股 票 代 碼 :6165 捷 泰 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 102 年 度 年 報 查 詢 年 報 網 址 :http://newmops.twse.com.tw http://www.jyetai.com.tw 中 華 民 國 103 年 06 月 03 日 刊 印
一 發 言 人 代 理 發 言 人 姓 名 職 稱 聯 絡 電 話 及 電 子 郵 件 信 箱 發 言 人 姓 名 : 張 家 勝 職 稱 : 高 級 專 員 電 話 :(02)2999-6911 分 機 853 電 子 郵 件 信 箱 :jtt853@mail.jyetai.com.tw 代 理 發 言 人 姓 名 : 謝 伶 伶 職 稱 : 管 理 部 經 理 電 話 :(02)2999-6911 分 機 110 電 子 郵 件 信 箱 :llhsing@mail.jyetai.com.tw 二 總 公 司 子 公 司 名 稱 地 址 及 電 話 : 1 總 公 司 名 稱 : 捷 泰 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 電 話 :(02)2999-6911 地 址 : 新 北 市 三 重 區 重 新 路 五 段 609 巷 8 號 5 樓 之 3 2 馬 來 西 亞 子 公 司 名 稱 : 捷 泰 精 密 工 業 ( 馬 ) 有 限 公 司 地 址 :PLOT 7.ZONE PERDAGANGAN BEBAS,KAWASAN PERUSAHAAN JELAPANG II,JALAN JELAPANG,30020 IPOH,MALAYSIA. 3 東 莞 子 公 司 (1) 名 稱 : 東 莞 捷 泰 電 子 有 限 公 司 地 址 : 中 國 廣 東 省 東 莞 市 企 石 鎮 鐵 爐 坑 管 理 區 振 華 路 福 民 工 業 區 (2) 名 稱 : 東 莞 祥 群 塑 膠 有 限 公 司 地 址 : 中 國 廣 東 省 東 莞 市 企 石 鎮 鐵 爐 坑 管 理 區 振 華 路 福 民 工 業 區 4 蘇 州 子 公 司 名 稱 : 蘇 州 捷 泰 精 密 工 業 有 限 公 司 地 址 : 中 國 江 蘇 省 吳 江 市 松 陵 鎮 經 濟 開 發 區 九 龍 路 333 號 5 JT US INC 子 公 司 名 稱 :JT US,INC. 地 址 :14528 Garfied Ave,Paramount,CA 90723 U.S.A 6 蕪 湖 捷 泰 子 公 司 名 稱 : 蕪 湖 捷 泰 精 密 工 業 有 限 公 司 地 址 : 中 國 安 徽 省 蕪 湖 市 蕪 湖 出 口 加 工 業 區 7 捷 泰 電 子 子 公 司 名 稱 : 捷 泰 電 子 科 技 ( 蘇 州 ) 有 限 公 司 三 股 票 過 戶 機 構 之 名 稱 地 址 網 址 及 電 話 名 稱 : 富 邦 綜 合 証 券 股 份 有 限 公 司 股 務 代 理 部 電 話 :(02)2361-1300 地 址 : 台 北 市 許 昌 街 17 號 2 樓 網 址 :http://www.fbs.com.tw 地 址 : 中 國 江 蘇 省 吳 江 市 松 陵 鎮 經 濟 開 發 區 九 龍 路 333 號 四 最 近 年 度 財 務 報 告 簽 證 會 計 師 姓 名 事 務 所 名 稱 地 址 網 址 及 電 話 簽 証 會 計 師 姓 名 : 蕭 春 鴛 會 計 師 葉 翠 苗 會 計 師 會 計 事 務 所 名 稱 : 資 誠 聯 合 會 計 師 事 務 所 電 話 :(02)2729-6666 地 址 : 台 北 市 基 隆 路 一 段 333 號 27 樓 網 址 :http://www.pwc.com.tw 五 海 外 有 價 證 券 掛 牌 買 賣 之 交 易 場 所 名 稱 及 查 詢 該 海 外 有 價 證 券 資 訊 之 方 式 : 無 六 公 司 網 址 :http://www.jyetai.com.tw
目 錄 壹 致 股 東 報 告 書 -------------------------------------------------------------- 1 貳 公 司 簡 介 一 設 立 日 期 -------------------------------------------------------------- 4 二 公 司 沿 革 -------------------------------------------------------------- 4 參 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 -------------------------------------------------------------- 5 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 -------- 6 三 公 司 治 理 運 作 情 形 ----------------------------------------------------- 15 四 會 計 師 公 費 資 訊 ------------------------------------------------------- 25 五 更 換 會 計 師 資 訊 ------------------------------------------------------- 26 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者, 應 揭 露 其 姓 名 職 稱 及 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 之 期 間 ----------------------------- 26 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 ------------------------------- 26 八 持 股 比 例 占 前 十 名 之 股 東, 其 相 互 間 之 關 係 資 料 --------------------------- 27 九 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例 --------------------------- 30 肆 募 資 情 形 一 資 本 及 股 份 ----------------------------------------------------------- 31 二 公 司 債 辦 理 情 形 ------------------------------------------------------- 36 三 特 別 股 辦 理 情 形 ------------------------------------------------------- 36 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形 ------------------------------------------------- 36 五 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形 及 限 制 員 工 權 利 新 股 ----------------------------- 37 六 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 股 辦 理 情 形 ----------------------------------- 37 七 資 金 運 用 計 劃 執 行 情 形 ------------------------------------------------- 37 伍 營 運 概 況 一 業 務 內 容 ------------------------------------------------------------- 38 二 市 場 及 產 銷 概 況 ------------------------------------------------------- 41 三 從 業 員 工 概 況 --------------------------------------------------------- 47 四 環 保 支 出 資 訊 --------------------------------------------------------- 48 五 勞 資 關 係 ------------------------------------------------------------- 48 六 重 要 契 約 ------------------------------------------------------------- 48 陸 財 務 概 況 一 最 近 五 年 度 簡 明 資 產 負 債 表 及 損 益 表 ------------------------------------- 49 二 最 近 五 年 度 財 務 分 析 --------------------------------------------------- 56 三 最 近 年 度 財 務 報 告 之 監 察 人 審 查 報 告 ------------------------------------- 62 四 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 合 併 財 務 報 告 ------------------------------- 64 五 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 公 司 個 體 財 務 報 告 --------------------------- 64 六 公 司 及 其 關 係 企 業 如 有 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 事, 對 公 司 財 務 狀 況 之 影 響 ------- 64
柒 財 務 狀 況 及 財 務 績 效 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項 一 財 務 狀 況 ------------------------------------------------------------- 65 二 財 務 績 效 ------------------------------------------------------------- 65 三 現 金 流 量 ------------------------------------------------------------- 66 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響 --------------------------------- 67 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 及 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因 與 其 改 善 計 畫 及 未 來 一 年 投 資 計 畫 --------------------------------------------------------------- 67 六 風 險 事 項 及 評 估 ------------------------------------------------------- 67 七 其 他 重 要 事 項 --------------------------------------------------------- 70 捌 特 別 記 載 事 項 一 關 係 企 業 相 關 資 料 ----------------------------------------------------- 71 二 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形 --------------------- 74 三 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形 ------------- 74 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項 ------------------------------------------------- 74 玖 最 近 年 度 發 生 證 券 交 易 法 第 三 十 六 條 第 二 項 第 二 款 所 訂 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之 事 項 --------------------------------------------------------- 74
壹 致 股 東 報 告 書 一 102 年 度 營 業 報 告 書 : 本 公 司 102 年 度 合 併 營 業 收 入 為 $620,317 仟 元, 合 併 稅 前 淨 損 為 $77,430 仟 元, 合 併 稅 後 淨 損 為 $83,255 仟 元 茲 將 本 公 司 營 業 之 摘 要 報 告 如 下 : ( 一 ) 營 業 計 劃 實 施 結 果 : 單 位 : 新 台 幣 仟 元 項 目 102 年 101 年 增 ( 減 ) 金 額 增 ( 減 ) 百 分 比 營 業 收 入 620,317 1,109,517 (489,200) (44.09) 營 業 成 本 575,405 1,063,124 (487,719) (45.88) 營 業 毛 利 淨 額 44,912 46,393 (1,481) (3.19) 營 業 費 用 169,901 215,738 (45,837) (21.25) 營 業 淨 損 (124,989) (169,345) 44,356 (26.19) 營 業 外 淨 收 ( 支 ) 47,559 (8,246) 55,805 (676.75) 稅 前 淨 ( 損 ) 益 (77,430) (177,591) 100,161 (56.4) 稅 後 淨 ( 損 ) 益 (83,255) (177,535) 94,280 (53.11) 註 :102 年 係 首 次 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則,101 年 係 比 較 報 表, 故 一 致 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則, 上 表 為 合 併 綜 合 損 益 表 1. 最 近 二 年 度 增 減 比 率 說 明 : (1) 營 業 收 入 營 業 毛 利 較 上 期 減 少 44.09% 及 3.19%, 主 要 係 減 少 銅 線 線 材 及 電 信 相 關 產 品, 致 營 業 收 入 減 少 489,200 仟 元 及 相 對 營 業 成 本 減 少 487,719 仟 元 (2) 營 業 費 用 : A.JTSE 與 JTS 合 併 故 福 利 費 及 相 關 營 業 費 用 減 少 B. 營 業 費 用 減 少 45,837 仟 元, 其 中 推 銷 費 用 減 少 12,898 仟 元 ( 約 24.8%), 主 要 因 營 業 收 入 減 少 ( 排 除 儲 值 卡 交 易, 營 收 約 下 降 30%), 相 對 應 之 推 銷 費 用 亦 減 少 管 理 費 用 減 少 33,124 仟 元, 差 異 說 明 如 下 : (a).jtt 及 子 公 司 人 員 精 簡, 故 JTT 薪 資 及 子 公 司 福 利 費 減 少 約 6,400 仟 元 (b).jtt 及 JTSE 於 民 國 101 年 度 因 認 列 對 彩 晶 及 道 旺 電 子 等 應 收 帳 款 呆 帳 損 失 約 21,717 仟 元 (3) 營 業 外 淨 損 失 減 少 55,805 仟 元 主 要 原 因 係 : 本 期 佣 金 收 入 增 加 16,929 仟 元 壞 帳 迴 轉 利 益 13,487 仟 元 及 其 他 收 入 ( 含 銀 行 存 款 利 息 ) 增 加 2,157 仟 元 2. 公 司 主 要 營 業 內 容 改 變 之 原 因, 若 營 運 政 策 市 場 狀 況 經 濟 環 境 或 其 他 內 外 因 素 已 發 生 或 預 期 將 發 生 重 大 之 變 動, 其 事 實 及 影 響 變 動 與 對 公 司 未 來 財 務 之 可 能 影 響 及 因 應 計 劃 : 無 3. 預 期 未 來 一 年 度 銷 售 數 量 及 其 依 據 與 公 司 預 期 銷 售 量 得 以 持 續 成 長 或 衰 退 之 主 要 影 響 因 素 : 根 據 IDC 預 估 連 接 器 2014 年 可 望 持 續 微 幅 成 長 4.1%, 根 據 中 經 院 預 估 2014 年 台 灣 經 濟 成 長 率 3.05%, 在 NB/PC 市 場 趨 緩, 新 應 用 在 經 濟 規 模 又 未 達 足 夠 水 準 的 當 前, 全 球 連 接 器 產 業 皆 面 臨 了 嚴 峻 的 汰 弱 留 強 競 爭, 並 展 開 各 項 求 生 與 求 勝 策 略 1
於 上 游 原 物 料 價 格 居 高 不 下, 中 國 工 資 節 節 上 漲, 我 們 需 要 做 好 準 備 接 受 各 項 嚴 峻 的 挑 戰, 本 公 司 期 望 未 來 的 一 年 各 產 品 銷 售 量 分 別 為 連 接 器 33,158K/Pcs 連 接 線 6,440K/Pcs 及 遙 控 器 1,048K/Pcs ( 二 ) 預 算 執 行 情 形 不 適 用, 本 公 司 102 年 度 預 算 未 公 開 ( 三 ) 財 務 收 支 情 形 單 位 : 新 台 幣 仟 元 項 目 102 年 度 101 度 變 動 金 額 營 業 活 動 之 淨 現 金 流 入 ( 出 ) 24,847 (171,394) 196,241 投 資 活 動 之 淨 現 金 流 入 ( 出 ) 12,088 (2,350) 14,438 籌 資 活 動 之 淨 現 金 流 入 ( 出 ) (41,186) 40,608 (81,794) ( 四 ) 獲 利 能 力 分 析 項 目 102 年 度 101 年 度 資 產 報 酬 率 (%) (9.21) (17.23) 股 東 權 益 報 酬 率 (%) (12.52) (22.29) 稅 前 純 益 占 實 收 資 本 額 比 率 (%) (8.15) (18.69) 純 益 率 (%) (13.42) (16.00) 每 股 盈 餘 ( 元 ) 追 溯 後 (0.88) (1.87) ( 五 ) 研 究 發 展 狀 況 近 幾 年 有 許 多 的 智 慧 型 電 子 產 品 推 出, 捷 泰 產 品 也 配 合 此 趨 勢 而 推 陳 出 新, 為 了 進 一 步 的 反 應 市 場 脈 動, 所 以 也 配 合 客 戶 產 品 不 斷 的 往 多 元 化 發 展, 未 來 將 研 發 或 接 近 研 發 完 成 的 產 品 如 下 : 1. 智 慧 型 電 視 遙 控 器 2. 燈 用 RF 遙 控 器 3. 預 設 型 附 學 習 鍵 遙 控 器 4. 名 片 型 簡 報 器 5.Google TV 遙 控 器 6. 燈 用 遙 控 器 with NFC 7. 藍 牙 遙 控 器 二 102 年 度 營 業 計 劃 概 要 ( 一 ) 經 營 方 針 1. 以 統 購 及 物 流 之 整 合 架 構 嚴 控 成 本, 提 昇 價 格 競 爭 力 2. 激 勵 拓 展 具 競 爭 力 產 品 之 銷 售 量 3. 持 續 朝 合 理 化 省 力 化 自 動 化 改 善 製 程 提 高 良 率 4. 積 極 研 發 且 不 斷 創 新 貼 近 市 場 需 求 產 品, 因 應 客 戶 需 求 規 格 齊 全, 建 構 競 爭 優 勢 5. 設 計 製 程 朝 符 合 世 界 環 境 保 護 規 範, 樹 立 產 品 品 牌 形 象 6. 專 業 的 技 術 支 援, 完 善 的 售 後 服 務, 選 擇 有 合 理 利 潤 且 市 場 需 求 大 的 產 品 於 熱 賣 時 機 推 出, 加 強 跟 催 新 產 品 進 度 及 靈 活 調 整 策 略, 以 利 未 來 商 機 之 創 造 7. 持 續 整 合 集 團 資 源, 樽 節 開 支 除 弊 興 利, 提 昇 整 體 團 隊 力 量 讓 組 織 營 運 發 揮 最 大 效 益 轉 虧 為 盈 2
( 二 ) 預 期 銷 售 數 量 及 其 依 據 : 1. 連 接 器 市 場 規 模 及 趨 勢 分 析 根 據 IDC 預 估 2013 年 全 年 連 接 器 產 年 成 長 4.4% 達 498.8 億 美 元,2014 年 可 望 持 續 微 幅 成 長 4.1% 其 中 以 車 用 電 子 電 腦 與 週 邊 應 用 及 電 訊 通 信 用 三 大 類 佔 全 球 連 接 器 比 重 最 高, 分 別 有 23% 22% 19% 從 2012 年 開 始 電 腦 與 其 週 邊 由 PCB 板 類 轉 向 輕 薄 發 展 且 應 用 逐 漸 集 中 在 Ultrabook 平 板 電 腦 智 慧 型 手 機 等 消 費 產 品, 而 工 業 醫 療 及 綠 能 應 用 在 雲 端 及 智 慧 聯 網 趨 勢 下, 連 接 器 成 穩 定 成 長 未 來 連 接 器 / 線 產 業 發 展 重 點 將 重 於 精 細 化 ( 體 積 更 小 腳 位 數 更 多 更 細 ) 及 耐 受 性 ( 產 品 持 久 性 及 穩 定 性 提 昇 ) 兩 方 向 發 展 2. 遙 控 器 市 場 規 模 及 趨 勢 分 析 遙 控 器 主 要 應 用 在 電 視 機 錄 像 機 衛 星 接 收 器 機 頂 盒,VCD/DVD LD/CD 及 組 合 音 響, 冷 氣 機 等 家 用 電 器 設 備 和 DSC 車 用 影 音 等, 其 中 以 TV 及 STB 為 主 要 大 宗 市 場 因 此 遙 控 器 市 場 預 估 則 參 考 此 兩 種 產 業 資 訊 為 主 : 其 中 2014 年 液 晶 電 視 市 場 主 要 焦 點, 包 括 電 視 尺 寸 持 續 增 長,LED 背 光 液 晶 電 視 滲 透 率 達 到 99%~100%,4K2K 超 高 解 析 度 機 種 成 為 品 牌 廠 推 銷 重 點,2014 出 貨 上 看 1800 萬 台, 智 慧 型 電 視 成 為 智 慧 家 庭 系 統 整 合 主 軸,2014 年 可 望 出 貨 提 升 到 7600 萬 台, 約 佔 LCD TV 市 場 36% 全 球 機 頂 盒 出 貨 量, 在 消 費 者 觀 賞 電 視 習 慣 的 改 變 及 電 視 節 目 透 過 網 際 網 路 傳 送 越 來 越 普 遍 下,STB 出 貨 在 今 後 數 年 將 持 續 成 長, 同 時 也 營 造 電 信 公 司 進 入 數 位 家 庭 市 場 的 新 平 台, 預 估 2014 年 全 球 STB 出 貨 達 1.94 億 台 年 成 長 達 11% 以 上 高 清 STB 近 幾 年 出 貨 量 保 持 高 度 成 長, 到 2012 年 首 次 超 過 標 清, 到 2014 年 高 清 STB 將 達 到 1.14 億 台 年 度 成 長 率 達 20.3% 根 據 以 上 資 料 統 計, 預 估 2014 年 遙 控 器 年 出 貨 量 可 達 4 億 隻 左 右, 歐 美 市 場 緩 步 復 甦, 以 中 國 印 度 及 南 美 墨 西 哥 等 新 興 市 場 成 長 力 道 較 明 顯 ( 三 ) 重 要 產 銷 政 策 : 1. 強 化 客 戶 及 廠 商 關 係 並 進 行 上 下 游 策 略 聯 盟 以 達 到 三 贏 局 面 2. 增 加 銷 售 能 力, 主 動 積 極 開 發 客 戶, 創 造 公 司 更 大 業 績 及 利 潤 最 後 感 謝 所 有 股 東 及 員 工 對 公 司 的 支 持, 整 體 經 營 團 隊 持 續 努 力 加 強 競 爭 力, 期 待 能 轉 虧 為 盈 董 事 長 : 劉 忠 義 經 理 人 : 劉 忠 義 會 計 主 管 : 郭 美 麗 3
貳 公 司 簡 介 一 設 立 日 期 : 民 國 62 年 4 月 18 日 二 公 司 沿 革 時 間 民 國 90 年 06 月 重 要 紀 事 申 請 股 票 上 櫃 案,90 年 11 月 通 過 OTC 審 議 委 員 會 12 月 OTC 董 事 會 通 過 上 櫃 案 民 國 91 年 03 月 股 票 正 式 於 OTC 掛 牌 民 國 91 年 09 月 發 行 國 內 第 一 次 無 擔 保 轉 換 公 司 債 肆 億 元 民 國 92 年 04 月 獲 得 SGS 頒 發 ISO-9001 2000 年 版 認 證 證 書 民 國 92 年 08 月 股 票 正 式 於 交 易 市 場 掛 牌 民 國 93 年 01 月 獲 得 AQSR 頒 發 ISO-14001 環 境 管 理 系 統 認 證 證 書 民 國 98 年 03 月 獲 得 ISO-14001 2004 年 版 及 OHSAS18000 2007 年 版 認 證 證 書 民 國 98 年 04 月 獲 得 SGS 頒 發 ISO-9001 2008 年 版 認 證 證 書 民 國 99 年 12 月 獲 得 SGS 頒 發 ISO-14064 2006 年 版 聲 明 書 4
一 組 織 系 統 ( 一 )1. 公 司 之 組 織 結 構 參 公 司 治 理 報 告 組 織 圖 103.01.01 稽 核 室 股 東 會 董 事 會 董 事 長 監 察 人 總 經 理 業 務 處 研 發 處 日 本 業 務 部 歐 美 業 務 部 國 內 業 務 部 租 賃 部 管 理 部 資 材 部 工 程 一 部 工 程 二 部 工 程 三 部 品 管 部 2. 各 主 要 部 門 所 營 業 務 部 門 名 稱 工 作 職 掌 稽 核 室 執 行 內 部 稽 核 規 劃, 並 提 供 制 度 改 善 建 議 業 務 處 行 銷 企 劃 及 客 訴 處 理 租 賃 部 不 動 產 買 賣 及 租 賃 業 務 資 材 部 國 內 外, 原 物 料 之 詢 價 議 價 下 單 生 管 倉 管 生 產 製 造 品 管 部 原 料 在 製 品 製 成 品 進 出 倉 庫 之 品 質 檢 驗 研 發 處 產 品 之 設 計 開 發 管 理 部 總 務 人 事 股 務 資 訊 管 理 帳 務 處 理 及 財 務 管 理 5
二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 : ( 一 ) 董 事 及 監 察 人 資 料 職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 董 事 長 劉 忠 義 102.06.24 102.06.24~ 105.06.23 董 事 董 事 董 事 董 事 羽 豐 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 劉 震 邦 102.06.24 102.06.24~ 105.06.23 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 99.06.29 3,436,451 3.62% 3,436,451 3.62% 437,796 0.46% 0 0 主 要 經 ( 學 ) 歷 持 股 比 率 台 寶 實 業 ( 股 ) 公 司 威 威 電 子 ( 股 ) 公 司 董 事 長 台 大 經 濟 系 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 103 年 04 月 30 日 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 註 1 無 無 無 87.01.01 3,360,178 3.54% 3,360,178 3.54% 0 0 0 0 波 士 頓 大 學 碩 士 註 3 無 無 無 羽 豐 投 資 ( 股 ) 公 司 102.06.24 102.06.24~ 87.01.01 3,360,178 3.54% 3,360,178 3.54% 0 0 0 0 代 表 人 : 劉 林 秀 鶴 105.06.23 羽 豐 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 王 國 衛 羽 豐 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 翁 舜 法 102.06.24 102.06.24~ 105.06.23 102.06.24 102.06.24~ 105.06.23 董 事 蔡 志 谷 102.06.24 102.06.24~ 105.06.23 獨 立 董 事 獨 立 董 事 錢 秉 才 102.06.24 102.06.24~ 105.06.23 施 純 事 102.06.24 102.06.24~ 105.06.23 87.01.01 3,360,178 3.54% 3,360,178 3.54% 0 0 0 0 87.01.01 3,360,178 3.54% 3,360,178 3.54% 0 0 0 0 102.06.24 1,168,000 1.23% 4,000,000 4.21% 0 0 0 0 99.06.29 0 0 0 0 0 0 0 0 91.06.18 0 0 0 0 0 0 0 0 捷 泰 精 密 ( 股 ) 公 司 廠 長 聯 勤 電 子 廠 蘭 陽 女 中 Genesis Electro-Mechanical INC. 經 營 管 理 主 管 ( 特 助 ) MBA; University of La Verne 大 同 公 司 副 總 經 理 董 事 精 英 電 腦 ( 股 ) 公 司 副 總 經 理 東 海 大 學 政 治 系 首 發 投 資 有 限 公 司 負 責 人 東 吳 大 學 經 濟 系 台 灣 糖 業 公 司 董 事 長 台 灣 大 學 經 濟 系 美 國 麻 省 理 工 學 院 研 究 大 同 公 司 重 電 事 業 部 協 理 / 董 事 大 同 美 國 電 機 公 司 總 經 理 台 灣 汽 電 共 生 公 司 董 事 / 監 察 人 大 同 大 學 院 電 機 系 註 2 無 無 無 副 總 經 理 無 無 無 副 總 經 理 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 精 英 電 腦 ( 股 ) 公 司 顧 問 無 無 無 6
職 稱 獨 立 董 事 監 察 人 監 察 人 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 持 股 股 數 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 持 股 股 數 比 率 陳 正 雄 102.06.24 102.06.24~ 105.06.23 91.06.18 0 0 0 0 0 0 0 0 捷 寶 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 劉 琪 男 捷 寶 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 劉 志 彬 102.06.24 102.06.24~ 105.06.23 102.06.24 2,531,611 2.66% 2,531,611 2.66% 0 0 0 0 102.06.24 102.06.24~ 105.06.23 102.06.24 2,531,611 2.66% 2,531,611 2.66% 0 0 0 0 主 要 經 ( 學 ) 歷 華 僑 銀 行 總 稽 核 台 灣 大 學 經 濟 系 台 颺 國 際 ( 股 ) 公 司 董 事 長 淡 江 大 學 企 業 管 理 學 系 宏 誠 開 發 營 造 ( 股 ) 公 司 董 事 長 淡 水 商 專 企 系 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 無 無 無 無 註 4 無 無 無 註 5 無 無 無 註 1: 董 事 長 劉 忠 義 目 前 兼 任 本 公 司 總 經 理 業 務 處 最 高 主 管 及 同 時 兼 任 :1. 威 威 電 子 ( 股 ) 公 司 董 事 長 2. 台 寶 實 業 ( 股 ) 公 司 董 事 長 3. 台 灣 飛 泰 工 業 ( 股 ) 公 司 董 事 台 寶 實 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 4. 龍 合 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 5. 彌 昇 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 6. 捷 寶 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 7. 羽 豐 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 8. 宏 誠 開 發 營 造 ( 股 ) 公 司 董 事 等 其 他 公 司 之 職 務 註 2: 董 事 劉 林 秀 鶴 目 前 兼 任 本 公 司 顧 問 及 同 時 兼 任 :1. 台 寶 實 業 ( 股 ) 公 司 董 事 2. 彌 昇 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 3. 羽 豐 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 4. 台 灣 飛 泰 工 業 ( 股 ) 公 司 董 事 長 5. 宏 誠 開 發 營 造 ( 股 ) 公 司 董 事 捷 寶 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 等 其 他 公 司 之 職 務 註 3: 董 事 劉 震 邦 目 前 兼 任 同 時 兼 任 :1. 捷 寶 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 羽 豐 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 2. 羽 豐 投 資 ( 股 ) 公 司 監 察 人 3. 彌 昇 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 等 其 他 公 司 之 職 務 註 4: 監 察 人 劉 琪 男 同 時 兼 任 :1. 台 颺 國 際 ( 股 ) 公 司 董 事 2. 新 寶 工 業 ( 股 ) 公 司 董 事 長 台 寶 實 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 等 其 他 公 司 之 職 務 註 5: 監 察 人 劉 志 彬 同 時 兼 任 :1. 宏 誠 開 發 營 造 ( 股 ) 公 司 董 事 長 台 寶 實 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 2. 新 寶 工 業 ( 股 ) 公 司 董 事 捷 寶 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 3. 台 寶 實 業 ( 股 ) 公 司 董 事 捷 寶 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 4. 台 灣 飛 泰 工 業 ( 股 ) 公 司 監 察 人 捷 寶 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 5. 威 威 電 子 ( 股 ) 公 司 監 察 人 等 其 他 公 司 之 職 務 ( 二 ) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 法 人 股 東 名 稱 羽 豐 投 資 ( 股 ) 公 司 捷 寶 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 股 東 之 主 要 股 東 103 年 04 月 30 日 劉 震 邦 劉 忠 義 劉 安 慈 王 妙 鳳 劉 林 秀 鶴 捷 寶 投 資 ( 股 ) 公 司 劉 忠 義 彌 昇 投 資 ( 股 ) 公 司 羽 豐 投 資 ( 股 ) 公 司 龍 合 投 資 ( 股 ) 公 司 7
( 三 ) 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 法 人 名 稱 法 人 之 主 要 股 東 龍 合 投 資 ( 股 ) 公 司 劉 又 誠 劉 忠 義 劉 林 秀 鶴 103 年 04 月 30 日 彌 昇 投 資 ( 股 ) 公 司 劉 震 邦 劉 忠 義 劉 安 慈 王 妙 鳳 劉 林 秀 鶴 捷 寶 投 資 ( 股 ) 公 司 ( 四 ) 董 事 及 監 察 人 資 料 姓 名 ( 註 1) 條 件 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 商 務 法 法 官 檢 察 商 務 法 務 財 務 官 律 師 會 務 財 會 計 或 公 計 師 或 其 他 務 會 計 司 業 務 所 與 公 司 業 務 或 公 司 須 相 關 科 所 需 之 國 家 業 務 所 系 之 公 私 考 試 及 格 領 須 之 工 立 大 專 院 有 證 書 之 專 作 經 驗 校 講 師 以 門 職 業 及 技 上 術 人 員 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 2) 103 年 04 月 30 日 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 董 事 長 / 劉 忠 義 無 董 事 / 劉 震 邦 無 董 事 / 劉 林 秀 鶴 無 董 事 / 王 國 衛 無 董 事 / 翁 舜 法 無 董 事 / 蔡 志 谷 無 董 事 / 錢 秉 才 無 董 事 / 施 純 事 無 董 事 / 陳 正 雄 無 監 察 人 / 劉 琪 男 無 監 察 人 / 劉 志 彬 無 註 1: 欄 位 多 寡 視 實 際 數 調 整 註 2: 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 五 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶, 但 依 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 七 條 履 行 職 權 之 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員, 不 在 此 限 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 8
( 五 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 : 職 稱 姓 名 就 任 日 期 股 數 持 有 股 份 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 9 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 總 經 理 劉 忠 義 93.06.04 3,436,451 3.62% 437,796 0.46% 0 0 總 經 理 室 王 國 衛 102.07.10 1,000 0.001% 0 0 0 0 副 總 經 理 國 內 及 歐 美 業 務 部 翁 舜 法 102.07.22 0 0 0 0 0 0 副 總 經 理 日 本 業 務 部 洪 偉 瀚 102.10.21 0 0 0 0 0 0 副 總 經 理 稽 核 室 陳 俊 諺 103.04.14 0 0 0 0 0 0 副 理 管 理 部 兼 租 賃 部 李 健 華 96.09.01 0 0 0 0 0 0 特 助 研 發 處 邱 信 榮 88.07.01 0 0 0 0 0 0 副 總 經 理 資 材 部 溫 存 煜 101.11.01 0 0 0 0 0 0 協 理 品 管 部 陳 文 昌 98.04.27 134 0.0001% 0 0 0 0 經 理 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 台 寶 實 業 ( 股 ) 公 司 台 大 經 濟 系 威 威 電 子 ( 股 ) 公 司 董 事 長 enesis Electro-Mechanical INC. 經 營 管 理 主 管 ( 特 助 ) MBA; University of La Verne 大 同 公 司 副 總 經 理 董 事 精 英 電 腦 ( 股 ) 公 司 副 總 經 理 東 海 大 學 政 治 系 堅 永 ( 股 ) 公 司 營 業 部 長 日 本 獨 協 大 學 經 濟 學 部 中 原 大 學 會 計 系 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 組 長 美 國 安 德 魯 大 學 碩 士 城 禧 有 限 公 司 顧 問 台 灣 大 學 電 機 研 究 所 碩 士 兆 赫 電 子 高 級 工 程 師 長 庚 大 學 管 理 學 碩 士 香 港 中 文 大 學 EMBA 泰 金 寶 電 通 ( 股 ) 公 司 副 處 長 黎 明 工 專 電 子 工 程 振 維 電 子 ( 股 ) 公 司 CCFL 處 長 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 103 年 05 月 15 日 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 註 1 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 註 1: 董 事 長 劉 忠 義 目 前 兼 任 本 公 司 總 經 理 業 務 處 最 高 主 管 及 同 時 兼 任 :1. 威 威 電 子 ( 股 ) 公 司 董 事 長 2. 台 寶 實 業 ( 股 ) 公 司 董 事 長 3. 台 灣 飛 泰 工 業 ( 股 ) 公 司 董 事 台 寶 實 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 4. 龍 合 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 5. 彌 昇 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 6. 捷 寶 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 7. 羽 豐 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 等 其 他 公 司 之 職 務
( 六 ) 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 1. 董 事 ( 含 獨 立 董 事 ) 之 酬 金 職 稱 姓 名 本 公 司 報 酬 (A) ( 註 2) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 董 事 酬 金 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C) ( 註 3) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 業 務 執 行 費 用 (D) ( 註 4) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 ( 註 11) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 薪 資 獎 金 及 退 職 退 休 金 特 支 費 等 (E) (F) ( 註 5) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G) ( 註 6) 本 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 員 工 認 股 權 取 得 限 制 員 憑 證 得 認 購 工 權 利 新 股 股 數 (H) 股 數 (I) ( 註 7) ( 註 13) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 ( 註 11) 本 公 司 單 位 : 新 台 幣 仟 元 董 事 長 劉 忠 義 0 0 0 0 0 0 12 12 (0.014%)(0.014%) 4,799 4,799 0 0 0 0 0 0 0 0 (5.779%)(5.779%) 無 董 事 羽 豐 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 劉 林 秀 鶴 0 0 0 0 0 0 10 10 (0.012%)(0.012%) 505 505 0 0 0 0 0 0 0 0 (0.619%)(0.619%) 無 董 事 董 事 董 事 羽 豐 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 王 國 衛 羽 豐 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 劉 震 邦 羽 豐 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 翁 舜 法 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 0 0 0 0 0 0 6 6 (0.007%)(0.007%) 931 931 0 0 0 0 0 0 0 0 (1.125%)(1.125%) 無 0 0 0 0 0 0 0 0 (0.000%)(0.000%) 2,589 2,589 0 0 0 0 0 0 0 0 (3.11%) (3.11%) 無 0 0 0 0 0 0 0 0 (0.000%)(0.000%) 510 510 0 0 0 0 0 0 0 0 (0.613%)(0.613%) 無 董 事 蔡 志 谷 0 0 0 0 0 0 6 6 (0.007%)(0.007%) 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 (0.007%)(0.007%) 無 獨 立 董 事 錢 秉 才 0 0 0 0 0 0 134 134 (0.161%)(0.161%) 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 (0.161%)(0.161%) 無 獨 立 董 事 施 純 事 0 0 0 0 0 0 80 80 (0.096%)(0.096%) 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 (0.096%)(0.096%) 無 獨 立 董 事 陳 正 雄 0 0 0 0 0 0 134 134 (0.161%)(0.161%) 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 (0.161%)(0.161%) 無 註 ㄧ: 羽 豐 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 人 : 陳 厚 儒 業 於 103 年 02 月 10 日 解 任 註 二 : 羽 豐 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 人 : 翁 舜 法 業 於 103 年 02 月 10 日 就 任 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 ( 註 12) 10
酬 金 級 距 表 董 事 姓 名 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 本 公 司 ( 註 9) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 10) I 本 公 司 ( 註 9) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 10) J 低 於 2,000,000 元 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 100,000,000 元 以 上 總 計 註 1: 董 事 姓 名 應 分 別 列 示 ( 法 人 股 東 應 將 法 人 股 東 名 稱 及 代 表 人 分 別 列 示 ), 以 彙 總 方 式 揭 露 各 項 給 付 金 額 若 董 事 兼 任 總 經 理 或 副 總 經 理 者 應 填 列 本 表 及 下 表 註 2: 係 指 最 近 年 度 董 事 之 報 酬 ( 包 括 董 事 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 各 種 獎 金 獎 勵 金 等 等 ) 註 3: 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 之 董 事 酬 勞 金 額 註 4: 係 指 最 近 年 度 董 事 之 相 關 業 務 執 行 費 用 ( 包 括 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 等 等 ) 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 5: 係 指 最 近 年 度 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 所 領 取 包 括 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 各 種 獎 金 獎 勵 金 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 等 等 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 6: 係 指 最 近 年 度 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 員 工 紅 利 ( 含 股 票 紅 利 及 現 金 紅 利 ) 者, 應 揭 露 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 員 工 紅 利 金 額, 若 無 法 預 估 者 則 按 去 年 實 際 配 發 金 額 比 例 計 算 今 年 擬 議 配 發 金 額, 並 另 應 填 列 附 表 一 之 三 註 7: 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 ( 不 包 括 已 執 行 部 分 ), 除 填 列 本 表 外, 尚 應 填 列 附 表 十 五 註 8: 應 揭 露 合 併 報 告 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 董 事 各 項 酬 金 之 總 額 註 9: 本 公 司 給 付 每 位 董 事 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 董 事 姓 名 註 10: 應 揭 露 合 併 報 告 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 每 位 董 事 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 董 事 姓 名 註 11: 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 ; 已 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則 者, 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 個 體 或 個 別 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 註 12:a. 本 欄 應 明 確 填 列 公 司 董 事 有 或 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 金 額 b. 公 司 董 事 如 有 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 者, 應 將 公 司 董 事 於 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 所 領 取 之 酬 金, 併 入 酬 金 級 距 表 之 J 欄, 並 將 欄 位 名 稱 改 為 所 有 轉 投 資 事 業 c. 酬 金 係 指 本 公 司 董 事 擔 任 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 之 董 事 監 察 人 或 經 理 人 等 身 分 所 領 取 之 報 酬 酬 勞 員 工 紅 利 及 業 務 執 行 費 用 等 相 關 酬 金 註 13: 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數, 除 填 列 本 表 外, 尚 應 填 列 附 表 十 五 之 一 * 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 * 採 個 別 揭 露 董 事 姓 名 及 酬 金, 無 須 填 列 酬 金 級 距 表 11
2. 監 察 人 之 酬 金 單 位 : 新 台 幣 仟 元 職 稱 姓 名 捷 寶 投 資 有 限 公 司 監 察 人 代 表 人 : 劉 琪 男 捷 寶 投 資 有 限 公 司 監 察 人 代 表 人 : 劉 志 彬 本 公 司 報 酬 (A) ( 註 2) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 5) 監 察 人 酬 金 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (B) ( 註 3) 本 財 務 報 告 內 公 所 有 公 司 司 ( 註 5) 業 務 執 行 費 用 (C)( 註 4) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 5) A B C 等 三 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 ( 註 8) 有 無 領 取 來 自 子 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 5) 0 0 0 0 2 2 (0.002%) (0.002%) 0 0 0 0 2 2 (0.002%) (0.002%)) 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 ( 註 9) 依 民 國 98 年 12 月 22 日 修 正 公 開 發 行 公 司 年 報 應 行 記 載 事 項 準 則 第 十 條, 明 訂 公 司 最 近 年 度 任 三 個 月 份 董 事 監 察 人 平 均 設 質 比 率 大 於 百 分 之 五 十 者, 應 揭 露 於 各 該 月 份 設 質 比 率 大 於 百 分 之 五 十 之 個 別 董 事 監 察 人 酬 金 給 付 本 公 司 各 個 監 察 人 酬 金 級 距 酬 金 級 距 表 監 察 人 人 數 前 三 項 酬 金 總 額 (A+B+C) 本 公 司 ( 註 6) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 7) D 低 於 2,000,000 元 - - 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 - - 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 - - 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 - - 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 - - 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 - - 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 - - 100,000,000 元 以 上 - - 總 計 - - 註 6: 本 公 司 給 付 每 位 監 察 人 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 監 察 人 姓 名 註 1: 監 察 人 姓 名 應 分 別 列 示 ( 法 人 股 東 應 將 法 人 股 東 名 稱 及 代 表 人 分 別 列 示 ), 以 彙 總 方 式 揭 露 各 項 給 付 金 額 註 2: 係 指 最 近 年 度 監 察 人 之 報 酬 ( 包 括 監 察 人 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 各 種 獎 金 獎 勵 金 等 等 ) 註 3: 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 之 監 察 人 酬 勞 金 額 註 4: 係 指 最 近 年 度 給 付 監 察 人 之 相 關 業 務 執 行 費 用 ( 包 括 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 等 等 ) 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 5: 應 揭 露 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 監 察 人 各 項 酬 金 之 總 額 註 7: 應 揭 露 合 併 報 告 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 每 位 監 察 人 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 監 察 人 姓 名 註 8: 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 ; 已 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則 者, 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 個 體 或 個 別 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 註 9:a. 本 欄 應 明 確 填 列 公 司 監 察 人 有 或 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 金 額 b. 公 司 監 察 人 如 有 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 者, 應 將 公 司 監 察 人 於 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 所 領 取 之 酬 金, 併 入 酬 金 級 距 表 之 D 欄, 並 將 欄 位 名 稱 改 為 所 有 轉 投 資 事 業 c. 酬 金 係 指 本 公 司 監 察 人 擔 任 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 之 董 事 監 察 人 或 經 理 人 等 身 分 所 領 取 之 報 酬 酬 勞 員 工 紅 利 及 業 務 執 行 費 用 等 相 關 酬 金 * 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 * 採 個 別 揭 露 監 察 人 姓 名 及 酬 金, 無 須 填 列 酬 金 級 距 表 無 無 12
3. 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 職 稱 姓 名 薪 資 (A) ( 註 2) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 6) 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 6) 獎 金 及 特 支 費 等 等 (C)( 註 3) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 現 金 有 公 司 紅 利 ( 註 6) 金 額 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 (D) ( 註 4) 本 公 司 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 5) 現 金 股 票 紅 利 紅 利 金 額 金 額 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) ( 註 9) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 6) 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 ( 註 5) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 6) 單 位 : 新 台 幣 仟 元 取 得 限 制 員 工 權 有 無 領 取 利 新 股 股 數 ( 註 來 自 子 公 11) 司 以 外 轉 本 財 務 報 告 投 資 事 業 公 酬 金 司 ( 註 10) 內 所 有 公 司 ( 註 6) 董 事 長 劉 忠 義 4,317 4,317 0 0 482 482 0 0 0 0 (5.764%) (5.764%) 0 0 0 0 無 副 總 經 理 王 國 衛 847 847 0 0 84 84 0 0 0 0 (1.118%) (1.118%) 0 0 0 0 無 副 總 經 理 翁 舜 法 471 471 0 0 39 39 0 0 0 0 (0.613%) (0.613%) 0 0 0 0 無 副 總 經 理 洪 偉 瀚 206 206 0 0 17 17 0 0 0 0 (0.268%) (0.268%) 0 0 0 0 無 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 低 於 2,000,000 元 酬 金 級 距 表 本 公 司 ( 註 7) 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) E 王 國 衛 翁 舜 法 洪 偉 瀚 王 國 衛 翁 舜 法 洪 偉 瀚 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 劉 忠 義 劉 忠 義 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 100,000,000 元 以 上 無 無 註 1: 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 應 分 別 列 示, 以 彙 總 方 式 揭 露 各 項 給 付 金 額 若 董 事 兼 任 總 經 理 或 副 總 經 理 者 應 填 列 本 表 及 上 表 註 2: 係 填 列 最 近 年 度 總 經 理 及 副 總 經 理 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 註 3: 係 填 列 最 近 年 度 總 經 理 及 副 總 經 理 各 種 獎 金 獎 勵 金 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 及 其 他 報 酬 金 額 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 4: 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 總 經 理 及 副 總 經 理 之 員 工 紅 利 金 額 ( 含 股 票 紅 利 及 現 金 紅 利 ), 若 無 法 預 估 者 則 按 去 年 實 際 配 發 金 額 比 例 計 算 今 年 擬 議 配 發 金 額, 並 另 應 填 列 附 表 一 之 三 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 ; 已 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則 者, 稅 後 純 益 係 最 近 年 度 個 體 或 個 別 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 註 5: 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 總 經 理 及 副 總 經 理 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 ( 不 包 括 已 執 行 部 分 ), 除 填 列 本 表 外, 尚 應 填 列 附 表 十 五 總 計 2 2 註 6: 應 揭 露 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 司 總 經 理 及 副 總 經 理 各 項 酬 金 之 總 額 註 7: 本 公 司 給 付 每 位 總 經 理 及 副 總 經 理 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 註 8: 應 揭 露 合 併 報 告 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 每 位 總 經 理 及 副 總 經 理 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 註 9: 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 ; 已 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則 者, 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 個 體 或 個 別 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 註 10:a. 本 欄 應 明 確 填 列 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 有 或 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 金 額 b. 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 如 有 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 者, 應 將 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 於 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 所 領 取 之 酬 金, 併 入 酬 金 級 距 表 E 欄, 並 將 欄 位 名 稱 改 為 所 有 轉 投 資 事 業 c. 酬 金 係 指 本 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 擔 任 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 之 董 事 監 察 人 或 經 理 人 等 身 分 所 領 取 之 報 酬 酬 勞 員 工 紅 利 及 業 務 執 行 費 用 等 相 關 酬 金 註 11: 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數, 除 填 列 本 表 外, 尚 應 填 列 附 表 十 五 之 一 * 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 13
4. 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 單 位 : 新 台 幣 仟 元 職 稱 姓 名 股 票 紅 利 ( 註 1) ( 註 1) 金 額 經 董 事 長 劉 忠 義 現 金 紅 利 金 額 總 計 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 副 總 經 理 王 國 衛 副 總 經 理 翁 舜 法 副 總 經 理 洪 偉 瀚 理 人 特 助 專 員 ( 四 ) 專 員 ( 四 ) 專 員 ( 四 ) 專 員 ( 二 ) 經 理 協 理 副 總 經 理 李 健 華 林 萬 春 黃 俊 豪 葉 鵬 飛 石 孟 達 郭 美 麗 溫 存 煜 邱 信 榮 無 無 無 無 註 1: 應 揭 露 個 別 姓 名 及 職 稱, 但 得 以 彙 總 方 式 揭 露 盈 餘 分 配 情 形 註 2: 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 經 理 人 之 員 工 紅 利 金 額 ( 含 股 票 紅 利 及 現 金 紅 利 ), 若 無 法 預 估 者 則 按 去 年 實 際 配 發 金 額 比 例 計 算 今 年 擬 議 配 發 金 額 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 ; 已 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則 者, 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 個 體 或 個 別 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 註 3: 經 理 人 之 適 用 範 圍, 依 據 本 會 92 年 3 月 27 日 台 財 證 三 字 第 0920001301 號 函 令 規 定, 其 範 圍 如 下 : (1) 總 經 理 及 相 當 等 級 者 (2) 副 總 經 理 及 相 當 等 級 者 (3) 協 理 及 相 當 等 級 者 (4) 財 務 部 門 主 管 (5) 會 計 部 門 主 管 (6) 其 他 有 為 公 司 管 理 事 務 及 簽 名 權 利 之 人 註 4: 若 董 事 總 經 理 及 副 總 經 理 有 領 取 員 工 紅 利 ( 含 股 票 紅 利 及 現 金 紅 利 ) 者, 除 填 列 附 表 一 之 二 外, 另 應 再 填 列 本 表 5. 分 別 比 較 說 明 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 個 體 或 個 別 財 務 報 告 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 並 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 及 與 經 營 績 效 之 關 聯 性 職 稱 101 年 度 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 102 年 度 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 董 事 (5.264%) (11.671%) 監 察 人 (0.002%) (0.004%) 總 經 理 及 副 總 經 理 (4.224%) (7.763%) 說 明 :(1)102 年 度 公 司 稅 後 虧 損 (2) 本 公 司 最 近 二 年 度 支 付 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 為 薪 資 及 獎 金 薪 資 及 獎 金 係 依 本 公 司 人 事 規 章 相 關 規 定 辦 理, 薪 資 架 構 為 本 薪 伙 食 津 貼 職 務 加 給 交 通 津 貼, 其 薪 資 依 其 學 歷 經 歷 績 效 工 作 年 資 而 有 所 差 異 14
三 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 本 屆 董 事 會 開 會 5 次 (A), 董 事 監 察 人 出 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 ( 註 1) 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 B 委 託 出 席 次 數 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) B/A ( 註 2) 董 事 長 劉 忠 義 5 0 100% 改 選 日 期 :102.06.24 董 事 羽 豐 投 資 ( 股 ) 公 司 改 選 日 期 :102.06.24 0 5 0% 代 表 人 : 劉 震 邦 董 事 羽 豐 投 資 ( 股 ) 公 司 改 選 日 期 :102.06.24 4 1 80% 代 表 人 : 劉 林 秀 鶴 董 事 羽 豐 投 資 ( 股 ) 公 司 改 選 日 期 :102.06.24 代 表 人 : 王 國 衛 5 0 100% 董 事 羽 豐 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 陳 厚 儒 2 0 40% 備 註 離 職 日 期 :103.02.10 羽 豐 投 資 ( 股 ) 公 司 就 任 日 期 :103.02.10 董 事 2 0 40% 代 表 人 : 翁 舜 法 董 事 蔡 志 谷 5 0 100% 改 選 日 期 :102.06.24 獨 立 董 事 陳 正 雄 5 0 100% 改 選 日 期 :102.06.24 獨 立 董 事 錢 秉 才 4 1 80% 改 選 日 期 :102.06.24 獨 立 董 事 施 純 事 4 0 80% 改 選 日 期 :102.06.24 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項 : 無 二 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形 : 無 三 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 ( 例 如 設 立 審 計 委 員 會 提 昇 資 訊 透 明 度 等 ) 與 執 行 情 形 評 估 : 本 公 司 將 依 規 定 於 公 開 資 訊 觀 測 站 申 報 各 項 財 務 業 務 資 訊, 以 提 升 資 訊 透 明 度 註 1: 董 事 監 察 人 屬 法 人 者, 應 揭 露 法 人 股 東 名 稱 及 其 代 表 人 姓 名 註 2:(1) 年 度 終 了 日 前 有 董 事 監 察 人 離 職 者, 應 於 備 註 欄 註 明 離 職 日 期, 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 董 事 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 計 算 之 (2) 年 度 終 了 日 前, 如 有 董 事 監 察 人 改 選 者, 應 將 新 舊 任 董 事 監 察 人 均 予 以 填 列, 並 於 備 註 欄 註 明 該 董 事 監 察 人 為 舊 任 新 任 或 連 任 及 改 選 日 期 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 董 事 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 計 算 之 15
( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 或 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 形 : 本 公 司 未 設 置 審 計 委 員 會 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 : 本 屆 董 事 會 開 會 5 次 (A), 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 列 席 次 數 實 際 列 席 率 (%) 備 註 (B) (B/A)( 註 ) 捷 寶 投 資 有 限 公 司 改 選 日 期 :102.06.24 監 察 人 a 代 表 人 : 劉 琪 男 1 20% 捷 寶 投 資 有 限 公 司 改 選 日 期 :102.06.24 監 察 人 b 代 表 人 : 劉 志 彬 2 40% 其 他 應 記 載 事 項 : 一 監 察 人 之 組 成 及 職 責 : ( 一 ) 監 察 人 與 公 司 員 工 及 股 東 之 溝 通 情 形 : 監 察 人 認 為 有 需 要 可 藉 由 電 話 傳 真 公 司 網 址 意 見 投 書 E-mail 或 親 自 來 公 司 溝 通 ( 二 ) 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 : 1. 稽 核 主 管 按 計 畫 完 成 稽 核 項 目, 均 適 時 呈 報 予 監 察 人, 並 進 行 必 要 之 溝 通 說 明, 無 異 常 情 形 2. 稽 核 主 管 列 席 公 司 定 期 性 董 事 會 並 做 稽 核 業 務 報 告 二 監 察 人 列 席 董 事 會 如 有 陳 述 意 見, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 監 察 人 陳 述 意 見 之 處 理 : 無 註 : * 年 度 終 了 日 前 有 監 察 人 離 職 者, 應 於 備 註 欄 註 明 離 職 日 期, 實 際 列 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 實 際 列 席 次 數 計 算 之 * 年 度 終 了 日 前, 有 監 察 人 改 選 者, 應 將 新 舊 任 監 察 人 均 予 以 填 列, 並 於 備 註 欄 註 明 該 監 察 人 為 舊 任 新 任 或 連 任 及 改 選 日 期 實 際 列 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 實 際 列 席 次 數 計 算 之 ( 三 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 : 本 公 司 治 理 相 關 訊 息 請 參 閱 公 開 資 訊 觀 測 站 http://newmops.twse.com.tw 項 目 一 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 處 理 股 東 建 議 或 糾 紛 等 問 題 之 方 式 ( 二 ) 公 司 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 之 情 形 ( 三 ) 公 司 建 立 與 關 係 企 業 風 險 控 管 機 制 及 防 火 牆 之 方 式 運 作 情 形 本 公 司 設 有 發 言 人 代 理 發 言 人 股 務 人 員 股 務 代 理 協 助, 若 涉 及 法 律 問 題 再 請 法 律 顧 問 處 理 本 公 司 每 月 確 認 董 監 等 主 要 股 東 持 股 異 動 情 形, 以 掌 握 其 持 股 情 形 以 財 務 業 務 獨 立 之 原 則, 作 為 業 務 往 來 之 基 礎 ; 另 訂 定 子 公 司 監 控 作 業 據 以 執 行 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 並 無 差 異 二 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 公 司 設 置 獨 立 董 事 之 情 形 目 前 已 設 置 三 席 獨 立 董 事 ( 二 ) 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性 未 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 之 情 形 並 無 差 異 本 公 司 目 前 簽 證 會 計 師 屬 三 大 事 務 所 之 一, 其 專 業 能 力 及 獨 立 性 值 得 肯 定 三 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道 之 情 形 一 般 皆 以 電 話 傳 真 公 司 網 址 意 見 投 書 E-mail 或 親 自 來 公 司 溝 通 16 並 無 差 異
與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 項 目 運 作 情 形 守 則 差 異 情 形 及 原 因 四 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 本 公 司 網 址 :www.jyetai.com.tw 揭 露 務 及 公 司 治 理 資 訊 之 情 形 公 司 財 務 業 務 等 相 關 資 訊 ( 二 ) 公 司 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 本 公 司 設 置 有 發 言 人 及 代 理 發 言 人 作 並 無 差 異 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 為 資 訊 蒐 集 揭 露 和 對 外 溝 通 之 橋 樑 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 ) 五 公 司 設 置 提 名 薪 酬 或 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會 之 運 作 情 形 本 公 司 已 設 置 薪 酬 委 員 會, 符 合 金 管 會 將 適 公 司 實 際 需 要, 適 時 有 關 薪 酬 委 員 會 規 範 辦 理 本 公 司 未 設 置 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會 六 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 有 公 司 治 理 實 務 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 公 司 治 理 實 務 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 雖 未 訂 定 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則, 但 已 針 對 公 司 治 理 實 務 守 則 之 內 涵 訂 定 1. 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 2. 資 金 貸 與 他 人 作 業 程 序 3. 背 書 保 證 作 業 辦 法 4. 股 東 會 議 事 規 則 5. 董 事 會 議 事 規 則 6. 公 司 與 關 係 人 交 易 作 業 辦 法 7. 董 事 及 監 察 人 選 舉 辦 法 8. 對 子 公 司 監 控 作 業 辦 法 9. 內 部 控 制 制 度 自 行 檢 查 作 業 辦 法 10. 長 短 期 投 資 管 理 辦 法 11. 內 部 重 大 資 訊 處 理 作 業 程 序 等 辦 法, 其 內 容 與 公 司 治 理 守 則 精 神 相 符, 本 公 司 並 確 實 遵 循 七 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 員 工 權 益 僱 員 關 懷 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 利 害 關 係 人 之 權 利 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 等 ): ( 一 ) 員 工 權 益 : 本 公 司 一 向 以 誠 信 對 待 員 工, 依 勞 基 法 保 障 員 工 合 法 權 益 ( 二 ) 僱 員 關 懷 : 透 過 充 實 安 定 員 工 生 活 的 福 利 制 度 及 良 好 之 教 育 訓 練 制 度 與 員 工 建 立 起 互 信 互 賴 之 良 好 關 係 如 : 1. 辦 理 員 工 勞 健 保 團 體 意 外 險 2. 本 公 司 依 法 提 撥 職 工 福 利 金, 組 織 職 工 福 利 委 員 會, 每 年 定 期 辦 理 員 工 旅 遊 活 動 健 康 檢 查 及 其 他 員 工 福 利 措 施 3. 依 法 提 撥 員 工 退 休 金 4. 定 期 舉 辦 勞 工 安 全 衛 生 講 習 活 動, 以 防 止 職 業 災 害, 保 障 員 工 安 全 與 健 康 ( 三 ) 投 資 者 關 係 : 設 有 發 言 人 代 理 發 言 人 股 務 承 辦 人 員 處 理 股 東 建 議 ( 四 ) 供 應 商 關 係 : 本 公 司 秉 持 誠 信 經 營, 對 於 供 應 商 所 提 供 之 產 品 品 質 數 量 及 交 貨 均 有 所 要 求, 亦 依 付 款 契 約 執 行 對 廠 商 之 付 款 ; 對 於 協 力 廠 商 有 技 術 上 之 障 礙, 於 必 要 時 提 供 廠 商 相 關 之 技 術 協 助 ( 五 ) 利 害 關 係 人 之 權 利 : 利 害 關 係 人 得 與 公 司 進 行 溝 通 建 言, 以 維 護 應 有 之 合 法 權 益 ( 六 ) 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 : 職 稱 姓 名 課 程 日 期 時 數 課 程 名 稱 舉 辦 單 位 97/11/06 6 第 五 屆 台 北 公 司 治 理 論 壇 行 政 院 金 融 監 督 管 理 委 員 會 董 事 劉 忠 義 97/12/12 3 2008 年 上 市 公 司 負 責 人 - 公 台 灣 證 券 交 易 所 ( 股 ) 公 司 司 治 理 暨 內 線 交 易 防 制 98/11/21 3 第 六 屆 台 北 公 司 治 理 論 壇 行 政 院 金 融 監 督 管 理 委 員 會 董 事 劉 震 邦 99/07/30 3 99 年 度 上 市 公 司 內 部 人 股 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 權 交 易 法 律 遵 循 宣 導 會 17
與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 項 目 運 作 情 形 守 則 差 異 情 形 及 原 因 職 稱 姓 名 課 程 日 期 時 數 課 程 名 稱 舉 辦 單 位 96/06/07 6 第 四 屆 台 北 公 司 治 理 論 壇 行 政 院 金 融 監 督 管 理 委 員 會 97/11/06 6 第 五 屆 台 北 公 司 治 理 論 壇 行 政 院 金 融 監 督 管 理 委 員 會 董 事 劉 林 秀 鶴 99/07/30 3 99 年 度 上 市 公 司 內 部 人 股 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 權 交 易 法 律 遵 循 宣 導 會 101/10/25 3 第 八 屆 台 北 公 司 治 理 論 壇 行 政 院 金 融 監 督 管 理 委 員 會 企 業 誠 信 經 營 與 社 會 責 任 董 事 王 國 衛 102/09/30 3 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 座 談 會 企 業 誠 信 經 營 與 社 會 責 任 董 事 蔡 志 谷 102/09/23 3 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 座 談 會 97/10/28 3 2008 年 上 市 公 司 負 責 人 - 台 灣 證 券 交 易 所 ( 股 ) 公 司 公 司 治 理 暨 內 線 交 易 防 制 獨 立 董 事 錢 秉 才 99/08/11 3 99 年 度 上 市 公 司 內 部 人 股 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 權 交 易 法 律 遵 循 宣 導 會 100/11/24 6 第 七 屆 台 北 公 司 治 理 論 壇 行 政 院 金 融 監 督 管 理 委 員 會 董 事 與 監 察 人 實 務 ( 含 獨 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 獨 立 董 事 施 純 事 92/03/21 3 立 ) 進 階 研 討 會 貨 市 場 發 展 基 金 會 獨 立 董 事 陳 正 雄 92/03/21 3 董 事 與 監 察 人 實 務 ( 含 獨 財 團 法 人 中 華 華 民 國 證 券 暨 立 ) 進 階 研 討 會 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 97/11/06 6 第 五 屆 台 北 公 司 治 理 論 壇 行 政 院 金 融 監 督 管 理 委 員 會 ( 七 ) 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 : 1. 本 公 司 定 期 檢 視 及 評 估 所 投 資 之 金 融 商 品 公 平 市 價 變 動 情 形, 以 辨 認 本 公 司 所 有 風 險 ( 包 含 市 場 風 險 信 用 風 險 流 動 性 風 險 及 現 金 流 量 風 險 ), 使 本 公 司 之 管 理 階 層 能 有 效 從 事 控 制 並 衡 量 市 場 風 險 信 用 風 險 流 動 性 風 險 及 現 金 流 量 風 險 2. 本 公 司 市 場 風 險 管 理 目 標, 係 適 當 考 慮 經 濟 環 境 競 爭 狀 況 及 市 場 價 值 風 險 之 影 響 下, 達 到 最 佳 化 之 風 險 部 位 維 持 適 當 流 動 性 部 位 及 集 中 管 理 所 有 市 場 風 險 ( 八 ) 保 護 消 費 者 或 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 : 自 2002 年 就 投 入 相 當 人 力 物 力 等 資 源 針 對 環 境 相 關 對 應, 提 早 規 劃 及 執 行, 配 合 世 界 潮 流 及 各 項 環 境 法 令, 並 提 前 在 2005 年 就 已 完 成 所 有 產 品 符 合 歐 盟 所 規 定,2006 年 7 月 1 日 全 面 施 行 之 ROHS 及 環 境 對 應 相 關 規 範 ( 九 ) 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 : 本 公 司 目 前 已 為 董 事 監 察 人 及 重 要 經 理 人 購 買 董 事 監 察 責 任 保 險 八 如 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告 者, 應 敍 明 其 自 評 ( 或 委 外 評 鑑 ) 結 果 主 要 缺 失 ( 或 建 議 ) 事 項 及 改 善 情 形 : 本 公 司 並 未 特 別 對 公 司 治 理 進 行 自 評 或 委 外 評 鑑 但 於 每 年 度 均 會 要 求 各 部 門 進 行 內 部 控 制 自 行 評 估, 發 現 公 司 現 有 各 項 作 業 之 內 部 控 制 設 計 皆 能 達 成 內 部 控 制 之 需 求, 且 於 自 評 期 間 內, 並 未 有 重 大 內 部 控 制 缺 失, 故 本 公 司 之 內 部 控 制 制 度 設 計 與 內 控 執 行 尚 屬 有 效 註 一 : 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形, 參 考 臺 灣 證 券 交 易 所 股 份 有 限 公 司 所 發 布 之 上 市 上 櫃 公 司 董 事 監 察 人 進 修 推 行 要 點 參 考 範 例 之 規 定 註 二 : 如 為 證 券 商 證 券 投 資 信 託 事 業 證 券 投 資 顧 問 事 業 及 期 貨 商 者, 應 敘 明 風 險 管 理 政 策 風 險 衡 量 標 準 及 保 護 消 費 者 或 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 註 三 : 所 稱 公 司 治 理 自 評 報 告, 係 指 依 據 公 司 治 理 自 評 項 目, 由 公 司 自 行 評 估 並 說 明, 各 自 評 項 目 中 目 前 公 司 運 作 及 執 行 情 形 之 報 告 18
( 四 ) 薪 資 報 酬 委 員 會 其 組 成 職 責 及 運 作 情 形 : 1. 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 資 料 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 條 件 下 列 專 業 資 格 身 份 別 ( 註 1) 姓 名 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 需 相 關 料 系 之 公 私 立 大 專 院 校 講 師 以 上 法 官 檢 察 官 律 師 會 計 師 或 其 他 與 公 司 業 務 所 需 之 國 家 考 試 及 格 領 有 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 具 有 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 需 之 工 作 經 驗 19 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 2) 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 1 2 3 4 5 6 7 8 司 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 家 數 獨 立 董 事 施 純 事 0 獨 立 董 事 錢 秉 才 0 獨 立 董 事 陳 正 雄 0 備 註 ( 註 3) 註 1: 身 分 別 請 填 列 係 為 董 事 獨 立 董 事 或 其 他 註 2: 各 成 員 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 註 3: 若 成 員 身 分 別 係 為 董 事, 請 說 明 是 否 符 合 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 6 條 第 5 項 之 規 定 2. 薪 資 報 酬 委 員 會 運 作 情 形 資 訊 A. 本 公 司 之 薪 資 報 酬 委 員 會 委 員 計 3 人 B. 本 屆 委 員 任 期 :102 年 7 月 3 日 至 105 年 6 月 23 日, 最 近 年 度 薪 資 報 酬 委 員 會 開 會 1 次 (A), 委 員 資 格 及 出 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 列 席 次 數 實 際 列 席 率 (%)(B/A) (B) ( 註 ) 備 註 召 集 人 陳 正 雄 1 100% 無 委 員 錢 秉 才 1 100% 無 委 員 施 純 事 1 100% 無 其 他 應 記 載 事 項 : 一 董 事 會 如 不 採 納 或 修 正 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 薪 資 報 酬 委 員 會 意 見 之 處 理 ( 如 董 事 會 通 過 之 薪 資 報 酬 優 於 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議, 應 敘 明 其 差 異 情 形 及 原 因 ) 二 薪 資 報 酬 委 員 會 之 議 決 事 項, 如 成 員 有 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者, 應 敘 明 薪 資 報 酬 委 員 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 成 員 意 見 及 對 成 員 意 見 之 處 理
( 五 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 : 本 公 司 對 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 社 會 公 益 安 全 衛 生 與 其 他 社 會 責 任 活 動 全 力 推 動 與 奉 獻 項 目 一 落 實 推 動 公 司 治 理 ( 一 ) 公 司 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 以 及 檢 討 實 施 成 效 之 情 形 ( 二 ) 公 司 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位 之 運 作 情 形 ( 三 ) 公 司 定 期 舉 辦 董 事 監 察 人 與 員 工 之 企 業 倫 理 教 育 訓 練 及 宣 導 事 項, 並 將 其 與 員 工 績 效 考 核 系 統 結 合, 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 及 懲 戒 制 度 之 情 形 二 發 展 永 續 環 境 ( 一 ) 公 司 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率, 並 使 用 對 環 境 負 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料 之 情 形 ( 二 ) 公 司 依 其 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 理 制 度 之 情 形 運 作 情 形 ( 一 ) 本 公 司 尚 未 制 定 企 業 社 會 責 任 政 策, 但 本 公 司 仍 會 持 續 實 踐 企 業 社 會 責 任, 未 來 視 情 況 訂 定 相 關 政 策 ( 二 ) 本 公 司 負 責 社 會 責 任 之 兼 職 部 門 皆 依 其 職 責 辦 理 相 關 事 宜 ( 三 ) 本 公 司 訂 有 工 作 規 則, 並 記 載 明 確 之 獎 勵 及 懲 戒 制 度 ; 每 季 至 少 召 開 一 次 董 事 會, 不 定 期 舉 辦 員 工 教 育 訓 練, 提 升 員 工 企 業 倫 理 觀 念 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 為 如 有 法 令 或 實 際 必 要 之 考 量 時, 爰 依 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 及 相 關 法 令 辦 理 無 差 異 無 差 異 ( 一 ) 本 公 司 辦 理 廢 棄 物 分 類 及 資 源 回 收 無 差 異 ( 二 ) 本 公 司 依 照 勞 工 安 全 衛 生 法 訂 定 勞 工 安 全 衛 生 工 作 守 則 並 申 請 ISO-14001 環 境 管 理 系 統 認 證 無 差 異 ( 三 ) 設 立 環 境 管 理 專 責 單 位 或 人 員, 以 維 ( 三 ) 本 公 司 環 境 管 理 專 責 單 位 為 管 理 部 無 差 異 護 環 境 之 情 形 及 安 全 衛 生 人 員 ( 四 ) 公 司 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 動 之 影 ( 四 ) 本 公 司 非 高 耗 能 產 業 未 設 置 及 使 用 產 無 差 異 響, 制 定 公 司 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 生 大 量 溫 室 氣 體 設 施 辦 公 及 生 活 區 減 量 策 略 之 情 形 域 比 照 政 府 機 構 實 施 節 能 措 施 三 維 護 社 會 公 益 ( 一 ) 公 司 遵 守 相 關 勞 動 法 規 及 尊 重 國 際 公 認 基 本 勞 動 人 權 原 則, 保 障 員 工 之 合 法 權 益 及 雇 用 政 策 無 差 別 待 遇 等, 建 立 適 當 之 管 理 方 法 與 程 序 之 情 形 ( 二 ) 公 司 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育 之 情 形 ( 一 ) 本 公 司 已 依 相 關 勞 動 法 規 及 國 際 公 認 基 本 勞 動 人 權 原 則, 保 障 員 工 之 合 法 權 益 及 基 本 人 權, 並 已 依 法 提 撥 退 休 金 職 工 福 利 金 等, 同 時 勞 資 雙 方 亦 已 依 法 設 立 職 工 褔 利 委 員 會 以 達 勞 資 雙 贏 局 面 ( 二 ) 本 公 司 推 行 5S 運 動, 提 供 員 工 整 潔 的 環 境 定 期 舉 辦 健 康 檢 查 與 特 別 危 害 健 康 作 業 之 健 康 檢 查, 並 於 有 安 全 或 職 災 疑 慮 之 環 境 或 設 施, 加 以 警 視 或 配 發 防 護 器 材 已 獲 得 ISO-14001 2004 年 版 OHSAS18000 2007 年 版 認 證 證 書 及 ISO-14064 2006 年 版 聲 明 書 無 差 異 無 差 異 20
項 目 ( 三 ) 公 司 建 立 員 工 定 期 溝 通 之 機 制, 以 及 以 合 理 方 式 通 知 對 員 工 可 能 造 成 重 大 影 響 之 營 運 變 動 之 情 形 ( 四 ) 公 司 制 定 並 公 開 其 消 費 者 權 益 政 策, 以 及 對 其 產 品 與 服 務 提 供 透 明 且 有 效 之 消 費 者 申 訴 程 序 之 情 形 ( 五 ) 公 司 與 供 應 商 合 作, 共 同 致 力 提 升 企 業 社 會 責 任 之 情 形 ( 六 ) 公 司 藉 由 商 業 活 動 實 物 捐 贈 企 業 志 工 服 務 或 其 他 免 費 專 業 服 務, 參 與 社 區 發 展 及 慈 善 公 益 團 體 相 關 活 動 之 情 形 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 揭 露 具 攸 關 性 及 可 靠 性 之 企 業 社 會 責 任 相 關 資 訊 之 方 式 ( 二 ) 公 司 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 書, 揭 露 推 動 企 業 社 會 責 任 之 情 形 運 作 情 形 ( 三 ) 本 公 司 針 對 影 響 員 工 重 大 權 益 措 施 時, 會 事 前 與 員 工 溝 通 協 調, 對 於 當 事 人 會 依 法 令 訂 定 之 期 限 以 書 面 通 知 及 告 知 應 辦 理 事 項 ( 四 ) 本 公 司 產 品 非 一 般 消 費 品, 但 訂 有 客 訴 處 理 作 業, 並 採 單 一 窗 口 與 客 戶 溝 通, 已 達 到 迅 速 有 效 的 處 理 效 果 ( 五 ) 本 公 司 要 求 供 應 商 提 供 原 材 料 均 需 無 有 害 物 質, 公 司 檢 驗 人 員 嚴 格 把 關, 確 保 企 業 產 品 安 全 ( 六 ) 本 公 司 本 著 取 之 於 社 會, 用 之 於 社 會 的 精 神, 不 定 期 對 社 會 弱 勢 團 體 之 贊 助 活 動 ( 一 ) 本 公 司 依 據 相 關 法 令 將 公 司 相 關 資 訊 及 重 大 訊 息 公 開 於 公 開 資 訊 站, 並 連 結 公 司 網 站 :http://jyetai.com.tw ( 二 ) 本 公 司 尚 未 編 製 社 會 責 任 報 告 書, 惟 仍 積 極 落 實 推 動 公 司 治 理 發 展 永 續 環 境 及 維 護 社 會 公 益 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 無 差 異 無 差 異 無 差 異 無 差 異 無 差 異 無 差 異 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 尚 未 訂 定 企 業 社 會 責 任 制 度, 惟 其 相 關 運 作 皆 依 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 予 以 執 行 六 其 他 有 助 於 瞭 解 企 業 社 會 責 任 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 公 司 對 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 社 會 公 益 消 費 者 權 益 人 權 安 全 衛 生 與 其 他 社 會 責 任 活 動 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 情 形 ): 無 七 公 司 產 品 或 企 業 社 會 責 任 報 告 書 如 有 通 過 相 關 驗 證 機 構 之 查 證 標 準, 應 加 以 敘 明 : 本 公 司 通 過 ISO-9001 ISO-14001 及 OHSAS18000 之 合 格 認 證 及 獲 得 ISO-14064 2006 年 版 聲 明 書 ( 六 ) 公 司 履 行 誠 信 經 營 情 形 及 採 行 措 施 : 項 目 運 作 情 形 一 訂 定 誠 信 經 營 政 策 及 方 案 ( 一 ) 公 司 於 規 章 及 對 外 文 件 中 明 示 誠 信 經 營 之 政 策, 以 及 董 事 會 與 管 理 階 層 承 諾 積 極 落 實 之 情 形 ( 二 ) 公 司 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 方 案 之 情 形, 以 及 方 案 內 之 作 業 程 序 行 為 指 南 及 教 育 訓 練 等 運 作 情 形 21 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 一 ) 本 公 司 恪 遵 公 司 法 證 券 交 易 法 商 業 無 差 異 會 計 法 及 其 他 上 市 公 司 應 遵 循 之 相 關 法 令, 以 為 落 實 誠 信 經 營 之 根 本 ( 二 ) 本 公 司 董 事 監 察 人 經 理 人 受 僱 人, 無 差 異 嚴 禁 直 接 或 間 接 提 供 承 諾 要 求 或 收 受 任 何 不 正 當 利 益, 或 做 出 其 他 違 反 誠 信 不 法 或 違 背 受 託 義 務 之 不 誠 信 行 為
與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 三 ) 本 公 司 訂 有 員 工 行 為 準 則, 以 廉 潔 正 直 無 差 異 原 則 自 律, 誠 實 對 待 客 戶 投 資 人 同 事 供 應 商 及 我 們 所 接 觸 的 每 一 個 人, 並 嚴 禁 員 工 收 受 任 何 不 當 餽 贈 與 款 待 項 目 運 作 情 形 ( 三 ) 公 司 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 方 案 時, 對 營 業 範 圍 內 具 較 高 不 誠 信 行 為 風 險 之 營 業 活 動, 採 行 防 範 行 賄 及 收 賄 提 供 非 法 政 治 獻 金 等 措 施 之 情 形 二 落 實 誠 信 經 營 ( 一 ) 公 司 商 業 活 動 應 避 免 與 有 不 誠 信 行 為 紀 錄 者 進 行 交 易, 並 於 商 業 契 約 中 明 訂 誠 信 行 為 條 款 之 情 形 ( 二 ) 公 司 設 置 推 動 企 業 誠 信 經 營 專 ( 兼 ) 職 單 位 之 運 作 情 形, 以 及 董 事 會 督 導 情 形 ( 三 ) 公 司 制 定 防 止 利 益 衝 突 政 策 及 提 供 適 當 陳 述 管 道 運 作 情 形 ( 四 ) 公 司 為 落 實 誠 信 經 營 所 建 立 之 有 效 會 計 制 度 內 部 控 制 制 度 之 運 作 情 形, 以 及 內 部 稽 核 人 員 查 核 之 情 形 三 公 司 建 立 檢 舉 管 道 與 違 反 誠 信 經 營 規 定 之 懲 戒 及 申 訴 制 度 之 運 作 情 形 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 架 設 網 站, 揭 露 誠 信 經 營 相 關 資 訊 情 形 ( 二 ) 公 司 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 放 置 公 司 網 站 等 ) ( 一 ) 公 司 不 定 期 檢 討 客 戶 及 廠 商 之 交 易 狀 況, 如 發 現 有 不 正 常 之 交 易 行 為, 將 中 止 與 其 之 交 易 內 容 ( 二 ) 尚 未 設 置 專 ( 兼 ) 職 單 位 ( 三 ) 本 公 司 董 事 秉 持 高 度 自 律, 對 董 事 會 所 列 議 案 與 其 自 身 或 其 代 表 之 法 人 有 利 害 關 係 者, 於 當 次 董 事 會 說 明 其 利 害 關 係 之 重 要 內 容, 如 有 害 於 公 司 利 益 之 虞 時, 不 加 入 討 論 及 表 決, 且 於 討 論 及 表 決 時 予 以 迴 避, 亦 不 代 理 其 他 董 事 行 使 其 表 決 權 ( 四 ) 為 確 保 誠 信 經 營 之 落 實, 本 公 司 已 建 立 有 效 之 會 計 制 度 及 內 部 控 制 制 度, 內 部 稽 核 人 員 並 已 定 期 查 核 前 項 制 度 遵 循 情 形 內 部 稽 核 人 員 定 期 查 核 前 項 制 度 遵 循 情 形, 並 向 董 事 會 報 告 稽 核 情 形 ( 一 ) 本 公 司 尚 未 有 相 關 誠 信 經 營 資 訊 之 揭 露 情 形 ( 二 ) 本 公 司 尚 未 有 相 關 誠 信 經 營 資 訊 之 揭 露 情 形 22 無 差 異 適 時 設 置 無 差 異 無 差 異 無 差 異 尚 未 有 相 關 誠 信 經 營 資 訊 之 揭 露 情 形 尚 未 有 相 關 誠 信 經 營 資 訊 之 揭 露 情 形 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 訂 有 本 身 之 誠 信 經 營 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 雖 未 制 定 誠 信 經 營 守 則, 然 已 以 廉 潔 誠 信 公 平 透 明 自 律 負 責 之 經 營 理 念, 建 立 良 好 之 公 司 治 理 及 風 險 控 管 機 制, 謀 求 本 公 司 之 永 續 發 展 六 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 誠 信 經 營 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 公 司 對 商 業 往 來 廠 商 宣 導 公 司 誠 信 經 營 決 心 政 策 及 邀 請 其 參 與 教 育 訓 練 檢 討 修 正 公 司 訂 定 之 誠 信 經 營 守 則 等 情 形 ): 公 司 訂 有 內 稽 內 控 制 度 及 各 項 管 理 辦 法 以 誠 信 之 管 理 方 式 經 營 公 司, 使 與 廠 商 及 客 戶 之 往 往 有 一 定 依 循 方 針 ( 七 ) 公 司 訂 定 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 查 詢 方 式 : 無 ( 八 ) 其 他 足 以 增 進 對 公 司 治 理 運 作 情 形 之 瞭 解 的 重 要 資 訊 : 無
( 九 ) 內 部 控 制 制 度 執 行 狀 況 應 揭 露 下 列 事 項 : 1. 內 部 控 制 聲 明 書 捷 泰 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 日 期 :103 年 03 月 26 日 本 公 司 民 國 102 年 度 之 內 部 控 制 制 度, 依 據 自 行 檢 查 的 結 果, 謹 聲 明 如 下 : 一 本 公 司 確 知 建 立 實 施 和 維 護 內 部 控 制 制 度 係 本 公 司 董 事 會 及 經 理 人 之 責 任, 本 公 司 業 已 建 立 此 一 制 度 其 目 的 係 在 對 營 運 之 效 果 及 效 率 ( 含 獲 利 績 效 及 保 障 資 產 安 全 等 ) 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 等 目 標 的 達 成, 提 供 合 理 的 確 保 二 內 部 控 制 制 度 有 其 先 天 限 制, 不 論 設 計 如 何 完 善, 有 效 之 內 部 控 制 制 度 亦 僅 能 對 上 述 三 項 目 標 之 達 成 提 供 合 理 的 確 保 ; 而 且, 由 於 環 境 情 況 之 改 變, 內 部 控 制 制 度 之 有 效 性 可 能 隨 之 改 變 惟 本 公 司 之 內 部 控 制 制 度 設 有 自 我 監 督 之 機 制, 缺 失 一 經 辨 認, 本 公 司 即 採 取 更 正 之 行 動 三 本 公 司 係 依 據 公 開 發 行 公 司 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 ( 以 下 簡 稱 處 理 準 則 ) 規 定 之 內 部 控 制 制 度 有 效 性 之 判 斷 項 目, 判 斷 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 是 否 有 效 該 處 理 準 則 所 採 用 之 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 係 為 依 管 理 控 制 之 過 程, 將 內 部 控 制 制 度 劃 分 為 五 個 組 成 要 素 :1. 控 制 環 境,2. 風 險 評 估 及 回 應,3. 控 制 作 業,4. 資 訊 及 溝 通, 及 5. 監 督 每 個 組 成 要 素 又 包 括 若 干 項 目 前 述 項 目 請 參 見 處 理 準 則 之 規 定 四 本 公 司 業 已 採 用 上 述 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 檢 查 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 的 有 效 性 五 本 公 司 基 於 前 項 檢 查 結 果, 認 為 本 公 司 於 民 國 102 年 12 月 31 日 的 內 部 控 制 制 度 ( 含 對 子 公 司 之 監 督 與 管 理 ), 包 括 知 悉 營 運 之 效 果 及 效 率 目 標 達 成 之 程 度 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 有 關 的 內 部 控 制 制 度 等 之 設 計 及 執 行 係 屬 有 效, 其 能 合 理 確 保 上 述 目 標 之 達 成 六 本 聲 明 書 將 成 為 本 公 司 年 報 及 公 開 說 明 書 之 主 要 內 容, 並 對 外 公 開 上 述 公 開 之 內 容 如 有 虛 偽 隱 匿 等 不 法 情 事, 將 涉 及 證 券 交 易 法 第 二 十 條 第 三 十 二 條 第 一 百 七 十 一 條 及 第 一 百 七 十 四 條 等 之 法 律 責 任 七 本 聲 明 書 業 經 本 公 司 民 國 103 年 03 月 26 日 董 事 會 通 過, 出 席 董 事 9 人 中, 有 0 人 持 反 對 意 見, 餘 均 同 意 本 聲 明 書 之 內 容, 併 此 聲 明 捷 泰 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 董 事 長 : 劉 忠 義 簽 章 總 經 理 : 劉 忠 義 簽 章 2. 委 託 會 計 師 專 案 審 查 內 部 控 制 制 度 者, 應 揭 露 會 計 師 審 查 報 告 : 無 23
( 十 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 公 司 及 其 內 部 人 員 依 法 被 處 罰 公 司 對 其 內 部 人 員 違 反 內 部 控 制 制 度 規 定 之 處 罰 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 : 無 ( 十 一 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 股 東 會 及 董 事 會 之 重 要 決 議 : 日 期 會 議 重 大 決 議 事 項 102.02.07 董 事 會 1. 通 過 因 應 蘇 州 捷 泰 精 密 工 業 有 限 公 司 ( 簡 稱 JTS) 營 運 資 金 需 求 1. 通 過 2013 年 公 司 之 營 運 計 畫 2. 通 過 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 3. 通 過 本 公 司 召 集 股 東 常 會 之 時 間 地 點 及 召 集 方 式 4. 承 認 本 公 司 民 國 一 Ο 一 年 度 財 務 報 表 及 合 併 財 務 報 表 案 5. 承 認 本 公 司 一 Ο 一 年 度 盈 虧 撥 補 案 6. 通 過 捷 泰 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 與 關 係 企 業 間 資 金 貸 與 追 認 102.03.27 董 事 會 7. 通 過 取 消 捷 泰 電 子 科 技 ( 蘇 州 ) 有 限 公 司 ( 簡 稱 捷 泰 電 子 科 技 ) 資 金 貸 與 額 度 8. 通 過 取 消 東 莞 祥 群 塑 膠 有 限 公 司 ( 簡 稱 東 莞 祥 群 ) 資 金 貸 與 額 度 9. 通 過 本 公 司 首 次 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則 (IFRSs), 可 分 配 盈 餘 調 整 之 情 形 及 特 別 盈 餘 公 積 提 列 數 額 報 告 10. 通 過 全 面 改 選 本 公 司 董 事 監 察 人 案 11. 通 過 102 年 2 月 7 日 董 事 會 決 議, 三 月 底 產 品 負 毛 利 停 止 接 單 案 1. 通 過 審 查 獨 立 董 事 資 格 案 2. 通 過 修 訂 本 公 司 資 金 貸 與 他 人 作 業 程 序 案 3. 通 過 公 司 章 程 部 份 條 文 修 訂 案 102.05.13 董 事 會 4. 通 過 修 訂 本 公 司 內 部 控 制 制 度 5. 通 過 為 因 應 Jye Tai Precision Industrial Co., Ltd.( 簡 稱 JT-HK) 支 付 稅 款 資 金 需 求 追 認 案 6. 通 過 捷 泰 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 與 關 係 企 業 間 資 金 貸 與 追 認 案 1. 承 認 一 一 年 度 決 算 表 冊 及 合 併 財 務 報 表 案 2. 承 認 一 一 年 度 盈 虧 撥 補 案 102.06.24 股 常 會 3. 通 過 修 訂 資 金 貸 與 他 人 作 業 程 序 案 4. 通 過 公 司 章 程 部 份 條 文 修 訂 案 5. 選 董 事 及 監 察 人 1. 通 過 JTHK 辦 理 以 債 作 股 案 102.07.03 董 事 會 2. 通 過 選 舉 董 事 長 案 3. 通 過 委 任 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 乙 案 1. 通 過 JTHK 辦 理 以 債 作 股 修 正 案 2. 通 過 捷 泰 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 與 關 係 企 業 間 資 金 貸 與 追 認 102.08.12 董 事 會 3. 通 過 為 因 應 蘇 州 捷 泰 精 密 工 業 有 限 公 司 ( 簡 稱 JTS) 營 運 資 金 需 求 4. 通 過 取 消 捷 泰 精 密 工 業 ( 馬 ) 有 限 公 司 (Jye Tai Precision Ind. (M) Sdn. Bhd. 簡 稱 JTM) 資 金 貸 與 額 度 1. 通 過 一 Ο 三 年 度 稽 核 計 畫 102.11.12 董 事 會 2. 通 過 捷 泰 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 與 關 係 企 業 間 資 金 貸 與 追 認 3. 通 過 取 消 捷 泰 精 密 工 業 ( 馬 ) 有 限 公 司 ( 簡 稱 JTM) 資 金 貸 與 額 度 1. 通 過 2014 年 公 司 之 營 運 計 畫 2. 通 過 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 103.03.26 董 事 會 3. 通 過 本 公 司 召 集 股 東 常 會 之 時 間 地 點 及 召 集 方 式 4. 承 認 本 公 司 民 國 一 Ο 二 年 度 財 務 報 表 及 合 併 財 務 報 表 案 24
日 期 會 議 重 大 決 議 事 項 5. 承 認 本 公 司 一 Ο 二 年 度 盈 虧 撥 補 案 6. 通 過 擬 訂 定 本 公 司 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 7. 通 過 捷 泰 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 與 關 係 企 業 間 資 金 貸 與 追 認 案 8. 通 過 為 因 應 Jye Tai Precision Industrial Co., Ltd.( 簡 稱 JT-HK) 支 付 稅 款 資 金 需 求 9. 通 過 為 因 應 子 公 司 蘇 州 捷 泰 精 密 工 業 有 限 公 司 ( 簡 稱 JTS) 資 金 貸 與 關 聯 公 司 蕪 湖 捷 泰 精 密 工 業 有 限 公 司 (JTWH), 逾 其 所 訂 限 額 訂 定 其 改 善 計 劃 1. 通 過 本 公 司 委 請 陳 俊 諺 先 生 出 任 內 部 稽 核 主 管 2. 通 過 擬 處 分 不 動 產 蘇 州 廠 案 103.05.12 董 事 會 3. 通 過 擬 處 分 不 動 產 蕪 湖 廠 案 4. 通 過 捷 泰 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 與 關 係 企 業 間 資 金 貸 與 追 認 案 ( 十 二 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 或 監 察 人 對 董 事 會 通 過 重 要 決 議 有 不 同 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者, 其 主 要 內 容 : 無 ( 十 三 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 公 司 董 事 長 總 經 理 會 計 主 管 財 務 主 管 及 內 部 稽 核 主 管 及 研 發 主 管 等 辭 職 解 任 情 形 之 彙 總 : 職 稱 姓 名 到 任 日 期 解 職 日 期 辭 職 原 因 稽 核 主 管 紀 凱 文 2012/11/12 2014/03/07 生 涯 規 劃 四 會 計 師 公 費 資 訊 ( 一 ) 給 付 簽 證 會 計 師 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 及 其 關 係 企 業 之 非 審 計 公 費 占 審 計 公 費 之 比 例 達 四 分 之 一 以 上 者 : 會 計 師 事 務 所 名 稱 會 計 師 姓 名 查 核 期 間 備 註 資 誠 聯 合 會 計 師 事 務 所 蕭 春 鴛 枼 翠 苗 102 年 全 年 度 金 額 單 位 : 新 臺 幣 千 元 公 費 項 目 金 額 級 距 審 計 公 費 非 審 計 公 費 合 計 1 低 於 2,000 千 元 530 530 2 2,000 千 元 ( 含 )~4,000 千 元 3 4,000 千 元 ( 含 )~6,000 千 元 4,000 4,000 4 6,000 千 元 ( 含 )~8,000 千 元 5 8,000 千 元 ( 含 )~10,000 千 元 6 10,000 千 元 ( 含 ) 以 上 會 計 師 事 務 所 名 稱 資 誠 聯 合 會 計 師 事 務 所 會 計 師 姓 名 審 計 公 費 制 度 設 計 非 審 計 公 費 工 商 登 記 人 力 資 源 其 他 小 計 ( 註 ) 會 計 師 查 核 期 間 蕭 春 鴛 102 年 4,000 0 80 0 450 530 葉 翠 苗 全 年 度 單 位 : 新 臺 幣 仟 元 備 註 1. 移 轉 訂 價 報 告 450 仟 元 註 : 非 審 計 公 費 請 按 服 務 項 目 分 別 列 示, 若 非 審 計 公 費 之 其 他 達 非 審 計 公 費 合 計 金 額 25% 者, 應 於 備 註 欄 列 示 其 服 務 內 容 25