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杭 州 美 亚 药 业 股 份 有 限 公 司 Hangzhou Meiya Pharmaceutical Co., Ltd ( 拱 墅 区 富 强 路 21 号 ) ( 申 报 稿 ) 推 荐 主 办 券 商 ( 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 16-20 层 ) 二 零 一 五 年 七 月 1

声 明 本 公 司 及 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 本 公 司 负 责 人 和 主 管 会 计 工 作 的 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 保 证 公 开 转 让 说 明 书 中 财 务 会 计 资 料 真 实 完 整 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 对 本 公 司 股 票 公 开 转 让 所 作 的 任 何 决 定 或 意 见, 均 不 表 明 其 对 本 公 司 股 票 的 价 值 或 投 资 者 的 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 任 何 与 之 相 反 的 声 明 均 属 虚 假 不 实 陈 述 根 据 证 券 法 的 规 定, 本 公 司 经 营 与 收 益 的 变 化, 由 本 公 司 自 行 负 责, 由 此 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 承 担 2

重 大 事 项 提 示 本 公 司 特 别 提 示 投 资 者 对 公 司 以 下 重 大 事 项 或 可 能 出 现 的 风 险 予 以 充 分 关 注 : 一 存 货 余 额 较 大 风 险 公 司 2013 年 末,2014 年 末 及 2015 年 3 月 末 公 司 期 末 存 货 余 额 较 高, 分 别 为 1,721.58 万 元 2,309.08 万 元 和 2,359.58 万 元, 存 货 周 转 率 分 别 为 1.01 0.56 和 0.15 由 于 生 物 制 药 行 业 产 品 生 产 周 期 较 长, 行 业 平 均 存 货 周 转 率 较 低 公 司 产 品 生 产 中 包 含 发 酵 酶 促 及 结 晶 等 生 化 反 应 过 程, 费 时 较 多 生 产 周 期 长, 且 由 于 公 司 目 前 生 产 能 力 有 限, 且 面 临 厂 房 搬 迁, 因 此 会 根 据 销 售 订 单 状 况 及 市 场 行 情, 提 前 集 中 批 量 生 产 产 品 进 行 储 备 另 外, 由 于 公 司 产 品 单 位 成 本 较 高, 存 货 实 际 数 量 并 不 多, 公 司 注 重 市 场 开 拓, 未 来 预 计 能 够 得 到 消 化 二 厂 房 搬 迁 风 险 公 司 拟 于 2015 年 下 半 年 开 始 进 行 厂 房 搬 迁 至 江 苏 海 安, 海 安 新 厂 房 系 严 格 按 照 最 新 GMP 认 证 标 准 及 环 保 要 求 设 计 建 造, 但 药 品 生 产 许 可 证 及 药 品 GMP 认 证 等 原 料 药 生 产 资 质 仍 处 于 正 常 申 请 过 程 中 虽 然 公 司 医 药 中 间 体 产 品 的 生 产 不 需 要 上 述 资 质, 而 原 料 药 产 品 备 货 充 足, 且 无 法 取 得 上 述 资 质 的 可 能 性 很 低, 但 如 若 无 法 按 期 取 得 相 关 资 质, 将 对 公 司 原 料 药 产 品 的 生 产 经 营 产 生 影 响 另 外, 因 搬 迁 后 固 定 资 产 折 旧 等 固 定 成 本 上 升, 若 新 厂 生 产 未 能 达 到 预 期, 将 对 公 司 业 绩 带 来 不 利 影 响 三 产 品 研 发 失 败 风 险 新 药 研 发 周 期 长, 一 种 创 新 药 从 药 物 研 究 阶 段 开 始, 到 最 后 注 册 上 市, 不 但 在 各 环 节 都 需 要 巨 额 持 续 的 资 金 投 入, 还 需 要 经 过 国 家 食 品 药 品 监 督 总 局 的 严 格 审 查, 经 历 小 试 中 试 临 床 等 环 节, 历 时 往 往 在 10 年 以 上, 且 药 物 研 发 失 败 率 极 高 因 此, 整 个 行 业 存 在 较 高 的 药 物 研 发 失 败 风 险 四 核 心 技 术 泄 密 风 险 3

技 术 优 势 是 公 司 市 场 竞 争 优 势 的 核 心 组 成 部 分, 如 何 更 好 地 保 护 核 心 技 术 是 行 业 内 大 多 数 公 司 内 部 控 制 和 管 理 的 重 要 环 节, 公 司 通 过 申 请 专 利 等 方 式 明 确 了 在 技 术 保 密 方 面 的 责 任 与 义 务 尽 管 如 此, 行 业 内 相 互 模 仿 的 现 象 还 是 屡 见 不 鲜, 公 司 内 部 管 理 不 到 位 导 致 的 核 心 技 术 泄 密 因 科 研 项 目 申 请 信 息 的 公 开 而 遭 到 技 术 模 仿 的 情 形 也 时 有 发 生 一 旦 核 心 技 术 泄 露 并 被 同 行 业 其 他 公 司 抄 袭, 将 会 对 公 司 的 产 品 销 售 造 成 一 定 影 响 五 人 民 币 汇 率 波 动 风 险 中 国 作 为 全 球 最 大 的 原 料 药 生 产 国, 产 能 达 200 多 万 吨, 约 占 全 球 产 量 的 1/5 以 上, 中 国 的 大 多 数 医 药 生 产 企 业 对 外 销 有 一 定 的 依 赖 性 自 2005 年 7 月 21 日 起, 我 国 开 始 实 行 以 市 场 供 求 为 基 础 参 考 一 篮 子 货 币 进 行 调 节 有 管 理 的 浮 动 汇 率 制 度, 人 民 币 汇 率 开 始 逐 步 升 值 人 民 币 升 值 带 来 的 相 对 价 格 上 涨 必 然 使 国 内 原 料 药 生 产 厂 商 丧 失 一 定 的 价 格 优 势, 而 且 竞 争 对 手 印 度 等 其 他 发 展 中 国 家 可 能 趁 机 而 入, 抢 占 国 际 市 场 份 额 公 司 主 要 客 户 之 一 的 日 本 公 司 就 曾 因 汇 率 原 因 要 求 延 迟 供 货, 如 果 不 能 及 时 调 整 策 略 应 对, 可 能 会 对 公 司 发 展 造 成 不 良 影 响 六 市 场 竞 争 加 剧 风 险 医 药 行 业 是 国 民 经 济 的 重 要 组 成 部 分, 国 家 对 医 药 行 业 制 订 了 一 系 列 扶 持 政 策, 在 促 进 行 业 快 速 发 展 的 同 时, 也 加 剧 了 行 业 的 内 部 竞 争 其 中, 生 物 医 药 行 业 是 国 家 重 点 支 持 的 发 展 领 域, 在 未 来 很 长 一 段 时 期 内, 我 国 生 物 医 药 市 场 将 会 保 持 持 续 增 长 势 头 但 是 随 着 生 物 医 药 行 业 的 快 速 发 展 及 新 竞 争 对 手 的 出 现, 行 业 内 企 业 均 面 临 着 行 业 竞 争 加 剧 的 压 力 在 过 去 五 年 间, 全 球 药 品 市 场 规 模 年 复 合 增 长 率 约 为 5%, 而 我 国 的 药 品 市 场 规 模 的 平 均 增 长 速 度 却 接 近 20%, 增 速 远 远 超 过 全 球 水 平 在 国 际 医 药 市 场 消 费 放 缓 的 情 况 下, 很 多 国 际 大 型 制 药 企 业 已 经 将 我 国 作 为 重 点 发 展 地 区, 通 过 在 国 内 建 立 生 产 基 地 研 发 中 心 合 资 企 业 等 方 式 不 断 开 拓 国 内 市 场 辉 瑞 赛 诺 菲 罗 氏 葛 兰 素 史 克 等 世 界 主 要 制 药 企 业 均 已 建 立 中 国 研 发 中 心, 重 点 研 发 针 对 国 内 患 者 的 药 物 国 内 医 药 制 造 企 业 将 同 时 面 临 与 国 际 药 企 越 来 越 激 烈 的 竞 争 4

七 环 保 风 险 公 司 在 生 产 过 程 中 存 在 着 一 定 的 噪 声 污 水 和 废 气 排 放, 并 存 在 使 用 存 贮 乙 醇 盐 酸 液 碱 等 危 险 化 学 品 的 情 形 公 司 重 视 环 境 保 护 工 作, 各 项 环 保 指 标 符 合 要 求, 且 新 厂 区 环 保 设 施 系 由 浙 江 大 学 设 计, 并 按 高 标 准 施 工 但 随 着 国 家 经 济 增 长 模 式 的 转 变 及 环 保 要 求 的 提 高, 公 司 须 加 大 环 保 设 施 建 设 危 险 化 学 品 管 理 投 入 绿 化 建 设 投 入 等 费 用 支 出, 且 如 果 生 产 过 程 中 存 在 违 规 操 作 排 放 不 当 等 情 形, 则 可 能 受 到 相 关 部 门 处 罚, 影 响 公 司 正 常 生 产 经 营 八 营 运 资 金 不 足 风 险 2013 年 2014 年 和 2015 年 1-3 月 公 司 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 分 别 为 65.04 万 元,-617.80 万 元 和 -397.84 万 元 由 于 无 可 供 抵 押 的 土 地 和 房 产, 公 司 可 取 得 的 银 行 借 款 有 限, 为 了 满 足 营 运 资 金 及 厂 房 搬 迁 需 求, 公 司 报 告 期 内 每 年 向 股 东 及 其 他 关 联 方 暂 借 资 金 未 来 如 果 公 司 无 法 提 高 融 资 能 力, 且 关 联 方 无 法 继 续 提 供 资 金 支 持, 公 司 将 面 临 营 运 资 金 不 足 风 险 5

目 录 声 明... 2 重 大 事 项 提 示... 3 一 存 货 余 额 较 大 风 险... 3 二 厂 房 搬 迁 风 险... 3 三 产 品 研 发 失 败 风 险... 3 四 核 心 技 术 泄 密 风 险... 3 五 人 民 币 汇 率 波 动 风 险... 4 六 市 场 竞 争 加 剧 风 险... 4 七 环 保 风 险... 5 八 营 运 资 金 不 足 风 险... 5 目 录... 6 释 义... 10 第 一 节 公 司 概 况... 12 一 基 本 情 况... 12 二 股 份 挂 牌 情 况... 12 ( 一 ) 股 票 代 码 股 票 简 称 股 票 种 类 挂 牌 日 期 等... 13 ( 二 ) 股 东 所 持 股 份 的 限 售 安 排 及 股 东 对 所 持 股 份 自 愿 锁 定 的 承 诺... 13 三 股 权 结 构... 15 ( 一 ) 股 权 结 构 图... 15 ( 二 ) 公 司 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 情 况... 15 四 股 本 形 成 及 变 化 情 况... 17 ( 一 ) 有 限 公 司 设 立 及 第 一 期 出 资... 17 ( 二 ) 有 限 公 司 第 二 期 出 资 100 万 元... 18 ( 三 ) 有 限 公 司 第 一 次 股 权 转 让... 23 ( 四 ) 有 限 公 司 第 二 次 股 权 转 让... 24 ( 五 ) 有 限 公 司 第 三 次 股 权 转 让... 25 ( 六 ) 有 限 公 司 第 四 次 股 权 转 让 第 一 次 增 资 至 900 万 元... 26 ( 七 ) 有 限 公 司 第 五 次 股 权 转 让 第 二 次 增 资 至 1,034.48 万 元... 27 ( 八 ) 整 体 变 更 为 股 份 公 司... 28 ( 九 ) 股 份 公 司 第 一 次 增 资... 29 五 重 大 资 产 重 组 情 况... 29 六 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 情 况... 29 ( 一 ) 公 司 董 事... 30 ( 二 ) 公 司 监 事... 30 ( 三 ) 高 级 管 理 人 员... 31 七 主 要 财 务 数 据 及 财 务 指 标... 31 八 本 次 挂 牌 的 相 关 中 介 机 构 情 况... 32 ( 一 ) 主 办 券 商... 32 ( 二 ) 律 师 事 务 所... 32 ( 三 ) 会 计 师 事 务 所... 33 ( 四 ) 资 产 评 估 机 构... 33 6

( 五 ) 证 券 登 记 结 算 机 构... 33 ( 六 ) 证 券 挂 牌 场 所... 33 第 二 节 公 司 业 务... 34 一 主 营 业 务 主 要 产 品 或 服 务 及 其 用 途... 34 ( 一 ) 主 营 业 务... 34 ( 二 ) 主 要 产 品 或 服 务 及 其 用 途... 34 二 公 司 内 部 组 织 结 构 生 产 或 服 务 流 程 及 方 式... 38 ( 一 ) 公 司 内 部 组 织 结 构 图... 38 ( 二 ) 主 要 产 品 生 产 流 程... 38 三 商 业 模 式... 40 ( 一 ) 采 购 模 式... 40 ( 二 ) 生 产 模 式... 40 ( 三 ) 销 售 模 式... 40 四 公 司 业 务 相 关 的 关 键 资 源 要 素... 41 ( 一 ) 公 司 产 品 或 服 务 所 使 用 的 主 要 技 术... 41 ( 二 ) 公 司 的 无 形 资 产... 41 ( 三 ) 公 司 主 要 业 务 资 质 情 况... 42 ( 四 ) 主 要 生 产 设 备 情 况... 43 ( 五 ) 员 工 情 况... 44 五 公 司 主 营 业 务 相 关 情 况... 45 ( 一 ) 公 司 各 期 主 要 产 品 的 规 模 销 售 收 入... 45 ( 二 ) 公 司 产 品 或 服 务 的 主 要 消 费 群 体 前 五 名 客 户 情 况... 46 ( 三 ) 主 要 产 品 或 服 务 的 原 材 料 能 源 及 供 应 情 况 主 营 业 务 成 本 构 成 以 及 公 司 前 五 名 供 应 商 情 况... 47 ( 四 ) 报 告 期 内 公 司 重 大 业 务 合 同 及 其 履 行 情 况... 49 六 公 司 所 处 行 业 概 况 市 场 规 模 及 行 业 基 本 风 险 特 征... 51 ( 一 ) 公 司 所 处 行 业 分 类 情 况... 51 ( 二 ) 行 业 监 管 体 制 主 要 法 律 法 规 及 政 策... 51 ( 三 ) 行 业 基 本 情 况... 56 ( 四 ) 公 司 面 临 的 行 业 基 本 风 险 特 征... 73 ( 五 ) 公 司 在 行 业 中 的 竞 争 地 位 及 竞 争 优 劣 势... 74 第 三 节 公 司 治 理... 84 一 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况... 84 ( 一 ) 股 东 大 会 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况... 84 ( 二 ) 董 事 会 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况... 84 ( 三 ) 监 事 会 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况... 85 二 公 司 董 事 会 对 公 司 治 理 情 况 的 讨 论 及 评 估... 85 ( 一 ) 公 司 治 理 机 制 对 股 东 的 保 护 情 况... 85 ( 二 ) 公 司 内 部 管 理 制 度 的 建 设 情 况... 85 ( 三 ) 董 事 会 对 公 司 治 理 机 制 执 行 情 况 的 评 估 结 果... 86 三 公 司 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 违 法 违 规 及 涉 及 纠 纷 情 况... 87 四 公 司 独 立 性 情 况... 87 ( 一 ) 业 务 独 立... 87 ( 二 ) 资 产 完 整... 88 7

( 三 ) 机 构 独 立... 88 ( 四 ) 人 员 独 立... 88 ( 五 ) 财 务 独 立... 88 五 同 业 竞 争... 88 ( 一 ) 报 告 期 内 控 股 股 东 实 际 控 制 人 投 资 的 其 他 企 业... 89 ( 二 ) 同 业 竞 争 分 析... 89 ( 三 ) 关 于 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺... 90 六 报 告 期 资 金 占 用 情 况 及 相 关 措 施... 90 七 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 相 关 情 况... 90 ( 一 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 直 系 亲 属 持 股 情 况... 91 ( 二 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 相 互 之 间 的 亲 属 关 系... 91 ( 三 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 公 司 签 订 的 协 议... 91 ( 四 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 在 外 兼 职 情 况... 91 ( 五 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 对 外 投 资 情 况... 92 ( 六 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 合 法 合 规 情 形... 92 ( 七 ) 报 告 期 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况... 93 八 报 告 期 内 公 司 环 保 安 全 生 产 及 质 量 控 制 情 况... 93 第 四 节 公 司 财 务... 95 一 审 计 意 见 类 型 及 会 计 报 表 编 制 基 础... 95 ( 一 ) 注 册 会 计 师 审 计 意 见... 95 ( 二 ) 会 计 报 表 编 制 基 础... 95 ( 三 ) 合 并 财 务 报 表 范 围 及 变 化 情 况... 95 二 最 近 两 年 一 期 的 资 产 负 债 表 利 润 表 现 金 流 量 表 和 所 有 者 权 益 变 动 表... 96 ( 一 ) 合 并 财 务 报 表... 96 ( 二 ) 母 公 司 财 务 报 表... 107 三 主 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计 及 其 变 化 情 况... 117 ( 一 ) 主 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计... 117 ( 二 ) 主 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计 变 化 情 况... 123 四 报 告 期 主 要 财 务 数 据 和 财 务 指 标 分 析... 124 ( 一 ) 主 要 财 务 指 标... 124 ( 二 ) 主 要 财 务 指 标 分 析... 125 五 报 告 期 利 润 形 成 的 有 关 情 况... 127 ( 一 ) 公 司 营 业 收 入 毛 利 率 构 成 及 变 动 原 因 分 析... 128 ( 二 ) 营 业 收 入 和 利 润 总 额 的 变 动 趋 势 及 原 因... 130 ( 三 ) 公 司 成 本 核 算 方 法 及 构 成 情 况... 131 ( 四 ) 主 要 费 用 及 变 动 情 况... 132 ( 五 ) 重 大 投 资 收 益 和 非 经 常 性 损 益 情 况... 134 ( 六 ) 主 要 税 项 及 享 受 的 主 要 财 政 税 收 优 惠 政 策... 134 六 报 告 期 主 要 资 产 情 况... 135 ( 一 ) 货 币 资 金... 135 ( 二 ) 应 收 账 款... 135 ( 三 ) 其 他 应 收 款... 137 ( 四 ) 预 付 款 项... 138 ( 五 ) 存 货... 140 8

( 六 ) 固 定 资 产... 140 ( 七 ) 在 建 工 程... 142 ( 八 ) 无 形 资 产... 143 ( 九 ) 资 产 减 值 准 备 计 提 依 据 及 计 提 情 况... 144 七 报 告 期 重 大 债 项 情 况... 144 ( 一 ) 银 行 借 款... 144 ( 二 ) 应 付 票 据... 145 ( 三 ) 应 付 账 款... 146 ( 四 ) 其 他 应 付 款... 147 ( 五 ) 预 收 账 款... 149 ( 六 ) 应 缴 税 费... 150 八 报 告 期 股 东 权 益 情 况... 150 九 关 联 方 关 联 方 关 系 及 交 易... 151 ( 一 ) 公 司 的 主 要 关 联 方... 151 ( 二 ) 关 联 交 易... 152 ( 三 ) 关 联 交 易 对 财 务 状 况 和 经 营 成 果 的 影 响... 155 ( 四 ) 对 于 关 联 交 易 的 有 关 规 定... 155 ( 五 ) 减 少 与 规 范 关 联 方 交 易 说 明... 156 十 提 请 投 资 者 关 注 的 财 务 报 表 附 注 中 的 期 后 事 项 或 有 事 项 及 其 他 重 要 事 项... 156 十 一 股 利 分 配 政 策 和 历 年 分 配 情 况... 157 ( 一 ) 报 告 期 公 司 股 利 分 配 政 策... 157 ( 二 ) 报 告 期 实 际 利 润 分 配 情 况... 158 ( 三 ) 公 司 股 票 公 开 转 让 后 的 股 利 分 配 政 策... 158 十 二 控 股 子 公 司 或 纳 入 合 并 报 表 的 其 他 企 业 的 基 本 情 况... 158 ( 一 ) 上 海 优 可 赛 生 物 科 技 有 限 公 司... 158 ( 二 ) 美 亚 药 业 海 安 有 限 公 司... 159 十 三 报 告 期 内 的 资 产 评 估 情 况... 160 十 四 风 险 因 素... 160 ( 一 ) 存 货 余 额 较 大 风 险... 160 ( 二 ) 厂 房 搬 迁 风 险... 160 ( 三 ) 产 品 研 发 失 败 风 险... 161 ( 四 ) 核 心 技 术 泄 密 风 险... 161 ( 五 ) 人 民 币 汇 率 波 动 风 险... 161 ( 六 ) 市 场 竞 争 加 剧 风 险... 162 ( 七 ) 环 保 风 险... 162 ( 八 ) 营 运 资 金 不 足 风 险... 162 第 五 节 有 关 声 明... 163 第 六 节 附 件... 168 9

释 义 除 非 本 文 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 的 含 义 如 下 : 公 司 本 公 司 股 份 公 司 美 亚 药 业 指 杭 州 美 亚 药 业 股 份 有 限 公 司 有 限 公 司 指 杭 州 美 亚 药 业 有 限 公 司 报 告 期 指 2013 年 度 2014 年 度 2015 年 1-3 月 美 亚 生 物 指 杭 州 美 亚 生 物 技 术 有 限 公 司 优 可 赛 投 资 指 上 海 优 可 赛 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 优 可 赛 生 物 指 上 海 优 可 赛 生 物 科 技 有 限 公 司 海 安 美 亚 指 美 亚 药 业 海 安 有 限 公 司 海 安 城 南 指 海 安 城 南 生 物 技 术 有 限 公 司 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 指 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 及 其 管 理 的 股 份 转 让 平 台 三 会 指 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 公 司 章 程 ( 草 案 ) 指 元 万 元 指 人 民 币 元 人 民 币 万 元 原 料 药 医 药 中 间 体 专 利 药 仿 制 药 药 品 注 册 药 品 认 证 GMP 指 指 指 指 指 指 指 将 于 公 司 本 次 挂 牌 后 生 效 的 杭 州 美 亚 药 业 股 份 有 限 公 司 章 程 ( 草 案 ) Active Pharmaceutical Ingredients, 即 药 物 活 性 成 份, 是 构 成 药 物 药 理 作 用 的 基 础 物 质, 通 过 化 学 合 成 植 物 提 取 或 者 生 物 技 术 等 方 法 所 制 备 的 药 物 活 性 成 份 Intermediates, 已 经 经 过 加 工, 制 成 药 理 活 性 化 合 物 前 仍 需 进 一 步 加 工 的 中 间 产 品 拥 有 专 利 保 护 的 药 品, 通 常 指 代 原 研 药, 及 原 创 性 的 新 药, 经 过 对 化 合 物 层 层 筛 选 和 严 格 的 临 床 试 验 才 得 以 获 准 首 次 上 市 的 药 品 与 原 研 药 在 剂 量 安 全 性 和 效 力 质 量 作 用 以 及 适 应 症 上 相 同 的 一 种 仿 制 品 药 品 监 督 管 理 部 门 依 照 法 定 程 序, 对 拟 上 市 销 售 药 品 的 安 全 性 有 效 性 质 量 可 控 性 等 进 行 系 统 评 价, 并 作 出 是 否 同 意 进 行 药 物 临 床 研 究 生 产 药 品 或 者 进 口 药 品 的 审 批 过 程, 包 括 对 申 请 变 更 药 品 批 准 证 明 文 件 及 其 附 件 中 载 明 内 容 的 审 批 药 品 监 督 管 理 部 门 对 药 品 研 制 生 产 经 营 使 用 单 位 合 乎 相 应 质 量 管 理 规 范 的 情 况 进 行 检 查 评 价 并 决 定 是 否 发 给 相 应 认 证 证 书 的 过 程 Good Manufacturing Practice, 药 品 生 产 质 量 管 理 规 范, 对 生 产 药 品 所 需 要 的 原 材 料 厂 房 设 备 卫 生 人 员 培 训 和 质 量 管 理 等 均 提 出 了 明 确 要 求 10

GSP 指 Good Supply Practice, 药 品 经 营 质 量 管 理 规 范 CFDA 指 China Food and Drug Administration, 国 家 食 品 药 品 监 督 管 理 总 局 CMO 指 合 同 定 制 生 产 ADP 指 二 磷 酸 腺 苷 ATP 指 三 磷 酸 腺 苷 CTP 指 三 磷 酸 胞 苷 camp 指 环 磷 腺 苷 DB-cAMP 指 二 丁 酰 环 磷 腺 苷 钙 UTP 指 三 磷 酸 尿 苷 UMP 指 尿 苷 酸 PIC 指 聚 肌 胞 苷 酸 DNA 指 脱 氧 核 糖 核 酸 RNA 指 核 糖 核 酸 11

第 一 节 公 司 概 况 一 基 本 情 况 中 文 名 称 : 杭 州 美 亚 药 业 股 份 有 限 公 司 英 文 名 称 :Hangzhou Meiya Pharmaceutical Co., Ltd 法 定 代 表 人 : 张 燕 设 立 日 期 :2006 年 3 月 28 日 股 份 有 限 公 司 设 立 日 期 :2014 年 9 月 30 日 注 册 资 本 :2,200 万 元 住 所 : 拱 墅 区 富 强 路 21 号 邮 编 :310011 董 事 会 秘 书 或 信 息 披 露 负 责 人 : 陈 洁 华 电 话 号 码 :0571-88193556 传 真 号 码 :0571-88091583 电 子 邮 箱 :master@meiyapharm.com 组 织 机 构 代 码 :78533052-7 经 营 范 围 : 生 产 : 原 料 药 ( 抑 肽 酶 三 磷 酸 胞 苷 二 钠 三 磷 酸 腺 苷 二 钠 环 磷 腺 苷 二 丁 酰 环 磷 腺 苷 钙 聚 肌 苷 酸 聚 胞 苷 酸 ) 服 务 : 生 物 和 生 化 制 品 ( 除 化 学 危 险 品 及 易 制 毒 化 学 品 ) 的 技 术 开 发 成 果 转 让 : 收 购 本 企 业 销 售 所 需 的 初 级 食 用 农 产 品 ( 限 直 接 向 第 一 产 业 的 原 始 生 产 者 收 购 ); 货 物 进 出 口 ( 法 律 行 政 法 规 禁 止 经 营 的 项 目 除 外, 法 律 行 政 法 规 限 制 经 营 的 项 目 取 得 许 可 后 方 可 经 营 ); 其 他 无 需 报 经 审 批 的 一 切 合 法 项 目 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 所 属 行 业 : 根 据 证 监 会 发 布 的 上 市 公 司 行 业 分 类 指 引, 公 司 所 属 行 业 为 医 药 制 造 业 (C27); 根 据 国 民 经 济 行 业 分 类, 公 司 所 属 行 业 为 生 物 药 品 制 造 (C2760) 主 营 业 务 : 公 司 主 要 从 事 核 苷 酸 及 酶 类 产 品 等 生 物 原 料 药 及 医 药 中 间 体 的 研 发 生 产 和 销 售 二 股 份 挂 牌 情 况 12

( 一 ) 股 票 代 码 股 票 简 称 股 票 种 类 挂 牌 日 期 等 股 票 代 码 : 股 票 简 称 : 股 票 种 类 : 人 民 币 普 通 股 每 股 面 值 :1 元 / 股 股 票 总 量 : 股 挂 牌 日 期 : 年 月 日 转 让 方 式 : 协 议 转 让 ( 二 ) 股 东 所 持 股 份 的 限 售 安 排 及 股 东 对 所 持 股 份 自 愿 锁 定 的 承 诺 1 公 司 法 规 定 : 发 起 人 持 有 的 本 公 司 股 份, 自 公 司 成 立 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 公 司 公 开 发 行 股 份 前 已 发 行 的 股 份, 自 公 司 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 应 当 向 公 司 申 报 所 持 有 的 本 公 司 的 股 份 及 其 变 动 情 况, 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 得 超 过 其 所 持 有 本 公 司 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五 ; 所 持 本 公 司 股 份 自 公 司 股 票 上 市 交 易 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 上 述 人 员 离 职 后 半 年 内, 不 得 转 让 其 所 持 有 的 本 公 司 股 份 公 司 章 程 可 以 对 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 转 让 其 所 持 有 的 本 公 司 股 份 作 出 其 他 限 制 性 规 定 根 据 上 述 规 定 : (1) 公 司 所 有 股 东 所 持 股 份 在 股 份 公 司 成 立 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让, 即 2015 年 9 月 30 日 之 前 不 得 转 让 ; (2) 作 为 公 司 董 事 监 事 或 高 级 管 理 人 员 的 股 东 承 诺, 除 2015 年 9 月 30 日 之 前 不 得 转 让 外, 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 得 超 过 其 所 持 有 本 公 司 股 份 总 数 的 25%; 离 职 后 半 年 内, 不 得 转 让 其 所 持 有 的 本 公 司 股 份 2 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 规 定 : 挂 牌 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 在 挂 牌 前 直 接 或 间 接 持 有 的 股 票 分 三 批 解 除 转 让 限 制, 每 批 解 除 转 让 限 制 的 数 量 均 为 其 挂 牌 前 所 持 股 票 的 三 分 之 一, 解 除 转 让 限 制 的 时 间 分 别 为 挂 牌 之 日 挂 牌 期 满 一 年 和 两 年 挂 牌 前 十 二 个 月 以 内 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 直 接 或 间 接 持 有 的 股 票 进 行 过 转 让 的, 该 股 票 的 管 理 按 照 前 款 规 定 执 行, 主 办 券 13

商 为 开 展 做 市 业 务 取 得 的 做 市 初 始 库 存 股 票 除 外 因 司 法 裁 决 继 承 等 原 因 导 致 有 限 售 期 的 股 票 持 有 人 发 生 变 更 的, 后 续 持 有 人 应 继 续 执 行 股 票 限 售 规 定 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 张 燕 承 诺 遵 守 上 述 规 定 除 上 述 情 况, 公 司 全 体 股 东 所 持 股 份 无 质 押 或 冻 结 等 转 让 受 限 情 况 截 至 本 签 署 之 日, 股 份 公 司 成 立 未 满 一 年, 发 起 人 股 东 持 有 的 股 份 转 让 受 上 述 规 定 限 制 ; 本 次 挂 牌 后, 如 股 份 公 司 成 立 已 满 一 年, 公 司 第 一 批 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 公 开 转 让 的 股 份 情 况 如 下 : 序 号 股 东 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 第 一 批 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 公 开 转 让 的 股 份 数 量 ( 股 ) 1 张 燕 6,093,032 27.70% 1,523,258 2 傅 得 响 4,255,856 19.34% 1,063,964 3 李 春 涛 2,692,745 12.24% 673,186 4 上 海 优 可 赛 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 2,199,978 10.00% 733,326 5 曹 益 华 1,914,000 8.70% 478,500 6 傅 维 中 1,241,306 5.64% 310,327 7 王 柏 荣 1,073,594 4.88% 268,399 8 傅 得 均 894,661 4.07% 223,665 9 黄 宁 霞 442,176 2.01% 442,176 10 吴 德 馨 265,344 1.21% 265,344 11 施 海 灿 221,088 1.00% 221,088 12 李 俭 220,000 1.00% 220,000 13 高 海 鸣 220,000 1.00% 220,000 14 顾 民 172,260 0.78% 172,260 15 邹 毅 弢 93,960 0.43% 93,960 合 计 22,000,000 100% 6,909,453 14

三 股 权 结 构 ( 一 ) 股 权 结 构 图 65.83% 4.17% 张 燕 傅 得 响 李 春 涛 优 可 赛 投 曹 益 华 傅 维 中 王 柏 荣 傅 得 均 黄 宁 霞 吴 德 馨 等 六 名 自 然 人 资 27.70% 19.34% 12.24% 10.00% 8.7% 5.64% 4.88% 4.07% 2.01% 5.42% 杭 州 美 亚 药 业 股 份 有 限 公 司 100% 100% 10% 海 安 美 亚 优 可 赛 生 物 海 安 城 南 ( 二 ) 公 司 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 情 况 1 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 简 介 报 告 期 内, 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 为 张 燕 张 燕 目 前 直 接 持 有 公 司 6,093,032 股 股 份, 占 比 27.70%, 并 持 有 优 可 赛 投 资 65.83% 股 份, 优 可 赛 投 资 持 有 本 公 司 2,199,978 股 股 份, 占 比 10%, 因 此 张 燕 直 接 和 间 接 合 计 控 制 本 公 司 37.70% 的 股 份, 其 简 历 如 下 : 张 燕 女 士,1962 年 出 生, 中 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 曾 任 杭 州 统 安 食 品 15

有 限 公 司 总 经 理 助 理 董 事 长 秘 书 ; 杭 州 澳 亚 生 物 技 术 有 限 公 司 办 公 室 主 任 ; 浙 江 康 莱 特 集 团 有 限 公 司 审 计 部 经 理 ; 浙 江 我 武 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 商 务 部 经 理 2012 年 1 月 起 至 今 就 职 于 本 公 司, 现 任 股 份 公 司 董 事 长, 任 期 三 年 报 告 期 内, 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 一 直 为 张 燕 女 士, 未 发 生 变 化 ; 最 近 24 个 月 内, 张 燕 女 士 不 存 在 重 大 违 法 违 规 行 为 2 公 司 前 十 名 股 东 情 况 (2) 公 司 前 十 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 张 燕 6,093,032 27.70% 傅 得 响 4,255,856 19.34% 李 春 涛 2,692,745 12.24% 上 海 优 可 赛 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 2,199,978 10.00% 曹 益 华 1,914,000 8.70% 傅 维 中 1,241,306 5.64% 王 柏 荣 1,073,594 4.88% 傅 得 均 894,661 4.07% 黄 宁 霞 442,176 2.01% 吴 德 馨 265,344 1.21% 截 至 本 签 署 日, 上 述 股 东 所 持 股 份 不 存 在 质 押 冻 结 或 其 他 争 议 纠 纷 情 形 (2) 法 人 股 东 优 可 赛 投 资 基 本 情 况 上 海 优 可 赛 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 成 立 于 2014 年 5 月 26 日, 执 行 事 务 合 伙 人 为 张 燕, 注 册 资 本 240 万 元, 住 所 位 于 上 海 市 徐 汇 区 冠 生 园 路 223 号 20 幢 536 室, 经 营 范 围 为 服 务 : 投 资 管 理 投 资 咨 询 截 至 目 前, 优 可 赛 投 资 股 权 结 构 如 下 : 序 号 合 伙 人 姓 名 出 资 额 ( 元 ) 出 资 比 例 1 张 燕 1,580,000 65.83% 2 傅 维 中 100,000 4.17% 3 陈 洁 华 100,000 4.17% 4 管 梅 凤 100,000 4.17% 16

序 号 合 伙 人 姓 名 出 资 额 ( 元 ) 出 资 比 例 5 陶 炜 100,000 4.17% 6 姜 晓 华 80,000 3.33% 7 沈 明 80,000 3.33% 8 许 建 议 80,000 3.33% 9 苏 浩 80,000 3.33% 10 王 宏 80,000 3.33% 11 卢 凰 姗 20,000 0.83% 合 计 2,400,000 100% (3) 股 东 之 间 的 关 联 关 系 情 况 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 股 东 之 间 存 在 的 关 联 关 系 为 : 股 东 张 燕 傅 维 中 分 别 持 有 优 可 赛 投 资 65.83% 和 4.17% 的 股 权 除 上 述 情 形 外, 公 司 股 东 之 间 不 存 在 其 他 关 联 关 系 四 股 本 形 成 及 变 化 情 况 ( 一 ) 有 限 公 司 设 立 及 第 一 期 出 资 公 司 前 身 杭 州 美 亚 药 业 有 限 公 司 成 立 于 2006 年 3 月 28 日, 注 册 地 址 为 拱 墅 区 富 强 路 21 号 公 司 设 立 时 注 册 资 本 600 万 元, 第 一 期 出 资 合 计 500 万 元, 其 中 : 美 亚 生 物 以 现 金 出 资 71.6603 万 元, 以 经 评 估 的 机 器 设 备 等 实 物 出 资 248.3397 万 元, 合 计 320 万 元 ; 王 婉 珍 等 12 名 自 然 人 股 东 以 现 金 出 资 合 计 180 万 元 浙 江 耀 信 资 产 评 估 有 限 公 司 对 美 亚 生 物 投 入 有 限 公 司 的 实 物 资 产 进 行 了 评 估, 并 出 具 了 浙 耀 评 字 [2006] 第 013 号 资 产 评 估 报 告 书 浙 江 新 中 天 会 计 事 务 所 有 限 公 司 上 述 出 资 进 行 了 审 验, 并 出 具 了 新 中 天 验 字 (2006) 第 129 号 验 资 报 告 有 限 公 司 设 立 时 出 资 情 况 如 下 : 序 号 股 东 名 称 认 缴 资 本 ( 元 ) 出 资 比 例 实 缴 资 本 ( 元 ) 1 美 亚 生 物 4,200,000 70.00% 3,200,000 2 王 婉 珍 810,000 13.50% 810,000 3 傅 得 响 444,708 7.41% 444,708 17

序 号 股 东 名 称 认 缴 资 本 ( 元 ) 出 资 比 例 实 缴 资 本 ( 元 ) 4 包 仁 康 121,752 2.03% 121,752 5 王 柏 荣 84,708 1.41% 84,708 6 黄 宁 霞 84,708 1.41% 84,708 7 吴 德 馨 50,832 0.84% 50,832 8 金 琳 秋 42,354 0.71% 42,354 9 傅 维 中 42,354 0.71% 42,354 10 施 海 灿 42,354 0.71% 42,354 11 徐 美 和 42,354 0.71% 42,354 12 顾 民 16,938 0.28% 16,938 13 邹 毅 弢 16,938 0.28% 16,938 合 计 6,000,000 100% 5,000,000 其 中, 美 亚 生 物 实 物 出 资 的 明 细 及 评 估 情 况 如 下 : 设 备 名 称 购 置 日 期 启 用 日 期 单 位 : 元 账 面 价 值 评 估 价 值 原 值 净 值 原 值 成 新 率 净 值 1 超 滤 器 2001 2001 200,000 41,666 198,000 67% 132000.00 2 冷 水 机 组 2006 2006 150,000-220,000 95% 209000.00 3 液 相 色 谱 仪 2004 2004 144,000 96,120 113,000 80% 90400.00 4 冷 冻 干 燥 机 2006 2006 140,000 140,000 140,000 95% 133000.00 5 冷 冻 干 燥 机 2006 2006 140,000 140,000 140,000 95% 133000.00 6 塑 料 柱 子 2006 2006 96,000 96,000 96,500 95% 91675.00 7 反 渗 透 水 处 理 系 统 2005 2005 87,000 87,000 87,000 93% 81200.00 8 反 渗 透 水 系 统 2000 2000 85,000 4,250 66,000 60% 39600.00 9 红 外 分 光 光 度 仪 2005 2005 76,000 76,000 76,000 90% 68400.00 10 大 容 量 高 速 冷 冻 离 心 机 2004 2004 75,000 58,375 85,000 87% 73666.67 11 酒 精 回 收 塔 2006 2006 60,000 60,000 66,600 95% 63270.00 12 冷 库 棚 2006 2006 60,000 60,000 60,000 95% 57000.00 13 紫 外 分 光 光 度 仪 2005 2005 55,750 54,867 56,000 90% 50400.00 14 三 足 沉 降 离 心 机 2006 2006 50,000 50,000 50,000 95% 47500 15 高 效 液 相 色 谱 仪 2005 2005 50,000 50,000 50,000 93% 46666.67 16 冷 水 机 组 2005 2005 43,500 37,301 45,000 93% 42000.00 17 管 式 分 离 机 1999 1999 39,835 1,992 38,500 53% 20533.33 18 水 处 理 设 备 1998 1998 39,000 1,744 37,200 47% 17360 19 冷 库 1999 1999 35,000 1,564 36,000 30% 10800 20 生 物 制 品 浓 缩 系 统 2004 2004 35,000 26,687 33,000 87% 28600.00 21 塑 料 树 脂 2006 2006 32,000-32,000 95% 30400.00 22 冷 库 设 备 机 组 2004 2004 31,700 24,172 31,700 87% 27473.33 18

设 备 名 称 购 置 日 期 启 用 日 期 账 面 价 值 评 估 价 值 原 值 净 值 原 值 成 新 率 净 值 23 冷 冻 离 心 机 1999 1999 30,300 1,515 36,000 53% 19200 24 气 相 色 谱 仪 2005 2005 28,150 27,704 28,400 93% 26506.67 25 真 空 干 燥 箱 2005 2005 56,000 48,019 47,200 93% 44053.34 26 离 心 机 1998 1998 25,000 1,118 19,800 60% 11880 27 离 心 机 1998 1998 25,000 20,000 23,800 47% 11106.67 28 发 酵 平 台 2006 2006 25,000 25,000 25,000 95% 23750.00 29 真 空 干 燥 箱 2005 2005 23,600 21,357 23,600 93% 22026.67 30 真 空 干 燥 机 2004 2004 22,000 17,471 22,000 87% 19066.67 31 冷 库 2002 2002 21,912 664 21,912 60% 13147.20 32 卧 式 方 行 灭 菌 箱 2006 2006 20,000 20,000 20,000 95% 19000.00 33 混 粉 机 2006 2006 20,000 20,000 20,000 95% 19000.00 34 不 锈 钢 桌 2006 2006 20,000 20,000 20,000 95% 19000.00 35 冷 库 2003 2003 19,000 11,178 19,000 70% 13300.00 36 均 质 机 2001 2001 16,000 1,560 15,000 67% 10000.00 37 尘 埃 粒 子 计 数 器 2005 2005 14,950 14,950 14,950 93% 13953.33 38 离 心 机 2000 2000 43,500 6,525 37,500 60% 22500 39 板 框 压 滤 机 2000 2000 13,000 650 14,400 60% 8640.00 40 液 相 色 谱 柱 2005 2005 12,890 111,461 12,890 90% 11601.00 41 三 星 洗 衣 机 2005 2005 12,500 12,302 12,200 90% 10980.00 42 中 空 纤 维 超 滤 器 2000 2000 48,000 2,400 50,400 60% 30240.00 43 抑 肽 酶 溶 解 台 2006 2006 12,000 12,000 12,000 95% 11400.00 44 超 滤 装 置 2004 2004 57,500 44,568 63,000 87% 54600.00 45 中 空 纤 维 超 滤 器 2006 2006 69,000 69,000 75,600 95% 71820.00 46 凝 胶 柱 2004 2004 11,000 7,342 11,000 87% 9533.33 47 电 脑 2004 2004 10,830 7,228 4,500 80% 3600.00 48 离 心 机 2000 2000 10,200 510 10,100 60% 6060 49 压 滤 机 2004 2004 10,012 7,634 10,012 87% 8677.07 50 柱 层 析 高 位 台 2006 2006 10,000 10,000 10,000 95% 9500.00 51 脱 氨 平 台 2006 2006 10,000 10,000 10,000 95% 9500.00 52 塑 料 柱 子 2006 2006 10,000 10,000 10,000 95% 9500.00 53 可 倾 式 夹 层 锅 2000 2000 19,000 1,898 18,130 60% 10878.00 54 冷 却 水 塔 2006 2006 9,500-9,500 95% 9025.00 55 玻 璃 液 膜 蒸 发 器 2000 2000 9,190 459 8,900 60% 5340 56 塑 料 柱 子 2006 2006 9,000 9,000 9,100 95% 8645.00 57 电 脑 2005 2005 8,850 8,149 7,000 90% 6300.00 58 浪 潮 电 脑 2002 2002 8,715 2,643 4,800 60% 2880.00 59 冷 风 机 组 2004 2004 8,400 5,474 8,000 87% 6933.33 60 反 应 锅 2004 2004 8,400 5,607 8,400 87% 7280.00 61 离 子 交 换 器 2004 2004 8,400 6,139 8,800 87% 7626.67 62 反 应 锅 - - 8,400 5,607 8,400 87% 7308.00 19

设 备 名 称 购 置 日 期 启 用 日 期 账 面 价 值 评 估 价 值 原 值 净 值 原 值 成 新 率 净 值 63 佳 能 复 印 机 2005 2005 8,100 7,202 8,250 90% 7425.00 64 板 框 压 滤 机 连 泵 1998 1998 8,000 315 8,000 47% 3733.33 65 中 空 纤 维 超 滤 器 2000 2000 8,000 399 8,700 60% 5220 66 冷 冻 压 缩 机 2006 2006 8,000 5,000 8,000 95% 7600.00 67 风 冷 机 组 2002 2002 23,892 12,921 22,500 60% 15000.00 68 超 滤 装 置 2002 2002 15,000 5,536 14,200 60% 8520.00 69 真 空 干 燥 箱 2000 2000 7,400 368 7,250 60% 4350 70 自 动 水 分 滴 定 仪 2003 2003 7,000 3,453 8,620 70% 6034.00 71 格 力 空 调 2000 2000 6,990 699 6,000 40% 2400 72 格 力 空 调 2000 2000 6,990 699 6,000 40% 2400 73 甩 干 机 1998 1998 6,940 310 5,800 47% 2706.67 74 防 火 门 2005 2005 6,504 6,504 6,504 93% 6070.40 75 超 滤 器 2000 2000 6,500 324 8,700 60% 5220 76 离 子 交 换 柱 1999 1999 6,200 309 5,500 30% 1650 77 磁 力 防 爆 驱 动 泵 2005 2005 6,200 6,101 6,400 93% 5973.33 78 高 压 均 质 泵 1998 1998 6,000 236 6,000 47% 2800 79 压 滤 机 2004 2004 6,000 3,910 5,760 87% 4992.00 80 低 温 恒 温 槽 2004 2004 6,000 4,480 6,000 87% 5200.00 81 酒 精 泵 2006 2006 6,000 6,000 6,000 95% 5700.00 82 塑 料 柱 子 2006 2006 6,000 8,000 6,400 95% 6080.00 83 钢 瓶 2000 2000 6,000-5,000 40% 2000.00 84 格 力 空 调 2000 2000 5,800 289 5,000 40% 2000 85 三 星 洗 衣 机 2005 2005 5,666 5,576 5,500 90% 4950.00 86 美 的 空 调 2002 2002 5,550 1,683 5,510 60% 3306.00 87 超 滤 装 置 2004 2004 5,500 4,193 5,500 87% 4766.67 88 电 脑 2005 2005 16,500 13,887 14,400 90% 12960.00 89 冷 冻 机 2000 2000 5,445 272 5,000 60% 3000.00 90 离 心 机 2000 2000 5,400 270 5,400 60% 3240.00 91 冷 却 水 塔 2006 2006 5,400 5,400 5,400 95% 5130.00 92 LG 空 调 2003 2003 5,050 2,491 4,800 70% 3360.00 93 酒 精 贮 罐 2006 2006 10,000 10,000 10,000 70% 9500.00 94 塑 料 贮 罐 2006 2006 5,000 5,000 5,000 95% 4750.00 95 电 子 天 平 2005 2005 4,900 4,900 4,780 90% 4302.00 96 反 应 锅 2004 2004 4,725 3,153 7,510 87% 6508.67 97 层 析 柱 2004 2004 4,725 3,153 4,725 87% 4095.00 98 反 应 锅 - - 4,725 3,153 7,510 87% 6533.70 99 隔 膜 泵 2004 2004 4,680 3,642 4,680 87% 4056.00 100 板 框 压 滤 机 2005 2005 4,500 3,858 4,300 93% 4013.33 101 无 盖 反 应 锅 1998 1998 4,000 157 7,600 47% 3546.67 102 玻 璃 液 膜 蒸 发 器 1998 1998 4,000 157 7,300 47% 3406.67 20

设 备 名 称 购 置 日 期 启 用 日 期 账 面 价 值 评 估 价 值 原 值 净 值 原 值 成 新 率 净 值 103 带 搅 拌 反 应 锅 1998 1998 4,000 157 8,000 47% 3733.33 104 单 螺 杆 泵 2004 2004 4,000 2,606 4,100 87% 3553.33 105 华 美 冰 柜 2005 2005 3,990 3,810 3,300 90% 2970.00 106 真 空 泵 1999 1999 3,780 189 3,500 53% 1866.67 107 真 空 泵 2003 2003 3,550 2,088 4,510 80% 3608.00 108 塑 料 贮 罐 2006 2006 10,500 10,500 10,500 80% 9975.00 109 紫 外 分 析 仪 2004 2004 3,363 2,670 2,950 80% 2360.00 110 海 尔 冰 柜 2002 2002 3,280 1,306 2,800 60% 1680.00 111 紫 外 检 测 仪 2000 2000 3,150 157 2,930 40% 1172 112 电 脑 2005 2005 3,150 3,100 2,800 90% 2520.00 113 电 脑 2005 2005 3,150 3,100 2,800 90% 2520.00 114 紫 外 分 光 光 度 计 1999 1999 3,100 155 2,850 30% 855 115 紫 外 分 析 仪 2005 2005 3,100 3,001 2,950 90% 2655.00 116 真 空 泵 2005 2005 3,100 3,050 4,510 95% 4284.50 117 数 显 鼓 风 干 燥 箱 2005 2005 3,040 2,991 2,690 93% 2510.67 118 美 的 空 调 2002 2002 9,030 2,739 8,100 90% 4860.00 119 自 动 收 集 器 2001 2001 3,000 625 2,760 67% 1840.00 120 自 动 部 分 收 集 器 2004 2004 3,000 2,192 3,600 87% 3120.00 121 澳 亚 平 台 2006 2006 3,000 3,000 3,000 95% 2850.00 122 分 光 光 度 计 2000 2000 2,983 149 3,050 40% 1220.00 123 冰 柜 1998 1998 2,900 129 2,900 20% 580 124 反 应 锅 2004 2004 8,661 5,751 19,050 87% 16531.16 125 冰 柜 1999 1999 2,800 140 2,800 30% 840 126 海 尔 冰 柜 2004 2004 6,150 4,056 5,400 87% 4493.33 127 海 尔 冰 柜 2005 2005 5,590 4,395 5,200 90% 4680.00 128 科 龙 空 调 2004 2004 2,780 2,059 2,300 80% 1840.00 129 粉 碎 机 2004 2004 2,550 1,782 2,420 87% 2097.33 130 真 空 干 燥 箱 连 泵 1998 1998 5,000 196 7,530 52% 3514 131 真 空 泵 及 水 冲 装 置 2006 2006 2,500 1,000 2,500 95% 2375.00 132 离 心 泵 2005 2005 4,850 4,772 4,850 93% 4526.66 133 塑 料 柱 子 1998 1998 2,400 47 3,800 47% 1773.33 134 冰 柜 1998 1998 4,700 420 4,700 93% 940.00 135 空 气 自 净 器 1998 1998 2,200 98 2,200 47% 1026.67 136 塑 料 泵 1998 1998 2,100 82 1,800 47% 840 137 电 泳 仪 带 槽 1999 1999 2,100 105 2,240 30% 672 138 无 盖 反 应 锅 1998 1998 2,000 78 1,800 47% 840 139 中 空 纤 维 柱 2000 2000 2,000 200 3,600 60% 2160 140 中 空 纤 维 柱 2000 2000 2,000 200 3,600 60% 2160 141 传 真 机 2002 2002 1,990 603 1,640 60% 984.00 142 蒸 汽 仪 表 柜 2002 2002 1,901 6,973 1,200 60% 720.00 21

设 备 名 称 购 置 日 期 启 用 日 期 账 面 价 值 评 估 价 值 原 值 净 值 原 值 成 新 率 净 值 143 冰 柜 1998 1998 3,600 322 3,600 93% 720 144 阪 神 陈 列 柜 2003 2003 1,790 883 1,790 70% 1253.00 145 电 话 机 1998 1998 1,780 79 1,780 20% 356 146 传 真 机 1998 1998 1,700 66 1,680 20% 336 147 数 显 高 温 箱 式 电 阻 炉 2005 2005 1,680 1,680 1,540 93% 1437.33 148 恒 温 水 浴 锅 1999 1999 3,300 330 2,640 53% 1408 149 真 空 泵 及 水 压 装 置 1998 1998 1,562 61 1,300 47% 606.67 150 酶 测 定 仪 2004 2004 1,560 1,090 1,500 80% 1200.00 151 水 处 理 设 备 大 柱 1998 1998 1,500 59 1,500 47% 700 152 电 泳 仪 带 槽 1998 1998 1,500 58 1,150 47% 536.67 153 科 龙 空 调 2005 2005 1,399 1,066 1,100 90% 990.00 154 美 的 空 调 2004 2004 1,398 1,110 1,210 80% 968.00 155 电 焊 机 1998 1998 1,370 54 750 47% 350 156 超 声 波 粉 碎 机 1999 1999 1,300 65 1,000 30% 300 157 亚 弧 焊 机 2006 2006 1,200 1,200 1,200 95% 1140.00 158 反 应 锅 及 酒 精 回 收 装 置 1998 1998 1,000 39 1,000 47% 466.67 159 台 钻 2006 2006 800 800 800 95% 760.00 160 华 美 冰 柜 1998 1998 750 29 750 20% 150 161 分 析 天 平 1999 1999 700 35 700 30% 210 162 自 耦 减 压 启 动 器 1998 1998 600 47 520 47% 242.67 163 自 耦 减 压 启 动 器 1998 1998 600 47 520 47% 242.67 164 铲 车 2006 2006 600 600 600 95% 570.00 165 钢 瓶 2006 2006 600 600 600 95% 570.00 166 冰 柜 1998 1998 500 22 500 20% 100 167 砂 轮 机 2006 2006 400 400 400 95% 380.00 168 激 光 打 印 机 1999 1999 - - 1,740 90% 1566 169 数 码 照 相 机 1999 1999 - - 3,690 90% 3321 170 CANNON 打 印 机 - - - - 1,460 90% 1314.00 171 澄 明 度 检 测 仪 - - - - 1,380 90% 1242.00 172 远 红 外 鼓 风 干 燥 箱 - - - - 2,680 90% 2412.00 173 生 化 培 养 箱 - - - - 9,160 90% 8244.00 174 圆 盘 旋 光 仪 - - - - 1,950 90% 1755.00 ( 二 ) 有 限 公 司 第 二 期 出 资 100 万 元 2006 年 7 月 5 日, 美 亚 生 物 缴 纳 第 二 期 出 资 款 现 金 100 万 元 浙 江 新 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 对 上 述 出 资 进 行 了 审 验, 并 出 具 了 新 中 天 验 字 (2006) 第 285 号 验 资 报 告 本 期 出 资 后, 有 限 公 司 股 东 出 资 全 部 到 位, 具 体 情 况 如 下 : 22

序 号 股 东 姓 名 或 名 称 认 缴 资 本 ( 元 ) 实 缴 资 本 ( 元 ) 出 资 比 例 1 美 亚 生 物 4,200,000 4,200,000 70.00% 2 王 婉 珍 810,000 810,000 13.50% 3 傅 得 响 444,708 444,708 7.41% 4 包 仁 康 121,752 121,752 2.03% 5 王 柏 荣 84,708 84,708 1.41% 6 黄 宁 霞 84,708 84,708 1.41% 7 吴 德 馨 50,832 50,832 0.84% 8 金 琳 秋 42,354 42,354 0.71% 9 傅 维 中 42,354 42,354 0.71% 10 施 海 灿 42,354 42,354 0.71% 11 徐 美 和 42,354 42,354 0.71% 12 顾 民 16,938 16,938 0.28% 13 邹 毅 弢 16,938 16,938 0.28% 合 计 6,000,000 6,000,000 100.00% ( 三 ) 有 限 公 司 第 一 次 股 权 转 让 2012 年 3 月 29 日, 经 股 东 会 同 意, 徐 美 和 和 金 琳 秋 分 别 将 其 持 有 的 股 权 转 让 给 张 燕 和 傅 维 中 根 据 签 订 的 相 关 股 权 转 让 协 议, 徐 美 和 和 金 琳 秋 分 别 将 其 持 有 的 股 权 实 际 出 资 额 转 让 给 张 燕 和 傅 维 中 此 次 股 权 转 让 后, 有 限 公 司 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 名 称 持 股 数 ( 股 ) 持 股 比 例 1 美 亚 生 物 4,200,000 70.00% 2 王 婉 珍 810,000 13.50% 3 傅 得 响 444,708 7.41% 4 包 仁 康 121,752 2.03% 5 傅 维 中 84,708 1.42% 6 王 柏 荣 84,708 1.41% 7 黄 宁 霞 84,708 1.41% 8 吴 德 馨 50,832 0.84% 9 施 海 灿 42,354 0.71% 10 张 燕 42,354 0.71% 23

序 号 股 东 名 称 持 股 数 ( 股 ) 持 股 比 例 11 顾 民 16,938 0.28% 12 邹 毅 弢 16,938 0.28% 合 计 6,000,000 100% ( 四 ) 有 限 公 司 第 二 次 股 权 转 让 2012 年 9 月 5 日, 经 股 东 会 同 意, 王 婉 珍 将 其 持 有 81 万 元 股 权 转 让 张 燕, 美 亚 生 物 将 其 持 有 的 股 份 分 别 转 让 给 张 燕 傅 得 响 等 十 名 自 然 人 根 据 签 署 的 相 关 股 权 转 让 协 议, 王 婉 珍 以 500 万 元 的 价 格 转 让 给 张 燕 ; 美 亚 生 物 以 实 际 出 资 额 分 别 转 让 给 张 燕 傅 得 响 等 十 名 自 然 人 具 体 转 让 情 况 如 下 表 所 示 : 序 号 转 让 方 受 让 方 转 让 股 数 ( 股 ) 1 王 婉 珍 张 燕 810,000 2 张 燕 1,988,826 3 傅 得 响 1,037,652 4 包 仁 康 284,088 5 王 柏 荣 197,652 6 黄 宁 霞 197,652 美 亚 生 物 7 吴 德 馨 118,608 8 傅 维 中 197,652 9 施 海 灿 98,826 10 顾 民 39,522 11 邹 毅 弢 39,522 此 次 股 权 转 让 后, 有 限 公 司 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 或 名 称 持 股 数 ( 股 ) 持 股 比 例 1 张 燕 2,841,180 47.35% 2 傅 得 响 1,482,360 24.71% 3 包 仁 康 405,840 6.76% 4 王 柏 荣 282,360 4.71% 5 黄 宁 霞 282,360 4.71% 6 傅 维 中 282,360 4.71% 7 吴 德 馨 169,440 2.82% 24

序 号 股 东 姓 名 或 名 称 持 股 数 ( 股 ) 持 股 比 例 8 施 海 灿 141,180 2.35% 9 顾 民 56,460 0.94% 10 邹 毅 弢 56,460 0.94% 合 计 6,000,000 100.00% ( 五 ) 有 限 公 司 第 三 次 股 权 转 让 2012 年 9 月 29 日, 经 股 东 会 同 意, 张 燕 将 其 持 有 的 300,000 股 股 份 转 让 给 傅 得 响 ; 包 仁 康 将 其 持 有 的 405,840 股 股 份 分 别 转 让 给 傅 维 中 张 燕 等 五 名 自 然 人 根 据 签 署 的 相 关 股 权 转 让 协 议, 张 燕 以 1:2.1 的 价 格 转 让 给 傅 得 响 ; 包 仁 康 以 1:1.85 的 价 格 分 别 转 让 给 傅 维 中 张 燕 王 柏 荣 邹 毅 弢 及 顾 民 等 五 名 自 然 人 具 体 转 让 情 况 如 下 表 所 示 : 序 号 转 让 方 受 让 方 转 让 股 数 ( 股 ) 1 张 燕 傅 得 响 300,000 2 傅 维 中 150,000 3 张 燕 171,120 4 包 仁 康 王 柏 荣 77,640 5 邹 毅 弢 3,540 6 顾 民 3,540 此 次 股 权 转 让 后, 有 限 公 司 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 名 称 持 股 数 ( 股 ) 持 股 比 例 1 张 燕 2,712,300 45.21% 2 傅 得 响 1,782,360 29.71% 3 傅 维 中 432,360 7.21% 4 王 柏 荣 360,000 6.00% 5 黄 宁 霞 282,360 4.71% 6 吴 德 馨 169,440 2.82% 7 施 海 灿 141,180 2.35% 8 顾 民 60,000 1.00% 9 邹 毅 弢 60,000 1.00% 25

合 计 6,000,000 100.00% ( 六 ) 有 限 公 司 第 四 次 股 权 转 让 第 一 次 增 资 至 900 万 元 2013 年 12 月 22 日, 经 股 东 会 同 意, 张 燕 傅 得 响 等 九 名 自 然 人 股 东 将 其 部 分 股 权 转 让 给 曹 益 华 根 据 签 署 的 相 关 股 权 转 让 协 议, 上 述 自 然 人 以 实 际 出 资 额 转 让 给 曹 益 华 具 体 转 让 情 况 如 下 表 所 示 : 序 号 转 让 方 受 让 方 转 让 股 数 ( 股 ) 1 张 燕 271,230 2 傅 得 响 178,236 3 王 柏 荣 36,000 4 黄 宁 霞 28,236 5 傅 维 中 曹 益 华 43,236 6 吴 德 馨 16,944 7 施 海 灿 14,118 8 顾 民 6,000 9 邹 毅 弢 6,000 同 日, 公 司 股 东 会 决 议 同 意 增 加 注 册 资 本 300 万 元, 由 所 有 10 名 自 然 人 股 东 按 持 股 比 例 同 比 例 现 金 增 资 浙 江 中 恒 正 一 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 对 上 述 增 资 情 况 进 行 了 审 验, 并 出 具 了 中 正 验 字 (2013) 第 268 号 验 资 报 告 此 次 股 权 转 让 及 增 资 完 成 后, 有 限 公 司 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 名 称 持 股 数 ( 股 ) 持 股 比 例 1 张 燕 3,661,605 40.68% 2 傅 得 响 2,406,186 26.74% 3 曹 益 华 900,000 10.00% 4 傅 维 中 583,686 6.49% 5 王 柏 荣 486,000 5.40% 6 黄 宁 霞 381,186 4.24% 7 吴 德 馨 228,744 2.54% 8 施 海 灿 190,593 2.12% 26

9 顾 民 81,000 0.90% 10 邹 毅 弢 81,000 0.90% 合 计 9,000,000 100.00% ( 七 ) 有 限 公 司 第 五 次 股 权 转 让 第 二 次 增 资 至 1,034.48 万 元 2014 年 5 月 31 日, 经 股 东 会 同 意, 傅 得 响 将 其 持 有 的 405,000 股 股 份 转 让 给 傅 得 均, 张 燕 将 持 有 的 有 限 公 司 900,000 股 股 份 转 让 给 李 春 涛 根 据 签 署 的 相 关 股 权 转 让 协 议, 傅 得 响 将 上 述 股 份 以 1:1.96 的 价 格 转 让 给 傅 得 均 ; 张 燕 将 上 述 股 份 以 1:2.16 的 价 格 转 让 给 李 春 涛 同 日, 公 司 股 东 会 决 议 同 意 增 加 注 册 资 本 134.48 万 元 : 张 燕 李 俭 高 海 鸣 分 别 以 货 币 方 式 增 资 50.00 万 元, 其 中 10.3448 万 元 计 入 注 册 资 本,39.6552 万 元 计 入 资 本 公 积 ; 优 可 赛 投 资 以 货 币 方 式 增 资 240.00 万 元, 其 中 103.4456 万 元 计 入 注 册 资 本,136.5544 万 元 计 入 资 本 公 积 此 次 股 权 转 让 及 增 资 完 成 后, 有 限 公 司 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 名 称 持 股 数 ( 股 ) 持 股 比 例 1 张 燕 2,865,053 27.70% 2 傅 得 响 2,001,186 19.34% 3 优 可 赛 投 资 1,034,456 10.00% 4 曹 益 华 900,000 8.70% 5 李 春 涛 900,000 8.70% 6 傅 维 中 583,686 5.64% 7 王 柏 荣 486,000 4.70% 8 傅 得 均 405,000 3.92% 9 黄 宁 霞 381,186 3.68% 10 吴 德 馨 228,744 2.21% 11 施 海 灿 190,593 1.84% 12 李 俭 103,448 1.00% 13 高 海 鸣 103,448 1.00% 14 顾 民 81,000 0.78% 15 邹 毅 弢 81,000 0.78% 合 计 10,344,800 100.00% 27

( 八 ) 整 体 变 更 为 股 份 公 司 2014 年 8 月 26 日, 有 限 公 司 召 开 股 东 会, 决 议 以 2014 年 7 月 31 日 为 改 制 基 准 日, 以 经 审 计 的 净 资 产 折 股, 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司 根 据 天 健 会 计 师 事 务 所 出 具 的 天 健 审 [2014]6275 号 审 计 报 告, 有 限 公 司 净 资 产 为 21,902,806.52 元, 按 1.8252:1 的 比 例 折 合 为 股 本 12,000,000 股, 每 股 1 元, 余 额 部 分 计 入 资 本 公 积 天 健 会 计 师 事 务 所 对 本 次 整 体 变 更 情 况 进 行 了 审 验, 并 于 2014 年 9 月 4 日 出 具 了 天 健 验 [2014]210 号 验 资 报 告 2014 年 9 月 11 日, 股 份 公 司 召 开 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会, 审 议 通 过 股 份 有 限 公 司 章 程, 并 选 举 产 生 第 一 届 董 事 会 及 第 一 届 监 事 会 2014 年 9 月 30 日, 股 份 公 司 取 得 了 杭 州 市 工 商 行 政 管 理 局 核 发 的 注 册 号 为 330105000064421 的 企 业 法 人 营 业 执 照 整 体 变 更 后, 美 亚 药 业 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 名 称 持 股 数 ( 股 ) 持 股 比 例 1 张 燕 3,323,472 27.70% 2 傅 得 响 2,321,376 19.34% 3 优 可 赛 投 资 1,199,988 10.00% 4 曹 益 华 1,044,000 8.70% 5 李 春 涛 1,044,000 8.70% 6 傅 维 中 677,076 5.64% 7 王 柏 荣 563,760 4.70% 8 傅 得 均 469,800 3.92% 9 黄 宁 霞 442,176 3.68% 10 吴 德 馨 265,344 2.21% 11 施 海 灿 221,088 1.84% 12 李 俭 120,000 1.00% 13 高 海 鸣 120,000 1.00% 14 顾 民 93,960 0.78% 15 邹 毅 弢 93,960 0.78% 合 计 12,000,000 100.00% 28

( 九 ) 股 份 公 司 第 一 次 增 资 2015 年 3 月 31 日, 公 司 股 东 大 会 决 议 同 意 增 加 注 册 资 本 1,000 万 元, 由 原 股 东 张 燕 傅 得 响 李 春 涛 优 可 赛 投 资 曹 益 华 傅 维 中 傅 得 均 王 柏 荣 李 俭 高 海 鸣 顾 民 按 持 股 比 例 同 比 例 现 金 增 资 浙 江 正 大 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 对 上 述 增 资 情 况 进 行 了 审 验, 并 出 具 了 浙 正 大 (2015) 第 33 号 验 资 报 告 此 次 增 资 完 成 后 至 今, 有 限 公 司 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 名 称 持 股 数 ( 股 ) 持 股 比 例 1 张 燕 6,093,032 27.70% 2 傅 得 响 4,255,856 19.34% 3 李 春 涛 2,692,745 12.24% 4 上 海 优 可 赛 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 2,199,978 10.00% 5 曹 益 华 1,914,000 8.70% 6 傅 维 中 1,241,306 5.64% 7 王 柏 荣 1,073,594 4.88% 8 傅 得 均 894,661 4.07% 9 黄 宁 霞 442,176 2.01% 10 吴 德 馨 265,344 1.21% 11 施 海 灿 221,088 1.00% 12 李 俭 220,000 1.00% 13 高 海 鸣 220,000 1.00% 14 顾 民 172,260 0.78% 15 邹 毅 弢 93,960 0.43% 五 重 大 资 产 重 组 情 况 合 计 22,000,000 100.00% 公 司 自 设 立 以 来, 未 发 生 重 大 资 产 重 组 情 形 六 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 情 况 29

( 一 ) 公 司 董 事 公 司 现 有 董 事 五 名, 简 历 如 下 : 张 燕 女 士, 基 本 情 况 详 见 三 ( 二 )1 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 简 介 傅 得 响 先 生,1959 年 出 生, 中 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 曾 任 杭 州 药 厂 厂 长 助 理 研 究 所 所 长 ; 杭 州 澳 亚 生 物 技 术 有 限 公 司 开 发 部 主 任 ; 美 亚 生 物 总 经 理 ; 2006 年 3 月 起 至 今 就 职 于 本 公 司, 任 董 事 长 总 经 理 现 任 股 份 公 司 董 事 总 经 理 曹 益 华 先 生,1971 年 出 生, 中 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 1995 年 起 至 今 就 职 于 通 州 建 总 集 团 有 限 公 司, 任 副 总 经 理 现 任 股 份 公 司 董 事 李 春 涛 先 生,1954 年 出 生, 中 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 曾 任 海 安 迅 达 电 器 公 司 科 长 ; 海 安 县 工 业 局 科 员 ; 海 安 县 电 器 二 厂 厂 长 ;1989 年 7 月 起 至 今 就 职 于 海 安 县 申 菱 电 器 制 造 有 限 公 司, 任 董 事 长 现 任 股 份 公 司 董 事 傅 维 中 先 生,1954 年 出 生, 中 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 曾 任 浙 江 生 产 建 设 兵 团 质 检 科 长 ; 杭 州 澳 亚 生 物 技 术 有 限 公 司 工 程 部 经 理 ; 浙 江 天 皇 药 业 有 限 公 司 物 业 部 经 理 ;2012 年 1 月 起 至 今 就 职 于 本 公 司, 任 董 事 副 总 经 理 现 任 股 份 公 司 董 事 副 总 经 理 ( 二 ) 公 司 监 事 公 司 现 有 监 事 三 名, 简 历 如 下 : 王 柏 荣 先 生,1934 年 出 生, 中 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 曾 就 职 于 嵊 县 华 兴 电 焊 厂 ; 曾 任 嵊 县 运 输 段 段 党 总 支 副 书 记 ; 浙 江 省 交 通 厅 党 委 宣 传 部 干 事 ; 浙 江 省 委 办 公 厅 副 主 任 ; 中 共 浙 江 省 顾 问 委 员 会 副 秘 书 长 现 任 股 份 公 司 监 事 会 主 席 傅 得 均 先 生,1961 年 出 生, 中 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 曾 任 浙 江 省 金 华 县 农 业 局 技 术 员 ; 浙 江 省 金 华 茶 厂 科 长 ;2001 年 3 月 起 至 今 就 职 于 金 华 萌 芽 茶 业 有 限 公 司, 任 执 行 董 事 经 理 现 任 股 份 公 司 监 事 姜 晓 华 先 生,1973 年 出 生, 中 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 曾 任 广 东 深 圳 领 先 电 子 有 限 公 司 工 程 部 经 理 ; 广 东 深 圳 金 斯 泰 投 资 公 司 工 程 部 经 理 ; 广 东 深 圳 基 30

逊 时 装 有 限 公 司 工 程 部 经 理 2013 年 7 月 起 至 今 就 职 于 本 公 司, 任 工 程 部 经 理 现 任 股 份 公 司 监 事 ( 三 ) 高 级 管 理 人 员 公 司 高 级 管 理 人 员 四 名, 为 公 司 总 经 理 傅 得 响, 副 总 经 理 傅 维 中 诸 岭, 财 务 负 责 人 兼 董 事 会 秘 书 陈 洁 华 简 历 如 下 : 傅 得 响 先 生, 总 经 理, 基 本 情 况 见 本 节 六 ( 一 ) 公 司 董 事 介 绍 傅 维 中 先 生, 副 总 经 理, 基 本 情 况 见 本 节 六 ( 一 ) 公 司 董 事 介 绍 诸 岭 先 生,1949 年 出 生, 中 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 曾 任 杭 州 第 三 制 药 厂 车 间 技 术 员 车 间 主 任 ; 杭 州 药 厂 生 化 药 物 研 究 所 副 所 长 所 长 ; 杭 州 民 生 药 业 有 限 公 司 研 究 所 生 化 实 验 室 主 任 项 目 经 理 ; 浙 江 万 马 药 业 有 限 公 司 副 总 工 程 师 ; 美 亚 生 物 任 总 工 程 师 ;2006 年 3 月 起 至 今 就 职 于 本 公 司, 任 总 工 程 师 副 总 经 理 现 任 股 份 公 司 副 总 经 理 陈 洁 华 女 士,1979 年 出 生, 中 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 曾 任 浙 江 康 莱 特 药 业 有 限 公 司 审 计 主 管 ; 农 夫 山 泉 股 份 有 限 公 司 任 审 计 主 管 ; 莱 茵 达 集 团 有 限 公 司 审 计 主 管 ; 日 立 电 梯 ( 中 国 ) 有 限 公 司 杭 州 工 程 有 限 公 司 财 务 经 理 ;2014 年 1 月 起 起 至 今 就 职 于 本 公 司, 任 财 务 负 责 人 现 任 股 份 公 司 财 务 负 责 人 董 事 会 秘 书 七 主 要 财 务 数 据 及 财 务 指 标 项 目 2015 年 3 月 31 日 / 2014 年 12 月 31 日 / 2013 年 12 月 31 2015 年 1-3 月 2014 年 度 日 /2013 年 度 资 产 总 计 ( 万 元 ) 4,632.06 3,970.17 3,190.45 所 有 者 权 益 合 计 ( 万 元 ) 3,135.42 2,115.52 1,672.69 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 的 股 东 权 益 合 计 ( 万 元 ) 3,135.42 2,115.52 1,672.69 每 股 净 资 产 ( 元 ) 1.43 1.76 1.86 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 ) 1.43 1.76 1.86 资 产 负 债 率 ( 母 公 司 ) 29.06% 45.86% 51.35% 流 动 比 率 ( 倍 ) 2.26 1.61 1.86 速 动 比 率 ( 倍 ) 0.68 0.36 0.73 营 业 收 入 ( 万 元 ) 555.22 2,090.36 2,657.10 31

净 利 润 ( 万 元 ) 12.42 115.01 238.68 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 万 元 ) 12.42 115.01 238.68 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 万 元 ) 12.77 74.85 119.63 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 万 元 ) 12.77 74.85 119.63 毛 利 率 38.32% 46.38% 33.99% 净 资 产 收 益 率 0.55% 5.82% 19.40% 净 资 产 收 益 率 ( 扣 除 非 经 常 性 损 益 ) 0.56% 3.79% 9.72% 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.0093 0.10 0.36 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.0093 0.10 0.36 应 收 帐 款 周 转 率 ( 次 ) 3.13 7.96 8.37 存 货 周 转 率 ( 次 ) 0.15 0.56 1.01 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 万 元 ) -397.84-617.80 65.04 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 ) -0.18-0.51 0.0726 八 本 次 挂 牌 的 相 关 中 介 机 构 情 况 ( 一 ) 主 办 券 商 名 称 : 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 法 定 代 表 人 : 谢 永 林 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 16-20 层 联 系 电 话 :021-62078613 传 真 :021-62078900 项 目 负 责 人 : 赵 宏 项 目 组 成 员 : 杨 丹 丹 李 鹏 飞 王 申 湖 ( 二 ) 律 师 事 务 所 名 称 : 北 京 观 韬 ( 上 海 ) 律 师 事 务 所 负 责 人 : 韩 丽 梅 住 所 : 上 海 市 遵 义 南 路 88 号 协 泰 中 心 9 层 联 系 电 话 :021-50585488 传 真 :021-58303697 32

经 办 律 师 : 甘 为 民 肖 佳 佳 ( 三 ) 会 计 师 事 务 所 名 称 : 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 执 行 事 务 合 伙 人 : 陈 翔 主 要 经 营 场 所 : 浙 江 省 杭 州 市 西 溪 路 128 号 4-10 楼 联 系 电 话 :0571-88216888 传 真 :0571-88216880 经 办 注 册 会 计 师 : 沈 维 华 陈 志 维 ( 四 ) 资 产 评 估 机 构 名 称 : 坤 元 资 产 评 估 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 俞 华 开 住 所 : 杭 州 市 教 工 路 18 号 世 贸 丽 晶 城 A 座 欧 美 中 心 C 区 1105 室 联 系 电 话 :0571-88216944 传 真 :0571-87178826 经 办 注 册 评 估 师 : 张 叔 进 曹 建 斌 ( 五 ) 证 券 登 记 结 算 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 北 京 分 公 司 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 地 锦 路 5 号 1 幢 401 联 系 电 话 :010-58598980 传 真 :010-58598977 ( 六 ) 证 券 挂 牌 场 所 名 称 : 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 法 定 代 表 人 : 杨 晓 嘉 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丁 26 号 电 话 :010-63889512 传 真 :010-63889514 33

第 二 节 公 司 业 务 一 主 营 业 务 主 要 产 品 或 服 务 及 其 用 途 ( 一 ) 主 营 业 务 公 司 主 要 从 事 核 苷 酸 及 酶 类 产 品 等 生 物 原 料 药 及 医 药 中 间 体 的 研 发 生 产 和 销 售 公 司 的 经 营 范 围 为 : 生 产 : 原 料 药 ( 抑 肽 酶 三 磷 酸 胞 苷 二 钠 三 磷 酸 腺 苷 二 钠 环 磷 腺 苷 二 丁 酰 环 磷 腺 苷 钙 聚 肌 苷 酸 聚 胞 苷 酸 ) 服 务 : 生 物 和 生 化 制 品 ( 除 化 学 危 险 品 及 易 制 毒 化 学 品 ) 的 技 术 开 发 成 果 转 让 ; 收 购 本 企 业 销 售 所 需 的 初 级 食 用 农 产 品 ( 限 直 接 向 第 一 产 业 的 原 始 生 产 者 收 购 ); 货 物 进 出 口 ( 法 律 行 政 法 规 禁 止 经 营 的 项 目 除 外, 法 律 行 政 法 规 限 制 经 营 的 项 目 取 得 许 可 后 方 可 经 营 ); 其 他 无 需 报 经 审 批 的 一 切 合 法 项 目 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) ( 二 ) 主 要 产 品 或 服 务 及 其 用 途 公 司 产 品 主 要 分 为 单 体 核 苷 酸 ( 包 括 核 苷 一 磷 酸 类 核 苷 二 磷 酸 类 核 苷 三 磷 酸 类 ) 及 多 聚 核 苷 酸 两 大 类, 具 体 产 品 及 功 能 用 途 如 下 所 示 : 类 别 产 品 名 称 功 能 及 用 途 核 苷 一 磷 酸 类 UMP-Na2( 尿 苷 酸 二 钠 ) 1 可 参 与 肝 解 毒 物 质 葡 萄 糖 醛 酸 酐 的 生 物 合 成, 作 为 肝 病 辅 助 药 用 于 治 疗 肝 炎 改 善 冠 心 病 风 湿 性 关 节 炎 白 细 胞 减 少 症 的 自 觉 症 状 2 营 养 强 化 剂 加 入 牛 奶 中 以 提 高 核 苷 酸 量 使 之 接 近 人 乳 成 分, 能 增 强 婴 儿 对 细 菌 性 疾 病 的 抵 抗 能 力 3 医 药 中 间 体 及 生 化 试 剂 可 用 于 制 造 尿 苷 三 磷 酸 聚 腺 尿 氟 铁 龙 等 XMP-Na2( 黄 苷 酸 二 钠 ) 医 药 中 间 体 及 生 化 试 剂 核 苷 二 磷 酸 类 ADP-H( 二 磷 酸 腺 苷 ) ADP-Na( 二 磷 酸 腺 苷 单 钠 ) ADP-LI( 二 磷 酸 腺 苷 单 锂 ) ADP-K( 二 磷 酸 腺 苷 单 钾 ) UDP-Na2( 二 磷 酸 尿 二 钠 ) GDP-Na2( 二 磷 酸 鸟 苷 二 钠 ) 医 药 中 间 体 及 生 化 试 剂 可 作 为 制 造 多 聚 核 苷 酸 等 核 苷 酸 衍 生 物 的 重 要 原 料 34

类 别 产 品 名 称 功 能 及 用 途 CDP-Na2( 二 磷 酸 胞 苷 二 钠 ) IDP-Na2( 二 磷 酸 肌 苷 二 钠 ) 核 苷 三 磷 酸 类 多 聚 核 苷 酸 类 UTP-Na3( 三 磷 酸 尿 苷 三 钠 ) CTP-Na2( 三 磷 酸 胞 苷 二 钠 ) ATP-Na2( 三 磷 酸 腺 苷 二 钠 ) GTP-Na2( 三 磷 酸 鸟 苷 二 钠 ) PC( 聚 胞 苷 酸 ) PI( 聚 肌 苷 酸 ) PA( 聚 腺 苷 酸 ) 1 可 用 于 防 治 肺 炎, 治 疗 窦 炎 纤 毛 运 动 障 碍 中 耳 炎 及 支 气 管 炎 等 疾 病, 国 外 已 有 上 市 的 专 门 治 疗 肌 背 酸 痛 的 终 端 药 品 2 UTP 是 RNA 合 成 的 直 接 前 体 与 糖 类 代 谢 有 密 切 关 系, 由 UTP 与 1- 磷 酸 葡 糖 经 酶 催 化 生 成 UDP- 葡 糖 与 焦 磷 酸 另 外, 也 可 生 成 UDP- 半 乳 糖 UDP- 半 乳 糖 胺 UDP- 葡 糖 醛 酸 等 3 用 作 医 药 中 间 体 及 生 化 试 剂 1 对 神 经 细 胞 神 经 胶 质 细 胞 具 有 支 持 存 活 增 强 活 性 延 缓 死 亡, 提 高 细 胞 抗 损 伤 再 生 和 修 复 能 力, 促 进 神 经 突 起 再 生 长, 并 改 善 支 配 血 管 的 神 经 功 能, 起 到 抗 血 管 硬 化 的 作 用 2 用 于 改 善 脑 代 谢 的 治 疗 药 物, 也 可 作 为 能 量 补 剂 及 生 化 试 剂 临 床 上 主 要 用 于 治 疗 多 种 原 因 引 起 的 神 经 系 统 疾 病 及 血 管 硬 化 症, 如 : 脑 震 荡 及 后 遗 症 脑 出 血 后 遗 症 植 物 神 经 紊 乱 神 经 官 能 症 以 及 心 功 能 不 全 进 行 性 心 肌 萎 缩 肝 炎 等 疾 病 的 辅 助 治 疗 3 用 作 医 药 中 间 体 及 生 化 试 剂 可 用 于 CDP- 胆 碱 CMP-N- 乙 酰 神 经 氨 酸 等 的 制 造 4 用 于 治 疗 阿 尔 茨 海 默 病 (Alzheimer's disease,ad) 1 作 为 一 种 辅 酶 临 床 用 于 因 组 织 损 伤 细 胞 酶 活 力 下 降 所 致 的 各 种 疾 病, 如 心 力 衰 竭, 心 肌 炎 心 肌 梗 塞 脑 动 脉 硬 化 冠 状 动 脉 硬 化 进 行 性 肌 萎 缩 脑 出 血 后 遗 症 急 慢 性 肝 炎 肝 硬 化 和 听 力 障 碍 等 2 用 作 能 量 补 给 剂, 提 高 人 体 免 疫 力 3 用 作 医 药 中 间 体 及 生 化 试 剂 可 用 于 S- 腺 苷 蛋 氨 酸 磷 酸 肌 酸 辅 酶 I 寡 核 苷 酸 等 的 制 造 4 用 于 化 妆 品, 已 被 列 入 已 使 用 化 妆 品 原 料 名 称 目 录 1 临 床 上 用 于 慢 性 肝 炎 进 行 性 肌 萎 缩 视 力 减 退 等 疾 病 的 辅 助 治 疗 2 用 作 医 药 中 间 体 及 生 化 试 剂 可 用 于 GDP- 甘 露 糖 等 糖 核 苷 酸 的 制 造 用 作 医 药 中 间 体 及 生 化 试 剂 可 用 于 双 链 RNA 的 制 备, 有 抗 病 毒 作 用 35

类 别 产 品 名 称 功 能 及 用 途 PU( 聚 尿 苷 酸 ) PAU( 聚 腺 尿 苷 酸 ) PIC( 聚 肌 胞 苷 酸 ) PIC 溶 液 ( 聚 肌 胞 溶 液 ) PIC12U camp( 环 磷 腺 苷 ) DB-cAMP( 二 丁 酰 环 磷 腺 苷 1 作 为 人 工 合 成 的 干 扰 素 诱 导 剂, 其 增 强 淋 巴 细 胞 免 疫 功 能 的 作 用 与 聚 肌 胞 苷 酸 相 似 能 高 效 诱 导 干 扰 素 的 作 用, 抑 制 已 感 染 的 病 毒 的 复 制, 另 外 还 能 加 强 吞 噬 细 胞 活 性 改 善 机 体 免 疫 功 能, 促 进 人 体 非 特 异 性 免 疫 功 能 和 某 些 特 异 性 免 疫 功 能, 达 到 抗 肝 细 胞 坏 死 和 抗 肿 瘤 作 用 等 2 可 用 于 病 毒 感 染 性 疾 病 和 肿 瘤 的 辅 助 治 疗, 临 床 适 用 于 慢 性 病 毒 性 肝 炎 疱 疹 扁 平 疣 寻 常 疣 病 毒 性 角 膜 炎 等 3 用 作 生 化 试 剂 1 作 为 一 种 干 扰 素 诱 导 剂, 具 有 抗 病 毒 抗 肿 瘤 增 强 淋 巴 细 胞 免 疫 功 能 和 抑 制 核 酸 代 谢 等 作 用 临 床 上 用 于 慢 性 乙 型 肝 炎 流 行 性 出 血 热 流 行 性 乙 型 脑 炎 病 毒 性 角 膜 炎 带 状 疱 疹 各 种 疣 类 和 呼 吸 道 感 染 等 2 兽 药 方 面, 主 要 应 用 于 预 防 和 治 疗 家 禽 家 畜 病 毒 性 疾 病 2.1 可 以 与 许 多 药 物 同 时 使 用, 与 黄 芪 多 糖 左 旋 咪 唑 利 巴 韦 林 配 伍, 有 明 显 的 增 效 作 用 ; 与 部 分 抗 生 素 配 伍 具 有 协 同 或 相 加 作 用 2.2 可 作 为 疫 苗 佐 剂, 可 以 与 疫 苗 同 时 使 用, 能 起 到 弥 补 免 疫 空 白 期 缓 解 疫 苗 应 激 反 应 增 强 免 疫 效 果 的 作 用 ; 也 可 避 免 或 降 低 药 残 2.3 广 谱 抗 病 毒 药 可 用 于 传 支 传 喉 新 城 疫 流 感 鸭 瘟 鸭 病 毒 性 肝 炎 圆 环 病 毒 蓝 耳 病 猪 繁 殖 与 呼 吸 综 合 症 猪 病 毒 性 腹 泻 非 典 型 猪 瘟 等 1 属 于 核 酸 类 的 抗 病 毒 药 和 免 疫 调 节 剂 可 以 调 节 细 胞 免 疫, 具 有 抗 病 毒 活 性 2 临 床 上 可 用 于 治 疗 慢 性 疲 劳 综 合 征 艾 滋 病 等 1 蛋 白 激 酶 致 活 剂 临 床 可 用 于 心 绞 痛 心 肌 梗 死 心 肌 炎 及 心 源 性 休 克 对 改 善 风 湿 性 心 脏 病 的 心 悸 气 急 胸 闷 等 症 状 有 一 定 的 作 用 对 急 性 白 血 病 结 合 化 疗 可 提 高 疗 效, 亦 可 用 于 急 性 白 血 病 的 诱 导 缓 解 此 外, 对 老 年 慢 性 支 气 管 炎 各 种 肝 炎 和 银 屑 病 也 有 一 定 疗 效 2 具 有 美 白 功 效, 被 应 用 在 化 妆 品 当 中, 已 被 列 入 已 使 用 化 妆 品 原 料 名 称 目 录 3 医 药 中 间 体 及 生 化 试 剂 可 用 于 二 丁 酰 环 磷 腺 苷 等 的 制 造 1 属 蛋 白 激 酶 激 活 剂 对 细 胞 的 渗 透 性 比 环 磷 腺 36

类 别 产 品 名 称 功 能 及 用 途 钙 ) 苷 强, 且 能 对 抗 机 体 内 磷 酸 二 酯 酶 的 降 解 作 用, 作 用 时 间 较 为 持 久 和 迅 速 可 改 善 心 肌 缺 氧 扩 张 冠 脉 增 强 心 肌 收 缩 力 增 加 心 排 血 量 等 临 床 上 可 用 于 心 绞 痛 急 性 心 肌 梗 死 的 辅 助 治 疗, 亦 可 用 于 心 肌 炎 心 源 性 休 克, 手 术 后 网 膜 下 出 血 和 银 屑 病, 并 可 辅 助 其 他 抗 癌 药 治 疗 白 血 病 2 兽 药 方 面 的 应 用 : 能 够 促 进 动 物 血 液 中 生 长 激 素 胰 岛 素 样 生 长 因 子 甲 状 腺 激 素 等 的 分 泌, 促 进 蛋 白 质 合 成, 对 动 物 的 生 长 有 明 显 促 进 作 用, 能 显 著 提 高 生 长 育 肥 猪 的 日 增 重 和 胴 体 瘦 肉 率 还 能 提 高 脂 肪 酶 的 活 性, 调 节 脂 肪 的 代 谢, 促 进 生 长 育 肥 猪 脂 肪 分 解, 减 少 胴 体 脂 肪 沉 积, 改 善 猪 胴 体 和 肉 质 的 品 质 37

二 公 司 内 部 组 织 结 构 生 产 或 服 务 流 程 及 方 式 ( 一 ) 公 司 内 部 组 织 结 构 图 股 东 大 会 监 事 会 董 事 会 董 事 会 秘 书 总 经 理 财 务 部 开 发 部 销 售 部 供 应 部 制 造 部 安 环 部 工 程 部 行 政 事 业 部 质 检 部 质 保 部 ( 二 ) 主 要 产 品 生 产 流 程 1 三 磷 酸 腺 苷 二 钠 (ATP) 2 三 磷 酸 胞 苷 二 钠 (CTP) 38

3 环 磷 腺 苷 (camp) 4 三 磷 酸 尿 苷 三 钠 (UTP) 5 尿 苷 酸 二 钠 (UMP) 39

三 商 业 模 式 ( 一 ) 采 购 模 式 公 司 的 原 辅 料 采 购 采 用 严 格 的 供 应 商 审 计 制 度, 通 过 一 套 完 整 的 GMP 管 理 规 范 确 定 第 一 第 二 供 应 商, 这 种 方 式 可 以 降 低 采 购 风 险 保 证 供 应 的 稳 定 性 避 免 出 现 因 原 材 料 不 能 及 时 得 到 供 应 而 影 响 产 品 的 正 常 生 产 或 导 致 采 购 成 本 增 加 的 情 况 公 司 采 购 部 门 通 常 采 用 比 价 采 购 的 方 法, 遵 循 质 量 优 先 价 格 优 先 的 原 则 对 供 应 商 进 行 综 合 评 审 公 司 已 与 供 货 能 力 强 性 价 比 高 产 品 质 量 过 硬 的 供 应 商 建 立 了 长 期 合 作 机 制 ( 二 ) 生 产 模 式 公 司 根 据 不 同 产 品 上 年 度 销 售 情 况 本 年 度 的 订 单 情 况 以 及 气 候 对 生 产 的 成 本 影 响 等 因 素 编 制 年 度 季 度 月 度 生 产 计 划, 做 到 均 衡 生 产 同 时, 公 司 制 定 了 进 料 加 工 品 及 成 品 检 验 标 准, 对 产 品 的 质 量 进 行 严 格 检 验 与 把 控 ( 三 ) 销 售 模 式 公 司 主 要 以 直 销 方 式 进 行 销 售 原 料 药 销 售 方 面, 通 过 在 国 家 食 品 药 品 监 督 管 理 总 局 及 美 国 FDA 等 网 站 查 询 相 关 企 业 信 息, 由 销 售 人 员 进 行 一 对 一 的 实 地 拜 访 沟 通 报 价 样 品 检 测 小 样 稳 定 期 考 察, 直 至 达 成 销 售 意 向 取 得 订 单 ; 中 间 体 销 售 方 面, 主 要 通 过 CPHI 展 会 ( 世 界 制 药 原 料 中 国 展 ) 等 了 解 国 内 外 参 展 企 业 的 需 求 及 整 体 市 场 动 态, 并 与 相 关 客 户 进 行 沟 通, 达 成 合 作 意 向, 同 时 公 司 根 据 最 新 的 客 户 需 求 和 市 场 导 向, 不 断 开 发 新 型 产 品, 做 好 客 户 跟 踪 工 作, 达 成 长 期 稳 定 的 合 作 意 向 其 中, 公 司 会 与 主 要 客 户 在 每 年 年 初 签 订 全 年 框 架 性 合 作 协 议, 每 月 根 据 客 户 的 实 际 使 用 数 量 和 市 场 的 实 际 价 格, 签 署 具 体 的 购 销 合 同 产 品 交 货 时 间 及 质 量 规 格 根 据 客 户 要 求 而 定, 双 方 协 作 履 行 除 上 述 方 式 外, 公 司 还 积 极 参 加 每 年 在 上 海 欧 洲 举 办 的 CPHI( 世 界 制 药 原 料 中 国 展 ) APIChina( 中 国 国 际 医 药 原 料 药 中 间 体 包 装 设 备 交 易 会 ) 等 专 业 展 会 及 生 物 谷 举 办 的 动 物 疫 苗 研 讨 会 化 妆 品 行 业 峰 会 等 下 游 终 端 市 场 展 会, 通 过 展 示 产 品 接 洽 客 户 的 方 式 取 得 订 单 ; 另 外, 公 司 通 过 在 阿 里 巴 巴 等 网 40

络 商 业 平 台 上 展 示 公 司 形 象 及 产 品 优 势, 接 受 客 户 咨 询 询 价 方 式 进 而 获 取 意 向 客 户 四 公 司 业 务 相 关 的 关 键 资 源 要 素 ( 一 ) 公 司 产 品 或 服 务 所 使 用 的 主 要 技 术 公 司 自 成 立 以 来, 一 直 专 注 于 核 苷 酸 类 原 料 药 及 医 药 中 间 体 的 研 发 和 生 产, 公 司 的 管 理 层 及 核 心 技 术 人 员 积 累 了 多 年 的 行 业 经 验, 不 断 进 行 技 术 创 新 及 工 艺 改 进 公 司 自 主 研 发 能 力 较 强, 目 前 已 经 获 得 两 项 发 明 专 利 三 项 GMP 药 品 认 证, 通 过 合 理 的 生 产 过 程 完 善 的 质 量 管 理 和 严 格 的 检 测 系 统 等 保 障 产 品 质 量, 控 制 生 产 成 本 公 司 核 心 技 术 具 体 情 况 如 下 : 序 号 技 术 名 称 技 术 特 点 描 述 1 核 苷 二 磷 酸 的 酶 促 制 备 技 术 2 核 苷 的 化 学 磷 酸 化 技 术 3 啤 酒 酵 母 磷 酸 化 技 术 4 环 核 苷 酸 的 制 备 技 术 5 多 聚 核 苷 酸 制 备 技 术 6 酶 工 程 技 术 ( 二 ) 公 司 的 无 形 资 产 1 专 利 自 行 设 计 的 核 苷 二 磷 酸 的 酶 促 制 备 技 术, 转 化 率 达 到 90% 以 上, 同 比 提 高 了 三 倍 以 上 该 系 统 可 以 制 备 近 十 种 核 苷 一 磷 酸, 并 具 有 生 产 量 大 纯 度 高 收 率 高 的 特 点, 且 本 工 艺 的 副 产 品 可 用 作 公 司 其 它 产 品 的 原 料, 生 产 成 本 比 之 其 它 工 艺 可 大 幅 降 低 生 产 能 力 强 成 本 低 的 特 点, 可 制 备 多 种 核 苷 三 磷 酸 及 脱 氧 核 苷 三 磷 酸 类 产 品 其 主 营 产 品 如 ATP UTP CTP 等, 在 生 物 工 程 领 域 被 广 泛 应 用 自 主 开 发 的 camp 的 新 合 成 工 艺 与 提 取 工 艺, 不 使 用 传 统 的 吡 啶 作 辅 料, 减 少 了 污 染, 提 高 了 纯 度, 降 低 成 本, 在 国 内 处 于 领 先 集 合 了 公 司 多 项 技 术 精 华, 产 品 质 量 国 内 领 先, 除 细 菌 内 毒 素 的 聚 肌 胞, 目 前 在 国 内 是 唯 一 掌 握 了 生 产 技 术 的 厂 家 酶 工 程 主 要 包 括 酶 的 生 产 开 发 技 术 酶 的 分 离 和 纯 化 技 术 酶 的 固 定 化 技 术 酶 分 子 改 造 技 术 酶 的 应 用 技 术 等 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 拥 有 2 项 发 明 专 利, 具 体 情 况 如 下 : 序 号 权 利 证 书 名 称 权 利 证 书 编 号 取 得 方 式 保 护 期 限 1 二 丁 酰 环 磷 腺 苷 钙 的 精 制 方 法 ZL200610155045.1 原 始 取 得 2 二 丁 酰 环 磷 腺 苷 的 制 备 方 法 ZL200610155156.2 原 始 取 得 2006.12.06 起 20 年 2006.12.08 起 20 年 41

公 司 及 子 公 司 正 在 申 请 的 发 明 专 利 情 况 如 下 : 序 号 专 利 发 明 名 称 申 请 号 申 请 日 申 请 人 状 态 1 一 种 双 链 聚 肌 胞 干 粉 的 制 备 方 法 20130552020.5 2013.11.08 杭 州 美 亚 药 业 有 限 公 司 进 入 实 质 审 查 2 一 种 粉 末 状 尿 苷 三 磷 酸 的 制 备 方 法 201310277229.5 2013.07.03 杭 州 美 亚 药 业 有 限 公 司 等 待 实 质 审 查 3 一 种 5 - 尿 苷 酸 二 钠 的 制 备 方 法 201310442551.9 2013.09.25 杭 州 美 亚 药 业 有 限 公 司 等 待 实 质 审 查 4 一 种 粉 末 状 胞 苷 三 磷 酸 或 其 钠 盐 的 制 备 方 法 201310475756.7 2013.10.12 上 海 优 可 赛 生 物 科 技 有 限 公 司 等 待 实 质 审 查 注 : 专 利 申 请 人 名 称 变 更 手 续 正 在 办 理 中 2 商 标 序 号 商 标 注 册 证 号 核 定 种 类 有 效 期 1 6014349 生 化 药 品 ; 人 用 药 ; 原 料 药 ; 兽 用 医 药 ( 截 止 ) 2010 年 1 月 21 日 -2020 年 1 月 20 日 ( 三 ) 公 司 主 要 业 务 资 质 情 况 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 取 得 的 主 要 业 务 许 可 资 格 或 认 证 资 质 情 况 如 下 : 证 书 名 称 取 得 时 间 证 书 编 号 有 效 期 认 证 内 容 颁 证 机 关 中 华 人 民 共 和 国 药 品 生 产 许 可 证 中 华 人 民 共 和 国 药 品 GMP 证 书 中 华 人 民 共 和 国 药 品 GMP 证 书 2011.01. 01 2008.10. 06 2009.05. 19 浙 20060441 浙 J0569 浙 K0640 2011.01.01 至 2015.12.31 2008.10.06 至 2015.12.31 2009.05.19 至 2015.12.31 认 定 公 司 符 合 药 品 生 产 的 要 求 认 定 公 司 生 产 的 原 料 药 ( 环 磷 腺 苷 ; 三 磷 酸 腺 苷 二 钠 ) 符 合 中 华 人 民 共 和 国 药 品 生 产 质 量 管 理 规 范 认 定 公 司 生 产 的 原 料 药 ( 三 磷 酸 胞 苷 二 钠 ) 符 合 中 华 人 民 共 和 国 浙 江 省 食 品 药 品 监 督 管 理 局 浙 江 省 食 品 药 品 监 督 管 理 局 浙 江 省 食 品 药 品 监 督 管 理 局 42

证 书 名 称 取 得 时 间 证 书 编 号 有 效 期 认 证 内 容 颁 证 机 关 药 品 再 注 册 批 件 日 本 医 药 品 外 国 制 造 业 者 认 定 证 (Accreditation Certification of Foreign Drug Manufacturer) 日 本 原 药 登 录 证 中 华 人 民 共 和 国 海 关 报 关 单 位 注 册 登 记 证 书 中 华 人 民 共 和 国 海 关 进 出 口 货 物 收 发 货 人 报 关 注 册 登 记 证 书 自 理 报 检 企 业 备 案 登 记 证 明 书 自 理 报 检 企 业 备 案 登 记 证 明 书 杭 州 市 污 染 物 排 放 许 可 证 2013.03. 05 2013.01. 22 2013.12. 26 2012.07. 19 2015.01. 13 2011.11. 28 2014.05. 20 2010.06. 12 2014.06. 10 2010.12. 29 ( 四 ) 主 要 生 产 设 备 情 况 2013R000029 2013R000012 2013R000267 AG10500436 2013.03.05 至 2018.03.04 2013.01.22 至 2018.01.21 2013.12.26 至 2018.12.25 2012.07.19 至 2017.07.18 225MF10199 - 药 品 生 产 质 量 管 理 规 范 同 意 公 司 生 产 三 磷 酸 腺 苷 二 钠 同 意 公 司 生 产 环 磷 腺 苷 同 意 公 司 生 产 三 磷 酸 胞 苷 二 钠 3301963743 - - 3104961599 2014.05.20 至 2017.05.20 3333607891 - - 3100663320 - - 33010527001 3-114 资 产 类 别 原 值 ( 元 ) 预 计 使 用 年 限 2010.12.29 至 2015.12.31 认 定 产 品 符 合 日 本 药 品 生 产 质 量 管 理 (GMP) 规 范, 公 司 可 以 在 日 本 销 售 医 药 品 (Non-sterile Drugs) 认 定 公 司 药 用 原 辅 料 产 品 的 生 产 及 质 量 控 制 符 合 日 本 国 内 药 品 质 量 管 理 标 准 截 至 2015 年 03 月 31 日 累 计 折 旧 - - 浙 江 省 食 品 药 品 监 督 管 理 局 浙 江 省 食 品 药 品 监 督 管 理 局 浙 江 省 食 品 药 品 监 督 管 理 局 日 本 厚 生 劳 动 省 日 本 厚 生 劳 动 省 下 属 机 构 独 立 行 政 法 人 医 药 品 医 疗 机 器 综 合 机 构 中 华 人 民 共 和 国 杭 州 海 关 中 华 人 民 共 和 国 上 海 海 关 杭 州 出 入 境 检 验 检 疫 局 上 海 出 入 境 检 验 检 疫 局 杭 州 市 环 境 保 护 局 成 新 率 专 用 设 备 7,307,885.49 10 5,267,561.18 27.92% 通 用 设 备 318,551.36 5 148,675.46 53.33% 运 输 工 具 152,794.28 5 54,854.99 64.10% 其 他 设 备 184,712.81 5 20,784.70 88.75% 43

( 五 ) 员 工 情 况 1 截 至 2015 年 3 月 31 日, 公 司 共 有 员 工 98 人, 其 具 体 人 数 及 结 构 如 下 : (1) 按 年 龄 划 分 年 龄 段 人 数 占 比 30 岁 以 下 39 39.80% 31-40 岁 15 15.31% 41-50 岁 21 21.43% 51 岁 以 上 23 23.47% 合 计 98 100.00% (2) 按 专 业 结 构 划 分 部 门 人 数 占 比 生 产 人 员 47 47.96% 研 发 人 员 20 20.41% 销 售 人 员 2 2.04% 采 购 人 员 7 7.14% 财 务 人 员 5 5.10% 管 理 人 员 及 其 他 17 17.35% 合 计 98 100.00% (3) 按 教 育 程 度 划 分 学 历 人 数 占 比 本 科 及 以 上 学 历 31 31.63% 大 专 学 历 26 26.53% 大 专 以 下 学 历 41 41.84% 合 计 98 100.00% 2 公 司 核 心 技 术 人 员 简 介 (1) 傅 得 响 先 生, 基 本 情 况 见 第 一 节 六 ( 一 ) 公 司 董 事 介 绍 (2) 诸 岭 先 生, 基 本 情 况 见 第 一 节 六 ( 一 ) 高 级 管 理 人 员 介 绍 (3) 王 宏 先 生,1985 年 出 生, 工 程 师, 中 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 2004 年 至 2008 年 就 读 于 温 州 医 学 院, 专 业 药 学 ;2008 年 起 至 今 就 职 于 本 公 司, 任 研 发 部 经 理 (4) 郭 苏 女 士,1987 年 出 生, 硕 士, 中 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 2006 年 44

至 2010 年 就 读 于 华 中 农 业 大 学,2010 年 至 2013 年 就 读 于 华 东 理 科 大 学, 专 业 生 物 化 工 ;2013 年 起 至 今 就 职 于 本 公 司, 任 研 发 部 经 理 助 理 (5) 陶 炜 先 生,1973 年 出 生, 工 程 师, 中 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 曾 就 职 于 中 国 轻 骑 集 团 有 限 公 司 威 海 赛 洛 金 药 业 有 限 公 司 浙 江 我 武 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 湖 州 金 诺 康 生 物 制 药 有 限 公 司 浙 江 泛 亚 生 物 医 药 股 份 有 限 公 司 ;2014 年 起 至 今 就 职 于 本 公 司, 任 质 量 总 监 (6) 沈 明 先 生,1966 年 出 生, 工 程 师, 中 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 曾 就 职 于 杭 州 味 精 厂 江 苏 宜 兴 汉 光 集 团 公 司 杭 州 祺 瑞 实 业 公 司 ;2013 年 起 至 今 就 职 于 本 公 司, 任 质 保 部 经 理 (7) 苏 浩 先 生,1985 年 出 生, 工 程 师, 中 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 2002 年 至 2006 年 就 读 于 浙 江 中 医 药 大 学, 专 业 生 物 科 学 ;2006 年 起 至 今 就 职 于 本 公 司, 任 制 造 部 经 理 3 核 心 技 术 人 员 持 股 情 况 核 心 技 术 人 员 直 接 持 股 数 量 ( 股 ) 直 接 持 股 间 接 持 股 数 量 通 过 优 可 赛 投 资 比 例 ( 股 ) 间 接 持 股 比 例 傅 得 响 4,255,856 19.34% - - 陶 炜 - - 100,000 0.42% 王 宏 - - 80,000 0.33% 沈 明 - - 80,000 0.33% 苏 浩 - - 80,000 0.33% 诸 岭 - - - - 郭 苏 - - - - 报 告 期 内, 公 司 核 心 技 术 团 队 较 为 稳 定, 未 发 生 重 大 变 动 五 公 司 主 营 业 务 相 关 情 况 ( 一 ) 公 司 各 期 主 要 产 品 的 规 模 销 售 收 入 报 告 期 内, 公 司 主 要 产 品 收 入 的 构 成 情 况 如 下 : 1 按 产 品 类 别 划 分 单 位 : 元 项 目 2015 年 1-3 月 2014 年 度 2013 年 度 金 额 比 例 金 额 比 例 金 额 比 例 45