重要提示 本基金于 2016 年 6 月 13 日经中国证监会证监许可 [2016]1280 号文准予募集注册 本基金管理人保证招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基

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1 广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 基金管理人 : 广发基金管理有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司

2 重要提示 本基金于 2016 年 6 月 13 日经中国证监会证监许可 [2016]1280 号文准予募集注册 本基金管理人保证招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证 投资有风险, 投资人认购 ( 或申购 ) 基金时应认真阅读本招募说明书 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前, 需充分了解本基金的产品特性, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括 : 因政治 经济 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金的特定风险等 本基金可投资中小企业私募债券, 其发行人是非上市中小微企业, 发行方式为面向特定对象的私募发行 当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约, 或在交易过程中发生交收违约, 或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等, 可能造成基金财产损失 中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大, 从而增加了本基金整体的债券投资风险 投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的 招募说明书 及 基金合同

3 目录第一部分绪言... 1 第二部分释义... 2 第三部分基金管理人... 6 第四部分基金托管人 第五部分相关服务机构 第六部分基金的募集 第七部分基金合同的生效 第八部分基金份额的申购 赎回与转换 第九部分基金的投资 第十部分基金的财产 第十一部分基金资产的估值 第十二部分基金的收益与分配 第十三部分基金费用与税收 第十四部分基金的会计与审计 第十五部分基金的信息披露 第十六部分风险揭示 第十七部分基金合同的变更 终止与基金财产的清算 第十八部分基金合同的内容摘要 第十九部分基金托管协议的内容摘要 第二十部分对基金份额持有人的服务 第二十一部分其他应披露事项 第二十二部分招募说明书存放及查阅方式 第二十三部分备查文件

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5 第一部分绪言 广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 ( 以下简称 招募说明书 或 本招募说明书 ) 依照 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 公开募集证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运作办法 ) 证券投资基金销售管理办法 ( 以下简称 销售办法 ) 证券投资基金信息披露管理办法 ( 以下简称 信息披露办法 ) 以及 广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 编写 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性 准确性 完整性承担法律责任 广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金 ( 以下简称 基金 或 本基金 ) 是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募说明书作任何解释或者说明 本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 并经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 注册 基金合同是约定 基金合同 当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 5-1

6 第二部分释义 在本招募说明书中, 除非文义另有所指, 下列词语具有以下含义 : 1 招募说明书: 指 广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 及其定期的更新 2 基金或本基金: 指广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金 3 基金管理人: 指广发基金管理有限公司 4 基金托管人: 指中国工商银行股份有限公司 5 基金合同或本基金合同: 指 广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同 及对本基金合同的任何有效修订和补充 6 托管协议: 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金托管协议 及对该托管协议的任何有效修订和补充 7 基金份额发售公告: 指 广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 8 法律法规: 指中国现行有效并公布实施的法律 行政法规 规范性文件 司法解释 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定 决议 通知等 9 基金法 : 指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过, 自 2013 年 6 月 1 日起实施的 中华人民共和国证券投资基金法 及颁布机关对其不时做出的修订 10 销售办法 : 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布 同年 6 月 1 日实施的 证券投资基金销售管理办法 及颁布机关对其不时做出的修订 11 信息披露办法 : 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布 同年 7 月 1 日实施的 证券投资基金信息披露管理办法 及颁布机关对其不时做出的修订 12 运作办法 : 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布 同年 8 月 8 日实施的 公开募集证券投资基金运作管理办法 及颁布机关对其不时做出的修订 13 中国证监会: 指中国证券监督管理委员会 14 银行业监督管理机构: 指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 15 基金合同当事人: 指受基金合同约束, 根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体, 包括基金管理人 基金托管人和基金份额持有人 5-2

7 16 个人投资者: 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17 机构投资者: 指依法可以投资证券投资基金的 在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人 事业法人 社会团体或其他组织 18 合格境外机构投资者: 指符合 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 19 投资人: 指个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20 基金份额持有人: 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21 基金销售业务: 指基金管理人或销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额的申购 赎回 转换 非交易过户 转托管及定期定额投资等业务 22 销售机构: 指广发基金管理有限公司以及符合 销售办法 和中国证监会规定的其他条件, 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议, 代为办理基金销售业务的机构 23 登记业务: 指基金登记 存管 过户 清算和结算业务, 具体内容包括投资人基金账户的建立和管理 基金份额登记 基金销售业务的确认 清算和结算 代理发放红利 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24 登记机构: 指办理登记业务的机构 基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 25 基金账户: 指登记机构为投资人开立的 记录其持有的 基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 26 基金交易账户: 指销售机构为投资人开立的 记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 27 基金合同生效日: 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件, 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕, 并获得中国证监会书面确认的日期 28 基金合同终止日: 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后, 基金财产清算完毕, 清算结果报中国证监会备案确认后予以公告的日期 29 基金募集期: 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间, 最长不得超过 3 个月 30 存续期: 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31 工作日: 指上海证券交易所 深圳证券交易所的正常交易日 5-3

8 32 T 日 : 指销售机构在规定时间受理投资人申购 赎回或其他业务申请的开放日 33 T+n 日 : 指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 34 开放日: 指为投资人办理基金份额申购 赎回或其他业务的工作日 35 开放时间: 指开放日基金接受申购 赎回或其他交易的时间段 36 业务规则 : 指 广发基金管理有限公司开放式基金业务规则, 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则, 由基金管理人和投资人共同遵守 37 认购: 指在基金募集期内, 投资人申请购买基金份额的行为 38 申购: 指基金合同生效后, 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 39 赎回: 指基金合同生效后, 基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 40 基金转换: 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件, 申请将其持有基金管理人管理的 某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 41 转托管: 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 42 定期定额投资计划: 指投资人通过有关销售机构提出申请, 约定每期申购日 扣款金额及扣款方式, 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 43 巨额赎回: 指本基金单个开放日, 基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 44 元: 指人民币元 45 基金收益: 指基金投资所得红利 股息 债券利息 买卖证券价差 银行存款利息 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 46 基金资产总值: 指基金拥有的各类有价证券 银行存款本息 基金应收申购款及其他资产的价值总和 47 基金资产净值: 指基金资产总值减去基金负债后的价值 48 基金份额净值: 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5-4

9 49 基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值, 以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 50 指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊 互联网网站及其他媒介 51 不可抗力: 指基金合同当事人不能预见 不能避免且不能克服的客观事件 5-5

10 第三部分基金管理人 一 概况 1 名称: 广发基金管理有限公司 2 住所: 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 室 3 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 楼 4 法定代表人: 孙树明 5 设立时间:2003 年 8 月 5 日 6 电话: 全国统一客服热线 : 联系人: 段西军 8 注册资本: 亿元人民币 9 股权结构: 广发证券股份有限公司 ( 以下简称 广发证券 ) 烽火通信科技股份有限公司 深圳市前海香江金融控股集团有限公司 康美药业股份有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司, 分别持有本基金管理人 % % % 9.458% 和 7.881% 的股权 二 主要人员情况 1 董事会成员孙树明 : 董事长, 男, 经济学博士, 高级经济师 兼任广发证券股份有限公司董事长 执行董事 党委书记, 中国注册会计师协会道德准则委员会委员, 中国资产评估协会常务理事, 上海证券交易所第三届理事会理事, 上海证券交易所第一届上市咨询委员会委员, 广东金融学会副会长, 广东省预算腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员, 中证机构间报价系统股份有限公司副董事长 曾任财政部条法司副处长 处长, 中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任 总经理助理, 中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长, 中国银河证券有限公司监事会监事, 中国证监会会计部副主任 主任等职务 林传辉 : 副董事长, 男, 大学本科学历, 现任广发基金管理有限公司总经理, 兼任广发国际资产管理有限公司董事长, 瑞元资本管理有限公司董事长, 中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员 资产管理业务专业委员会委员, 深圳证券交易所第三届上诉复核委员 5-6

11 会委员 曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理 投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理 投资银行部常务副总经理, 瑞元资本管理有限公司总经理 孙晓燕 : 董事, 女, 硕士, 现任广发证券副总裁 财务总监, 兼任广发控股 ( 香港 ) 有限公司董事, 证通股份有限公司监事, 监事长 曾任广东广发证券公司投资银行部经理 广发证券有限责任公司财务部经理 财务部副总经理 投资自营部副总经理 广发基金管理有限公司财务总监 副总经理 戈俊 : 董事, 男, 管理学硕士, 高级经济师, 现任烽火通信科技股份有限公司副总裁 财务总监兼董事会秘书, 兼任武汉烽火国际技术有限责任公司 南京烽火藤仓光通信有限公司 武汉烽火软件技术有限公司 烽火藤仓光纤科技有限公司 江苏烽火诚城科技有限公司 江苏征信有限公司 西安北方光通信有限责任公司 武汉烽火普天信息技术有限公司 武汉市烽视威科技有限公司 武汉光谷机电科技有限公司 成都大唐线缆有限公司 南京烽火星空通信发展有限公司等公司董事 ; 兼任武汉烽火网络有限责任公司 武汉烽火信息集成技术有限公司 藤仓烽火光电材料科技有限公司 大唐软件股份有限公司等公司监事 曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理 财务部总经理助理 财务部总经理 翟美卿 : 董事, 女, 工商管理硕士, 现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人, 香江集团有限公司总裁 兼任全国政协委员 全国妇联常委 香江社会救助基金会主席, 深圳市深商控股集团股份有限公司董事, 广东南粤银行董事, 深圳龙岗国安村镇银行董事 许冬瑾 : 董事, 女, 工商管理硕士, 主管药师, 现任康美药业股份有限公司副董事长 副总经理, 兼任中国中药协会中药饮片专业委员会专家, 全国中药标准化技术委员会委员, 全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员, 国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员, 广东省中药标准化技术委员会副主任委员等 曾任广东省康美药业有限公司副总经理 董茂云 : 独立董事, 男, 法学博士, 教授, 博士生导师, 现任复旦大学教授, 兼任宁波大学特聘教授, 上海四维乐马律师事务所兼职律师, 绍兴银行独立董事, 海尔施生物医药股份有限公司独立董事 曾任复旦大学法律系副主任, 复旦大学法学院副院长 姚海鑫 : 独立董事, 男, 经济学博士 教授 博士生导师, 现任辽宁大学新华国际商学院教授, 兼任东北制药 ( 集团 ) 股份有限公司独立董事 曾任辽宁大学工商管理学院副院长 工商管理硕士 (MBA) 教育中心副主任 计财处处长 学科建设处处长 发展规划处处长 5-7

12 新华国际商学院党总支书记 罗海平 : 独立董事, 男, 经济学博士, 现任中华联合财产保险股份有限公司董事长 总裁, 兼任中华联合保险控股股份有限公司常务副总裁 曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理 中国人民保险公司湖北省分公司业务处长 中国人民保险公司湖北省国际部总经理 中国人民保险公司汉口分公司总经理, 太平保险湖北分公司总经理, 太平保险公司总经理助理, 太平保险公司副总经理兼纪委书记, 民安保险 ( 中国 ) 有限公司副总裁, 阳光财产保险股份有限公司总裁, 阳光保险集团执行委员会委员 2 监事会成员符兵 : 监事会主席, 男, 西方经济学硕士, 经济师 曾任广东物资集团公司计划处副科长, 广东发展银行广州分行支行长 总行资金部处长, 广发基金管理有限公司广州分公司总经理 市场拓展部副总经理 市场拓展部总经理 营销服务部总经理 营销总监 市场总监 匡丽军 : 监事, 女, 工商管理硕士, 高级涉外秘书, 现任广州科技金融创新投资控股有限公司工会主席 副总经理 曾任广州科技房地产开发公司办公室主任, 广州屈臣氏公司行政主管, 广州市科达实业发展公司办公室主任 总经理, 广州科技风险投资有限公司办公室主任 董事会秘书 吴晓辉 : 监事, 男, 工学硕士, 现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理, 兼任广发基金分工会主席 曾任广发证券电脑中心员工 副经理 经理 3 总经理及其他高级管理人员林传辉 : 总经理, 男, 大学本科学历, 兼任广发国际资产管理有限公司董事长, 瑞元资本管理有限公司董事长, 中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员, 资产管理业务专业委员会委员, 深圳证券交易所第三届上诉复核委员会委员 曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理 投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理 投资银行部常务副总经理, 瑞元资本管理有限公司总经理 朱平 : 副总经理, 男, 硕士, 经济师 曾任上海荣臣集团市场部经理 广发证券投资银行部华南业务部副总经理 基金科汇基金经理, 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人, 广发基金管理有限公司总经理助理, 中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职委员 易阳方 : 副总经理, 男, 经济学硕士, 经济师 兼任广发基金管理有限公司投资总监, 广发聚丰混合型证券投资基金基金经理 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 5-8

13 广发国际资产管理有限公司董事, 瑞元资本管理有限公司董事 曾任广发证券投资自营部副经理, 中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员, 广发基金管理有限公司投资管理部总经理 总经理助理, 广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理 段西军 : 督察长, 男, 博士 曾在广东省佛山市财贸学校 广发证券股份有限公司 中国证券监督管理委员会广东监管局工作 邱春杨 : 副总经理, 男, 经济学博士, 瑞元资本管理有限公司董事 曾任原南方证券资产管理部产品设计人员, 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理 金融工程部副总经理 产品总监 金融工程部总经理 魏恒江 : 副总经理, 男, 工学硕士, 高级工程师 曾在水利部 广发证券股份有限公司工作, 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理 综合管理部总经理 总经理助理 4 基金经理王颂, 男, 中国籍, 经济学硕士,18 年证券和基金从业经历, 持有中国证券投资基金业从业证书,1998 年 3 月至 2012 年 4 月先后任平安证券投资管理部投资经理 平安资产基金投资部总经理,2012 年 5 月起加入广发基金管理有限公司,2012 年 6 月至 2014 年 1 月任机构投资部总经理,2014 年 1 月 21 日至 2016 年 5 月 29 日任权益投资二部总经理,2014 年 12 月 24 日起任广发聚瑞混合基金的基金经理,2016 年 5 月 30 日起任另类投资部总经理 5 本基金投资采取集体决策制度, 投资决策委员会成员的姓名及职务如下 : 主席 : 公司总经理林传辉 ; 成员 : 公司副总经理朱平, 公司副总经理易阳方, 权益投资总监刘晓龙, 权益投资一部总经理李巍, 研究发展部总经理孙迪, 固定收益投资总监张芊 6 上述人员之间均不存在近亲属关系 三 基金管理人的职责 1 依法募集基金, 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售 申购 赎回和登记事宜 ; 2 办理基金备案手续; 3 对所管理的不同基金财产分别管理 分别记账, 进行证券投资 ; 4 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有人分配收益 ; 5 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6 编制季度 半年度和年度基金报告; 5-9

14 7 计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购 赎回价格 ; 8 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9 召集基金份额持有人大会; 10 保存基金财产管理业务活动的记录 账册 报表和其他相关资料; 11 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 ; 12 国务院证券监督管理机构规定的其他职责 四 基金管理人承诺 1 基金管理人承诺: (1) 严格遵守 基金法 及其他相关法律法规的规定, 并建立健全内部控制制度, 采取有效措施, 防止违反 基金法 及其他法律法规行为的发生 ; (2) 根据基金合同的规定, 按照招募说明书列明的投资目标 策略及限制进行基金资产的投资 2 基金管理人严格按照法律 法规 规章的规定, 基金资产不得用于下列投资或者活动 : (1) 将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 ; (2) 不公平地对待其管理的不同基金财产 ; (3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 ; (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 ; (5) 法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为 3 基金经理承诺: (1) 依照有关法律 法规和基金合同的规定, 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益 ; (2) 不利用职务之便为自己 代理人 代表人 受雇人或任何其他第三人谋取不当利益 ; (3) 不泄漏在任职期间知悉的有关证券 基金的商业秘密 尚未依法公开的基金投资内容 基金投资计划等信息 ; (4) 不协助 接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易 五 基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲 基本管理制度 部门业务规章等 5-10

15 内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开, 对各项基本管理制度的总揽和指导 内部控制大纲明确了内部控制目标和原则 内部控制组织体系 内部控制制度体系 内部控制环境 内部控制措施等 基本管理制度包括风险控制制度 基金投资管理制度 基金绩效评估考核制度 集中交易制度 基金会计制度 信息披露制度 信息系统管理制度 员工保密制度 危机处理制度 监察稽核制度等 部门业务规章是在基本管理制度的基础上, 对各部门的主要职责 岗位设置 工作要求 业务流程等的具体说明 根据基金管理业务的特点, 公司设立顺序递进 权责统一 严密有效的四道内控防线 : 1 建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线 各岗位均制定明确的岗位职责, 各业务均制定详尽的操作流程, 各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守, 在授权范围内承担各自职责 2 建立相关部门 相关岗位之间相互监督的第二道监控防线 公司在相关部门 相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度, 后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任 3 建立以监察稽核部对各岗位 各部门 各机构 各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线 监察稽核部属于内核部门, 直接接受总经理的领导, 独立于其他部门和业务活动, 对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督 4 建立以合规审核委员会及督察长为核心, 对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监控防线 5-11

16 第四部分基金托管人 一 基金托管人情况名称 : 中国工商银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清成立时间 :1984 年 1 月 1 日组织形式 : 股份有限公司注册资本 : 人民币 35,640, 万元存续期间 : 持续经营基金托管资格批文及文号 : 中国证监会和中国人民银行证监基字 号电话 : (010) 联系人 : 洪渊 二 主要人员情况 截至 2016 年 3 月末, 中国工商银行资产托管部共有员工 198 人, 平均年龄 30 岁,95% 以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称 三 基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来, 秉承 诚实信用 勤勉尽责 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系 规范的管理模式 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履行资产托管人职责, 为境内外广大投资者 金融资产管理机构和企业客户提供安全 高效 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力 建立了国内托管银行中最丰富 最成熟的产品线 拥有包括证券投资基金 信托资产 保险资产 社会保障基金 安心账户资金 企业年金基金 QFII 资产 QDII 资产 股权投资基金 证券公司集合资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 商业银行信贷资产证券化 基金公司特定客户资产管理 QDII 专户资产 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估 风险管理等增值服务, 可以为各类客户提供个性化的托管服务 截至 2016 年 3 月, 中国工商银行共托管证券投资基金 555 只 自 2003 年以来, 本行连续十一年获得香港 亚洲货币 英国 全球托管人 香港 财资 美国 环球金融 内地 证券时报 上海证券报 等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖 ; 是 5-12

17 获得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 四 基金托管人的内部控制制度中国工商银行资产托管部自成立以来, 各项业务飞速发展, 始终保持在资产托管行业的优势地位 这些成绩的取得, 是与资产托管部 一手抓业务拓展, 一手抓内控建设 的做法是分不开的 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作, 在积极拓展各项托管业务的同时, 把加强风险防范和控制的力度, 精心培育内控文化, 完善风险控制机制, 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做 继 年六次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70( 审计标准第 70 号 ) 审阅后, 2013 年中国工商银行资产托管部第七次通过 ISAE3402( 原 SAS70) 审阅获得无保留意见的控制及有效性报告, 表明独立第三方对我行托管服务在风险管理 内部控制方面的健全性和有效性的全面认可 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨, 达到国际先进水平 目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化 常规化的内控工作手段 1 内部控制目标保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则, 强化和建立守法经营 规范运作的经营思想和经营风格, 形成一个运作规范化 管理科学化 监控制度化的内控体系 ; 防范和化解经营风险, 保证托管资产的安全完整 ; 维护持有人的权益 ; 保障资产托管业务安全 有效 稳健运行 2 内部风险控制组织结构中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 ( 内控合规部 内部审计局 ) 资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策, 对各业务部门风险控制工作进行指导 监督 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处, 配备专职稽核监察人员, 在总经理的直接领导下, 依照有关法律规章, 对业务的运行独立行使稽核监察职权 各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施 3 内部风险控制原则 (1) 合法性原则 内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求, 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终 (2) 完整性原则 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约 ; 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节, 覆盖所有的部门 岗位和人员 (3) 及时性原则 托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录 ; 按照 内控优先 的原则, 新设机构或新增业务品种时, 必须做到已建立相关的规章制度 5-13

18 (4) 审慎性原则 各项业务经营活动必须防范风险, 审慎经营, 保证基金资产和其他委托资产的安全与完整 (5) 有效性原则 内控制度应根据国家政策 法律及经营管理的需要适时修改完善, 并保证得到全面落实执行, 不得有任何空间 时限及人员的例外 (6) 独立性原则 设立专门履行托管人职责的管理部门 ; 直接操作人员和控制人员必须相对独立, 适当分离 ; 托管部内部设置独立的负责内部风险的部门, 专责内控制度的检查 4 内部风险控制措施实施 (1) 严格的隔离制度 资产托管业务与传统业务实行严格分离, 建立了明确的岗位职责 科学的业务流程 详细的操作手册 严格的人员行为规范等一系列规章制度, 并采取了良好的防火墙隔离制度, 能够确保资产独立 环境独立 人员独立 业务制度和管理独立 网络独立 (2) 高层检查 主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者, 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况, 以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展, 并根据检查情况提出内部控制措施, 督促职能管理部门改进 (3) 人事控制 资产托管部严格落实岗位责任制, 建立 自控防线 互控防线 监控防线 三道控制防线, 健全绩效考核和激励机制, 树立 以人为本 的内控文化, 增强员工的责任心和荣誉感, 培育团队精神和核心竞争力 并通过进行定期 定向的业务与职业道德培训 签订承诺书, 使员工树立风险防范与控制理念 (4) 经营控制 资产托管部通过制定计划 编制预算等方法开展各种业务营销活动 处理各项事务, 从而有效地控制和配置组织资源, 达到资源利用和效益最大化目的 (5) 内部风险管理 资产托管部通过稽核监察 风险评估等方式加强内部风险管理, 定期或不定期地对业务运作状况进行检查 监控, 指导业务部门进行风险识别 评估, 制定并实施风险控制措施, 排查风险隐患 (6) 数据安全控制 我们通过业务操作区相对独立 数据和传真加密 数据传输线路的冗余备份 监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全 (7) 应急准备与响应 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心, 制定了基于数据 应用 操作 环境四个层面的完备的灾难恢复方案, 并组织员工定期演练 为使演练更加接近实战, 资产托管部不断提高演练标准, 从最初的按照预订时间演练发展到现在的 随机演练 从演练结果看, 资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务 5 资产托管部内部风险控制情况 (1) 资产托管部内部设置专职稽核监察部门, 配备专职稽核监察人员, 在总经理的直接领导下, 依照有关法律规章, 全面贯彻落实全程监控思想, 确保资产托管业务健康 稳定地 5-14

19 发展 (2) 完善组织结构, 实施全员风险管理 完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与, 只有这样, 风险控制制度和措施才会全面 有效 资产托管部实施全员风险管理, 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位, 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责, 通过建立纵向双人制 横向多部门制的内部组织结构, 形成不同部门 不同岗位相互制衡的组织结构 (3) 建立健全规章制度 资产托管部十分重视内控制度的建设, 一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责 制度建设和工作流程中 经过多年努力, 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度, 包括 : 岗位职责 业务操作流程 稽核监察制度 信息披露制度等, 覆盖所有部门和岗位, 渗透各项业务过程, 形成各个业务环节之间的相互制约机制 (4) 内部风险控制始终是托管部工作重点之一, 保持与业务发展同等地位 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务, 资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作, 一直将建立一个系统 高效的风险防范和控制体系作为工作重点 随着市场环境的变化和托管业务的快速发展, 新问题 新情况不断出现, 资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置, 视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线 五 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据 基金法 基金合同 基金托管人与基金管理人签署的 托管协议 和有关基金法规的规定, 基金托管人对基金的投资对象 基金资产的投资组合比例 基金资产的核算 基金资产净值的计算 基金管理人报酬的计提和支付 基金费用的支付 基金申购资金的到账和赎回资金的划付 基金收益分配 基金的融资条件等行为的合法性 合规性进行监督和核查, 其中对基金投资的监督和检查自基金合同生效之后开始 基金托管人发现基金管理人违反 基金法 基金合同 托管协议 或有关基金法规规定的行为, 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正, 基金管理人收到通知后应及时核对, 并以书面形式对基金托管人发出回函确认 在限期内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告中国证监会 基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者遭受的损失 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 应立即报告中国证监会, 同时通知基金管理人限期纠正 5-15

20 第五部分相关服务机构 一 基金份额发售机构 1 直销机构本公司通过在广州 北京 上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户 认购等业务 : (1) 广州分公司地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 3 号保利国际广场东裙楼 4 楼直销中心电话 : 传真 : (2) 北京分公司地址 : 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层电话 : 传真 : (3) 上海分公司地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 室电话 : 传真 : (4) 网上交易投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户 认购等业务, 具体交易细则请参阅本公司网站公告 本公司网上交易系统网址 : 本公司网址 : 客服电话 : ( 免长途费 ) 或 客服传真 : (5) 投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等 2 代销机构 (1) 名称 : 中国工商银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 5-16

21 法定代表人 : 姜建清联系人 : 赵会军电话 : 传真 : 客服电话 :95588 公司网站 : (2) 名称 : 广发证券股份有限公司注册地址 : 广州天河区天河北路 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广东省广州天河北路大都会广场 楼 法定代表人 : 孙树明联系人 : 黄岚电话 : 传真 : 客服电话 :95575 或致电各地营业网点公司网站 : (3) 名称 : 天津银行股份有限公司注册地址 : 天津市河西区友谊路 15 号办公地址 : 天津市河西区友谊路 15 号法定代表人 : 王金龙联系人 : 杨森电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (4) 名称 : 徽商银行股份有限公司住所 : 安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座法定代表人 : 王晓昕联系人 : 叶卓伟 5-17

22 电话 : 传真 : 客服电话 : ( 安徽省外 ) 96588( 安徽省内 ) 公司网站 : (5) 名称 : 宁波银行股份有限公司住所 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人 : 陆华裕联系人 : 胡技勋联系方式 : 传真 : 客服电话 :96528, 上海 北京地区 公司网站 : (6) 名称 : 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层办公地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层法定代表人 : 黄金琳联系人 : 张腾电话 : 传真 : 公司网站 : 客服电话 :96326( 福建省外请先拨 0591) (7) 名称 : 兴业证券股份有限公司住所 : 福州市湖东路 99 号标力大厦法定代表人 : 兰荣联系人 : 谢高得电话 : 传真 : 客户服务热线 :95562 公司网站 : 5-18

23 (8) 名称 : 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层办公地址 : 上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层法定代表人 : 储晓明联系人 : 曹晔电话 : 传真 : 客服电话 :95523 或 电话委托 : 网址 : (9) 名称 : 申万宏源西部证券有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人 : 许建平电话 : 传真 : 联系人 : 李巍客户服务电话 : 网址 : (10) 名称 : 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 杨德红联系人 : 芮敏祺电话 : 传真 : 客服电话 :

24 公司网站 : (11) 名称 : 中国银河证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈有安联系人 : 田薇电话 : 传真 : 客服电话 : 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站 : (12) 名称 : 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青联系人 : 权唐电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (13) 名称 : 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编 : 办公地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层邮编 : 法定代表人 : 林义相联系人 : 尹伶联系电话 : 客服电话 : 传真 : 天相投顾网址 : 天相基金网网址 : (14) 名称 : 国信证券股份有限公司 5-20

25 注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼法定代表人 : 何如联系人 : 齐晓燕电话 : 传真 : 客服电话 :95536 公司网站 : (15) 名称 : 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 宫少林联系人 : 林生迎电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (16) 名称 : 华泰证券股份有限公司住所 : 南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人 : 吴万善电话 : 传真 : 联系人 : 庞晓芸客服电话 :95597 公司网站 : (17) 名称 : 长城证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层法定代表人 : 黄耀华联系人 : 刘阳电话 :

26 传真 : 客户服务热线 : ; 公司网站 : (18) 名称 : 东北证券股份有限公司注册地址 : 长春市自由大路 1138 号办公地址 : 长春市自由大路 1138 号法定代表人 : 矫正中联系人 : 安岩岩联系电话 : 开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 公司网站 : (19) 名称 : 平安证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层 ; 办公地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层 ; 法定代表人 : 谢永林全国免费业务咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 全国统一总机 : 网址 : (20) 名称 : 渤海证券股份有限公司注册地址 : 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人 : 王春峰联系人 : 蔡霆联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : 5-22

27 (21) 名称 : 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市淮海中路 98 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 王开国联系人 : 金芸 李笑鸣电话 : 传真 : 客户服务热线 :95553 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网站 : (22) 名称 : 东吴证券股份有限公司住所 : 苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 层法定代表人 : 吴永敏联系人 : 方晓丹电话 : 传真 : 公司网站 : (23) 名称 : 金元证券股份有限公司注册地址 : 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层办公地址 : 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼法定代表人 : 陆涛联系人 : 马贤清电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (24) 名称 : 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰 5-23

28 联系人 : 刘晨电话 : 传真 : 客服电话 : , ,95525 公司网站 : (25) 名称 : 东海证券股份有限公司注册地址 : 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 朱科敏电话 : 传真 : 联系人 : 王一彦客服电话 :95531; 网址 : (26) 名称 : 山西证券股份有限公司住所 : 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人 : 侯巍联系人 : 郭熠电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (27) 名称 : 湘财证券有限责任公司注册地址 : 长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼办公地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼法定代表人 : 林俊波联系人 : 钟康莺电话 : 传真 :

29 开放式基金客服电话 : 公司网站 : (28) 名称 : 国联证券股份有限公司注册地址 : 无锡市县前东街 168 号办公地址 : 无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号法定代表人 : 雷建辉联系人 : 沈刚电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (29) 名称 : 广州证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 楼办公地址 : 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 楼法定代表人 : 刘东联系人 : 林洁茹电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (30) 名称 : 第一创业证券股份有限公司通讯地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼法定代表人 : 刘学民传真 : 联系人 : 毛诗莉客服电话 : 公司网站 : (31) 名称 : 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 5-25

30 办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 王东明联系人 : 陈忠电话 : 传真 : 客服电话 :95548 公司网站 : (32) 名称 : 德邦证券有限责任公司注册地址 : 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址 : 上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼法定代表人 : 姚文平联系人 : 罗芳电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (33) 名称 : 华安证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座法定代表人 : 李工联系人 : 甘霖联系电话 : 客服电话 :96518, 公司网站 : (34) 名称 : 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层 (266061) 法定代表人 : 张智河联系人 : 吴忠超 5-26

31 电话 : 传真 : 客服电话 :95548 公司网站 : (35) 名称 : 万联证券有限责任公司注册地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 层办公地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 层法定代表人 : 张建军开放式基金咨询电话 : 开放式基金接收传真 : 联系人 : 罗创斌联系电话 : 公司网站 : (36) 名称 : 财富证券有限责任公司注册地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼办公地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼法定代表人 : 蔡一兵联系人 : 郭磊电话 : 公司网站 : (37) 名称 : 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层法定代表人 : 牛冠兴电话 : 传真 : 统一客服电话 : 公司网站 : 5-27

32 (38) 名称 : 中航证券有限公司住所 : 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法定代表人 : 杜航联系人 : 戴蕾电话 : 传真 : 公司网站 : (39) 名称 : 长江证券股份有限公司地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 胡运钊客服电话 : 或 联系人 : 李良电话 : 传真 : 客服网站 : (40) 名称 : 中国中投证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 单元办公地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 层至 21 层法定代表人 : 龙增来联系人 : 刘毅电话 : 传真 : 开放式基金咨询电话 : 公司网站 : (41) 名称 : 中泰证券股份有限公司注册地址 : 济南市市中区经七路 86 号办公地址 : 济南市经七路 86 号证券大厦法定代表人 : 李玮 5-28

33 联系人 : 吴阳电话 : 传真 : 客服电话 :95538 公司网站 : (42) 名称 : 江海证券有限公司注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬联系人 : 刘爽电话 : 传真 : 客户服务热线 : 网址 : (43) 名称 : 华龙证券股份有限公司注册地址 : 甘肃省兰州市静宁路 308 号办公地址 : 兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦法定代表人 : 李晓安联系人 : 李昕田电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (44) 名称 : 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚联系人 : 唐静电话 :

34 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (45) 名称 : 华融证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 8 号办公地址 : 北京市朝阳区朝阳门外大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层法定代表人 : 祝献忠联系人 : 李慧灵电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (46) 名称 : 浙商证券有限责任公司注册地址 : 杭州市杭大路 1 号办公地址 : 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层法定代表人 : 吴承联系人 : 谢项辉电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (47) 名称 : 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人 : 余维佳联系人 : 张煜电话 : 传真 : 客服电话 :

35 公司网站 : (48) 名称 : 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市东城根上街 95 号办公地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云联系人 : 刘婧漪 贾鹏电话 : 传真 : 客服电话 :95310 公司网站 : (49) 名称 : 中天证券有限责任公司注册地址 : 沈阳市和平区光荣街 23 甲办公地址 : 沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业部法定代表人 : 马功勋联系人袁劲松联系电话 : 客服电话 : 公司网站 : (50) 名称 : 联讯证券有限责任公司注册地址 : 广东省惠州市下埔路 14 号法定代表人 : 徐刚客服电话 : 联系人 : 丁宁电话 : 传真 : 公司网站 : (51) 名称 : 新时代证券股份有限责任公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层

36 法人代表 : 刘汝军联络人 : 孙恺联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (52) 名称 : 天风证券股份有限公司注册地址 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼办公地址 : 湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座法人代表 : 余磊联系人 : 翟璟联系电话 : 客服电话 : 传真 : 公司网址 : (53) 名称 : 东莞证券股份有限公司注册地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路一号办公地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼法人代表 : 张运勇联系人 : 乔芳联系电话 : 客服电话 : 传真 : 公司网址 : (54) 名称 : 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人 : 张跃伟联系人 : 佘晓峰 5-32

37 电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (55) 名称 : 深圳众禄金融控股股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人 : 薛峰联系人 : 童彩平电话 : 传真 : 网址 : 及 客服热线 : (56) 名称 : 华鑫证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元办公地址 : 上海市徐汇区宛平南路 8 号法定代表人 : 俞洋联系人 : 杨莉娟联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : ; ; (57) 名称 : 中山证券有限责任公司注册地址 : 广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层办公地址 : 广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层法定代表人 : 吴永良联系人 : 刘军联系电话 : 业务传真 : 客服热线 :

38 公司网址 : (58) 名称 : 中国国际金融股份有限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人 : 李剑阁联系电话 : 业务传真 : 公司网址 : (59) 名称 : 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人 : 杨文斌联系人 : 张茹联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (60) 名称 : 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼法定代表人 : 凌顺平联系人 : 杨翼联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (61) 名称 : 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号办公地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号 5-34

39 法定代表人 : 龚德雄联系人 : 张瑾联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (62) 名称 : 深圳腾元基金销售有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07) 办公地址 : 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07) 法定代表人 : 卓紘畾联系人 : 王娓萍联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (63) 名称 : 中期时代基金销售 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号办公地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层法定代表人 : 路瑶联系人 : 侯英建联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (64) 名称 : 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人 : 李招弟联系人 : 高晓芳 5-35

40 联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (65) 名称 : 太平洋证券股份有限公司注册地址 : 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层办公地址 : 北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元法定代表人 : 李长伟联系人 : 陈征联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (66) 名称 : 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人 : 汪静波联系人 : 方成联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (67) 名称 : 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼法定代表人 : 其实联系人 : 潘世友联系电话 : 业务传真 :

41 客服热线 : (68) 名称 : 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉联系人 : 吴阿婷联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (69) 名称 : 浙江金观诚财富管理有限公司注册地址 : 浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼 (D 区 )801 室办公地址 : 浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼 (D 区 )801 室法定代表人 : 陆彬彬联系人 : 邓秀男联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (70) 名称 : 北京钱景财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 办公地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人 : 赵荣春联系人 : 魏争联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (71) 名称 : 上海久富财富管理有限公司 5-37

42 注册地址 : 上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室办公地址 : 上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室法定代表人 : 赵惠蓉联系人 : 徐金华联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (72) 名称 : 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层法定代表人 : 杨懿联系人 : 张燕联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (73) 名称 : 大同证券有限责任公司注册地址 : 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层办公地址 : 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 层法定代表人 : 董祥联系人 : 薛津联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (74) 名称 : 北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址 : 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 5-38

43 法定代表人 : 梁越联系人 : 陈攀联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (75) 名称 : 爱建证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼法定代表人 : 钱华联系人 : 王薇联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (76) 名称 : 嘉实财富管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 单元办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 单元 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层法定代表人 : 赵学军联系人 : 景琪电话 : 传真 : 网址 : 客服电话 : (77) 名称 : 北京创金启富投资管理有限公司注册地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人 : 梁蓉 5-39

44 联系人 : 张晶晶联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (78) 名称 : 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人 : 沈伟桦联系人 : 程刚联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (79) 名称 : 中经北证 ( 北京 ) 资产管理有限公司公司简称 : 中经北证注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层办公地址 : 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层法定代表人 : 徐福星联系人 : 陈莹莹联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (80) 名称 : 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司公司简称 : 一路财富注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址 : 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层法定代表人 : 吴雪秀 5-40

45 联系人 : 刘栋栋联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (81) 名称 : 北京恒久浩信投资咨询有限公司注册地址 : 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 法定代表人 : 王岩联系人 : 胡明会联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (82) 名称 : 中信建投期货有限公司注册地址 : 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B, 名义层 11-A,8-B4,9-B C 办公地址 : 重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼法定代表人 : 彭文德联系人 : 刘芸联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (83) 名称 : 海银基金销售有限公司注册地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼法定代表人 : 刘惠联系人 : 刘艳妮 5-41

46 联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (84) 名称 : 北京展恒基金销售股份有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层法定代表人 : 闫振杰联系人 : 翟飞飞联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (85) 名称 : 徽商期货有限责任公司注册地址 : 合肥市芜湖路 258 号办公地址 : 合肥市芜湖路 258 号法定代表人 : 吴国华联系人 : 蔡芳联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (86) 名称 : 深圳富济财富管理有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室办公地址 : 深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室法定代表人 : 齐小贺联系人 : 马力佳电话 : 传真 :

47 客服电话 : 公司网址 : (87) 名称 : 北京君德汇富投资咨询有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室法定代表人 : 李振联系人 : 魏尧电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (88) 名称 : 北京乐融多源投资咨询有限公司注册地址 : 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址 : 北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层法定代表人 : 董浩联系人 : 于婷婷电话 : 客服电话 : 公司网址 : (89) 名称 : 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司注册地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号办公地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号法定代表人 : 林卓联系人 : 薛长平电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (90) 名称 : 北京微动利投资管理有限公司 5-43

48 注册地址 : 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址 : 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人 : 梁洪军联系人 : 季长军电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (91) 名称 : 上海陆金所资产管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 郭坚联系人 : 宁博宇电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (92) 名称 : 上海汇付金融服务有限公司注册地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层办公地址 : 上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层法定代表人 : 冯修敏联系人 : 陈云卉电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (93) 名称 : 东莞农村商业银行股份有限公司注册地址 : 东莞市东城区鸿福东路 2 号办公地址 : 东莞市东城区鸿福东路 2 号 5-44

49 法定代表人 : 何沛良联系人 : 何茂才电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (94) 名称 : 中信期货有限公司注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层办公地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层法定代表人 : 张皓联系人 : 洪诚电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (95) 名称 : 广州农村商业银行股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦办公地址 : 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦法定代表人 : 王继康联系人 : 黎超雄联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (96) 名称 : 哈尔滨银行股份有限公司注册地址 : 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号办公地址 : 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 5-45

50 法定代表人 : 郭志文联系人 : 王超电话 : 传真 : 客服电话 :95537 公司网站 : (97) 名称 : 平安银行股份有限公司注册地址 : 深圳市深南中路 1099 号办公地址 : 深圳市深南中路 1099 号法定代表人 : 孙建一联系人 : 蔡宇洲电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (98) 名称 : 青岛银行股份有限公司注册地址 : 山东省青岛市市南区香港中路 68 号法定代表人 : 郭少泉联系人 : 滕克联系电话 : 传真 : 客服电话 :( 青岛 )96588,( 全国 ) 公司网站 : (99) 名称 : 泉州银行股份有限公司注册地址 : 泉州市云鹿路 3 号办公地址 : 泉州市云鹿路 3 号法定代表人 : 傅子能联系人 : 董培姗联系电话 :

51 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (100) 名称 : 上海农商银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 8 号 楼 楼办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 8 号 楼 楼法定代表人 : 胡平西联系人 : 施传荣联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (101) 名称 : 广东顺德农村商业银行股份有限公司注册地址 : 广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号办公地址 : 广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号法定代表人 : 吴海恒联系人 : 何浩华电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (102) 名称 : 苏州银行股份有限公司注册地址 : 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号办公地址 : 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号法定代表人 : 王兰凤联系人 : 熊志强联系电话 : 业务传真 : 客服热线 :

52 公司网址 : (103) 名称 : 威海市商业银行股份有限公司注册地址 : 威海市环翠区宝泉路 9 号办公地址 : 威海市环翠区宝泉路 9 号法定代表人 : 谭先国联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 省内 96636, 境内 公司网址 : (104) 名称 : 广东华兴银行股份有限公司注册地址 : 广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1-2 楼部分和 5 楼全层办公地址 : 广东省广州市天河区天河路 533 号法定代表人 : 周泽荣联系人 : 王放联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (105) 名称 : 杭州数米基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人 : 陈柏青联系人 : 张裕联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (106) 名称 : 国都证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 5-48

53 办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 常喆联系人 : 黄静电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (107) 名称 : 北京农村商业银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街九号办公地址 : 北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座法定代表人 : 乔瑞联系人 : 王薇娜联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (108) 名称 : 河北银行股份有限公司注册地址 : 石家庄市平安北大街 28 号办公地址 : 石家庄市平安北大街 28 号法定代表人 : 乔志强联系人 : 王栋电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (109) 名称 : 东兴证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层 ( 详细地址 ) 办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层 ( 详细地址 ) 法定代表人 : 魏庆华 5-49

54 联系人 : 汤漫川联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (110) 名称 : 中原证券股份有限公司注册地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 ; 办公地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 ; 法定代表人 : 菅明军联系人 : 程月艳 ; 范春艳电话 : 传真 : 客服电话 :95377 公司网站 : (111) 名称 : 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人 : 沈继伟联系人 : 张裕联系电话 : 客服热线 : 公司网址 : (112) 名称 : 江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址 : 江苏省常州市延陵中路 668 号办公地址 : 江苏省常州市延陵中路 668 号法人代表 : 王国琛联系人 : 续志刚联系电话 : 客服电话 :

55 传真 : 网址 : (113) 名称 : 江苏吴江农村商业银行股份有限公司注册地址 : 苏州市吴江区中山南路 1777 号办公地址 : 苏州市吴江区中山南路 1777 号法人代表 : 陆玉根联络人 : 王健联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (114) 名称 : 上海银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 168 号法定代表人 : 宁黎明联系人 : 张萍电话 : : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (115) 名称 : 上海联泰资产管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层法定代表人 : 燕斌联系人 : 凌秋艳电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (116) 名称 : 开源证券股份有限公司 5-51

56 注册地址 : 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层办公地址 : 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层法定代表人 : 李刚联系人 : 黄芳 袁伟涛电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (117) 名称 : 富滇银行股份有限公司注册地址 : 云南省昆明市拓东路 41 号办公地址 : 云南省昆明市拓东路 41 号法定代表人 : 夏蜀联系人 : 戴秋娟联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (118) 名称 : 珠海盈米财富管理有限公司注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 室法定代表人 : 肖雯联系人 : 黄敏嫦电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (119) 名称 : 包商银行股份有限公司注册地址 : 内蒙古包头市钢铁大街 6 号办公地址 : 内蒙古包头市钢铁大街 6 号 5-52

57 法人代表 : 李镇西联络人 : 刘芳联系电话 :95352 客服电话 : 内蒙古地区 : 北京地区 : 宁波地区 : 深圳地区 : 成都地区 : 传真 : 网址 : (120) 名称 : 渤海银行股份有限公司住所 : 天津市河西区马场道 号法定代表人 : 李伏安联系人 : 王宏电话 : 传真 : 客户服务热线 :95541 公司网站 : (121) 名称 : 国盛证券有限责任公司注册地址 : 南昌市北京西路 88 号 ( 江信国际金融大厦 ) 办公地址 : 南昌市北京西路 88 号 ( 江信国际金融大厦 ) 法定代表人 : 曾小普联系人 : 陈明电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (122) 名称 : 上海凯石财富基金销售有限公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏南路 765 号 室 5-53

58 办公地址 : 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人 : 陈继武联系人 : 李晓明电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (123) 名称 : 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司注册地址 : 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 法定代表人 : 王岩联系人 : 胡明会联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (124) 名称 : 华宝证券有限责任公司注册地址 : 上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层办公地址 : 上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层法定代表人 : 陈林联系人 : 宋歌电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (125) 名称 : 南京证券有限责任公司住所 : 江苏省南京市大钟亭 8 号法定代表人 : 张华东联系人 : 徐翔 5-54

59 电话 : 传真 : 客户服务热线 : 公司网站 : (126) 名称 : 北京汇成基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人 : 王伟刚联系人 : 丁向坤电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (127) 名称 : 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人 : 杨文斌联系人 : 张茹联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (128) 名称 : 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 188 号办公地址 : 上海市银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明联系人 : 曹榕电话 : 传真 :

60 客户服务电话 :95559 网址 : (129) 名称 : 招商银行股份有限公司住所 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 傅育宁客服电话 :95555 公司网站 : (130) 名称 : 中信银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 常振明联系人 : 廉赵峰联系电话 : 业务传真 : 客服热线 :95558 公司网址 : 3 其他代销机构本基金发售期间, 若新增代销机构或代销机构新增营业网点, 则另行公告 基金管理人可根据有关法律 法规的要求, 选择符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告 二 注册登记人名称 : 广发基金管理有限公司住所 : 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 室法定代表人 : 孙树明办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 楼电话 : 传真 :

61 联系人 : 李尔华 三 出具法律意见书的律师事务所名称 : 北京市盈科 ( 广州 ) 律师事务所住所 : 广东省广州市广州大道中 289 号南方传媒大厦 层负责人 : 牟晋军电话 : 传真 : 经办律师 : 刘智 陈琛联系人 : 牟晋军 四 审计基金资产的会计师事务所名称 : 德勤华永会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 办公地址 : 上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼法人代表 : 卢伯卿电话 : 传真 : 经办注册会计师 : 王明静 吴迪 5-57

62 第六部分基金的募集 基金管理人按照 基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 证券投资基金销 售管理办法 基金合同及其他有关规定募集本基金, 并于 2016 年 6 月 13 日经中国证监会证监 许可 [2016]1280 号文准予募集注册 一 基金运作方式 契约型开放式 二 基金类型 混合型证券投资基金 三 基金存续期限 不定期 四 募集方式与募集期限本基金的募集方式为代销与直销 募集期限自基金份额发售之日起不超过 3 个月 本基金自 2016 年 7 月 25 日至 2016 年 8 月 19 日进行发售 如果在此期间未达到本招募说明书第七部分第一款规定的基金备案条件, 基金可在募集期限内继续销售, 直到达到基金备案条件 基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间, 并及时公告 本基金认购采取全额缴款认购的方式 基金投资者在募集期内可多次认购, 认购一旦被注册登记机构确认, 就不再接受撤销申请 基金发售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定生效, 而仅代表发售机构确实接收到认购申请 认购的确认以注册登记机构的确认结果为准 五 募集场所 本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点向社会公开募集 办理 开放式基金业务的城市 ( 网点 ) 的具体情况和联系方法, 请参见本基金之发售公告 5-58

63 六 募集对象 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资 者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 七 基金的最低募集份额总额 本基金的最低募集份额总额为 2 亿份 八 基金份额发售面值 认购价格和认购费用 1 份额发售面值: 人民币 1.00 元 2 认购价格: 人民币 1.00 元 3 认购费用: 本基金对认购设置级差费率, 认购费率随认购金额的增加而递减, 最高认购费率不超过 1.2%, 投资者在一天之内如果有多笔认购, 适用费率按单笔分别计算, 具体费率如下 : 认购金额 (M) 认购费率 M<100 万元 1.2% 100 万元 M<300 万元 0.8% 300 万元 M<500 万元 0.2% M 500 万元 每笔 1000 元 本基金认购费用不列入基金财产, 主要用于基金的市场推广 销售 注册登记等基金募集期间发生的各项费用 4 认购份额的计算 (1) 若投资者选择认购本基金, 认购份额的计算方法如下 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ) 或, 净认购金额 = 认购金额 - 固定认购费金额认购费用 = 认购金额 - 净认购金额或, 认购费用 = 固定认购费金额认购份额 = ( 净认购金额 + 认购期利息 )/ 基金份额发售面值认购费用以人民币元为单位, 计算结果按照四舍五入方法, 保留小数点后两位 ; 认购份 5-59

64 额计算结果按照四舍五入方法, 保留小数点后两位, 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担 例 : 某投资人投资 100,000 元认购本基金, 如果认购期内认购资金获得的利息为 50 元, 则其可得到的基金份额计算如下 : 净认购金额 =100,000/(1+1.2%)=98, 元认购费用 =100,000-98,814.23=1, 元认购份额 =(98, )/1.00=98, 份即投资人投资 100,000 元认购本基金, 加上认购资金在认购期内获得的利息 50 元, 可得到 98, 份基金份额 九 投资人对基金份额的认购 1 本基金的认购时间安排 认购者认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅本基金的基金份额发售公告 2 认购方式本基金认购采取金额认购的方式 (1) 投资者认购前, 需按销售机构规定的方式备足认购的金额 (2) 基金投资者在募集期内可多次认购, 认购一旦被注册登记机构确认, 就不再接受撤销申请 3 认购确认基金发售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定生效, 而仅代表发售机构确实接收到认购申请 认购的确认以注册登记机构的确认结果为准 投资者可在基金正式宣告成立后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额 若投资者的认购申请被确认为无效, 基金管理人应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资者 4 认购限制在募集期内, 除 发售公告 另有规定, 每一基金投资者通过本公司网上交易系统每个基金账户首次认购的最低额为人民币 10 元 ( 含认购费 ), 追加认购最低金额为 10 元 ( 含认购费 ); 直销机构销售网点 ( 非网上交易系统 ) 每个基金账户认购的最低金额为人民币 50,000 元 ( 含认购费 ) 各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的, 以各销售机构的业务规定为准 已在基金管理人销售网点有认购本基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制, 但 5-60

65 受追加认购最低金额的限制 本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高认购金额限 制 十 首次募集期间认购资金利息的处理方式本基金合同生效前, 基金投资者的认购款项只能存入专用账户, 任何人不得动用 认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额, 归投资人所有 利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准 用 十一 基金募集期间募集的资金存入专用账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动 5-61

66 第七部分基金合同的生效 一 基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起 3 个月内, 在基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下, 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售, 并在 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会办理基金备案手续 基金募集达到基金备案条件的, 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起, 基金合同 生效; 否则 基金合同 不生效 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对 基金合同 生效事宜予以公告 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 二 基金合同不能生效时募集资金的处理方式如果募集期限届满, 未满足募集生效条件, 基金管理人应当承担下列责任 : 1 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项, 并加计银行同期活期存款利息 ; 3 如基金募集失败, 基金管理人 基金托管人及销售机构不得请求报酬 基金管理人 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担 三 基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同 生效后, 连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元人民币情形的, 基金管理人应在定期报告中予以披露 ; 连续六十个工作日出现前述情形的, 基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案, 如转换运作方式 与其他基金合并或者终止基金合同等, 并召开基金份额持有人大会进行表决 法律法规另有规定时, 从其规定 5-62

67 第八部分基金份额的申购 赎回与转换 一 申购与赎回的场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构, 并予以公告 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回 本基金的销售机构包括 : 1 本公司直销机构; 2 代销机构: 经本公司委托, 具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点 二 申购与赎回的开放日及时间 1 开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回, 具体办理时间为上海证券交易所 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间, 但基金管理人根据法律法规 中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购 赎回时除外 基金合同生效后, 若出现新的证券交易市场 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 但应在实施日前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告 2 申购 赎回开始日及业务办理时间基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购, 具体业务办理时间在申购开始公告中规定 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回, 具体业务办理时间在赎回开始公告中规定 在确定申购开始与赎回开始时间后, 基金管理人应在申购 赎回开放日前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购 赎回或转换申请且登记机构确认接受的, 其基金份额申购 赎回价格为下一开放日基金份额申购 赎回的价格 三 申购与赎回的原则 5-63

68 1 未知价 原则, 即申购 赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算 ; 2 金额申购 份额赎回 原则, 即申购以金额申请, 赎回以份额申请 ; 3 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4 赎回遵循 先进先出 原则, 即按照投资人认购 申购的先后次序进行顺序赎回 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 对上述原则进行调整 基金管理人必须在新规则开始实施前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告 四 申购与赎回的数额限制 1 通过代销机构或基金管理人网上交易系统( 目前仅对个人投资人开通 ) 每个基金账户首次最低申购金额为 10 元 ( 含申购费 ) 人民币 ; 投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各销售机构网点公告 2 直销中心每个账户首次申购的最低金额为 50,000 元 ( 含申购费 ) 人民币 ; 已在直销中心有认购本基金记录的投资人不受申购最低金额的限制 3 基金份额持有人在各代销机构的最低赎回 转换转出及最低持有份额为 1 份基金份额, 基金份额持有人当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足 1 份基金份额时, 注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回 各基金代理销售机构有不同规定的, 投资者在该销售机构办理上述业务时, 需同时遵循销售机构的相关业务规定 4 基金管理人可以根据市场情况, 在法律法规允许的情况下, 调整上述规定的数量或比例限制 基金管理人必须在调整前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告 五 申购与赎回的程序 1 申购和赎回的申请方式投资人必须根据销售机构规定的程序, 在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请 2 申购和赎回的款项支付投资人申购基金份额时, 必须全额交付申购款项, 投资人交付申购款项, 申购成立 ; 本基金登记机构确认基金份额时, 申购生效 基金份额持有人递交赎回申请, 赎回成立 ; 本基金登记机构确认赎回时, 赎回生效 投 5-64

69 资人赎回申请生效后, 基金管理人将在 T+7 日 ( 包括该日 ) 内支付赎回款项 在发生巨额赎回时, 款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理 3 申购和赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日 (T 日 ), 在正常情况下, 本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认 T 日提交的有效申请, 投资人可在 T+2 日后 ( 包括该日 ) 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况 销售机构对申购 赎回申请的受理并不代表申请一定生效, 而仅代表销售机构确实接收到申请 申购 赎回的确认以登记机构的确认结果为准 对于申请的确认情况, 投资者应及时查询 因投资者怠于履行该项查询等各项义务, 致使其相关权益受损的, 基金管理人 基金托管人 基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果 若申购不生效, 则申购款项退还给投资人 六 申购费率 赎回费率 1 申购费率 (1) 本基金对申购设置级差费率 投资者在一天之内如果有多笔申购, 适用费率按单笔分别计算 具体费率如下 : 申购金额 (M) 申购费率 M<100 万元 1.5% 100 万元 M<300 万元 0.9% 300 万元 M<500 万元 0.3% M 500 万元 每笔 1000 元 (2) 本基金的申购费用由基金申购人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广 销售 注册登记等各项费用 (3) 基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务 2 赎回费率赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额时收取 具体费率如下 : 5-65

70 其中,1 年指 365 天 持有期限 (N 为日历日 ) 费率 1 天 N<7 天 1.5% 7 天 N<30 天 0.75% 30 天 N<1 年 0.5% 1 年 N<2 年 0.3% N 2 年 0 赎回费计入基金财产的比例规则如下 : 对持续持有少于 30 日的投资人收取的赎回费, 将全部计入基金财产 ; 对持续持有长于 30 日 ( 含 ) 少于 90 日的投资人收取的赎回费, 将不低于赎回费总额的 75% 计入基金财产 ; 对持续持有长于 90 日 ( 含 ) 但少于 180 日的投资人收取的赎回费, 将不低于赎回费总额的 50% 计入基金财产 ; 对持续持有长于 180 日 ( 含 ) 的投资人, 应当将不低于赎回费总额的 25% 计入基金财产 未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费 3 基金管理人可以在履行相关手续后, 在基金合同约定的范围内调整申购 赎回费率或调整收费方式, 基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前依照 信息披露办法 有关规定在指定媒体上公告 4 对特定交易方式( 如网上交易 电话交易等 ), 在不违背法律法规规定的情况下, 基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率 5 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划, 针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动 在基金促销活动期间, 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后, 对基金投资者适当调低基金申购费率和基金赎回费率 七 申购份额与赎回金额的计算方式 1 本基金申购份额的计算: 净申购金额 = 申购金额 /(1+ 申购费率 ) 或, 净申购金额 = 申购金额 - 固定申购费金额申购费用 = 申购金额 - 净申购金额或, 申购费用 = 固定申购费金额申购份额 = 净申购金额 / 申购当日基金份额净值例 : 某投资人投资 50,000 元申购本基金, 对应费率为 1.5%, 假设申购当日基金份额净值 5-66

71 为 元, 则其可得到的申购份额为 : 净申购金额 =50,000/(1+1.5%)=49, 元申购费用 =50, = 元申购份额 = /1.0160=48, 份即 : 投资者投资 50,000 元申购本基金, 对应费率为 1.5%, 假设申购当日基金份额净值为 元, 则可得到 48, 份基金份额 2 本基金赎回金额的计算: 采用 份额赎回 方式, 赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算, 计算公式 : 赎回总金额 = 赎回份额 T 日基金份额净值赎回费用 = 赎回总金额 赎回费率净赎回金额 = 赎回总金额 赎回费用例 : 某投资者赎回 10 万份基金份额, 份额持有期限 100 天, 对应赎回费率为 0.5%, 假设赎回当日基金份额净值是 元, 则其可得到的赎回金额为 : 赎回总金额 =100, =121, 元赎回费用 =121, %= 元净赎回金额 =121, =120, 元即 : 投资者赎回本基金 10 万份基金份额, 份额持有期限 100 天, 假设赎回当日基金份额净值是 元, 则其可得到的净赎回金额为 120, 元 3 本基金基金份额净值的计算: 计算公式为 :T 日基金份额净值 =T 日基金资产净值 /T 日基金份额的余额数量 本基金份额净值的计算, 保留到小数点后 4 位, 小数点后第 5 位四舍五入, 由此产生的收益或损失由基金财产承担 T 日的基金份额净值在当天收市后计算, 并在 T+1 日内公告 遇特殊情况, 经中国证监会同意, 可以适当延迟计算或公告 4 申购份额 余额的处理方式: 申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值, 有效份额单位为份, 上述计算结果均按四舍五入方法, 保留到小数点后 2 位, 由此产生的收益或损失由基金财产承担 5 赎回金额的处理方式: 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用, 赎回金额单位为元 上述计算结果均按四舍五入方法, 保留到小数点后 2 位, 由此产生的收益或 5-67

72 损失由基金财产承担 八 申购与赎回的注册登记 1 投资者 T 日申购基金成功后, 正常情况下, 基金注册登记机构在 T+1 日为投资者增加权益并办理注册登记手续, 投资者自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额 2 投资者 T 日赎回基金成功后, 正常情况下, 基金注册登记机构在 T+1 日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续 3 基金管理人可在法律法规允许的范围内, 对上述注册登记办理时间进行调整, 并最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒介上公告 九 拒绝或暂停申购的情形及处理发生下列情况时, 基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请 : 1 因不可抗力导致基金无法正常运作 2 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时, 基金管理人可暂停接收投资人的申购申请 3 证券交易所交易时间非正常停市, 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值 4 接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时 5 基金资产规模过大, 使基金管理人无法找到合适的投资品种, 或其他可能对基金业绩产生负面影响, 从而损害现有基金份额持有人利益的情形 6 基金管理人 基金托管人 销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售系统 基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行 7 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形 发生上述第 项暂停申购情形且基金管理人决定拒绝或暂停接受投资者的申购申请时, 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告 如果投资人的申购申请被拒绝, 被拒绝的申购款项将退还给投资人 在暂停申购的情况消除时, 基金管理人应及时恢复申购业务的办理 5-68

73 十 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理发生下列情形时, 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项 : 1 因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项 2 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时, 基金管理人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项 3 证券交易所交易时间非正常停市, 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值 4 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回 5 接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时 6 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形 发生上述情形且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项时, 基金管理人应在当日报中国证监会备案, 已确认的赎回申请, 基金管理人应足额支付 ; 如暂时不能足额支付, 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人, 未支付部分可延期支付, 并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额 若出现上述第 4 项所述情形, 按基金合同的相关条款处理 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销 在暂停赎回的情况消除时, 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告 十一 巨额赎回的情形及处理方式 1 巨额赎回的认定若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过前一开放日的基金总份额的 10%, 即认为是发生了巨额赎回 2 巨额赎回的处理方式当基金出现巨额赎回时, 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回 (1) 全额赎回 : 当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时, 按正常赎回程序执行 (2) 部分延期赎回 : 当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时, 基金管理人在当日 5-69

74 接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下, 可对其余赎回申请延期办理 对于当日的赎回申请, 应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例, 确定当日受理的赎回份额 ; 对于未能赎回部分, 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回 选择延期赎回的, 将自动转入下一个开放日继续赎回, 直到全部赎回为止 ; 选择取消赎回的, 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理, 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额, 以此类推, 直到全部赎回为止 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择, 投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理 (3) 暂停赎回 : 连续 2 个开放日以上 ( 含本数 ) 发生巨额赎回, 如基金管理人认为有必要, 可暂停接受基金的赎回申请 ; 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项, 但不得超过 20 个工作日, 并应当在指定媒介上进行公告 3 巨额赎回的公告当发生上述延期赎回并延期办理时, 基金管理人应当通过邮寄 传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人, 说明有关处理方法, 同时在指定媒介上刊登公告 十二 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1 发生上述暂停申购或赎回情况的, 基金管理人当日应立即向中国证监会备案, 并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告 2 如发生暂停的时间为 1 日, 基金管理人应于重新开放日, 在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告, 并公布最近 1 个开放日的基金份额净值 3 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周, 暂停结束基金重新开放申购或赎回时, 基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告, 并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值 4 如果发生暂停的时间超过两周, 暂停期间, 基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次 暂停结束基金重新开放申购或赎回时, 基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告, 并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值 5-70

75 十三 基金的转换基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务, 基金转换可以收取一定的转换费, 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告, 并提前告知基金托管人与相关机构 十四 基金份额的转让在法律法规允许且条件具备的情况下, 基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记 基金管理人拟受理基金份额转让业务的, 将提前公告, 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务 十五 基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承 捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可 符合法律法规的其它非交易过户 无论在上述何种情况下, 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人 继承是指基金份额持有人死亡, 其持有的基金份额由其合法的继承人继承 ; 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体 ; 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人 法人或其他组织 办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料, 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理, 并按基金登记机构规定的标准收费 十六 转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管, 基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费 十七 定期定额投资计划基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划, 具体规则由基金管理人另行规定 投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额, 每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额 5-71

76 十八 基金的冻结与解冻与质押基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻, 以及登记机构认可 符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务, 基金管理人将制定和实施相应的业务规则 5-72

77 第九部分基金的投资 一 投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上, 本基金通过深度挖掘并精选因创新实现转 型或升级的优质上市企业, 力求实现基金资产的持续稳定增值 二 投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票 ( 包括中小板 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ) 债券( 包括国债 金融债 企业债 公司债 次级债 可转换债券 分离交易可转债 中小企业私募债 央行票据 中期票据 短期融资券以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他债券类金融工具 ) 资产支持证券 权证 货币市场工具 股指期货 国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会相关规定 ) 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 本基金为混合型基金, 基金的投资组合比例为 : 股票投资占基金资产的比例为 0-95%, 其中投资于创新升级主题相关企业的证券不低于本基金非现金资产的 80%; 每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%; 权证 股指期货 国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的, 基金管理人在履行适当程序后, 可以做出相应调整 三 投资策略 ( 一 ) 大类资产配置本基金在宏观经济分析基础上, 结合政策面 市场资金面, 积极把握市场发展趋势, 根据经济周期不同阶段各类资产市场表现变化情况, 对股票 债券和现金等大类资产投资比例进行战略配置和调整 ( 二 ) 股票投资策略 5-73

78 1 创新升级主题的界定创新升级主题相关行业指在中国经济结构转型及产业升级的进程中, 通过技术创新 服务创新 产品创新 流程创新 组织与制度创新 商业模式创新等手段, 实现转型或升级的行业 其中, 技术创新是指企业通过应用新知识 新技术 新工艺等方式实现生产成本的降低以及产品质量或产量的提高 ; 服务及产品创新是指通过提供全新的产品或服务 开创新的产业领域提升企业的核心竞争优势 ; 流程创新指企业通过对业务流程进行完善 优化或重组, 降低管理成本, 提高生产效率 ; 组织与制度创新是指通过创新和完善企业内部的组织管理制度, 促进企业体制的改变, 提升企业的生产效率和市场竞争力 ; 商业模式创新是指对现有模式进行改造或重构全新的商业模式, 从而实现企业内部资源 外部环境 盈利模式与经营机制等的有机结合, 提升企业的盈利性和持续发展能力 上述因创新而带来的转型或升级既包括了新兴产业, 也涵盖了传统产业 一方面, 新兴产业随着科研 技术 工艺 产品 服务 商业模式及管理等方面的创新和变革而产生和发展, 代表着未来产业发展方向, 是产业结构调整的主要方向和驱动力 新兴产业包括但不限于节能环保 信息产业 生物医药 高端装备制造 新能源 新材料 新能源汽车 新兴消费等 另一方面, 传统产业通过技术改造 流程优化 制度调整等方式可以实现由技术落后 高能耗 高污染 粗放型生产方式向技术先进 节能环保 集约型生产方式的转型, 或是通过融合或重构新的商业模式等方式实现原有盈利模式的改造升级 传统产业主要包括第一产业 第二产业和第三产业中的农业 工业 建筑业 交通运输 金融地产 科教文卫等传统行业 本基金管理人将持续跟踪国家相关政策和产业发展趋势, 密切关注科研成果 技术工艺 商业模式等方面的重大突破和创新, 对创新升级主题相关行业的范围进行动态调整 2 行业配置本基金综合运用各种分析方法, 精选契合创新升级主题 具有良好成长前景的行业进行重点投资 本基金将综合分析国家政策导向和经济结构转型方向对不同行业的潜在影响 各行业产品和服务的需求空间和成长速度 行业的商业模式 技术工艺发展以及创新程度, 以及行业在国内发展动态等因素, 判断行业生命周期和发展前景 ; 分析行业的技术壁垒和进入壁垒 行业内企业的财务状况以及盈利模式等因素, 判断行业的竞争环境 ; 判断各行业相对投资价值与投资时机, 从中挑选出具有高成长性的行业, 同时对相关行业进行定量综合评价, 确定行业配置比例并及时动态进行优化 5-74