国信证券股份有限公司关于XXXX股份有限公司

内部控制审核报告

宝鼎科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 截至 2017 年 12 月 31 日止 内部控制鉴证报告 信会师报字 [2018] 第 ZA90488 号 宝鼎科技股份有限公司全体股东 : 我们接受委托, 审核了后附的宝鼎科技股份有限公司 ( 以下简称 贵公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2017 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定 一 重大固有限制的说明内部控制具有固有限制,

东吴证券股份有限公司关于 江苏传艺科技股份有限公司 2018 年度内部控制自我评价工作报告 核查意见 东吴证券股份有公司 ( 以下简称 东吴证券 或 保荐机构 ) 作为江苏传艺科技股份有限公司 ( 以下简称 传艺科技 或 公司 ) 首次公开发行股票并上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办

东吴证券股份有限公司关于 江苏传艺科技股份有限公司 2018 年度内部控制自我评价工作报告 核查意见 东吴证券股份有公司 ( 以下简称 东吴证券 或 保荐机构 ) 作为江苏传艺科技股份有限公司 ( 以下简称 传艺科技 或 公司 ) 首次公开发行股票并上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引

Microsoft Word _2005_n.doc

2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08

治理层的职责在公司的章程和政策中已经予以明确规定 治理层通过其自身的活动并在审计委员会的支持下, 监督公司会计政策以及内部 外部的审计工作和结果 治理层的职责还包括了监督用于复核内部控制有效性的政策和程序设计是否合理, 执行是否有效 (4) 管理层的理念和经营风格公司由管理层负责企业的运作以及经营策

宏源证券股份有限公司 关于宁波戴维医疗器械股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告的核查意见 宏源证券股份有限公司 ( 以下简称 宏源证券 ) 作为宁波戴维医疗器械股份有限公司 ( 以下简称 戴维医疗 或 公司 ) 持续督导工作的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 企业内部控制基本规范 ( 财会 [2008]7 号 ) 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

司 上海复榆环境工程有限公司 上海复榆医药科技有限公司 启东复榆新材料科技有限公司 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%, 营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%; 纳入评价范围的主要业务包括 : 大型铸锻件产品和新材料的研发 生产和销售 纳入评价范围的主要

宝鼎科技股份有限公司 关于 2016 年度内部控制的自我评价报告 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行了评价 一 重要声明按照企业内部控制规范体系的规定,

3 公司监事会由 3 名监事组成, 其中 1 名为职工代表 公司制定了 监事会议事规则, 对监事职责 监事会职权 监事会的召集与通知 决议等作了明确规定 该规则的制定并有效执行, 有利于充分发挥监事会的监督作用, 保障股东利益 公司利益及员工合法利益不受侵犯 5 公司制定了 总经理工作细则, 规定了

安信证券股份有限公司 关于宁波横河模具股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告的核查意见 安信证券股份有限公司 ( 以下简称 安信证券 或 保荐机构 ) 作为宁波横河模具股份有限公司 ( 以下简称 横河模具 或 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

宏源证券股份有限公司关于广东水电二局股份有限公司有关关联交易的保荐意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于重庆三圣实业股份有限公司内部控制自我评价报告的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 ( 以下简称 申万宏源 ) 作为重庆三圣实业股份有限公司公司 ( 以下简称 三圣股份 或 公司 ) 首次公开发行股票的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 (2015 年修订 ) 等相关规定, 对三圣股份 2017 年度内部控制自我评价报告进行了核查,

越财务报告内部控制的权力 3. 财务报告内部控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位, 并针对业务处理过程中的关键控制点, 落实到决策 执行 监督 反馈等各个环节 4. 财务报告内部控制保证公司内部涉及会计工作的机构 岗位的合理设置及其职责权限的合理划分, 坚持不相容职务相互分离, 确保

浙江开山压缩机股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告 为了提高浙江开山压缩机股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 风险防范能力, 确保公司经营管理目标的实现, 保护投资者的合法权益, 根据中国证券监督管理委员会 深圳证券交易所等部门对上市公司内部控制的有关要求, 以及 公司法 证券法 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 企业内部控制基本规范 等法律法规以及公司制定的各项制度文件,

国金证券股份有限公司

国金证券股份有限公司 关于广西博世科环保科技股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告的核查意见 国金证券股份有限公司 ( 以下简称 国金证券 保荐机构 ) 作为广西博世科环保科技股份有限公司 ( 以下简称 博世科 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 等有关法律法规和规范性文件的要求,

2010年度财务预算报告

2015 年度内部控制自我评价报告 各位股东及股东代表 : 为加强公司内部控制, 促进公司规范运作和健康发展, 防范和控制公司面临的各种风险, 保护股东的合法权益, 杭州中威电子股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 按照 公司法 证券法 会计法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 上市公司治理准则 企业内部控制基本规范 ( 财会 [2008]7 号

展有限公司 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 97.73%, 营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 95.15%; 纳入评价范围的主要业务包括 : 建筑智能化工程, 机电设备安装工程, 金融服务 租赁 销售等 纳入评价范围的主要事项包括 : 1 组织架构公司建立了规范的治

中德证券有限责任公司关于汉鼎宇佑互联网股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中德证券有限责任公司 ( 以下简称 中德证券 或 保荐机构 ) 作为汉鼎宇佑互联网股份有限公司 ( 以下简称 汉鼎宇佑 或 公司 ) 持续督导的保荐机构, 根据 深圳证券交易所创业板股票上市规则 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ) 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

三 内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位包括公司本部 12 个部门 1 家全资子公司 1 家控股公司, 详情如下 : 纳入评价范围的主要业务和事项包括公司治理 组织结构 人力资源管理 企业文化 风险评价管理 子公司管理 关联交易管理 财务管理 募集资金管理, 投资管理 对外

飞天诚信科技股份有限公司 关于内部控制自我评价报告 (2014 年度 ) 飞天诚信科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合飞天诚信科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2014 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日

投资与融资管理 人力资源管理 募集资金管理 关联交易管理 对外担保管理 信息系统管理和信息披露事务管理等 ( 三 ) 内部控制评价的程序和方法董事会审计委员会授权公司内审部组织开展内控测试工作, 内审部按照审计计划采用查阅相关内部控制法规 制度及公司管理文件 询问相关人员内部控制流程 分析内部控制的

深圳市佳创视讯技术股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 深圳市佳创视讯技术股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 根据 公司法 证券法 企业内部控制基本规范 上市公司治理准则 深圳证券交易所创业板股票上市规则 创业板上市公司规范运作指引 等相关法律 法规和规章制度的要求, 结合公司自身实际情况, 建立了较为健全的内部控制制度, 并随着公司业务的发展使之不断趋于完善, 保证了公司日常经营管理活动的有效进行,

食用农产品批零 ; 经营进出口业务 主要产品或提供的劳务 : 火腿及 火腿系列产品 腌腊制品 酱腌菜 肉类罐头 调味品 ( 火腿系列 ) 等产品 二 公司建立财务报告内部控制制度的目标和遵循的原则 ( 一 ) 公司财务报告内部控制制度的目标 1. 规范公司会计行为, 保证会计资料真实 完整 2. 堵

金字火腿股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告 为加强和规范企业内部控制, 提高企业经营管理水平, 促进公司规范运作和健康发展, 保障公司资产安全和完整, 保护投资者合法权益, 本公司依据 中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 企业内部控制基本规范 等有关法律法规和规范性文件的规定以及公司内控制度的要求, 不断健全内部控制体系, 强化对内控制度的检查, 有效防控了经营决策及管理风险,

浙江天健会计师事务所

桂林三金药业股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 一 公司基本情况桂林三金药业股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 系经广西壮族自治区人民政府 关于同意桂林三金药业集团有限责任公司整体变更为发起设立桂林三金药业股份有限公司的批复 ( 桂政函 2001 458 号 ) 批准, 由桂林三金集团股份有限公司联合邹节明等 42 名自然人共同发起设立, 于 2011 年 12 月 28 日在广西壮族自治区工商行政管理局登记注册,

国信证券股份有限公司关于XXXX股份有限公司

国信证券股份有限公司 关于思创医惠科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 企业内部控制基本规范 等有关法律法规和规范性文件的要求, 国信证券股份有限公司 ( 简称 国信证券 或 保荐人 ) 作为思创医惠科技股份有限公司 ( 简称 思创医惠 或 公司 )2016 年向特定对象非公开发行股票的保荐人,

浙江天健会计师事务所

目 录 一 内部控制的鉴证报告 第 1 2 页 二 关于内部会计控制制度有关事项的说明 第 3 8 页 关于海伦钢琴股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2017 2499 号 海伦钢琴股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的海伦钢琴股份有限公司 ( 以下简称海伦钢琴公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2016 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定

关于杭州微光电子股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 号 杭州微光电子股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的杭州微光电子股份有限公司 ( 以下简称微光股份公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2017 年 12 月 31 日财务报告内部控

目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 9 页 关于杭州微光电子股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2018 482 号 杭州微光电子股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的杭州微光电子股份有限公司 ( 以下简称微光股份公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2017 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定

大事务 董事会向股东大会负责, 是公司的经营决策和业务领导机构, 执行股东大会决议并依据公司章程的规定履行职责 董事会下设审计委员会 战略委员会 提名委员会和薪酬与考核委员会四个专门委员会, 分别负责内部审计, 未来发展规划, 人才筹备及薪酬体系建设 董事会审计委员会下设审计部, 在审计委员会的指导

长江证券承销保荐有限公司 关于鼎捷软件股份有限公司 2016 年度 内部控制自我评价报告 的核查意见 长江证券承销保荐有限责任公司 ( 以下简称 长江保荐 ) 作为鼎捷软件股份有限公司 ( 以下简称 鼎捷软件 或 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 企业内部控制基本规范 深圳证券交易所创业板股票上市规则 以及 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

浙江天健会计师事务所

桂林三金药业股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 一 公司基本情况桂林三金药业股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 系经广西壮族自治区人民政府 关于同意桂林三金药业集团有限责任公司整体变更为发起设立桂林三金药业股份有限公司的批复 ( 桂政函 2001 458 号 ) 批准, 由桂林三金集团股份有限公司联合邹节明等 42 名自然人共同发起设立, 在桂林市工商行政管理局登记注册, 现持有统一社会信用代码为

市公司规范运作指引 等相关规定的要求和公司的实际情况 2 财务报告内部控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员, 任何个人都不得拥有超越财务报告内部控制的权力 3 财务报告内部控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位, 并针对业务处理过程中的关键控制点, 落实到决策 执行 监督 反馈等各个

招商证券股份有限公司关于成都市路桥工程股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告及内部控制规则落实自查表的 核查意见 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 等有关法律法规和规范性文件的要求, 招商证券股份有限公司 ( 以下简称 招商证券 或 保荐机构 ) 作为成都市路桥工程股份有限公司 ( 以下简称 成都路桥 或 公司 )2011 年度首次公开发行股票 ( 以下简称

公司 2016 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制制度设置和执行情况如下 : ( 一 ) 公司的内部控制要素 1. 控制环境 (1) 对诚信和道德价值观念的沟通与落实诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分, 影响到公司重要业务流程的设计和运行 公司一贯重视这方面氛围的营造和保持, 建

苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 一 公司基本情况苏州中来光伏新材股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 前身系原苏州中来太阳能材料技术有限公司, 由张育政和戴恩奇共同投资设立, 于 2008 年 3 月 7 日在苏州市常熟工商行政管理局登记注册 公司现持有统一社会信用代码为 9132050067253913XG 的营业执照, 注册资本 182,795,000.00

<4D F736F F D20B9E3B7A2D6A4C8AFB9D8D3DAD0C7BBD4B3B5C4A3C4DAB2BFBFD8D6C6D7D4CED2C6C0BCDBB1A8B8E6B5C4BACBB2E9D2E2BCFB2E646F63>

广发证券股份有限公司 关于广东星辉车模股份有限公司 内部控制自我评价报告的核查意见 广发证券股份有限公司 ( 以下简称 广发证券 或 保荐机构 ) 作为广东星辉车模股份有限公司 ( 以下简称 星辉车模 或 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据中国证券监督管理委员会 证券发行上市保荐业务管理办法 企业内部控制基本规范 ( 财会 [2008]7 号 ) 上市公司治理准则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

关于长沙开元仪器股份有限公司 内部控制鉴证报告 天健审 号 长沙开元仪器股份有限公司全体股东 : 我们鉴证了后附的长沙开元仪器股份有限公司 ( 以下简称开元仪器公司 ) 管理层按照 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 规定对 2015 年 12 月 31 日财务报告内部控

目 录 一 内部控制鉴证报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 9 页 关于长沙开元仪器股份有限公司 内部控制鉴证报告 天健审 2016 2-139 号 长沙开元仪器股份有限公司全体股东 : 我们鉴证了后附的长沙开元仪器股份有限公司 ( 以下简称开元仪器公司 ) 管理层按照 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 规定对 2015 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定

内部控制审核报告

内部控制鉴证报告 2015 年度 内部控制鉴证报告 信会师报字 [2016] 第 610287 号 全体股东 : 我们接受委托, 审核了后附的 ( 以下简称 贵公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2015 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定 一 重大固有限制的说明内部控制具有固有限制, 存在由于错误或舞弊而导致错报发生且未被发现的可能性 此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,

关于江苏长海复合材料股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 号 江苏长海复合材料股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的江苏长海复合材料股份有限公司 ( 以下简称长海股份公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2014 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部

目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于内部会计控制制度有关事项的说明 第 3 8 页 关于江苏长海复合材料股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2015 199 号 江苏长海复合材料股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的江苏长海复合材料股份有限公司 ( 以下简称长海股份公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2014 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定

浙江天健会计师事务所

目 录 一 内部控制的鉴证报告 第 1 2 页 二 关于内部会计控制制度有关事项的说明 第 3 8 页 关于浙江永贵电器股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2016 119 号 浙江永贵电器股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的浙江永贵电器股份有限公司 ( 以下简称永贵电器公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2015 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定

关于浙江苏泊尔股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 号 浙江苏泊尔股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的浙江苏泊尔股份有限公司 ( 以下简称苏泊尔公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2015 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效

目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 8 页 关于浙江苏泊尔股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2016 1579 号 浙江苏泊尔股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的浙江苏泊尔股份有限公司 ( 以下简称苏泊尔公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2015 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定

不得拥有超越财务报告内部控制的权力 3. 财务报告内部控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位, 并针对业务处理过程中的关键控制点, 落实到决策 执行 监督 反馈等各个环节 4. 财务报告内部控制保证公司内部涉及会计工作的机构 岗位的合理设置及其职责权限的合理划分, 坚持不相容职务相互分

桂林三金药业股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告 一 公司基本情况桂林三金药业股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 系经广西壮族自治区人民政府 关于同意桂林三金药业集团有限责任公司整体变更为发起设立桂林三金药业股份有限公司的批复 ( 桂政函 2001 458 号 ) 批准, 由桂林三金集团股份有限公司联合邹节明等 42 名自然人共同发起设立, 在桂林市工商行政管理局登记注册, 并取得注册号为

2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com

目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 9 页

关于浙江富春江水电设备股份有限公司 内部控制的鉴证报告 目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 9 页 关于浙江富春江水电设备股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2013 3369 号 浙江富春江水电设备股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的浙江富春江水电设备股份有限公司 ( 以下简称浙富股份公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引

关于杭州中威电子股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 号 杭州中威电子股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的杭州中威电子股份有限公司 ( 以下简称中威电子公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2013 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效

俄 目 录 一 内部控制的鉴证报告 第 1 2 页 二 关于内部会计控制制度有关事项的说明 第 3 8 页 关于杭州中威电子股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2014 1579 号 杭州中威电子股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的杭州中威电子股份有限公司 ( 以下简称中威电子公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2013 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定

浙江天健会计师事务所

目 录 一 内部控制的鉴证报告 第 1 2 页 二 关于内部会计控制制度有关事项的说明 第 3 8 页 关于浙富控股集团股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2017 4729 号 浙富控股集团股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的浙富控股集团股份有限公司 ( 以下简称浙富控股公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 及相关规定对 2016 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定

浙江天健会计师事务所

目 录 一 内部控制的鉴证报告 第 1 2 页 二 关于内部会计控制制度有关事项的说明 第 3 8 页 关于浙江金利华电气股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2016 2079 号 浙江金利华电气股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的浙江金利华电气股份有限公司 ( 以下简称金利华电公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2015 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定

越财务报告内部控制的权力 3. 财务报告内部控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位, 并针对业务处理过程中的关键控制点, 落实到决策 执行 监督 反馈等各个环节 4. 财务报告内部控制保证公司内部涉及会计工作的机构 岗位的合理设置及其职责权限的合理划分, 坚持不相容职务相互分离, 确保

浙江伟星实业发展股份有限公司 2013 年度内部控制评价报告 浙江伟星实业发展股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 及董事会全体成员保证本报 告内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 一 公司基本情况公司系经浙江省人民政府企业上市工作领导小组浙上市 [2000]10 号文批准, 在临海市伟星塑胶制品有限公司基础上整体改制变更设立的股份有限公司 公司于 2000 年 8 月

四 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对内部控制有效性发表审计意见 五 工作概述我们按照 中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务 的规定执行了审计业务 上述规定要求我们计划和实施审计工作, 以对审计对象信息是否不存在重大错报获取合理保证

关于杭州巨星科技股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2013 2219 号 杭州巨星科技股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的杭州巨星科技股份有限公司 ( 以下简称巨星科技公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2012 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定 一 重大固有限制的说明内部控制具有固有限制, 存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性

五 工作概述我们按照 中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务 的规定执行了审计业务 上述规定要求我们计划和实施审计工作, 以对审计对象信息是否不存在重大错报获取合理保证 在审计过程中, 我们实施了包括了解 测试和评价内部控制系统设计的合理性和执行的有效性

关于浙江省围海建设集团股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2015 3199 号 浙江省围海建设集团股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的浙江省围海建设集团股份有限公司 ( 以下简称围海股份公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2014 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定 一 重大固有限制的说明内部控制具有固有限制, 存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性

能, 董事会还设立了提名与薪酬委员会 审计委员会 战略发展委员会三个专门委员会 总经理在董事会领导下, 全面负责公司的日常经营管理活动, 保证公司的正常运转 2 组织结构与职责划分公司根据自身的业务特点和内部控制的要求, 设置了内部组织机构, 明确了各部门的职责权限, 形成了有效的职责分工与相互制约

中信建投证券股份有限公司 关于厦门乾照光电股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司 ( 以下简称 中信建投证券 或 保荐机构 ) 作为厦门乾照光电股份有限公司 ( 以下简称 乾照光电 或 公司 ) 非公开发行股票的上市保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 企业内部控制基本规范 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

关于浙江新光药业股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 号 浙江新光药业股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的浙江新光药业股份有限公司 ( 以下简称新光药业公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引 规定对 2017 年 12 月 31 日财务报告内部控制

目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 8 页 关于浙江新光药业股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2018 2270 号 浙江新光药业股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的浙江新光药业股份有限公司 ( 以下简称新光药业公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引 规定对 2017 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定

1 全面性原则 内部控制应当贯穿决策 执行和监督全过程, 覆盖公司的各项业务和事项 2 重要性原则 内部控制应当在全面控制的基础上, 关注重要业务事项和高风险领域 3 制衡性原则 内部控制应当在治理结构 机构设置及权责分配 业务流程等方面形成相互制约 相互监督, 同时兼顾运营效率 4 适应性原则 内

海通证券股份有限公司关于 宁波鲍斯能源装备股份有限公司 2015 年度内部控制的自我评价报告的核查意见 海通证券股份有限公司 ( 以下简称 保荐机构 或 海通证券 ) 作为宁波鲍斯能源装备股份有限公司 ( 以下简称 鲍斯股份 或 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 企业内部控制基本规范

所属单位的各种业务和事项 ( 三 ) 重要性原则 内部控制在全面控制的基础上, 关注重要业务事项和高风险领域 ( 四 ) 制衡性原则 内部控制在治理结构 机构设置及权责分配 业务流程等方面形成相互制约 相互监督, 同时兼顾运营效率 ( 五 ) 适应性原则 内部控制与企业经营规模 业务范围 竞争状况和

东莞证券有限责任公司 关于天津瑞普生物技术股份有限公司 2013 年度内部控制自我评价报告的核查意见 东莞证券有限责任公司 ( 以下简称 东莞证券 保荐机构 ) 作为天津瑞普生物技术股份有限公司 ( 以下简称 瑞普生物 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 等相关规定, 对瑞普生物

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规 资产安全 财务报告及相关信息真实完整, 提高经营效率和效果, 促进实现发展战略 由于内部控制存在的固有局限性, 故仅能为实现上述目标提供合理保证 此外, 由于情况的变化可能导致内部控制体系的不恰当, 或对控制政策和程序遵循和程度降低, 根据内部控制评价结

广东伊之密精密机械股份有限公司 2014 年内部控制自我评价报告 为了规范公司经营管理, 确保公司健康 持续 快速发展, 广东伊之密精密机械股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求, 公司董事会 审计委员会 内部审计部门对 2014 年度内部控制情况进行了全面自查, 在查阅了公司的各项内控管理制度, 了解公司及子公司有关部门在内部控制实施工作的基础上对本公司内部控制建立的合理性

选择标准和程序进行选择并提出建议 审计委员会主要负责公司内 外部审计的沟通 监督和核查工作 薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核 ; 负责制定 审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案, 对董事会负责 3 监事会公司监事会是公司的监督机构, 对股东大会负责, 依法行使职权

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏雅克科技股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告相关事项的核查意见 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等有关规定, 作为江苏雅克科技股份有限公司 ( 以下简称 雅克科技 或 公司 ) 首次公开发行股票的保荐机构, 华泰联合证券有限责任公司 ( 以下简称 华泰联合证券 或 保荐机构

据 企业内部控制基本规范 及相关规定, 本公司内部控制于 2014 年 12 月 31 日在所有重大方面是有效的 三 内部控制评价工作情况 ( 一 ) 内部控制的目标 1 推动建立和完善符合上市公司现代管理条件的公司治理结构及内部组织架构, 通过科学合理的决策机制, 结合执行机制与监督机制, 确保公

浙江巨龙管业股份有限公司 浙江巨龙管业股份有限公司全体股东 : 为进一步加强和规范公司的内部控制, 提高公司管理水平和风险防范能力, 促进公司规范运作和健康可持续发展, 根据 深圳证券交易所股票上市规则 中小企业板上市公司规范运作指引 企业内部控制基本规范 等相关法律 法规和规章制度及深圳证券交易所发布的 公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号 年度内部控制评价报告的一般规定, 本着对全体股东负责的态度,

五 工作概述我们按照 中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务 的规定执行了审计业务 上述规定要求我们计划和实施审计工作, 以对审计对象信息是否不存在重大错报获取合理保证 在审计过程中, 我们实施了包括了解 测试和评价内部控制系统设计的合理性和执行的有效性

关于桂林三金药业股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2018 2569 号 桂林三金药业股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的桂林三金药业股份有限公司 ( 以下简称桂林三金公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2017 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定 一 重大固有限制的说明内部控制具有固有限制, 存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性

浙江天健会计师事务所

目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 8 页 关于哈尔滨九洲电气股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2017 4329 号 哈尔滨九洲电气股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的哈尔滨九洲电气股份有限公司 ( 以下简称九洲电气公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引 规定对 2016 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定

关于宁波华翔电子股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 号 宁波华翔电子股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的宁波华翔电子股份有限公司 ( 以下简称宁波华翔公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2016 年 12 月 31 日财务报告内部

目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 9 页 关于宁波华翔电子股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2017 3569 号 宁波华翔电子股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的宁波华翔电子股份有限公司 ( 以下简称宁波华翔公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2016 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定

<4D F736F F D20BDF0C0FBBBAAB5E7A3BA C4EAB6C8C4DAB2BFBFD8D6C6D7D4CED2C6C0BCDBB1A8B8E6>

浙江金利华电气股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告 根据 企业内部控制基本规范 和深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引 等相关法律 法规和规章制度的要求, 浙江金利华电气股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 对 2014 年度内部控制的有效性及其运行情况进行了全面自查 评价, 现将有关情况报告如下 : 一 公司基本情况浙江金利华电气股份有限公司前身为浙江金利华电气有限公司 ( 以下简称

目 录

安徽富煌钢构股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2018 5-51 号 天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 中国 杭州 目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 8 页 关于安徽富煌钢构股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2018 5-51 号 安徽富煌钢构股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的安徽富煌钢构股份有限公司 ( 以下简称富煌钢构公司

纳入评价范围的主要单位包括 : 公司本部 全资子公司以及控股子公司, 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%, 营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%; 纳入评价范围的主要业务和事项包括 : 1 控制环境 (1) 对诚信和道德价值观念的沟通与落实公司一贯坚持

思创医惠科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 思创医惠科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行了评价

关于新界泵业集团股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 号 新界泵业集团股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的新界泵业集团股份有限公司 ( 以下简称新界泵业公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2017 年 12 月 31 日财务报告内部

目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 9 页 关于新界泵业集团股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2018 1475 号 新界泵业集团股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的新界泵业集团股份有限公司 ( 以下简称新界泵业公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2017 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定

规定的要求和公司的实际情况 2. 内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员, 任何个人都不得拥有超越内部会计控制的权力 3. 内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位, 并针对业务处理过程中的关键控制点, 落实到决策 执行 监督 反馈等各个环节 4. 内部会计控制保证公司内

浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 2016 年度内部控制的自我评价报告 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 根据 公司法 企业内部控制基本规范 深圳证券交易所上市公司内部控制指引 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 上市公司治理准则 等相关法律 法规的相关要求, 对公司目前的内部控制及运行情况进行了全面深入的检查, 并出具了公司 2016 年度内部控制自我评价报告

内部控制鉴证报告 信会师报字 [2017] 第 ZF10052 号 杭州园林设计院股份有限公司全体股东 : 我们接受委托, 审核了后附的杭州园林设计院股份有限公司 ( 以下简称 贵公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2016 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性

杭州园林设计院股份有限公司 内部控制鉴证报告 2016 年 12 月 31 日 内部控制鉴证报告 信会师报字 [2017] 第 ZF10052 号 杭州园林设计院股份有限公司全体股东 : 我们接受委托, 审核了后附的杭州园林设计院股份有限公司 ( 以下简称 贵公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2016 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定 一 重大固有限制的说明内部控制具有固有限制,

事规则 独立董事工作制度 董事会秘书工作细则 战略委员会工作细则 提名委员会工作细则 薪酬与考核委员会工作细则 审计委员会工作细则, 规定了董事的选聘程序 董事的义务 董事会的构成和职责 董事会议事规则 独立董事工作程序 董事会秘书的职责 各专门委员会的构成和职责等内容 这些制度的制订并有效执行,

西部证券股份有限公司 关于江苏中旗科技股份有限公司 2017 年度 内部控制自我评价报告的核查意见 西部证券股份有限公司 ( 以下简称 西部证券 保荐机构 作为江苏中旗科技股份有限公司 ( 以下简称 中旗股份 公司 ) 首次公开发行 A 股股票的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

2010 年度内部控制的自我评价报告 一 公司的基本情况珠海欧比特控制工程股份有限公司系由欧比特 ( 珠海 ) 软件工程有限公司整体变更设立, 于 2008 年 3 月 26 日在珠海市工商行政管理局依法办理了变更登记手续, 领取了注册号为 的 企业法人营业执照, 公

2010 年度内部控制的自我评价报告 一 公司的基本情况珠海欧比特控制工程股份有限公司系由欧比特 ( 珠海 ) 软件工程有限公司整体变更设立, 于 2008 年 3 月 26 日在珠海市工商行政管理局依法办理了变更登记手续, 领取了注册号为 440400400002663 的 企业法人营业执照, 公司注册资本为 7,500 万元 经中国证券监督管理委员会 证监许可 [2010]96 号 文 关于核准珠海欧比特控制工程股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复

关于天润曲轴股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 号 天润曲轴股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的天润曲轴股份有限公司 ( 以下简称天润曲轴公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2015 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作

目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 9 页 关于天润曲轴股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2016 2099 号 天润曲轴股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的天润曲轴股份有限公司 ( 以下简称天润曲轴公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2015 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定

六 审计结论我们认为, 德华兔宝宝公司按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定于 2016 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制 本结论是在受到审计报告中指出的固有限制的条件下形成的 天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 中国注册会计师 : 中国 杭州中

关于德华兔宝宝装饰新材股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2017 1729 号 德华兔宝宝装饰新材股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的德华兔宝宝装饰新材股份有限公司 ( 以下简称德华兔宝宝公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2016 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定 一 重大固有限制的说明内部控制具有固有限制, 存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性

国元证券股份有限公司关于安徽皖通科技股份有限公司

国元证券股份有限公司关于安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 的核查意见 国元证券股份有限公司 ( 以下简称 国元证券 ) 作为安徽国祯环保节能科技股份有限公司 ( 以下简称 国祯环保 或 公司 ) 非公开发行股票持续督导的保荐机构, 根据中国证券监督管理委员会 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 (2014 年修订 ) 深圳证券交易所创业板板上市公司规范运作指引

四 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报告内部控制有效性发表审 计意见 五 工作概述我们按照 中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务 的规定执行了审计业务 上述规定要求我们计划和实施审计工作, 以对审计对象信息是否不存在重大错报获

本报告防伪编码 721159355437 号, 请登陆 www.cqicpa.org.cn 查询 关于重庆三圣实业股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2017 8-124 号 重庆三圣实业股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的重庆三圣实业股份有限公司 ( 以下简称三圣股份公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2017 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定

我们按照 中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务 的规定执行了鉴证业务 上述规定要求我们计划和实施鉴证工作, 以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证 在鉴证过程中, 我们实施了包括了解 测试和评价内部控制系统设计的合理性和执行的有效性, 以及我们

关于杭州远方光电信息股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2014 929 号 杭州远方光电信息股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的杭州远方光电信息股份有限公司 ( 以下简称远方光电公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引 规定对 2013 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定 一 重大固有限制的说明内部控制具有固有限制, 存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性

浙江天健会计师事务所

关于江苏天常复合材料股份有限公司 内部控制的鉴证报告 目 录 一 内部控制的鉴证报告 第 1 2 页 二 关于内部会计控制制度有关事项的说明 第 3 8 页 关于江苏天常复合材料股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2017 5-82 号 江苏天常复合材料股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的江苏天常复合材料股份有限公司 ( 以下简称江苏天常公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对

关于浙江天铁实业股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 号 浙江天铁实业股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的浙江天铁实业股份有限公司 ( 以下简称天铁股份公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2016 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效

目 录 一 内部控制的鉴证报告 第 1 2 页 二 关于内部会计控制制度有关事项的说明 第 3 8 页 关于浙江天铁实业股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2017 3369 号 浙江天铁实业股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的浙江天铁实业股份有限公司 ( 以下简称天铁股份公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2016 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定

2 基本要求 2.1 公司建立与实施内部控制, 应当遵循下列原则 全面性原则 : 内部控制贯穿决策 执行和监督全过程, 覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项 重要性原则 : 内部控制在全面控制的基础上, 关注重要业务事项和高风险领域 制衡性原则 : 内部控制在治理

中兴通讯股份有限公司内部控制制度 (2014 年 8 月 ) ( 经 2014 年 8 月 20 日召开的第六届董事会第十九次会议审议通过 ) 1 总则 1.1 目的为加强中兴通讯股份有限公司 ( 以下简称 中兴通讯 或 公司 ) 内部控制, 促进公司规范运作和健康发展, 保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性, 保护投资者合法权益 提高信息披露质量, 实现公司治理目标, 根据 中华人民共和国公司法

关于常州天晟新材料股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 号 常州天晟新材料股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的常州天晟新材料股份有限公司 ( 以下简称天晟新材公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2013 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控

目 录 一 内部控制的鉴证报告 第 1 2 页 二 关于内部会计控制制度有关事项的说明 第 3 8 页 关于常州天晟新材料股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2014 6-18 号 常州天晟新材料股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的常州天晟新材料股份有限公司 ( 以下简称天晟新材公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2013 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定

浙江富春江环保热电股份有限公司

浙江金科文化产业股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 根据财政部颁发的 企业内部控制基本规范 及相关具体规范和深圳证券交易所发布的 上市公司内部控制指引, 公司审计部对 2017 年度内部控制的有效性评价如下 : 一 公司基本情况浙江金科文化产业股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 前身为浙江时代金科过氧化物有限公司, 于 2007 年 6 月 12 日在上虞市工商行政管理局登记注册,

关于召开广州白云国际机场股份有限公司

2004 2005 年 5 月 31 日 材料目录 1..1 2..2 3 2004.3 4 2004.12 5 2004 2005..14 6 2004 17 7 2005.18 8 19 9 20 10 23 11 32 24 25 2004 会议须知 - 1 - 2004 会议议程 2004 2004 2004 2005 2004 2004 2005 32 2004 2004-2 - 2004

关于桂林三金药业股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 号 桂林三金药业股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的桂林三金药业股份有限公司 ( 以下简称桂林三金公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2015 年 12 月 31 日财务报告内部

目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 9 页 关于桂林三金药业股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2016 3583 号 桂林三金药业股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的桂林三金药业股份有限公司 ( 以下简称桂林三金公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2015 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定

关于浙江兆丰机电股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 号 浙江兆丰机电股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的浙江兆丰机电股份有限公司 ( 以下简称兆丰股份公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2017 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效

目 录 一 内部控制的鉴证报告 第 1 2 页 二 关于内部会计控制制度有关事项的说明 第 3 8 页 关于浙江兆丰机电股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2018 2524 号 浙江兆丰机电股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的浙江兆丰机电股份有限公司 ( 以下简称兆丰股份公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2017 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定

浙江天健会计师事务所

目 录 一 内部控制的鉴证报告 第 1 2 页 二 关于内部会计控制制度有关事项的说明 第 3 8 页 关于苏州中来光伏新材股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2018 662 号 苏州中来光伏新材股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的苏州中来光伏新材股份有限公司 ( 以下简称中来股份公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2017 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定

目

目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 8 页 关于深圳市捷顺科技实业股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2018 3-277 号 深圳市捷顺科技实业股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的深圳市捷顺科技实业股份有限公司 ( 以下简称捷顺科技公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2017 年 12 月 31

重要提示

重要提示 财富管理中心 战略委员会 审计委员会 监事会办公室 问责委员会 战略发展部绍兴分行金华分行开发区支行高新支行秀洲支行湖州分行 监督委员会 经营管理委员会 金融市场部小微业务部个人业务部梅湾支行提名委员会 资产负债管理委员会 公司业务部办公室秀水支行 贷款评审委员会 计划财务部人力资源部 电子银行部国际业务部授信评审部总行营业部南湖支行海宁支行风险管理与关联交易控制委员会 提名与薪酬委员会

2011 年度内控制自我评价报告 4 内控制保证公司内机构 岗位的合理设置及其职责权限的合理划分, 坚持不相容职务相互分离, 确保不同机构和岗位之间权责分明 相互制约 相互监督 5 内控制遵循成本效益原则, 以合理的控制成本达到最佳的控制效果 6 内控制随着外环境的变化 公司业务职能的调整和管理要求

2011 年度内控制自我评价报告 上海摩恩电气股份有限公司 2011 年度内控制自我评价报告 为进一步规范和加强上海摩恩电气股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内控制, 提高公司管理水平和风险控制能力, 促进公司长期可持续发展, 公司根据 公司法 证券法 深圳证券交易所股票上市规则 企业内控制基本规范 深圳证券交易所上市公司内控制指引 等相关法律 法规和规章制度的要求, 及公司自身经营特点与所处环境,

公司行业性质 : 非金属矿物制品业 公司经营范围 : 新型搪瓷材料 搪瓷釉料 陶瓷釉料 金属制品 ( 除铸币 ) 金属传热元件 环卫设施制造 销售 ; 无机材料及化工原料 ( 除化学危险品 监控化学品 易制毒化学品 ) 销售 ; 新型搪瓷钢板安装 销售 ( 除粘土制品 ) 及相关产品的技术咨询 (

证券代码 :300234 证券简称 : 开尔新材 浙江开尔新材料股份有限公司 2011 年度内部控制的自我评价报告 根据财政部 证监会等部门联合发布的 企业内部控制基本规范 和 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 以及深圳证券交易所 关于做好上市公司 2011 年年度报告披露工作的通知 等规范性文件的规定, 对公司 2011 年度内部控制情况进行了全面的检查, 对公司的生产经营 财务报告 信息披露等相关方面内部控制制度的建立和执行情况及内部控制的有效性进行了全面评估

浙江天健会计师事务所

浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 2017 年度内部控制的自我评价报告 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 根据 公司法 企业内部控制基本规范 深圳证券交易所上市公司内部控制指引 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 上市公司治理准则 等相关法律 法规的相关要求, 对公司目前的内部控制及运行情况进行了全面深入的检查, 并出具了公司 2017 年度内部控制自我评价报告

浙江天健会计师事务所

浙江德创环保科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 一 公司基本情况浙江德创环保科技股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 前身系浙江德创环保科技有限公司 ( 以下简称德创有限公司 ), 德创有限公司系由绍兴德能防火材料有限公司 贵州星云环保有限公司及绍兴华能电力设备器材有限公司共同出资设立, 于 2005 年 9 月 6 日在绍兴市工商行政管理局登记注册, 总部位于浙江省绍兴市 公司现持有统一社会信用代码为

四 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对内部控制有效性发表审计意见 五 工作概述我们按照 中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务 的规定执行了审计业务 上述规定要求我们计划和实施审计工作, 以对审计对象信息是否不存在重大错报获取合理保证

关于浙江伟星实业发展股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2014 1009 号 浙江伟星实业发展股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的浙江伟星实业发展股份有限公司 ( 以下简称伟星股份公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2013 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定 一 重大固有限制的说明内部控制具有固有限制, 存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性

<4D F736F F D20C4CFD1F3BFC6BCBCB9ABCBBE C4EAC4DAB2BFBFD8D6C6C9F3BCC6B1A8B8E62E646F63>

目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 9 页 关于浙江南洋科技股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2016 1712 号 浙江南洋科技股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的浙江南洋科技股份有限公司 ( 以下简称南洋科技公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2015 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定

目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 9 页 浙江世纪华通集团股份有限公司 关于对财务报告内部控制制度的说明 一 公司基本情况浙江世纪华通集团股份有限公司 ( 原名浙江世纪华通车业股份有限公司, 以下简称公司或本公司 ) 系经上虞市对外贸易经济合作局虞外经贸资 2005 106 号文和浙江省人民政府商外资浙府资绍字 2005 03145 号文批准,

四 注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对内部控制有效性发表鉴证意见 五 工作概述我们按照 中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务 的规定执行了鉴证业务 上述规定要求我们计划和实施鉴证工作, 以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证

关于浙江苏泊尔股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2012 1799 号 浙江苏泊尔股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的浙江苏泊尔股份有限公司 ( 以下简称苏泊尔公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2011 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定 一 重大固有限制的说明内部控制具有固有限制, 存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性

关于厦门三五互联科技股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 号 厦门三五互联科技股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的厦门三五互联科技股份有限公司 ( 以下简称三五互联公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2016 年 12 月 31 日与财务报表相关

目 录 一 内部控制的鉴证报告 第 1 2 页 二 关于内部会计控制制度有关事项的说明 第 3 9 页 关于厦门三五互联科技股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2017 13-12 号 厦门三五互联科技股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的厦门三五互联科技股份有限公司 ( 以下简称三五互联公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2016 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定

目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 9 页

横店集团东磁股份有限公司 2017 年度内部控制审计报告 披露日期 : 二〇一八年三月十日 目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 9 页 关于横店集团东磁股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2018 533 号 横店集团东磁股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的横店集团东磁股份有限公司 ( 以下简称横店东磁公司 ) 管理层按照深圳证券交易所

光大证券股份有限公司关于广东华声电器股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告的核查意见 光大证券股份有限公司 ( 以下简称 光大证券 或 保荐机构 ) 作为广东华声电器股份有限公司 ( 以下简称 华声股份 发行人 或 公司 ) 持续督导的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳交

光大证券股份有限公司关于广东华声电器股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告的核查意见 光大证券股份有限公司 ( 以下简称 光大证券 或 保荐机构 ) 作为广东华声电器股份有限公司 ( 以下简称 华声股份 发行人 或 公司 ) 持续督导的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳交易所股票上市规则 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 等有关法律法规和规范性文件的要求, 在对华声股份内部控制制度等相关事项进行核查的基础上,

挂牌交易 本公司属于压缩机制造行业 经营范围 : 压缩机 真空泵 膨胀机 鼓风机 增压机及配件生产 销售及租赁服务 ; 空气压缩机站工程施工, 货物及技术进出口 ( 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动 ) 主要产品或提供的劳务 : 压缩机系列产品等 三 公司建立财务报告内部控制制

浙江开山压缩机股份有限公司 2015 年内部控制自我评价报告 浙江开山压缩机股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 等相关法律法规及相关文件的要求, 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司截至 2015 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了评价 一 重要声明按照企业内部控制规范体系的规定, 建立健全和有效实施内部控制,

四 注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对内部控制有效性发表鉴证意见 五 工作概述我们按照 中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务 的规定执行了鉴证业务 上述规定要求我们计划和实施鉴证工作, 以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证

关于浙江华策影视股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2016 2179 号 浙江华策影视股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的浙江华策影视股份有限公司 ( 以下简称华策公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2015 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定 一 重大固有限制的说明内部控制具有固有限制, 存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性

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目 录 一 内部控制的鉴证报告 第 1 2 页 二 关于内部会计控制制度有关事项的说明 第 3 8 页 关于厦门三五互联科技股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2015 13-5 号 厦门三五互联科技股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的厦门三五互联科技股份有限公司 ( 以下简称三五互联公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2014 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定

关于深圳市同为数码科技股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 号 深圳市同为数码科技股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的深圳市同为数码科技股份有限公司 ( 以下简称同为股份公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2016 年 12 月

深圳市同为数码科技股份有限公司 2016 年内部控制审计报告 目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 8 页 关于深圳市同为数码科技股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2017 3-281 号 深圳市同为数码科技股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的深圳市同为数码科技股份有限公司 ( 以下简称同为股份公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引

3. 确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行 ( 二 ) 公司财务报告内部控制制度建立遵循的基本原则 1. 财务报告内部控制符合国家有关法律法规和深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 等相关规定的要求和公司的实际情况 2. 财务报告内部控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员, 任

浙江伟星实业发展股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 浙江伟星实业发展股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 及董事会全体成员保证本报 告内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合浙江伟星实业发展股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法,

2 重要性原则 公司内部控制在全面控制的基础上, 关注重要业务事项和高风险领域 3 制衡性原则 公司内部控制在治理结构 机构设置及权责分配 业务流程等方面相互制约 相互监督, 同时兼顾运营效率 4 适应性原则 公司内部控制的建立, 与公司经营规模 业务范围 竞争状况和风险水平等相适应, 并随着情况的

成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 成都卫士通信息产业股份有限公司董事会 董事会审计委员会和内部审计部门, 根据财政部会同证监会 审计署 银监会 保监会制定的 企业内部控制基本规范 中国证券监督委员会公告 2011 41 号 深圳证券交易所 上市公司内部控制指引 中小企业板上市公司规范运作指引 以及公司 内部审计制度 等相关法律 法规 规范性文件及公司内部制度的规定,

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平安证券有限责任公司关于苏州金螳螂建筑装饰股份有限公司 2011 年度内部控制的自我评价报告 的核查意见 平安证券有限责任公司 ( 以下简称 平安证券 或 本公司 ) 作为苏州金螳螂建筑装饰股份有限公司 ( 以下简称 金螳螂 或 公司 ) 非公开发行人民币普通股股票的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等有关文件的要求,

五 工作概述我们按照 中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务 的规定执行了审计业务 上述规定要求我们计划和实施审计工作, 以对审计对象信息是否不存在重大错报获取合理保证 在审计过程中, 我们实施了包括了解 测试和评价内部控制系统设计的合理性和执行的有效性

关于浙江伟星实业发展股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2018 2239 号 浙江伟星实业发展股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的浙江伟星实业发展股份有限公司 ( 以下简称伟星股份公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2017 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定 一 重大固有限制的说明内部控制具有固有限制, 存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性

控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制自我评价报告基准日, 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷 自内部控制自我评价报告基准日至内部控制自我评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 三 内部控制

广东海大集团股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 广东海大集团股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日 ( 内部控制自我评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行了评价

浙江天健会计师事务所

目 录 一 内部控制的鉴证报告 第 1 2 页 二 关于内部会计控制制度有关事项的说明 第 3 8 页 关于宁波慈星股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2016 1999 号 宁波慈星股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的宁波慈星股份有限公司 ( 以下简称慈星股份公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2015 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定

关于湖南大康牧业股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 号 湖南大康牧业股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的湖南大康牧业股份有限公司 ( 以下简称大康牧业公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2015 年 12 月 31 日财务报告内

目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 9 页 关于湖南大康牧业股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2016 2-281 号 湖南大康牧业股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的湖南大康牧业股份有限公司 ( 以下简称大康牧业公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2015 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定

目

目 录 一 内部控制的鉴证报告 第 1 2 页 二 关于内部会计控制制度有关事项的说明 第 3 9 页 关于聚光科技 ( 杭州 ) 股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2017 4399 号 聚光科技 ( 杭州 ) 股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的聚光科技 ( 杭州 ) 股份有限公司 ( 以下简称聚光科技 ) 管理层按照深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引 规定对 2016 年

中材高新材料股份有限公司

关于内部控制有效性的自我评价报告 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 二〇一七年四月二十四日 目录 一 董事会对内部控制报告真实性的声明... 1 二 公司建立内部控制制度的目标及遵循的原则... 1 ( 一 ) 公司建立内部控制制度的目标... 1 ( 二 ) 公司建立内部控制制度应遵循的原则... 1 三 公司内部控制基本情况... 2 ( 一 ) 控制环境... 2 ( 二 ) 风险评估过程...

集团有限公司 山东银江交通技术有限公司 江苏银江交通技术有限公司 福建银江智慧城市信息技术有限公司 江西银江智慧城市信息技术有限公司 安徽银江智慧城市技术有限公司 浙江银江交通技术有限公司 广东银江智慧城市建设技术有限公司 西安银江智慧城市技术有限公司 湖南银江交通技术有限公司 重庆银江交通工程有限

银江股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告银江股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价方法, 在内部控制日常监督和专项监督基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行了自我评价

质量 (5) 确保国家有关法律法规和公司内部规章制度贯彻执行 2 制定公司内部控制制度的所遵循的原则 (1) 合法性原则 : 内部控制应当符合国家有关法律 法规的规定和有关监管部门的监管要求 (2) 全面性原则 : 内部控制应当贯穿决策 执行和监督全过程, 覆盖公司及子公司的各种业务 事项和所有人员

国金证券股份有限公司 关于瑞康医药股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国金证券股份有限公司 ( 以下简称 国金证券 或 本保荐机构 ) 作为瑞康医药股份有限公司 ( 以下简称 瑞康医药 或 公司 ) 非公开发行股票及持续督导的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等相关规定, 对瑞康医药董事会出具的

二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 9 页 第 2 页共 9 页

安徽鸿路钢结构 ( 集团 ) 股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2016 5-23 号 天健会计师事务所安徽分所 目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 9 页 第 2 页共 9 页 关于安徽鸿路钢结构 ( 集团 ) 股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2016 5-23 号 安徽鸿路钢结构 ( 集团 ) 股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的安徽鸿路钢结构

印纪影视娱乐传媒有限公司 关于内部控制的鉴证报告 天健审 号 印纪影视娱乐传媒有限公司全体股东 : 我们审核了后附的印纪影视娱乐传媒有限公司 ( 以下简称印纪传媒 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2013 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作

目 录 一 内部控制的鉴证报告 第 1 2 页 二 关于内部会计控制制度有关事项的说明 第 3 8 页 印纪影视娱乐传媒有限公司 关于内部控制的鉴证报告 天健审 2014 1279 号 印纪影视娱乐传媒有限公司全体股东 : 我们审核了后附的印纪影视娱乐传媒有限公司 ( 以下简称印纪传媒 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2013 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定

二 内部控制评价工作情况 ( 一 ) 内部控制评价的范围公司按照风险导向原则确定纳入本次内部控制评价范围的是全公司, 包括公司本部及所有子公司, 把所有主要部门 重要业务和事项均纳入本次内部控制评价范围 ( 二 ) 公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1. 全面性原则内部控制应贯穿决策 执行和监督全

证券代码 :300441 证券简称 : 鲍斯股份公告编号 :2018-033 宁波鲍斯能源装备股份有限公司 内部控制自我评价报告 为加强和规范内部控制, 提高公司管理水平和风险控制能力, 促进公司长期可持续发展, 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求, 结合宁波鲍斯能源装备股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 内部管控规范, 我们对本公司 2017 年度内部控制建立与执行情况进行自我评价