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乃庸窦
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1 /10/ /10/28 客户热线 : 公司网站 :www. fsfund. com 上海世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

2 基金经理札记收益增长基金经理毛文博在振荡中寻找机会股市波澜不惊, 世界却一片混乱美国大选欧洲分裂韩国闺蜜门, 政治混乱背后是全球经济找不到新的增长点的迷茫生产力决定生产关系, 生产力找不到突破口, 生产关系就会出现问题全球经济的大气候, 不可避免的也会对中国经济, 以及 A 股产生影响值得庆幸的是,A 股市场在去年下半年对泡沫进行了挤出, 这使得市场目前的估值对风险的抵御能力相对于去年更强同时经过几年的结构调整, 各行业间通过去产能的措施, 使得行业间供需格局产生变化, 各产业链经济利益格局重新分配, 这种利润的重新分配决定了股票配置变化的机会而 PMI 的阶段性转好, 强化了这些景气拐点行业的向上趋势另一方面, 前两年由于资产泡沫而不被重视的一些低估值高分红的股票, 由于市场泡沫的破灭又再次重新得到市场的重视, 这些价格受到压制的股票, 在重估过程中也充满机会总体而言, 下半年的格局应该是, 对市场不盲目乐观, 但积极在结构中寻找机会未来机会可能集中在几个方面 : 一是价值低估业务具有转化潜力的, 价值 +X 因素股票二是高分红高股息同时行业仍然维持景气的股票三是景气反转的行业四是产业趋势明确的股票

3 总体而言, 目前的市场通过仔细甄选, 能够有所作为我们需要保持谨慎的态度, 在震荡行情中抓住机会, 以减小损失, 获取超额收益目前这种震荡向上的趋势, 尚没有明确的改变信号我们需要密切关注未来增量信息, 以观察震荡格局是否改变, 再此之前, 我们将坚持目前的思路

4 中国经济观察政治局会议 : 坚持稳健的货币政策有效实施积极的财政政策中共中央政治局 10 月 28 日召开会议, 分析研究当前经济形势和经济工作中共中央总书记习近平主持会议会议认为, 今年以来, 在错综复杂的国内外形势下, 各地区各部门按照党中央决策部署, 主动适应经济发展新常态, 坚持稳中求进工作总基调, 在适度扩大总需求的同时, 着力推进供给侧结构性改革促进民生改善, 更加注重预期引导, 推动经济社会发展取得了来之不易的成绩会议指出, 前三季度, 我国经济运行总体平稳, 结构调整取得积极进展, 高新技术产业发展迅速, 服务业继续较快增长, 金融市场平稳运行, 改革开放不断深化, 绿色发展成效显现, 城镇新增就业好于预期, 城乡居民收入和经济增长保持协调, 社会大局保持稳定特别是各地区各部门推进供给侧结构性改革的主动性增强, 去产能去库存降成本补短板等取得进展, 去杠杆新举措开始实施, 经济发展新动能加快成长同时, 经济走势继续分化, 地区产业企业之间增长情况差异较大, 经济运行中的矛盾和问题仍然较多我们要正视矛盾和问题, 保持战略定力, 按经济规律办事, 扎扎实实做好各项工作会议强调, 要针对当前经济发展新常态特征更加明显的实际, 继续坚持适度扩大总需求, 以推进供给侧结构性改革为主线, 注重预期引导, 要深化细化具体化政策组合, 加大工作落实力度, 确保实现今年经济社会发展预期目标, 确保实施十三五规划良好开局会议指出, 要有效实施积极的财政政策, 保证财政合理支出, 加大对特困地区和困难省份支持力度要坚持稳健的货币政策, 在保持流动性合理充裕的同时, 注重抑制资产泡沫和

5 防范经济金融风险要落实供给侧结构性改革各项任务, 抓紧完成年度重点改革任务要创造良好发展预期, 加强产权保护, 做好市场沟通工作要巩固投资有所企稳态势, 推动消费平稳增长, 促进对外贸易改善要帮助困难群众解决生产生活中遇到的问题, 及时化解社会矛盾, 维护社会大局稳定要做好安全生产工作, 强化责任意识, 狠抓工作落实, 消除安全隐患摘自 : 东方财富网

6 基金同业动态基金公司全力冲刺首批 FOF 产品最快 11 月初上报基金公司全力冲刺首批 FOF 产品 :FOF 产品最快 11 月初上报, 将走普通程序公募 FOF 基金经理任职资格确定, 基金公司全力冲刺首批 FOF 上周五, 中国基金业协会发布关于基金中基金 (FOF) 的基金经理注册登记有关事项的通知, 对公募 FOF 基金经理的任职要求做了明确细致的说明不少基金公司表示准备冲刺首批产品, 备考 FOF 法规考试的拟任 FOF 基金经理们则期望第一次就能达到 80 分的及格线, 从而为公司能够第一批申报产品奠定基础 FOF 基金经理任职需满足六大条件根据通知要求, 申请 FOF 基金经理注册的人员应当具备以下六大条件 : 一是取得基金从业资格 ; 二是具有 3 年以上在金融行业从事证券投资证券研究分析证券投资基金研究评价或分析经历, 且最近 1 年从事上述有关工作 ; 三是没有公司法证券投资基金法等法律行政法规规定的不得担任公司董事监事经理和基金从业人员的情形 ; 四是具备良好的诚信记录及职业操守, 且最近 3 年没有受到证券银行保险等行业的监管部门以及工商税务等行政管理部门的行政处罚 ; 五是通过协会组织的基金经理证券投资法律知识考试 (FOF 类 ); 六是法律法规规定的其他条件值得注意的是, 在这六大条件中, 具有证券投资基金研究评价或分析经历也获得协会的认可, 这对于长期从事基金研究和分析的基金评级机构从业人员来说, 无疑是一大利好

7 基金业协会在通知中明确了 FOF 基金经理注册登记管理办法, 其中基金经理的注册变更及注销材料均采用电子化方式, 通过协会的从业人员管理系统进行报送 FOF 基金经理注册变更流程与其他类型基金经理的注册变更流程相同, 根据基金经理注册登记规则提交注册变更申请材料协会明确, 其他类型基金的基金经理在初次变更成为 FOF 基金经理前, 需要通过 FOF 基金经理法律知识考试, 并需符合 FOF 基金经理的任职条件 ; FOF 基金经理在初次变更成为其他类型基金的基金经理前, 也需通过相应类型基金的法律知识考试, 并需符合相应类型基金的基金经理任职条件除 ETF 联接基金外,FOF 基金经理不得与其他类型基金的基金经理相互兼任准 FOF 基金经理备考开启学霸模式可以看出, 在其他条件都满足的情况下, 尽快通过协会组织的 FOF 基金经理证券投资法律知识考试, 成为获取 FOF 基金经理资格的最重要一环, 其考试能否顺利通过, 也决定了能否成为首批 FOF 产品的申报者在通知发布前, 有望成为 FOF 基金经理的从业人员已经展开紧张备考好多年没干过考试这事儿了, 心慌慌正在备战基金经理证券投资法律知识考试 (FOF 类 ) 的某基金公司人士说, 这周就要考试了, 我司有两位报名第一批根据协会通知, 自 10 月 24 日起, 机构可以在人员系统中办理 FOF 基金经理考试预约注册和变更等相关事宜, 而一般基金经理的考试日期为每周四自国庆节以来, 该基金公司人士便已开启了学生时代的疯狂学习模式, 本应出门玩耍的晴朗周末也成了应考 FOF 基金经理资格的学习时间

8 考题是单选多选判断, 一共 100 道题, 考试时间为 100 分钟,80 分是及格线没有模拟题, 全靠看法规该人士感慨道, 虽然基本的东西都会, 但万一考到一个不记得的就抓瞎了据说, 报考 FOF 基金经理任职资格考试两次不过会被冷冻半年, 这就意味着只能半年之后才能继续报考从国庆节开始备考的另一位基金公司人士是按照原来大纲准备的, 但是上周五, 基金业协会发布了新大纲例如在大纲第六章其他资产管理业务下增加了 FOF 相关内容, 包括 FOF 定义对投资标的认知资产配置理论原理基金评价体系方法费用收取原则估值要求和方法及其他 FOF 指引相关内容在大纲附件参考法规资料目录中, 增加了 6 部现行法规和 1 套参考资料, 分别是公开募集证券投资基金运作指引第 2 号基金中基金指引合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法证券投资基金信息披露编报规则第 1 号主要财务指标的计算及披露香港互认基金管理暂行规定证券投资基金评价业务管理暂行规定证券投资基金评价业务自律管理规则 ( 试行 ) 证券投资基金 ( 上下册 ) ( 高教出版社 ) 合计参考法律法规达到 88 本之多不少备考的准 FOF 基金经理说, 新大纲加了不少内容, 这两天得加紧复习了 FOF 产品最快 11 月上报将走普通程序多位基金公司 FOF 负责人告诉记者, 公司方面要求尽快报名, 因为事关产品报送节奏记者了解到, 多数基金公司都很重视, 试图抢报第一批 FOF 产品如果一次考试未过就意味着公司基本赶不上第一批报送了, 所以, 目前的担子就落在了这些备考的准基金经理身上一方面是备考, 另一方面, 不少基金公司已经将产品准备好, 随时准备上报时间上, 只要能拿下基金经理资格, 最快 11 月初便可上报产品, 时间非常紧迫一位基金公司 FOF

9 负责人称, 该公司首批系列产品有 5 个, 都是资产配置型的, 从保守到激进都有, 但未必一次全报北京一家基金公司 FOF 负责人表示, 公司有两位候选基金经理在准备备战考试, 希望能上报第一批, 获得先发优势该负责人称, 几只产品都已经准备好了, 各项工作就绪后就会上报, 使用的策略是类保本策略, 主流规模比较大的面向普通机构投资者应该更多是低风险的 FOF, 这是我们跟渠道推 CPPI 策略方向产品的原因先用无风险资产积累安全垫, 获得收益之上的部分才可以投风险资产北京一家中型基金公司 FOF 负责人表示, 产品以大类资产配置为主, 包括低中高风险三类产品, 公司对此很重视, 但不太清楚是否第一批据记者从业内知情人士处了解, 证监会对 FOF 产品开展初期总体比较慎重, 视其为创新型产品,FOF 基金的申报通道将会走的是普通程序, 这也意味着从产品受理到获批可能有 6 个月的审批时间同时, 基金公司在冲刺 FOF 产品备案的同时, 也面临着人才准备不足的情况, 毕竟公募 FOF 刚刚开闸, 缺乏经验和技术, 一些公司仍在招兵买马搭建队伍阶段,FOF 发展初期那些综合实力强的基金公司显然更有先发优势此外, 也有部分基金公司频频从海外引进数量人才, 发力量化 FOF 摘自 : 证券之星

10 海外基金视窗如何管控一带一路的跨境并购风险 2013 年 9 月, 中国提出共建丝绸之路经济带和 21 世纪海上丝绸之路 ( 以下简称一带一路 ) 的重大倡议, 三年来, 这项倡议受到沿线国家及众多国际企业的积极参与, 中国企业也掀起了针对一带一路地区的海外投资热潮上海作为全国最大的经济中心城市一带一路和长江经济带的重要交汇点, 在为一带一路战略的实施搭建经贸平台促进各方交流及资源互补中发挥着重要的作用近期, 美亚保险联合上海市商务委员会对外经济合作处, 就中国企业走出去的风险管控问题进行了一轮问卷调查特别值得注意的是, 并购交易过程或并购后整合是最主要影响企业走出去进程的因素之一既然海外并购已成为中国企业走出去最具潜力的投资方式, 但其所涉及的风险也成为中企面临的主要困境那么, 要如何在投资并购中管控风险呢? 美亚保险建议, 中国企业在寻求法律税务等支持的和讯网 10 月 24 日,2017 年, 全球财政赤字总体水平将仍居于高位虽然全球财政赤字率将出现自 2013 年以来的首次回调, 但财政失衡未见明显改善, 财政风险依然具有普遍性相比于发达经济体, 新兴市场的财政风险更加集中并且, 全球财政巩固压力与政治掣肘叠加, 致使 2017 年财政巩固前景充满不确定性和讯网 10 月 25 日, 英国银行家协会 (British Bankers Association) 发出警告称, 在英国拥有业务运营的大型银行正准备撤离该国, 原因是其对所谓硬脱欧风险的担忧情绪有所加深其中, 有些银行准备最早在圣诞节就将业务转移到其他国家和讯网 10 月 26 日, 国际货币基金组织今日 (10 月 26 日 ) 在香港召开新闻发布会, 公开最新全球金融稳定报告国际货币基金组织货币及资本市场部代理主任 Ratna 指出, 根据货币基金组织的预测, 人民币并没有快速贬值的基础, 现时的贬值实有积极意义, 使人民币更加市场化和讯网 10 月 27 日, 比利时首相米歇尔 27 日宣布, 经过多日密集磋商, 比利时联邦政府与各地方政府当天已就接受欧盟与加拿大的综合经济与贸易协定达成一致尽管如此, 欧盟与加拿大原定 27 日举行峰会以签订该协定的希望已彻底破灭和讯网 10 月 28 日, 据路透社报道, 据熟悉情况的人士向路透透露, 石油输出国组织 (OPEC) 海湾国家成员国能源部长本周告诉俄罗斯能源部长, 沙特和海湾国家愿意将石油产量从峰值减少 4% 同时, 可通过战略性地使用并购保证保险来规避风险

11 通常意义上讲, 并购保证保险承保因卖方违反在资产及业务出售过程中作出的陈述与保证而承担的责任或因而导致的损失借助并购保证保险, 卖方可以避免将并购获得的收入冻结在第三方托管账户里 ; 对于买方, 即使卖家不能支付违约赔偿金, 也可在交易完成后的一定期限内仍确保卖方的保证不会是一纸空文首先, 使用并购保证保险可以确保降低买方或卖方潜在的损失这可以通过买方保单或卖方保单来实现在由 AIG 承保的买方保单的一项案例中, 某一私募股权投资公司收购了一家制造公司, 交易完成后买方声称卖方 ( 和现在的少数股东 ) 违反了数项保证条款, 卖方在交易之时所提供的合同价值也有不实之处, 因此, 违反了一项有关合同价值的保证条款这项索赔是依据买方保单而提出的, 买方索赔金额总计 1350 万美元其次, 使用并购保证保险已不仅是一种买卖保证, 更成为了交易策略和一种刚需在一次中国企业跨境并购竞标过程中, 德国卖方在售卖资产时特地要求买方在安排好并购保证保险之后再参与竞标原因在于, 如卖家同时面对两个竞争者要应标, 在一方已有保险, 另一方没有保险的情况下, 假设包括对价资质等在内的其他条件都一样, 作为卖方则更加愿意和有保险的买方来交易 : 交易完成之后, 卖方就可以得到资金并撤出, 不用担心长期风险即便保证出现问题, 买方由于安排了保险可放弃追索权这样对于并购保证保险的战略使用, 也可以帮助交易尽快完成因而, 在当今并购交易活动中, 采取并购保证保险的方式不仅可以减小收购风险, 而且也已经成为增大收购几率的策略性步骤美亚保险建议参与一带一路建设的中国企业应防患于未然, 通过研究和预测跨境运营的不同风险, 定制保险方案, 以充分做好风险转移和防范的准备

12 AIG 是全球最大的并购保证保险承保人之一从 20 世纪 90 年代末开始,AIG 便已为并购中的陈述与保证提供保险根据 AIG 从 2011 至 2014 年间对并购保证保险索赔的数据分析得出, 并购涉及的主要风险来源依次为财务报表税务合同知识产权人员诉讼合规等从地域分布来看, 整个亚太地区的索赔申请率最高, 达 18%, 欧洲中东和非洲地区索赔率虽相对最低, 但索赔规模最大自 1992 年回归中国以来, 美亚保险作为很多中国企业的承保方, 始终在积极协助其更好地拓展国际市场一带一路是中国企业在 21 世纪复苏乏力的全球经济形势下继续走国际化道路造福该区域的必经之途, 美亚保险则希望在中国企业走出去的进程中, 为帮助企业管控跨境风险提供帮助摘自 : 和讯网

13 旗下基金净值报告截至宝康消费品基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 :0.2827% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 80%+ 中证综合债指数收益率 20% 分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.40 元每 10 份基金份额分 0.20 元每 10 份基金份额分 0.50 元每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.40 元每 10 份基金份额分 1.00 元每 10 份基金份额分 0.50 元每 10 份基金份额分 0.50 元每 10 份基金份额分 0.50 元每 10 份基金份额分 0.20 元每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.20 元每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.30 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 宝康消费品基金合同生效日为 2003 年 7 月 15 日

14 宝康灵活配置基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 :0.0792% 其中 : 比较基准 = 中证综合债指数收益率 65%+ 沪深 300 指数收益率 35% 分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.40 元每 10 份基金份额分 0.40 元每 10 份基金份额分 0.20 元每 10 份基金份额分 0.40 元每 10 份基金份额分元每 10 份基金份额分 0.50 元每 10 份基金份额分 0.50 元每 10 份基金份额分 0.50 元每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.20 元每 10 份基金份额分 0.50 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 宝康灵活配置基金合同生效日为 2003 年 7 月 15 日

15 宝康债券基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % 其中 : 比较基准 = 中证综合债指数收益率分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.20 元每 10 份基金份额分 0.20 元每 10 份基金份额分 0.30 元每 10 份基金份额分 0.20 元每 10 份基金份额分 0.45 元每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.15 元每 10 份基金份额分 1.00 元每 10 份基金份额分 1.30 元每 10 份基金份额分 0.20 元每 10 份基金份额分 0.30 元每 10 份基金份额分 0.40 元每 10 份基金份额分 0.20 元每 10 份基金份额分 0.40 元每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.50 元每 10 份基金份额分 0.30 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 宝康债券基金合同生效日为 2003 年 7 月 15 日

16 华宝兴业动力组合基金基金代码 : 日期累计份额净值份额净值单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 :0.3145% 其中 : 比较基准 =80% 上证 180 指数收益率与深证 100 指数收益率的流通市值加权平均 +20% 上证国债指数收益率分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 0.40 元每 10 份基金份额分元每 10 份基金份额分元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 动力组合基金合同生效日为 2005 年 11 月 17 日多策略增长基金基金代码 : 日期累计份额净值份额净值单位净值周增长率 :0.7324% 比较基准周增长率 :0.3145% 其中 : 比较基准 =80% 上证 180 和深证 100 复合指数 +20% 上证国债指数分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 1.20 元每 10 份基金份额分 20 元每 10 份基金份额分 2.20 元每 10 份基金份额分 0.53 元每 10 份基金份额分 1.83 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 多策略增长基金成立于 2004 年 5 月 11 日

17 现金宝货币市场基金 (A 级 ) 基金代码 : 日期每万份基金七日年化净收益 ( 元 ) 收益率 % 其中 : 比较基准 = 同期 7 天通知存款利率 ( 税后 ) 现金宝货币市场基金 (B 级 ) 基金代码 : 日期每万份基金净收益 ( 元 ) 七日年化收益率 % 其中 : 比较基准 = 同期 7 天通知存款利率 ( 税后 ) 现金宝货币市场基金 (E 级 ) 基金代码 : 日期每万份基金净收益 ( 元 ) 七日年化收益率 % 其中 : 比较基准 = 同期 7 天通知存款利率 ( 税后 ) * 注 : 现金宝货币市场基金成立于 2005 年 3 月 31 日

18 华宝兴业收益增长基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.3989% 比较基准周增长率 :0.0347% 其中 : 比较基准 = 65% 上证红利指数收益率 +35% 上证国债指数收益率 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 收益增长基金成立于 2006 年 6 月 15 日华宝兴业先进成长基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 :0.4242% 其中 : 比较基准 = 新上证综指收益率分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 2.68 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 先进成长基金成立于 2006 年 11 月 7 日

19 华宝兴业行业精选基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.4609% 比较基准周增长率 :0.3722% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 行业精选基金成立于 2007 年 6 月 14 日华宝兴业大盘精选基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 :0.3050% 其中 : 比较基准 =80% 沪深 300 指数收益率 +20% 上证国债指数收益率分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 0.80 元本周业绩报告每 10 份基金份额分 1.88 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 大盘精选基金成立于 2008 年 10 月 7 日

20 华宝兴业海外成长基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % 其中 : 比较基准 = MSCI China Free 指数 ( 人民币计价, 换算所用汇率为 WM/Reuters closing spot rate) * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 海外成长基金成立于 2008 年 5 月 7 日华宝兴业中证 100 指数基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.5075% 比较基准周增长率 :0.4039% 其中 : 比较基准 = 中证 100 指数收益率 95%+ 银行同业存款收益率 5% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 中证 100 指数基金成立于 2009 年 9 月 29 日

21 华宝兴业增强收益债券 (A) 基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % 其中 : 比较基准 = 中国债券总指数收益率 100% 华宝兴业增强收益债券 (B) 基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % 其中 : 比较基准 = 中国债券总指数收益率 100% 分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 0.10 元每 10 份基金份额分 3.60 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 增强收益债券基金成立于 2009 年 2 月 17 日

22 华宝兴业上证 180 价值 ETF 联接基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.3631% 比较基准周增长率 :0.3502% 其中 : 比较基准 =95% 上证 180 价值指数收益率 +5% 银行同业存款利率分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 0.30 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 上证 180 价值 ETF 联接基金成立于 2010 年 4 月 23 日华宝兴业上证 180 价值 ETF 二级市场交易代码 ; 申购赎回代码单位净值周增长率 :0.3341% 比较基准周增长率 :0.3677% 其中 : 比较基准 = 上证 180 价值指数收益率 100% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 上证 180 价值 ETF 基金成立于 2010 年 4 月 23 日

23 华宝兴业新兴产业基金基金代码 : 日期累计份额净值份额净值单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % 其中 : 比较基准 =75% 中证新兴产业指数 +25% 上证国债指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 新兴产业基金成立于 2010 年 12 月 7 日华宝兴业可转债基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.5985% 比较基准周增长率 :0.1469% 其中 : 比较基准 = 标普中国可转债指数收益率 70%+ 上证国债指数收益率 30% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业可转债基金成立于 2011 年 4 月 27 日

24 华宝兴业上证 180 成长 ETF 联接基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.9489% 比较基准周增长率 :0.9776% 其中 : 比较基准 = 95% 上证 180 成长指数收益率 +5% 银行同业存款利率 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 上证 180 成长 ETF 联接基金成立于 2011 年 8 月 9 日华宝兴业上证 180 成长 ETF 二级市场交易代码 ; 申购赎回代码单位净值周增长率 :1.0325% 比较基准周增长率 :1.0282% 其中 : 比较基准 = 标的指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 上证 180 成长 ETF 基金成立于 2011 年 8 月 4 日

25 华宝兴业医药生物基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % 其中 : 比较基准 = 80% 中证医药卫生指数 +20% 上证国债指数分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 2.89 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业医药生物基金成立于 2012 年 2 月 28 日华宝兴业资源优选基金基金代码 : 单位净值周增长率 :2.7419% 比较基准周增长率 :1.3187% 其中 : 比较基准 = 80% 中证内地资源主题指数收益率 + 20% 上证国债指数收益率 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业资源优选基金成立于 2012 年 8 月 21 日

26 华宝添益基金二级市场交易代码 ; 申购赎回代码日期每百份基金七日年化净收益 ( 元 ) 收益率 % 其中 : 比较基准 = 同期 7 天通知存款利率 ( 税后 ) * 注 : 华宝添益基金成立于 2012 年 12 月 27 日华宝兴业服务优选基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % 其中 : 比较基准 = 80% 中证服务业指数收益率 + 20% 上证国债指数收益率分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 3.00 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业服务股票基金成立于 2013 年 6 月 27 日

27 华宝兴业创新优选基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 :0.1414% 其中 : 比较基准 = 中证 800 指数收益率 80%+ 上证国债指数收益率 20% 分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 3.40 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业创新股票基金成立于 2014 年 5 月 14 日华宝兴业生态中国基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 :0.1414% 其中 : 比较基准 = 中证 800 指数收益率 80%+ 上证国债指数收益率 20% 分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 2.00 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业生态股票基金成立于 2014 年 6 月 13 日

28 华宝兴业量化对冲混合基金 A 类基金代码 : 单位净值周增长率 :0.0508% 比较基准周增长率 :0.0206% 本基金的业绩比较基准是一年期银行定期存款利率 ( 税后 ) 华宝兴业量化对冲混合基金 C 类基金代码 : 单位净值周增长率 :0.0341% 比较基准周增长率 :0.0206% 本基金的业绩比较基准是一年期银行定期存款利率 ( 税后 ) * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业量化对冲混合基金成立于 2014 年 9 月 17 日

29 华宝兴业高端制造基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % 其中 : 比较基准 = 申银万国制造业指数收益率 80% + 上证国债指数收益率 20% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业高端制造基金成立于 2014 年 12 月 10 日华宝兴业品质生活基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.0000% 比较基准周增长率 :0.3050% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 80%+ 上证国债指数收益率 20% 分红记录红利发放日分红方案每 10 份基金份额分 0.50 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业品质生活股票基金成立于 2014 年 6 月 13 日

30 华宝兴业稳健回报基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.4287% 比较基准周增长率 :0.2201% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 55 %+ 上证国债指数收益率 45 % * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业稳健回报基金成立于 2015 年 3 月 27 日华宝兴业事件驱动基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 :0.3050% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 80% + 上证国债指数收益率 20% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业事件驱动基金成立于 2015 年 4 月 08 日

31 华宝兴业国策导向基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 :0.2712% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 70%+ 上证国债指数收益率 30% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业国策导向基金成立于 2015 年 5 月 8 日华宝兴业新价值混合基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.1710% 比较基准周增长率 :0.0616% 其中 : 比较基准 =1 年期银行定存款基准利率 ( 税后 )+3% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业新价值混合基金成立于 2015 年 6 月 01 日

32 华宝兴业医疗分级指数基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % 其中 : 比较基准 = 中证医疗指数收益率 95%+ 同期银行活期存款利率 ( 税后 ) 5% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业医疗分级指数基金成立于 2015 年 5 月 21 日华宝兴业医疗 A 基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.0962% 比较基准周增长率 : % * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业医疗分级指数基金成立于 2015 年 5 月 21 日

33 华宝兴业医疗 B 基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业医疗分级指数基金成立于 2015 年 5 月 21 日华宝兴业中证 1000 分级指数基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % 其中 : 比较基准 = 中证 1000 指数收益率 95%+ 同期银行活期存款利率 ( 税后 ) 5% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业中证 1000 分级基金成立于 2015 年 6 月 04 日本周业绩报告

34 华宝兴业中证 1000A 基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.1051% 比较基准周增长率 : % * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业中证 1000 分级基金成立于 2015 年 6 月 04 日华宝兴业中证 1000B 基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业中证 1000 分级基金成立于 2015 年 6 月 04 日

35 华宝兴业新机遇混合基金 A 类基金代码 : 单位净值周增长率 :0.1031% 比较基准周增长率 :0.0616% 其中 : 比较基准 =:1 年期银行定期存款基准利率 ( 税后 )+3% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业新机遇混合基金成立于 2015 年 6 月 11 日华宝兴业新机遇混合基金 C 类基金代码 : 单位净值周增长率 :0.0938% 比较基准周增长率 :0.0616% 其中 : 比较基准 =:1 年期银行定期存款基准利率 ( 税后 )+3% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业新机遇混合基金 C 类成立于 2016 年 8 月 4 日

36 华宝油气基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % 其中 : 比较基准 = 标普石油天然气上游股票指数 ( 全收益指数 ) * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝油气基金成立于 2011 年 9 月 29 日华宝兴业中国互联网股票基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % 其中 : 比较基准 = 中证互联网指数 50%+ 中证海外中国互联网指数 50% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业中国互联网股票基金成立于 2015 年 9 月 23 日

37 华宝兴业转型升级灵活配置基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 :0.1077% 其中 : 比较基准 = 中证 800 指数收益率 55% + 上证国债指数收益率 45% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业转型升级灵活配置基金成立于 2015 年 12 月 15 日华宝兴业核心优势灵活配置基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.0000% 比较基准周增长率 :0.2201% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 55% + 上证国债指数收益率 45% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业核心优势灵活配置基金成立于 2016 年 1 月 21 日

38 华宝兴业宝鑫债券 A 类基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % 比较基准 = 中证综合债指数收益率华宝兴业宝鑫债券 C 类基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % 比较基准 = 中证综合债指数收益率 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业宝鑫债券基金成立于 2016 年 4 月 26 日

39 华宝兴业美国品质消费基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % 其中 : 比较基准 = 标普美国品质消费股票指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业美国品质消费基金成立于 2016 年 3 月 18 日华宝兴业香港中小基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % 其中 : 比较基准 = 标普香港上市中国中小盘指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业香港中小基金成立于 2016 年 6 月 24 日

40 华宝兴业万物互联混合基金基金代码 : 单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 :0.2201% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 55% + 上证国债指数收益率 45% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业万物互联混合基金成立于 2015 年 6 月 30 日华宝兴业中证军工交易型开放式指数基金二级市场交易代码 ; 申购赎回代码单位净值周增长率 : % 比较基准周增长率 : % 其中 : 比较基准 = 中证军工指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业中证军工交易型开放式指数基金成立于 2016 年 8 月 8 日

41 华宝兴业中证全指证券公司交易型开放式指数基金二级市场交易代码 ; 申购赎回代码单位净值周增长率 :1.9622% 比较基准周增长率 :2.1276% 其中 : 比较基准 = 中证全指证券公司指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业中证全指证券公司交易型开放式指数基金成立于 2016 年 8 月 30 日华宝兴业新活力灵活配置混合型证券投资基金基金代码 : 单位净值周增长率 :0.0399% 比较基准周增长率 :0.2030% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 50% + 上证国债指数收益率 50% 如您对本周报有进一步要求或建议, * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业新活力灵活配置混合型证券投资基金成立于 2016 年 9 月 7 日请发至 : fsf@fsfund.com

42 声明 : 本报告由华宝兴业基金管理有限公司内部研究人员合法获得的相关资料编制完成本公司不保证报告所载信息之精确性和完整性本报告中涉及本公司旗下基金的相关信息并不能视为本公司根据相关法律法规对该基金相关信息的正式公开披露, 该等信息以本公司正式公开披露的为准 ; 本报告所引用的本公司内部人员的任何见解, 均不构成对投资者的任何建议与暗示本报告所涉上市公司, 不代表本公司旗下基金的投资方向本报告仅供投资者参考, 投资者参照本报告的观点进行投资, 责任自负基金投资有风险, 投资者进行基金投资前请仔细阅读基金合同及招募说明书等相关文件

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<4D F736F F D20C8CFC9EAB9BACAEABBD8B7D1C2CAB1ED2E646F6378> 1 宝康消费品 100 万元以下 1% 100 万元以上 ( 含 ) 不高于 1% 100 万元以下 1.2% 500 万元以上 ( 含 ) 1000 元 730 天以下 0.5% 730( 含 )-1460 天 0.3% 1460 天以上 ( 含 ) 0.3% 2 宝康灵活配置管理 ( ) 1.3% 托管 ( ) 0.25% 100 万元以下 1% 100 万元以上 ( 含 ) 不高于 1% 100