新时代下消费者和传播渠道迅速变化, 对消费品的定位和营销提出了更高的要求我们也欣喜的看到, 有些行业和公司也在认真研究这一趋势, 并采取了很好的应对策略例如, 啤酒是比较传统的饮品, 近年行业的增长已经放缓, 但借助于魔兽世界的 IP, 推出魔兽电影纪念版啤酒非常畅销我们在未来的投资中, 也希望能看到更多这样能采取积极变化的公司

4 中国经济观察央行副行长 : 互联网金融要穿透式监管规范关联交易中国央行副行长潘功胜 14 日发表署名文章指出, 中国互联网金融发展迅速, 需强化风险防范为此, 中国要建立健全适应互联网金融特征的监管体系, 实施穿透式监管, 并且加强投资者教育和权益保护, 清理不正当竞争行为, 规范关联交易, 防止风险交叉传染和多而不能倒潘功胜指出, 当前, 互联网金融在快速发展中积累了一些问题和风险 : 某些业态偏离了正确的创新方向, 部分机构风险意识合规意识消费者权益保护意识不强, 反洗钱反恐怖融资制度缺失, 有些甚至打着金融创新的幌子进行非法集资金融诈骗等违法犯罪活动特别是, 近期爆发的一系列风险事件, 对行业声誉造成了较大负面影响, 规范互联网金融发展成为广泛共识他表示, 当前, 中国要建立健全适应互联网金融特征的监管体系, 促进行业持续健康发展这一体系包括五个方面 : 第一, 针对互联网金融跨界混业经营贯穿多层次市场体系的特征, 逐步健全并完善与之相适应的监管体系 : 强化准入管理和功能监管实施穿透式监管, 把互联网金融的资金来源中间环节与最终投向穿透联接起来 ; 完善中央与地方金融监管分工第二, 加强投资者教育和权益保护, 强调卖者有责, 引导树立买者自负的投资理念建立反倾销反补贴制度, 要清理不正当竞争行为, 完善反不正当竞争制度规范关联交易, 对跨界混业经营的机构, 强化对机构间互相持股高管交叉任职等情况的监管, 防止风险交叉传染和多而不能倒规范广告宣传, 未取得相关金融业务资质的机构, 不

5 得对金融业务或公司形象进行宣传第三, 加强对互联网金融监管的技术支持继续鼓励创新, 维护网络和信息安全, 提升互联网金融监管水平第四, 精准把牢互联网金融监管的关键环节, 加强资金监测, 加强为互联网金融活动提供交易支付清算托管结算等服务的金融基础设施管理, 加强行业自律第五, 营造法治健全企业内控社会监督的良性治理环境潘功胜表示, 要完善互联网金融法律法规框架, 在确有空白的领域, 抓紧推动法律法规和监管规则建设, 引导互联网金融从业机构在法治轨道上健康有序发展摘自 : 东方财富网

6 基金同业动态公募补脑备战 FOF 七大趋势迎机遇近日, 中国证券投资基金业协会网站挂出消息称, 将于本月内启动公募 FOF 业务培训班, 将就 FOF 投资管理产品设计运营费率估值合规及风控等对基金公司及子公司的相关负责人业务骨干进行培训业内有分析认为, 此举意在打造区别于传统投资理念的全新投资人队伍沪上一家大型基金公司 FOF 业务负责人介绍说, 目前的发起通道囿于自身能力圈的多, 放眼看世界的少, 而相比内打基础外铺渠道的惯性思维, 国外的多元投资经验理应成为武装公募 FOF 基金经理头脑的武器多元投资生态致境外 FOF 繁荣尽管 FOF 在国内并不是首次听说, 但主要是以私募产品为主, 且从收益表现和风险分散效果上看均差强人意而国内目前公募基金公司的 FOF 经验大多来自于专户业务, 有的仅限于投资自家产品的内部 FOF, 对于涉足外部 FOF, 以宏观思维进行大类资产配置尚属起步而在国外, 发展多年的公募 FOF 已趋向成熟, 美国自然是 FOF 基金发展最为成熟的市场从美国当前的 FOF 发展情况看, 有四种投资模式值得我们借鉴首先是内部管理人 + 自有基金组合指的是所发行的 FOF 由自身基金公司担任 FOF 管理人, 并把 FOF 基金投向自己旗下发行的产品的模式专家介绍说, 采取内部管理人 + 自由基金组合模式, 费用更省据了解, 美国公募 FOF 三大龙头, 包括先锋集团富达集团普信集团都采用母基金零收费模式, 仅仅收取子基金管理费

7 其次是内部管理人 + 市场基金组合指发行的 FOF 由基金公司自己担任 FOF 管理人, 而 FOF 的投资对象却不再局限于自己公司所发行的产品, 而是全市场的所有基金它的优点是可以在整个市场范围内挑选到更加优质的基金, 追求更加稳健甚至超额的收益, 还可以避免因为内部基金隐含的道德风险不过, 缺点是很难避免双重收费问题, 因此就绝对数量而言, 市场上并不多第三是外部投顾 + 自有基金组合采用这种形式发行的 FOF 投资对象是基金公司内部的基金, 但 FOF 的设计和投资组合构建由外部的投资顾问负责如果发行公司对 FOF 配置能力欠缺, 那么就可以发挥外部投顾的专业配置优势, 实现互补广州玄甲金融分析师说此外, 没有自有基金或者基金主动管理能力偏弱资产配置专业性不突出的公司, 大多会选择外部投顾 + 市场基金组合形式专家介绍说, 此类公司有极强的渠道优势, 比如大型银行或者保险公司, 其资金流并不存在问题, 但主动管理以及资产配置专业性方面有缺陷在欧洲, 外包投资顾问功能的做法则十分普遍, 表现为在金融机构高度发达的海外市场, 专业化分工十分明显有分析指出, 欧洲 FOF 的投资管理模式已经从内部管理延伸到了聘请第三方投资顾问上据悉, 在采用该模式的基金公司中, 不乏投资管理能力强旗下基金类型丰富的公司, 例如富达美洲基金等与美国欧洲市场的 FOF 基金不同, 台湾 FOF 基金并没有在产品设计上根据风险程度不同而细分出积极保守稳健等不同类型从资产类型来看, 台湾地区以债券型和混合型 FOF 为主从投资范围来看, 台湾地区 FOF 不局限于基金, 还包括台湾证券投资信托公司募集发行的证券投资信托基金有分析指出, 这主要是因为台湾和美国的共同基金市场发展处于完全不同的阶段, 美国基金市场十分成熟, 而台湾则起步较晚

8 七大趋势促国内破荒迎机遇随着政策对资本市场的支持资管规模的扩大经营管理的多元化等,FOF 未来必将迎来大发展广州玄甲金融分析师认为, 未来 FOF 的发展, 将在投资者机构化投资策略多样性管理模式多元化产品类型多元化管理人专业化服务专业化市场开放化七个方面体现出积极的变化在当前融资需求堰塞湖资产荒与债务湮灭叠加的投资环境, 由于个人投资者不论在专业知识储备, 抑或是情绪管控方面, 极容易产生羊群效应, 导致市场大起大落而 FOF 基金投资组合是相对分散预期收益也更加稳固的产品, 有专家指出, 这对推进我国投资者机构化进程将有重要作用目前美国共同基金市场的 FOF 产品, 可以分为五大类, 包括配置型股票型固定收益另类投资以及税收优先型根据不同的投资策略资产类别,FOF 产品还可以进一步细分, 品种达 40 种之多根据我国基金业协会最新私募类型划分,FOF 划分为四大类, 包括私募证券投资类私募股权投资类创业投资类其他私募投资基金类不同性质的 FOF 基金, 其产品类型也不同专家表示, 虽然当前我国市场中 FOF 的产品类型单一, 但随着市场的深入发展, 未来产品类型多元化同样是可期的由于国内金融市场可操作的金融工具有限, 制约了投资策略的多样化近年来, 虽然市场出现了不同种类的 FOF, 包括券商系私募系等 FOF, 但相比国外, 品种依旧单一, 投资对象基本以股票市场为主, 债券基金 FOF 以及股债混合的 FOF 数量较少广州玄甲金融认为, 市场容量和制度的束缚, 是制约 FOF 投资策略多样性发展的客观因素未来随着政策的不断开放,FOF 规模的扩大, 参与机构的专业性提升,FOF 投资范围也会更加广泛多样, 可操作的金融工具有更多的选择, 投资策略也会随之多样化

9 在管理模式方面, 有专家表示, 很多 FOF 基金经理在定位上存在问题, 没有把时间花在对大类资产配置基金管理人基金产品设计特性运作风格的跟踪研究上, 而是花在市场的终端, 即股票债券等具体投资品种上, 做着与基金经理同样的事情广州玄甲金融表示, 未来的优秀管理人团队理应朝着专业独特的方向发展, 比如在自己的产品组合中纳入不同的资产, 从而将风险控制在一定的程度上, 以此获得超额收益给客户最好的服务就是创造更大的收益, 但仅仅做到这点, 服务是不全面的就目前我国金融机构的服务而言, 不足之处还有很多, 比如在一些私募基金日常运作过程中, 估值清算登记交收系统无法全品种覆盖, 估值延迟出错等问题, 推进行业信息披露的规范化仍有改进空间此外, 随着我国金融市场改革的深入推进, 自贸区建设, 沪港通深港通等的推出, 我国资本市场的大门也逐步向世界打开他山之石, 可以攻玉借鉴国外现成的管理模式投资理念投资策略等, 以此提升我国基金行业的投资管理水平, 促进 FOF 基金的发展, 也是大势所趋摘自 : 证券之星

10 海外基金视窗习近平出访柬埔寨增信释疑达共识据柬埔寨高棉日报报道, 柬埔寨首相洪森在日前表示, 在中国国家主席习近平对柬埔寨进行为期两天的国事访问期间, 两国将签署至少 28 项合作协议 10 月 13 日, 国家主席习近平乘专机抵达金边, 开始对柬埔寨王国进行国事访问, 并会见了柬埔寨国王西哈莫尼当天, 中国国家主席习近平在金边同柬埔寨首相洪森举行会谈双方高度评价中柬传统友谊, 就新形势下深化中柬全面战略合作伙伴关系及共同关心的国际和地区问题深入交换意见, 达成广泛共识, 一致决定共同维护好和发扬好中柬友谊, 推动中柬全面战略合作伙伴关系迈上新台阶会谈后, 两国领导人共同见证了外交共建一带一路产能合作投资水利新闻海洋等领域多项双边合作文件的签署, 并共同出席金边中国文化中心揭牌仪式双方还发表了中华人民共和国和柬埔寨王国联合声明和讯网 10 月 10 日, 国际货币基金组织 (IMF) 第 34 届国际货币与金融委员会 (IMFC) 会议当日在华盛顿召开, 会议主要讨论了全球经济和金融市场的近况和风险全球政策议程和 IMF 改革等问题中国人民银行行长周小川率团出席了会议, 并就中国经济形势以及宏观经济政策等议题作了发言和讯网 10 月 11 日, 英国脱欧到美国大选, 全球高层经济官员越来越担心政治局势助长反贸易思潮, 抑制投资并加剧市场波动, 进而危及全球经济增长和讯网 10 月 12 日, 世界银行行长金墉日前在成功连任后的第一次世行年会全体会议上表示,2016 年全球增长预计为 2.4%, 反映出全球贸易放缓投资疲软政局不确定性上升的影响, 此外, 陷入衰退的发展中国家数量已经达到 2009 年以来的最高值和讯网 10 月 13 日, 英国运输大臣克里斯格雷林 12 日宣布政府将投入 7000 万英镑 ( 约合 8500 万美元 ) 支持英国高铁 HS2 项目, 继续推进该项目实施和讯网 10 月 14 日, 海外并购不断打破历史纪录, 巨额收购接连不断, 中国正日益成为全球并购舞台的核心中柬一带一路对接

11 中国人民大学国际事务研究所所长重阳金融研究院高级研究员王义桅告诉 21 世纪经济报道记者, 此前他在柬埔寨调研时发现, 柬埔寨国内对于与一带一路项目进行联通有一定程度的担心王义桅表示, 这次习近平主席的国事访问, 各部委负责人随同, 而且在访问前做了大量的宣传与准备工作, 这是一次增信释疑的重要访问而且 ( 对柬埔寨 ) 不仅要做高层的工作, 精英层面大众层面都要做工作据中国驻柬大使馆提供的数据显示, 自 2004 年以来, 在中国无偿援助和优惠性质贷款资金支持下, 中国企业在柬修建了众多公路和桥梁其中, 已建在建国道超过 20 条, 约 2200 公里, 占柬国道总里程 35% 以上 ; 新建特大型桥梁 7 座 ; 新建大型水利设施 11 处 ; 建设水电站项目 7 个, 发电量占柬总发电量的 50% 以上而柬埔寨首相洪森此前在接受中国媒体联合书面采访时亦表示 : 中国不仅提出了一带一路的倡议, 还出资设立了丝路基金, 带头组建了亚洲基础设施投资银行, 柬埔寨相信, 这些措施也能让柬埔寨的经济建设与社会发展受益扩大中柬双边贸易在对柬埔寨王国进行国事访问前夕, 国家主席习近平在柬埔寨柬埔寨之光报发表题为做肝胆相照的好邻居真朋友的署名文章, 并在文章表示中方愿同柬方加强发展战略对接, 打造一带一路合作亮点, 因地制宜深化产能合作, 推动农业水利基础设施信息通信等领域合作取得务实成果中方愿采取措施扩大从柬埔寨进口, 扩大双边贸易规模据柬埔寨高棉日报报道, 柬埔寨首相洪森在日前表示, 在中国国家主席习近平对柬埔寨进行为期两天的国事访问期间, 两国将签署至少 28 项合作协议

12 洪森没有透露这些合作协议的相关内容, 但是在习近平主席此次出访前, 中国商务部已经组织贸易促进团于 10 月 9 日至 12 日赴柬埔寨开展经贸交流活动 11 日下午, 在中国商务部和柬埔寨商业部联合举办的中国 - 柬埔寨企业贸易对接会暨签约仪式上, 双方企业共签署了 8 项贸易协议, 合同金额达 6200 万美元, 涉及木薯淀粉木薯渣花岗岩坯料等柬方优势产品另据中国驻柬埔寨大使馆消息, 柬农业部官员透露, 由于中国开始订购柬大米,2016 年 9 月柬大米出口量达 4.14 万吨, 同比增长 53.6%, 扭转了连续 6 个月的下跌态势其中, 中国是最大进口国, 共进口 6.68 万吨 ( 含香港澳门 ), 占比达 18.5% 此外, 据柬埔寨高棉日报报道,11 日下午, 中国中粮集团大米部总经理杨红在金边会见了柬埔寨商业部副国务秘书苏速皮和柬埔寨稻米联盟主席宋波提武据柬埔寨商业部发布的消息, 经过讨论, 双方就柬埔寨大米交易达成共识, 这意味着中粮集团将与柬埔寨签署年均进口柬埔寨 20 万吨大米的合同摘自 : 和讯网

13 旗下基金净值报告截至宝康消费品基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.8512% 比较基准周增长率 :1.3542% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 80%+ 中证综合债指数收益率 20% 分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.40 元每 10 份基金份额分 0.20 元每 10 份基金份额分 0.50 元每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.40 元每 10 份基金份额分 1.00 元每 10 份基金份额分 0.50 元每 10 份基金份额分 0.50 元每 10 份基金份额分 0.50 元每 10 份基金份额分 0.20 元每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.20 元每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.30 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 宝康消费品基金合同生效日为 2003 年 7 月 15 日

14 宝康灵活配置基金基金代码 : 单位净值周增长率 :1.3507% 比较基准周增长率 :0.7664% 其中 : 比较基准 = 中证综合债指数收益率 65%+ 沪深 300 指数收益率 35% 分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.40 元每 10 份基金份额分 0.40 元每 10 份基金份额分 0.20 元每 10 份基金份额分 0.40 元每 10 份基金份额分元每 10 份基金份额分 0.50 元每 10 份基金份额分 0.50 元每 10 份基金份额分 0.50 元每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.20 元每 10 份基金份额分 0.50 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 宝康灵活配置基金合同生效日为 2003 年 7 月 15 日

15 宝康债券基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.2349% 比较基准周增长率 :0.3098% 其中 : 比较基准 = 中证综合债指数收益率分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.20 元每 10 份基金份额分 0.20 元每 10 份基金份额分 0.30 元每 10 份基金份额分 0.20 元每 10 份基金份额分 0.45 元每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.15 元每 10 份基金份额分 1.00 元每 10 份基金份额分 1.30 元每 10 份基金份额分 0.20 元每 10 份基金份额分 0.30 元每 10 份基金份额分 0.40 元每 10 份基金份额分 0.20 元每 10 份基金份额分 0.40 元每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.50 元每 10 份基金份额分 0.30 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 宝康债券基金合同生效日为 2003 年 7 月 15 日

16 华宝兴业动力组合基金基金代码 : 日期累计份额净值份额净值单位净值周增长率 :2.0574% 比较基准周增长率 :1.2715% 其中 : 比较基准 =80% 上证 180 指数收益率与深证 100 指数收益率的流通市值加权平均 +20% 上证国债指数收益率分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 0.40 元每 10 份基金份额分元每 10 份基金份额分元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 动力组合基金合同生效日为 2005 年 11 月 17 日多策略增长基金基金代码 : 日期累计份额净值份额净值单位净值周增长率 :2.1097% 比较基准周增长率 :1.2715% 其中 : 比较基准 =80% 上证 180 和深证 100 复合指数 +20% 上证国债指数分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 1.20 元每 10 份基金份额分 20 元每 10 份基金份额分 2.20 元每 10 份基金份额分 0.53 元每 10 份基金份额分 1.83 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 多策略增长基金成立于 2004 年 5 月 11 日

17 现金宝货币市场基金 (A 级 ) 基金代码 : 日期每万份基金七日年化净收益 ( 元 ) 收益率 % 其中 : 比较基准 = 同期 7 天通知存款利率 ( 税后 ) 现金宝货币市场基金 (B 级 ) 基金代码 : 日期每万份基金净收益 ( 元 ) 七日年化收益率 % 其中 : 比较基准 = 同期 7 天通知存款利率 ( 税后 ) 现金宝货币市场基金 (E 级 ) 基金代码 : 日期每万份基金净收益 ( 元 ) 七日年化收益率 % 其中 : 比较基准 = 同期 7 天通知存款利率 ( 税后 ) * 注 : 现金宝货币市场基金成立于 2005 年 3 月 31 日

18 华宝兴业收益增长基金基金代码 : 单位净值周增长率 :1.4941% 比较基准周增长率 :1.3168% 其中 : 比较基准 = 65% 上证红利指数收益率 +35% 上证国债指数收益率 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 收益增长基金成立于 2006 年 6 月 15 日华宝兴业先进成长基金基金代码 : 单位净值周增长率 :1.6798% 比较基准周增长率 :1.9684% 其中 : 比较基准 = 新上证综指收益率分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 2.68 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 先进成长基金成立于 2006 年 11 月 7 日

19 华宝兴业行业精选基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 :1.6157% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 行业精选基金成立于 2007 年 6 月 14 日华宝兴业大盘精选基金基金代码 : 单位净值周增长率 :1.7546% 比较基准周增长率 :1.3299% 其中 : 比较基准 =80% 沪深 300 指数收益率 +20% 上证国债指数收益率分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 0.80 元本周业绩报告每 10 份基金份额分 1.88 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 大盘精选基金成立于 2008 年 10 月 7 日

20 华宝兴业海外成长基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % 其中 : 比较基准 = MSCI China Free 指数 ( 人民币计价, 换算所用汇率为 WM/Reuters closing spot rate) * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 海外成长基金成立于 2008 年 5 月 7 日华宝兴业中证 100 指数基金基金代码 : 单位净值周增长率 :1.4262% 比较基准周增长率 :1.4084% 其中 : 比较基准 = 中证 100 指数收益率 95%+ 银行同业存款收益率 5% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 中证 100 指数基金成立于 2009 年 9 月 29 日

21 华宝兴业增强收益债券 (A) 基金代码 : 单位净值周增长率 :0.4052% 比较基准周增长率 :0.0436% 其中 : 比较基准 = 中国债券总指数收益率 100% 华宝兴业增强收益债券 (B) 基金代码 : 单位净值周增长率 :0.3900% 比较基准周增长率 :0.0436% 其中 : 比较基准 = 中国债券总指数收益率 100% 分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.10 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 增强收益债券基金成立于 2009 年 2 月 17 日

22 华宝兴业上证 180 价值 ETF 联接基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.9637% 比较基准周增长率 :1.0186% 其中 : 比较基准 =95% 上证 180 价值指数收益率 +5% 银行同业存款利率分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 0.30 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 上证 180 价值 ETF 联接基金成立于 2010 年 4 月 23 日华宝兴业上证 180 价值 ETF 二级市场交易代码 ; 申购赎回代码单位净值周增长率 :0.9984% 比较基准周增长率 :1.0716% 其中 : 比较基准 = 上证 180 价值指数收益率 100% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 上证 180 价值 ETF 基金成立于 2010 年 4 月 23 日

23 华宝兴业新兴产业基金基金代码 : 日期累计份额净值份额净值单位净值周增长率 :1.1144% 比较基准周增长率 :1.8452% 其中 : 比较基准 =75% 中证新兴产业指数 +25% 上证国债指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 新兴产业基金成立于 2010 年 12 月 7 日华宝兴业可转债基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 :0.0567% 其中 : 比较基准 = 标普中国可转债指数收益率 70%+ 上证国债指数收益率 30% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝兴业可转债基金成立于 2011 年 4 月 27 日

24 华宝兴业上证 180 成长 ETF 联接基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.9651% 比较基准周增长率 :1.0595% 其中 : 比较基准 = 95% 上证 180 成长指数收益率 +5% 银行同业存款利率 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 上证 180 成长 ETF 联接基金成立于 2011 年 8 月 9 日华宝兴业上证 180 成长 ETF 二级市场交易代码 ; 申购赎回代码单位净值周增长率 :1.0511% 比较基准周增长率 :1.1147% 其中 : 比较基准 = 标的指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 上证 180 成长 ETF 基金成立于 2011 年 8 月 4 日

25 华宝兴业医药生物基金基金代码 : 单位净值周增长率 :1.0499% 比较基准周增长率 :1.7892% 其中 : 比较基准 = 80% 中证医药卫生指数 +20% 上证国债指数分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 2.89 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝兴业医药生物基金成立于 2012 年 2 月 28 日华宝兴业资源优选基金基金代码 : 单位净值周增长率 :1.4131% 比较基准周增长率 :1.1494% 其中 : 比较基准 = 80% 中证内地资源主题指数收益率 + 20% 上证国债指数收益率 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝兴业资源优选基金成立于 2012 年 8 月 21 日

26 华宝添益基金二级市场交易代码 ; 申购赎回代码日期每百份基金七日年化净收益 ( 元 ) 收益率 % 其中 : 比较基准 = 同期 7 天通知存款利率 ( 税后 ) * 注 : 华宝添益基金成立于 2012 年 12 月 27 日华宝兴业服务优选基金基金代码 : 单位净值周增长率 :2.0702% 比较基准周增长率 :1.5033% 其中 : 比较基准 = 80% 中证服务业指数收益率 + 20% 上证国债指数收益率分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 3.00 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝兴业服务股票基金成立于 2013 年 6 月 27 日

27 华宝兴业创新优选基金基金代码 : 单位净值周增长率 :2.1789% 比较基准周增长率 :1.4804% 其中 : 比较基准 = 中证 800 指数收益率 80%+ 上证国债指数收益率 20% 分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 3.40 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝兴业创新股票基金成立于 2014 年 5 月 14 日华宝兴业生态中国基金基金代码 : 单位净值周增长率 :1.6949% 比较基准周增长率 :1.4804% 其中 : 比较基准 = 中证 800 指数收益率 80%+ 上证国债指数收益率 20% 分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 2.00 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝兴业生态股票基金成立于 2014 年 6 月 13 日

28 华宝兴业量化对冲混合基金 A 类基金代码 : 单位净值周增长率 :0.0932% 比较基准周增长率 :0.0206% 本基金的业绩比较基准是一年期银行定期存款利率 ( 税后 ) 华宝兴业量化对冲混合基金 C 类基金代码 : 单位净值周增长率 :0.0769% 比较基准周增长率 :0.0206% 本基金的业绩比较基准是一年期银行定期存款利率 ( 税后 ) * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝兴业量化对冲混合基金成立于 2014 年 9 月 17 日

29 华宝兴业高端制造基金基金代码 : 单位净值周增长率 :2.5111% 比较基准周增长率 :2.4450% 其中 : 比较基准 = 申银万国制造业指数收益率 80% + 上证国债指数收益率 20% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝兴业高端制造基金成立于 2014 年 12 月 10 日华宝兴业品质生活基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.4802% 比较基准周增长率 :1.3299% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 80%+ 上证国债指数收益率 20% 分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 0.50 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝兴业品质生活股票基金成立于 2014 年 6 月 13 日

30 华宝兴业稳健回报基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.1076% 比较基准周增长率 :0.9730% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 55 %+ 上证国债指数收益率 45 % * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝兴业稳健回报基金成立于 2015 年 3 月 27 日华宝兴业事件驱动基金基金代码 : 单位净值周增长率 :2.1534% 比较基准周增长率 :1.3299% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 80% + 上证国债指数收益率 20% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝兴业事件驱动基金成立于 2015 年 4 月 08 日

31 华宝兴业国策导向基金基金代码 : 单位净值周增长率 :1.6393% 比较基准周增长率 :1.1871% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 70%+ 上证国债指数收益率 30% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝兴业国策导向基金成立于 2015 年 5 月 8 日华宝兴业新价值混合基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.0857% 比较基准周增长率 :0.0616% 其中 : 比较基准 =1 年期银行定存款基准利率 ( 税后 )+3% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝兴业新价值混合基金成立于 2015 年 6 月 01 日

32 华宝兴业医疗分级指数基金基金代码 : 单位净值周增长率 :2.2004% 比较基准周增长率 :2.2462% 其中 : 比较基准 = 中证医疗指数收益率 95%+ 同期银行活期存款利率 ( 税后 ) 5% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝兴业医疗分级指数基金成立于 2015 年 5 月 21 日华宝兴业医疗 A 基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.2026% 比较基准周增长率 :2.2462% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝兴业医疗分级指数基金成立于 2015 年 5 月 21 日

33 华宝兴业医疗 B 基金基金代码 : 单位净值周增长率 :3.9276% 比较基准周增长率 :2.2462% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝兴业医疗分级指数基金成立于 2015 年 5 月 21 日华宝兴业中证 1000 分级指数基金基金代码 : 单位净值周增长率 :2.7169% 比较基准周增长率 :2.7710% 其中 : 比较基准 = 中证 1000 指数收益率 95%+ 同期银行活期存款利率 ( 税后 ) 5% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝兴业中证 1000 分级基金成立于 2015 年 6 月 04 日本周业绩报告

34 华宝兴业中证 1000A 基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.2012% 比较基准周增长率 :2.7710% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝兴业中证 1000 分级基金成立于 2015 年 6 月 04 日华宝兴业中证 1000B 基金基金代码 : 单位净值周增长率 :6.9015% 比较基准周增长率 :2.7710% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝兴业中证 1000 分级基金成立于 2015 年 6 月 04 日

35 华宝兴业新机遇混合基金 A 类基金代码 : 单位净值周增长率 :0.0939% 比较基准周增长率 :0.0616% 其中 : 比较基准 =:1 年期银行定期存款基准利率 ( 税后 )+3% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝兴业新机遇混合基金成立于 2015 年 6 月 11 日华宝兴业新机遇混合基金 C 类基金代码 : 单位净值周增长率 :0.0939% 比较基准周增长率 :0.0616% 其中 : 比较基准 =:1 年期银行定期存款基准利率 ( 税后 )+3% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝兴业新机遇混合基金 C 类成立于 2016 年 8 月 4 日

36 华宝油气基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % 其中 : 比较基准 = 标普石油天然气上游股票指数 ( 全收益指数 ) * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝油气基金成立于 2011 年 9 月 29 日华宝兴业中国互联网股票基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.6024% 比较基准周增长率 :0.5932% 其中 : 比较基准 = 中证互联网指数 50%+ 中证海外中国互联网指数 50% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝兴业中国互联网股票基金成立于 2015 年 9 月 23 日

37 华宝兴业转型升级灵活配置基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.9833% 比较基准周增长率 :1.0764% 其中 : 比较基准 = 中证 800 指数收益率 55% + 上证国债指数收益率 45% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝兴业转型升级灵活配置基金成立于 2015 年 12 月 15 日华宝兴业核心优势灵活配置基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.0966% 比较基准周增长率 :0.9730% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 55% + 上证国债指数收益率 45% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝兴业核心优势灵活配置基金成立于 2016 年 1 月 21 日

38 华宝兴业宝鑫债券 A 类基金代码 : 单位净值周增长率 :0.2662% 比较基准周增长率 :0.3098% 比较基准 = 中证综合债指数收益率华宝兴业宝鑫债券 C 类基金代码 : 单位净值周增长率 :0.2468% 比较基准周增长率 :0.3098% 比较基准 = 中证综合债指数收益率 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝兴业宝鑫债券基金成立于 2016 年 4 月 26 日

39 华宝兴业美国品质消费基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % 其中 : 比较基准 = 标普美国品质消费股票指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝兴业美国品质消费基金成立于 2016 年 3 月 18 日华宝兴业香港中小基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % 其中 : 比较基准 = 标普香港上市中国中小盘指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝兴业香港中小基金成立于 2016 年 6 月 24 日

40 华宝兴业万物互联混合基金基金代码 : 单位净值周增长率 :2.3839% 比较基准周增长率 :0.9730% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 55% + 上证国债指数收益率 45% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝兴业万物互联混合基金成立于 2015 年 6 月 30 日华宝兴业中证军工交易型开放式指数基金二级市场交易代码 ; 申购赎回代码单位净值周增长率 :3.2642% 比较基准周增长率 :3.4799% 其中 : 比较基准 = 中证军工指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝兴业中证军工交易型开放式指数基金成立于 2016 年 8 月 8 日

41 华宝兴业中证全指证券公司交易型开放式指数基金二级市场交易代码 ; 申购赎回代码单位净值周增长率 :1.3004% 比较基准周增长率 :1.3489% 其中 : 比较基准 = 中证全指证券公司指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝兴业中证全指证券公司交易型开放式指数基金成立于 2016 年 8 月 30 日华宝兴业新活力灵活配置混合型证券投资基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.0100% 比较基准周增长率 :0.9017% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 50% + 上证国债指数收益率 50% 如您对本周报有进一步要求或建议, * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 09 月 30 日到 2016 年 10 月 14 日, 华宝兴业新活力灵活配置混合型证券投资基金成立于 2016 年 9 月 7 日请发至 : fsf@fsfund.com

42 声明 : 本报告由华宝兴业基金管理有限公司内部研究人员合法获得的相关资料编制完成本公司不保证报告所载信息之精确性和完整性本报告中涉及本公司旗下基金的相关信息并不能视为本公司根据相关法律法规对该基金相关信息的正式公开披露, 该等信息以本公司正式公开披露的为准 ; 本报告所引用的本公司内部人员的任何见解, 均不构成对投资者的任何建议与暗示本报告所涉上市公司, 不代表本公司旗下基金的投资方向本报告仅供投资者参考, 投资者参照本报告的观点进行投资, 责任自负基金投资有风险, 投资者进行基金投资前请仔细阅读基金合同及招募说明书等相关文件

阿

642 2017/5/15-2017/5/19 客户热线 :400 700 5588 公司网站 :www. fsfund. com 上海世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼.200120 基金经理札记新兴产业基金经理易镜明基金札记今年以来的指数排名 : 上证 50 涨幅 3.13%, 优于上证综指 (-0.5%) 和深证综指 (-5.92%), 创业板跌幅达到 8.89%, 市场的分化非常显著