所港股通交易风险揭示书 等相关文件, 甲方具有合法的港股通交易资格, 不存在相关法律 行政法规 部门规章 规范性文件以及业务规则等规定的禁止 限制或不适于参与港股通交易的情形 ; ( 二 ) 甲方保证在其与乙方委托关系存续期内向乙方提供的所有证件 资料均真实 准确 完整 合法, 且用于港股通交易的资
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1 深圳证券交易所港股通委托协议必备条款 证券公司应当在其与客户签订的深圳证券交易所港股通 ( 以下简称 港股通 ) 委托协议中载明必备条款所要求的内容, 并不得擅自修改或删除必备条款所要求的内容 证券公司可以根据具体情况, 在其与客户签订的港股通委托协议中约定必备条款要求载明以外的 适合本公司实际需要的其他内容, 也可以在不改变必备条款规定含义的前提下, 对必备条款作文字和条文顺序的变动 第一条证券公司开展港股通业务, 应当与客户签订 深圳证券交易所港股通委托协议 ( 以下简称 委托协议 ) 委托协议应当载明当事人相关信息 甲方 :( 投资者或证券投资产品的管理人 ) 乙方 :( 证券公司或分支机构 ) 第二条委托协议应当载明订立委托协议的目的和依据, 并明确委托协议所指港股通为深港通下的港股通 甲方签署本协议仅可委托乙方通过深港通下的港股通买卖港股通股票 甲方通过深港通下的港股通买入的证券, 暂不能通过沪港通下的港股通卖出 ; 甲方通过沪港通下的港股通买入的证券, 暂不能通过深港通下的港股通卖出 第三条委托协议应当载明甲方的声明与保证, 包括但不限于 : ( 一 ) 甲方已阅读并充分理解中国证监会 内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定 深圳证券交易所 ( 以下简称 深交所 ) 及中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 关于港股通的业务规则以及乙方向其提供的 深圳证券交易
2 所港股通交易风险揭示书 等相关文件, 甲方具有合法的港股通交易资格, 不存在相关法律 行政法规 部门规章 规范性文件以及业务规则等规定的禁止 限制或不适于参与港股通交易的情形 ; ( 二 ) 甲方保证在其与乙方委托关系存续期内向乙方提供的所有证件 资料均真实 准确 完整 合法, 且用于港股通交易的资金来源合法, 并保证遵守国家反洗钱的相关规定 ; ( 三 ) 甲方已清楚认识并愿意承担从事港股通交易的相关风险, 并已详细阅读本协议所有条款和准确理解其含义, 特别是其中有关乙方的免责条款 ; ( 四 ) 甲方承诺遵守港股通交易的内地与香港相关法律 行政法规 部门规章 规范性文件 业务规则等规定, 并承诺按照乙方的相关业务流程办理业务 ; ( 五 ) 甲方承诺, 同意由中国结算代甲方名义持有通过港股通取得的证券 ; ( 六 ) 甲方承诺, 将遵循买者自负原则, 不以不符合投资者适当性条件为由, 拒绝承担港股通交易及交收责任 ; ( 七 ) 甲方保证上述声明与承诺的内容皆为本人真实意愿, 并自愿承担虚假陈述的一切后果 第四条委托协议应当载明乙方的声明与保证, 包括但不限于 : ( 一 ) 乙方或乙方所属证券公司是依照内地法律设立且有效存续的证券经营机构, 具有相应的证券经纪业务资格, 已开通了港股通业务交易权限 ; ( 二 ) 乙方承诺遵守本协议, 按本协议的约定为甲方提供港股通交易相关服务
3 第五条委托协议应当载明, 乙方接受甲方委托为其提供以下服务 : ( 一 ) 接受并执行甲方依照本协议约定的方式下达的合法有效的委托指令 ; ( 二 ) 进行资金 证券的清算 交收 ; ( 三 ) 托管甲方买入或其他方式取得的有价证券 ; ( 四 ) 证券登记结算机构通过乙方向甲方提供的红利分派等名义持有人服务 ; ( 五 ) 接受甲方对其委托 成交及账户内的资产及变化情况的查询, 并应甲方的要求提供相应的清单 ; ( 六 ) 相关法律 行政法规 部门规章 规范性文件 业务规则规定的甲方可以委托乙方进行的其他活动以及双方依法约定的其他委托事项 第六条委托协议应当载明, 甲方在参与港股通交易前, 应先依照法律法规 相关业务规则开立账户用于证券交易 清算交收和计付利息等 乙方代理中国结算开立证券账户, 应遵循中国结算的有关规定 甲方可使用已经开立深市 A 股证券账户 ( 深市人民币普通股证券账户 ) 进行港股通交易 第七条委托协议应当载明, 甲方存在当日有交易行为 当日有申报 有交易未完成交收或者深交所 中国结算业务规则规定的其他情形的, 甲方不得注销证券账户 第八条委托协议应当载明, 甲方新开证券账户的, 自下一港股通交易日起方可进行港股通交易 ; 客户转托管股份, 自下一港股通交易日方可卖出 第九条委托协议应当载明, 甲方知晓并认可 : 其获得的香
4 港证券市场免费一档行情, 与付费方式获得的行情相比, 在刷新频率 档位显示等方面存在差异 ; 甲方应仅作为最终用户使用上述行情信息, 未经香港联合交易所有限公司 ( 以下简称 联交所 ) 同意不得将其提供给任何机构或个人, 也不得用于开发指数或其他产品 ; 联交所及其控股公司 该控股公司的附属公司等行情信息提供方, 将尽力保证所提供上述行情信息的准确和可靠度, 但不能确保其绝对准确和可靠, 亦不对因信息不准确或遗漏而导致的任何损失或损害承担责任 第十条委托协议应当约定乙方接受甲方下达委托指令的方式 第十一条委托协议应当载明, 甲方委托乙方进行港股通交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应当符合相关证券交易所的规定 第十二条委托协议应当约定无效委托导致的后果 风险和损失承担方式 委托协议还应当约定, 甲方申请办理托管单元变更 ( 整体转托管除外 ) 时, 乙方应提醒甲方, 对于持股基准日晚于转托管申报日的投票 境内申报截止日晚于转托管申报日的股利选择权申报及供配股认购申报, 转出股份相应的投票和申报指令将作无效处理, 甲方需在新托管单元重新申报 甲方申请办理证券转托管时, 乙方应检查其是否享有权益, 如有, 应提醒其是否需要将权益一并转出, 申报选择股利经确认的红利权 收购权除外 甲方申请办理证券转托管时, 乙方应提醒甲方, 以下情形不允许转托管 : 未完成交收的证券 ( 当日日终交收到账的除外 ), 冻结的证券 权益, 分拆及合并业务临时代码额度换算期间的原
5 股票代码, 申报选择股利经确认的红利权, 收购权, 股利选择权申报 供配股认购申报 投票等委托类指令 第十三条委托协议应当约定乙方为甲方提供查询 打印交易明细等服务的方式和内容 第十四条委托协议应当载明, 甲方知晓并认可中国结算按照香港中央结算有限公司 ( 以下简称 香港结算 ) 的业务规则, 与香港结算完成港股通交易的证券和资金的交收 港股通交易的境内结算由中国结算根据相关业务规则组织完成 第十五条委托协议应当载明, 甲方通过港股通取得的证券以中国结算名义存管在香港结算, 并以 香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司 的名义登记于联交所上市公司的股东名册 委托协议应当载明, 甲方不能要求存入或提取纸面股票, 中国证监会另有规定的除外 第十六条委托协议应当载明, 甲方知晓并认可香港结算因无法交付证券对中国结算实施现金结算的, 中国结算参照香港结算的处理原则进行相应业务处理 ; 香港结算因风球 黑色暴雨天气等原因, 临时作出特殊交收安排的, 中国结算参照香港结算的处理原则进行相应业务处理 甲方同意乙方按照中国结算的业务规则进行业务处理 香港结算发生破产而导致其未全部履行对中国结算的交收义务的, 中国结算协助向香港结算追索, 但不承担由此产生的相关损失 第十七条委托协议应当载明, 甲方同意, 对于甲方的港股通交易, 由乙方或乙方所属证券公司以自己的名义与中国结算完成集中结算, 并由乙方或乙方所属证券公司办理与甲方之间的港股通交易的结算, 甲方不与中国结算发生结算关系 甲乙双方 甲方与乙方所属证券公司发生的纠纷, 不影响中
6 国结算依照业务规则正在进行或已经进行的清算交收处理及违约处理 第十八条委托协议应当载明, 甲方委托乙方买卖证券时应保证其账户中有足额的可用资金或证券, 并同意按乙方规定标准在账户中预留部分资金或按乙方规定比例在委托申报时冻结交易资金, 以保证根据成交结果承担相应的清算交收责任, 否则乙方有权拒绝甲方的委托指令 第十九条委托协议应当载明, 乙方或乙方所属证券公司在交收日集中交收前, 向甲方收取其应付的证券和资金 乙方或乙方所属证券公司应当向正常履行交收义务的甲方交付其应收的证券和资金 第二十条委托协议应当载明, 在确保客户资金账户不出现透支的前提下, 投资者卖出 (T 日 ) 香港股票的资金在 T+2 日境内交易时可以使用, 但因香港市场延迟交收导致客户资金不能按时交收等特殊情形除外 第二十一条委托协议应当载明, 在清算交收处理过程中, 由乙方或乙方所属证券公司委托中国结算办理甲方与乙方或乙方所属证券公司之间的证券划付 第二十二条委托协议应当载明, 甲方出现资金交收违约并造成乙方或乙方所属证券公司对中国结算违约的, 乙方或乙方所属证券公司有权将甲方相当于交收违约金额的应收证券指定为暂不交付证券并由中国结算按其业务规则进行处置 由此造成的风险 损失和责任, 由甲方承担 第二十三条委托协议应当载明, 甲方出现证券交收违约的, 乙方及乙方所属证券公司有权将相当于证券交收违约金额的资金暂不划付给甲方
7 第二十四条委托协议应当载明, 发生下列情形之一的, 甲方有权向乙方主张权利, 乙方应承担相应责任并负责赔偿损失 : ( 一 ) 乙方或乙方所属证券公司未完成与中国结算的集中交收, 导致甲方应收资金或证券被暂不交付或处置的 ; ( 二 ) 乙方或乙方所属证券公司对甲方出现交收违约导致甲方未能取得应收证券或资金的 ; ( 三 ) 乙方或乙方所属证券公司发送的有关甲方的证券划付指令有误的 ; ( 四 ) 其他因乙方或乙方所属证券公司未遵守相关业务规则导致甲方利益受到损害的 第二十五条委托协议应当载明, 甲方知晓并认可, 出于降低全市场资金成本的原因, 中国结算可以依照香港结算相关业务规则, 将甲方每日净卖出证券向香港结算提交作为交收担保品 第二十六条委托协议应当约定发生甲方资金透支情况的处理方式 第二十七条委托协议应当载明, 甲方若发生转托管, 甲方应支付其在乙方托管期间发生的证券组合费 第二十八条委托协议应当约定违约处理方式 违约责任 适用的法律和争议处理方式 第二十九条委托协议应当约定, 甲方知晓并认可, 因深交所 中国结算制定 修改业务规则 根据业务规则履行自律监管职责等造成的损失, 深交所和中国结算不承担责任 ; 因交易异常情况或者深交所 深交所证券交易服务公司采取的相关措施造成的损失, 深交所 深交所证券交易服务公司不承担责任 甲方不得基于上述原因向深交所 深交所证券交易服务公司或中国结算主张赔偿或者其他责任
8 第三十条委托协议应当载明, 如出现涉及甲方财产继承或财产归属的事宜或纠纷, 乙方依据中国结算发布的相关业务规则办理 第三十一条采用纸质方式签署的, 委托协议应当载明甲方为个人的, 委托协议由甲方本人签字 ; 甲方为机构的, 委托协议由甲方法定代表人或授权代表签字, 并加盖公章 采用电子方式签署的, 委托协议应当载明电子合同和纸质合同具有同等法律效力 第三十二条委托协议应当约定协议成立与生效条件 协议份数等事项
于 : ( 一 ) 甲方已阅读并充分理解中国证监会 内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定 上海证券交易所 ( 以下简称上交所 ) 及中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称中国结算 ) 关于港股通的业务规则以及乙方向其提供的 上海证券交易所港股通交易风险揭示书 等相关文件, 甲方具有合法的港
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内地与香港股票市场交易互联互通机制登记 存管 结算业务实施细则 第一章总则第一条为规范内地与香港股票市场交易互联互通机制 ( 包含沪港股票市场交易互联互通机制与深港股票市场交易互联互通机制, 以下简称 沪港通 与 深港通 ) 登记 存管 结算业务, 根据 中华人民共和国证券法 证券登记结算管理办法 内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定 等法律法规 部门规章和 中国证券监督管理委员会 香港证券及期货事务监察委员会联合公告,
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关于就 沪港股票市场交易互联互通机制试点登记 存管 结算业务实施细则 征求意见的通知 中国结算发字 2014[37] 号 各市场参与主体 : 为支持沪港股票市场交易互联互通机制试点 ( 以下简称 沪港通 ) 的顺利实施, 规范沪港通登记 存管 结算业务, 我公司制定了 沪港股票市场交易互联互通机制试点登记 存管 结算业务实施细则 ( 征求意见稿 ) 现向各市场参与主体征求意见, 请于 2014 年
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关于 2019 年部分节假日休市期间证券资金清算交收安排事项的通知 各结算参与单位 : 根据证监会 关于 2019 年部分节假日放假和休市安排的通知 ( 证监办发 [2018]105 号 ) 精神和沪 深证券交易所 全国中小企业股份转让系统公司 ( 以下简称全国股转系统 ) 港交所等交易场所休市安排, 现将 2019 年部分节假日休市期间资金清算交收安排通知如下 : 一 元旦休市 4 天 ( 含双休日,2018
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关于就 内地与香港股票市场交易互联互通机制登记 存管 结算业务实施细则 征求意见的通知 ( 中国结算发字 2016 110 号 ) 各市场参与主体 : 为支持深港股票市场交易互联互通机制试点 ( 以下简称 深港通 ) 的顺利实施, 规范深港通登记 存管 结算业务, 我公司在 沪港股票市场交易互联互通机制试点登记 存管 结算业务实施细则 ( 试行 ) 的基础上进行了修改, 形成了 内地与香港股票市场交易互联互通机制登记
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More information三、港股通的结算
目录 目录 1 港股通的换汇安排 三 1.1 投资者买卖港股通股票的换汇安排是怎样的?...29 1.2 什么是参考汇率?...29 1.3 什么是结算汇兑比率?...29 1.4 中国结算与证券公司交易结算资金的换汇流程如何?...30 1.5 公司行为类资金 ( 如派发红利 ) 如何换汇?...31 1.6 参考汇率与结算汇兑比率是否相等?...31 1.7 投资者可通过何种途径查询参考汇率和结算汇兑比率?...32
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目录 一 客户须知 1 二 客户账户开户协议 3 三 证券交易委托风险揭示书 11 四 证券交易委托代理协议 13 五 证券开户及委托交易文件签署表 19 客服电话 :0371-967218 监督 投诉电话 :0371-967218 公司网站 :www.ccnew.com 投诉邮箱 :khts@ccnew.com 一 客户须知 尊敬的客户 : 当您投资金融市场的时候, 请您务必了解以下事项 : 一
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沪港通试点办法 及 港股通投资者适当性管理指引 解读 2014 年 9 月 26 日, 上海证券交易所 ( 以下简称 上交所 ) 发布了 沪港通试点办法 及 港股通投资者适当性管理指引 ( 以下简称 适当性指引 ) 为帮助投资者进一步了解 沪港通试点办法 及 适当性指引 的规定, 我们在此集中解读上述规定所涉及的若干问题 一 沪港通试点办法 规定了哪些基本内容? 作为上交所对沪港通业务进行规范的主要规则,
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西藏东方财富证券股份有限公司 股票期权经纪合同 甲方 ( 个人投资者 / 机构投资者 ): 法定代表人 ( 机构投资者 ): 证件号码 ( 身份证件号码 / 营业执照号码 ): 地址 : 邮编 : 机构投资者指定联系人 ( 书面授权指定的联系人 ): 联系电话 : 普通沪市证券账户 : 普通深市证券账户 : 乙方 : 西藏东方财富证券股份有限公司 证券营业部 甲 乙双方经过平等协商, 就乙方为甲方提供股票期权
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2004 OO 11 11 OO 1 3 4 5 6 7 9 24 2 1 JINZHOU PORT CO.,LTD. JZP 2 A 600190 B B 900952 3 1 121007 HTTP://WWW.JINZHOUPORT.COM JZP@JINZHOUPORT.COM 4 5 1 86 416 3586462 86 416 3582431 WJ@JINZHOUPORT.COM 86
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名义持有协议 甲方 : 投资者乙方 : 上海天天基金销售有限公司 ( 以下简称乙方或 " 天天基金 ") 甲 乙双方依照有关法律 法规的规定, 本着公开 公平和自愿 有偿 诚实信用的原则, 就乙方通过互联网金融服务平台, 为甲方提供交易委托服务及其他相关业务达成如下协议 您通过互联网勾选或确认本协议, 即表明您已经仔细阅读本合同各项内容, 特此提醒您认真阅读和充分理解本合同各部分内容, 特别是涉及到双方权利义务条款
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上海陆金所基金销售有限公司 基金网上交易协议 甲方 ( 委托方 ): 个人投资人 ( 以下简称 投资人 ) 乙方 ( 受托方 ): 上海陆金所基金销售有限公司 ( 以下简称乙方或 陆基金 ) 客户服务中心电话 :4008219031 甲 乙双方依据法律法规的规定, 本着公开 公平 自愿和诚实信用的原则, 就甲方使用乙方所提供的电子交易代销自助式前台系统开立基金交易账户 进行基金份额的认购 申购 赎回等相关事项达成如下协议
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证券代码 :603618 证券简称 : 杭电股份编号 :2018-026 杭州电缆股份有限公司 关于签订募集资金专户存储监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈 述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 一 募集资金的基本情况经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证监许可 [2017]1972 号文核准, 杭州电缆股份有限公司
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电子签名约定书 本证券投资者 ( 下称 本投资者 ) 郑重承诺如下 : 1 本投资者同意自签订本电子签名约定书之日起, 在参与国泰君安证券股份有限公司 ( 以下简称 国泰君安证券 ) 各项业务过程中使用电子合同 电子签名 本投资者通过身份验证登录国泰君安证券的交易系统, 确认同意接受相关电子合同或文书的, 视为同意签署合同, 与在纸质合同上手写签名或盖章具有同等的法律效力, 无需另行签署纸质合同或文书
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协议编号 : 中国银河证券股份有限公司 鑫易雨 股票质押式回购交易业务协议 甲方 : 住所 : 甲方营业执照 / 个人身份证件号码 : 法定代表人 : 联系电话 : ( 以乙方留存的甲方信息为准 ) 乙方 : 中国银河证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层法定代表人 : 陈有安联系电话 :010-66568888 为了规范甲乙双方开展 鑫易雨 股票质押式回购交易
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个人数字证书申请责任书为确保数字证书能正确标识申请人身份, 明确电子认证各方的义务和责任, 申请人在申请和使用中国结算 CA 系统签发的数字证书时, 须认真阅读 个人数字证书申请责任书 ( 以下简称 本责任书 ) 申请人在纸质的 个人数字证书业务申请表 上签字后或在线阅读电子版的本责任书并选择接受后, 则表示申请人已经认真阅读和理解本责任书, 并同意接受本责任书的各项规定 若您不同意本责任书的全部或部分规定,
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浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一 尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,
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山西证券股份有限公司 股票质押式回购交易业务协议 甲方 ( 融入方 ) ( 一 ) 个人投资者 : 姓名 : 资金账号 : A 股证券账号 ( 上海 ): A 股证券账号 ( 深圳 ): 身份证件类型 : 身份证件号码 : 住所地址 : 通信地址 : 邮政编码 : 固定电话 : 移动电话 : 电子信箱 : ( 二 ) 机构投资者 : 机构名称 : 资金账号 : A 股证券账号 ( 上海 ): A 股证券账号
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股票质押式回购交易融入资金专户监管服务三方协议 甲方 ( 融入方 ): 通讯地址 : 电子邮箱 : 联系电话 : 法定代表人 ( 如有 ): 授权代表人 ( 如有 ): 资金账号 ( 指甲方在乙方开立的用于股票质押式回购交易的资金账号 ): 乙方 ( 融出方 ): 东兴证券股份有限公司通讯地址 : 北京市西城区金融大街 5 号 ( 新盛大厦 )12,15 层法定代表人 : 魏庆华业务联系人 : 电子邮箱
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