第八条公司监审部牵头负责内部控制体系评价, 并向董事会和管理层提交评价报告, 具体负责牵头完善公司内部控制体系 第九条公司内部控制主要内容为内部控制环境 风险评估 内部控制活动 信息与沟通 内部监督及内部控制披露等 第十条公司积极运用信息技术加强内部控制, 建立与经营管理相适应的信息系统, 促进内部

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中节能风力发电股份有限公司内部控制制度 第一章总则 第一条为了加强中节能风力发电股份有限公司的内部 控制, 提高公司经营管理水平和风险防范能力, 促进公司可 持续发展, 保护投资者合法权益, 根据 企业内部控制基本 规范 及其配套指引 上海证券交易所上市公司内部控制 指引 以及 公司章程 等相关规定, 制定本制度 第二条本制度适用于中节能风力发电股份有限公司 ( 以 下简称风电公司或公司 ) 及其所出资的各级全资

2 基本要求 2.1 公司建立与实施内部控制, 应当遵循下列原则 全面性原则 : 内部控制贯穿决策 执行和监督全过程, 覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项 重要性原则 : 内部控制在全面控制的基础上, 关注重要业务事项和高风险领域 制衡性原则 : 内部控制在治理

中兴通讯股份有限公司内部控制制度 (2014 年 8 月 ) ( 经 2014 年 8 月 20 日召开的第六届董事会第十九次会议审议通过 ) 1 总则 1.1 目的为加强中兴通讯股份有限公司 ( 以下简称 中兴通讯 或 公司 ) 内部控制, 促进公司规范运作和健康发展, 保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性, 保护投资者合法权益 提高信息披露质量, 实现公司治理目标, 根据 中华人民共和国公司法

Microsoft Word - 企业内部控制基本规范

企业内部控制基本规范 第一章 总则 第一条 为了加强和规范企业内部控制, 提高企业经营管理水平和风险防范能力, 促 进企业可持续发展, 维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益, 根据 中华人民共和国 公司法 中华人民共和国证券法 中华人民共和国会计法 和其他有关法律法规, 制定本规范 第二条 本规范适用于中华人民共和国境内设立的大中型企业 小企业和其他单位可以参照本规范建立与实施内部控制 大中型企业和小企业的划分标准根据国家有关规定执行

内部控制制度

株洲旗滨集团股份有限公司 内部控制制度 第一章总则 第一条为加强和规范株洲旗滨集团股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制, 增强公司自我约束能力, 提高公司经营管理水平和风险防范能力, 防范和化解各类风险, 从而保证和促进公司规范经营和可持续发展, 依据 中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 中华人民共和国会计法 企业内部控制基本规范 企业内部控制配套指引 上海证券交易所上市公司内部控制指引

第三条 本规范所称内部控制, 是由企业董事会 监事会 经理层和全体员工实施的 旨在实现控制目标的过程 内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规 资产安全 财务报告及相关信息真实完整, 提高经营效率和效果, 促进企业实现发展战略 第四条 企业建立与实施内部控制, 应当遵循下列原则 : ( 一 )

关于印发 企业内部控制基本规范 的通知 2008 年 05 月 22 日颁布 财会 [2008]7 号 为了加强和规范企业内部控制, 提高企业经营管理水平和风险防范能力, 促进企业可持续发展, 维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益, 根据国家有关法律法规, 财政部会同证监会 审计署 银监会 保监会制定了 企业内部控制基本规范, 现予印发, 自 2009 年 7 月 1 日起在上市公司范围内施行,

( 二 ) 董事会依据公司章程和股东大会授权, 对公司经营进行决策管理 ; ( 三 ) 监事会依据公司章程和股东大会授权, 独立行使公司监督权, 对董事会 总经理和其他高级管理人员 公司财务进行监督 ; ( 四 ) 总经理和其他高级管理人员, 依据公司章程和董事会授权, 对公司日常经营实施管理 ;

金字火腿股份有限公司内部控制制度 第一章总则第一条为了加强和规范公司内部控制管理, 提高经营效率和盈利水平, 增强财务信息可靠性, 维护公司资产安全防范和化解各类风险, 提升公司经营管理水平, 保证国家法律法规切实得到遵守, 根据 企业内部控制基本规范 深圳证券交易所有关规定, 结合本公司实际, 制定本制度 第二条内部控制是指由公司董事会 监事会 经营管理层和全体员工实施的 为实现内部控制目标而提供合理保证的过程

现的重大内部控制缺陷, 可责令公司进行整改 第六条经营管理层负责经营环节的内部控制体系的相关制度建立和完善, 全面推进内部控制制度的执行, 检查公司各职能部门和单位制定 执行各专项内部控制相关制度的情况 第七条内部审计部门负责内部控制的日常监督, 负责内部控制自我评价的现场审计业务, 并向董事会提交

证券代码 :834541 证券简称 : 创显科教主办券商 : 光大证券 广州创显科教股份有限公司内部控制制度 第一章总则第一条为了加强和规范公司内部控制管理, 提高经营效率和盈利水平, 增强财务信息可靠性, 维护公司资产安全防范和化解各类风险, 提升公司经营管理水平, 保证国家法律法规切实得到遵守, 根据 企业内部控制基本规范 深圳证券交易所 上市公司内部控制指引, 结合本公司实际, 制定本制度 第二条内部控制是指由公司董事会

规则和法律法规 ; 经济且有效地利用公司资源, 提高经营效率和效果 ; 保证公司财务报告及相关信息真实完整 ; 有效保护公司资源, 保障公司的资产安全 第五条内部控制应该遵循的原则 : ( 一 ) 全面性原则 内部控制应贯穿决策 执行和监督全过程, 覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项 ( 二 )

中航航空高科技股份有限公司 内部控制管理制度 第一章总则第一条为规范和加强中航航空高科技股份有限公司 ( 以下简称 中航高科 ) 内部控制和风险管理, 保护投资者的合法权益, 根据 公司法 证券法 企业内部控制基本规范 上海证券交易所股票上市规则 上海证券交易所上市公司内部控制指引 等法律 法规和 公司章程, 制定本制度 第二条内部控制由董事会 监事会 管理层以及全体员工共同实施, 旨在合理保证实现公司基本目标的一系列控制过程

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江苏中南建设集团股份有限公司 内部控制制度 江苏中南建设集团股份有限公司 二〇一〇年二月 1 江苏中南建设集团股份有限公司 内部控制制度 第一章总则 第一条为了加强和规范公司内部控制管理, 提高经营效率和盈利水平, 增强财务信息可靠性, 维护公司资产安全, 防范和化解各类风险, 提升公司经营管理水平, 保证国家法律法规得到遵守, 根据 企业内部控制基本规范 深圳证券交易所 上市公司内部控制指引 要求,

未标题-1

财 政 部 证 监 会 审 计 署 文件 银 监 会 保 监 会 上海安越企业管理咨询有限公司 财会 2008 7 号 财政部证监会审计署银监会保监会关于印发 企业内部控制基本规范 的通知 中直管理局, 铁道部 国管局, 总后勤部 武警总部, 各省 自治区 直辖市 计划单列市财政厅 ( 局 ) 审计厅 ( 局 ), 新疆生产建设兵团财务局 审计局, 中国证监会各省 自治区 直辖市 计划单列市监督局,

3 公司监事会由 3 名监事组成, 其中 1 名为职工代表 公司制定了 监事会议事规则, 对监事职责 监事会职权 监事会的召集与通知 决议等作了明确规定 该规则的制定并有效执行, 有利于充分发挥监事会的监督作用, 保障股东利益 公司利益及员工合法利益不受侵犯 5 公司制定了 总经理工作细则, 规定了

安信证券股份有限公司 关于宁波横河模具股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告的核查意见 安信证券股份有限公司 ( 以下简称 安信证券 或 保荐机构 ) 作为宁波横河模具股份有限公司 ( 以下简称 横河模具 或 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

( 五 ) 成本效益原则 : 内部控制权衡实施成本与预期效益, 以适当的成本实现有效控制 第四条公司建立并实施有效的内部控制, 应当对公司的内部环境 风险评估 控制活动 信息与沟通 内部监督等五个方面作出有效的制度安排 第二章内部环境第五条公司根据国家有关法律法规和公司章程, 建立规范的公司治理结构

重庆渝开发股份有限公司内部控制管理制度 第一章总则第一条为保证重庆渝开发股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 经营管理的合法合规 资产安全 财务报告及相关信息真实完整, 提高经营效率和效果, 促进公司发展战略的实现, 根据 深圳证券交易所股票上市规则 企业内部控制配套指引 企业内部控制基本规范 公司章程 等有关规定, 结合公司实际, 制定本制度 第二条本制度所称内部控制, 是指由公司董事会 监事会

中兴通讯股份有限公司内部控制制度 (2018 年 12 月 ) ( 经 2018 年 12 月 25 日召开的第七届董事会第四十二次会议审议通过 ) 1 总则 1.1 目的为加强中兴通讯股份有限公司 ( 以下简称 中兴通讯 或 公司 ) 内部控制, 促进公司规范运作和健康发展, 保障公司经营管理的安

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責, 對其準確 性或完整性亦不發表任何聲明, 並明確表示, 概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或 因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任 ZTE CORPORATION 中興通訊股份有限公司 ( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) ( 股份代號 :763) 海外監管公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第

2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com

险领域 纳入评价范围的主要单位包括 : 浙江大东南股份有限公司 浙江大东南万象科技有限公司 杭州大东南绿海包装有限公司 杭州大东南高科包装有限公司 宁波大东南万象科技有限公司 宁波绿海电子材料有限公司 浙江绿海新能源科技有限公司 浙江大东南锂电池隔膜研究院 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表

浙江大东南股份有限公司 内部控制自我评价报告 浙江大东南股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2014 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行了评价 一

中信建投证券股份有限公司 关于东方网力科技股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司 ( 以下简称 中信建投证券 或 本保荐机构 ) 作为东方网力科技股份有限公司 ( 以下简称 东方网力 或 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 公司法

中信建投证券股份有限公司 关于东方网力科技股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司 ( 以下简称 中信建投证券 或 本保荐机构 ) 作为东方网力科技股份有限公司 ( 以下简称 东方网力 或 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 公司法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所上市公司内部控制指引 企业内部控制基本规范 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

Microsoft Word _2005_n.doc

2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08

上海氯碱化工股份有限公司

上海氯碱化工股份有限公司内控管理制度 (2012 年 3 月 21 日公司董事会七届十六次会议审议通过 2018 年 8 月 22 日公司董事会九届十九次会议审议通过 ) 第一章总则 第一条目的为规范和加强公司内部控制, 确保公司发展战略目标和经营计划的有效实现, 提高公司经营管理水平和风险防范能力, 促进公司可持续发展, 保护投资者的合法权益, 根据 公司法 证券法 企业内部控制基本规范 企业内部控制应用指引

危险品航空运输培训管理办法

关于召开江苏金融租赁股份有限公司

南京奥联汽车电子电器股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 南京奥联汽车电子电器股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合南京奥联汽车电子电器股份有限公司 ( 以下简称 本公司 或 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月

议案六

上海大众公用事业 ( 集团 ) 股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 董事会全体成员保证本报告内容真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性 陈述或者重大遗漏, 并对报告内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责 任 上海大众公用事业 ( 集团 ) 股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和要求, 结合公司内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上,

内部控制鉴证报告

内部控制鉴证报告 中汇会鉴 [2015]0819 号 江苏金通灵流体机械科技股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的江苏金通灵流体机械科技股份有限公司 ( 以下简称金通灵公司 ) 管理层对截至 2014 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的自我评价报告 一 重大固有限制的说明内部控制具有固有限制, 存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性 此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,

内部控制自我评价报告

宁波横河模具股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 宁波横河模具股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合对宁波横河模具股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 董事会组织内部人员对公司截至 2017 年 12 月 31

( 一 ) 内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要业务和事项以及高风险领域 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%, 营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%; 纳入评价范围的主要业务和事项包括但不限于组织架构 发展战略 技术与研发管理 采购

北京雪迪龙科技股份有限公司二 O 一三年度内部控制评价报告 北京雪迪龙科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合北京雪迪龙科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2013 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日

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平安证券有限责任公司关于苏州金螳螂建筑装饰股份有限公司 2011 年度内部控制的自我评价报告 的核查意见 平安证券有限责任公司 ( 以下简称 平安证券 或 本公司 ) 作为苏州金螳螂建筑装饰股份有限公司 ( 以下简称 金螳螂 或 公司 ) 非公开发行人民币普通股股票的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等有关文件的要求,

重要提示

重要提示 财富管理中心 战略委员会 审计委员会 监事会办公室 问责委员会 战略发展部绍兴分行金华分行开发区支行高新支行秀洲支行湖州分行 监督委员会 经营管理委员会 金融市场部小微业务部个人业务部梅湾支行提名委员会 资产负债管理委员会 公司业务部办公室秀水支行 贷款评审委员会 计划财务部人力资源部 电子银行部国际业务部授信评审部总行营业部南湖支行海宁支行风险管理与关联交易控制委员会 提名与薪酬委员会

公司按照 公司法 证券法 等相关法律法规以及 公司章程, 制定并实施的内部控制制度包括 : 股东大会议事规则 董事会议事规则 监事会议事规则 等规范公司治理结构和议事规则, 根据公司的实际经营情况, 不断完善公司法人治理结构, 保证公司最高权力 决策 监督 管理机构的规范运作, 形成了科学有效的制衡

国信证券股份有限公司 关于深圳四方精创资讯股份有限公司 2015 年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 企业内部控制基本规范 等有关法律法规的要求, 作为深圳四方精创资讯股份有限公司 ( 以下简称 四方精创 或 公司 ) 的保荐机构, 国信证券股份有限公司

事规则 独立董事工作制度 董事会秘书工作细则 战略委员会工作细则 提名委员会工作细则 薪酬与考核委员会工作细则 审计委员会工作细则, 规定了董事的选聘程序 董事的义务 董事会的构成和职责 董事会议事规则 独立董事工作程序 董事会秘书的职责 各专门委员会的构成和职责等内容 这些制度的制订并有效执行,

西部证券股份有限公司 关于江苏中旗科技股份有限公司 2017 年度 内部控制自我评价报告的核查意见 西部证券股份有限公司 ( 以下简称 西部证券 保荐机构 作为江苏中旗科技股份有限公司 ( 以下简称 中旗股份 公司 ) 首次公开发行 A 股股票的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

信永中和

深圳康泰生物制品股份有限公司 内部控制评价报告 深圳康泰生物制品股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合深圳康泰生物制品股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 康泰生物 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 6 月 30 日 ( 内部控制评价报告基准日

( ) %

200923 2009 2009 200933 2009 35 ( 200728 ) 200922 15% ( 199338 ) 300 11 20 ( 2 ) 1 2-5 2-3 www.gxjs. com.cn2009525 2009 623 2009 68 1 2 2 3 3 4 5 6 7 8 9 10 11 4 12 主题词 : 2007 4 13 400 2 第一章总则 199338

1 全面性原则 内部控制应当贯穿决策 执行和监督全过程, 覆盖公司的各项业务和事项 2 重要性原则 内部控制应当在全面控制的基础上, 关注重要业务事项和高风险领域 3 制衡性原则 内部控制应当在治理结构 机构设置及权责分配 业务流程等方面形成相互制约 相互监督, 同时兼顾运营效率 4 适应性原则 内

海通证券股份有限公司关于 宁波鲍斯能源装备股份有限公司 2015 年度内部控制的自我评价报告的核查意见 海通证券股份有限公司 ( 以下简称 保荐机构 或 海通证券 ) 作为宁波鲍斯能源装备股份有限公司 ( 以下简称 鲍斯股份 或 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 企业内部控制基本规范

An EU project implemented by BAFA. 中国出口管制手册 目 录 第一部分 : 中国的防扩散努力与实践...1...11...17...22...29...32 第二部分 : 出口管制相关法律法规... 41... 47... 52... 58... 63... 69... 85... 89... 94... 100... 110... 114... 117 第一部分

阳泉煤业 ( 集团 ) 股份有限公司 阳泉煤业 ( 集团 ) 股份有限公司全体股东 : 阳泉煤业 ( 集团 ) 股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 根据五部 委 企业内部控制基本规范 及其配套指引 上海证券交易所 上市 公司内控指引 山西省证监局 关于做好上市公司内部控制规范试 点有关工作的通知

600348 阳泉煤业 ( 集团 ) 股份有限公司 阳泉煤业 ( 集团 ) 股份有限公司全体股东 : 阳泉煤业 ( 集团 ) 股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 根据五部 委 企业内部控制基本规范 及其配套指引 上海证券交易所 上市 公司内控指引 山西省证监局 关于做好上市公司内部控制规范试 点有关工作的通知 等规定, 结合阳泉煤业 ( 集团 ) 股份有限公司内 部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上,

<4D F736F F D DBCAAC1D6B8DFCBD92DC4DABFD8D7D4CED2C6C0BCDBB1A8B8E6A3A8D0DEB8C4BAF3322E32325F2E646F63>

吉林高速公路股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 董事会全体成员保证本报告内容真实 准确和完整, 没有虚假记 载 误导性陈述或者重大遗漏 吉林高速公路股份有限公司董事会 ( 以下简称 董事会 ) 对建立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责 财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠 防范重大错报风险 由于内部控制存在固有局限性, 因此仅能对上述目标提供合理保证 董事会已按照

序号 类别 名称 1 全资子公司 北京天河鸿城电子有限责任公司 2 全资子公司 北京宜通华瑞科技有限公司 3 全资子公司 上海瑞禾通讯技术有限公司 4 全资子公司 广州星博信息技术有限公司 5 控股子公司 广西宜通新联信息技术有限公司 6 控股子公司 湖南宜通新联信息技术有限公司 7 控股子公司 广

广发证券股份有限公司 关于广东宜通世纪科技股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告的专项核查意见 广发证券股份有限公司 ( 以下简称 广发证券 或 独立财务顾问 ) 作为广东宜通世纪科技股份有限公司 ( 以下简称 宜通世纪 或 公司 ) 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 企业内部控制基本规范

内部控制审核报告

北京雪迪龙科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 信会师报字 [2016] 第 210158 号 内部控制鉴证报告 信会师报字 [2016] 第 210158 号 北京雪迪龙科技股份有限公司全体股东 : 我们接受委托, 审核了后附的北京雪迪龙科技股份有限公司 ( 以下简称贵公司 ) 董事会 关于内部控制的自我评价报告 涉及的与 2015 年 12 月 31 日财务报表相关的内部控制有效性的认定 贵公司董事会的责任是建立健全内部控制并保持其有效性,

关于召开广州白云国际机场股份有限公司

2004 2005 年 5 月 31 日 材料目录 1..1 2..2 3 2004.3 4 2004.12 5 2004 2005..14 6 2004 17 7 2005.18 8 19 9 20 10 23 11 32 24 25 2004 会议须知 - 1 - 2004 会议议程 2004 2004 2004 2005 2004 2004 2005 32 2004 2004-2 - 2004

国信证券股份有限公司关于XXXX股份有限公司

国信证券股份有限公司关于宝鼎科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 中小企业板上市公司规范运作指引 等有关法律法规和规范性文件的要求, 国信证券股份有限公司 ( 简称 国信证券 或 保荐人 ) 作为宝鼎科技股份有限公司 ( 简称 宝鼎科技 或 公司 )2017 年非公开发行的保荐人, 就宝鼎科技 2017

控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制自我评价报告基准日, 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷 自内部控制自我评价报告基准日至内部控制自我评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 三 内部控制

广东海大集团股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 广东海大集团股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日 ( 内部控制自我评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行了评价

(4) 公司内部控制制度建设的核心是风险控制, 以防范和化解风险为出发 点 ; (5) 内部控制制度的建设符合有关法律 法规的规定, 与公司经营范围 业务规模 风险状况及公司所处的环境相适应 ; (6) 随外部环境的变化 单位业务职能的调整和管理要求的提高, 不断修订和完善内部控制制度 ( 三 )

西部证券股份有限公司 关于湖南科创信息技术股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告的核查意见 西部证券股份有限公司 ( 以下简称 保荐机构 ) 作为湖南科创信息技术股份有限公司 ( 以下简称 科创信息 或 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 等有关规定, 对科创信息

中信建投证券股份有限公司关于东方网力科技股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司 ( 以下简称 中信建投证券 或 本保荐机构 ) 作为东方网力科技股份有限公司 ( 以下简称 东方网力 或 公司 )2016 年创业板非公开发行股票的保荐机构, 根据 公司法

中信建投证券股份有限公司关于东方网力科技股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司 ( 以下简称 中信建投证券 或 本保荐机构 ) 作为东方网力科技股份有限公司 ( 以下简称 东方网力 或 公司 )2016 年创业板非公开发行股票的保荐机构, 根据 公司法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所上市公司内部控制指引 企业内部控制基本规范 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

务和事项 高风险领域与环节采取更为严格的控制措施, 确保不存在重大缺陷 3 制衡性原则 公司的机构 岗位设置和权责分配应当科学合理并符合内部控制的基本要求, 确保不同部门 岗位之间权责分明和有利于相互制约 相互监督 履行内部控制监督检查职责的部门应当具有良好的独立性 任何人不得拥有凌驾于内部控制之上

深圳雷柏科技股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 根据深圳证券交易所 关于做好上市公司 2012 年年度报告披露工作的通知 的要求, 深圳雷柏科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 按照财政部 证监会等部门联合发布的 企业内部控制基本规范 ( 财会 [2008]7 号 ) 及其配套指引 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等规定要求, 公司董事会组织公司相关人员对企业的内部控制设计与运行情况进行全面检查与评估,

Akitiara Corporation Sdn Bhd 1 & 3, Jalan TPP 1/3, Taman Industri Puchong, Batu 12, Puchong, Selangor D.E. Tel: ; Fax:

1 Akitiara Corporation Sdn Bhd 1 & 3, Jalan TPP 1/3, Taman Industri Puchong, Batu 12, 47160 Puchong, Selangor D.E. Tel: 603-8061 9988; Fax: 603-8061 9933 Email: akitiara@po.jaring.my Website: www.akitiara.com

( 本页无正文, 为山东联合化工股份有限公司内部控制鉴证报告之签章页 ) 上海上会会计师事务所有限公司 中国注册会计师 : 张素霞 中国注册会计师 : 宋立民 中国上海二〇一二年三月二十八日

内部控制鉴证报告 上会师报字 (2012) 第 0481 号 山东联合化工股份有限公司全体股东 : 我们接受委托, 审核了后附的山东联合化工股份有限公司 ( 以下简称 贵公司 ) 董事会对 2011 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定 贵公司管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性, 我们的责任是对贵公司内部控制的有效性发表意见 我们按照 中国注册会计师其他鉴证业务准则第

物产中大集团股份有限公司 内部控制评价管理制度 第一章 总则 第一条为了保证物产中大集团股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制体系的建立健全及其持续有效的执行, 促进公司内部控制目标的实现, 以及持续满足上市监管机构对公司内部控制的要求, 公司需要定期全面评价内部控制的设计和运行情况, 揭示

物产中大集团股份有限公司 内部控制评价管理制度 第一章 总则 第一条为了保证物产中大集团股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制体系的建立健全及其持续有效的执行, 促进公司内部控制目标的实现, 以及持续满足上市监管机构对公司内部控制的要求, 公司需要定期全面评价内部控制的设计和运行情况, 揭示和防范风险 根据财政部 证监会等五部委发布的 内部控制基本规范 及其指引 上海证券交易所上市公司内部控制指引

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:. /..... 死刑复核法律监督制度研究 * 万春 检察机关对死刑复核实行法律监督, 符合人大制度关于权力监督制约的原理, 不影响最高人民法院应有的诉讼地位和独立性 权威性, 体现了检察官客观性义务的要求, 具有基本法律依据 开展死刑复核法律监督应遵循严格限制并减少死刑 切实保障人权 维护公共利益 公平 及时 突出重点等原则 检察机关在死刑复核中的诉讼地位不是公诉人, 而是法律监督者 检察机关可以通过备案审查

杭州兴源过滤科技股份公司独立董事

兴源环境科技股份有限公司 兴源环境科技股份有限公司全体股东 : 为进一步加强和规范兴源环境科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 内部控制建设, 提高经营管理水平和风险防范能力, 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司内部控制制度和评价方法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017

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宁波联合集团股份有限公司 2011 年度内部控制评价报告 董事会全体成员保证本报告内容真实 准确和完整, 没有虚假记 载 误导性陈述或者重大遗漏 宁波联合集团股份有限公司全体股东 : 宁波联合集团股份有限公司董事会 ( 以下简称 董事会 ) 对建立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责 财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠 防范重大错报风险 由于内部控制存在固有局限性, 因此仅能对上述目标提供合理保证

国金证券股份有限公司

国金证券股份有限公司 关于广西博世科环保科技股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告的核查意见 国金证券股份有限公司 ( 以下简称 国金证券 保荐机构 ) 作为广西博世科环保科技股份有限公司 ( 以下简称 博世科 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 等有关法律法规和规范性文件的要求,

2. 建立行之有效的风险控制系统, 强化风险管理, 保证公司各项业务活动的健康运行 3. 规范公司经营行为, 保证会计资料 财务报表及相关信息的真实 准确和完整 4. 建立良好的内部控制环境, 堵塞漏洞 消除隐患, 防止并及时发现纠正错误 违规及舞弊行为, 保护公司资产的安全 完整 5. 确保国家有

广州证券股份有限公司关于北京万向新元科技股份有限公司 2015 年度内部控制自我评价报告的核查意见 广州证券股份有限公司 ( 以下简称 保荐机构 或 广州证券 ) 作为北京万向新元科技股份有限公司 ( 以下简称 新元科技 或 公司 ) 首次公开发行股票并上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

荣盛房地产发展股份有限公司

荣盛房地产发展股份有限公司 截止 2016 年 12 月 31 日的内部控制自我评价报告 荣盛房地产发展股份有限公司全体董事 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合荣盛房地产发展股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12

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中能建发审计 2012 18 号 集团公司所属单位, 总部各部门 事业部 : 中国能源建设集团有限公司内部控制监督检查暂行办法 已经集团公司 2012 年第二十七次党政联席会议审议通过, 现印发给你们, 请遵照执行 中国能源建设集团有限公司 2012 年 11 月 30 日 - 1 - 第一章总则第一条为了规范中国能源建设集团有限公司 ( 以下简称集团公司 ) 内部控制监督检查行为, 保障内部控制监督检查工作有效实施,

目 录 第一章总则...1 一 手册编制目的...1 二 手册适用范围...1 三 手册编制依据...1 ( 一 )COSO 内部控制整体框架 及 企业风险管理整合框架...1 ( 二 ) 财会 [2008]7 号 企业内部控制基本规范...2 ( 三 ) 财会 [2010]11 号 企业内部控制配

内部资料注意保密 长白山旅游股份有限公司 内部控制管理手册 二〇一七年八月 目 录 第一章总则...1 一 手册编制目的...1 二 手册适用范围...1 三 手册编制依据...1 ( 一 )COSO 内部控制整体框架 及 企业风险管理整合框架...1 ( 二 ) 财会 [2008]7 号 企业内部控制基本规范...2 ( 三 ) 财会 [2010]11 号 企业内部控制配套指引...2 ( 四 )

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怡安翰威特人力资本效能评估报告 ( 样例 ) 机械设备及工业制造行业 Aon Prepared Hewitt by 内容 财务经营指数 人员配置指数 薪酬福利指数 招聘有效性指数 培训有效性指数 2 财务指数 Prepared by 销售额增长率 机械设备及工业制造行业一类城市 3.% 销售额增长率 2.% 1.%.% 212 实际 213 目标 213 实际 214 目标 平均值 3.% 3.%

江苏天瑞仪器股份有限公司

江苏天瑞仪器股份有限公司 2017 年度关于内部控制的自我评价报告 江苏天瑞仪器股份有限公司全体股东 : 根据 公司法 证券法 企业内部控制基本规范 创业板股票上市规则 创业板上市公司规范运作指引 等法律法规及相关文件的规定和要求, 结合江苏天瑞仪器股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日 (

7 2

1 财务报表报表内容 1 7 2 当期净利润 ; 直接计入所有者权益的利得和损失 ; 所有者投入资本 ; 利润分配 ; 所有者内部结转 会计政策变更 ; 前期差错更正 ; 本期利润的分配 13 所有者权益 ( 股东权益 ) 变动表的要点 根据变动性质反映 ( 原按组成项目反映 ): 包括 : 原利润分配表中的项目反映在该表中 包括 : 3 资金从哪里来资金投资在哪里 股东企业管理层股东 资产负债表损益表现金流量表

公司代码 : 公司简称 : 海油工程 海洋石油工程股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 海洋石油工程股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制

公司代码 :600583 公司简称 : 海油工程 海洋石油工程股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 海洋石油工程股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日

二 内部控制评价工作情况 ( 一 ) 内部控制评价的范围公司按照风险导向原则确定纳入本次内部控制评价范围的是全公司, 包括公司本部及所有子公司, 把所有主要部门 重要业务和事项均纳入本次内部控制评价范围 ( 二 ) 公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1. 全面性原则内部控制应贯穿决策 执行和监督全

证券代码 :300441 证券简称 : 鲍斯股份公告编号 :2018-033 宁波鲍斯能源装备股份有限公司 内部控制自我评价报告 为加强和规范内部控制, 提高公司管理水平和风险控制能力, 促进公司长期可持续发展, 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求, 结合宁波鲍斯能源装备股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 内部管控规范, 我们对本公司 2017 年度内部控制建立与执行情况进行自我评价

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标准化事业发展 十二五 规划 〇 目 录 一 发展环境 1 2 二 指导思想和发展目标 ( 一 ) 指导思想 3 ( 二 ) 发展目标 4 三 推进现代农业标准化进程 5 6 四 提升制造业标准化水平 7 五 拓展服务业标准化领域 8 ( 一 ) 生产性服务业 9 10 ( 二 ) 生活性服务业 六 加强能源资源环境标准化工作 ( 一 ) 能源生产与利用 11 ( 二 ) 资源开发与综合利用 ( 三

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规 资产安全 财务报告及相关信息真实完整, 提高经营效率和效果, 促进实现发展战略 由于内部控制存在的固有局限性, 故仅能为实现上述目标提供合理保证 此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当, 或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制评价结果

北京城建投资发展股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 北京城建投资发展股份有限公司全体股东 : 根据 > 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合北京城建投资发展股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度 : 关于印发股份公司内部控制管理办法的通知 城建股法律发 (2016)5 号 关于印发股份公司内部控制评价管理办法的通知

盈利预测审核档案索引表

五洲明珠股份有限公司 内部控制鉴证报告 立信大华核字 [2011]050 号 五洲明珠股份有限公司 截止 2010 年 12 月 31 日 内部控制鉴证报告 目录页码 一 内部控制鉴证报告 1-3 二 附件 五洲明珠股份有限公司截止 2010 年 12 月 4-16 31 日内部控制的自我评价报告 三 事务所执业资质证明 内部控制鉴证报告 立信大华核字 [2011]050 号 五洲明珠股份有限公司董事会暨全体股东

落实内部控制评价责任, 并对其真实性负责 第六条公司实施内部控制评价的基本要求 : ( 一 ) 全面涉及内部环境 风险评估 控制活动 信息与沟通和内部监督等五要素 围绕上述五要素, 对公司内部控制制度设计和运行的有效性进行评价, 评价范围涵盖公司各部门 各控股下属公司的所有业务和事项 ( 二 ) 关

青海春天药用资源科技股份有限公司 ( 本制度经公司第六届董事会第十九次会议审议通过 ) 第一章 总则 第一条为了规范青海春天药用资源科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制评价程序, 更好地提示和防范风险, 根据 企业内部控制基本规范 企业内部控制评价指引 上海证券交易所上市公司内部控制指引 等有关法律法规的规定, 结合本公司的实际情况, 制定本制度 第二条本制度适用于公司 各控股公司 第三条本制度所称内部控制评价,

三 内部控制评价工作情况 ( 一 ) 内部控制评价的范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位 业务和事项以及高风险领域 纳入评价范围的主要业务和事项包括 : 治理结构 组织架构 人力资源 企业文化 外部影响 资金活动 采购业务 销售与收款管理 研究与开发 合同管理 募集资金管理 信息披露管

深圳四方精创资讯股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 深圳四方精创资讯股份有限公司全体股东 : 深圳四方精创资讯股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合公司内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 对公司 2017 年 ( 截至 2017 年 12 月

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 三 内部控制评价工作情况 ( 一 ) 内部控制评价范围 1 纳入评价的主要单位公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位 业务和事项以及高风险领域 纳入评价范围的主要单位包括 : 公司及全资子公司 控股子

科大智能科技股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 科大智能科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合科大智能科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日

光大证券股份有限公司关于广东华声电器股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告的核查意见 光大证券股份有限公司 ( 以下简称 光大证券 或 保荐机构 ) 作为广东华声电器股份有限公司 ( 以下简称 华声股份 发行人 或 公司 ) 持续督导的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳交

光大证券股份有限公司关于广东华声电器股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告的核查意见 光大证券股份有限公司 ( 以下简称 光大证券 或 保荐机构 ) 作为广东华声电器股份有限公司 ( 以下简称 华声股份 发行人 或 公司 ) 持续督导的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳交易所股票上市规则 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 等有关法律法规和规范性文件的要求, 在对华声股份内部控制制度等相关事项进行核查的基础上,

云南南天电子信息产业股份有限公司

云南南天电子信息产业股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 云南南天电子信息产业股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 按照本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价细则, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行了全面客观的自我评价

路翔股份有限公司二0一三年内部控制评价报告

融捷股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 融捷股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合融捷股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行了评价

公司拟修订 董事会战略委员会工作细则 的部分条款, 修订 对照如下 : 修订前第二条战略委员会是董事会内部设立的专门工作机构, 战略委员会对董事会负责 第五条战略委员会任期与董事会任期一致, 委员任期届满, 可以连选连任 期间如有委员不再担任公司董事职务, 自动失去委员资格, 并由董事会根据本细则的

证券代码 :833266 证券简称 : 生物谷主办券商 : 华融证券 云南生物谷药业股份有限公司 关于修订董事会专业委员会四个工作细则的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连 带法律责任 一 董事会召开情况 ( 一 ) 召开情况 云南生物谷药业股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 于 2018

2. 财务报告内部控制评价结论 有效 效根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 不存在财务报告内部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公

公司代码 :603868 公司简称 : 飞科电器 上海飞科电器股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 上海飞科电器股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日

议案5－关于募集资金年度使用情况的专项说明

德华兔宝宝装饰新材股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 德华兔宝宝装饰新材股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以 下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司的实际情况, 在内部控制日常监督和专项 监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 ) 的内部控 制有效性进行了评价 一 重要声明

2016 年苏州市相城区区属国有企业公开招聘工作人员笔试成绩公示 序号报考单位名称报考岗位名称准考证号码笔试成绩本岗位排名是否进入面试面试候考室 1 阳澄湖投资有限公司内审员 是候考室 (2) 2 阳澄湖投资有限公司工程项目及造价管理 是候考室

1 阳澄湖投资有限公司内审员 20160521 61 1 是候考室 (2) 2 阳澄湖投资有限公司工程项目及造价管理 20160815 77 1 是候考室 (2) 3 阳澄湖投资有限公司工程项目及造价管理 20160717 68 2 是候考室 (2) 4 阳澄湖投资有限公司工程项目及造价管理 20160325 62 3 是候考室 (2) 5 阳澄湖投资有限公司工程项目及造价管理 20160619 62

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 三 内部控制评价工作情况 ( 一 ) 内部控制评价的依据公司根据 公司法 会计法 企业会计准则

广州视源电子科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 广州视源电子科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合广州视源电子科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日 ( 内部控制自我评价报告基准日

3 江丰电子材料( 新加坡 ) 有限公司 ; 4 宁波江丰铜材料有限公司; 5 合肥江丰电子材料有限公司; 6 宁波江丰钨钼材料有限公司; 7 江丰电子材料( 马来西亚 ) 有限公司 ; 8 宁波江丰半导体科技有限公司; 9 江丰电子材料( 香港 ) 股份有限公司 纳入评价范围的单位合计资产总额占公

国信证券股份有限公司 关于宁波江丰电子材料股份有限公司 2017 年度内部控制的自我评价报告之核查意见 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 企业内部控制基本规范 上市公司内部控制指引 等相关规定, 国信证券股份有限公司 ( 以下简称 保荐机构 国信证券 ) 作为宁波江丰电子材料股份有限公司

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 公司已经建立起的内部控制体系在完整性 合规性 有效性等方面不存在重大缺陷 三 内部控制评价工作情况 ( 一 ) 内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位 业务和事项以及高风险领域 公司内

荣盛房地产发展股份有限公司 截止 2017 年 12 月 31 日的内部控制自我评价报告 荣盛房地产发展股份有限公司全体董事 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合荣盛房地产发展股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年

2018 年度内部控制自我评价报告 广州视源电子科技股份有限公司 2018 年度内部控制自我评价报告 广州视源电子科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合广州视源电子科技股份有限公司 ( 以下简

广州视源电子科技股份有限公司 广州视源电子科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合广州视源电子科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2018 年 12 月 31 日 ( 内部控制自我评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行评价

江苏江南高纤股份有限公司风险管理制度

江苏江南高纤股份有限公司风险管理制度 第一章总则 第一条为规范江苏江南高纤股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 的风险管理, 建立规范 有效的风险控制体系, 提高风险防范能力, 保证公司安全 稳健运行, 提高经营管理水平, 根据 中华人民共和国公司法 企业内部控制基本规范 等法律 法规和规范性文件以及 上海证券交易所上市公司内部控制指引 的有关规定, 结合公司的实际情况, 制定本制度 第二条公司风险是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响

中材高新材料股份有限公司

关于内部控制有效性的自我评价报告 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 二〇一七年四月二十四日 目录 一 董事会对内部控制报告真实性的声明... 1 二 公司建立内部控制制度的目标及遵循的原则... 1 ( 一 ) 公司建立内部控制制度的目标... 1 ( 二 ) 公司建立内部控制制度应遵循的原则... 1 三 公司内部控制基本情况... 2 ( 一 ) 控制环境... 2 ( 二 ) 风险评估过程...

能, 董事会还设立了提名与薪酬委员会 审计委员会 战略发展委员会三个专门委员会 总经理在董事会领导下, 全面负责公司的日常经营管理活动, 保证公司的正常运转 2 组织结构与职责划分公司根据自身的业务特点和内部控制的要求, 设置了内部组织机构, 明确了各部门的职责权限, 形成了有效的职责分工与相互制约

中信建投证券股份有限公司 关于厦门乾照光电股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司 ( 以下简称 中信建投证券 或 保荐机构 ) 作为厦门乾照光电股份有限公司 ( 以下简称 乾照光电 或 公司 ) 非公开发行股票的上市保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 企业内部控制基本规范 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

股份有限公司

2015 600527 江苏江南高纤股份有限公司 2015 年年度报告 重要提示 20151231802,089,390100.90 ()72,188,045.10, 1 / 85 2015... 3... 4... 7... 8... 15... 18... 20... 21... 25... 27... 28... 85 2 / 85 2015 第一节 释义 2015 1 1 2015 12 31

业委员会 提名委员会主要负责对公司董事 高级管理人员的人选 选择标准和程序进行研究 审查并提出建议 ; 审计委员会主要负责公司内 外审计的沟通, 对公司的各项业务活动 财务收支 经营管理活动的真实性 合法性 安全性和效益性进行检查评价 ; 薪酬与考核委员会主要负责制订公司董事及高级管理人员的考核标准

湖北华昌达智能装备股份有限公司关于 2012 年 12 月 31 日与财务报表相关的内控制的自评报告 公司根据 中华人民共和国公司法 公司章程 等有关法律法规等的要求, 不断完善公司治理结构, 规范公司内控制的组织架构 以 企业内控制基本规范 深交所创业板上市公司规范运作指引 等规定为依据, 从公司治理层面到各流程层面均建立了较系统的内控制制度, 并在实际工作中严格遵循, 不断地补充完善, 现对 2012

( 二 ) 内部控制评价的原则公司遵循合法性原则 全面性原则 重要性原则 有效性原则 制衡性原则 适应性原则和成本效益原则设计和建立内部控制制度体系 ( 三 ) 内部控制评价的范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的单位 主要业务和事项以及高风险领域 纳入评价范围的单位包括公司 全资及控股子公司,

广发证券股份有限公司 关于广州视源电子科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告的核查意见 广发证券股份有限公司 ( 以下简称 广发证券 或 保荐机构 ) 作为广州视源电子科技股份有限公司 ( 以下简称 视源股份 或 公司 ) 首次公开发行股票的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 和 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等相关文件规定,

关于广东鸿图科技股份有限公司

广东顺威精密塑料股份有限公司董事会 2018 年度内部控制自我评价报告 广东顺威精密塑料股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2018 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了评价 一 重要声明按照企业内部控制规范体系的规定,

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CHINA EVERBRIGHT BANK 二 七年年度报告 二千年前 曾子曰 尊其所闻 则高明矣 知其所行 则光大矣 二千年后 世人谓 继往开来 则吾辈矣 凤凰涅磐 则再生矣 中国光大银行 高级 管理 层 中国光大银行二 七年年度报告 高级管理层 11 郭友先生 武青先生 吴少华先生 副董事长 执行董事 行长 执行董事 纪委书记 执行董事 常务副行长 姜波女士 李子卿先生

方正集团品牌传播日常监测

1986-2009 1 1986-2009 2 1986-2009 3 1986-2009 4 1986-2009 5 1986-2009 6 1986-2009 1 2 7 1986-2009 8 1986-2009 PC 15 8 7 5-7 9 1986-2009 10 1986-2009 11 1986-2009 IT AFC IT 5 AFC 12 1986-2009 13 1986-2009

持了有效的财务报告内部控制 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 三 内部控制评价工作情况 ( 一 ) 内部控制评价范围公司按照风险导

中电环保股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 中电环保股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行了评价

电子产品 半导体照明产品的生产与销售 ; 电光源 太阳能光源产品 市政照明 场馆照明 港口照明节能技术开发 ; 市政公用工程 机电安装工程的承包与施工 ( 不含电力设施 ); 兴办实业 ( 具体项目另行申报 ); 国内商业 物资供销业 ; 货物及技术进出口 ( 工程项目须取得建设行政主管部门颁发的资

深圳市长方半导体照明股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确和完整, 没有 虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 为提高公司治理和规范运作水平, 保护投资者合法权益, 深圳市长方半导体照明股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 根据 公司法 证券法 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 上市公司治理规则 企业内部控制基本规范 及配套指引等相关法律

二 公司内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 不存在财务报告内部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报

深圳市佳创视讯技术股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 深圳市佳创视讯技术股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合深圳市佳创视讯技术股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日

根据 公司法 证券法 内部会计控制基本规范 等法律 法规以及 深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等相关规定 ( 三 ) 内部控制评价的程序和方法 1 评价程序 : 成立评价小组, 制定评价方案 ; 现场检查 ; 评价小组研究认定内部控制缺陷 ; 按照规定权限和

华斯控股股份有限公司 2016 年内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 为了加强和规范公司内部控制, 提高公司经营管理水平和风险防范能力, 促进公司可持续发展, 维护全体股东和利益相关者的合法权益, 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 的要求及 公司法 证券法 内部会计控制基本规范 等的规定, 华斯控股股份有限公司

公司代码 : 公司简称 : 工大高新 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 (

公司代码 :600701 公司简称 : 工大高新 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015

董事会是公司的日常决策机构, 也是股东大会决议的执行机构, 具体负责公司内部控制制度的建立健全 具体实施及效果评价, 通过下设的审计委员会 提名委员会 薪酬与考核委员会对内部控制实施有效监督 审计委员会由三名董事组成, 审计委员会的主要职责权限如下 :(1) 提议聘请或更换外部审计机构 ;(2) 监

光大证券股份有限公司 关于深圳市艾比森光电股份有限公司 2015 年度 内部控制自我评价报告的核查意见 光大证券股份有限公司 ( 以下简称 光大证券 保荐机构 ) 作为深圳市艾比森光电股份有限公司 ( 以下简称 艾比森 公司 ) 持续督导工作的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 以及深交所 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引

中弘控股股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 中弘控股股份有限公司全体股东 : 依据 企业内部控制基本规范 企业内部控制评价指引 等法律 法规和规范性文件的要求, 结合中弘控股股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 自身内控制度特点, 在日常监督和专项检查基础上, 我们对公司截至 2016 年 12 月 31 日内部控制有效性进行评价 一 董事会声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在虚假记载

关于广东超华科技股份有限公司

深圳市同益实业股份有限公司 深圳市同益实业股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引, 结合深圳市同益实业股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 我们对公司截止 2017 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行了自我评价 一 董事会声明按照企业内部控制规范体系的规定, 建立健全和有效实施内部控制,

内部控制自我评价报告

广东正业科技股份有限公司董事会 关于 2016 年度公司内部控制的自我评估报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或重大遗漏建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司

( 一 ) 评价依据本次内部控制评价依据 企业内部控制基本规范 及 企业内部控制评价指引 等法律法规的要求, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 对公司截至 2011 年 12 月 31 日内部控制的设计与运行的有效性进行评价 ( 二 ) 工作程序和工作方法公司内部控制评价工作严格遵循 企业内部

二〇一一年度内部控制的自我评价报告 2011, 根据财政部 证监会等部门联合发布的 企业内部控制基本规范 和 企业内部控制评价指引 及深圳证券交易所 上市公司内部控制指引 等法律法规和规范性文件的要求, 董事会对公司 2011 年度内部控制的有效性进行了自我评价 一 董事会声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对报告内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任

三 内部控制制度制定的目的和遵循的原则 ( 一 ) 内部控制制度制定的目的 1 建立较为完善 有效 合理的公司内部控制制度体系和内部组织结构, 确保形成科学的决策机制 执行机制和监督机制, 保证公司经营管理目标的实现 2 建立行之有效的风险控制系统, 强化风险管理, 防止并及时发现 纠正各种错误 舞

四川山鼎建筑工程设计股份有限公司 2015 年度内部控制自我评价报告 为加强公司内部控制, 提高公司管理水平和风险控制能力, 促进公司长期可持续发展, 保护股东的合法权益, 四川山鼎建筑设计股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 依照 公司法 证券法 会计法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 企业内部控制基本规范 深圳证券交易所上市公司内部控制指引