同意选举菅明军先生常军胜先生李兴佳先生王立新先生及田圣春先生为公司本届董事会发展战略委员会委员, 其中菅明军先生为主任委员五审议通过了关于选举公司董事会薪酬与提名委员会成员的议案表决结果 : 同意 10 票, 反对 0 票, 弃权 0 票同意选举袁志伟先生常军胜先生于绪刚先生

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我贯薛
5 years ago
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1 证券代码 : 证券简称 : 中原证券公告编号 : 中原证券股份有限公司第六届董事会第一次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任中原证券股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 第六届董事会第一次会议通知于 2018 年 10 月 9 日以邮件等方式发出, 并于 2018 年 10 月 16 日在郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 17 楼会议室以现场表决方式召开会议应出席董事 11 人, 实际出席董事 11 人, 陆正心先生证券公司董事任职资格尚须经监管机构核准,10 名董事具有表决权本次会议的召集召开及表决程序符合公司法和公司章程的规定本次会议由董事菅明军先生主持, 公司监事列席了会议, 审议并通过了以下议案 : 一审议通过了关于选举菅明军为公司董事长的议案表决结果 : 同意 10 票, 反对 0 票, 弃权 0 票二审议通过了关于选举常军胜为公司副董事长的议案表决结果 : 同意 10 票, 反对 0 票, 弃权 0 票三审议通过了关于选举公司董事会审计委员会成员的议案表决结果 : 同意 10 票, 反对 0 票, 弃权 0 票同意选举张东明女士袁志伟先生及田圣春先生为公司本届董事会审计委员会委员, 其中张东明女士为主任委员四审议通过了关于选举公司董事会发展战略委员会成员的议案表决结果 : 同意 10 票, 反对 0 票, 弃权 0 票

2 同意选举菅明军先生常军胜先生李兴佳先生王立新先生及田圣春先生为公司本届董事会发展战略委员会委员, 其中菅明军先生为主任委员五审议通过了关于选举公司董事会薪酬与提名委员会成员的议案表决结果 : 同意 10 票, 反对 0 票, 弃权 0 票同意选举袁志伟先生常军胜先生于绪刚先生宁金成先生及陆正心先生为公司本届董事会薪酬与提名委员会委员, 其中袁志伟先生为主任委员陆正心先生将在取得证券公司董事任职资格后正式履职六审议通过了关于选举公司董事会风险控制委员会成员的议案表决结果 : 同意 10 票, 反对 0 票, 弃权 0 票同意选举菅明军先生张笑齐先生宁金成先生为公司本届董事会风险控制委员会委员, 其中菅明军先生为主任委员七审议通过了关于聘任高级管理人员的议案表决结果 : 同意 10 票, 反对 0 票, 弃权 0 票同意聘任常军胜先生为公司总裁 ; 朱建民先生为公司常务副总裁 ; 朱军红女士为公司副总裁 ; 徐海军先生为公司副总裁 ; 李昭欣先生为公司总会计师财务负责人 ; 花金钟先生为公司合规总监 ; 谢雪竹女士为公司副总裁 ; 朱启本先生为公司董事会秘书 ; 王静女士为公司首席风险官 ( 简历附后 ) 上述公司高级管理人员任职期限自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满为止独立董事对该事项发表了独立意见独立董事认为 : 1 董事会聘任常军胜为公司总裁朱建民为公司常务副总裁朱军红为公司副总裁徐海军为公司副总裁李昭欣为公司总会计师财务负责人花金钟为公司合规总监谢雪竹为公司副总裁朱启本为公司董事会秘书王静为公司首席风险官的程序符合相关法律法规规范性文件及公司章程的规定 ; 2 公司上述高级管理人员均已取得由监管部门核准的证券公司经理层高级管理人员任职资格, 董事会秘书取得了董事会秘书资格证明, 符合证券法证券公司监督管理条例证券公司董事监事和高级管理人员任职资格监管办法和公司章程的有关规定 ; 3 上述人员均具备担任公司相关职务的履职能力, 不存在受到中国证监会

3 上海证券交易所及其他有关部门处罚的情形, 不存在公司法等规定的不得担任公司高级管理人员的情形我们一致同意聘任上述人员担任公司相关职务八审议通过了关于聘任证券事务代表的议案表决结果 : 同意 10 票, 反对 0 票, 弃权 0 票同意聘任许昌玉女士为公司证券事务代表 ( 简历附后 ) 任职期限自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满为止独立董事对该事项发表了独立意见独立董事认为 : 许昌玉已取得了董事会秘书资格证明, 具备担任公司相关职务的履职能力, 不存在受到中国证监会上海证券交易所及其他有关部门处罚的情形 ; 聘任其担任公司证券事务代表的程序符合相关法律法规规范性文件及公司章程的规定, 符合证券法证券公司监督管理条例等有关规定我们一致同意聘任许昌玉担任公司证券事务代表特此公告中原证券股份有限公司董事会 2018 年 10 月 17 日

4 附件 : 公司高级管理人员及证券事务代表简历一高级管理人员简历 1 常军胜个人简历常军胜, 男,1971 年 4 月生, 中共党员, 管理学硕士, 注册会计师常先生自 1993 年 7 月参加工作, 先后在北京建工集团总公司中海恒实业发展有限公司工作 ;1998 年 3 月至 2018 年 3 月在中国证监会工作, 历任发行监管部副主任科员主任科员, 发行监管部审核二处助理调研员副处长调研员处长, 非上市公司监管部监管一处处长, 发行监管部副主任等职务现任本公司党委副书记董事总裁 2 朱建民个人简历朱建民, 男,1963 年 2 月出生, 中共党员, 工商管理硕士, 高级经济师曾任河南证券发行部副经理伏牛路营业部经理北京办事处主任经纪管理部经理商丘营业部经理, 本公司总裁办公室主任经纪业务总部总经理总裁助理等 2007 年 8 月至 2015 年 9 月任本公司副总裁,2015 年 9 月至今任本公司常务副总裁目前兼任中国证券业协会证券经纪业专业委员会委员, 河南省证券期货业协会副会长 3 朱军红个人简历朱军红, 女,1969 年 7 月出生, 中共党员, 工商管理硕士正高级会计师曾任河南财政证券公司会计主管计划财务部副经理经理总会计师,2002 年 11 月至 2009 年 9 月任本公司财务负责人总裁助理兼计划财务总部总经理, 2009 年 9 月至 2012 年 8 月任本公司财务负责人总会计师兼计划财务总部总经理 2012 年 8 月至 2018 年 1 月任本公司财务负责人总会计师 ;2012 年 8 月至今任本公司副总裁目前兼任中国证券业协会财务会计与风险控制专业委员会委员 4 徐海军个人简历徐海军, 男,1970 年 8 月出生, 中共党员, 大学本科学历, 高级程序员曾任河南证券上海业务部电脑部经理花园路营业部副经理紫荆山营业部经理

5 总经理助理兼深圳营业部经理及上海汇尔顿投资公司总经理助理商丘营业部经理三门峡营业部经理 2004 年 1 月至 2018 年 1 月历任公司信息技术总部总经理合规管理总部 ( 法律事务总部 ) 总经理合规总监及董事会秘书等职务 2016 年 9 月至今任本公司副总裁 5 李昭欣个人简历李昭欣, 男,1969 年 8 月出生, 中共党员, 硕士学位, 高级会计师注册会计师注册税务师经济师自 1991 年 7 月至 2004 年 10 月在河南省劳改局河南省监狱管理局从事财务工作 2004 年 10 月至 2017 年 11 月在河南省人民政府国有资产监督管理委员会工作, 历任产权管理处副处长规划发展处调研员综合处 ( 研究室 ) 处长 2017 年 11 月至今任本公司党委委员 2018 年 1 月至今任本公司总会计师财务负责人 6 花金钟个人简历花金钟, 男,1972 年 11 月出生, 中共党员, 大学学历, 管理学硕士, 高级会计师注册会计师注册资产评估师注册税务师自 1993 年 11 月至 2001 年 4 月在河南莱恩 ( 集团 ) 股份有限公司工作 ;2001 年 4 月至 2004 年 10 月在中国长城资产管理公司郑州办事处工作 ;2004 年 10 月至 2018 年 3 月在中国证监会河南监管局工作, 历任上市公司监管处主任科员副处长, 办公室副主任, 新业务监管处副处长, 公司检查处处长, 办公室 ( 党务工作办公室 ) 主任 ;2018 年 4 月至今担任本公司合规总监 7 谢雪竹个人简历谢雪竹, 女,1970 年 4 月出生, 中共党员, 经济学硕士曾任河南财政证券公司驻武汉证券交易中心及河南证券交易中心交易员总经理秘书 ;2002 年 11 月至 2009 年 9 月历任本公司督察室主任经纪业务总部副总经理郑州商城路营业部总经理办公室主任 ;2009 年 9 月至 2018 年 4 月历任公司董事会秘书兼公司办公室主任董事会办公室主任首席风险官及合规管理总部 ( 法律事务总部 ) 总经理合规总监 2016 年 9 月至今任本公司副总裁目前兼任中国证券业协会自律监察委员会委员

6 8 朱启本个人简历朱启本, 男,1964 年 7 月出生, 中共党员, 经济学硕士曾任河南证券投资银行部项目经理和办公室主任助理 2002 年 11 月至 2015 年 12 月历任本公司人力资源管理总部副总经理总经理总裁助理兼人力资源管理总部总经理督查室主任及稽核负责人 2015 年 12 月至 2018 年 1 月任本公司首席风险官 2018 年 1 月至今任本公司董事会秘书 9 王静个人简历王静, 女,1968 年 8 月出生, 中共党员, 本科学历中级经济师曾任郑州市人民银行 ( 现称中国人民银行郑州中心支行 ) 科员, 河南证券营业部副总经理总经理 2002 年 11 月至 2013 年 3 月任本公司营业部总经理 2013 年 3 月至 2015 年 3 月任本公司客户服务总部总经理和零售业务总部总经理 2015 年 3 月至 2017 年 8 月任本公司经纪业务总部总经理 2015 年 9 月至 2018 年 1 月任本公司职工代表监事 2017 年 8 月至 2018 年 1 月任黄河金三角示范区分公司总经理 2018 年 1 月至今任本公司首席风险官二证券事务代表简历许昌玉, 女,1979 年 1 月出生, 中共党员, 全日制法律专业硕士研究生学历, 获得法律职业资格曾于九江学院担任大学教师 ;2007 年 7 月至 2016 年 3 月在本公司合规管理总部工作, 任二级部负责人 ;2016 年 3 月至 2017 年 3 月任本公司办公室主任助理研究室主任助理 ;2017 年 4 月至今任本公司证券事务代表

证券代码 : 证券简称 : 中原证券公告编号 : 中原证券股份有限公司第六届董事会第一次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任中原证券股份有限公司 ( 以

证券代码 : 证券简称 : 中原证券公告编号 : 中原证券股份有限公司第六届董事会第一次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任中原证券股份有限公司 ( 以 Central China Securities Co., Ltd. 2002 01375 證 13.10B 證證 2018 10 16 證 * * 证券代码 : 601375 证券简称 : 中原证券公告编号 :2018-060 中原证券股份有限公司第六届董事会第一次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任