上海氯碱化工股份有限公司

规则和法律法规 ; 经济且有效地利用公司资源, 提高经营效率和效果 ; 保证公司财务报告及相关信息真实完整 ; 有效保护公司资源, 保障公司的资产安全 第五条内部控制应该遵循的原则 : ( 一 ) 全面性原则 内部控制应贯穿决策 执行和监督全过程, 覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项 ( 二 )

中航航空高科技股份有限公司 内部控制管理制度 第一章总则第一条为规范和加强中航航空高科技股份有限公司 ( 以下简称 中航高科 ) 内部控制和风险管理, 保护投资者的合法权益, 根据 公司法 证券法 企业内部控制基本规范 上海证券交易所股票上市规则 上海证券交易所上市公司内部控制指引 等法律 法规和 公司章程, 制定本制度 第二条内部控制由董事会 监事会 管理层以及全体员工共同实施, 旨在合理保证实现公司基本目标的一系列控制过程

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中节能风力发电股份有限公司内部控制制度 第一章总则 第一条为了加强中节能风力发电股份有限公司的内部 控制, 提高公司经营管理水平和风险防范能力, 促进公司可 持续发展, 保护投资者合法权益, 根据 企业内部控制基本 规范 及其配套指引 上海证券交易所上市公司内部控制 指引 以及 公司章程 等相关规定, 制定本制度 第二条本制度适用于中节能风力发电股份有限公司 ( 以 下简称风电公司或公司 ) 及其所出资的各级全资

2 基本要求 2.1 公司建立与实施内部控制, 应当遵循下列原则 全面性原则 : 内部控制贯穿决策 执行和监督全过程, 覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项 重要性原则 : 内部控制在全面控制的基础上, 关注重要业务事项和高风险领域 制衡性原则 : 内部控制在治理

中兴通讯股份有限公司内部控制制度 (2014 年 8 月 ) ( 经 2014 年 8 月 20 日召开的第六届董事会第十九次会议审议通过 ) 1 总则 1.1 目的为加强中兴通讯股份有限公司 ( 以下简称 中兴通讯 或 公司 ) 内部控制, 促进公司规范运作和健康发展, 保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性, 保护投资者合法权益 提高信息披露质量, 实现公司治理目标, 根据 中华人民共和国公司法

内部控制制度

株洲旗滨集团股份有限公司 内部控制制度 第一章总则 第一条为加强和规范株洲旗滨集团股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制, 增强公司自我约束能力, 提高公司经营管理水平和风险防范能力, 防范和化解各类风险, 从而保证和促进公司规范经营和可持续发展, 依据 中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 中华人民共和国会计法 企业内部控制基本规范 企业内部控制配套指引 上海证券交易所上市公司内部控制指引

Microsoft Word _2005_n.doc

2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08

Microsoft Word - 企业内部控制基本规范

企业内部控制基本规范 第一章 总则 第一条 为了加强和规范企业内部控制, 提高企业经营管理水平和风险防范能力, 促 进企业可持续发展, 维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益, 根据 中华人民共和国 公司法 中华人民共和国证券法 中华人民共和国会计法 和其他有关法律法规, 制定本规范 第二条 本规范适用于中华人民共和国境内设立的大中型企业 小企业和其他单位可以参照本规范建立与实施内部控制 大中型企业和小企业的划分标准根据国家有关规定执行

第三条 本规范所称内部控制, 是由企业董事会 监事会 经理层和全体员工实施的 旨在实现控制目标的过程 内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规 资产安全 财务报告及相关信息真实完整, 提高经营效率和效果, 促进企业实现发展战略 第四条 企业建立与实施内部控制, 应当遵循下列原则 : ( 一 )

关于印发 企业内部控制基本规范 的通知 2008 年 05 月 22 日颁布 财会 [2008]7 号 为了加强和规范企业内部控制, 提高企业经营管理水平和风险防范能力, 促进企业可持续发展, 维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益, 根据国家有关法律法规, 财政部会同证监会 审计署 银监会 保监会制定了 企业内部控制基本规范, 现予印发, 自 2009 年 7 月 1 日起在上市公司范围内施行,

第八条公司监审部牵头负责内部控制体系评价, 并向董事会和管理层提交评价报告, 具体负责牵头完善公司内部控制体系 第九条公司内部控制主要内容为内部控制环境 风险评估 内部控制活动 信息与沟通 内部监督及内部控制披露等 第十条公司积极运用信息技术加强内部控制, 建立与经营管理相适应的信息系统, 促进内部

云南云天化股份有限公司内部控制制度 第一章总则第一条为进一步建立健全现代企业制度, 加强公司内部控制管理, 提高经营效率, 增强财务信息可靠性, 维护公司资产安全, 防范和化解公司各项风险, 提升公司治理水平, 促进公司规范运作, 保护投资者的合法权益, 保障公司经营战略目标的实现, 根据 公司法 证券法 会计法 企业内部控制基本规范 及其配套指引 上海证券交易所上市公司内部控制指引 规定, 结合公司实际,

未标题-1

财 政 部 证 监 会 审 计 署 文件 银 监 会 保 监 会 上海安越企业管理咨询有限公司 财会 2008 7 号 财政部证监会审计署银监会保监会关于印发 企业内部控制基本规范 的通知 中直管理局, 铁道部 国管局, 总后勤部 武警总部, 各省 自治区 直辖市 计划单列市财政厅 ( 局 ) 审计厅 ( 局 ), 新疆生产建设兵团财务局 审计局, 中国证监会各省 自治区 直辖市 计划单列市监督局,

股份公司内部控制制度

二 一七年七月 第一章总则 第一条为了加强广东邦宝益智玩具股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制, 促进公司规范运作和健康发展, 根据 中华人民共和国公司法 ( 以下简称 公司法 ) 中华人民共和国证券法 ( 以下简称 证券法 ) 等法律 法规和 上海证券交易所股票上市规则 ( 以下简称 上市规则 ) 上海证券交易所上市公司内部控制指引 的规定, 制定本制度 第二条本制度所称内部控制是指公司董事会

安正时尚集团股份有限公司

天域生态环境股份有限公司 内部控制制度 第一章总则 第一条为加强天域生态环境股份有限公司 ( 下称公司 ) 内部控制, 促进公司规范运作和健康发展, 保护投资者合法权益, 根据 中华人民共和国公司法 以下简称 公司法 ) 中华人民共和国证券法 ( 以下简称 证券法 ) 上海证券交易所股票上市规则 及 上海证券交易所上市公司内部控制指引 企业内部基本规范 等规定, 结合公司的实际情况, 制定本制度 第二条内部控制是指公司为了保证公司战略目标的实现,

各种内外部信息, 并通过信息技术手段使这些信息以适当的方式在公司各个层级之间进行及时传递 有效沟通和正确使用 ( 五 ) 监督检查 是公司对内部控制建立与执行情况进行监督和检查, 评价内部控制有效性, 发现内部控制缺陷, 应当及时加以改进和完善 第四条公司应完善其治理结构, 确保股东大会 董事会和监

青海春天药用资源科技股份有限公司 ( 本制度经公司第六届董事会第十九次会议审议通过 ) 第一章总则第一条为加强青海春天药用资源科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 的内部控制, 促进公司规范运作和健康发展, 保护股东合法权益, 根据 中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 企业内部控制规范 上海证券交易所股票上市规则 ( 以下简称 上市规则 ) 上海证券交易所上市公司内部控制指引 等法律法规

深圳市新星轻合金材料股份有限公司

深圳市新星轻合金材料股份有限公司 内部控制制度 第一章总则第一条为了规范深圳市新星轻合金材料股份有限公司 ( 以下简称 本公司 或 公司 ) 建立健全和有效实施内部控制, 提高公司风险管理水平, 保护投资者的合法权益, 依据 公司法 证券法 上海证券交易所股票上市规则 等法律法规及规范性文件和 深圳市新星轻合金材料股份有限公司章程 ( 以下简称 公司章程 ) 的规定, 结合公司实际情况, 特制定本制度

( 七 ) 重要性原则 : 内部控制在兼顾全面的基础上突出重点, 针对重要业务与事项 高风险领域与环节采取更严格的控制措施, 确保不存在重大缺陷 ; ( 八 ) 合理性原则 : 内部控制与公司经营规模 业务范围 风险状况及所处的环境相适应, 以适当的成本实现内部控制目标 第四条公司董事会全面负责公司

安徽省司尔特肥业股份有限公司 内部控制制度 第一章总则第一条为有效落实安徽省司尔特肥业股份有限公司 ( 以下简称 本公司 或 公司 ) 风险管理和流程控制, 保障公司经营管理的安全, 防范和化解各类风险, 提高经营效益和效率, 保护投资者合法权益 根据 中华人民共和国公司法 ( 以下简称 公司法 ) 中华人民共和国证券法 ( 以下简称 证券法 ) 深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引

第一章总则 第一条为有效落实巴士在线股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 风险管理和流程控制, 保障公司经营管理的安全, 防范和化解各类风险, 提高经营效益和效率, 保护投资者合法权益 根据 中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范

巴士在线股份有限公司 内部控制制度 第一章总则 第一条为有效落实巴士在线股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 风险管理和流程控制, 保障公司经营管理的安全, 防范和化解各类风险, 提高经营效益和效率, 保护投资者合法权益 根据 中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等法律法规, 结合公司实际, 制定本制度 第二条本制度所称的内部控制是指公司董事会

( 五 ) 成本效益原则 : 内部控制权衡实施成本与预期效益, 以适当的成本实现有效控制 第四条公司建立并实施有效的内部控制, 应当对公司的内部环境 风险评估 控制活动 信息与沟通 内部监督等五个方面作出有效的制度安排 第二章内部环境第五条公司根据国家有关法律法规和公司章程, 建立规范的公司治理结构

重庆渝开发股份有限公司内部控制管理制度 第一章总则第一条为保证重庆渝开发股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 经营管理的合法合规 资产安全 财务报告及相关信息真实完整, 提高经营效率和效果, 促进公司发展战略的实现, 根据 深圳证券交易所股票上市规则 企业内部控制配套指引 企业内部控制基本规范 公司章程 等有关规定, 结合公司实际, 制定本制度 第二条本制度所称内部控制, 是指由公司董事会 监事会

中兴通讯股份有限公司内部控制制度 (2018 年 12 月 ) ( 经 2018 年 12 月 25 日召开的第七届董事会第四十二次会议审议通过 ) 1 总则 1.1 目的为加强中兴通讯股份有限公司 ( 以下简称 中兴通讯 或 公司 ) 内部控制, 促进公司规范运作和健康发展, 保障公司经营管理的安

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責, 對其準確 性或完整性亦不發表任何聲明, 並明確表示, 概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或 因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任 ZTE CORPORATION 中興通訊股份有限公司 ( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) ( 股份代號 :763) 海外監管公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第

议案六

上海大众公用事业 ( 集团 ) 股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 董事会全体成员保证本报告内容真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性 陈述或者重大遗漏, 并对报告内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责 任 上海大众公用事业 ( 集团 ) 股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和要求, 结合公司内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上,

2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com

3 公司监事会由 3 名监事组成, 其中 1 名为职工代表 公司制定了 监事会议事规则, 对监事职责 监事会职权 监事会的召集与通知 决议等作了明确规定 该规则的制定并有效执行, 有利于充分发挥监事会的监督作用, 保障股东利益 公司利益及员工合法利益不受侵犯 5 公司制定了 总经理工作细则, 规定了

安信证券股份有限公司 关于宁波横河模具股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告的核查意见 安信证券股份有限公司 ( 以下简称 安信证券 或 保荐机构 ) 作为宁波横河模具股份有限公司 ( 以下简称 横河模具 或 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

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江苏中南建设集团股份有限公司 内部控制制度 江苏中南建设集团股份有限公司 二〇一〇年二月 1 江苏中南建设集团股份有限公司 内部控制制度 第一章总则 第一条为了加强和规范公司内部控制管理, 提高经营效率和盈利水平, 增强财务信息可靠性, 维护公司资产安全, 防范和化解各类风险, 提升公司经营管理水平, 保证国家法律法规得到遵守, 根据 企业内部控制基本规范 深圳证券交易所 上市公司内部控制指引 要求,

表决结果 : 同意 225,129,421 股, 占出席会议有表决权股份总数的 100%; 2. 审议通过了 关于 <2017 年度监事会工作报告 > 的议案 表决结果 : 同意 225,129,421 股, 占出席会议有表决权股份总数的 100%; 3. 审议通过了 关于 <2017 年度财务决算

证券代码 :300496 证券简称 : 中科创达公告编号 :2018-040 中科创达软件股份有限公司 2017 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 特别提示 : 1. 本次股东大会未出现否决议案的情形 2. 本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议 一 会议召开和出席情况 ( 一 ) 中科创达软件股份有限公司 ( 以下简称

关于召开广州白云国际机场股份有限公司

2004 2005 年 5 月 31 日 材料目录 1..1 2..2 3 2004.3 4 2004.12 5 2004 2005..14 6 2004 17 7 2005.18 8 19 9 20 10 23 11 32 24 25 2004 会议须知 - 1 - 2004 会议议程 2004 2004 2004 2005 2004 2004 2005 32 2004 2004-2 - 2004

<4D F736F F D20C6BDB0B2D6A4C8AFB9D8D3DAB9ABCBBEA1B C4EAB6C8C4DAB2BFBFD8D6C6D7D4CED2C6C0BCDBB1A8B8E6A1B7B5C4BACBB2E9D2E2BCFB>

平安证券有限责任公司关于苏州金螳螂建筑装饰股份有限公司 2011 年度内部控制的自我评价报告 的核查意见 平安证券有限责任公司 ( 以下简称 平安证券 或 本公司 ) 作为苏州金螳螂建筑装饰股份有限公司 ( 以下简称 金螳螂 或 公司 ) 非公开发行人民币普通股股票的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等有关文件的要求,

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:. /..... 死刑复核法律监督制度研究 * 万春 检察机关对死刑复核实行法律监督, 符合人大制度关于权力监督制约的原理, 不影响最高人民法院应有的诉讼地位和独立性 权威性, 体现了检察官客观性义务的要求, 具有基本法律依据 开展死刑复核法律监督应遵循严格限制并减少死刑 切实保障人权 维护公共利益 公平 及时 突出重点等原则 检察机关在死刑复核中的诉讼地位不是公诉人, 而是法律监督者 检察机关可以通过备案审查

第二章一般规定 第七条公司应当在董事会下设立审计委员会, 制定审计委员会工作规则 第八条公司应当设立内部审计部门, 依据公司规模 生产经营特点及有关规定, 配置专职人员从事内部审计工作 内部审计部门对公司内部控制制度的建立和实施 公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督 内部审计部门对审计委员

中科创达软件股份有限公司内部审计管理制度 (2018 年修订草案 ) 第一章总则 第一条为进一步规范对中科创达软件股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 控股子公司的内部审计工作, 提高内部审计工作质量, 保护投资者的合法权益, 根据 审计法 审计署关于内部审计工作的规定 等有关法律 法规 规章和 中科创达软件股份有限公司章程 ( 以下简称 公司章程 ) 的规定, 结合公司实际情况, 制定本制度 第二条本制度适用于对公司各内部机构

<4D F736F F D DBCAAC1D6B8DFCBD92DC4DABFD8D7D4CED2C6C0BCDBB1A8B8E6A3A8D0DEB8C4BAF3322E32325F2E646F63>

吉林高速公路股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 董事会全体成员保证本报告内容真实 准确和完整, 没有虚假记 载 误导性陈述或者重大遗漏 吉林高速公路股份有限公司董事会 ( 以下简称 董事会 ) 对建立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责 财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠 防范重大错报风险 由于内部控制存在固有局限性, 因此仅能对上述目标提供合理保证 董事会已按照

( 本页无正文, 为山东联合化工股份有限公司内部控制鉴证报告之签章页 ) 上海上会会计师事务所有限公司 中国注册会计师 : 张素霞 中国注册会计师 : 宋立民 中国上海二〇一二年三月二十八日

内部控制鉴证报告 上会师报字 (2012) 第 0481 号 山东联合化工股份有限公司全体股东 : 我们接受委托, 审核了后附的山东联合化工股份有限公司 ( 以下简称 贵公司 ) 董事会对 2011 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定 贵公司管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性, 我们的责任是对贵公司内部控制的有效性发表意见 我们按照 中国注册会计师其他鉴证业务准则第

公司代码 : 公司简称 : 海油工程 海洋石油工程股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 海洋石油工程股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制

公司代码 :600583 公司简称 : 海油工程 海洋石油工程股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 海洋石油工程股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日

资产负债表

2004 OO 11 11 OO 1 3 4 5 6 7 9 24 2 1 JINZHOU PORT CO.,LTD. JZP 2 A 600190 B B 900952 3 1 121007 HTTP://WWW.JINZHOUPORT.COM JZP@JINZHOUPORT.COM 4 5 1 86 416 3586462 86 416 3582431 WJ@JINZHOUPORT.COM 86

内部控制鉴证报告

内部控制鉴证报告 中汇会鉴 [2015]0819 号 江苏金通灵流体机械科技股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的江苏金通灵流体机械科技股份有限公司 ( 以下简称金通灵公司 ) 管理层对截至 2014 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的自我评价报告 一 重大固有限制的说明内部控制具有固有限制, 存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性 此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,

( 一 ) 内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要业务和事项以及高风险领域 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%, 营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%; 纳入评价范围的主要业务和事项包括但不限于组织架构 发展战略 技术与研发管理 采购

北京雪迪龙科技股份有限公司二 O 一三年度内部控制评价报告 北京雪迪龙科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合北京雪迪龙科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2013 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日

务和事项 高风险领域与环节采取更为严格的控制措施, 确保不存在重大缺陷 3 制衡性原则 公司的机构 岗位设置和权责分配应当科学合理并符合内部控制的基本要求, 确保不同部门 岗位之间权责分明和有利于相互制约 相互监督 履行内部控制监督检查职责的部门应当具有良好的独立性 任何人不得拥有凌驾于内部控制之上

深圳雷柏科技股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 根据深圳证券交易所 关于做好上市公司 2012 年年度报告披露工作的通知 的要求, 深圳雷柏科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 按照财政部 证监会等部门联合发布的 企业内部控制基本规范 ( 财会 [2008]7 号 ) 及其配套指引 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等规定要求, 公司董事会组织公司相关人员对企业的内部控制设计与运行情况进行全面检查与评估,

( 二 ) 董事会依据公司章程和股东大会授权, 对公司经营进行决策管理 ; ( 三 ) 监事会依据公司章程和股东大会授权, 独立行使公司监督权, 对董事会 总经理和其他高级管理人员 公司财务进行监督 ; ( 四 ) 总经理和其他高级管理人员, 依据公司章程和董事会授权, 对公司日常经营实施管理 ;

金字火腿股份有限公司内部控制制度 第一章总则第一条为了加强和规范公司内部控制管理, 提高经营效率和盈利水平, 增强财务信息可靠性, 维护公司资产安全防范和化解各类风险, 提升公司经营管理水平, 保证国家法律法规切实得到遵守, 根据 企业内部控制基本规范 深圳证券交易所有关规定, 结合本公司实际, 制定本制度 第二条内部控制是指由公司董事会 监事会 经营管理层和全体员工实施的 为实现内部控制目标而提供合理保证的过程

( ) %

200923 2009 2009 200933 2009 35 ( 200728 ) 200922 15% ( 199338 ) 300 11 20 ( 2 ) 1 2-5 2-3 www.gxjs. com.cn2009525 2009 623 2009 68 1 2 2 3 3 4 5 6 7 8 9 10 11 4 12 主题词 : 2007 4 13 400 2 第一章总则 199338

信永中和

深圳康泰生物制品股份有限公司 内部控制评价报告 深圳康泰生物制品股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合深圳康泰生物制品股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 康泰生物 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 6 月 30 日 ( 内部控制评价报告基准日

现的重大内部控制缺陷, 可责令公司进行整改 第六条经营管理层负责经营环节的内部控制体系的相关制度建立和完善, 全面推进内部控制制度的执行, 检查公司各职能部门和单位制定 执行各专项内部控制相关制度的情况 第七条内部审计部门负责内部控制的日常监督, 负责内部控制自我评价的现场审计业务, 并向董事会提交

证券代码 :834541 证券简称 : 创显科教主办券商 : 光大证券 广州创显科教股份有限公司内部控制制度 第一章总则第一条为了加强和规范公司内部控制管理, 提高经营效率和盈利水平, 增强财务信息可靠性, 维护公司资产安全防范和化解各类风险, 提升公司经营管理水平, 保证国家法律法规切实得到遵守, 根据 企业内部控制基本规范 深圳证券交易所 上市公司内部控制指引, 结合本公司实际, 制定本制度 第二条内部控制是指由公司董事会

<4D F736F F D20B7C0B7B6BFD8B9C9B9C9B6ABBCB0B9D8C1AAB7BDD7CABDF0D5BCD3C3B9DCC0EDB0ECB7A8A3A D31302D32392DC9CFCDF8A3A92E646F63>

深圳市太光电信股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理办法 第一章总则第一条为了建立防止控股股东及关联方占用深圳市太光电信股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 资金的长效机制, 杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生, 根据 公司法 证券法 关于防范上市公司资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知 ( 证监发 2003 56 号 ) 关于进一步加快推进清欠工作的通知 ( 证监公司字 2006

险领域 纳入评价范围的主要单位包括 : 浙江大东南股份有限公司 浙江大东南万象科技有限公司 杭州大东南绿海包装有限公司 杭州大东南高科包装有限公司 宁波大东南万象科技有限公司 宁波绿海电子材料有限公司 浙江绿海新能源科技有限公司 浙江大东南锂电池隔膜研究院 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表

浙江大东南股份有限公司 内部控制自我评价报告 浙江大东南股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2014 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行了评价 一

电子产品 半导体照明产品的生产与销售 ; 电光源 太阳能光源产品 市政照明 场馆照明 港口照明节能技术开发 ; 市政公用工程 机电安装工程的承包与施工 ( 不含电力设施 ); 兴办实业 ( 具体项目另行申报 ); 国内商业 物资供销业 ; 货物及技术进出口 ( 工程项目须取得建设行政主管部门颁发的资

深圳市长方半导体照明股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确和完整, 没有 虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 为提高公司治理和规范运作水平, 保护投资者合法权益, 深圳市长方半导体照明股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 根据 公司法 证券法 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 上市公司治理规则 企业内部控制基本规范 及配套指引等相关法律

物产中大集团股份有限公司 内部控制评价管理制度 第一章 总则 第一条为了保证物产中大集团股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制体系的建立健全及其持续有效的执行, 促进公司内部控制目标的实现, 以及持续满足上市监管机构对公司内部控制的要求, 公司需要定期全面评价内部控制的设计和运行情况, 揭示

物产中大集团股份有限公司 内部控制评价管理制度 第一章 总则 第一条为了保证物产中大集团股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制体系的建立健全及其持续有效的执行, 促进公司内部控制目标的实现, 以及持续满足上市监管机构对公司内部控制的要求, 公司需要定期全面评价内部控制的设计和运行情况, 揭示和防范风险 根据财政部 证监会等五部委发布的 内部控制基本规范 及其指引 上海证券交易所上市公司内部控制指引

2 重要性原则 公司内部控制在全面控制的基础上, 关注重要业务事项和高风险领域 3 制衡性原则 公司内部控制在治理结构 机构设置及权责分配 业务流程等方面相互制约 相互监督, 同时兼顾运营效率 4 适应性原则 公司内部控制的建立, 与公司经营规模 业务范围 竞争状况和风险水平等相适应, 并随着情况的

成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 成都卫士通信息产业股份有限公司董事会 董事会审计委员会和内部审计部门, 根据财政部会同证监会 审计署 银监会 保监会制定的 企业内部控制基本规范 中国证券监督委员会公告 2011 41 号 深圳证券交易所 上市公司内部控制指引 中小企业板上市公司规范运作指引 以及公司 内部审计制度 等相关法律 法规 规范性文件及公司内部制度的规定,

内部控制自我评价报告

宁波横河模具股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 宁波横河模具股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合对宁波横河模具股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 董事会组织内部人员对公司截至 2017 年 12 月 31

相互制约 相互监督, 同时兼顾运营效率 4 适应性原则内部控制应与公司经营规模 业务范围 竞争状况和风险水平等相适应, 并随着情况的变化及时加以调整 5 成本效益原则内部控制应权衡实施成本与预期效益, 以适当的成本实现有效控制 6 独立性原则担内部控制监督检查的部门应独立于公司其他部门, 并设立直接

山东齐星铁塔科技股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告根据财政部 证监会等部门联合发布的 企业内部控制基本规范 等规定, 以加强和规范公司内部控制, 提高山东齐星铁塔科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 的管理水平和风险防范能力, 促进公司规范化运作和健康可持续发展, 保护投资者合法权益为宗旨, 公司对于目前的内部控制及运行情况进行了全面检查, 对 2016 年度内部控制的有效性进行了自我评价,

内部控制审核报告

北京雪迪龙科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 信会师报字 [2016] 第 210158 号 内部控制鉴证报告 信会师报字 [2016] 第 210158 号 北京雪迪龙科技股份有限公司全体股东 : 我们接受委托, 审核了后附的北京雪迪龙科技股份有限公司 ( 以下简称贵公司 ) 董事会 关于内部控制的自我评价报告 涉及的与 2015 年 12 月 31 日财务报表相关的内部控制有效性的认定 贵公司董事会的责任是建立健全内部控制并保持其有效性,

1 全面性原则 内部控制应当贯穿决策 执行和监督全过程, 覆盖公司的各项业务和事项 2 重要性原则 内部控制应当在全面控制的基础上, 关注重要业务事项和高风险领域 3 制衡性原则 内部控制应当在治理结构 机构设置及权责分配 业务流程等方面形成相互制约 相互监督, 同时兼顾运营效率 4 适应性原则 内

海通证券股份有限公司关于 宁波鲍斯能源装备股份有限公司 2015 年度内部控制的自我评价报告的核查意见 海通证券股份有限公司 ( 以下简称 保荐机构 或 海通证券 ) 作为宁波鲍斯能源装备股份有限公司 ( 以下简称 鲍斯股份 或 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 企业内部控制基本规范

平行文模板

中能建发审计 2012 18 号 集团公司所属单位, 总部各部门 事业部 : 中国能源建设集团有限公司内部控制监督检查暂行办法 已经集团公司 2012 年第二十七次党政联席会议审议通过, 现印发给你们, 请遵照执行 中国能源建设集团有限公司 2012 年 11 月 30 日 - 1 - 第一章总则第一条为了规范中国能源建设集团有限公司 ( 以下简称集团公司 ) 内部控制监督检查行为, 保障内部控制监督检查工作有效实施,

国金证券股份有限公司

国金证券股份有限公司 关于广西博世科环保科技股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告的核查意见 国金证券股份有限公司 ( 以下简称 国金证券 保荐机构 ) 作为广西博世科环保科技股份有限公司 ( 以下简称 博世科 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 等有关法律法规和规范性文件的要求,

重要提示

重要提示 财富管理中心 战略委员会 审计委员会 监事会办公室 问责委员会 战略发展部绍兴分行金华分行开发区支行高新支行秀洲支行湖州分行 监督委员会 经营管理委员会 金融市场部小微业务部个人业务部梅湾支行提名委员会 资产负债管理委员会 公司业务部办公室秀水支行 贷款评审委员会 计划财务部人力资源部 电子银行部国际业务部授信评审部总行营业部南湖支行海宁支行风险管理与关联交易控制委员会 提名与薪酬委员会

事规则 独立董事工作制度 董事会秘书工作细则 战略委员会工作细则 提名委员会工作细则 薪酬与考核委员会工作细则 审计委员会工作细则, 规定了董事的选聘程序 董事的义务 董事会的构成和职责 董事会议事规则 独立董事工作程序 董事会秘书的职责 各专门委员会的构成和职责等内容 这些制度的制订并有效执行,

西部证券股份有限公司 关于江苏中旗科技股份有限公司 2017 年度 内部控制自我评价报告的核查意见 西部证券股份有限公司 ( 以下简称 西部证券 保荐机构 作为江苏中旗科技股份有限公司 ( 以下简称 中旗股份 公司 ) 首次公开发行 A 股股票的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

率和效果, 促进公司目标的实现 ; 4 确保国家有关法律法规和本公司内部规章制度得到有效贯彻执行 ( 二 ) 公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1 全面性原则 内部控制应贯穿决策 执行和监督全过程, 覆盖公司及子公司的各种业务 事项和所有人员, 任何个人都无超越内控制度的权力 ; 2 重要性原则

聚光科技 ( 杭州 ) 股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 聚光科技 ( 杭州 ) 股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 按照 公司法 证券法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 创业板上市公司规范运作指引 上市公司内部控制指引 企业内部控制基本规范 等相关法律法规和公司规章制度的要求, 本着客观 审慎的原则, 对公司内部控制的建立健全及其执行的效果和效率进行了认真评估, 并对 2016

( 一 ) 评价依据本次内部控制评价依据 企业内部控制基本规范 及 企业内部控制评价指引 等法律法规的要求, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 对公司截至 2011 年 12 月 31 日内部控制的设计与运行的有效性进行评价 ( 二 ) 工作程序和工作方法公司内部控制评价工作严格遵循 企业内部

二〇一一年度内部控制的自我评价报告 2011, 根据财政部 证监会等部门联合发布的 企业内部控制基本规范 和 企业内部控制评价指引 及深圳证券交易所 上市公司内部控制指引 等法律法规和规范性文件的要求, 董事会对公司 2011 年度内部控制的有效性进行了自我评价 一 董事会声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对报告内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任

投资与融资管理 人力资源管理 募集资金管理 关联交易管理 对外担保管理 信息系统管理和信息披露事务管理等 ( 三 ) 内部控制评价的程序和方法董事会审计委员会授权公司内审部组织开展内控测试工作, 内审部按照审计计划采用查阅相关内部控制法规 制度及公司管理文件 询问相关人员内部控制流程 分析内部控制的

深圳市佳创视讯技术股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 深圳市佳创视讯技术股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 根据 公司法 证券法 企业内部控制基本规范 上市公司治理准则 深圳证券交易所创业板股票上市规则 创业板上市公司规范运作指引 等相关法律 法规和规章制度的要求, 结合公司自身实际情况, 建立了较为健全的内部控制制度, 并随着公司业务的发展使之不断趋于完善, 保证了公司日常经营管理活动的有效进行,

阳泉煤业 ( 集团 ) 股份有限公司 阳泉煤业 ( 集团 ) 股份有限公司全体股东 : 阳泉煤业 ( 集团 ) 股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 根据五部 委 企业内部控制基本规范 及其配套指引 上海证券交易所 上市 公司内控指引 山西省证监局 关于做好上市公司内部控制规范试 点有关工作的通知

600348 阳泉煤业 ( 集团 ) 股份有限公司 阳泉煤业 ( 集团 ) 股份有限公司全体股东 : 阳泉煤业 ( 集团 ) 股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 根据五部 委 企业内部控制基本规范 及其配套指引 上海证券交易所 上市 公司内控指引 山西省证监局 关于做好上市公司内部控制规范试 点有关工作的通知 等规定, 结合阳泉煤业 ( 集团 ) 股份有限公司内 部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上,

092 司法论坛 一 常见的证据保全对象 windowsxp office2003 ( ) ( ) : : 二 对证据保全申请的审查和处理 3 : ; ; ; ( )?

091 知识产权诉讼证据保全制度研究 文 / ( ) 5 11. 12. 教育机构侵权责任的免责事由 :1. 2. 7 3. 6. 4. 5. ; :1. 2. 3. 4. 5. ( : ) 092 司法论坛 一 常见的证据保全对象 windowsxp office2003 ( ) ( ) : : 二 对证据保全申请的审查和处理 3 : ; ; ; ( )? 093 ( ) 75 : : 75? 094

管理 工程技术等相关专业知识和业务能力 第八条 公司各内部机构 控股子公司以及具有重大影响的参股公司应当配 合审计部依法履行职责, 不得妨碍审计部的工作 第三章 职责和总体要求 第九条审计委员会在指导和监督审计部工作时, 应当履行以下主要职责 : ( 一 ) 指导和监督内部审计制度的建立 健全和实施

广东江粉磁材股份有限公司内部审计制度 (2011 年 9 月 18 日经公司第一届董事会第九次会议审议通过 ) 第一章 总则 第一条为规范广东江粉磁材股份有限公司 ( 下称 公司 ) 内部审计工作, 提高内部审计工作质量, 保护投资者合法权益, 依据现行适用的 中华人民共和国审计法 审计署关于内部审计工作的规定 深圳证券交易所股票上市规则 中小企业板上市公司内部审计工作指引 等法律 行政法规 部门规章及规范性文件以及

危险品航空运输培训管理办法

荣盛房地产发展股份有限公司

荣盛房地产发展股份有限公司 截止 2016 年 12 月 31 日的内部控制自我评价报告 荣盛房地产发展股份有限公司全体董事 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合荣盛房地产发展股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12

关于召开江苏金融租赁股份有限公司

南京奥联汽车电子电器股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 南京奥联汽车电子电器股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合南京奥联汽车电子电器股份有限公司 ( 以下简称 本公司 或 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月

2. 建立行之有效的风险控制系统, 强化风险管理, 保证公司各项业务活动的健康运行 3. 规范公司经营行为, 保证会计资料 财务报表及相关信息的真实 准确和完整 4. 建立良好的内部控制环境, 堵塞漏洞 消除隐患, 防止并及时发现纠正错误 违规及舞弊行为, 保护公司资产的安全 完整 5. 确保国家有

广州证券股份有限公司关于北京万向新元科技股份有限公司 2015 年度内部控制自我评价报告的核查意见 广州证券股份有限公司 ( 以下简称 保荐机构 或 广州证券 ) 作为北京万向新元科技股份有限公司 ( 以下简称 新元科技 或 公司 ) 首次公开发行股票并上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

国信证券股份有限公司关于XXXX股份有限公司

国信证券股份有限公司关于宝鼎科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 中小企业板上市公司规范运作指引 等有关法律法规和规范性文件的要求, 国信证券股份有限公司 ( 简称 国信证券 或 保荐人 ) 作为宝鼎科技股份有限公司 ( 简称 宝鼎科技 或 公司 )2017 年非公开发行的保荐人, 就宝鼎科技 2017

股份有限公司

2015 600527 江苏江南高纤股份有限公司 2015 年年度报告 重要提示 20151231802,089,390100.90 ()72,188,045.10, 1 / 85 2015... 3... 4... 7... 8... 15... 18... 20... 21... 25... 27... 28... 85 2 / 85 2015 第一节 释义 2015 1 1 2015 12 31

江苏霞客环保色纺股份有限公司

湖北福星科技股份有限公司 内部审计制度 ( 经 2017 年 7 月 6 日召开的第九届董事会第九次会议审议通过 ) 第一章总则第一条为规范湖北福星科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 内部审计工作, 保证审计工作质量, 保障公司经营的稳健, 保护投资者合法权益, 根据 中华人民共和国公司法 ( 以下简称 公司法 ) 深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引 ( 以下简称 规范运作指引

( 一 ) 审议通过 关于首次公开发行股票发行方案的议案 ( 二 ) 审议通过 关于授权董事会全权办理首次公开发行股票并上市事宜的议案 2 / 11

证券代码 :832715 证券简称 : 华信股份主办券商 : 海通证券 大连华信计算机技术股份有限公司 2016 年第五次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带法律责任 一 会议召开和出席情况 ( 一 ) 会议召开情况 1. 会议召开时间 :2016 年 11 月 1 日

大方面保持了有效的内部控制 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素 三 内部控制评价工作情况 ( 一 ) 公司建立内部控制制度的基本目标 合理保证企业经营管理合法合规 资产安全 财务报告及相关信息真实完整, 提高经营效率和效果, 促进企业实现发展

巴士在线股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 巴士在线股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合巴士在线股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行了评价

4 确保国家有关法律法规和公司规章制度得到有效贯彻执行 ( 二 ) 公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1 全面性原则 内部控制应贯穿决策 执行和监督全过程, 覆盖公司及子公司的各种业务 事项和所有人员, 任何个人都无超越内控制度的权力 ; 2 重要性原则 内部控制应在全面控制的基础上, 关注重要业

聚光科技 ( 杭州 ) 股份有限公司 关于 2017 年度内部控制自我评价报告的议案 聚光科技 ( 杭州 ) 股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 按照 公司法 证券法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 创业板上市公司规范运作指引 上市公司内部控制指引 企业内部控制基本规范 等相关法律法规和公司规章制度的要求, 本着客观 审慎的原则, 对公司内部控制的建立健全及其执行的效果和效率进行了认真评估, 并对

等有关法律 法规 规章及 公司章程 的规定 三 会议的出席情况 1. 出席的总体情况出席本次大会的股东及股东授权代表共 16 人, 代表股份 175,545,954 股, 占公司有表决权股份总数 496,782,303 股的 %, 全部为 A 股股东 2. 出席现场股东大会的情况现场出

证券代码 :000019 200019 证券简称 : 深深宝 A 深深宝 B 公告编号 :2018-44 深圳市深宝实业股份有限公司 2017 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实 准确和完整, 公告 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 一 重要提示在本次会议召开期间无增加 否决或变更提案的情况 二 会议召开的情况 1.2017 年年度股东大会召开时间现场会议召开时间 :2018

关于广东超华科技股份有限公司

深圳市同益实业股份有限公司 深圳市同益实业股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引, 结合深圳市同益实业股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 我们对公司截止 2017 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行了自我评价 一 董事会声明按照企业内部控制规范体系的规定, 建立健全和有效实施内部控制,

事 2015 年度独立董事述职报告 表决结果 : 同意 71,622,011 股, 占出席会议有表决权股份总数的 %; 反对 0 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0%; 弃权 2,000 股, 占出席会议有表决权股份总数的 % 本议案获得通过 其中, 中小股东 ( 除公

证券代码 :300496 证券简称 : 中科创达公告编号 :2016-040 中科创达软件股份有限公司 2015 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 特别提示 : 1. 本次股东大会未出现否决议案的情形 2. 本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议 一 会议召开和出席情况 ( 一 ) 中科创达软件股份有限公司 ( 以下简称

浙江迪贝电气股份有限公司

浙江迪贝电气股份有限公司 内部控制自我评价报告 浙江迪贝电气股份有限公司 ( 以下简称本公司或公司 ) 董事会在对本公司内部控制情 况进行充分评价的基础上, 对截止 2018 年 9 月 30 日与财务报表相关的内部控制做出自我评 价报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或重大遗 漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 一 公司的基本情况 浙江迪贝电气股份有限公司

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规 资产安全 财务报告及相关信息真实完整, 提高经营效率和效果, 促进实现发展战略 由于内部控制存在的固有局限性, 故仅能为实现上述目标提供合理保证 此外, 由于情况的变化可能导致内部控制体系的不恰当, 或对控制政策和程序遵循和程度降低, 根据内部控制评价结

广东伊之密精密机械股份有限公司 2014 年内部控制自我评价报告 为了规范公司经营管理, 确保公司健康 持续 快速发展, 广东伊之密精密机械股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求, 公司董事会 审计委员会 内部审计部门对 2014 年度内部控制情况进行了全面自查, 在查阅了公司的各项内控管理制度, 了解公司及子公司有关部门在内部控制实施工作的基础上对本公司内部控制建立的合理性

An EU project implemented by BAFA. 中国出口管制手册 目 录 第一部分 : 中国的防扩散努力与实践...1...11...17...22...29...32 第二部分 : 出口管制相关法律法规... 41... 47... 52... 58... 63... 69... 85... 89... 94... 100... 110... 114... 117 第一部分

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山东齐星铁塔科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 目录页码 一 内部控制鉴证报告 1-2 二 山东齐星铁塔科技股份有限公司 2016 年度内部控制 自我评价报告 3-15 山东和信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 二 一七年二月十五日 山东齐星铁塔科技股份有限公司内部控制鉴证报告 报告正文 内部控制鉴证报告 和信专字 (2017) 第 000064 号 山东齐星铁塔科技股份有限公司全体股东 : 我们接受委托,

控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制自我评价报告基准日, 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷 自内部控制自我评价报告基准日至内部控制自我评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 三 内部控制

广东海大集团股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 广东海大集团股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日 ( 内部控制自我评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行了评价

AA+ AA % % 1.5 9

2014 14 01 124753 2014 6 23 AA+ AA+ 2013 12 31 376.60 231.36 227.85 38.57% 2013 4.36 4.75 4.67 2011-2013 9.18 6.54 4.67 6.80 12 56.64% 1.5 9 2013 12 31 376.60 231.36 227.85 38.57% 2013 4.36 4.75 4.67 2013

序号 类别 名称 1 全资子公司 北京天河鸿城电子有限责任公司 2 全资子公司 北京宜通华瑞科技有限公司 3 全资子公司 上海瑞禾通讯技术有限公司 4 全资子公司 广州星博信息技术有限公司 5 控股子公司 广西宜通新联信息技术有限公司 6 控股子公司 湖南宜通新联信息技术有限公司 7 控股子公司 广

广发证券股份有限公司 关于广东宜通世纪科技股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告的专项核查意见 广发证券股份有限公司 ( 以下简称 广发证券 或 独立财务顾问 ) 作为广东宜通世纪科技股份有限公司 ( 以下简称 宜通世纪 或 公司 ) 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 企业内部控制基本规范

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规 资产安全 财务报告及相关信息真实完整, 提高经营效率和效果, 促进实现发展战略 由于内部控制存在的固有局限性, 故仅能为实现上述目标提供合理保证 此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当, 或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制评价结果

北京城建投资发展股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 北京城建投资发展股份有限公司全体股东 : 根据 > 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合北京城建投资发展股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度 : 关于印发股份公司内部控制管理办法的通知 城建股法律发 (2016)5 号 关于印发股份公司内部控制评价管理办法的通知

质量 (5) 确保国家有关法律法规和公司内部规章制度贯彻执行 2 制定公司内部控制制度的所遵循的原则 (1) 合法性原则 : 内部控制应当符合国家有关法律 法规的规定和有关监管部门的监管要求 (2) 全面性原则 : 内部控制应当贯穿决策 执行和监督全过程, 覆盖公司及子公司的各种业务 事项和所有人员

国金证券股份有限公司 关于瑞康医药股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国金证券股份有限公司 ( 以下简称 国金证券 或 本保荐机构 ) 作为瑞康医药股份有限公司 ( 以下简称 瑞康医药 或 公司 ) 非公开发行股票及持续督导的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等相关规定, 对瑞康医药董事会出具的

选择标准和程序进行选择并提出建议 审计委员会主要负责公司内 外部审计的沟通 监督和核查工作 薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核 ; 负责制定 审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案, 对董事会负责 3 监事会公司监事会是公司的监督机构, 对股东大会负责, 依法行使职权

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏雅克科技股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告相关事项的核查意见 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等有关规定, 作为江苏雅克科技股份有限公司 ( 以下简称 雅克科技 或 公司 ) 首次公开发行股票的保荐机构, 华泰联合证券有限责任公司 ( 以下简称 华泰联合证券 或 保荐机构

股, 占公司股份总数的 % 其中出席现场会议的股东及代理人 6 人, 代表股份数为 2,554,765,700 股, 占公司股份总数的 %; 通过网络投票的股东 32 人, 代表股份数 280,626,660 股, 占公司股份总数的 % 其中中小股东出席的总体

证券代码 :002506 证券简称 : 协鑫集成公告编号 :2016-057 协鑫集成科技股份有限公司 2016 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确和完整, 没有虚假 记载 误导性陈述或重大遗漏 特别提示 : 1 本次股东大会无变更 取消 否决提案的情况; 2 本次股东大会以现场投票与网络投票相结合方式召开; 3 本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议

盈利预测审核档案索引表

五洲明珠股份有限公司 内部控制鉴证报告 立信大华核字 [2011]050 号 五洲明珠股份有限公司 截止 2010 年 12 月 31 日 内部控制鉴证报告 目录页码 一 内部控制鉴证报告 1-3 二 附件 五洲明珠股份有限公司截止 2010 年 12 月 4-16 31 日内部控制的自我评价报告 三 事务所执业资质证明 内部控制鉴证报告 立信大华核字 [2011]050 号 五洲明珠股份有限公司董事会暨全体股东

二 内部控制评价工作情况 ( 一 ) 内部控制评价的范围公司按照风险导向原则确定纳入本次内部控制评价范围的是全公司, 包括公司本部及所有子公司, 把所有主要部门 重要业务和事项均纳入本次内部控制评价范围 ( 二 ) 公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1. 全面性原则内部控制应贯穿决策 执行和监督全

证券代码 :300441 证券简称 : 鲍斯股份公告编号 :2018-033 宁波鲍斯能源装备股份有限公司 内部控制自我评价报告 为加强和规范内部控制, 提高公司管理水平和风险控制能力, 促进公司长期可持续发展, 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求, 结合宁波鲍斯能源装备股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 内部管控规范, 我们对本公司 2017 年度内部控制建立与执行情况进行自我评价

关于广州万孚生物技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 大成证字 2012 第 号

关于广州万孚生物技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 大成证字 2012 第 067-1 号 www.dachenglaw.com 北京市东直门南大街 3 号国华投资大厦 5/12/15 层 (100007) 5/F,12/F,15/F Guohua Plaza, 3 Dongzhimennan Avenue, Beijing 100007, China Tel: 8610-58137799

( 五 ) 成本效益原则 公司在实施内部控制中应当权衡实施成本与预期效益, 以合理的成本实现有效控制 四 内部控制的组织实施情况 ( 一 ) 授权董事会授权公司审计部门负责内部控制评价的具体实施工作, 对公司财务信息的真实性和完整性 内部控制制度的建立和实施等情况进行检查监督 审计部对董事会负责 (

广东江粉磁材股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 根据 企业内部控制基本规范 及 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等法律法规要求, 结合广东江粉磁材股份有限公司 ( 下文简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 现就公司 2011 年度内部控制情况做出如下自我评价 一 内部控制组织实施的总体情况 公司重视内部控制体系的建立健全工作,

3 建立行之有效的风险控制系统, 强化风险管理, 保证公司各项经营业务活动的正常有序运行 4 建立良好的公司内部经营环境, 堵塞漏洞 消除隐患, 防止并及时发现 纠正各种错误 舞弊行为, 保护公司财产的安全 完整, 保证股东利益的最大化 5 保证公司经营管理合法合规 资产安全 财务报告及相关信息真实

国泰君安证券股份有限公司关于 浙江富春江水电设备股份有限公司 关于公司 2012 年度内部控制的自我评价报告 的核查意见 国泰君安证券股份有限公司 ( 以下简称 国泰君安 或 本保荐机构 ) 作为浙江富春江水电设备股份有限公司 ( 以下简称 浙富股份 或 公司 ) 非公开发行股票的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引 (2010 年修订 ) 企业内部控制基本规范

公司按照 公司法 证券法 等相关法律法规以及 公司章程, 制定并实施的内部控制制度包括 : 股东大会议事规则 董事会议事规则 监事会议事规则 等规范公司治理结构和议事规则, 根据公司的实际经营情况, 不断完善公司法人治理结构, 保证公司最高权力 决策 监督 管理机构的规范运作, 形成了科学有效的制衡

国信证券股份有限公司 关于深圳四方精创资讯股份有限公司 2015 年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 企业内部控制基本规范 等有关法律法规的要求, 作为深圳四方精创资讯股份有限公司 ( 以下简称 四方精创 或 公司 ) 的保荐机构, 国信证券股份有限公司

国机汽车股份有限公司

国机汽车股份有限公司 内部控制评价办法 第一章总则第一条为规范国机汽车股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制评价工作, 及时发现公司内部控制缺陷, 提出和实施改进方案, 确保内部控制有效运行, 根据国家有关法律法规和 企业内部控制基本规范 及配套评价指引, 制定本办法 第二条本办法适用于公司及其分公司, 以及公司的控股子公司 第三条本办法所称内部控制评价, 是指由公司董事会和管理层实施的,

议案5－关于募集资金年度使用情况的专项说明

德华兔宝宝装饰新材股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 德华兔宝宝装饰新材股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以 下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司的实际情况, 在内部控制日常监督和专项 监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 ) 的内部控 制有效性进行了评价 一 重要声明

第一章总则 第一条为加强公司对外投资管理, 规范公司对外投资行为, 保障公司及股东的合法权益, 根据 中华人民共和国公司法 上市公司治理准则 深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 以及 万达电影院线股份有限公司章程 ( 以下简称 公司章程 ) 的有关规定, 制定本

万达电影院线股份有限公司对外投资管理制度 二零一五年四月 1 第一章总则 第一条为加强公司对外投资管理, 规范公司对外投资行为, 保障公司及股东的合法权益, 根据 中华人民共和国公司法 上市公司治理准则 深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 以及 万达电影院线股份有限公司章程 ( 以下简称 公司章程 ) 的有关规定, 制定本制度 第二条公司的对外投资应符合国家关于对外投资的法律

15 恩华赛德 - - 2, 合计 , , , 公司不存在为股东 实际控制人及其关联方提供担保的情况 3 公司直接或间接为资产负债率超过 70% 的被担保对象 ( 均为公司控股子公司 )

江苏恩华药业股份有限公司独立董事对相关事项的专项说明和独立意见 序 号 一 独立董事对公司累计和当期对外担保情况的专项说明和独立意见 根据中国证券监督管理委员会证监发 [2003]56 号 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知 证监发 [2005]120 号 关于规范上市公司对外担保行为的通知 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 及 公司章程 等有关规定, 我们作为江苏恩华药业股份有限公司

中材高新材料股份有限公司

关于内部控制有效性的自我评价报告 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 二〇一七年四月二十四日 目录 一 董事会对内部控制报告真实性的声明... 1 二 公司建立内部控制制度的目标及遵循的原则... 1 ( 一 ) 公司建立内部控制制度的目标... 1 ( 二 ) 公司建立内部控制制度应遵循的原则... 1 三 公司内部控制基本情况... 2 ( 一 ) 控制环境... 2 ( 二 ) 风险评估过程...

二 公司内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 不存在财务报告内部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报

深圳市佳创视讯技术股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 深圳市佳创视讯技术股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合深圳市佳创视讯技术股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日

2 完成 内部控制手册 的建设和实施, 实现各业务片的全覆盖 公司以 内部控制手册 为基础, 以风险防控为导向, 形成标准化 规范化的内部控制系统 3 通过全面的制度梳理, 进一步完善内控工作, 以及根据有关部门和规章, 公司制定或修订了 内部审计管理制度 内部控制监督检查制度 风险评估管理办法 重

股票代码 :000663 股票简称 : 永安林业编号 :2013-015 福建省永安林业 ( 集团 ) 股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 福建省永安林业 ( 集团 ) 股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和要求, 结合本公司 ( 下称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司内部控制的有效性进行了自我评价

内控制度

上海实业发展股份有限公司内部控制制度 - 1 - 目 录 第一章第二章第三章第一节第二节第四章第一节第二节第三节第四节第五节第五章第六章 总则管理机构及职责内部控制的内容制度控制业务控制其他主要的控制活动对参 控股公司的内部控制对关联交易的内部控制对外担保的内部控制对外资金使用的内部控制对信息披露的内部控制内部控制的检查和披露附则 - 2 - 第一章 总则 第一条为了进一步建立和健全现代企业制度,

数源科技股份有限公司第四届董事会第二十四次会议

证券代码 :000909 证券简称 : 数源科技公告编号 :2016-49 数源科技股份有限公司 2015 年年度股东大会 决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚假记 载 误导性陈述或重大遗漏 特别提示 : 1. 本次股东大会没有出现否决议案的情形 2. 本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议 一. 会议召开和出席情况 : 1 召开时间: (1) 现场会议召开时间

内部控制审计报告 中兴财光华审专字 (2015) 第 号 河北钢铁股份有限公司全体股东 : 按照 企业内部控制审计指引 及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了河北钢铁股份有限公司 ( 以下简称 河北钢铁公司 )2014 年 12 月 31 日财务报告内部控制的有效性 一 企业对

河北钢铁股份有限公司 内部控制审计报告 中兴财光华审专字 (2015) 第 05015 号 内部控制审计报告 中兴财光华审专字 (2015) 第 05015 号 河北钢铁股份有限公司全体股东 : 按照 企业内部控制审计指引 及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了河北钢铁股份有限公司 ( 以下简称 河北钢铁公司 )2014 年 12 月 31 日财务报告内部控制的有效性 一 企业对内部控制的责任