声明公司全体董事监事高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性准确性完整性承担个别和连带的法律责任

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畏杨鲁
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1 湖北鄂信钻石科技股份有限公司 Hubei Exin Diamond Technologies Co.,Ltd ( 湖北省鄂州市鄂东大道 188 号 ) 推荐主办券商 ( 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 ) 二〇一五年十二月

2 声明公司全体董事监事高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性准确性完整性承担个别和连带的法律责任

3 目录声明... 2 释义... 4 一公司基本情况... 5 二本次发行的基本情况... 5 三发行前后相关情况对比... 9 四新增股票限售安排五主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见六律师事务所关于本次股票发行的结论性意见七备查文件... 19

4 释义在本中, 除非文义载明, 下列简称具有以下含义公司本公司鄂信钻石指湖北鄂信钻石科技股份有限公司股东大会指湖北鄂信钻石科技股份有限公司股东大会董事会指湖北鄂信钻石科技股份有限公司董事会监事会指湖北鄂信钻石科技股份有限公司监事会中国证监会指中国证券监督管理委员会全国股转公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理办法指非上市公众公司监督管理办法本次定向发行本次发行本说明书本定向发行说明书指指鄂信钻石通过定向发行方式, 向认购人发行股票募集资金的行为湖北鄂信钻石科技股份有限公司定向发行说明书元万元指人民币元人民币万元公司法指中华人民共和国公司法主办券商长江证券指长江证券股份有限公司律师指北京德恒 ( 武汉 ) 律师事务所律师

5 一公司基本情况公司名称 : 湖北鄂信钻石科技股份有限公司证券简称 : 鄂信钻石证券代码 : 注册资本 :4730 万元注册地址 : 湖北省鄂州市鄂东大道 188 号法定代表人 : 何南兵信息披露事务负责人 : 熊小丽行业分类 :C30 制造业 - 非金属矿物制品业公司网址 : 电话 : 传真 : 邮编 : 经营范围 : 研发生产销售 : 复合钻石工具 ( 包括金刚石刀具金刚石磨具 ) 合成钻石材料( 包括金刚石粉末触媒柱纯化粉 ) 合金材料( 包括预合金粉复合粉合金触媒 ); 模具及设备石材技术等辅助产品进出口业务 ( 国家限定经营或禁止的进出口商品及技术除外 ) ( 国家有专项规定需审批的, 持相关批准文件或许可证经营 ) 二本次发行的基本情况一本次发行的基本情况鄂信钻石于 2015 年 5 月 4 日和 2015 年 5 月 20 日召开了第一届董事会第十一次会议及 2015 年第四次临时股东大会, 审议通过了定向发行股票方案 2015 年 7 月 10 日, 中国证监会出具了关于核准湖北鄂信钻石科技股份有限公司定向发行股票的批复 ( 证监许可 [2015]1601 号 ), 核准公司本次定向发行大信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 于 2015 年 12 月 10 日出具了大信验字 [2015] 第号验资报告, 对本次股票股票发行认购人的缴款情况予以验证公司本次股票发行的基本情况如下 : 发行人名称湖北鄂信钻石科技股份有限公司

6 发行前总股本本次新增股本发行价格募集资金总额发行对象募集资金用途 473,000,000 股 1,528,025 股 8.00 元 / 股 12,224, 元林朝虹余常青汤红芳张万一张昃辰李亚敏钱美华鄢明举相春奎用于补充公司流动资金 ( 一 ) 本次发行股票的数量本次定向发行股票的数量为 1,528,025 股, 募集资金总额为人民币 1, 万元根据公司 2014 年度经审计的归属于挂牌公司净利润 2, 万元计算, 本次增资后, 摊薄的每股收益为 0.46 元本次发行定价依据参考公司所处行业成长性市盈率每股净资产等因素, 并与投资者沟通后确定 ( 二 ) 发行价格本次定向发行价格为 8.00 元 / 股本次发行定价依据参考公司所处行业成长性市盈率每股净资产等因素, 并与投资者沟通后确定 ( 三 ) 现有股东优先认购的情况拥有优先认购权的在册股东是指截至股权登记日 2015 年 5 月 15 日在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司登记在册的持有本公司股份的股东, 本次拥有优先认购权的在册股东详细情况介绍如下 : 序号认购人拟认购数量认购方式类型 1 张万一 1,648 股现金自然人 2 张昃辰 1,268 股现金自然人 3 李亚敏 6,976 股现金自然人 4 钱美华 887 股现金自然人 5 鄢明举 761 股现金自然人 6 相春奎 761 股现金自然人本次定向发行在册股东的基本情况如下 : (1) 张万一 : 身份证号码 : ******, 住址 : 辽宁省大连市沙

7 河口区杨树南街 82 号国联证券营业部出具证明, 证明其符合投资者适当性管理细则规定的新三板开户及投资者条件, 并已在该营业部开设新三板账户 (2) 张昃辰 : 身份证号码 : ******, 住址 : 辽宁省大连市甘井子区凌海路 72 号中国民族证券营业部出具证明, 证明其符合投资者适当性管理细则规定的新三板开户及投资者条件, 并已在该营业部开设新三板账户 (3) 李亚敏 : 身份证号码 : ******, 住址 : 江苏省无锡市惠山区堰桥街道寺头村北长巷 136 号华泰证券营业部出具证明, 证明其符合投资者适当性管理细则规定的新三板开户及投资者条件, 并已在该营业部开设新三板账户 (4) 钱美华 : 身份证号码 : ******, 住址 : 上海市杨浦区市光一村 30 号 603 室中信证券营业部出具证明, 证明其符合投资者适当性管理细则规定的新三板开户及投资者条件, 并已在该营业部开设新三板账户 (5) 鄢明举 : 身份证号码 : ******, 住址 : 广东省深圳市福田区燕南路东风大厦大通证券营业部出具证明, 证明其符合投资者适当性管理细则规定的新三板开户及投资者条件, 并已在该营业部开设新三板账户 (6) 相春奎 : 身份证号码 : ******, 住址 : 江苏省无锡市崇安区东映山河 38 号 1601 室国联证券营业部出具证明, 证明其符合投资者适当性管理细则规定的新三板开户及投资者条件, 并已在该营业部开设新三板账户 ( 四 ) 其他发行对象情况及认购股份数量的情况本次新增投资者的认购对象为符合公司法非上市公众公司监督管理办法全国中小企业股份转让系统业务规则 ( 试行 ) 和全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 ( 试行 ) 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则 ( 试行 ) 等法律法规规定的符合条件的投资者, 公司在册股东未足额认购的股份, 可以由上述投资者认购本次新增股东详细情况介绍如下 : 序号认购人拟认购数量认购方式类型 1 林朝虹 750,000 股现金自然人 2 余常青 750,000 股现金自然人

8 序号认购人拟认购数量认购方式类型 3 汤红芳 15,724 股现金自然人本次定向发行的新增股东基本情况如下 : (1) 林朝虹 : 身份证号码 : ******, 住址 : 广东省深圳市罗湖区松园西街 52 号 3 栋 403 房中信建投证券营业部出具证明, 证明其符合投资者适当性管理细则规定的新三板开户及投资者条件, 并已在该营业部开设新三板账户 (2) 余常青 : 身份证号码 : ******, 住址 : 广东省深圳市福田区益田村中信建投证券营业部出具证明, 证明其符合投资者适当性管理细则规定的新三板开户及投资者条件, 并已在该营业部开设新三板账户 (3) 汤红芳 : 身份证号码 : ******, 住址 : 武汉市江汉区姑嫂树路 163 号中信建投证券营业部出具证明, 证明其符合投资者适当性管理细则规定的新三板开户及投资者条件, 并已在该营业部开设新三板账户发行对象之间, 及发行对象与公司及主要股东之间不存在关联关系本次发行股份全部由投资者以现金形式认购, 未有以资产认购发行股份的情形 ( 五 ) 新增股票限售安排公司本次发行股份无限售期, 认购人所认购的股份均为无限售条件的人民币普通股, 新增股份可以一次性进入全国中小企业股份转让系统进行股份报价转让 ( 六 ) 发行前后控股股东或实际控制人的变化情况本次发行前, 何南兵周文枝夫妇分别持有 23,664,000 股 1,300,000 股, 持股比例合计占总股数的 52.78%, 为公司的控股股东及实际控制人本次发行后, 何南兵周文枝夫妇持有的股份总数未发生变化, 合计持有公司 51.12% 的股份, 为公司的控股股东及实际控制人本次发行前后控股股东或实际控制人未发生变化 ( 七 ) 本次发行是否经中国证监会核准截至股权登记日 2015 年 5 月 15 日, 公司股东人数为 221 人, 本次股票发行

9 新增股东 3 人, 股东人数累计超过 200 人本次股票发行根据非上市公众公司监督管理办法需要向中国证监会申请核准, 公司已于 2015 年 7 月 10 日取得中国证券监督管理委员会出具的证监许可 [2015]1601 号关于核准湖北鄂信钻石科技股份有限公司定向发行股票的批复三发行前后相关情况对比 ( 一 ) 发行前后, 前 10 名股东持股数量持股比例及股票限售等比较情况 1 本次发行前 ( 截至股权登记日 2015 年 5 月 15 日 ), 前 10 名股东持股数量持股比例及股票限售情况序号股东名称持股数量 ( 股 ) 持股比例 (%) 限售股数 ( 股 ) 1 何南兵 23,664, ,664, 佛山达晨创银创业投资中心 ( 有限合伙 ) 鄂州市金沁园投资服务有限公司武汉东湖创新创业投资基金有限公司 7,000, ,748, ,744, 周文枝 1,300, ,300,000 6 张成树 1,098, 长江证券股份有限公司 982, 武汉春台建业投资中心 ( 有限合伙 ) 868, 陈水泉 836, 汪文斌 620, 合计 44,860, ,964,000 2 本次发行后, 前 10 名股东持股数量持股比例及股票限售情况序号股东名称持股数量 ( 股 ) 持股比例 (%) 限售股数 ( 股 ) 1 何南兵 23,664, ,664,000 2 佛山达晨创银创业投资中心 ( 有限合伙 ) 7,000, 鄂州市金沁园投资服 4,748,

10 4 务有限公司武汉东湖创新创业投资基金有限公司 3,744, 周文枝 1,300, ,300,000 6 张成树 1,098, 长江证券股份有限公司武汉春台建业投资中心 ( 有限合伙 ) 982, , 陈水泉 836, 林朝虹 750, 余常青 750, 合计 45,740, ,964,000 ( 二 ) 本次发行前后股本结构股本人数资产结构业务结构公司控制权及董事监事高级管理人员及核心技术人员持股的变动情况 1 本次股票发行前后的股本结构变动情况无限售条件的股份有限售条件的股份发行前发行后股份性质数量 ( 股 ) 比例 (%) 数量 ( 股 ) 比例 (%) 1 控股股东实际控制人董事监事及高级管理人员 421, , 核心员工其他 19,782, ,310, 无限售条件的股份合计 20,203, ,731, 控股股东实际控制人 24,964, ,964, 董事监事及高级管理人员 2,133, ,133, 核心员工其他有限售条件的股份合计 27,097, ,097, 股东人数变化情况发行前公司股东人数为 221 人 ; 本次股票发行新增股东 3 人, 发行完成后, 公司股东人数为 224 人 3 本次发行前后资产结构变化情况

11 本次股票发行对象均以现金认购公司股票, 本次股票发行结束后, 公司流动资产将进一步增加公司资产负债率将有所下降, 资产负债结构更趋稳健, 公司整体财务状况将得到进一步改善, 财务实力增强金额 ( 元 ) 发行前占资产总额比 (%) 金额 ( 元 ) 发行后占资产总额比 (%) 资产 298,637, ,861, 其中 : 流动资产 203,210, ,434, 非流动资产 95,426, ,426, 负债 130,852, ,852, 其中 : 流动负债 109,452, ,452, 非流动负债 21,400, ,400, 所有者权益 167,784, ,008, 注 : 发行前数据选取自 2014 年 12 月 31 日经审计的财务报表, 发行后数据是基于该出具直接结合本次发行情况计算得来, 没有考虑发行期间公司资产的变化 4 发行前后业务结构变动情况本次股票发行前, 公司主要从事的业务为复合钻石工具合成钻石材料合金材料模具的研发生产销售本次募集所得资金部分用于补充公司流动资金, 从而进一步增强股份流动性股票发行后公司的业务结构仍以复合钻石工具合成钻石材料合金材料模具的研发生产销售为主所以, 公司业务结构将不会发生重大变化 5 发行前后公司控制权变动情况本次股票发行前后, 公司实际控制人未发生变化, 公司的控制权未发生变化, 公司日常管理模式不会产生重大变化 6 董事监事高级管理人员及核心员工持股的变动情况编号姓名任职持股数量 ( 股 ) 发行前持股比例 (%) 持股数量 (%) 发行后持股比例 (%) 1 何南兵董事长 23,664, ,664, 王腾吉总经理董事高杰董事张成树董事 1,098, ,098, 汪文斌董事 620, , 廖敏董事陈水泉董事 836, , 谭伟监事会主席

12 编号姓名任职持股数量发行前持股比例持股数量发行后持股比例 ( 股 ) (%) (%) (%) 9 周文枝监事 1,300, ,300, 李云章职工监事胡思明副总经理张远春副总经理张新民副总经理赵亚良副总经理严金安财务负责人合计 27,518, ,518, ( 三 ) 发行前后主要财务指标变化情况发行前发行后项目 2013 年 12 月 31 日 / 2013 年 2014 年 12 月 31 日 / 2014 年 2014 年 12 月 31 日 /2014 年 ( 增资后 ) 资产负债率 (%) 流动比率速动比率每股净资产净资产收益率 (%) 基本每股收益 ( 元 ) 每股经营活动产生的现金流量净额 ( 元 / 股 ) ( 四 ) 以资产认购发行股份的, 发行后挂牌公司债务或者或有负债的变化本次股票发行股份全部由投资者以现金形式认购, 未有以资产认购发行股份的情形四新增股票限售安排公司本次发行股份无限售期, 认购人所认购的股份均为无限售条件的人民币普通股, 新增股份可以一次性进入全国中小企业股份转让系统进行股份报价转让

13 五主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见 2015 年 12 月 17 日, 主办券商长江证券股份有限公司针对鄂信钻石本次股票发行出具了长江证券股份有限公司关于湖北鄂信钻石科技股份有限公司股票发行合法合规性意见, 结论性意见如下 : (1) 鄂信钻石本次股票发行后累计股东人数超过 200 人, 根据非上市公众公司监督管理办法需要向中国证监会申请核准股票发行, 公司已于 2015 年 7 月 10 日取得中国证券监督管理委员会出具的证监许可 [2015]1601 号关于核准湖北鄂信钻石科技股份有限公司定向发行股票的批复 (2) 鄂信钻石自进入全国中小企业股份转让系统挂牌以来, 严格按照公司法公司章程和三会议事规则的要求召开股东大会董事会监事会, 建立健全了规范的法人治理机构及内部治理制度, 并能够按照相关法律法规的要求规范运作, 不存在违反管理办法第二章规定的情形 (3) 鄂信钻石严格按照信息披露细则及相关规定的要求, 真实准确完整及时公平地披露了本次股票发行应当披露的信息同时, 公司在申请挂牌及挂牌期间规范履行了信息披露义务, 未曾因信息披露违规或违法被全国中小企业股份转让系统公司依法采取监管措施或纪律处分被中国证监会采取监管措施或给予行政处罚 (4) 本次定向发行对象林朝虹余常青汤红芳张万一张昃辰李亚敏钱美华鄢明举相春奎, 符合公司法非上市公众公司监督管理办法全国中小企业股份转让系统业务规则( 试行 ) 和全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 ( 试行 ) 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则 ( 试行 ) 的规定, 是本次定向发行的合格投资人 (5) 鄂信钻石本次股票发行不存在公开或变相公开的行为, 股票发行过程及结果符合公司法证券法管理办法业务规则等相关规定, 股东大会董事会议事程序合规, 发行结果合法有效 (6) 鄂信钻石本次股票发行的定价方式定价过程公正公平, 定价结果合法有效 (7) 发行人对本次发行作出的优先认购安排已履行了必要的程序并签署了相关协议, 保障了现有股东的合法权利鄂信钻石本次股票发行现有股东优先认

14 购的程序和结果符合全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 ( 试行 ) 等规范性要求 (8) 鄂信钻石本次股票发行不适用企业会计准则第 11 号股份支付的规定 (9) 鄂信钻石本次股票发行对象林朝虹余常青汤红芳张万一张昃辰李亚敏钱美华鄢明举相春奎, 均为自然人, 不属于证券投资基金法私募投资基金管理暂行办法和私募投资基金备案办法( 试行 ) 规范的私募投资基金管理人或私募投资基金, 无需在中国证券投资基金业协会登记备案截止至股权登记日 2015 年 5 月 15 日, 鄂信钻石在册股东中共有 28 名非自然人人股东武汉盛泽川实业有限公司西安森图机电有限公司江苏爱泰贸易有限公司昆山佳聚信网络科技有限公司 4 名非自然人股东均为自然人以自有资金出资设立, 并非以非公开方式向投资者募集资金设立, 不属于证券投资基金法私募投资基金管理暂行办法和私募投资基金备案办法 ( 试行 ) 规范的私募投资基金管理人或私募投资基金, 不需要办理私募投资基金管理人登记手续和私募投资基金备案手续鄂州市金沁园投资服务有限公司江苏添时利投资有限责任公司湖北计然投资有限公司 3 名非自然人股东, 其经营范围中均无私募基金投资范围, 并且上述非自然股东均未以非公开方式向投资者募集资金设立, 不属于证券投资基金法私募投资基金管理暂行办法和私募投资基金备案办法 ( 试行 ) 规范的私募投资基金管理人或私募投资基金, 不需要办理私募投资基金管理人登记手续和私募投资基金备案手续长江证券股份有限公司做市账户财富证券有限责任公司做市账户万联证券有限责任公司做市账户华融证券股份有限公司做市账户海通证券 5 名非自然人股东分别为证券公司做市账户或证券公司, 不属于证券投资基金法私募投资基金管理暂行办法和私募投资基金备案办法 ( 试行 ) 规范的私募投资基金管理人或私募投资基金, 不需要办理私募投资基金管理人登记手续和私募投资基金备案手续上海信於资产管理 - 信於新三板投资基金 1 号有限公司上海信於资产管理

15 有限公司北京国华汇金资产管理有限公司 - 国华汇金新三板 100 分层指数基金 1 号北京国华汇金资产管理有限公司天弘基金 - 齐鲁证券 - 天弘恒天弘牛新三板 1 号资产管理计划天弘基金 - 齐鲁证券 - 天弘大唐弘牛新三板 2 号资产管理计划广东中科招商创业投资管理有限责任公司 - 沃土新三板一号证券投资基金歌伦资本管理 ( 北京 ) 有限公司上海厚益资产管理有限公司武汉春台建业投资中心 ( 有限合伙 ) 佛山达晨创银创业投资中心( 有限合伙 ) 武汉东湖创新创业投资基金有限公司上海岱熹投资中心 ( 有限合伙 ) 苏州信道投资企业( 有限合伙 ) 鑫沅资产- 海通证券 - 安徽金瑞投资集团有限公司鑫沅资产 - 南京银行 - 范玲 16 名非自然人股东属于私募基金的范围, 已按照相关规定履行登记备案程序, 符合证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法以及私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 的相关规定 (10) 鄂信钻石本次股票发行对象中不存在通过股权代持规避投资者适当性管理规定的情形六律师事务所关于本次股票发行的结论性意见 2015 年 12 月 17 日, 北京德恒律师事务所出具了北京德恒 ( 武汉 ) 律师事务所关于湖北鄂信钻石科技股份有限公司股票发行的法律意见书 (2015 德恒汉法意 DHWH045-5 号 ), 认为鄂信钻石本次股票发行过程结果及发行对象合法合规结论性意见如下 : (1) 发行人本次股票发行后, 股东人数超过 200 人, 不符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件, 鄂信钻石已按照中国证监会有关规定向中国证监会提交了核准申请, 并于 2015 年 7 月 10 日获得中国证监会关于核准湖北鄂信钻石科技股份有限公司定向发行股票的批复 ( 证监许可 [2015]1601 号 ) 鄂信钻石本次定向发行已获得中国证监会的核准 (2) 发行人本次定向发行的对象林朝虹余常青汤红芳张万一张昃辰李亚敏钱美华鄢明举相春奎符合投资者适当性管理细则和管理办法关于投资者的相关规定, 是本次定向发行的合规投资人

16 (3) 发行人董事会股东大会的召开程序表决方式符合国家有关法律法规及公司章程的规定, 审议表决结果合法有效发行认购对象的股票认购款经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所验资确认均已缴纳, 发行人的本次股票发行结果合法有效 (4) 发行人与本次发行对象签署的定向发行股份认购协议书系各方真实意思表示, 内容真实有效, 与本次股票发行相关的合同等法律文件合法合规, 对发行人及发行对象具有法律约束力 (5) 鄂信钻石本次股票定向发行中安排在册股东优先认购安排已经发行人董事会股东大会审议通过, 发行人对本次发行作出的优先认购安排已履行了必要的程序并签署了相关协议, 保障了现有股东的合法权利 (6) 本次鄂信钻石本次股票发行对象林朝虹余常青汤红芳张万一张昃辰李亚敏钱美华鄢明举相春奎, 不属于私募投资基金管理人或私募投资基金, 无需办理登记或备案截止至股权登记日 2015 年 5 月 15 日, 鄂信钻石在册股东中共有 28 名非自然人人股东鄂州市金沁园投资服务有限公司江苏添时利投资有限责任公司湖北计然投资有限公司长江证券股份有限公司做市账户财富证券有限责任公司做市账户万联证券有限责任公司做市账户华融证券股份有限公司做市账户海通证券武汉盛泽川实业有限公司西安森图机电有限公司江苏爱泰贸易有限公司昆山佳聚信网络科技有限公司 12 名非自然人股东, 不属于私募投资基金管理人或私募投资基金, 无需办理登记或备案经查询中国证券投资基金业协会官方网站, 上海信於资产管理 - 信於新三板投资基金 1 号有限公司北京国华汇金资产管理有限公司 - 国华汇金新三板 100 分层指数基金 1 号武汉春台建业投资中心 ( 有限合伙 ) 佛山达晨创银创业投资中心 ( 有限合伙 ) 武汉东湖创新创业投资基金有限公司上海岱熹投资中心( 有限合伙 ) 苏州信道投资企业( 有限合伙 )7 名非自然人股东为私募投资基金, 已在中国证券投资基金业协会办理私募投资基金备案上海信於资产管理有限公司北京国华汇金资产管理有限公司歌伦资本管理 ( 北京 ) 有限公司上海厚益资产管理有限公司 4 名非自然人股东为私募投资

17 基金管理人, 已在中国证券投资基金业协会办理私募投资基金管理人登记天弘基金 - 齐鲁证券 - 天弘恒天弘牛新三板 1 号资产管理计划天弘基金 - 齐鲁证券 - 天弘大唐弘牛新三板 2 号资产管理计划广东中科招商创业投资管理有限责任公司 - 沃土新三板一号证券投资基金鑫沅资产 - 海通证券 - 安徽金瑞投资集团有限公司鑫沅资产 - 南京银行 - 范玲 5 名非自然人股东为基金公司理财产品, 已在中国证券投资基金业协会办理备案鄂信钻石本次股票发行对象及原有发起人股东中无违反证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法及私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 要求不履行私募投资基金管理人或私募投资基金登记备案程序的情形存在 (8) 鄂信钻石本次股票发行对象中不存在通过股权代持规避投资者适当性管理规定的情形

18 挂牌公司全体董事监事高级管理人员声明 : 公司全体董事监事高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性准确性和完整性承担个别和连带的法律责任全体董事签字 : 何南兵 : 王腾吉 : 陈水泉 : 高杰 : 廖敏 : 汪文斌 : 张成树 : 全体监事签字 : 谭伟 : 周文枝 : 李云章 : 全体高级管理人员签字王腾吉 : 胡思明 : 张远春 : 张新民 : 赵亚良 : 严金安 : 湖北鄂信钻石科技股份有限公司年月日

19 七备查文件目录 1 湖北鄂信钻石科技股份有限公司股票发行方案 2 关于核准湖北鄂信钻石科技股份有限公司定向发行股票的批复 ( 证监许可 [2015]1601 号 ) 3 湖北鄂信钻石科技股份有限公司股票发行认购方法 4 验资报告 ( 大信验字 [2015] 第号 ) 5 长江证券股份有限公司关于湖北鄂信钻石科技股份有限公司股票发行合法合规性意见 6 北京德恒 ( 武汉 ) 律师事务所关于湖北鄂信钻石科技股份有限公司定向发行股票合法合规性的法律意见书 (2015 德恒汉法意 DHWH045-5 号 ) 湖北鄂信钻石科技股份有限公司年月日

附件1

附件1 实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话单位客户客户类型主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,

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