万联证券有限责任公司

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1 万联证券有限责任公司 股票期权经纪业务合同 合同编号 : ( 合同文本启用日期 :2016 年 10 月 )

2 投资者须知 一 投资者需具备的开户条件投资者应是具备从事股票期权 ( 以下简称期权 ) 交易主体资格的自然人 法人或其他经济组织 自然人申请开户时须是年满十八周岁 具有完全民事行为能力的公民 投资者须以真实的 合法的身份开户 投资者须保证资金来源的合法性 投资者须保证所提供的营业执照 组织机构代码证 身份证及其他有关资料的真实性 合法性 有效性 二 开户文件的签署自然人开户的, 必须由投资者本人现场签署开户文件, 不得委托代理人代为办理开户手续 签署开户文件 法人 特殊法人 其他经济组织等机构投资者开户的, 应当委托代理人现场办理开户手续 签署开户文件 委托代理人开户的机构投资者应向公司提供真实 合法 有效的开户代理人授权委托书及其他资料 三 投资者需知晓的事项 ( 一 ) 知晓期权交易风险投资者应知晓从事期权交易具有风险 投资者应在开户前对自身的经济实力 产品认知能力 风险控制能力 生理及心理承受能力等做出客观判断, 应仔细阅读并签字确认 股票期权风险揭示书 ( 二 ) 知晓期权经营机构不得做获利保证投资者应知晓期权交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的, 期权经营机构不得与投资者约定分享利益或共担风险 ( 三 ) 知晓期权经营机构不得接受投资者的全权委托投资者应知晓期权经营机构及其工作人员不得接受投资者的全权委托, 投资者也不得要求期权经营机构或其工作人员以全权委托的方式进行期权交易 全权委托指期权经营机构代投资者决定交易指令的内容 ( 四 ) 知晓投资者本人须对其代理人的代理行为承担民事责任投资者代理人是基于投资者的授权, 代理投资者实施民事行为的人, 代理人在代理权限内以投资者名义进行的行为即视为投资者自己的行为, 代理人向投资者负责, 投资者对代理人代理行为的后果承担一切责任 ( 五 ) 知晓期权保证金安全存管的有关规定

3 为保障期权保证金的安全, 投资者应当知晓并遵守中国证监会有关期权保证金存取的规定, 应当确保将资金直接存入期权经营机构的客户保证金账户, 期权保证金的存取应当通过投资者在期权经营机构登记的期权银行结算账户和期权经营机构的客户期权保证金账户之间转账办理 ( 六 ) 知晓期权保证金账户和结算资料的查询网址投资者知晓其期权保证金账户和结算资料的查询网址为 : ( 七 ) 知晓从业人员资格公示网址有关从业人员的信息可以通过中国证券业协会网站 ( 中国期货业协会网站 ( 进行查询 ( 八 ) 知晓应当妥善保管密码投资者应当妥善保管自己的交易密码 资金密码 期权保证金安全存管监控机构密码及其他与期权交易相关的密码, 凡使用密码进行的所有操作均视为投资者本人的操作, 投资者必须承担由于管理不善造成密码泄密所带来的损失 ( 九 ) 知晓并遵守上海证券交易所有关异常交易 实际控制关系账户的规定投资者应当知晓并遵守上海证券交易所对自买自卖 频繁报撤单及其他异常交易行为和实际控制关系账户的有关规定 投资者违反上述规定, 经期权经营机构提醒 劝阻 制止无效时, 期权经营机构有权采取提高保证金 限制开仓 强行平仓 限制出金 拒绝投资者委托或者终止经纪关系等措施, 由此造成的一切损失, 均由投资者承担 ( 十 ) 知晓从事中间介绍业务 ( ) 公司的有关规定 ( ) 公司从事中间介绍业务限于以下服务内容 : 1 协助办理开户手续; 2 提供期权行情信息 交易设施; 3 协助万联证券有限责任公司向投资者提示风险; 4 中国证监会规定的其他服务 从事中间介绍业务的 ( ) 公司不得代理投资者进行期权交易 结算或交割, 不得代万联证券有限责任公司 投资者收付期权保证金, 不得代投资者下达交易指令, 不得利用投资者开展期权交易的合约及保证金账户进行期权交易, 不得代投资者接收 保管或者修改交易密码, 不得为投资者从事期权交易提供融资或担保 1

4 ( 十一 ) 知晓反洗钱法律法规的有关规定投资者应当知晓不得利用期权账户从事洗钱活动, 知晓期权经营机构作为金融机构承担反洗钱义务, 投资者应积极配合期权经营机构开展反洗钱工作, 包括但不限于投资者身份识别 可疑交易报告 风险等级划分 账户实际控制关系申报等 投资者存在洗钱行为的, 需要承担法律责任, 构成犯罪的, 将被追究刑事责任 ( 十二 ) 知晓投资者适当性制度的有关规定期权经营机构根据法律 法规 规章 上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司以及其他行业自律机构的业务规则的各项要求, 对投资者进行适当性评价 评价结果不构成对投资者的投资建议, 不构成对投资者的获利保证 投资者应当根据投资者适当性管理制度的要求及自身的风险承受能力, 审慎决定是否参与期权交易, 不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期权交易结果与履约责任 以上 投资者须知 的各项内容, 本人 / 单位已阅读并完全理解 ( 请抄写以上划线部分 ) 甲方 : 委托代理人 : ( 签字或盖章 ) 签署日期 : 年月日 2

5 万联证券股票期权经纪业务合同 甲方 : 客户 个人身份信息 姓名 : 身份证明文件号码 : 个 * 指定电子邮箱 人通知方式 * 手机号码 : 客 * 联系地址 : 户 填行权资金交收不足 * 行权资金交收不足处理方式 : 本合同第六十七条约定的第 ( ) 写处理方式及争议解方式 决方式 * 争议解决方式 : 本合同第一百二十三条约定的第 ( ) 种方式 机构名称 : 机构身份信息 机构有效身份证明文件类型 : 机构有效身份证明文件号码 : 组织机构代码证号码 : 注册 ( 办公 ) 地址 : 机构联系信息 办公电话 : 传真电话 : 机 电子邮箱 构姓名 : 客法定代表人身份信身份证件类型 : 户息证件号码 : 填 写 联系电话 : 姓名 : 授权代理人信息 身份证件类型 : 证件号码 : 联系电话 : 行权资金交收不足处理方式及争议解决方式 * 行权资金交收不足处理方式 : 本合同第六十七条约定的第 ( ) 方式 * 争议解决方式 : 本合同第一百二十三条约定的第 ( ) 种方式 乙方 : 万联证券有限责任公司 法定代表人 : 张建军 客户服务电话 : 公司地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号 楼 3

6 甲 乙双方经过平等协商, 就乙方为甲方提供股票期权 ( 以下简称期权 ) 交易经纪服务 的有关事项订立本合同 第一章声明与承诺第一条乙方向甲方作如下声明和承诺 : 1 乙方是依法设立的期权经营机构, 具有相应的期权经纪业务资格 ; 2 乙方具有开展期权经纪业务的必要条件, 能够为甲方的期权交易提供相应的服务 ; 3 乙方承诺遵守有关法律 法规 规章 上海证券交易所( 以下简称上交所 ) 以及中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称中国结算 ) 业务规则, 不接受投资者的全权交易委托, 不对投资者的投资收益或亏损进行任何形式的保证, 不编造或传播虚假信息误导投资者, 不诱使投资者进行不必要的期权交易 ; 4 乙方承诺遵守本合同, 按本合同为甲方提供期权交易经纪服务 第二条甲方向乙方作如下声明和承诺 : 1 甲方具有合法的期权投资资格, 不存在法律 法规 规章 上交所及中国结算的业务规则禁止或限制其进行期权交易的情形 ; 2 甲方保证在其与乙方本合同关系存续期内向乙方提供的所有证件 资料均真实 准确 完整 合法, 甲方同意乙方以合法方式对甲方的资信状况 履约能力进行必要的了解, 并同意乙方按照有关规定, 向监管部门 中国证券业协会 证券交易所 证券登记结算机构等单位报送甲方的股票期权交易数据 衍生品合约账户注册资料及其他相关信息 ; 3 甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的 股票期权风险揭示书 投资者须知 及本合同所有条款及内容, 并听取了乙方对股票期权业务规则和合同内容的讲解, 准确理解股票期权业务规则和本合同及 股票期权风险揭示书 的确切含义, 特别是其中有关乙方的免责条款, 清楚认识并愿意承担期权市场投资风险 ; 4 甲方用于股票期权交易的资产( 包括资金和证券, 下同 ) 来源合法 ; 5 甲方自行承担期权交易的风险和损失, 乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失 ; 6 甲方承诺未经乙方书面同意, 不以任何方式转让本合同项下的各项权利与义务 ; 7 甲方承诺遵守有关法律 法规 规章 上交所及中国结算的业务规则, 遵守乙方投资者适当性管理相关制度和要求 ; 8 甲方承诺遵守本合同, 并承诺遵守乙方的相关管理制度 第三条甲方委托乙方从事期权交易, 保证所提供的证件及资料具有真实性 合法性及有效性 甲方声明并保证不具有下列情形 : ( 一 ) 无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人 ; ( 二 ) 中国证监会及其派出机构 中国期货业协会 中国证券业协会 上交所 中国结 4

7 算 期权保证金安全存管监控机构 期权经营机构的工作人员及其配偶 ; ( 三 ) 国家机关 事业单位 ; ( 四 ) 证券 期货市场禁止进入者 ; ( 五 ) 未能提供真实 合法 有效开户证明文件的单位或个人 ; ( 六 ) 中国证监会及上交所规定不得从事期权交易的其他单位或个人 如果以上声明部分或全部不真实, 甲方承担由此产生的全部法律责任并自行承担由此造成的一切损失 第四条在本合同关系存续期间, 甲方提供给乙方的身份证明文件过期 身份信息发生变更的, 甲方有义务及时向乙方提供新的相关材料 否则, 乙方有权拒绝甲方开仓和出金指令, 并有权进一步限制甲方的交易权限 甲方在开户时提供的其他信息发生变更时, 也应及时向乙方更新 如因甲方未能及时提供更新信息而导致的后果 风险和损失由甲方承担 第五条乙方根据反洗钱法律法规履行投资者身份识别 可疑交易报告及其他反洗钱义务, 甲方应当积极予以配合 第六条乙方应当在营业场所置备期权交易法律 法规 规章 上交所及中国结算业务规则 乙方管理制度等相关文件, 提供网上查询等方式供甲方查询乙方从业人员名册及从业人员资格证明等资料 甲方可以向乙方询问上述材料及其内容的含义, 乙方应当予以必要解释 第二章账户管理第七条甲方向乙方申请开立衍生品合约账户 ( 以下简称合约账户 ) 及期权保证金账户 ( 以下简称保证金账户 ), 须到乙方柜台办理 甲方向乙方申请开立合约账户的, 其合约账户对应的证券账户须同样指定在乙方并委托乙方托管 结算 第八条甲方为机构投资者的, 应当依法指定合法的代理人 ( 包括开户代理人 指令下达人 资金调拨人 结算单确认人 ) 甲方为个人投资者的, 不得委托他人作为代理人代理开户 第九条甲方指定的代理人在甲方授权范围内所做出的任何行为均代表甲方行为, 甲方应承担由此产生的全部责任 甲方如变更代理人, 应当书面通知乙方并经乙方确认 甲方的法定代表人或者负责人应当在授权委托书以及变更通知上签字, 并加盖甲方公章 第十条甲方为个人投资者的, 申请开户前应当如实填写 股票期权投资者适当性综合评估表, 通过乙方根据要求进行的投资者适当性综合评估 第十一条甲方为个人投资者的, 申请开设合约账户及保证金账户时须出示下列证件, 并按甲方要求如实填写开户申请表 : 本人身份证件 ( 包含身份证 护照或其他证明本人身份的法定身份证件, 以下统称 有效身份证件 ) 及其复印件 第十二条甲方为机构投资者的, 开设合约账户和保证金账户时须出示下列证件, 并按 5

8 照甲方要求如实填写开户申请表 : 1 法人身份证明文件副本及其复印件, 或加盖发证机关确认章的复印件, 法定代表人证明书 法定代表人身份证明原件及复印件 ; 2 加盖机构公章 法定代表人签字的授权委托书以及代理人身份证明原件及复印件 第十三条甲方提供的开户材料完整, 并符合相关条件和要求的, 乙方为甲方向中国结算申请配发实名合约账户号码, 并为甲方开立保证金账户 第十四条甲方在乙方开立的合约账户, 仅用于期权合约的交易, 不可用于证券现券交易或者存放证券现券 甲方合约账户内有未了结合约和资金余额者, 不允许销户 甲方合约账户未完成销户的, 不得办理对应证券账户的转指定或者销户业务 第十五条甲方在乙方开立的保证金账户, 存放甲方用于期权交易 结算与行权交割等的资金 乙方通过该账户对甲方的期权交易进行前端控制 清算交收和计付利息等 第十六条甲方开设合约账户与保证金账户时, 应同时自行设置交易密码和资金密码 ( 以下统称密码 ) 甲方为自然人的, 须亲临乙方营业部柜台亲自设定密码 甲方为机构投资者的, 其具有密码设置 修改 重置权限的授权代理人须亲临乙方开户营业部柜台亲自设定密码 甲方在正常的交易时间内可以随时修改密码 甲方必须牢记该密码 甲方应当妥善管理自己的密码, 并自定义和全权管理本人的密码, 不得将合约账户 有效身份证明文件 资金密码 交易密码等出借给他人使用 甲方应对资金密码和交易密码进行定期或不定期更换, 由于甲方管理不善造成密码遗失 泄漏 被盗用所带来的损失均由甲方自行承担, 乙方不承担责任 第十七条甲方对普通证券交易电子委托指令及股票期权交易电子委托指令的确认, 以乙方的电脑记录留存资料为准, 该电脑记录留存资料与书面留存资料具有同等法律效力 所有使用交易密码登录账户并发出符合规定的股票期权交易电子委托指令及所有使用资金密码发出资金划转指令的, 均视为甲方的有效委托, 与本合同不可分割, 是本合同条款的组成部分 甲方对其期权电子交易结果, 全部给予确认并承担全部的法律责任 第十八条乙方根据中国证监会 上交所等的有关规定, 对甲方参与期权交易进行投资者适当性管理 甲方应当根据乙方要求, 如实提供用于投资者适当性评估及开户的相关信息和材料, 并对其真实性 完整性 合法性负责 第十九条乙方根据上交所的有关规定及本合同约定, 对甲方参与期权交易的交易权限进行分级管理 甲方为个人投资者的, 乙方根据其适当性管理综合评估结果 股票期权知识测试分数以及具备的期权模拟交易经历, 核定甲方的交易权限 第二十条甲方申请调高交易权限级别的, 乙方根据上交所的规定及本合同约定对其进行综合评估 甲方申请符合条件的, 乙方对其交易权限级别进行调整 甲方申请调低交易权限级别的, 应当提前三个交易日前以电子或者书面方式告知乙方 第二十一条甲方提供的用于投资者适当性评估的相关信息和材料发生重大变化的, 应当及时告知乙方 乙方发现甲方的实际情况已经不符合其交易权限对应的资格要求的, 可以调低甲方的交易权限级别, 并至少提前三个交易日通过书面形式或者本合同首页的通知方 6

9 式中的任意一种方式告知甲方, 明确提醒甲方因交易权限调低带来的后果 第二十二条乙方核定 调整甲方交易权限级别的, 由乙方在其柜台交易系统中设定或者调整甲方交易权限级别, 并以书面形式或者本合同首页的通知方式中的任意一种方式与甲方确认 甲方应当按照乙方核定或者调整后的交易权限进行期权交易委托 第二十三条甲方合约账户内持有持仓及存在未了结债权债务的, 乙方有权拒绝为甲方办理合约账户的销户, 由此产生的一切法律责任和后果由甲方自行承担 第三章交易委托第二十四条乙方接受甲方委托, 以乙方名义按照甲方交易指令为甲方进行期权交易, 交易结果由甲方承担 第二十五条甲方可以通过互联网 期权交易客户端 电话或书面等方式向乙方提交期权交易委托指令 ( 以下简称交易指令 ) 甲方提交的交易指令类型应当符合上交所及乙方的相关规定 甲方通过互联网下达期权交易指令 ( 以下简称网上交易 ), 是指甲方使用计算机 移动终端等设备并通过互联网, 或者通过乙方局域网络向乙方下达交易指令, 进行期权交易的一种交易方式 第二十六条甲方下达交易指令, 应当根据乙方确定的格式要求, 填写以下内容 : ( 一 ) 合约账户号码 ; ( 二 ) 期权合约编码 ; ( 三 ) 买卖类型 ; ( 四 ) 委托数量 ; ( 五 ) 委托类型与价格 ; ( 六 ) 上交所及期权经营机构要求的其他内容 前款第 ( 三 ) 项所称买卖类型, 包括买入开仓 买入平仓 卖出开仓 卖出平仓 备兑开仓 备兑平仓等 前款第 ( 五 ) 项所称委托类型, 包括普通限价委托 市价剩余转限价委托 市价剩余撤销委托 全额即时限价委托 全额即时市价委托等 第二十七条甲方下达的交易指令, 应当符合乙方以及上交所规定的要求 乙方电脑系统和上交所交易系统拒绝受理的委托, 以及虽被接受但根据上交所业务规则被认为无效的委托, 均视为无效委托 第二十八条甲方进行网上交易的, 乙方交易服务器内的委托记录将作为甲乙双方核查交易指令合法 有效的证明 甲方同意, 乙方交易服务器内的交易记录与书面指令具有同等法律效力 第二十九条由于网上交易系统受各种因素的影响存在中断的可能性, 为保证甲方交易的正常进行, 乙方为甲方提供备用下单通道, 当甲方不能正常进行网上交易时, 可改作电话方式或书面方式下达交易指令 7

10 第三十条甲方通过电话方式下达交易指令的, 应当与乙方约定身份认证方式 ( 电话交易密码 ) 乙方受理甲方电话委托业务的电话号码为: 通过乙方身份认证的交易指令视为甲方下达的指令 第三十一条以电话方式下达交易指令的, 乙方有权进行同步录音保留原始交易指令记录 甲方同意, 乙方的录音记录将作为甲乙双方核查交易指令合法 有效的证明, 与书面指令具有同等法律效力 第三十二条甲方以书面方式下达交易指令的, 交易指令单的填写应完整 准确 清晰, 并由甲方或者甲方指令下达人签字 ( 及 / 或盖章 ) 第三十三条甲方进行柜台委托时, 必须提供甲方本人或其授权代理人身份证, 并填写委托单, 否则乙方有权拒绝受理甲方的委托, 由此造成的后果由甲方承担 第三十四条甲方在使用非柜台委托方式进行证券交易时, 必须严格按照乙方期权交易委托系统的提示进行操作, 因甲方操作失误造成的损失由甲方自行承担 第三十五条乙方有权审核甲方的交易指令, 包括但不限于资金是否充足 合约标的是否充足 合约持仓是否充足 开仓数量是否超过持仓限额 指令内容是否明确 是否违反有关法律 法规 规章 上交所及中国结算业务规则等, 以确定指令的有效性 当确定甲方的指令为无效指令时, 乙方有权拒绝执行甲方的指令 甲方交易指令出现超越其交易权限 持仓限额或者保证金不足等情形的, 乙方有权拒绝执行甲方的指令 第三十六条甲方在下达交易指令后, 可以在指令全部成交之前向乙方要求撤回指令 但如果该指令已经在上交所全部或部分成交, 或者按照上交所业务规则不能撤回的, 甲方应当承担交易结果 由于市场原因或者其他非乙方原因导致甲方交易指令全部或者部分无法成交的, 乙方不承担责任 乙方错误执行甲方交易指令, 除甲方认可的以外, 交易结果由乙方承担 第三十七条甲方有权查询自己的原始交易凭证 了解自己的账户情况, 乙方应当给予积极配合 甲方临柜查询需提交有效身份证明文件 ( 及授权代理书 ) 等可证明自己身份的资料以确保是本人或授权代理人查询账户相关资料 第三十八条乙方应当在其营业场所或者网站向甲方提供国内期权市场行情 信息及与交易相关的服务 乙方可以以举办讲座 发放资料及其他方式向甲方提供期权交易知识和交易技术的培训服务 第三十九条乙方提供的任何关于期权市场的行情信息 资讯 分析和培训, 仅供甲方参考, 不构成对甲方下达指令的指示 诱导或者暗示 甲方应当对自己的交易行为负责, 不能以根据乙方的分析或者信息入市为理由, 要求乙方对其交易亏损承担责任 第四十条甲方应当及时了解期权交易相关的法律 法规 规章和上交所 中国结算的业务规则, 并可要求乙方对上述内容进行说明, 乙方应予以解释, 但甲方不得要求乙方为其作出期权投资判断或决策 8

11 第四章结算第四十一条甲方同意, 对于甲方的期权合约交易或者行权, 乙方以自己的名义或委托结算参与人以其名义与中国结算完成集中结算, 并由乙方办理乙方与甲方之间的期权结算, 甲方不与中国结算发生结算关系 甲乙双方发生的纠纷, 不影响中国结算依照业务规则正在进行或已经进行的结算业务处理及违约处理 第四十二条甲方知晓并认可, 甲方合约账户内的持仓, 为乙方接受甲方委托以乙方的名义为甲方进行交易所形成的持仓 甲方对其合约账户内的期权合约行权的, 通过甲方合约账户对应的证券账户进行合约标的的行权交割 第四十三条甲方在进行期权交易前, 应当向乙方交纳足额权利金 保证金 ; 乙方在行权结算的集中交割 交收前, 应当向甲方足额收取其应付的合约标的和资金 除上交所 中国结算业务规则另有规定或者本合同另有约定外, 乙方应当向正常履行资金交收和合约标的交割义务的甲方交付其应收的合约标的和资金 第四十四条甲方同意, 在清算交收过程中, 由乙方或其委托结算的结算参与人委托中国结算办理甲方与乙方之间的合约标的及相关证券划转 乙方应保证其向中国结算发送的合约标的及相关证券划付指令真实 准确和完整, 并对甲方承担因其委托错误而产生的法律责任 第四十五条发生下列情形的, 甲方有权向乙方主张权利, 乙方应承担相应责任并负责赔偿直接损失 : ( 一 ) 因乙方过错, 导致甲方被限制开仓或持仓合约被强行平仓的 ; ( 二 ) 因乙方过错, 导致甲方应收合约标的被暂不交付或处置的 ; ( 三 ) 乙方对甲方出现交收违约而导致甲方未能取得行权应获得的合约标的或资金的 ; ( 四 ) 乙方发送的有关甲方的合约标的划付指令有误的 ; ( 五 ) 其他因乙方未遵守相关业务规则导致甲方利益受到损害的 第四十六条甲方知晓并同意, 期权结算业务中发生异常交易情形的, 按照上交所 中国结算的相关业务规则处理 ; 期权结算业务中发生业务规则规定的现金结算情形导致甲方被实施现金结算的, 按照相关业务规则规定处理 第四十七条乙方对甲方的期权交易实行当日无负债结算 甲方在交易日有交易 持仓或者出入金的, 乙方应在当日结算后按照本合同约定的方式提供显示其账户权益状况和成交结果的交易结算报告供甲方查询 甲方同意在没有交易 持仓及出入金时, 乙方可以不对甲方发出交易结算报告, 除非甲方特别要求 第四十八条乙方应在每日收盘以后, 及时将甲方账户的交易结算报告 追加保证金通知等文件发送给甲方 ; 甲方应当及时接收乙方发出的交易结算报告 追加保证金通知等文件 第四十九条甲方可通过 自行注册并登录前述查询系统 9

12 第五十条乙方向甲方发送每日交易结算报告 追加保证金通知 单独调整保证金通知等文件, 或者上交所 中国结算根据其业务规则的规定调整期权交易的保证金标准 持仓限额以及其他相关标准, 或者乙方根据本合同约定调整期权交易的保证金标准 持仓限额以及其他相关标准的, 甲方知晓并同意乙方采用期权交易客户端以及下列一种或多种方式通知甲方 : 第 1 种方式 : 乙方通过电子邮件将通知发送到乙方为甲方单独开立的第三方电子邮箱, 具体见本合同首页通知方式处的电子邮箱, 该通知自电子邮件成功发出之时即视为通知已送达甲方 ; 第 2 种方式 : 乙方通过短信方式通知甲方, 甲方用于接收通知的手机号码见本合同首页通知方式处的手机号码, 该通知自短信成功发出之时即视为通知已送达甲方 ; 第 3 种方式 : 乙方在网上以公告的方式通知甲方, 该通知自公告在乙方公司网站公布之日视为通知已送达甲方 ; 第 4 种方式 : 乙方通过电话方式通知甲方, 甲方用于接听通知的手机号码见本合同首页通知方式处的手机号码, 该通知自电话接听成功及内容清楚转达之时即视为通知已送达甲方 乙方使用期权交易客户端及本合同首页的通知方式中的任意一种方式向甲方发送通知的, 视为乙方已履行本合同项下应尽的通知义务, 由 Internet 网络 通讯线路及用户终端引发的风险由甲方承担 第五十一条甲方有义务及时关注自己的交易结果 持仓情况 保证金和权益变化, 并妥善处理持仓, 如果甲方因某种原因无法收到或者没有收到当日交易结算报告的, 应于下一个交易日开市前 30 分钟前向乙方提出, 否则, 视同甲方收到当日交易结算报告 甲方提出未收到交易结算报告的, 乙方应及时补发 第五十二条甲方在交易日开市前未对前日交易结算报告提出异议的, 视为甲方对交易结算报告记载事项的确认 异议应由甲方本人或其授权的结算单确认人以书面方式 ( 传真或当面提交 ) 向乙方提出, 乙方应当及时处理所收到的书面异议 第五十三条乙方或者甲方要求变更本合同约定的通知方式的, 应当及时书面通知对方, 并经对方确认后方可生效 否则, 由变更造成的通知延误或者损失均由提出变更方负责 第五十四条甲方对当日交易结算报告的确认, 视为甲方对该日及该日之前所有持仓和交易结算结果 资金出入的确认 第五十五条由于乙方原因导致交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符的, 甲方的确认不改变甲方的实际交易结果和权益 对于不符事项, 甲 乙双方可以根据原始财务凭证及交易凭证另行确认 第五十六条甲方在本合同约定的时间内以约定方式向乙方提出书面异议的, 乙方应当根据原始指令记录和交易记录及时核实 当对与交易结果有直接关联的事项发生异议时, 为避免损失的可能发生或者扩大, 乙方在收到甲方的异议时, 可以将发生异议的持仓合约进行平仓或者重新执行甲方的交易指令 由此发生的损失由有过错一方承担 10

13 第五章行权第五十七条期权合约到期前 3 个交易日内, 乙方应当采用期权交易客户端以及本合同首页的通知方式中的任意一种方式逐日提醒甲方妥善处理期权交易持仓 第五十八条甲方行权的, 应当在规定的行权日内的行权申报时段向乙方提交委托指令, 并应符合上交所和中国结算的相关规定 否则, 乙方有权拒绝接受甲方的行权指令 第五十九条期权交割采取给付合约标的的方式进行, 上交所或中国结算另有规定的除外 第六十条甲方对认购期权行权的, 应当在提交行权指令时向乙方提交足额的行权资金 甲方对认沽期权行权的, 应当在提交行权指令当日收市时在证券账户中存放足额的合约标的 甲方未按时提交或存放足额的资金或合约标的的, 乙方有权拒绝接受其行权指令 第六十一条甲方被指派为认购期权被行权方的, 应当在行权交收前在证券账户内存放足额的合约标的 ; 甲方被指派为认沽期权被行权方的, 应当在行权交收前向乙方提交足额的被行权资金 第六十二条根据上交所或中国结算的规定, 行权交割采取现金结算方式的, 甲方若为资金应付方, 应当在行权交收前向乙方提交足额的资金 第六十三条甲方出现行权应付合约标的交割不足的, 乙方按照上交所 中国结算业务规则的规定, 以上交所或者中国结算公布的行权现金结算价格, 对甲方相应期权合约进行现金结算行权交割 但乙方根据上交所 中国结算相关业务规则以及本合同的规定, 利用自有证券履行行权交割义务的除外 第六十四条除以下几种情形外, 甲方出现行权应付合约标的交割不足的, 构成行权合约标的交割违约 : ( 一 ) 期权合约行权日遇合约标的全天停牌 临时停牌直至收盘, 甲方对其持有的实值认沽期权提交行权申报, 中国结算对其因合约标的不足未通过有效性检查的行权申报, 按照上交所公布的行权现金结算价格, 以现金结算方式进行行权交割 ( 二 ) 期权合约交收日遇合约标的全天停牌 临时停牌直至收盘, 对于甲方行权交割中应交付的合约标的不足部分, 按照上交所公布的行权现金结算价格, 以现金结算方式进行行权交割 ( 三 ) 期权交易出现异常情形, 根据上交所向市场发布的公告, 对相应期权合约按照上交所公布的行权现金结算价格, 以现金结算方式进行行权交割 ( 四 ) 乙方认可的其他情形 第六十五条甲方构成行权合约标的交割违约的, 乙方可按照以下方式处理 : ( 一 ) 按照中国结算公布的价格, 对甲方相应期权合约进行现金结算行权交割, 并有权按照合约标的不足部分当日收盘价 10% 的比例向甲方收取违约金 ( 二 ) 自行决定利用自有证券, 通过甲方证券账户履行乙方向中国结算的交割义务 ( 乙方无需就此另行通知甲方 ), 相应行权资金由乙方收取, 不交付甲方 同时, 乙方按照合约标的不足部分当日收盘价 10% 的比例向甲方收取违约金 第六十六条甲方在行权交割中出现应交付的合约标的不足, 其合约账户持有未到期 11

14 备兑开仓合约的, 相应备兑证券将被用于当日的行权交割 由此造成的备兑证券不足部分, 甲方应按照本合同第九十五条的规定及时补足备兑备用证券或者自行平仓, 否则乙方将对其实施强行平仓 第六十七条甲方出现行权应付资金交收不足的, 双方约定按以下一种方式处理 ( 具体见本合同首页行权资金交收不足处理方式及争议解决方式 ): 第 1 种方式 : 甲方构成行权资金交收违约 乙方按照应付资金不足部分 10% 的比例向甲方收取违约金 第 2 种方式 : 乙方以自有资金履行向中国结算的交收义务的, 除向甲方收取前款规定的违约金外, 乙方还按日向甲方收取乙方所垫付资金的利息 第六十八条甲方出现行权资金交收违约但乙方未对中国结算行权资金交收违约的, 乙方有权向甲方暂不交付不低于交收违约金额的应收合约标的 暂不交付甲方的应收合约标的由乙方委托中国结算划付至乙方证券处置账户, 甲方在 2 个交易日内未向乙方补足资金本息的, 乙方有权将证券处置账户内相应证券卖出, 用于补足甲方欠付的资金本息和支付相关费用 ( 含违约金 ), 有剩余的在处置完后 2 个交易日内归还甲方 上述情形下产生的法律责任, 由甲方承担 第六十九条乙方进行相关证券处置时, 有权自行选择处置证券的品种 数量, 如处置证券的价格在当时的市场条件下属于合理的范围, 甲方同意不以处置的时机未能选择最佳价格或者数量为由向乙方主张任何权益 第七十条甲方行权资金交收违约并造成乙方对中国结算违约的, 乙方有权将甲方相当于交收违约金额的应收合约标的指定为暂不交付合约标的并由中国结算按其业务规则进行处置 相关法律责任由甲方承担 第七十一条行权交收通知 行权资金的交收 合约标的交割及行权交收违约的处理办法, 依照上交所 中国结算的交收规则以及本合同的约定执行 第七十二条甲方在乙方提供的期权交易客户端中设置自动行权参数后即视为同意委托乙方进行协议行权 甲方可在乙方提供的期权交易客户端中更改自动行权参数 甲方撤回协议行权申报委托权限的, 应当提前 2 个交易日以书面方式告知乙方, 或者在乙方提供的期权交易客户端中进行相应撤销操作 乙方代为发出行权申报当日收市后应当采用本合同首页的通知方式中的任意一种方式通知甲方 乙方根据本合同约定为甲方发出行权申报的, 甲方应当承担相应的行权结果, 并履行合约标的交割 行权资金交收义务 第六章风险控制第七十三条甲方可以以现金或者本合同规定的证券形式向乙方交纳保证金, 用于期权交易的结算和期权合约的履行 乙方根据中国结算及上交所的规定, 确定甲方可以提交为保证金的证券品种 范围 折算率以及最高限额等事项, 并以公告或者本合同首页的通知方式中的任意一种方式告知甲 12

15 方, 甲方应当遵守 第七十四条甲方以现金形式交纳的保证金 ( 以下简称 资金保证金 ) 额度, 与甲方以证券形式交纳的保证金 ( 以下简称 证券保证金 ) 按照乙方规定的折算率折算后的额度合并计算 第七十五条甲方应当根据以下标准, 及时 足额向乙方交纳保证金 : ( 一 ) 合约标的为股票的, 每张合约的维持保证金收取标准为 : 1 认购期权义务仓维持保证金 =[ 合约结算价 +Max(21% 合约标的收盘价 - 认购期权虚值,10% 合约标的收盘价 )] 合约单位 (1+ 上浮比例 ) 2 认沽期权义务仓维持保证金 =Min[ 合约结算价 +Max(19% 合约标的收盘价 - 认沽期权虚值,10% 行权价 ), 行权价 ] 合约单位 (1+ 上浮比例 ) ( 二 ) 合约标的为交易型开放式指数基金 ( 以下简称交易所交易基金 ) 的, 每张合约的维持保证金收取标准为 : 1 认购期权义务仓维持保证金 =[ 合约结算价 +Max(12% 合约标的收盘价 - 认购期权虚值,7% 合约标的收盘价 )] 合约单位 (1+ 上浮比例 ) 2 认沽期权义务仓维持保证金 =Min[ 合约结算价 +Max(12% 合约标的收盘价 - 认沽期权虚值,7% 行权价 ), 行权价 ] 合约单位 (1+ 上浮比例 ) 本合同中上浮比例大于 0 第七十六条乙方按照以下标准, 对甲方卖出开仓申报计算对应的开仓保证金额度, 并根据甲方保证金余额情况, 对其卖出开仓及买入开仓申报进行前端控制 ( 一 ) 合约标的为股票的, 每张合约开仓保证金计算标准为 : 1 认购期权义务仓开仓保证金 =[ 合约前结算价 + Max(21% 合约标的前收盘价 - 认购期权虚值,10% 合约标的前收盘价 )] 合约单位 (1+ 上浮比例 ) 2 认沽期权义务仓开仓保证金 =Min{ 合约前结算价 +Max(19% 合约标的前收盘价 - 认沽期权虚值,10% 行权价 ), 行权价 } 合约单位 (1+ 上浮比例 ) ( 二 ) 合约标的为交易所交易基金的, 每张合约开仓保证金计算标准为 : 1 认购期权义务仓开仓保证金 =[ 合约前结算价 +Max(12% 合约标的前收盘价 - 认购期权虚值,7% 合约标的前收盘价 )] 合约单位 (1+ 上浮比例 ) 2 认沽期权义务仓开仓保证金 =Min[ 合约前结算价 +Max(12% 合约标的前收盘价 - 认沽期权虚值,7% 行权价 ), 行权价 ] 合约单位 (1+ 上浮比例 ) 本合同中的认购期权虚值 =Max( 行权价 - 合约标的前收盘价,0); 认沽期权虚值 =Max ( 合约标的前收盘价 - 行权价,0) 本合同中上浮比例大于 0 第七十七条甲方保证金余额少于卖出开仓申报对应的开仓保证金额度的, 该卖出开仓申报无效 甲方保证金余额等于或者高于卖出开仓申报对应的开仓保证金额度的, 该卖出开仓申报有效, 乙方在其保证金数据中记减相应的开仓保证金额度 甲方进行买入开仓时, 其资金保证金余额少于买入开仓对应的权利金额度的, 该买入开仓申报无效 资金保证金余额等于或者高于买入开仓对应的权利金额度的, 该买入开仓申报 13

16 有效, 乙方在其保证金余额中记减相应的权利金额度 第七十八条甲方就其持仓合约构建组合策略的, 乙方按照上交所及中国结算规定的标准收取相应保证金 第七十九条乙方在期权保证金结算银行开设客户期权保证金账户, 统一存放并管理甲方及乙方其他客户交纳的用于期权交易的资金 第八十条甲方通过在开户申请表中登记的投资者期权银行结算账户向乙方在同一保证金结算银行开设的客户保证金专用账户转账, 实现资金保证金的入金 ; 通过将保证金从乙方客户保证金专用账户转出至甲方投资者期权银行结算账户, 实现资金保证金的出金 甲方资金保证金的出入金方式应符合中国证监会 保证金安全存管监控机构以及保证金结算银行资金结算的有关规定 第八十一条乙方在中国结算开设股票期权客户证券保证金账户, 统一存放并管理甲方及乙方其他客户交纳的用于期权交易的证券保证金 第八十二条甲方知晓并同意, 存放在乙方客户证券保证金账户内的证券, 作为乙方向中国结算提交的证券保证金, 用于乙方期权结算和保证期权合约的履行 第八十三条甲方可以根据本合同的约定以及乙方作出的其他规定, 将其普通证券账户内持有的证券提交为保证金 甲方可以根据本合同的约定以及乙方作出的其他规定, 向乙方提出证券保证金转出指令, 申请将其提交的证券保证金转出至甲方普通证券账户 乙方可以根据上交所及中国结算的业务规则, 对甲方转出证券保证金的条件作出规定, 并以公告或者通知的方式告知甲方 第八十四条甲方应当保证其保证金来源的合法性 乙方有权要求甲方对保证金来源的合法性进行说明, 必要时可以要求甲方提供相关证明 甲方对其所做的说明及提供的证明文件负保证义务, 并承担相应的法律责任 第八十五条甲方可以通过中国证券投资者保护基金有限责任公司网站 查询期权保证金相关信息 第八十六条甲方交存的保证金属于甲方所有, 除下列可划转的情形外, 乙方不得挪用甲方保证金 : ( 一 ) 依照甲方的指示支付可用资金 ; ( 二 ) 为甲方交存保证金 ; ( 三 ) 为甲方支付期权合约权利金 ; ( 四 ) 为甲方支付期权行权交收价款或者甲方未履约情况下的违约金 ; ( 五 ) 甲方应当支付的佣金 费用或者代扣税款 ; ( 六 ) 根据中国结算业务规则以自有资金垫付甲方款项后, 收回垫付的款项本息及违约金 ; ( 七 ) 根据中国结算业务规则以自有证券通过甲方衍生品合约账户履行乙方行权结算义务后, 收回相应的行权资金 ; ( 八 ) 转回利息收入 ; 14

17 ( 九 ) 有关法律 法规或中国证监会 上交所 中国结算规定的其他情形 第八十七条甲方应当根据乙方确定的比例交纳保证金 乙方有权根据上交所 中国结算的规定 市场情况, 或者乙方认为有必要时自行调整保证金比例 乙方调整保证金比例时, 以乙方发出的调整保证金公告或者或者本合同首页的通知方式中的任意一种方式向甲方发出的通知为准 第八十八条乙方认为甲方持有的未平仓合约风险较大时, 有权对甲方单独提高维持保证金收取标准和开仓保证金计算标准或者拒绝甲方开仓, 而无需征得甲方的同意 在此种情形下, 提高保证金或者拒绝甲方开仓的通知以本合同首页的通知方式中的任意一种方式单独对甲方发出 第八十九条乙方应当对甲方期权保证金账户的有关信息保密, 但国家法律法规和中国证监会有特别规定的除外 为保障甲方保证金的安全, 甲方同意乙方按照中国证监会的规定或要求, 向期权保证金安全存管机构报送甲方与保证金安全存管相关的信息 第九十条甲方实时风险值高于乙方盘中追保线时, 乙方将以本合同首页的通知方式中的任意一种方式向甲方发出追加保证金通知, 并有权限制甲方进行买入开仓和卖出开仓 ( 含备兑开仓 ) 第九十一条甲方实时风险值高于乙方盘中平仓线时, 乙方将以本合同首页的通知方式中的方式 ( 至少两种形式 ) 向甲方发出追加保证金通知, 同时限制甲方新开仓, 并于当日交易结算报告中以本合同首页的通知方式中的方式 ( 至少两种形式 ) 向甲方发出平仓通知 甲方应当根据乙方平仓通知的要求在下一交易日开市前及时 足额追加保证金或者在开市后 10 时 00 分前立即自行平仓至实时风险值处于乙方盘中追保线以下 甲方未在乙方要求的时间内追加保证金或者自行平仓的, 乙方有权就不足部分对甲方的部分或全部未平仓合约强行平仓 第九十二条甲方保证金不足上海证券交易所或中国结算规定标准的, 乙方有权即时对甲方的部分或全部未平仓合约强行平仓, 直至客户实时风险值处于乙方盘中追保线以下 第九十三条乙方因甲方保证金不足实施强行平仓时, 按照下列原则执行平仓 : 1 选择平仓合约的原则: 按照市场成交量由大到小顺序选取待平仓合约 ; 对同一成交量的合约品种, 按占用保证金由大到小的顺序进行排序, 先平占用保证金大的合约 ; 2 执行时间: 乙方发出平仓通知的下一交易日 10:00 起有权执行平仓 ; 3 申报价格和方式: 市价即时成交剩余撤单 ; 4 平仓停止原则: 甲方的实时风险度低于乙方盘中追保线时停止平仓 第九十四条当甲方备兑开仓持仓的备兑证券不足时, 乙方于当日交易结算报告中以本合同首页的通知方式中的方式 ( 至少两种形式 ) 向甲方发出平仓通知, 甲方应当在下一交易日开市后 10 时 00 分前立即补足备兑证券或自行平仓 甲方未在乙方要求的时间内追加备兑证券或者自行平仓的, 乙方有权就不足部分对甲方的部分或全部未平仓合约强行平仓, 直至甲方备兑证券足额 甲方备兑开仓持仓在存续期内出现备兑证券不足的, 乙方可以按备兑不足期权合约数量 15

18 锁定甲方保证金账户内相应保证金 第九十五条乙方因甲方备兑证券不足实施强行平仓时, 按照下列原则执行平仓 : 1 选择平仓合约的原则: 按照市场成交量由大到小顺序选取待平仓合约 ; 对同一成交量的合约品种, 按占用保证金由大到小的顺序进行排序, 先平占用保证金大的合约 ; 2 执行时间: 乙方发出平仓通知的下一交易日 10:00 起有权执行平仓 ; 3 申报价格和方式: 市价即时成交剩余撤单 ; 4 平仓停止原则: 甲方备兑证券足量时停止平仓 第九十六条乙方根据上交所的持仓限额规定, 核定甲方的持仓限额, 包括但不限于单个合约品种的权利仓持仓限额 单个合约品种的总持仓限额 单个合约品种单日买入开仓限额 乙方据此对甲方的开仓及持仓情况进行前端控制 乙方可以根据上交所公布的持仓限额标准以及甲方实际情况, 不时调整甲方的持仓限额标准, 以本合同首页的通知方式中的任意一种方式告知甲方 第九十七条甲方为个人投资者的, 其初始持有的权利仓对应的总成交金额限额 ( 以下简称买入金额限额 ) 按照下述方法之一进行核定 : 1 甲方证券账户持有的证券市值与资金账户可用余额( 不含融入的证券和资金 ) 的 10%; 2 甲方证券账户过去 6 个月日均持有沪市证券市值的 20% 乙方据此对甲方买入开仓并持仓情况进行前端控制 乙方可以根据上交所公布的标准以及甲方实际情况, 调整甲方的买入金额限额标准, 并以本合同首页的通知方式中的任意一种方告知甲方 第九十八条当甲方持有的未平仓合约数量超过持仓限额规定时, 乙方于当日交易结算报告中向甲方发出平仓通知, 甲方应当在下一交易日开市后 10 时 00 分前立即自行平仓 甲方未在乙方要求的时间内自行平仓的, 乙方有权对甲方的部分或全部未平仓合约强行平仓, 直至甲方满足持仓限额要求 因上交所采取风险控制措施等原因统一降低持仓限额 乙方根据经纪合同约定对甲方的持仓限额作出调整或者甲方申请的持仓额度到期, 导致甲方未平仓合约数量超过持仓限额规定的, 乙方不对甲方超出持仓限额的持仓实施强行平仓, 但甲方在自行平仓直至满足降低后的持仓限额前不得再进行相应买入或者卖出开仓 第九十九条乙方因甲方超出持仓限额实施强行平仓时, 按照下列原则执行平仓 : 1 选择平仓合约的原则: 按照甲方该合约标的的超仓合约类型按持仓由大到小的顺序选择合约进行平仓 ; 2 执行时间: 乙方发出平仓通知的下一交易日 10:00 起有权执行平仓 ; 3 申报价格和方式: 市价即时成交剩余撤单 ; 4 平仓停止原则: 甲方持仓数量不超过持仓限额 第一百条甲方与乙方的股票期权业务合同终止或因甲方身份证明文件过期且未及时至乙方办理更新手续而导致合同中止时, 乙方有权立即限制甲方开新仓和提取保证金, 并通知甲方在规定时间内自行平仓 如甲方未在乙方要求的时间内自行平仓的, 乙方有权对甲方账户内所有期权合约持仓进行强行平仓, 直至甲方的合约账户无持仓 16

19 第一百〇一条司法机关依法对甲方股票期权账户财产保全或强制执行措施的, 甲方应当在司法机关采取相关措施前了结其股票期权账户内的持仓合约 甲方未及时了结或因其它违规行为受到交易所处罚时, 乙方有权按相关法律文件及强行平仓基本原则, 在不通知甲方的情况下直接对甲方账户内所有期权合约持仓进行平仓 第一百〇二条甲方知晓并同意, 上交所 中国结算有权根据相关业务规则的规定, 对甲方持有的未平仓合约实施强行平仓 甲方不对上交所或中国结算根据业务规则规定执行的强行平仓主张权益 第一百〇三条乙方 中国结算根据法律 法规 规章 业务规则或者本合同约定进行强行平仓时, 甲方是直接责任人的, 应承担强行平仓的手续费及由此产生的结果, 并享有强行平仓产生的盈利, 由于市场原因导致乙方无法采取强行平仓措施产生的损失由甲方承担 ; 甲方不是直接责任人的, 由乙方先行向甲方承担相关损失, 再向直接责任人追索, 甲方应当提供必要协助 第一百〇四条乙方选择的平仓价位和平仓数量在当时的市场条件应当属于合理的范围 甲方同意不以强行平仓的时机未能选择最佳价位和数量为由向乙方主张权益 乙方强行平仓不符合法定或者约定条件并有过错的, 除甲方认可外, 应当在下一交易日闭市前恢复被强行平仓的持仓, 或者根据甲方的意愿采取其他合理的解决办法, 并赔偿由此给甲方造成的直接损失 乙方在采取本节规定的强行平仓措施后, 应在事后及时将有关情况告知甲方 第一百〇五条甲方被上交所要求报告持仓情况的, 应当按照规定的内容及时间要求, 向乙方报告其持仓 资金以及交易用途等情况, 并由乙方提交给上交所 甲方应当配合乙方履行报告义务, 向甲方如实提供前款所列资料, 保证所提供资料真实 准确 完整 若甲方不提供或乙方有合理理由怀疑其提供的信息虚假或不准确, 乙方有权要求其及时补正 若甲方不按要求补正, 由此产生的后果由投资者承担 第一百〇六条有下列情形之一的, 乙方有权对甲方采取提高保证金 限制开仓 限制甲方期权合约账户全部或部分功能 拒绝甲方委托或者终止经纪关系等措施 : ( 一 ) 甲方提供的资料 证件失效或严重失实的 ; ( 二 ) 乙方认定甲方资金来源不合法, 或甲方违反反洗钱监管规定的 ; ( 三 ) 甲方有严重损害乙方合法权益 影响其正常经营秩序的行为 ; ( 四 ) 甲方发生符合上交所异常交易认定标准的异常交易行为或其他违规交易行为的 ; ( 五 ) 乙方应监管部门要求或者甲方违反法律 法规 规章 政策及上交所规则规定的其他情形 第一百〇七条尽管有前述原则性约定, 但甲方同意乙方基于市场情况享有对平仓顺序的全权决定权, 就平仓的合约选择 价位 时间或数量, 甲方不向乙方提出任何异议或索赔 第七章合同生效 变更与终止第一百〇八条本合同自双方签字盖章之日起成立, 合同成立后, 本合同对合同双方不具法律约束力, 经乙方根据有关规定对甲方进行评级授信审核通过后才生效, 具体的审核通 17

20 过日期由乙方根据双方在原合同中的约定方式通知甲方 乙方审核通过之日为本合同生效日, 本合同自生效日起对合同双方具有约束力 第一百〇九条本合同履行过程中, 如果相关法律 法规 规章 政策及上交所或者中国结算的业务规则发生变化, 乙方有权依照上述变化直接变更本合同与此相关部分的条款, 变更或补充条款优先适用 根据上述情况的变化, 乙方对本合同有关条款进行的变更或补充, 以本合同约定的通知方式及在乙方营业场所 网站 期权交易客户端公告等方式向甲方发出, 变更或补充合同于该合同发出 5 日后生效 变更与补充合同生效之前, 甲方有权与乙方进行协商 第一百一十条除前条所述情况外, 如需变更或者补充本合同, 需双方协商一致并签订书面变更或者补充合同 变更或者补充合同经乙方授权的代表签字 加盖乙方公章, 甲方或者其授权代理人签字盖章后生效 变更或补充合同优先适用 第一百一十一条本合同履行过程中的未列明事宜, 按国家有关法律 法规 规章 政策及上交所 中国结算的规则 乙方相关业务规则以及期权交易惯例处理 第一百一十二条甲乙双方均有权经协商一致后解除本合同, 合同的解除对已发生的交易无溯及力 第一百一十三条乙方向甲方提出解除合同的, 应当提前 5 天以书面形式通知甲方 甲方未在此期间内自行清理账户的, 乙方有权拒绝甲方的新单交易指令及资金调拨指令, 甲方应对其账户清算的费用 清算后的债务余额以及由此造成的损失负全部责任 第一百一十四条甲方可以通过注销账户的方式终止本合同 但在下列情况下, 甲方不得注销账户或者终止合同 : ( 一 ) 甲方账户上持有未平仓合约或存在交收遗留问题尚未解决 ; ( 二 ) 甲方与乙方有未清偿的债权 债务关系 ; ( 三 ) 甲方与乙方有交易纠纷尚未解决的 ; ( 四 ) 乙方认为确有必要的其他情况 第一百一十五条乙方因故不能从事期权业务时, 应当采取必要措施妥善处理甲方的持仓和保证金 经甲方同意, 乙方应将甲方持仓和保证金转移至其他期权经营机构, 由此产生的合理费用由乙方承担 第一百一十六条甲方 乙方终止合同的, 甲方应当办理书面销户手续 第八章免责条款与争议解决第一百一十七条由于地震 火灾 战争等不可抗力因素导致的交易中断 延误等, 乙方不承担责任, 但应当在条件允许的范围内采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失 第一百一十八条由于国家有关法律 法规 规章 政策或者上交所 中国结算修改业务规则或者采取包括但不限于调整保证金 调整涨跌停价格 调整持仓限额 限制交易 取消交易 强行平仓等风险控制措施等导致甲方承担的风险或者损失, 上交所 中国结算及乙方不承担责任 18

21 第一百一十九条由于通讯系统繁忙 中断, 计算机交易系统故障, 网络及信息系统故障, 电力中断等原因导致指令传达 执行出现延迟 中断或数据错误, 乙方没有过错的, 乙方不承担责任 第一百二十条由于不可抗力 意外事件 上交所或者中国结算发生技术故障 重大差错等突发事件及其上交所 中国结算采取的相关措施, 造成甲方损失的, 上交所 中国结算及乙方不承担责任 第一百二十一条由于互联网上黑客攻击 非法登陆等风险的发生给甲方造成的损失, 乙方不承担责任 第一百二十二条乙方交易系统与上交所 中国结算的交易和结算系统的时间可能存在不一致 甲方通过乙方交易系统提交期权交易委托时, 乙方交易系统时间仅供参考, 实际申报 成交等时间以上交所交易主机的时间为准 乙方对交易系统显示时间的准确性及其与上交所 中国结算的系统时间的一致性不作任何保证, 亦不就此承担责任 第一百二十三条凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议, 甲乙双方可以自行协商解决, 协商不成的, 可以提请仲裁或者提起诉讼 ; 也可以直接提请仲裁或者提起诉讼 甲乙双方协商按以下一种方式解决争议 ( 行权资金交收不足处理方式及争议解决方式 ): 第 1 种方式 : 提请广州仲裁委员会广州金融仲裁院并按其仲裁规则进行仲裁 ; 第 2 种方式 : 向乙方所在地人民法院起诉 第九章其他事项第一百二十四条甲方不得利用在乙方开立的账户, 以乙方工作人员的身份活动, 通过网上交易或其他形式开展期权经纪业务或其他活动 若因甲方过错而使乙方遭受损失和不良影响的, 甲方应当承担相应的赔偿责任 第一百二十五条甲方应当向乙方支付期权交易和交收的佣金 佣金收取按照双方约定的 佣金收取标准 执行, 双方另有约定的除外 甲方应当支付乙方向上交所 中国结算代付的各项费用及税款 第一百二十六条本合同有效期两年, 合同期限届满后, 若甲乙双方未提出异议, 合同有效期将自动顺延两年 第一百二十七条本合同未尽事宜, 双方另行议定 第一百二十八条 股票期权交易风险揭示书 投资者须知 开户申请表 佣金收取标准 及其他补充合同为本合同不可分割的组成部分, 与本合同具有同等法律效力 第一百二十九条本合同一式二份, 乙方执一份, 甲方执一份 甲方 : 乙方 : 委托代理人签字 : 授权签字 : ( 盖章 ) ( 盖章 ) 19

22 日期 : 年月日日期 : 年月日 20

23 附录一 : 名词解释 ( 一 ) 股票期权交易, 是指采用公开的集中交易方式或者中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 批准的其他方式进行的以股票期权合约为交易标的的交易活动 ( 二 ) 股票期权经营机构, 是指经中国证监会批准经营股票期权业务的证券公司 期货公司等金融机构 ( 三 ) 股票期权结算参与人, 是指具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构 ( 四 ) 衍生品合约账户, 是指股票期权经营机构按照证券登记结算机构业务规则, 为投资者开立的用于股票期权合约交易 行权申报及记录投资者持有的股票期权合约及其变动情况的账户 ( 五 ) 股票期权合约, 是指由证券交易所统一制定的 规定买方有权在将来特定时间按照特定价格买入或者卖出约定股票 跟踪股票指数的交易型开放式指数基金 ( 简称 交易所交易基金 或 ETF 基金 ) 等标的证券的标准化合约 ( 六 ) 合约品种, 指具有相同合约标的的期权合约的集合 ( 七 ) 合约类型, 指期权合约的权利类型, 包括认购期权和认沽期权两种类型 ( 八 ) 合约单位, 指单张合约对应的合约标的的数量 ( 九 ) 到期月份, 指期权合约期限届满的月份 ( 十 ) 认购期权, 是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约 ( 十一 ) 认沽期权, 是指买方有权在将来特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约 ( 十二 ) 股票期权买方, 是指持有股票期权合约权利仓的投资者 权利仓指股票期权合约买入开仓形成的持仓头寸 ( 十三 ) 股票期权卖方, 是指持有股票期权合约义务仓的投资者 义务仓指股票期权合约卖出开仓形成的持仓头寸 ( 十四 ) 权利金, 是指股票期权买方向卖方支付的用于购买股票期权合约的资金 ( 十五 ) 保证金, 是指用于结算和保证股票期权合约履行的现金或者证券 ( 十六 ) 客户实时风险度 = 客户实时已占用保证金 / 该客户保证金总额 ( 十七 ) 备兑开仓, 是指投资者事先交存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券, 并据此卖出相应数量的认购期权 ( 十八 ) 备兑备用证券, 指投资者证券账户中被提交用于备兑开仓且被上海证券交易所日间锁定的合约标的 ( 十九 ) 备兑证券, 指投资者证券账户中已被实际用于备兑开仓并被中国结算进行备兑交割锁定的合约标的 ( 二十 ) 保证金开仓, 指投资者使用保证金作为履约担保, 卖出认购期权或者认沽期权 ( 二十一 ) 普通限价申报, 指按限定的价格或低于限定的价格申报买入期权合约, 按限 21

24 定的价格或高于限定的价格申报卖出期权合约 普通限价申报当日有效, 未成交部分可以撤销 ( 二十二 ) 市价剩余转限价申报, 指按市场可执行的最优价格买卖期权合约, 未成交部分按本方申报最新成交价格转为普通限价申报 ; 如该申报无成交的, 按本方最优报价转为限价申报 ; 如无本方申报的, 该申报撤销 ( 二十三 ) 市价剩余撤销申报, 指按市场可执行的最优价格买卖期权合约, 未成交部分自动撤销 ( 二十四 ) 全额即时限价申报, 指按限定的价格或者优于限定的价格买卖期权合约, 所申报的数量如不能立即全部成交则自动全部撤销 ( 二十五 ) 全额即时市价申报, 指按市场可执行的最优价格买卖期权合约, 所申报的数量如不能立即全部成交则自动全部撤销 ( 二十六 ) 平仓, 指投资者进行反向交易以了结所持有的合约 ( 二十七 ) 成交量, 指同一期权合约单边买入或者卖出的成交数量 单边买入成交数量是指同一期权合约买入开仓 买入平仓和备兑平仓的成交数量之和, 单边卖出成交数量是指卖出开仓 卖出平仓和备兑开仓的成交数量之和 ( 二十八 ) 行权, 是指股票期权合约买方按照规定行使权利, 以行权价格买入或者卖出约定标的证券, 或者按照规定结算价格进行现金差价结算 ( 二十九 ) 协议行权, 是指股票期权经营机构根据合同约定为投资者提供的行权申报及相关服务 ( 三十 ) 行权价格, 是指股票期权合约中约定的在行权时买入 卖出约定标的证券或者用于计算行权价差的价格 ( 三十一 ) 行权价格间距, 指基于同一合约标的的期权合约相邻两个行权价格的差值 ( 三十二 ) 行权指派, 指中国结算根据业务规则, 从持有期权合约义务仓的合约账户中指定实际需要履行行权义务的特定合约账户 ( 三十三 ) 结算, 包括对股票期权交易双方的日常交易结算和行权结算 日常交易 结算是指股票期权日常交易的资金清算与交收, 行权结算是指股票期权行权的资金清算与交收以及标的证券的清算与交割 股票期权日常交易结算与行权结算中的资金交收与标的证券交割统称为交收 22

25 附录二佣金收取标准 上海证券交易所股票期权业务佣金收取标准 我公司收费项目 收费标准 个股期权 不超过 20 元 / 张 交易佣金 ETF 期权 不超过 14 元 / 张 行权佣金 个股期权不超过 10 元 / 张 ETF 期权不超过 7 元 / 张 行权过户费 股票期权 股票面值的 0.05% 中国结算及上交所收费项目 结算费 个股期权 ETF 期权 行权结算费 个股期权 ETF 期权 经手费 个股期权 ETF 期权 行权过户费 股票期权 收费标准 0.45 元 / 张 0.3 元 / 张 0.9 元 / 张 0.6 元 / 张 3 元 / 张 2 元 / 张股票面值的 0.05% 23