4 确保国家有关法律法规和公司规章制度得到有效贯彻执行 ( 二 ) 公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1 全面性原则 内部控制应贯穿决策 执行和监督全过程, 覆盖公司及子公司的各种业务 事项和所有人员, 任何个人都无超越内控制度的权力 ; 2 重要性原则 内部控制应在全面控制的基础上, 关注重要业

率和效果, 促进公司目标的实现 ; 4 确保国家有关法律法规和本公司内部规章制度得到有效贯彻执行 ( 二 ) 公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1 全面性原则 内部控制应贯穿决策 执行和监督全过程, 覆盖公司及子公司的各种业务 事项和所有人员, 任何个人都无超越内控制度的权力 ; 2 重要性原则

聚光科技 ( 杭州 ) 股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 聚光科技 ( 杭州 ) 股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 按照 公司法 证券法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 创业板上市公司规范运作指引 上市公司内部控制指引 企业内部控制基本规范 等相关法律法规和公司规章制度的要求, 本着客观 审慎的原则, 对公司内部控制的建立健全及其执行的效果和效率进行了认真评估, 并对 2016

Microsoft Word _2005_n.doc

2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08

2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com

东吴证券股份有限公司关于 江苏传艺科技股份有限公司 2018 年度内部控制自我评价工作报告 核查意见 东吴证券股份有公司 ( 以下简称 东吴证券 或 保荐机构 ) 作为江苏传艺科技股份有限公司 ( 以下简称 传艺科技 或 公司 ) 首次公开发行股票并上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办

东吴证券股份有限公司关于 江苏传艺科技股份有限公司 2018 年度内部控制自我评价工作报告 核查意见 东吴证券股份有公司 ( 以下简称 东吴证券 或 保荐机构 ) 作为江苏传艺科技股份有限公司 ( 以下简称 传艺科技 或 公司 ) 首次公开发行股票并上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引

公司代码 : 公司简称 : 海油工程 海洋石油工程股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 海洋石油工程股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制

公司代码 :600583 公司简称 : 海油工程 海洋石油工程股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 海洋石油工程股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日

投资与融资管理 人力资源管理 募集资金管理 关联交易管理 对外担保管理 信息系统管理和信息披露事务管理等 ( 三 ) 内部控制评价的程序和方法董事会审计委员会授权公司内审部组织开展内控测试工作, 内审部按照审计计划采用查阅相关内部控制法规 制度及公司管理文件 询问相关人员内部控制流程 分析内部控制的

深圳市佳创视讯技术股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 深圳市佳创视讯技术股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 根据 公司法 证券法 企业内部控制基本规范 上市公司治理准则 深圳证券交易所创业板股票上市规则 创业板上市公司规范运作指引 等相关法律 法规和规章制度的要求, 结合公司自身实际情况, 建立了较为健全的内部控制制度, 并随着公司业务的发展使之不断趋于完善, 保证了公司日常经营管理活动的有效进行,

公司代码 : 公司简称 : 重庆路桥 重庆路桥股份有限公司 2018 年度内部控制评价报告 重庆路桥股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价

公司代码 :600106 公司简称 : 重庆路桥 重庆路桥股份有限公司 2018 年度内部控制评价报告 重庆路桥股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2018 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日

封皮

中审众环会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) Mazars Certified Public Accountants LLP 审计报告 2018 年度内部控制审计 中国 武汉 WUHAN CHINA 内部控制审计报告 目录 页次 一 内控审计报告正文 1-2 二 内部控制自我评价报告 1-5 内部控制审计报告 众环专字 (2019)050053 号 全体股东 : 按照 企业内部控制审计指引 及中国注册会计师执业准则的相关要求,

附件1

实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,

国金证券股份有限公司

国金证券股份有限公司 关于广西博世科环保科技股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告的核查意见 国金证券股份有限公司 ( 以下简称 国金证券 保荐机构 ) 作为广西博世科环保科技股份有限公司 ( 以下简称 博世科 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 等有关法律法规和规范性文件的要求,

公司代码 : 公司简称 : 工大高新 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 (

公司代码 :600701 公司简称 : 工大高新 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015

2 重要性原则 公司内部控制在全面控制的基础上, 关注重要业务事项和高风险领域 3 制衡性原则 公司内部控制在治理结构 机构设置及权责分配 业务流程等方面相互制约 相互监督, 同时兼顾运营效率 4 适应性原则 公司内部控制的建立, 与公司经营规模 业务范围 竞争状况和风险水平等相适应, 并随着情况的

成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 成都卫士通信息产业股份有限公司董事会 董事会审计委员会和内部审计部门, 根据财政部会同证监会 审计署 银监会 保监会制定的 企业内部控制基本规范 中国证券监督委员会公告 2011 41 号 深圳证券交易所 上市公司内部控制指引 中小企业板上市公司规范运作指引 以及公司 内部审计制度 等相关法律 法规 规范性文件及公司内部制度的规定,

电子产品 半导体照明产品的生产与销售 ; 电光源 太阳能光源产品 市政照明 场馆照明 港口照明节能技术开发 ; 市政公用工程 机电安装工程的承包与施工 ( 不含电力设施 ); 兴办实业 ( 具体项目另行申报 ); 国内商业 物资供销业 ; 货物及技术进出口 ( 工程项目须取得建设行政主管部门颁发的资

深圳市长方半导体照明股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确和完整, 没有 虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 为提高公司治理和规范运作水平, 保护投资者合法权益, 深圳市长方半导体照明股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 根据 公司法 证券法 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 上市公司治理规则 企业内部控制基本规范 及配套指引等相关法律

<4D F736F F D DBCAAC1D6B8DFCBD92DC4DABFD8D7D4CED2C6C0BCDBB1A8B8E6A3A8D0DEB8C4BAF3322E32325F2E646F63>

吉林高速公路股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 董事会全体成员保证本报告内容真实 准确和完整, 没有虚假记 载 误导性陈述或者重大遗漏 吉林高速公路股份有限公司董事会 ( 以下简称 董事会 ) 对建立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责 财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠 防范重大错报风险 由于内部控制存在固有局限性, 因此仅能对上述目标提供合理保证 董事会已按照

zhao

北京三聚环保新材料股份有限公司 2015 年度内部控制自我评价报告 北京三聚环保新材料股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合北京三聚环保新材料股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司截至 2015 年 12 月 31 日 (

内蒙古远兴能源股份有限公司内部控制审计报告 瑞华专审字 [2019] 号 目 录 1 内部控制审计报告 1

内蒙古远兴能源股份有限公司内部控制审计报告 瑞华专审字 [2019]02190011 号 目 录 1 内部控制审计报告 1 通讯地址 : 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 9 层 Postal Address:9/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen Xibinhe

公司代码 : 公司简称 : 嘉化能源 浙江嘉化能源化工股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 浙江嘉化能源化工股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内

公司代码 :600273 公司简称 : 嘉化能源 浙江嘉化能源化工股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 浙江嘉化能源化工股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31

江苏南大光电材料股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 江苏南大光电材料股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 江苏南大光电材料股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 (

全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司截至 2017 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行了评价 一 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定, 建立健全和有效实施内部控制,

2 基本要求 2.1 公司建立与实施内部控制, 应当遵循下列原则 全面性原则 : 内部控制贯穿决策 执行和监督全过程, 覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项 重要性原则 : 内部控制在全面控制的基础上, 关注重要业务事项和高风险领域 制衡性原则 : 内部控制在治理

中兴通讯股份有限公司内部控制制度 (2014 年 8 月 ) ( 经 2014 年 8 月 20 日召开的第六届董事会第十九次会议审议通过 ) 1 总则 1.1 目的为加强中兴通讯股份有限公司 ( 以下简称 中兴通讯 或 公司 ) 内部控制, 促进公司规范运作和健康发展, 保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性, 保护投资者合法权益 提高信息披露质量, 实现公司治理目标, 根据 中华人民共和国公司法

2016 年苏州市相城区区属国有企业公开招聘工作人员笔试成绩公示 序号报考单位名称报考岗位名称准考证号码笔试成绩本岗位排名是否进入面试面试候考室 1 阳澄湖投资有限公司内审员 是候考室 (2) 2 阳澄湖投资有限公司工程项目及造价管理 是候考室

1 阳澄湖投资有限公司内审员 20160521 61 1 是候考室 (2) 2 阳澄湖投资有限公司工程项目及造价管理 20160815 77 1 是候考室 (2) 3 阳澄湖投资有限公司工程项目及造价管理 20160717 68 2 是候考室 (2) 4 阳澄湖投资有限公司工程项目及造价管理 20160325 62 3 是候考室 (2) 5 阳澄湖投资有限公司工程项目及造价管理 20160619 62

川华信审 (2017)118 号 鹏博士电信传媒集团股份有限公司全体股东 : 按照 企业内部控制审计指引 及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了鹏博士电信传媒集团股份有限公司 ( 以下简称鹏博士公司 )2016 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性 一 企业对内部控制的责任按照

四川华信 ( 集团 ) 会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA (LLP) 地址 : 成都市洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼电话 :(028)85560449 传真 :(028)85592480 邮编 : 610041 电邮 : schxcpa@163.net 鹏博士电信传媒集团股份有限公司 2016 年 12 月 31 日 川华信审 (2017)118

大方面保持了有效的内部控制 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素 三 内部控制评价工作情况 ( 一 ) 公司建立内部控制制度的基本目标 合理保证企业经营管理合法合规 资产安全 财务报告及相关信息真实完整, 提高经营效率和效果, 促进企业实现发展

巴士在线股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 巴士在线股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合巴士在线股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行了评价

3 建立行之有效的风险控制系统, 强化风险管理, 保证公司各项经营业务活动的正常有序运行 4 建立良好的公司内部经营环境, 堵塞漏洞 消除隐患, 防止并及时发现 纠正各种错误 舞弊行为, 保护公司财产的安全 完整, 保证股东利益的最大化 5 保证公司经营管理合法合规 资产安全 财务报告及相关信息真实

国泰君安证券股份有限公司关于 浙江富春江水电设备股份有限公司 关于公司 2012 年度内部控制的自我评价报告 的核查意见 国泰君安证券股份有限公司 ( 以下简称 国泰君安 或 本保荐机构 ) 作为浙江富春江水电设备股份有限公司 ( 以下简称 浙富股份 或 公司 ) 非公开发行股票的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引 (2010 年修订 ) 企业内部控制基本规范

部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价

公司代码 :600879 公司简称 : 航天电子 航天时代电子技术股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 航天时代电子技术股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31

2. 财务报告内部控制评价结论 有效 效根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 不存在财务报告内部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公

公司代码 :603868 公司简称 : 飞科电器 上海飞科电器股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 上海飞科电器股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日

上海强生控股股份有限公司 内部控制审计报告 ( 截至 2014 年 12 月 31 日止 ) 目录页次 一 内部控制审计报告 1-2 二 上海强生控股股份有限公司内部控制自我评价报告 1-5 三 事务所及注册会计师执业资质证明

上海强生控股股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字 [2015]000076 号 大华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants(Special General Partnership) 上海强生控股股份有限公司 内部控制审计报告 ( 截至 2014 年 12 月 31 日止 ) 目录页次 一 内部控制审计报告 1-2 二 上海强生控股股份有限公司内部控制自我评价报告

关于召开广州白云国际机场股份有限公司

2004 2005 年 5 月 31 日 材料目录 1..1 2..2 3 2004.3 4 2004.12 5 2004 2005..14 6 2004 17 7 2005.18 8 19 9 20 10 23 11 32 24 25 2004 会议须知 - 1 - 2004 会议议程 2004 2004 2004 2005 2004 2004 2005 32 2004 2004-2 - 2004

三 内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位包括公司本部 12 个部门 1 家全资子公司 1 家控股公司, 详情如下 : 纳入评价范围的主要业务和事项包括公司治理 组织结构 人力资源管理 企业文化 风险评价管理 子公司管理 关联交易管理 财务管理 募集资金管理, 投资管理 对外

飞天诚信科技股份有限公司 关于内部控制自我评价报告 (2014 年度 ) 飞天诚信科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合飞天诚信科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2014 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日

(3) 建立良好的公司内部控制环境, 以利于堵塞漏洞 消除隐患, 防止并及时发现舞弊行为和纠正偏差, 保护公司资产的安全和完整 ; (4) 规范本公司会计行为, 保证会计资料真实 完整, 提高会计信息质量 ; (5) 确保国家有关法律法规和本公司内部规章制度得到有效贯彻执行 ( 二 ) 原则 (1)

聚光科技 ( 杭州 ) 股份有限公司 关于 2012 年度内部控制自我评价报告的议案 聚光科技 ( 杭州 ) 股份有限公司董事会及下属的审计委员会按照 公司法 证券法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 创业板上市公司规范运作指引 上市公司内部控制指引 企业内部控制基本规范 等相关法律法规和公司规章制度的要求, 继续进一步健全和完善内部控制制度, 确保公司生产经营管理等各项工作都有章可循 各项制度得到了贯彻执行,

4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致 是 否 6. 内部控制审计报告对非财务报告内

公司代码 :600678 公司简称 : 四川金顶 四川金顶 ( 集团 ) 股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 四川金顶 ( 集团 ) 股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017

务和事项 高风险领域与环节采取更为严格的控制措施, 确保不存在重大缺陷 3 制衡性原则 公司的机构 岗位设置和权责分配应当科学合理并符合内部控制的基本要求, 确保不同部门 岗位之间权责分明和有利于相互制约 相互监督 履行内部控制监督检查职责的部门应当具有良好的独立性 任何人不得拥有凌驾于内部控制之上

深圳雷柏科技股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 根据深圳证券交易所 关于做好上市公司 2012 年年度报告披露工作的通知 的要求, 深圳雷柏科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 按照财政部 证监会等部门联合发布的 企业内部控制基本规范 ( 财会 [2008]7 号 ) 及其配套指引 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等规定要求, 公司董事会组织公司相关人员对企业的内部控制设计与运行情况进行全面检查与评估,

资产负债表

2004 OO 11 11 OO 1 3 4 5 6 7 9 24 2 1 JINZHOU PORT CO.,LTD. JZP 2 A 600190 B B 900952 3 1 121007 HTTP://WWW.JINZHOUPORT.COM JZP@JINZHOUPORT.COM 4 5 1 86 416 3586462 86 416 3582431 WJ@JINZHOUPORT.COM 86

部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价

公司代码 :603398 公司简称 : 邦宝益智 广东邦宝益智玩具股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 广东邦宝益智玩具股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31

公司代码 : 公司简称 : 潞安环能 山西潞安环保能源开发股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 山西潞安环保能源开发股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司

公司代码 :601699 公司简称 : 潞安环能 山西潞安环保能源开发股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 山西潞安环保能源开发股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12

部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价

公司代码 :600428 公司简称 : 中远航运 中远航运股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 中远航运股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日

重要提示

重要提示 财富管理中心 战略委员会 审计委员会 监事会办公室 问责委员会 战略发展部绍兴分行金华分行开发区支行高新支行秀洲支行湖州分行 监督委员会 经营管理委员会 金融市场部小微业务部个人业务部梅湾支行提名委员会 资产负债管理委员会 公司业务部办公室秀水支行 贷款评审委员会 计划财务部人力资源部 电子银行部国际业务部授信评审部总行营业部南湖支行海宁支行风险管理与关联交易控制委员会 提名与薪酬委员会

专项审核报告

北京三聚环保新材料股份有限公司 内部控制鉴证报告 2015 年度 委托单位 : 北京三聚环保新材料股份有限公司审计单位 : 利安达会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 联系电话 :(010) 85886680 传真号码 :(010) 85886690 网真号址 :http://www.reanda.com 内部控制鉴证报告 利安达专字 [2016] 第 2050 号北京三聚环保新材料股份有限公司全体股东

议案六

上海大众公用事业 ( 集团 ) 股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 董事会全体成员保证本报告内容真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性 陈述或者重大遗漏, 并对报告内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责 任 上海大众公用事业 ( 集团 ) 股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和要求, 结合公司内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上,

大事务 董事会向股东大会负责, 是公司的经营决策和业务领导机构, 执行股东大会决议并依据公司章程的规定履行职责 董事会下设审计委员会 战略委员会 提名委员会和薪酬与考核委员会四个专门委员会, 分别负责内部审计, 未来发展规划, 人才筹备及薪酬体系建设 董事会审计委员会下设审计部, 在审计委员会的指导

长江证券承销保荐有限公司 关于鼎捷软件股份有限公司 2016 年度 内部控制自我评价报告 的核查意见 长江证券承销保荐有限责任公司 ( 以下简称 长江保荐 ) 作为鼎捷软件股份有限公司 ( 以下简称 鼎捷软件 或 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 企业内部控制基本规范 深圳证券交易所创业板股票上市规则 以及 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

公司代码 : 公司简称 : 德创环保 浙江德创环保科技股份有限公司 2018 年度内部控制评价报告 浙江德创环保科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内

公司代码 :603177 公司简称 : 德创环保 浙江德创环保科技股份有限公司 2018 年度内部控制评价报告 浙江德创环保科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2018 年 12 月 31

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 不存在财务报告内 部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况

公司代码 :600112 公司简称 : 天成控股 贵州长征天成控股股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 贵州长征天成控股股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31

质量 (5) 确保国家有关法律法规和公司内部规章制度贯彻执行 2 制定公司内部控制制度的所遵循的原则 (1) 合法性原则 : 内部控制应当符合国家有关法律 法规的规定和有关监管部门的监管要求 (2) 全面性原则 : 内部控制应当贯穿决策 执行和监督全过程, 覆盖公司及子公司的各种业务 事项和所有人员

国金证券股份有限公司 关于瑞康医药股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国金证券股份有限公司 ( 以下简称 国金证券 或 本保荐机构 ) 作为瑞康医药股份有限公司 ( 以下简称 瑞康医药 或 公司 ) 非公开发行股票及持续督导的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等相关规定, 对瑞康医药董事会出具的

内部控制重大缺陷 2. 财务报告内部控制评价结论 有效 无效根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 不存在财务报告内部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部

公司代码 :600236 公司简称 : 桂冠电力 广西桂冠电力股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 广西桂冠电力股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日

序号 类别 名称 1 全资子公司 北京天河鸿城电子有限责任公司 2 全资子公司 北京宜通华瑞科技有限公司 3 全资子公司 上海瑞禾通讯技术有限公司 4 全资子公司 广州星博信息技术有限公司 5 控股子公司 广西宜通新联信息技术有限公司 6 控股子公司 湖南宜通新联信息技术有限公司 7 控股子公司 广

广发证券股份有限公司 关于广东宜通世纪科技股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告的专项核查意见 广发证券股份有限公司 ( 以下简称 广发证券 或 独立财务顾问 ) 作为广东宜通世纪科技股份有限公司 ( 以下简称 宜通世纪 或 公司 ) 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 企业内部控制基本规范

持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据本行非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 本行未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 适用 不适用 自内部控制

公司代码 :601939 公司简称 : 建设银行 中国建设银行股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 中国建设银行股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本行内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对本行 2016 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日

二 内部控制评价工作情况 ( 一 ) 内部控制评价的范围公司按照风险导向原则确定纳入本次内部控制评价范围的是全公司, 包括公司本部及所有子公司, 把所有主要部门 重要业务和事项均纳入本次内部控制评价范围 ( 二 ) 公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1. 全面性原则内部控制应贯穿决策 执行和监督全

证券代码 :300441 证券简称 : 鲍斯股份公告编号 :2018-033 宁波鲍斯能源装备股份有限公司 内部控制自我评价报告 为加强和规范内部控制, 提高公司管理水平和风险控制能力, 促进公司长期可持续发展, 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求, 结合宁波鲍斯能源装备股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 内部管控规范, 我们对本公司 2017 年度内部控制建立与执行情况进行自我评价

3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 适用 不适用 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价

公司代码 :600112 公司简称 : 天成控股 贵州长征天成控股股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 贵州长征天成控股股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31

国信证券股份有限公司关于XXXX股份有限公司

国信证券股份有限公司关于宝鼎科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 中小企业板上市公司规范运作指引 等有关法律法规和规范性文件的要求, 国信证券股份有限公司 ( 简称 国信证券 或 保荐人 ) 作为宝鼎科技股份有限公司 ( 简称 宝鼎科技 或 公司 )2017 年非公开发行的保荐人, 就宝鼎科技 2017

部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价

公司代码 :600202 公司简称 : 哈空调 哈尔滨空调股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 哈尔滨空调股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日

公司代码 : 公司简称 : 隆鑫通用 隆鑫通用动力股份有限公司 2018 年度内部控制评价报告 隆鑫通用动力股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制

公司代码 :603766 公司简称 : 隆鑫通用 隆鑫通用动力股份有限公司 2018 年度内部控制评价报告 隆鑫通用动力股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2018 年 12 月 31 日

Microsoft Word - 临政办发31.doc

临 沂 市 人 民 政 府 办 公 室 文 件 临 政 办 发 2013 31 号 临 沂 市 人 民 政 府 办 公 室 关 于 印 发 临 沂 市 骨 干 企 业 培 植 规 划 (2013 2016 年 ) 的 通 知 各 县 区 人 民 政 府, 市 政 府 各 部 门 各 直 属 机 构, 临 沂 高 新 技 术 产 业 开 发 区 管 委 会, 临 沂 经 济 技 术 开 发 区 管 委

前次募集资金使用情况

深圳市星源材质科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 广会专字 [2017]G17000390052 号 目录 一 报告正文.. 1-2 二 董事会关于内部控制的自我评估报告......3-10 内部控制鉴证报告 广会专字 [2017]G17000390052 号 深圳市星源材质科技股份有限公司全体股东 : 我们接受委托, 审核了后附的深圳市星源材质科技股份有限公司 ( 以下简称 星源材质 ) 董事会编写的

规则和法律法规 ; 经济且有效地利用公司资源, 提高经营效率和效果 ; 保证公司财务报告及相关信息真实完整 ; 有效保护公司资源, 保障公司的资产安全 第五条内部控制应该遵循的原则 : ( 一 ) 全面性原则 内部控制应贯穿决策 执行和监督全过程, 覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项 ( 二 )

中航航空高科技股份有限公司 内部控制管理制度 第一章总则第一条为规范和加强中航航空高科技股份有限公司 ( 以下简称 中航高科 ) 内部控制和风险管理, 保护投资者的合法权益, 根据 公司法 证券法 企业内部控制基本规范 上海证券交易所股票上市规则 上海证券交易所上市公司内部控制指引 等法律 法规和 公司章程, 制定本制度 第二条内部控制由董事会 监事会 管理层以及全体员工共同实施, 旨在合理保证实现公司基本目标的一系列控制过程

部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价

公司代码 :600816 公司简称 : 安信信托 安信信托股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 安信信托股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日

公司代码 : 公司简称 : 农业银行 中国农业银行股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 中国农业银行股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制

公司代码 :601288 公司简称 : 农业银行 中国农业银行股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 中国农业银行股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日

公司建立了较为完善的法人治理结构 公司设立了股东大会 董事会 监事会和经理层 三会一层 的法人治理结构, 制定了 股东大会议事规则 董事会议事规则 监事会议事规则 总经理工作细则 独立董事工作制度 董事会秘书工作制度 审计委员会实施细则 等工作制度, 明确了决策 执行 监督的职责分工和制衡机制 公司

证券代码 :300378 证券简称 : 鼎捷软件公告编号 :2017-03027 鼎捷软件股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合鼎捷软件股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日 (

部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价

公司代码 :600531 公司简称 : 豫光金铅 河南豫光金铅股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 河南豫光金铅股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日

5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致 是 否 6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致 是 否 三. 内部控制评价工作情况 ( 一 ). 内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位 业务和事项以及

公司代码 :600530 公司简称 : 交大昂立 上海交大昂立股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 上海交大昂立股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日

3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 适用 不适用 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价

公司代码 :600460 公司简称 : 士兰微 杭州士兰微电子股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 杭州士兰微电子股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 不存在财务报告内 部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况

公司代码 :600029 公司简称 : 南方航空 中国南方航空股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 中国南方航空股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 三 内部控制评价工作情况 ( 一 ) 内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要

证券代码 :002731 证券简称 : 萃华珠宝公告编号 :2015-0017 沈阳萃华金银珠宝股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告 沈阳萃华金银珠宝股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司

2 财务报告内部控制评价结论 有效 无效根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 不存在财务报告内部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制 3 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司

立讯精密工业股份有限公司 2015 年内部控制的自我评价报告 立讯精密工业股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求, 结合立讯精密工业股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和内部控制评价管理办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行了评价

业委员会 提名委员会主要负责对公司董事 高级管理人员的人选 选择标准和程序进行研究 审查并提出建议 ; 审计委员会主要负责公司内 外审计的沟通, 对公司的各项业务活动 财务收支 经营管理活动的真实性 合法性 安全性和效益性进行检查评价 ; 薪酬与考核委员会主要负责制订公司董事及高级管理人员的考核标准

湖北华昌达智能装备股份有限公司关于 2012 年 12 月 31 日与财务报表相关的内控制的自评报告 公司根据 中华人民共和国公司法 公司章程 等有关法律法规等的要求, 不断完善公司治理结构, 规范公司内控制的组织架构 以 企业内控制基本规范 深交所创业板上市公司规范运作指引 等规定为依据, 从公司治理层面到各流程层面均建立了较系统的内控制制度, 并在实际工作中严格遵循, 不断地补充完善, 现对 2012

信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 联系电话 : telephone: +86(010) (010) ShineWing certified public accountants 9/F, Block A, Fu

中航光电科技股份有限公司 2017 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 中航光电科技股份有限公司内部控制评价报告 1-5 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 联系电话 : telephone: +86(010)6554 2288 +86(010)6554 2288 ShineWing certified public accountants

二 公司内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 不存在财务报告内部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报

深圳市佳创视讯技术股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 深圳市佳创视讯技术股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合深圳市佳创视讯技术股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日

部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价

公司代码 :600475 公司简称 : 华光股份 无锡华光锅炉股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 无锡华光锅炉股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日

部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价

公司代码 :600498 公司简称 : 烽火通信 烽火通信科技股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 烽火通信科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日

厦门美亚

厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2018 年度监事会工作报告 2018 年, 公司监事会严格按照 公司法 证券法 公司章程 和 公司监事会议事规则 等有关规定的要求, 本着对全体股东负责的态度, 认真履行有关法律 法规赋予的职权, 对公司经营 财务 以及公司董事 经理及其他高级管理人员履行职责的合法性进行监督, 积极维护公司及股东的合法权益, 为公司规范运作 完善和提升治理水平发挥了应有的作用 具体工作如下

相互制约 相互监督, 同时兼顾运营效率 4 适应性原则内部控制应与公司经营规模 业务范围 竞争状况和风险水平等相适应, 并随着情况的变化及时加以调整 5 成本效益原则内部控制应权衡实施成本与预期效益, 以适当的成本实现有效控制 6 独立性原则担内部控制监督检查的部门应独立于公司其他部门, 并设立直接

山东齐星铁塔科技股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告根据财政部 证监会等部门联合发布的 企业内部控制基本规范 等规定, 以加强和规范公司内部控制, 提高山东齐星铁塔科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 的管理水平和风险防范能力, 促进公司规范化运作和健康可持续发展, 保护投资者合法权益为宗旨, 公司对于目前的内部控制及运行情况进行了全面检查, 对 2016 年度内部控制的有效性进行了自我评价,

公司代码 : 公司简称 : 四方冷链 南通四方冷链装备股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 南通四方冷链装备股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内

公司代码 :603339 公司简称 : 四方冷链 南通四方冷链装备股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 南通四方冷链装备股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31

<4D6963726F736F667420576F7264202D20BBAACCA9C1AABACFD6A4C8AFD3D0CFDED4F0C8CEB9ABCBBEB9D8D3DAC9EEDBDACAD0D0CBC9ADBFECBDDDB5E7C2B7BFC6BCBCB9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBE32303132C4EAB6C8C4DAB2BFBFD8D6C6D7D4CED2C6C0BCDBB1A8B8E6B5C4BACBB2E9D2E2BCFB2E646

华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 关 于 深 圳 市 兴 森 快 捷 电 路 科 技 股 份 有 限 公 司 2012 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 的 核 查 意 见 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 华 泰 联 合 证 券 或 保 荐 机 构 ) 作 为 深 圳 市 兴 森 快 捷 电 路 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以

行的有效性, 以及我们认为必要的其他程序 我们相信, 我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础 四 内部控制的固有局限性内部控制具有固有限制, 存在由于错误或舞弊而导致错报发生且未被发现的可能性 此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当, 或降低对控制政策 程序遵循的程度, 根据内部控制评价

会专字 [2015]1957 号 内部控制鉴证报告 沈阳新松机器人自动化股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的沈阳新松机器人自动化股份有限公司 ( 以下简称新松公司 ) 管理层编制的于 2014 年 12 月 31 日与财务报告相关的内部控制有效性的评价报告 一 对报告使用者和使用目的的限定本鉴证报告仅供新松公司年度报告披露之目的使用, 不得用作任何其他目的 我们同意将本鉴证报告作为新松公司年度报告必备的文件,

部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价

公司代码 :603009 公司简称 : 北特科技 上海北特科技股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 上海北特科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日

4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致 是 否 6. 内部控制审计报告对非财务报告内

公司代码 :600029 公司简称 : 南方航空 中国南方航空股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 中国南方航空股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日

能, 董事会还设立了提名与薪酬委员会 审计委员会 战略发展委员会三个专门委员会 总经理在董事会领导下, 全面负责公司的日常经营管理活动, 保证公司的正常运转 2 组织结构与职责划分公司根据自身的业务特点和内部控制的要求, 设置了内部组织机构, 明确了各部门的职责权限, 形成了有效的职责分工与相互制约

中信建投证券股份有限公司 关于厦门乾照光电股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司 ( 以下简称 中信建投证券 或 保荐机构 ) 作为厦门乾照光电股份有限公司 ( 以下简称 乾照光电 或 公司 ) 非公开发行股票的上市保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 企业内部控制基本规范 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

目 录 序号内容页码 1 内部控制鉴证报告 内部控制自我评价报告 3-7 9

内部控制鉴证报告 苏州金螳螂建筑装饰股份有限公司 会专字 [2017]2156 号 华普天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 中国 北京 8 目 录 序号内容页码 1 内部控制鉴证报告 1-2 2 内部控制自我评价报告 3-7 9 目 录 序号内容页码 1 内部控制鉴证报告 1-2 2 内部控制自我评价报告 3-7 10 会专字 [2017]2156 号 内部控制鉴证报告 苏州金螳螂建筑装饰股份有限公司全体股东

3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 适用 不适用 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价

公司代码 :600969 公司简称 : 郴电国际 湖南郴电国际发展股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 湖南郴电国际发展股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31

( 本页无正文, 为山东联合化工股份有限公司内部控制鉴证报告之签章页 ) 上海上会会计师事务所有限公司 中国注册会计师 : 张素霞 中国注册会计师 : 宋立民 中国上海二〇一二年三月二十八日

内部控制鉴证报告 上会师报字 (2012) 第 0481 号 山东联合化工股份有限公司全体股东 : 我们接受委托, 审核了后附的山东联合化工股份有限公司 ( 以下简称 贵公司 ) 董事会对 2011 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定 贵公司管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性, 我们的责任是对贵公司内部控制的有效性发表意见 我们按照 中国注册会计师其他鉴证业务准则第

3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 适用 不适用 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价

公司代码 :601985 公司简称 : 中国核电 中国核能电力股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 中国核能电力股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日

选择标准和程序进行选择并提出建议 审计委员会主要负责公司内 外部审计的沟通 监督和核查工作 薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核 ; 负责制定 审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案, 对董事会负责 3 监事会公司监事会是公司的监督机构, 对股东大会负责, 依法行使职权

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏雅克科技股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告相关事项的核查意见 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等有关规定, 作为江苏雅克科技股份有限公司 ( 以下简称 雅克科技 或 公司 ) 首次公开发行股票的保荐机构, 华泰联合证券有限责任公司 ( 以下简称 华泰联合证券 或 保荐机构

桂林莱茵生物科技股份有限公司

桂林莱茵生物科技股份有限公司 桂林莱茵生物科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ) 的规定和其他内部控制监管要求, 结合本公司 内部控制制度, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行了评价 一 重要声明按照企业内部控制规范体系的规定,

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:. /..... 死刑复核法律监督制度研究 * 万春 检察机关对死刑复核实行法律监督, 符合人大制度关于权力监督制约的原理, 不影响最高人民法院应有的诉讼地位和独立性 权威性, 体现了检察官客观性义务的要求, 具有基本法律依据 开展死刑复核法律监督应遵循严格限制并减少死刑 切实保障人权 维护公共利益 公平 及时 突出重点等原则 检察机关在死刑复核中的诉讼地位不是公诉人, 而是法律监督者 检察机关可以通过备案审查

部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价

公司代码 :600198 公司简称 : 大唐电信 大唐电信科技股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 大唐电信科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日

划部 各产品制造部 采购部 质量管理部 人力资源部 财务部 审计部 证券部 设备动力部 安全环保部 保安部等职能管理部门 各职能部门能够按照公司管理制度和工作流程, 在经营管理层的领导下运作, 责任权限划分明确, 相互配合和相互制约, 信息沟通渠道通畅, 形成了有效的相互制衡机制, 保证了公司经营活

金元证券股份有限公司 关于 湖北台基半导体股份有限公司 2012 年度 内部控制自我评价报告 的核查意见 金元证券股份有限公司 ( 简称 保荐机构 ) 作为湖北台基半导体股份有限公司 ( 简称 台基股份 公司 ) 持续督导工作的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 企业内部控制基本规范 ( 财会 [2008]7 号 ) 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价

公司代码 :600358 公司简称 : 国旅联合 国旅联合股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 国旅联合股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日

外, 限制的项目须取得许可后方可经营 ); 环保咨询服务 ; 电网 信息系统电磁辐射控制技术开发 ( 不含限制项目 ); 检测 校准仪器与设备的生产 二 公司建立内部控制的目的和遵循的原则 ( 一 ) 公司建立内部控制的目的 1 建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构, 形成科学的决策机制 执行机

深圳市华测检测技术股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 为了不断提高 深圳市华测检测技术股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 的风险防范能力, 确保公司战略目标的实现, 保护投资者的合法权益 根据 企业内部控制基本规范 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 的规定和要求, 结合本公司制定的各项规章制度, 公司董事会对公司 2012 年度内部控制制度的建立健全和有效实施进行了全面深入的自查,

所属单位的各种业务和事项 ( 三 ) 重要性原则 内部控制在全面控制的基础上, 关注重要业务事项和高风险领域 ( 四 ) 制衡性原则 内部控制在治理结构 机构设置及权责分配 业务流程等方面形成相互制约 相互监督, 同时兼顾运营效率 ( 五 ) 适应性原则 内部控制与企业经营规模 业务范围 竞争状况和

东莞证券有限责任公司 关于天津瑞普生物技术股份有限公司 2013 年度内部控制自我评价报告的核查意见 东莞证券有限责任公司 ( 以下简称 东莞证券 保荐机构 ) 作为天津瑞普生物技术股份有限公司 ( 以下简称 瑞普生物 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 等相关规定, 对瑞普生物

管理 控股子公司管理 关联交易 研究与开发 募集资金管理 信息披露管理 投资者关系管理等 ; 重点关注的高风险领域主要包括 : 对下属企业的管控 重大投资决策 关联交易 研究与开发等 纳入评价范围的主要单位包括 : 杭州联旗科技有限公司 ( 联旗科技 ) 苏州创业亿康信息科技有限公司 ( 苏州创业亿

创业软件股份有限公司 2015 年度内部控制自我评价报告 创业软件股份有限公司全体股东 : 根据 公司法 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合创业软件股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日 ( 内部控制自我评价报告基准日

3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 适用 不适用 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价

公司代码 :600845 公司简称 : 宝信软件 上海宝信软件股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 上海宝信软件股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日

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平安证券有限责任公司关于苏州金螳螂建筑装饰股份有限公司 2011 年度内部控制的自我评价报告 的核查意见 平安证券有限责任公司 ( 以下简称 平安证券 或 本公司 ) 作为苏州金螳螂建筑装饰股份有限公司 ( 以下简称 金螳螂 或 公司 ) 非公开发行人民币普通股股票的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等有关文件的要求,

部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价

公司代码 :600130 公司简称 : 波导股份 宁波波导股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 宁波波导股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日

阳泉煤业 ( 集团 ) 股份有限公司 阳泉煤业 ( 集团 ) 股份有限公司全体股东 : 阳泉煤业 ( 集团 ) 股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 根据五部 委 企业内部控制基本规范 及其配套指引 上海证券交易所 上市 公司内控指引 山西省证监局 关于做好上市公司内部控制规范试 点有关工作的通知

600348 阳泉煤业 ( 集团 ) 股份有限公司 阳泉煤业 ( 集团 ) 股份有限公司全体股东 : 阳泉煤业 ( 集团 ) 股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 根据五部 委 企业内部控制基本规范 及其配套指引 上海证券交易所 上市 公司内控指引 山西省证监局 关于做好上市公司内部控制规范试 点有关工作的通知 等规定, 结合阳泉煤业 ( 集团 ) 股份有限公司内 部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上,

部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价

公司代码 :600079 公司简称 : 人福医药 人福医药集团股份公司 2015 年度内部控制评价报告 人福医药集团股份公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日

2 公司治理结构公司按 公司法 证券法 上市公司章程指引 等法律法规的要求, 建立起规范的公司治理结构和议事规则, 明确了决策 执行 监督等方面的职责权限, 公司法人治理结构健全, 形成了科学有效的职责分工和制衡机制 公司的基本组织架构 : 股东大会是公司的权力机构, 董事会对股东大会负责, 董事会

申银万国证券股份有限公司 关于杭州华星创业通信技术股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告的核查意见 申银万国证券股份有限公司 ( 以下简称 申银万国 ) 作为杭州华星创业通信技术股份有限公司 ( 以下简称 华星创业 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导保荐机构, 根据 深圳证券交易所创业板股票上市规则 企业内部控制基本规范 ( 财会 [2008]7 号 ) 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

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中节能风力发电股份有限公司内部控制制度 第一章总则 第一条为了加强中节能风力发电股份有限公司的内部 控制, 提高公司经营管理水平和风险防范能力, 促进公司可 持续发展, 保护投资者合法权益, 根据 企业内部控制基本 规范 及其配套指引 上海证券交易所上市公司内部控制 指引 以及 公司章程 等相关规定, 制定本制度 第二条本制度适用于中节能风力发电股份有限公司 ( 以 下简称风电公司或公司 ) 及其所出资的各级全资

持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 适用 不适用 自内部控制

公司代码 :600400 公司简称 : 红豆股份 江苏红豆实业股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 江苏红豆实业股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日

事规则 独立董事工作制度 董事会秘书工作细则 战略委员会工作细则 提名委员会工作细则 薪酬与考核委员会工作细则 审计委员会工作细则, 规定了董事的选聘程序 董事的义务 董事会的构成和职责 董事会议事规则 独立董事工作程序 董事会秘书的职责 各专门委员会的构成和职责等内容 这些制度的制订并有效执行,

西部证券股份有限公司 关于江苏中旗科技股份有限公司 2017 年度 内部控制自我评价报告的核查意见 西部证券股份有限公司 ( 以下简称 西部证券 保荐机构 作为江苏中旗科技股份有限公司 ( 以下简称 中旗股份 公司 ) 首次公开发行 A 股股票的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

据 企业内部控制基本规范 及相关规定, 本公司内部控制于 2014 年 12 月 31 日在所有重大方面是有效的 三 内部控制评价工作情况 ( 一 ) 内部控制的目标 1 推动建立和完善符合上市公司现代管理条件的公司治理结构及内部组织架构, 通过科学合理的决策机制, 结合执行机制与监督机制, 确保公

浙江巨龙管业股份有限公司 浙江巨龙管业股份有限公司全体股东 : 为进一步加强和规范公司的内部控制, 提高公司管理水平和风险防范能力, 促进公司规范运作和健康可持续发展, 根据 深圳证券交易所股票上市规则 中小企业板上市公司规范运作指引 企业内部控制基本规范 等相关法律 法规和规章制度及深圳证券交易所发布的 公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号 年度内部控制评价报告的一般规定, 本着对全体股东负责的态度,

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国元证券股份有限公司 关于富春通信股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告的核查意见 国元证券股份有限公司 ( 以下简称 国元证券 ) 作为富春通信股份有限公司 ( 以下简称 富春通信 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 深圳证券交易所创业板股票上市规则 企业内部控制基本规范 ( 财会 [2008]7 号 ) 以及 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 等法规和规范性文件的要求,