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杰榜卉梅
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1 新东吴优胜 - 广发证券 1 号专项资产管理计划投资说明书资产管理人 : 上海新东吴优胜资产管理有限公司资产托管人 : 广发银行股份有限公司

2 目录第一条重要提示...1 第二条资产管理计划概况资产管理计划基本情况资产管理计划的投资资产管理计划的初始销售参与和退出资产管理计划的估值资产管理计划收益分配资产管理计划的费用报告义务资产管理合同的变更终止和财产清算...7 第三条资产管理合同的主要内容... 9 第四条资产管理人与资产托管人概况资产管理人资产托管人...11 第五条风险揭示...11 第六条资产管理计划的初始销售初始销售期间销售方式销售对象资产管理计划份额的认购资产管理计划份额的认购程序资产管理计划份额的认购 / 申购费用其他事项

3 第一条重要提示本投资说明书依据相关法律法规以及本资产管理计划资产管理合同编写本投资说明书中任何文字表述, 如与资产管理合同有冲突, 均以资产管理合同为准资产委托人应保证委托财产的来源及用途合法, 并已充分理解资产管理合同全文, 了解相关权利义务有关法律法规及所投资品种的风险收益特征, 愿意承担相应的投资风险, 本委托事项符合其业务决策程序的要求 ; 承诺其向资产管理人提供的有关投资目的投资偏好投资限制和风险承受能力等基本情况真实完整准确合法, 不存在任何重大遗漏或误导, 前述信息资料如发生任何实质性变更, 应当及时以书面方式或以资产管理人认可的其他方式告知资产管理人资产委托人保证其非美国法人或自然人, 不负担美国纳税义务资产委托人承认, 资产管理人资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保, 且资产管理合同不设预期收益率资产委托人参与本计划是基于认可投资广发证券股份有限公司在香港联交所 H 股 IPO 的前提下, 将合法拥有的资金交付资产管理人资产委托人充分了解并认可 : (1) 资产委托人认可本计划为股权投资, 由资产委托人自负盈亏, 资产委托人认购计划份额的目的在于通过本计划投资于广发证券股份有限公司, 自愿承担相关投资风险 ; (2) 本计划资金将最终用于投资广发证券股份有限公司在香港联交所 H 股 IPO 股票, 本计划的投资不附带任何收益或本金保证, 存在无法获得收益甚至损失本金的可能 ; (3) 如因任何风险因素 ( 包括但不限于市场风险政策风险 ) 或资产管理人就股票出售的决策不当等任何因素导致本计划发生投资损失, 资产管理人不向资产委托人承担赔偿或补偿责任资产委托人保证签署并履行资产管理合同均在其权利和营业范围之内, 并已采取必要的公司行为进行适当授权, 且不违反对其有约束力或 1

4 有影响的法律公司章程或合同的限制 ; 资产委托人并保证其有权将资产管理合同项下委托财产用于专户理财产品投资资产管理合同项下投资工具 ; 投资范围及各项投资限制的规定并符合相关法律法规行业要求及其公司内部管理制度投资者应当充分了解特定多个客户资产管理业务与证券投资基金银行理财产品储蓄存款等投资方式在投资运作和风险收益特征等方面的区别, 选择适合自己的投资品种本资产管理计划投资于南方基金管理有限公司作为资产管理人广发银行股份有限公司作为资产托管人的南方 - 新东吴优胜 1 号资产管理计划, 资产管理人将指定南方基金管理有限公司将南方 - 新东吴优胜 1 号资产管理计划的委托资金用于认购广发证券股份有限公司 ( 简称广发证券 ) 在香港联交所 IPO 所发行的股票, 主要风险包括 : 市场风险政策风险经济周期风险利率风险购买力风险上市公司经营风险债券收益率曲线风险再投资风险管理风险决策风险和交易风险操作或技术风险本计划终止的风险信用风险海外市场风险汇率风险法律及政治管制风险政治风险境外上市公司经营风险初级产品风险税务风险会计核算风险投资特定的首次公开发行上市证券可能引起的特定风险资产委托人本金部分或全部损失的风险其他风险本资产管理计划不对本金提供担保承诺, 不保证一定盈利, 也不保证最低收益, 存在着存续期间或期末计划财产净值低于计划资金的可能性资产管理人未对本资产管理计划财产的收益状况作出任何承诺或担保投资者投资本资产管理计划遵循买者自负原则, 本资产管理计划运营状况变化引致的投资风险, 由投资者自行负担投资者在投资本资产管理计划之前, 请仔细阅读投资说明书和资产管理合同, 全面认识本资产管理计划的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 谨慎做出投资决策第二条资产管理计划概况 2.1 资产管理计划基本情况资产管理计划的名称 2

5 新东吴优胜 - 广发证券 1 号专项资产管理计划资产管理计划的类别投资型专项资产管理计划资产管理计划的运作方式资产管理人向两个以上特定客户募集资金, 或接受两个以上特定客户的财产委托, 由资产管理合同规定的商业银行担任资产托管人, 为资产委托人的利益, 将其委托财产集合于托管账户, 进行资产管理合同项下投资运作资产管理计划的投资目标资产委托人将其合法拥有的人民币资金委托给资产管理人设立本资产管理计划, 由资产管理人按照资产管理合同的约定为资产委托人的利益管理运用和处分, 以期获得收益资产管理计划的存续期限本资产管理计划的存续期限为自资产管理合同生效之日起开始, 至满 6 个月之对应日结束根据资产管理合同的其他规定, 本计划可提前终止或延长资产管理计划的最低资产要求本资产管理计划初始委托财产不得低于 3000 万元人民币, 销售目标为与 3000 万美元等额人民币 ( 人民币与美元的汇率以募集期实际汇率为准, 下同 ), 为保证股票配售比例不低于 80%, 资产管理人有权根据募集情况决定募集规模, 以实际募集份额及金额为准资产管理计划份额的初始销售面值每份计划份额的面值为人民币 1.00 元本资产管理计划不设资产委托人的预期收益率 3

6 2.2 资产管理计划的投资投资目标资产委托人将其合法拥有的人民币资金委托给资产管理人设立本资产管理计划, 由资产管理人按照资产管理合同的约定为资产委托人的利益管理运用和处分, 以期获得收益投资范围本资产管理计划生效后资产管理人将以初始委托资金专项投资于南方基金管理有限公司作为资产管理人广发银行股份有限公司作为资产托管人的南方 - 新东吴优胜 1 号资产管理计划, 资产管理人将指定南方基金管理有限公司将南方 - 新东吴优胜 1 号资产管理计划的委托资金用于认购广发证券在香港联交所 IPO 所发行的股票, 具体情况如下 : 资产管理人将代表本资产管理计划与南方基金管理有限公司广发银行股份有限公司签署的南方 - 新东吴优胜 1 号资产管理计划资产管理合同, 南方基金管理有限公司将代表南方 - 新东吴优胜 1 号资产管理计划签署关于认购广发证券在香港联交所 IPO 所发行的股票的公司投资协议如果广发证券完成在香港联交所 IPO 发行, 且南方基金管理有限公司代表南方 - 新东吴优胜 1 号资产管理计划获得广发证券 H 股配售, 则资产管理人将自行决定并指令南方基金管理有限公司于本计划期限内将所获配售的股票变现, 所有委托财产均完成变现后, 资产管理人有权终止本计划如果广发证券未能完成本次在香港联交所 IPO 发行, 或因任何原因导致南方基金管理有限公司代表南方 - 新东吴优胜 1 号资产管理计划未能获得广发证券 H 股配售, 则资产管理人有权在收到退回款项之日起 1 个月内终止本计划托管账户中若存有闲置资金, 包括但不限于未能认购广发证券股票的资金, 出售广发证券股票所变现的资金, 资产管理人可将该等闲置资金用于投资现金存款低风险高流动性的银行理财产品低风险高流动性的货币市场工具低风险高流动性的基金公司现金管理类产品及 4

7 其他低风险高流动性金融产品等 2.3 资产管理计划的初始销售参与和退出资产管理计划的初始销售有关初始销售的具体安排详见本说明书资产管理计划的初始销售章节资产管理计划的参与和退出本资产管理计划存续期间不开放参与和退出, 但资产委托人可以按法律法规的规定及中国证监会的监管要求转让计划份额 2.4 资产管理计划的估值本计划不进行估值 2.5 资产管理计划收益分配本资产管理计划在终止时进行收益分配资产管理人应于本计划终止时对本资产管理计划的委托财产进行核算, 并应按照下列顺序对资产管理计划财产进行分配 : (1) 同顺序 ( 在不足以支付时, 按照各项税费比例 ) 支付根据资产管理合同约定应由计划财产承担的税费 ; (2) 同顺序 ( 在不足以支付时, 按照各项费用比例 ) 支付应付未付的资产管理合同第十七条所述的资产管理计划费用 ( 不含业绩报酬 ); (3) 同顺序 ( 在不足以支付时, 按照各资产委托人持有的计划份额的比例 ) 向资产委托人分配资金直到所分配的资金达到 : 委托资金 (1+8%); (4) 剩余财产的 80% 按照各资产委托人持有的计划份额的比例分配给资产委托人, 剩余财产的 20% 作为业绩报酬支付给资产管理人 5

8 为明确起见, 本条并不视为资产管理人对资产委托人取得资产管理计划收益及本金不受损失的任何承诺本资产管理计划不承诺或保证资产委托人本金的安全, 即如在本计划资产出现极端损失情况下, 资产委托人可能面临无法取得基本收益乃至投资本金受损的风险本资产管理计划以按资产管理合同的约定进行投资取得的投资收益为限, 按照资产管理合同所约定的分配原则向资产委托人进行分配即使资产委托人未能获得分配或者虽获得分配但分配数额未达到预期数额, 则该结果系该资产委托人应予承担的投资风险, 不应要求本计划资产管理人资产托管人其他资产委托人进行任何补偿 2.6 资产管理计划的费用资产管理业务费用的种类资产管理计划财产运用过程中发生的如下费用 ( 以下简称计划费用 ) 由资产管理计划财产承担 : (1) 资产管理计划财产管理运用和处分过程中发生的税费 ; (2) 资产管理人的资产管理费 ; (3) 资产托管人的资产托管费 ; (4) 本计划委托资金投资所发生的费用, 包括但不限于根据南方 - 新东吴优胜 1 号资产管理计划资产管理合同需支出的费用, 以及证券交易涉及的税费 ; (5) 计划财产的银行汇划费用 ; (6) 资产管理合同生效以后与计划相关的会计师费和律师费 ; (7) 资产管理合同生效后与之相关的信息披露费用 ; (8) 销售费用 ; (9) 客户服务费 ; (10) 投资顾问费 ( 咨询费 ); 6

9 (11) 因设立本资产管理计划而产生的前期费用 ; (12) 为保护和实现本资产管理计划财产权利而支出的费用, 包括但不限于诉讼费仲裁费律师费公证费拍卖费及其他形式的资产处置费等费用 ; (13) 本资产管理计划终止时的清算费用及向资产委托人支付资产管理计划收益的费用 ; (14) 召集召开资产委托人大会发生的会议费等费用 ; (15) 按照国家有关规定和资产管理合同约定, 可以在计划资产中列支的其他费用具体费用的计算及支付方式见资产管理合同资产管理人负责上述各项费用的核算工作, 并应妥善保管上述费用的相关单据凭证除非特别说明, 上述费用均在发生时或根据相关的合同约定由资产管理人指令资产托管人从资产管理计划资金账户中支付 2.7 报告义务资产管理人和资产托管人应按照资产管理合同约定的方式向资产委托人提供季度报告年度报告临时报告, 并应按规定向中国证监会提供的报告 2.8 资产管理合同的变更终止和财产清算资产管理合同的变更资产委托人大会批准, 并经资产管理人和资产托管人协商一致后, 可对资产管理合同内容进行变更但下列资产管理人有权变更合同内容的情形除外 : (1) 调低资产管理计划的管理费 ; (2) 因相应的法律法规规定或中国证监会相关规定发生变动而应当对资产管理合同进行变更 ; 7

10 (3) 对资产管理合同的修改不涉及资产管理合同当事人权利义务关系发生重大变化 ; (4) 资产管理合同的修改对资产委托人利益无实质性不利影响 ; (5) 投资经理变更 ; (6) 资产管理计划份额认购等变更 ; (7) 增加销售代理机构 ; (8) 按照法律法规或资产管理合同规定, 资产管理人有权变更资产管理合同的其他情形对资产管理合同任何形式的变更补充, 资产管理人应当在变更或补充发生之日起 5 个工作日内报中国证监会备案资产管理合同的终止资产管理合同的终止情形包括下列事项 : (1) 本资产管理计划所投资的南方 - 新东吴优胜 1 号资产管理计划获得广发证券 H 股配售后, 所获配售的额 H 股均变现完毕, 且资产管理人决定提前终止本计划 ; (2) 资产管理合同期限届满而未延期的 ; (3) 本资产管理计划所投资的南方 - 新东吴优胜 1 号资产管理计划因任何原因未能获得广发证券 H 股配售 ; (4) 资产管理合同的资产委托人少于 2 人 ; (5) 资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的 ; (6) 资产管理人依法解散被依法撤销或被依法宣告破产的 ; (7) 资产托管人被依法取消基金托管资格的 ; (8) 资产托管人依法解散被依法撤销或被依法宣告破产的 ; 8

11 (9) 经全体资产委托人资产管理人和资产托管人协商一致决定终止的 ; (10) 法律法规和资产管理合同规定的其他情形本计划期限届满之日, 如本计划项下的委托财产未全部变现, 则资产管理人有权自行延长计划期限至计划财产全部变现为止资产管理计划财产的清算资产管理合同终止时, 应当按法律法规和资产管理合同的有关规定对计划财产进行清算第三条资产管理合同的主要内容资产管理合同的主要内容包括 : (1) 前言 ; (2) 释义 ; (3) 声明与承诺 ; (4) 资产管理计划的基本情况 ; (5) 资产管理计划份额的初始销售 ; (6) 资产管理计划的备案 ; (7) 资产管理计划的参与和退出 ; (8) 当事人的权利及义务 ; (9) 资产管理计划份额的登记 ; (10) 资产管理计划的投资 ; (11) 投资经理的指定与变更 ; 9

12 (12) 资产管理计划的财产 ; (13) 投资指令的发送确认和执行 ; (14) 交易及清算交收安排 (15) 越权交易的界定 ; (16) 资产管理计划资产的估值及会计核算 ; (17) 资产管理计划的费用与税收 ; (18) 资产管理计划的收益分配 ; (19) 报告义务 ; (20) 风险揭示 ; (21) 资产管理合同的变更终止与财产清算 ; (22) 违约责任 ; (23) 争议的处理 ; (24) 资产管理合同的效力 ; (25) 其他事项第四条资产管理人与资产托管人概况 4.1 资产管理人名称 : 上海新东吴优胜资产管理有限公司注册地址 : 上海市黄浦区九江路 769 号室联系人 : 郗俊波 10

13 通讯地址 : 上海市浦东新区浦东大道 1200 号巨洋大厦 M 层联系电话 : 资产托管人名称 : 广发银行股份有限公司注册地址 : 广东省广州市越秀区东风东路 713 号联系人 : 吴黛妮通讯地址 : 北京市东城区大华路 2 号联系电话 : 第五条风险揭示资产管理人在管理运用或处分计划财产过程中可能面临多种风险, 包括但不限于市场风险政策风险经济周期风险利率风险购买力风险上市公司经营风险债券收益率曲线风险再投资风险管理风险决策风险和交易风险操作或技术风险本计划终止的风险信用风险海外市场风险汇率风险法律及政治管制风险政治风险境外上市公司经营风险初级产品风险税务风险会计核算风险投资特定的首次公开发行上市证券可能引起的特定风险资产委托人本金部分或全部损失的风险其他风险第六条资产管理计划的初始销售 6.1 初始销售期间初始销售期间自计划份额发售之日起最长不超过 1 个月, 资产管理人可随时提前终止初始销售资产管理人提前结束初始销售的, 本资产管理计划自公告之时起不再接受认购申请 11

14 6.2 销售方式本资产管理计划通过资产管理人和有销售资格的销售代理机构进行销售 6.3 销售对象委托投资本资产管理计划初始金额不低于人民币 100 万元, 且能够识别判断和承担相应投资风险的自然人法人依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户, 投资于资产管理合同第十条所述项目的各项资产管理计划的资产委托人合计不得超过 200 人 6.4 资产管理计划份额的认购投资者在初始销售期间的最低认购 100 万份计划份额, 以 10 万份的整数倍递增, 对应认购金额不得低于人民币 100 万元, 每份计划份额的认购价格为人民币 1 元 6.5 资产管理计划份额的认购程序资产管理计划份额的认购程序参考资产管理合同第五条的规定 6.6 资产管理计划份额的认购费用认购费 = 投资者所认购计划份额数 1.00 元人民币 / 份认购费率本计划销售代理机构所销售份额所对应的认购费由销售代理机构收取, 资产管理人自行销售的份额所对应的额认购费由资产管理人收取 6.7 其他事项在本计划初始销售期间结束前, 任何人不得动用认购账户及销售归集总账户内的资金资产委托人应于签署资产管理合同后的 3 个工作日内, 且不得晚于初始销售期间届满之日, 从在中国境内银行开设的自有银行账户将委托资金划付至认购账户 ( 通过销售代理机构认购的, 资产 12

15 委托人应根据销售代理机构的指令划付至认购账户或销售代理机构指定的销售归集总账户 ) 初始销售期间有关认购业务的相关事宜依照资产管理人或销售代理机构的相关业务规则办理资产管理人可综合各种情况对初始销售安排及初始销售期间其他相关事项做适当调整 ( 以下无正文 ) 13

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11 永乐浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25% 浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,

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