7 律师事务所: 湖北原道律师事务所 8 登记及申请提供转让服务的交易所: 江苏股权交易中心有限责任公司私募债券认购协议编号 : 甲方 ( 承销商 ): 上海七炫资产管理有限公司地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 81 号 3 幢一层 131 室法定代表人 : 李泽胜联系人 :

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戊王柳
5 years ago
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1 武汉信用投资集团股份有限公司 2015 年私募债券募集发行说明书一产品主要条款 1 债券名称: 武汉信用投资集团股份有限公司 2015 年私募债券二号 ( 简称 15 武汉信用 02 ) 2 债券代码: ( 子代码 : ) 3 资金用途: 募集资金将用于补充发行人流动资金 4 发行总额: 人民币 1000 万元 5 发行方式及对象: 本期债券采取非公开方式向符合要求的合格投资者发行 6 债券期限:1 年期 (365 天 ) 7 票面利率: 约定年化利率 8.4% 8 认购期:2015 年 07 月 08 日至 2015 年 07 月 14 日 9 起购金额: 单个产品 5000 元为基础起投, 超过 5000 元的部分按照 1000 元的整数倍购买. 10 产品的成立: 募集期结束即视为产品成立 ; 如果在募集期满之前, 募集资金达到发行规模的, 则产品提前成立 11 计息方式: 采用单利按年计息, 不计复利, 逾期不另计息 ; 债券提前到期时, 最后一期利息根据实际债券持有期限, 按日计息 12 还本付息方式: 每年付息一次, 到期一次还本, 最后一期利息随本金的兑付一起支付 13 起息日:2015 年 07 月 16 日 14 计息期限: 本期债券的计息期限自 2015 年 07 月 16 日至 2016 年 07 月 14 日 15 付息日: 在本期债券的计息期间内,2016 年 07 月 15 日为上一计息年度的付息日如遇法定节假日或江苏股权交易中心非交易日, 则顺延至其后的第 1 个工作日 ; 每次付息款项不另计利息 16 本金兑付日: 本期债券的本金兑付日为 2016 年 07 月 15 日如遇法定节假日或休息日, 则顺延至其后的第 1 个工作日 ; 顺延期间兑付款项不另计利息 17 担保措施及担保方式: 由武汉信用风险管理有限公司为本次债券发行提供全额不可撤销连带责任保证担保 18 税务提示: 根据国家有关税收法律法规的规定, 投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担 19 争议解决: 因本期债券的募集认购转让兑付等事项引起的或与本期债券有关的任何争议均应由各方友好协商解决如果当事人协商不能解决, 任何一方有权向各自所在地有管辖权的人民法院提请诉讼二与本产品发行相关的机构 1 发行人: 武汉信用投资集团股份有限公司 2 私募债券受托管理人: 上海七炫资产管理有限公司 3 募集资金专项账户监管人偿债保障金专户监管人: 招商银行股份有限公司武汉青岛路支行 4 担保人: 武汉信用风险管理有限公司 5 推荐商: 上海七炫资产管理有限公司 6 会计师事务所: 武汉市万里会计师事务有限公司

2 7 律师事务所: 湖北原道律师事务所 8 登记及申请提供转让服务的交易所: 江苏股权交易中心有限责任公司私募债券认购协议编号 : 甲方 ( 承销商 ): 上海七炫资产管理有限公司地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 81 号 3 幢一层 131 室法定代表人 : 李泽胜联系人 : 漆秀波联系电话 : 乙方 ( 投资人 / 认购人 ): 私募债的投资人鉴于 : 1 甲方与发行人签署的武汉信用投资集团股份有限公司 2015 年私募债券二号承销协议, 作为私募债券的承销商, 根据有关法律法规规定及江苏股权交易中心私募债券业务管理办法 ( 试行 ) ( 以下简称管理办法 ) 开展私募债券承销业务 ; 2 乙方同意根据武汉信用投资集团股份有限公司 2015 年私募债券二号募集说明书 ( 以下简称募集说明书 ), 全权委托作为乙方购买的私募债券的受托管理人, 有权行使受托管理人各项权利 3 乙方充分了解私募债券的投资风险, 并已认真阅读募集说明书, 知悉武汉信用投资集团股份有限公司 ( 以下简称发行人 ) 所披露的风险因素以及发行人的经营财务状况, 审慎做出投资决定甲乙双方经协商一致, 就投资认购私募债券及担保事宜, 达成如下协议 : 一私募债券主要条款 1 债券名称: 武汉信用投资集团股份有限公司 2015 年私募债券二号 ( 简称 15 武汉信用 02 ) 2 发行规模:1000 万元 3 债券面值:100 元 4 债券期限:365 天 5 票面利率: 采用固定利率, 债券票面利率为年化 8.4% 6 本息兑付方式: 到期一次性还本付息 7 利息计算方式: 采用单利按年计息, 不计复利, 逾期不另计息 ; 债券提前到期时, 最后一期利息根据实际使用期限, 按日计息 8 起息日:2015 年 07 月 16 日 9 付息日:2016 年 07 月 15 日 10 本金兑付日:2016 年 07 月 15 日 11 发行方式: 以非公开方式按面值平价发行 12 募集资金用途: 发行人拟用于补充流动资金二本期债券认购

3 1 甲方于募集说明书列明的募集开始日起至募集结束日止受理乙方的认购江苏股权交易中心可根据法律法规变化市场状况资金募集情况或在出现其他可能影响金融产品正常运作或投资目标实现的情形时, 做出暂停 / 恢复募集延长募集期限提前结束募集宣布产品成立或者终止募集宣布募集失败的决定, 并通过约定信息披露途径予以通知 2 乙方认购申请提交后不可撤销, 但法律法规规定或募集说明书另有约定的除外三本期私募债券兑付本期私募债券本息兑付款项, 由发行人委托甲方将相应款项划入指定账户, 再由甲方根据约定的还本付息方式和票面利率办理本息兑付, 甲方应按时足额将债券投资本息款项付至乙方指定账户四本期私募债券的担保 1 本期私募债券的本息兑付由武汉信用风险管理有限公司提供全额连带责任保证担保, 担保方连带保证责任的范围包括债券投资本金及相应利息罚息违约金实现债权的费用等 2 担保方承担保证责任的保证期间为债券投资存续期间及债券期限届满之日起两年六乙方声明及承诺 1 乙方承诺不要求发行人提前兑付债券投资本息 2 乙方保证按照甲方的要求如实提供账户证明等全部资料, 并保证其符合私募债券合格投资者的条件乙方保证全部资料和承诺的真实性和合规性, 并承担因提供虚假证明材料或虚假承诺造成损失和由此对甲方造成损失的赔偿责任 3 乙方承诺不存在以下情形: (1) 被中国证监会采取证券市场禁入措施的 ; (2) 有关法律法规或监管部门禁止投资私募债券的 ; (3) 近三年存在严重违法违规或其他严重不良诚信记录的 ; (4) 其他不宜接受的情形 4 乙方承诺符合管理办法规定的合格投资者的条件, 具有投资私募债券的所有合法权利授权及批准, 购买私募债券的资金来源合法 5 乙方已认真阅读募集说明书私募债券投资者风险揭示书, 充分知悉投资私募债券风险并自愿承担由此产生的一切损失 6 乙方如为个人投资者, 乙方应满足江苏股权交易中心适当性管理办法的要求, 即个人名下的各类金融资产总额不低于人民币 30 万元七其他事项 1 为向乙方提供私募债券认购服务, 乙方同意甲方将其信息录入私募债券系统并提供给相关合作机构 2 本协议如产生异议, 由甲乙双方协商解决协商不成的, 可向乙方所在地人民法院提起诉讼 3 本协议在乙方认购申请提交后生效

4 附件一私募债券投资者风险揭示书尊敬的投资者 : 为了您更好地了解私募债券的投资风险, 承销商特为您提供此份风险揭示书, 请认真阅读系列重要提示 : 承销商员工不得私下接受或全权代理投资者参与私募债券认购和交易如投资者接受上述行为, 造成的一切后果自行承担本风险揭示书并不保证揭示私募债券业务的全部投资风险在您参与此项业务前, 请务必对此有清醒的认识 ( 一 ) 风险提示一重要提示 1 在您参与私募债券业务之前, 请您务必认真阅读募集说明书和本风险提示 2 私募债券登记机构实行私募债券发行信息披露制度, 并由发行人或保证人对所提供的信息负责私募债券登记机构指导和督促发行人和保证人进行信息披露, 但对信息披露的内容不进行实质性审核, 不对发行人和保证人的披露的信息内容承担责任 3 私募债券发行人可能因多种原因发生巨大波动, 投资者应充分关注投资或交易风险私募债券登记机构及其指定代理买卖机构以及承销商, 仅为投资者提供代理操作服务, 对投资或交易损失不承担任何责任二风险揭示参与私募债券业务的投资者, 除私募债券认购和交易的共有风险外, 还应特别关注以下风险 : 1. 私募债券的投资风险 : (1) 利率风险市场利率变化对本期私募债券收益的影响 ; (2) 流动性风险本期私募债券因市场交易不活跃而可能受到的不利影响 ; (3) 偿付风险本期私募债券本息可能不能足额偿付的风险 ; (4) 本期私募债券安排所特有的风险本期私募债券有关约定潜在的风险, 如偿债保障措施可能存在的风险提前偿付安排可能对投资人利益的影响等 ; (5) 资信风险发行人最近两年内资信状况及存在的问题和可能出现的资信风险 ; (6) 担保风险 ( 如有 ) 保证人资信或者担保物的现状及可能发生的重大变化对本期债券本息偿还的影响等 ; (7) 信息风险发行人或保证人信息报告的要求和标准低于证券市场, 投资者不应完全依赖发行人或保证人所报告的信息作出投资或交易决策, 并应承担由此可能造成的风险 2. 发行人的相关风险 : (1) 行业风险发行人因行业所在的阶段行业所面临的困境而可能存在的风险 ; (2) 财务风险发行人因资产结构负债结构和其他财务结构不合理而形成的 ; 财务风险, 对外担保等导致发行人整体变现能力差等风险 ; (3) 经营风险发行人分布于全省各地, 部分企业规模较小, 抗市场风险和行业风险的能力较弱, 因其所处行业整体经营形势的变化和经营管理等因素, 主营业务收入可能波动较大, 甚至可能导致企业解散或破产, 您将承担由此可能造成的风险 ;

5 (4) 管理风险发行人管理制度存在的问题及可能诱发的私募债券本息偿付风险, 如因内部控制不健全等可能对发行人产生直接和间接的经济损失, 及其可能对私募债券本息偿付的影响 ; (5) 政策风险因国家法律法规政策的可能变化对发行人产生的具体政策性风险, 如因财政金融土地使用产业政策行业管理环境保护税收制度财务管理制度经营许可制度外汇制度收费标准等发生变化而对发行人的影响 3 发行人或保证人应披露风险的相应对策, 主要应当披露发行人或保证人针对风险已经采取的具体措施 ( 二 ) 责任自负承诺函本人 ( 即投资者 ) 郑重承诺如下 : 一具备合法投资资格 1 本人不存在任何法律法规禁止或限制投资的情形; 2 本人提交的所有身份证件资料均真实有效合法; 3 本人保证投资资金来源合法; 4 本人具备民事行为能力二具备承担投资风险能力 1 本人自觉遵守法律法规及私募债券业务的各项规则制度 2 本人在进行私募债券认购和交易前, 已经对私募债券认购和交易的各项规则制度有了一定的了解, 知悉可能蕴含的亏损风险, 已充分理解私募债券认购和交易责任自负的含义本人确认 : 参与私募债券认购和交易, 无论盈利或亏损责任均由本人自行承担 3 本人确认投资风险承受能力不低于 30 万元人民币 4 本人因密码失密操作不当决策失误等原因可能导致的亏损, 或委托他人代理操作可能造成的损失, 都由本人自行承担 ( 三 ) 投资者行为指引 1 投资者参与私募债券认购和交易, 应当根据相关信息理性判断自主决策, 并自行承担相应后果 2 投资者应当真实准确完整地向私募债券登记机构及其指定代理买卖机构以及承销商提供资信状况, 有效身份证明材料等个人信息 3 投资者参与私募债券认购和交易, 应当保证其资金来源合法 4 投资者在承销商营业地点进行私募债券认购和交易时, 应当仔细办理相关手续 5 投资者参与私募债券认购和交易前, 应当结合自身情况收入状况投资目的等因素, 合理评估自身的认知能力与风险承受能力, 理性选择投资 6 投资者应当知晓私募债券信息披露渠道, 仔细了解私募债券募集说明书及相关信息披露文件所刊内容, 特别是可能对私募债券收益产生影响的各类风险 7 投资者应当提高自我保护意识, 防范信息欺诈, 不偏信盲从非正常渠道传播的各类传闻 8 投资者不得从事内幕交易操纵市场等法律法规及规则制度禁止的私募债券认购和交易行为 9 投资者发生异常行为, 私募债券登记机构或其指定的代理买卖机构有权分别采取劝规批评警告取消投资资格等措施 10 投资者应当积极配合监管部门的监管工作, 接受私募债券登记机构和监管部门根据规则制度进行的调查取证, 真实准确完整地提供相关资料 11 投资者参与私募债券认购和交易前, 应当充分认识其特殊风险和规则制度, 书面签署本风险揭示文件

6 特别提示 : 投资者应认真阅读募集说明书和本风险揭示书, 理解所揭示的风险, 并承担投资风险给本人造成的损失投资者确认投资风险承受能力不低于 30 万元人民币投资者通过网上点击确认的方式且实际认购本期私募债券的, 即视为投资者自愿接受并遵守认购协议和风险揭示书的所有条款约定附件二个人金融资产承诺书本人作为江苏股权交易中心私募债券投资者, 对个人开户所需金融资产相关事宜作出如下承诺, 并愿承担相关法律责任 : 本人名下的各类金融资产总额不低于人民币 30 万元本人 ( 投资者 ) 承诺上述个人金融资产承诺书中所填内容均真实有效特此声明

甲方 : ( 投资者 ) 投资者开户协议乙方 : 江苏股权交易中心有限责任公司 ( 以下称江苏股交中心 ) 依据江苏股交中心的政策规则和制度等相关规定, 甲乙双方就甲方在乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 进行小额贷款公司定向债私募债券及权益类产品 ( 以下统称挂牌产品 ) 的投资及其他相关事宜达成如下协议, 供双方共同遵守第一章双方声明及承诺第一条甲方向乙方作如下声明和承诺 : 1

7 甲方 : ( 投资者 ) 投资者开户协议乙方 : 江苏股权交易中心有限责任公司 ( 以下称江苏股交中心 ) 依据江苏股交中心的政策规则和制度等相关规定, 甲乙双方就甲方在乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 进行小额贷款公司定向债私募债券及权益类产品 ( 以下统称挂牌产品 ) 的投资及其他相关事宜达成如下协议, 供双方共同遵守第一章双方声明及承诺第一条甲方向乙方作如下声明和承诺 : 1 甲方具有挂牌产品合法的投资资格, 不存在法律法规规章登记结算业务规则以及江苏股交中心其他规则禁止或限制其投资挂牌产品的情形 ; 2 甲方保证其向乙方提供的所有证件资料均真实准确完整合法, 并保证其资金来源合法 ; 3 甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的风险揭示书, 清楚认识并愿意承担挂牌产品投资风险 ; 甲方已详细阅读本协议所有条款, 并准确理解其含义, 特别是其中有关乙方的免责条款 ; 4 甲方同意遵守挂牌产品的有关法律法规规章以及登记结算业务规则交易规则; 5 甲方承诺遵守本协议, 并承诺遵守乙方的相关管理制度第二条乙方向甲方作如下声明和承诺 : 1 乙方或乙方指定的代理机构( 平台 ) 实施客户结算资金存管 ; 2 乙方或乙方指定的代理机构( 平台 ) 能够为甲方的挂牌产品投资及交易提供相应的服务 ; 3 乙方及乙方指定的代理机构( 平台 ) 承诺遵守有关法律法规规章, 乙方及乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 是一个提供挂牌产品投资的公共平台, 为挂牌产品发售方中介机构及投资者提供相应的服务, 但不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证 ; 4 乙方及乙方指定的代理机构( 平台 ) 承诺遵守本协议, 按本协议为甲方提供挂牌产品投资服务第三条甲方接受乙方及乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 为其提供的以下服务 : 1 接受并执行甲方下达的合法有效的委托指令; 2 代理甲方进行资金清算交收; 3 代理保管甲方买入的挂牌产品; 4 代理甲方领取利息及其他利益分配; 5 接受甲方对其委托成交记录及资金账户内的资金和投资账户内的挂牌产品相关变化情况的查询, 并应甲方的要求提供相应的清单 ; 6 双方依法约定的其他事项;

8 7 江苏股交中心规定提供的其他服务第二章资金账户第四条资金账户是指客户结算资金存管协议 ( 以下简称资金存管协议 ) 中的资金台账, 该账户是由甲方在乙方开立并专门用于甲方的挂牌产品投资, 乙方通过该账户对甲方的挂牌产品投资进行前端控制, 进行清算交收第五条甲方开立资金账户须到乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 办理, 乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 不接受其他任何方式的申请, 办理时甲方须出示下列证件, 并按乙方要求如实填写开户申请表 : 1 本人身份证件( 包含身份证护照或其他证明本人身份的法定身份证件, 以下统称有效身份证件 ) 及其复印件 ; 2 如由代理人代为办理的, 须提供经公证的授权委托书, 代理人有效身份证件及复印件 ; 由于甲方提供的前款所述资料引起的法律后果由甲方承担若甲方为机构投资者, 按本协议第八章办理第六条甲方开立资金账户后, 须在资金账户存入足够资金作为客户结算资金资金存入方式应当按照资金存管协议的有关条款执行第七条甲方资金账户销户, 须出示第五条所列证件原件, 并按乙方要求办理资金存管协议另有约定的, 从其约定若甲方为机构投资者, 按本协议第八章办理第八条甲方的挂牌产品结算资金存入其资金账户, 且只能通过其银行结算账户以银行转账方式存入第九条甲方开设资金账户时, 应设置密码甲方在正常的交易时间内可以随时修改密码甲方必须牢记该密码, 并对密码负有保密责任第十条甲方依法享有资金存取自由, 且该资金只能以银行转账方式自其资金账户回到其本人银行结算账户具体事宜按照资金存管协议的有关条款执行第三章交易代理第十一条甲方采取的委托交易方式由双方书面约定委托方式包括柜台委托及自助委托等, 自助委托包括网上委托以及乙方认可的其他合法委托方式甲方应充分了解各种委托系统的操作方法, 乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 对此有解答咨询的义务第十二条甲方通过本协议第十一条约定的委托交易方式下达的委托指令均以乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 电脑记录资料为准甲方进行柜台委托时, 必须提供委托人 ( 指甲方本人或其授权代理人, 下同 ) 身份证件文件和甲方账户卡, 并填写委托单, 否则, 乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 有权拒绝受理甲方的委托, 由此造成的后果由甲方承担甲方在使用非柜台委托方式进行挂牌产品交易时, 必须严格按照乙方挂牌产品委托系统的提示进行操作, 因甲方操作失误造成的损失由甲方自行承担对乙方委托系统拒绝受理的委托, 均视为无效委托第十三条甲方委托乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 代理投资挂牌产品, 可以采取意向委托定

9 价委托和成交确认委托等方式第十四条甲方在委托有效期内可对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令 ( 挂牌产品交易规则另有规定的除外 ), 但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因, 甲方的撤销委托指令虽经乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 发出, 但甲方委托可能已在市场成交, 此时甲方必须确认其成交第十五条乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 按照国家有关管理机构统一规定范围内的标准或惯例收取甲方各项交易费用, 并在甲方账户中自动划转第十六条乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 对根据甲方有效委托而完成的代理买卖所引起的后果不负任何责任第十七条甲方委托成交与否以清算数据为准, 成交即时回报与口头答复均仅供参考乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 接受甲方对其委托成交及账户资金挂牌产品变化情况的查询, 并应甲方的要求提供相应的清单第十八条甲方在进行委托前须确保已完全了解有关挂牌产品交易规则, 避免发出无效委托指令, 否则由此导致的一切后果由甲方自行承担第十九条甲方应特别注意市场有关本金返还利息支付等信息, 第二十条甲方发现以下异常以致影响甲方的正常交易时, 甲方应立即通知乙方或乙方指定的代理买卖机构 : 1 甲方发现资金账户中资金余额有异常; 2 甲方发现挂牌产品余额有异常; 3 甲方知道有人在未经任何授权的情况下使用其密码当上述情况发生后, 甲方应及时与乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 联系第二十一条乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 通过本协议第十一条约定的委托交易方式提供给甲方的各种信息数据仅供甲方参考, 甲方对其全部股权成交记录的查询及资金和股权余额对账均以乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 盖章的对账单为准第二十二条乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 接受甲方委托指令时, 如果出现甲方原委托指令未撤销而造成乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 无法执行甲方新的委托指令时, 由此导致的后果由甲方承担第二十三条甲方应在委托下达后三个交易日内向乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 查询该委托结果, 当甲方对该结果有异议时, 须在查询当日以书面形式向乙方或乙方指定的代理买卖机构质询甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 提出质询的, 视同甲方已确认该结果第四章网上委托第二十四条网上委托是指乙方通过基于互联网或移动通讯网络的网上委托系统向甲方提供用于下达挂牌产品投资指令的一种服务方式网上委托的上网终端包括 : 电子计算机等设备

10 本中心暂未开通移动通讯网络的网上委托系统第二十五条网上委托方式除具有其他委托方式所共有的风险外, 甲方还应充分了解和认识到其存在且不限于以下风险 : 1 由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因, 交易指令可能会出现中断停顿延迟数据错误等情况 ; 2 甲方账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒; 3 由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性, 网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素, 行情信息及其他股权信息可能会出现错误或延迟 ; 4 甲方的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染, 导致无法下达委托或委托失败 ; 5 甲方的网络终端设备及软件系统与乙方所提供的网上交易系统不兼容, 无法下达委托或委托失败 ; 6 如甲方缺乏网上委托经验, 可能因操作不当造成委托失败或委托失误 7 由于网络故障, 甲方通过网上挂牌产品委托系统进行挂牌产品交易时, 甲方网络终端设备已显示委托成功, 而乙方服务器未接到其委托指令, 从而存在甲方不能买入和卖出的风险 ; 甲方网络终端设备对其委托未显示成功, 于是甲方再次发出委托指令, 而乙方服务器己收到投资者两次委托指令, 并按其指令进行了交易过户, 使甲方由此产生重复买卖的风险上述风险可能会导致甲方发生损失第二十六条甲方应当按照乙方的要求开通网上委托甲方在使用乙方的网上委托客户端软件前, 应完成乙方网上挂牌产品委托系统下载安装第二十七条网上交易密码是网上股权委托的有效身识别依据甲方应妥善保管账户的网上交易密码, 不得擅自泄露转交网上交易密码如果泄露或遗忘, 甲方有责任在第一时间到乙方或乙方指定的代理买卖机构 ( 平台 ) 修改或重置因甲方保管本人网上交易密码不善所带来的一切损失由甲方自行承担第二十八条甲方进行网上委托所使用的软件必须是乙方或乙方指定的代理买卖机构 ( 平台 ) 提供的或乙方指定站点下载的甲方使用其他途径获得的软件, 由此产生的后果由甲方自行承担第二十九条凡使用甲方的网上交易密码客户账号进行的网上委托均视为甲方亲自办理, 由此所产生的一切后果由甲方承担第三十条甲方在办理网上委托的同时, 应当开通其他委托方式, 当乙方网上挂牌产品委托系统出现网络中断高峰拥挤或网上委托被冻结等异常情况时, 甲方可采用上述其他委托方式下达委托指令第三十一条甲方通过网上委托的单笔委托及单个交易日最大成交金额按乙方的有关规定执行第三十二条甲方在使用网上委托系统时, 如果连续五次输错密码, 乙方有权暂时冻结甲方的网上委托方式连续输错密码的次数以乙方的电脑记录为准甲方的网上委托被冻结后, 如需当日解冻, 甲方可以携带有效身份证明文件到乙方或乙方指定的代理买卖机构申请解冻, 乙方进行身份校验或审核无误后予以解冻第三十三条甲方应单独使用网上委托系统, 不得与他人共享甲方不得利用该网上委托系统从事股

11 权代理买卖业务, 并从中收取任何费用第三十四条当甲方有违反本协议第三十三条约定的情形时, 乙方或乙方指定的代理买卖机构 ( 平台 ) 有权冻结甲方的网上委托方式, 并采取适当的方式追究甲方的法律责任第三十五条甲方通过互联网或移动通讯网络开通新的委托交易方式或新的业务品种时 ; 应按照乙方指定的流程输入客户账号密码和其他身份校验信息凡经乙方验证其输入无误的, 即视其为甲方本人操作办理, 通过网上委托系统签署的申请表单或协议即视为甲方本人签署, 由此所产生的一切后果由甲方承担第三十六条当本协议第二十五条列示的网上委托系统风险事项发生时, 由此导致的甲方损失, 乙方如无过错则不承担任何赔偿责任 ; 第三十七条本章未作约定的, 适用本协议第三章的约定第五章变更终止第三十八条当甲方重要资料变更时, 应在发生变更后三个工作日内到乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 按要求办理变更手续, 资金存管协议另有约定的, 从其约定甲方重要资料包括但不限于机构名称法定代表人自然人姓名有效证件号码授权代理人或授权事项委托交易方式等当甲方一般资料变更时, 应在发生变更后五个工作日内到乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 按要求办理变更手续, 或在网上委托系统自行变更甲方一般资料包括但不限于证件地址联系地址联系电话第三十九条除非甲方有未履行交易过户义务等违法违规情形或与乙方签订的各种协议未履行完毕的, 甲方有权要求乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 及时办理资金账户销户业务资金存管协议另有约定的, 从其约定第四十条有下列情形之一的, 乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 可要求甲方限期纠正, 甲方不能按期纠正或拒不纠正的, 乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 可视情形依法终止甲方的挂牌产品投资资格或暂停甲方对其账户的使用 : 1 乙方发现甲方向其提供的资料证件严重失实; 2 乙方发现甲方的资金来源不合法; 3 甲方有严重损害乙方合法权益影响其正常经营秩序的行为; 4 甲方违反挂牌产品交易规则, 通过乙方的委托系统进行违法违规交易的 ; 5 法律法规规定的其他情形第四十一条乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 终止甲方的挂牌产品投资资格, 需书面通知甲方, 并说明理由第四十二条甲方在收到乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 终止挂牌产品投资买卖资格通知后, 应到乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 办理销户手续在甲方收到乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 终止挂牌产品投资资格通知至甲方销户手续期间, 乙

12 方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 不接受除卖出甲方持有挂牌产品外的所有委托买卖指令第六章甲乙双方的责任及免责条款第四十三条甲方投资挂牌产品时应保证其资金账户及投资产品账户中有足够的资金或挂牌产品, 保证根据成交结果承担相应的清算交收责任, 否则乙方有权拒绝甲方的委托指令甲方资金或挂牌产品不足时, 因非正常原因造成甲方买入或卖出成功的, 甲方应承担透支资金或卖空挂牌产品的归还责任乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 可对甲方的资金和挂牌产品进行处分, 包括但不限于限制取款和限制交易留置扣划等, 由此造成的全部损失和法律后果由甲方自行承担, 给乙方造成的损失, 乙方有权追偿第四十四条甲方投资挂牌产品成交的, 应当依法纳税并按约定向乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 交纳佣金第四十五条乙方郑重提醒甲方注意密码的保密任何使用甲方密码进行的操作 ( 包括挂牌产品交易委托资金转账委托等 ) 均视为甲方行为 ; 由于密码失密给甲方造成损失的, 甲方自行承担全部经济损失和法律后果第四十六条乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 对甲方的开户资料委托事项交易记录等资料负有保密义务, 非经法定有权机关或甲方许可或授权, 不得向第三人透露, 因资金存管协议中约定可被存管银行获悉的除外乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失和法律后果第四十七条甲方应妥善保管其身份证明文件投资账户卡和客户账户卡, 因他人伪造投资账户卡身份证明文件和客户账户卡给甲方造成损失, 除非乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 有过错, 否则应由侵权方承担相应法律责任, 但乙方或乙方指定的代理机构有 ( 平台 ) 义务协助甲方向侵权方追偿第四十八条当甲方遗失身份证明文件投资账户卡客户账户卡时, 应及时向乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 办理挂失, 乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 只接受甲方的当面挂失, 不接受其他任何形式的挂失请求, 在挂失生效前已经发生的资金及挂牌产品的损失由甲方承担第四十九条因地震台风水灾火灾战争瘟疫社会动乱及其他不可抗力因素导致的甲方损失, 乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 不承担任何赔偿责任第五十条因乙方不可预测或无法控制的系统故障设备故障通讯故障电力故障等突发事故及其他非乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 人为因素监管机关或行业协会规定的其他免责情形, 给甲方造成的损失, 乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 如无过错则不承担任何赔偿责任第五十一条第四十九条五十条所述事件发生后, 乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大第七章争议的解决第五十二条因甲方违约而使乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 遭受的损失应由甲方承担相应责任第五十三条如出现涉及甲方财产继承权或财产归属的纠纷, 乙方均按公证机关出具的公证书司法机关的裁决及仲裁委员会的裁决办理第五十四条本协议执行中发生的纠纷, 甲乙双方可以自行协商解决, 若协商不成, 双方可以向法院

13 提出诉讼请求第八章机构客户第五十五条当甲方是机构投资者时, 开设资金账户, 按如下程序办理 : 1 依法指定合法的代理人, 并提供加盖机构公章法定代表人签字的授权委托书 ; 2 提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件, 或加盖发证机关确认章的复印件, 账户卡代理人身份证明原件及复印件, 法定代表人证明书法定代表人身份证明原件及复印件, 以上复印件均须加盖公章 ; 3 填写开户申请表; 4 设置密码由于甲方提供的前款所述资料引起的法律后果由甲方承担第五十六条甲方资金账户销户, 须出示第五十五条所列证件原件, 并按乙方要求办理资金存管协议另有约定的, 从其约定第五十七条甲方资金的存取应按照资金存管协议的有关条款执行第九章附则第五十八条甲乙双方必须严格遵守有关法律法规规章登记结算业务规则以及股权交易规则的规定第五十九条乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 按照有关法律法规规章登记结算业务规则以及股权交易规则的相关规定向甲方收取佣金及其他服务费用乙方根据前款规定制定佣金及其他服务费用收取标准, 并有权根据市场状况调整上述收取标准, 但乙方应按照相关法律法规要求事先履行有关程序第六十条甲方的委托凭证是指其柜台委托所填写的单据非柜台委托所形成的乙方电脑记录资料第六十一条乙方或乙方指定的代理机构 ( 平台 ) 必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的委托凭证等资料第六十二条本协议签署后, 若有关法律法规规章登记结算业务规则以及股权交易规则修订, 本协议相关内容及条款按新修订的规定办理, 但本协议其他内容及条款继续有效第六十三条本协议根据有关法律法规规章登记结算业务规则以及股权交易规则制定, 如需修改或增补, 修改或增补的内容将由乙方或乙方指定的代理买卖机构在其营业场所及乙方网站公告形式通知甲方, 若甲方在七日内不提出异议, 则公告内容即成为本协议组成部分第六十四条本协议所指的通知方式除上述条款中已有约定外, 可以是书面送达通知电话通知或公告通知邮寄的书面通知自送达被通知方时生效 ; 电话通知即时生效 ; 公告通知在乙方公告 ( 公告内容由乙方或乙方指定的代理买卖机构在其营业场所及乙方网站或报刊上发布 ) 之日起七日内甲方没有提出异议的, 即行生效第六十五条本协议所涉及名词术语的解释, 以法律法规的规定为准 ; 法律法规对此没有解释的, 适用江苏股权交易中心有关规则及细则

14 第六十六条本协议有效期自双方签署盖章之日起至销户或本协议约定或法律法规规定的协议终止情形发生时止第六十七条本协议有关资金存管撤销资金账户条款与资金存管协议不一致的, 以资金存管协议为准第六十八条本协议一式两份, 甲乙双方各执一份, 每份具有同等的法律效力甲方签字 : 乙方 : 江苏股权交易中心有限责任公司机构盖章 : 日期 : 年月日

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