司利益对其倾斜的法人或其他组织, 包括持有对公司具有重要影响的控股子公司 10% 以上股份的法人或其他组织等第五条公司与第四条第 ( 二 ) 项所列主体受同一国有资产管理机构控制的, 不因此而形成关联关系, 但该主体的法定代表人总裁或者半数以上的董事兼任公司董事监事或者高级管理人员的除外第六

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琳旗莫
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1 众泰汽车股份有限公司关联交易管理制度 ( 已经公司第七届董事会第五次会议审议通过, 尚需经公司 2018 年度第三次临时股东大会审议 ) 第一章总则第一条为规范众泰汽车股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 的关联交易行为, 加强公司关联交易管理工作, 保护投资者特别是中小投资者的合法权益, 提高公司治理水平, 根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司治理准则关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知深圳证券交易所股票上市规则 ( 以下简称股票上市规则 ) 深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引 ( 以下简称规范运作指引 ) 等法律法规和规范性文件, 以及众泰汽车股份有限公司章程 ( 以下简称公司章程 ) 的相关规定, 制定本制度第二条本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的分公司子公司等各分支机构第二章关联人及关联交易认定第三条公司的关联人包括关联法人和关联自然人第四条具有以下情形之一的法人或其他组织, 为公司的关联法人 : ( 一 ) 直接或者间接控制公司的法人或其他组织 ; ( 二 ) 由上述第 ( 一 ) 项所列主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织 ; ( 三 ) 由第六条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的, 或者由关联自然人担任董事高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织 ; ( 四 ) 持有公司 5% 以上股份的法人或其他组织 ; ( 五 ) 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式原则认定的其他与公司有特殊关系, 可能导致公 1

2 司利益对其倾斜的法人或其他组织, 包括持有对公司具有重要影响的控股子公司 10% 以上股份的法人或其他组织等第五条公司与第四条第 ( 二 ) 项所列主体受同一国有资产管理机构控制的, 不因此而形成关联关系, 但该主体的法定代表人总裁或者半数以上的董事兼任公司董事监事或者高级管理人员的除外第六条具有以下情形之一的自然人, 为公司的关联自然人 : ( 一 ) 直接或间接持有公司 5% 以上股份的自然人 ; ( 二 ) 公司董事监事和高级管理人员 ; ( 三 ) 第四条第 ( 一 ) 项所列关联法人的董事监事和高级管理人员 ; ( 四 ) 本条第 ( 一 ) 项和第 ( 二 ) 项所述人士的关系密切的家庭成员 ; ( 五 ) 中国证监会深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式原则认定的其他与公司有特殊关系, 可能导致公司利益对其倾斜的自然人, 包括持有对公司具有重要影响的控股子公司 10% 以上股份的自然人等第七条具有以下情形之一的法人其他组织或者自然人, 视同公司的关联人 : ( 一 ) 根据与公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排, 在协议或者安排生效后, 或在未来十二个月内, 将具有第四条或者第六条规定的情形之一 ; ( 二 ) 过去十二个月内, 曾经具有第四条或者第六条规定的情形之一第八条公司的关联交易, 是指公司或者其控股子公司分公司与公司关联人之间发生的可能导致转移资源或者义务的事项, 包括 : ( 一 ) 购买或者出售资产 ; ( 二 ) 购买原材料燃料动力 ; ( 三 ) 销售产品商品 ; ( 四 ) 提供或者接受劳务 ; ( 五 ) 委托或者受托销售 ; ( 六 ) 对外投资 ( 含委托理财委托贷款对子公司投资等 ); ( 七 ) 关联双方共同投资 ; ( 八 ) 提供财务资助 ; ( 九 ) 提供担保 ; ( 十 ) 租入或者租出资产 ; ( 十一 ) 签订管理方面的合同 ( 含委托经营受托经营 ); 2

3 ( 十二 ) 赠与或者受赠资产 ; ( 十三 ) 债权或者债务重组 ; ( 十四 ) 研究与开发项目的转移 ; ( 十五 ) 签订许可协议 ; ( 十六 ) 其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项 ; ( 十七 ) 深圳证券交易所认定的其他交易第三章关联人及关联交易管理的组织机构第九条公司股东大会负责法律法规以及证券监管机构公司章程规定的应由股东大会决策的关联交易的审批公司董事会负责前款规定以外的应由董事会审批的关联交易以及证券监管机构及公司章程规定的其他关联交易的审批和披露公司董事会审计委员会履行关联交易控制和日常管理的职责, 负责公司关联人名单的确认重大关联交易的审核以及全公司关联交易总体情况的定期审查公司监事会负责对关联交易的审议表决披露履行情况进行监督并在年度报告中发表意见公司董事长审议决策权限内的关联交易第十条公司证券部负责因公司董事监事和高级管理人员身份关系产生的关联人的管理, 关联人名录的汇总动态维护和定期发布, 股东大会董事会对关联交易的决策程序的组织, 关联交易的信息披露及披露豁免申请等工作公司财务管理中心负责因股权关系产生的关联人的管理, 负责关联交易的会计记录核算报告及统计分析并按季度报送证券部公司法务部负责关联人关联交易的识别审查非因上述身份关系和股权关系产生的关联人的信息, 由公司相关职能部门负责及时向证券部报备公司相关职能部门负责其职责范围内的关联交易议案的准备关联交易协议的签署及进展情况的监督和报备第十一条公司的各职能部门应当明确本部门负责关联人和关联交易管理工作的人员, 子分公司应当明确其负责关联人和关联交易管理工作的部门和人员, 并报公司证券部备案 3

4 第四章关联人及关联交易的识别和报备第十二条公司相关职能部门及子分公司在交易行为发生前, 应当对交易对方的背景进行调查核实, 对该项交易是否属于关联交易进行预识别, 确定交易对方是否属于公司的关联人所进行的交易是否属于关联交易进行预识别后, 应当及时将预识别结果报公司法务部审查, 并逐层揭示关联人与公司之间的关联关系, 说明 : ( 一 ) 控制方或股份持有方全称统一社会信用代码组织机构代码 ( 如有 ); ( 二 ) 被控制方或被投资方全称统一社会信用代码组织机构代码 ( 如有 ); ( 三 ) 控制方或投资方持有被控制方或被投资方股权比例等经公司法务部确认上述交易属于关联交易的, 按照公司关联交易的决策权限履行决策程序 ; 在识别未确定前, 不得自行签署有关协议或进行交易第十三条公司董事监事高级管理人员持股 5% 以上的股东实际控制人及其一致行动人, 应当将其与公司存在的关联关系及时告知公司证券部 ; 相关关联人信息发生变动时, 亦应及时告知变化情况公司各部门及子分公司应当将因其直接进行的交易行为所产生的公司关联人的信息及时提交公司证券部 ; 相关关联人信息发生变动时, 亦应及时提交变化情况公司证券部按季度向上述第一款涉及主体发出关联人变动的问询函第十四条公司证券部应当及时对接收的关联人信息进行汇总, 原则上按季度对公司关联人名单进行一次更新, 并报送公司董事会审计委员会审查 ; 公司董事会审计委员会在对公司关联人名单确认后, 应当及时向公司董事会和监事会报告公司证券部应当及时通过深圳证券交易所网站在线填报或更新公司关联人名单及关联关系信息, 并将更新后的关联人名单发送给公司各部门及子分公司备用第十五条公司的关联人名单应包括以下信息 : ( 一 ) 关联法人的法人名称统一社会信用代码组织机构代码 ( 如有 ), 关联自然人的姓名身份证件号码 ; ( 二 ) 与公司存在的关联关系说明等第五章关联交易决策程序 4

5 第十六条公司或子分公司拟与公司关联人进行关联交易的, 须按照本制度第十七条至第十九条的规定履行决策程序后进行第十七条公司或子分公司与关联人拟发生的关联交易 ( 提供担保除外 ) 达到以下标准之一的, 根据公司程序审批 : ( 一 ) 拟与关联自然人发生的单项交易金额低于 30 万元的关联交易 ; ( 二 ) 拟与关联法人发生的单项交易金额低于 300 万元或低于公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5% 的关联交易 ; 第十八条公司或子分公司与关联人拟发生的关联交易 ( 提供担保除外 ) 达到以下标准之一的, 由公司总裁办公会审议通过后提交公司董事会审议批准 : ( 一 ) 拟与关联自然人发生的单项交易金额在 30 万元以上, 但低于公司最近一期经审计净资产绝对值 5% 的关联交易 ; ( 二 ) 拟与关联法人发生的单项交易金额在 300 万元以上, 且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5% 以上但低于 5% 的关联交易上述关联交易, 在董事会审议批准后应及时披露第十九条公司或子分公司与关联人或拟发生的关联交易达到以下标准之一的, 应当在相继提交总裁办公会董事会审议通过后提交公司股东大会审议批准, 并在公司董事会审议通过后及时披露 : ( 一 ) 与关联人发生的单项交易 ( 提供担保受赠现金资产单纯减免公司义务的债务除外 ) 金额在 3,000 万元以上, 且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5% 以上的关联交易 ; ( 二 ) 为关联人提供担保的, 不论数额大小公司或子分公司与关联人拟发生上述第 ( 一 ) 项关联交易的, 应当提供具有执行证券期货相关业务资格的证券服务机构对交易标的出具的审计或者评估报告对于第六章所述的与日常经营相关的关联交易所涉及的交易标的, 可以不进行审计或者评估公司或子分公司为持股 5% 以下 ( 不含 5%) 的股东提供担保的, 参照上述第 ( 二 ) 项的规定执行, 有关股东应当在股东大会上回避表决第二十条公司或子分公司与关联人拟发生的第十八条和第十九条规定的关联交易, 为重大关联交易重大关联交易应当在公司独立董事事前认可后提交公司董事会审议独立董事做出判断前, 可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告, 作为其判断的依据 5

6 公司或子分公司与关联人拟发生重大关联交易的, 公司董事会审计委员会应当同时对该关联交易事项进行审核, 形成书面意见, 提交公司董事会审议, 并报告公司监事会公司董事会审计委员会可以聘请独立财务顾问出具报告, 作为其判断的依据第二十一条公司或子分公司与关联人共同出资设立公司, 应当以公司的出资额作为交易金额, 适用第十七条至第十九条的规定第二十二条公司或子分公司拟放弃向与关联人共同投资的公司同比例增资或优先受让权的, 应当以公司或子分公司放弃增资权或优先受让权所涉及的金额为交易金额, 适用第十七条至第十九条的规定公司或子分公司因放弃增资权或优先受让权将导致公司合并报表范围发生变更的, 应当以公司或子分公司拟放弃增资权或优先受让权所对应的公司的最近一期末全部净资产为交易金额, 适用第十七条至第十九条的规定第二十三条公司或子分公司进行提供财务资助委托理财等关联交易的, 应当以发生额作为交易金额, 并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算, 适用第十七条至第十九条的规定第二十四条公司及子分公司进行下列关联交易的, 应当按照连续十二个月内累计计算的原则计算关联交易金额, 分别适用第十七条至第十九条的规定 : ( 一 ) 与同一关联人进行的交易 ; ( 二 ) 与不同关联人进行的与同一交易标的相关的交易上述同一关联人, 包括与该关联人受同一法人或其他组织或者自然人直接或间接控制的, 或相互存在股权控制关系 ; 以及由同一关联自然人担任董事或高级管理人员的法人或其他组织已经按照累计计算原则履行股东大会决策程序的, 不再纳入相关的累计计算范围第二十五条公司及子分公司进行关联交易因连续十二个月累计计算的原则需提交股东大会审议的, 仅需将本次关联交易提交股东大会审议, 并在本次关联交易公告中将前期已经发生的关联交易一并披露第二十六条公司董事会审议关联交易事项时, 关联董事应当回避表决, 也不得代理其他董事行使表决权该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行, 董事会会议所作决议须经非关联董事过半数通过出席董事会会议的非关联董事人数不足三人的, 应当 6

7 将交易提交公司股东大会审议第二十七条公司股东大会审议关联交易事项时, 关联股东应当回避表决, 也不得代理其他股东行使表决权第二十八条公司在审议关联交易事项时, 应当做到 : ( 一 ) 详细了解交易标的的真实状况, 包括交易标的运营现状盈利能力是否存在抵押冻结等权利瑕疵和诉讼仲裁等法律纠纷 ; ( 二 ) 详细了解交易对方的诚信记录资信状况履约能力等情况, 审慎选择交易对手方 ; ( 三 ) 根据充分的定价依据确定交易价格 ; ( 四 ) 根据上市规则的相关要求或者公司认为有必要时, 聘请中介机构对交易标的进行审计或者评估第二十九条公司不得对存在以下情形之一的关联交易事项进行审议并作出决定 : ( 一 ) 交易标的状况不清 ; ( 二 ) 交易价格未确定 ; ( 三 ) 交易对方情况不明朗 ; ( 四 ) 因本次交易导致或者可能导致公司被控股股东实际控制人及其附属企业非经营性资金占用 ; ( 五 ) 因本次交易导致或者可能导致公司为关联人违规提供担保 ; ( 六 ) 因本次交易导致或可能导致公司被关联人侵占利益的其他情形第三十条公司董事长应当在半年度及年度结束后 30 日内向公司董事会审计委员会报送其对关联交易事项的决策情况公司董事会审计委员会应当在半年度报告及年度报告披露前对全公司的关联交易总体情况进行审查, 并形成审查意见后向公司董事会和监事会报告, 董事会视具体情况对年度关联交易的预计进行调整公司监事会应当对关联交易的审议表决披露履行情况进行监督并在年度报告中发表意见第三十一条对于符合关联交易决策程序豁免条件的关联交易, 公司根据上市规则和规范运作指引的规定执行第三十二条公司关联交易业务办理流程 : ( 一 ) 负责该项关联交易的公司相关职能部门或子分公司拟订提交决策的 7

8 关联交易议案, 提交给公司证券部和法务部征求意见, 议案应当就该关联交易的具体内容定价政策交易的必要性和可行性以及对公司及股东利益的影响程度做出详细说明 ( 二 ) 证券部根据深圳证券交易所担保信息披露要求, 审查关联交易业务合规性, 确保关联交易信息符合披露标准, 并将审查意见反馈给关联交易议案的拟订部门 ( 三 ) 公司法务部对关联交易事项中所涉及的相关合同文本进行合法性审查, 并将审查意见反馈给关联交易议案的拟订部门 ( 四 ) 董事长审批权限内的关联交易, 由关联交易议案的拟订部门将审查通过的关联交易议案提交公司分管副总裁总裁审核同意后报董事长批准 ; 董事会和股东大会审批权限内的关联交易, 由关联交易议案的拟订部门先将审查通过的关联交易议案提交公司总裁办公会审议, 总裁办公会通过后报董事会股东大会批准后办理 ( 五 ) 公司履行内部审批及决策程序后, 由公司或子公司法定代表人或授权代表签署关联交易协议第六章日常关联交易披露和决策程序的特别规定第三十三条公司或子分公司与关联人进行本制度第八条第 ( 二 ) 项至第 ( 五 ) 项所列日常关联交易的, 应视具体情况分别履行相应的决策程序和披露义务 : ( 一 ) 已经公司董事会或者股东大会审议通过且正在执行的日常关联交易协议, 如果执行过程中主要条款未发生重大变化的, 公司根据规定在定期报告中按要求披露各协议的实际履行情况, 并说明是否符合协议的规定 ; 如果协议在执行过程中主要条款发生重大变化或者协议期满需要续签的, 公司将新修订或者续签的日常关联交易协议, 根据协议涉及的总交易金额提交公司董事会或者股东大会审议, 协议没有具体总交易金额的, 应当提交公司股东大会审议 ; ( 二 ) 首次发生的日常关联交易, 公司应当与关联人订立书面协议并及时披露, 根据协议涉及的总交易金额提交公司董事会或者股东大会审议, 协议没有具体总交易金额的, 提交股东大会审议 ; 该协议经审议通过并披露后, 根据其进行的日常关联交易按照前款规定办理 ; ( 三 ) 对于每年发生的数量众多的日常关联交易, 因需要经常订立新的日常 8

9 关联交易协议而难以按照前款规定将每份协议提交董事会或者股东大会审议的, 公司可以在披露上一年年度报告之前, 按类别对公司当年度将发生的日常关联交易总金额进行合理预计, 根据预计结果提交董事会或者股东大会审议并披露 ; 对于预计范围内的日常关联交易, 公司根据规定在年度报告和半年度报告中予以分类汇总披露公司实际执行中日常关联交易超出预计总金额的, 将根据超出金额重新提请董事会或者股东大会审议并披露第三十四条公司与关联人进行日常关联交易的, 应当签署日常关联交易协议协议应当包括 : ( 一 ) 定价政策和依据 ; ( 二 ) 交易价格 ; ( 三 ) 交易总量区间或者交易总量的确定方法 ; ( 四 ) 付款时间和方式 ; ( 五 ) 其他应当披露的主要条款第三十五条公司与关联人签订的日常关联交易协议期限一般限定为三年以内 ; 超过三年的, 公司每三年仍应当根据规定重新履行相关决策程序和披露义务第七章关联交易定价第三十六条公司或子分公司进行关联交易应当签署书面协议, 明确关联交易的定价政策协议的签订应当遵循平等自愿等价有偿的原则关联交易执行过程中, 协议中交易价格等主要条款发生重大变化的, 公司或子分公司应当按变更后的交易金额重新履行相应的审批程序第三十七条关联交易的定价应当公允, 参照下列原则执行 : ( 一 ) 交易事项实行政府定价的, 可以直接适用该价格 ; ( 二 ) 交易事项实行政府指导价的, 可以在政府指导价的范围内合理确定交易价格 ; ( 三 ) 除实行政府定价或政府指导价外, 交易事项有可比的独立第三方的市场价格或收费标准的, 可以优先参考该价格或标准确定交易价格 ; ( 四 ) 关联事项无可比的独立第三方市场价格的, 交易定价可以参考关联方与独立于关联方的第三方发生非关联交易价格确定 ; ( 五 ) 既无独立第三方的市场价格, 也无独立的非关联交易价格可供参考的, 可以合理的构成价格作为定价的依据, 构成价格为合理成本费用加合理利润 9

10 第三十八条按照前条第 ( 三 ) 项第 ( 四 ) 项或者第 ( 五 ) 项确定关联交易价格时, 可以视不同的关联交易情形采用下列定价方法 : ( 一 ) 成本加成法, 以关联交易发生的合理成本加上可比非关联交易的毛利定价适用于采购销售有形资产的转让和使用劳务提供资金融通等关联交易 ; ( 二 ) 再销售价格法, 以关联方购进商品再销售给非关联方的价格减去可比非关联交易毛利后的金额作为关联方购进商品的公平成交价格适用于再销售者未对商品进行改变外型性能结构或更换商标等实质性增值加工的简单加工或单纯的购销业务 ; ( 三 ) 可比非受控价格法, 以非关联方之间进行的与关联交易相同或类似业务活动所收取的价格定价适用于所有类型的关联交易 ; ( 四 ) 交易净利润法, 以可比非关联交易的利润水平指标确定关联交易的净利润适用于采购销售有形资产的转让和使用劳务提供等关联交易 ; ( 五 ) 利润分割法, 根据公司与其关联方对关联交易合并利润的贡献计算各自应该分配的利润额适用于各参与方关联交易高度整合且难以单独评估各方交易结果的情况第三十九条关联交易无法按上述原则和方法定价的, 应当披露该关联交易价格的确定原则及其方法, 并对该定价的公允性作出说明第八章信息披露第四十条公司或子分公司与关联人进行本制度规定的应予披露的关联交易, 由公司以临时公告形式披露第四十一条公司披露关联交易应当向深圳证券交易所提交下列文件 : ( 一 ) 公告文稿 ; ( 二 ) 与交易有关的协议或者意向书 ; 董事会决议决议公告文稿 ( 如适用 ); 交易涉及的有权机关的批文 ( 如适用 ); 中介服务机构出具的专业报告 ( 如适用 ); ( 三 ) 独立董事事前认可该交易的书面文件 ; ( 四 ) 独立董事的意见 ; ( 五 ) 深圳证券交易所要求的其他文件第四十二条公司披露的关联交易公告应当包括 : ( 一 ) 关联交易概述及交易标的的基本情况 ; 10

11 ( 二 ) 独立董事的事前认可情况和发表的独立意见 ; ( 三 ) 董事会表决情况 ( 如适用 ); ( 四 ) 交易各方的关联关系说明和关联人基本情况 ; ( 五 ) 交易的定价政策及定价依据, 包括成交价格与交易标的账面值评估值以及明确公允的市场价格之间的关系以及因交易标的特殊而需要说明的与定价有关的其他特定事项 ; 若成交价格与账面值评估值或者市场价格差异较大的, 应当说明原因如交易有失公允的, 还应当披露本次关联交易所产生的利益转移方向 ; ( 六 ) 交易协议的主要内容, 包括交易价格交易结算方式关联人在交易中所占权益的性质和比重, 协议生效条件生效时间履行期限等 ; ( 七 ) 交易目的及对上市公司的影响, 包括进行此次关联交易的必要性和真实意图, 对本期和未来财务状况和经营成果的影响等 ; ( 八 ) 当年年初至公告日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额 ; ( 九 ) 规范运作指引第 9.15 条规定的其他内容 ; ( 十 ) 中国证监会和深圳证券交易所要求的有助于说明交易实质的其他内容第四十三条公司应当在年度报告和半年度报告重要事项中披露报告期内发生的重大关联交易事项, 并根据不同类型按本制度的要求分别披露第四十四条对于符合关联交易披露豁免条件的关联交易, 公司根据上市规则和规范运作指引的规定执行第十章与控股股东及其他关联方资金往来第四十五条控股股东及其他关联方不得通过任何方式直接或间接占用公司的资金或资产, 不得要求公司为其垫支工资福利保险广告等期间费用, 也不得互相代为承担成本和其他支出第四十六条公司或子分公司不得以下列方式将资金资产和资源直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用 : ( 一 ) 有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用 ; ( 二 ) 通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款 ; ( 三 ) 委托控股股东及其他关联方进行投资活动 ; ( 四 ) 为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票 ; ( 五 ) 代控股股东及其他关联方偿还债务 ; 11

12 ( 六 ) 中国证监会认定的其他方式第四十七条公司应于每个会计年度终了后聘请负责公司年度审计业务的会计师事务所对全公司存在控股股东及其他关联方占用资金的情况作专项审计并出具专项说明独立董事对专项审计结果有异议的, 有权提请公司董事会另行聘请审计机构进行复核, 费用由公司负担第十一章责任追究第四十八条公司的控股股东实际控制人及其他关联方不得利用其关联关系损害公司利益违反规定给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任当公司发生控股股东或其他关联方侵占公司资产损害公司及股东利益情形时, 公司有权采取有效措施要求控股股东及其他关联方停止侵害, 并有权向人民法院申请对控股股东及其他关联方所侵占的公司资产及所持有的公司股份进行司法冻结第四十九条公司董事监事高级管理人员违反法律法规及本制度规定, 协助纵容控股股东及其他关联方侵占公司资产损害公司利益时, 公司董事会将视情节轻重对直接责任人给予处分和对负有严重责任的董事予以罢免, 并有权根据公司遭受损失的程度向其提出适当的赔偿要求 ; 构成犯罪的, 移交司法机关处理公司各级关联交易管理机构及相关人员在处理关联交易事项过程中存在失职渎职行为, 致使公司受到影响或遭受损失的, 公司有权视情节轻重对直接责任人予以批评警告直至解除其职务的处分第五十条当公司股东因控股股东及其他关联方从事损害公司及其他股东利益的行为, 导致经济损失而依法提起民事赔偿诉讼时, 公司有义务在符合法律法规和公司章程的前提下, 给予提供相关资料等支持第十二章附则第五十一条本制度所指关系密切的家庭成员包括 : 配偶年满十八周岁的子女及其配偶父母及配偶的父母兄弟姐妹及其配偶配偶的兄弟姐妹子女配偶的父母第五十二条本制度所指的关联董事, 系指具有下列情形之一的董事 : 12

13 ( 一 ) 为交易对方 ; ( 二 ) 为交易对方的直接或者间接控制人 ; ( 三 ) 在交易对方任职, 或者在能直接或间接控制该交易对方的法人或其他组织该交易对方直接或者间接控制的法人或其他组织任职 ; ( 四 ) 为交易对方或者其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员 ; ( 五 ) 为交易对方或者其直接或者间接控制人的董事监事或高级管理人员的关系密切的家庭成员 ; ( 六 ) 中国证监会深圳证券交易所或者公司认定的与公司存在利益冲突可能影响其独立商业判断的董事第五十三条本制度所指的关联股东, 系指具有下列情形之一的股东 : ( 一 ) 为交易对方 ; ( 二 ) 为交易对方的直接或者间接控制人 ; ( 三 ) 被交易对方直接或者间接控制 ; ( 四 ) 与交易对方受同一法人或其他组织或者自然人直接或间接控制 ; ( 五 ) 在交易对方任职, 或者在能直接或者间接控制该交易对方的法人单位或者该交易对方直接或者间接控制的法人单位任职的 ( 适用于股东为自然人的 ); ( 六 ) 因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协议而使其表决权受到限制和影响的股东 ; ( 七 ) 中国证监会或者深圳证券交易所认定的可能造成公司利益对其倾斜的股东第五十四条本办法所称以上以内, 含本数 ; 过低于, 不含本数第五十五条本制度未尽事宜, 按照有关法律法规股票上市规则规范运作指引公司章程及其他规范性文件的规定执行本制度与有关法律法规股票上市规则或公司章程的有关规定不一致的, 以有关法律法规股票上市规则或公司章程的规定为准第五十六条本制度及其修订由公司董事会拟订, 并自公司股东大会决议通过之日起生效第五十七条本制度由公司董事会负责解释众泰汽车股份有限公司 13 二一八年八月十八日

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上海翼捷工业安防技术有限公司浙江力石科技股份有限公司关联交易管理办法为规范公司关联交易行为, 保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益, 根据中华人民共和国公司法等法律法规和规范性文件以及公司章程的相关规定, 制定本办法第一章关联人与关联交易第一条公司的关联人包括关联法人和关联自然人第二条具有以下情形之一的法人或其他组织, 为公司的关联法人 : ( 一 ) 直接或者间接控制公司的法人或其他组织 ; (