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1 兩 岸 金 融 季 刊 第 三 卷 第 三 期 (2015 年 9 月 ) 地 方 官 員 升 遷 的 影 響 因 素 研 究 以 中 國 各 省 為 例 呂 青 樺 * 中 國 科 技 大 學 財 務 金 融 系 副 教 授 沈 中 華 台 灣 大 學 財 務 金 融 系 教 授 摘 要 本 研 究 討 論 中 國 自 改 革 開 放 以 來, 省 長 的 升 遷 或 職 務 異 動 的 主 要 影 響 因 素, 特 別 是 中 國 政 治 激 勵 機 制 地 方 經 濟 表 現 以 及 地 方 投 資 之 間 的 關 係, 本 文 資 料 期 間 涵 蓋 1979 年 至 2011 年, 共 256 個 省 長 有 效 樣 本, 以 ordered probit model 探 討 影 響 省 長 升 遷 的 重 要 影 響 因 素 實 證 結 果 顯 示 : 經 濟 成 長 與 省 長 升 遷 有 直 接 正 相 關, 而 地 方 固 定 資 產 投 資 與 升 遷 卻 無 直 接 相 關, 顯 然 在 中 國 官 員 升 遷 機 制 中, 地 方 經 濟 成 長 表 現 還 是 影 響 省 長 升 遷 非 常 重 要 的 因 素, 但 似 乎 並 非 透 過 提 高 投 資 達 成 其 他 影 響 因 素 方 面, 年 紀 越 大 任 期 越 長 越 不 易 獲 得 升 遷, 此 應 與 中 國 官 員 年 輕 化 專 業 化 的 政 策 有 關 另 外, 外 人 直 接 投 資 對 於 省 長 升 遷 也 有 極 為 顯 著 的 正 向 影 響, 也 是 有 助 省 長 升 遷 的 重 要 因 素 之 一 而 其 他 如 : 失 業 率 科 教 文 衛 支 出 城 鄉 差 距 等 因 素 對 省 長 的 升 遷 卻 無 顯 著 的 影 響 壹 前 言 中 國 大 陸 自 1979 年 改 革 開 放 後 以 來, 在 經 濟 發 展 過 程 中, 雖 然 衍 生 不 少 問 題, 卻 仍 能 保 持 高 速 的 經 濟 成 長, 被 許 多 學 者 視 為 奇 蹟 究 竟 是 什 麼 原 因 造 就 中 國 30 多 年 來 的 高 速 經 濟 成 長 呢? 晚 近 有 學 者 開 始 著 眼 於 中 國 地 方 官 員 在 經 濟 發 展 中 所 扮 演 的 角 色, 主 要 的 觀 點 有 二, 一 是 從 地 方 財 政 激 勵 的 角 度 出 發, 以 Qian and Weingast (1997) 提 出 的 中 國 特 色 聯 邦 主 義 最 具 代 表 性, 該 理 論 認 為 中 國 中 央 透 過 行 政 分 權 與 財 政 分 權 激 勵 地 方 政 府 : 行 政 分 權 是 指 中 央 政 府 從 80 年 代 初 即 把 許 多 行 政 管 理 權 下 放 地 方, 使 地 方 擁 有 相 對 自 主 的 經 濟 決 策 權 ; 財 政 分 權 是 指 實 施 財 政 包 乾 合 同, 地 * 作 者 感 謝 兩 位 匿 名 審 稿 人 的 修 正 建 議, 本 研 究 獲 科 技 部 101 年 度 專 案 研 究 計 畫 (NSC H ) 經 費 補 助 完 成, 特 致 上 謝 忱! 47

2 呂 青 樺 沈 中 華 : 地 方 官 員 升 遷 的 影 響 因 素 研 究 以 中 國 各 省 為 例 方 與 中 央 可 分 享 財 政 收 入 財 政 收 入 越 高, 地 方 的 留 存 越 高 因 為 這 兩 方 面 的 激 勵, 促 使 地 方 政 府 有 積 極 的 動 機 去 維 護 市 場, 推 動 地 方 經 濟 成 長 Jin, Qian, and Weingast (2005) 以 實 證 結 果 證 明 此 論 點 第 二 個 代 表 性 觀 點 則 是 由 地 方 官 員 的 政 治 激 勵 角 度 做 論 述, 此 觀 點 認 為 中 央 政 府 利 用 人 事 控 制 權 激 勵 地 方 官 員 致 力 地 方 經 濟 發 展, 換 言 之, 地 方 官 員 的 政 治 晉 升 動 機 成 為 刺 激 地 方 經 濟 成 長 的 主 要 動 力, 因 為 有 晉 升 動 機 或 壓 力, 地 方 官 員 會 積 極 的 從 事 地 方 建 設 幫 助 企 業 發 展 吸 引 投 資, 因 為 官 員 的 升 遷 是 與 其 治 理 地 方 的 經 濟 表 現 息 息 相 關 的 (Blanchard and Shleifer, 2001; Li and Zhou, 2005; 周 黎 安 李 宏 彬 陳 燁,2005), 周 黎 安 (2007) 把 此 種 具 特 色 的 激 勵 機 制 稱 為 是 中 國 官 員 圍 繞 GDP 增 長 而 進 行 的 晉 升 錦 標 賽, 同 時 認 為 中 國 地 方 官 員 對 刺 激 經 濟 的 熱 中, 之 所 以 異 於 其 他 開 發 中 或 社 會 主 義 國 家 地 方 官 員 常 見 的 尋 租 行 為 (rent seeking) 或 掠 奪 之 手 (grabbing hand)(krueger, 1974; Frye and Shleifer, 1997), 這 種 政 治 激 勵 的 機 制 正 是 主 因 相 較 於 前 一 個 財 政 激 勵 說, 政 治 激 勵 說 似 乎 較 獲 新 近 研 究 的 支 持 ( 徐 現 祥 王 賢 彬,2010; 張 軍,2005), 特 別 是 在 1994 年 後 中 國 改 採 分 稅 制 後, 大 幅 提 高 中 央 收 入 比 例, 這 個 調 整 直 接 影 響 地 方 政 府 收 益, 但 似 乎 並 未 明 顯 削 減 地 方 政 府 推 動 經 濟 增 長 的 熱 情, 顯 見 政 治 激 勵 說 似 乎 較 能 反 映 實 情 本 研 究 再 次 討 論 中 國 政 治 激 勵 機 制 與 地 方 經 濟 表 現 的 關 係, 進 一 步 探 討 : 中 國 自 改 革 開 放 以 來, 省 長 的 升 遷 或 職 務 異 動 的 主 要 影 響 因 素, 特 別 是 省 長 任 期 各 省 經 濟 成 長 與 投 資 的 影 響? 如 上 所 述, 過 去 這 些 考 量 官 員 升 遷 機 制 的 實 證 研 究, 多 數 以 省 級 資 料 證 明 官 員 升 遷 機 率 與 各 省 經 濟 成 長 間 具 有 密 切 關 係, 如 Li and Zhou (2005) 以 1972 至 1995 年 間 中 國 各 省 首 長 的 職 務 異 動 與 地 方 經 濟 的 資 料, 實 證 證 明 省 首 長 的 升 遷 機 率 與 其 經 濟 表 現 有 正 向 關 係, 而 去 職 機 率 則 與 經 濟 表 現 成 反 向 關 係, 顯 見 省 官 員 升 遷 與 經 濟 表 現 息 息 相 關 周 黎 安 李 宏 彬 陳 燁 (2005) 則 進 一 步 討 論 到 相 對 績 效 的 影 響, 他 們 運 用 1979 至 2002 年 的 省 級 官 員 數 據 研 究 相 對 績 效 考 核 在 中 國 省 級 官 員 升 遷 決 策 中 的 重 要 性, 發 現 任 內 平 均 績 效 的 影 響 較 當 年 績 效 的 影 響 更 大, 更 為 顯 著 ; 在 相 對 績 效 考 核 中, 在 任 官 員 相 對 於 前 任 的 經 濟 績 效 對 其 晉 升 有 著 顯 著 的 正 影 響, 而 他 們 相 對 於 周 邊 省 分 的 績 效 對 升 遷 的 影 響 則 相 對 有 限 ; 經 濟 績 效 對 升 遷 的 影 響 隨 時 間 不 存 在 明 顯 的 變 化 趨 勢 徐 現 祥 與 王 賢 彬 (2010) 也 有 類 似 發 現, 以 上 這 些 研 究 證 實 了 促 進 當 地 經 濟 成 長 的 確 是 地 方 政 府 官 員 升 遷 的 重 要 影 響 因 素 Shih,Adolph, and Liu (2012) 則 擴 大 觀 察 樣 本 至 所 有 的 中 共 高 層 黨 員, 以 黨 員 在 全 國 代 表 大 會 的 排 名 上 升 與 否 來 衡 量 升 遷, 研 究 黨 員 的 個 人 特 性 經 濟 政 績 派 系 關 係 財 政 收 入 等 因 素 48

3 兩 岸 金 融 季 刊 第 三 卷 第 三 期 (2015 年 9 月 ) 對 黨 員 升 遷 的 影 響, 其 研 究 結 果 不 同 於 過 去 升 遷 文 獻, 他 們 發 現 黨 排 名 升 遷 與 經 濟 表 現 無 顯 著 相 關, 反 而 與 派 系 教 育 程 度 及 財 政 收 入 有 正 相 關 不 過 該 文 獻 樣 本 並 非 集 中 於 地 方 官 員, 升 遷 的 定 義 也 與 過 去 文 獻 不 同, 故 結 論 迥 異 於 過 去 研 究 官 員 升 遷 的 文 獻, 認 為 中 國 升 遷 機 制 與 經 濟 政 績 無 關 不 過 以 上 這 些 研 究 較 少 討 論 到 投 資 在 當 中 的 角 色 近 年 開 始 有 學 者 以 實 際 資 料 探 討 官 員 晉 升 壓 力 與 地 方 投 資 的 關 係, 王 賢 彬 徐 現 祥 周 靖 祥 (2010) 以 1979 年 至 2007 年 中 國 省 級 官 員 職 位 異 動 資 料 進 行 實 證 研 究, 結 果 顯 示 : 地 方 官 員 更 替 的 速 度 會 刺 激 地 方 投 資 增 長 率, 而 且 政 治 晉 升 競 爭 壓 力 越 大, 該 地 區 投 資 增 長 率 就 越 高 他 們 進 一 步 發 現 1993 年 以 前, 地 方 官 員 晉 升 競 爭 程 度 越 高 時, 地 方 的 投 資 越 是 透 過 國 有 企 業 的 模 式 擴 增 的, 但 1994 年 以 後, 情 況 有 所 不 同, 地 方 的 投 資 則 是 由 銀 行 貸 款 與 引 進 外 資 來 支 應 陳 豔 豔 與 羅 黨 論 (2012) 則 是 從 中 國 地 級 市 長 更 替 的 角 度, 以 2000 至 2008 年 277 個 城 市 以 及 65 多 萬 筆 企 業 投 資 相 關 資 料, 研 究 地 方 官 員 更 替 對 轄 區 企 業 投 資 行 為 的 影 響 結 果 證 明 官 員 更 替 頻 率 越 高, 轄 區 內 企 業 投 資 波 動 率 也 越 大, 此 種 影 響 對 國 有 企 業 尤 甚 可 見 官 員 職 務 變 動 與 地 方 投 資 間 存 在 正 向 相 關 不 過, 這 是 否 表 示 各 省 投 資 對 於 省 長 升 遷 就 具 有 直 接 影 響, 還 有 待 研 究 因 此, 本 文 在 研 究 影 響 省 長 升 遷 的 經 濟 因 素 時, 除 考 慮 省 長 任 期 平 均 經 濟 成 長 之 外, 特 別 考 慮 省 長 任 期 固 定 投 資 的 影 響, 希 望 了 解 各 省 投 資 對 省 長 升 遷 的 影 響 除 了 經 濟 類 因 素 外, 一 般 而 言, 中 國 上 級 政 府 拔 擢 下 級 官 員 時, 也 會 考 慮 其 個 人 特 質 條 件, 如 : 年 輕 高 學 歷 管 理 長 才 等 ( 註 1), 所 以, 本 研 究 收 集 中 國 大 陸 1979 年 改 革 開 放 後 所 有 省 市 的 固 定 資 產 投 資 累 積 資 本 形 成 外 人 投 資 GDP 及 成 長 率 等 經 濟 變 數 市 長 升 遷 異 動 狀 況 及 市 長 個 人 背 景 等 資 料, 實 證 探 討 影 響 中 國 大 陸 各 省 省 長 升 遷 的 因 素 資 料 期 間 涵 蓋 1979 年 至 2011 年, 共 256 個 省 長 有 效 樣 本, 以 ordered probit model l 探 討 影 響 省 長 升 遷 的 重 要 影 響 因 素 我 們 依 省 長 任 期 結 束 後, 最 終 不 同 的 職 務 變 遷, 將 省 長 分 成 五 類, 包 括 : 升 任 省 委 書 記 升 任 其 他 中 央 職 務 平 轉 其 他 省 省 長 離 職 或 轉 任 無 實 權 職 務 以 及 仍 在 職 等, 研 究 經 濟 成 長 投 資 等 經 濟 因 素 與 省 長 個 人 特 性 變 數 對 省 長 職 務 變 遷 的 影 響 過 去 研 究 官 員 升 遷 的 文 獻, 多 半 著 眼 於 官 員 地 方 經 濟 表 現 與 升 遷 機 率 的 關 係, 較 多 加 上 官 員 個 人 特 性 因 素 當 作 控 制 變 數, 而 本 文 除 了 考 慮 經 濟 成 長 與 省 長 個 人 特 性 因 素 之 外, 特 別 考 量 三 個 投 資 變 數, 包 括 : 省 長 任 期 平 均 固 定 投 資 比 增 額 比 與 任 期 最 大 投 資 的 影 響, 另 外 又 加 上 外 人 投 註 1: 詳 見 貳 中 國 官 員 升 遷 機 制 介 紹 49

4 呂 青 樺 沈 中 華 : 地 方 官 員 升 遷 的 影 響 因 素 研 究 以 中 國 各 省 為 例 資 失 業 率 財 政 盈 餘 科 教 文 衛 支 出 與 城 鄉 差 距 等 因 素, 這 是 過 去 文 獻 較 少 討 論, 卻 可 能 對 地 方 官 員 升 遷 有 所 影 響 的 因 素, 本 文 考 量 的 因 素 較 之 前 文 獻 廣 泛 而 完 整 本 文 實 證 結 果 顯 示 : 各 省 經 濟 成 長 表 現 與 省 長 升 遷 有 直 接 正 相 關, 而 地 方 固 定 資 產 投 資 與 升 遷 卻 無 直 接 相 關, 顯 然 在 中 國 官 員 升 遷 機 制 中, 地 方 經 濟 成 長 表 現 還 是 影 響 省 長 升 遷 非 常 重 要 的 因 素, 但 固 定 投 資 本 身 的 增 加 卻 對 升 遷 無 直 接 幫 助 而 省 長 個 人 特 性 方 面, 年 紀 越 大 任 期 越 長 越 不 易 獲 得 升 遷, 此 應 與 中 國 官 員 年 輕 化 專 業 化 的 政 策 有 關 ; 另 外, 外 人 直 接 投 資 對 於 省 長 升 遷 有 極 為 顯 著 的 正 向 影 響, 也 是 有 助 省 長 升 遷 的 重 要 因 素 之 一 而 其 他 如 : 失 業 率 科 教 文 衛 支 出 城 鄉 差 距 等 因 素 對 省 長 的 升 遷 卻 無 顯 著 的 影 響 本 文 如 第 壹 部 分 前 言 說 明 研 究 動 機 問 題 與 目 的, 其 他 各 章 章 節 安 排 如 下 : 第 貳 部 分 介 紹 中 國 官 員 升 遷 機 制 與 人 事 控 制 背 景 ; 第 參 部 分 是 文 獻 回 顧, 介 紹 中 國 大 陸 官 員 升 遷 激 勵 制 度 經 濟 成 長 與 投 資 的 相 關 文 獻 ; 第 肆 部 分 說 明 實 證 模 型 及 其 意 涵 ; 第 伍 部 分 描 述 資 料 來 源 與 實 證 結 果 ; 最 後 是 本 文 的 結 論 與 建 議 貳 中 國 官 員 升 遷 機 制 與 人 事 控 制 [ 圖 1] 說 明 中 國 黨 政 權 力 機 關 的 架 構, 中 國 黨 政 組 織 架 構 可 說 是 由 四 大 機 關 所 組 成, 包 括 : 國 家 權 力 機 關 政 府 機 關 中 國 共 產 黨 組 織 以 及 黨 權 力 機 關 所 組 成, 其 中 政 府 機 關 與 中 國 共 產 黨 組 織 握 有 實 權, 是 真 正 權 力 核 心 所 在, 國 務 院 是 政 府 機 關 最 高 層 級 單 位, 而 中 央 委 員 會 與 中 央 政 治 局 則 是 共 產 黨 組 織 的 最 高 層 級 單 位, 擁 有 最 高 的 政 治 權 力 而 國 家 權 力 機 關 與 黨 權 力 機 關 的 中 央 層 級 單 位 分 別 是 全 國 人 民 代 表 大 會 ( 簡 稱 人 大 ) 及 全 國 黨 代 表 大 會, 雖 名 為 權 力 機 關, 名 義 上, 政 府 各 項 重 大 議 案 需 經 人 大 通 過, 但 實 際 上 人 大 並 無 實 權, 有 人 戲 稱 人 大 為 橡 皮 圖 章 所 以, 政 府 官 員 或 黨 領 導 若 轉 任 人 大 代 表 或 黨 代 表, 且 未 再 兼 任 其 他 黨 政 職 務, 幾 乎 就 等 於 是 遠 離 權 力 核 心, 權 力 明 升 實 降, 很 難 回 到 中 央 政 府 或 黨 中 央 任 職 另 外,[ 圖 1] 未 納 入 全 國 政 治 協 商 委 員 會 ( 簡 稱 政 協 ), 該 組 織 是 促 進 各 政 黨 協 商 合 作 與 監 督 的 組 織, 亦 非 擁 有 實 權 的 組 織 需 特 別 說 明 的 是 中 國 實 施 以 黨 領 政, 黨 組 織 的 權 力 淩 駕 於 政 府 機 關 之 上, 因 此, 中 共 中 央 委 員 會 可 說 是 黨 政 體 系 的 最 高 領 導 中 心, 中 央 委 員 會 的 領 導 中 央 總 書 記 就 是 中 國 黨 政 軍 的 最 高 領 導 人, 既 是 國 家 主 席, 亦 是 中 央 軍 委 主 席 中 央 委 員 會 握 有 體 系 內 官 員 流 動 的 最 高 控 制 權, 中 國 政 府 部 門 中 的 人 事 控 制 權 高 度 中 央 集 權, 中 央 在 地 方 官 員 的 治 理 上 具 有 絕 對 的 權 威, 能 夠 決 定 地 50

5 兩 岸 金 融 季 刊 第 三 卷 第 三 期 (2015 年 9 月 ) 方 官 員 的 任 免 升 遷 就 地 方 而 言, 地 方 政 府 可 分 為 四 個 層 級, 依 序 為 省 級 ( 含 直 轄 市 自 治 區 ) 地 級 市 縣 級 市 以 及 鄉 與 中 央 情 況 相 同, 各 級 黨 部 委 員 會 職 權 高 於 各 級 政 府, 各 級 黨 委 書 記 的 權 力 仍 高 於 地 方 政 府 首 長, 例 如 : 省 委 書 記 權 力 就 高 於 省 長, 故 省 委 書 記 可 稱 為 省 級 政 治 權 力 的 一 把 手 省 長 僅 為 二 把 手 國 家 權 力 機 關 行 政 機 關 中 國 共 產 黨 組 織 黨 權 力 機 關 全 國 人 民 代 表 國 務 院 中 央 委 員 會 中 共 黨 代 表 大 會 大 會 及 常 委 會 中 央 政 治 局 及 常 委 會 常 委 會 中 央 書 記 處 地 方 各 級 人 民 代 表 大 會 及 常 委 會 地 方 各 級 政 府 中 央 各 工 作 部 門, 如 商 務 部 教 育 部 地 方 各 級 黨 部 委 員 會 地 方 政 府 國 防 部 等 各 工 作 部 門 圖 1 中 國 大 陸 黨 政 組 織 架 構 說 明 : 1. 中 國 政 治 體 制 由 國 家 權 力 機 關 政 府 機 關 中 國 共 產 黨 組 織 以 及 黨 權 力 機 關 所 組 成, 國 家 權 力 機 關 與 黨 權 力 機 關 分 別 是 人 民 代 表 大 會 ( 簡 稱 人 大 ) 及 黨 代 表 大 會, 雖 名 為 權 力 機 關, 但 實 際 上 並 無 實 權 政 府 機 關 與 共 產 黨 組 織 才 是 真 正 制 定 政 策 並 握 有 實 權 的 組 織 2. 中 國 實 施 以 黨 領 政, 黨 組 織 的 權 力 淩 駕 於 政 府 機 關 之 上, 中 央 委 員 會 高 於 國 務 院 ; 各 級 地 方 黨 部 委 員 會 高 於 地 方 政 府 3. 列 於 第 一 列 的 單 位 是 分 屬 四 類 機 關 的 最 高 ( 中 央 ) 級 別 單 位, 分 別 為 : 全 國 人 民 代 表 大 會 國 務 院 中 央 委 員 會 ( 及 中 央 政 治 局 等 ) 中 共 黨 代 表 大 會 4. 除 中 央 級 別 外, 地 方 政 府 可 分 為 四 個 層 級, 依 序 為 省 級 ( 含 直 轄 市 自 治 區 ) 地 級 市 縣 級 市 以 及 鄉 51

6 呂 青 樺 沈 中 華 : 地 方 官 員 升 遷 的 影 響 因 素 研 究 以 中 國 各 省 為 例 Huang (2002) 從 制 度 經 濟 學 角 度 分 析 中 國 30 個 國 家 領 導 人 如 何 管 理 部 屬, 論 述 最 高 領 導 人 如 何 藉 利 益 共 享 或 降 低 資 訊 不 對 稱 這 兩 種 方 式 有 效 管 理 下 層 官 員, 達 到 治 理 的 目 的 作 者 認 為 就 如 企 業 面 臨 老 闆 與 經 理 人 間 的 代 理 問 題, 國 家 亦 面 對 最 高 領 導 人 與 次 級 官 員 之 間 的 控 制 問 題, 此 問 題 的 主 因 有 二 : 一 是 上 下 利 益 分 歧 ; 二 是 資 訊 不 對 稱 解 決 之 道 也 有 二 : 一 是 隱 性 法 (implicit method), 即 調 和 經 理 人 個 人 與 組 織 的 利 益, 讓 經 理 人 自 動 自 發 為 組 織 努 力 ; 二 是 顯 性 法 (explicit method), 依 經 理 績 效 表 現 給 予 獎 懲 作 者 將 中 國 官 僚 體 系 的 管 理 方 式 也 分 成 顯 性 隱 性 兩 種 在 中 國 特 殊 的 官 僚 體 系 層 級 ( 中 央 省 市 縣 ) 與 雙 元 體 制 ( 黨 職 與 政 府 職 務 ) 的 關 係 下, 作 者 分 析 了 管 理 官 僚 體 系 方 法 的 政 策 意 涵, 包 括 : 指 派 輪 替 升 遷 等, 其 中 升 遷 就 是 常 用 的 一 種 激 勵 管 理 方 式 自 1979 年 改 革 開 放 以 來, 省 領 導 人 逐 漸 掌 握 更 多 的 資 源 配 置 權, 他 們 的 政 經 決 策 深 深 影 響 各 省 的 經 濟 表 現, 因 此, 他 們 也 必 須 為 自 己 的 決 策 負 更 多 責 任, 其 角 色 類 似 大 型 企 業 的 中 級 主 管, 必 須 為 其 部 門 表 現 負 責 中 國 政 府 人 事 控 管 體 制 的 改 革 與 經 濟 改 革 幾 乎 同 時 開 始, 過 去 官 員 升 遷 考 核, 政 治 忠 誠 度 是 唯 一 的 考 量, 改 革 後, 除 了 政 治 考 量 外, 經 濟 表 現 及 其 他 能 力 指 標 也 成 為 官 員 升 遷 的 重 要 條 件 1980 年, 鄧 小 平 提 出 國 家 幹 部 要 實 現 四 化 革 命 化 年 輕 化 知 識 化 專 業 化,1982 年, 中 央 更 規 定 省 級 官 員 任 職 不 能 超 過 65 歲 尤 其 重 要 的 是, 地 方 經 濟 表 現 更 是 上 級 政 府 拔 擢 下 級 官 員 時, 優 先 考 量 的 條 件 ( 王 賢 彬 徐 現 祥 李 郇,2009; 周 黎 安 李 宏 彬 陳 燁, 2005;Li and Zhou,2005) 政 治 與 經 濟 改 革 為 省 領 導 人 提 供 了 一 個 非 常 明 確 的 升 遷 途 徑, 省 委 書 記 可 能 升 任 的 職 務 包 括 : 國 務 院 官 員 副 總 理 總 理 與 中 共 中 央 政 治 局 委 員 或 政 治 局 常 委, 而 省 長 則 可 能 升 任 省 委 書 記 或 國 務 院 轄 下 的 中 央 部 會 首 長 職 位, 如 : 國 防 部 長 教 育 部 長 等 針 對 本 文 的 研 究 對 象 省 長 的 生 涯 發 展 可 能, 以 [ 圖 2] 說 明 52

7 兩 岸 金 融 季 刊 第 三 卷 第 三 期 (2015 年 9 月 ) 升 任 為 省 委 書 記 升 遷 為 本 省 或 他 省 黨 委 書 記, 此 為 省 長 生 涯 後 最 佳 發 展, 是 最 明 顯 而 直 接 的 升 遷 升 任 至 其 他 職 位 升 遷 為 其 他 國 務 院 轄 下 中 央 部 級 以 上 正 職 幹 部, 如 國 防 部 長 國 家 發 改 委 主 任, 因 部 分 部 長 級 職 級 與 省 長 同 級, 故 雖 列 為 升 遷, 但 就 職 級 與 權 力 而 言, 不 若 升 任 省 委 書 記 明 顯 平 轉 平 轉 擔 任 其 他 同 級 職 位, 主 要 是 調 至 他 省 擔 任 省 長 離 職 或 轉 任 無 實 權 職 務 因 病 或 因 故 離 職, 未 再 擔 任 任 何 職 位 ; 或 者 轉 任 無 實 權 職 務, 如 : 人 大 代 表 黨 代 表 政 協 委 員 等, 且 未 再 擔 任 其 他 政 府 職 務 圖 2 省 長 任 期 結 束 後 的 生 涯 發 展 如 [ 圖 2] 所 示, 本 研 究 所 定 義 的 升 職, 包 括 兩 種 : 一 是 指 省 長 任 期 結 束 後 升 任 為 省 委 書 記, 二 則 是 升 任 至 其 他 中 央 部 級 ( 含 ) 以 上 正 職 幹 部, 如 國 防 部 長 國 家 發 改 委 主 任 等 職 位, 因 部 分 部 長 職 級 與 省 長 同 級, 故 雖 列 為 升 遷, 但 就 職 級 與 權 力 而 言, 不 若 升 任 省 委 書 記 明 顯 ( 註 2) 中 國 重 要 國 家 領 導 人 幾 乎 都 經 歷 過 由 地 方 首 長, 特 別 是 省 長 省 委 書 記 再 到 中 央 的 生 涯 發 展 歷 程, 以 現 任 國 家 主 席 與 中 共 中 央 總 書 記 習 近 平 為 例, 他 於 1999 年 出 任 福 建 省 副 省 長 代 理 省 長 ; 2000 年 任 福 建 省 省 長,2002 年 10 月 轉 任 浙 江 省 副 省 長 省 長 同 年 底, 任 中 共 浙 江 省 委 書 記 ;2007 註 2: 中 國 大 陸 公 務 員 的 行 政 級 別 按 中 華 人 民 共 和 國 公 務 員 法 (2005 年 ) 規 定 分 為 : 國 家 級 正 職 國 家 級 副 職 省 部 級 正 職 省 部 級 副 職 廳 局 級 正 職 廳 局 級 副 職 縣 處 級 正 職 縣 處 級 副 職 鄉 科 級 正 職 鄉 科 級 副 職, 非 領 導 職 務 層 次 在 廳 局 級 以 下 設 置 本 文 研 究 省 長 升 遷, 因 此, 針 對 省 級 以 上 公 務 員 領 導 職 務 層 次 與 級 別 的 對 應 關 係, 說 明 如 下 : ( 一 ) 國 家 級 正 職 : 一 級, 如 國 務 院 總 理 ( 二 ) 國 家 級 副 職 : 四 級 至 二 級, 如 國 務 院 副 總 理 國 務 委 員 ( 三 ) 省 級 部 級 正 職 : 八 級 至 四 級, 包 括 : 國 務 院 各 部 委 正 職 幹 部 ( 如 教 育 部 部 長 國 防 部 長 國 家 發 改 委 主 任 ) 各 省 自 治 區 直 轄 市 政 府 正 職 幹 部 ( 如 江 蘇 省 省 長 天 津 市 市 長 等 ) 部 隊 正 軍 職 幹 部 ( 如 江 蘇 省 軍 區 司 令 員 12 軍 軍 長 ) 53

8 呂 青 樺 沈 中 華 : 地 方 官 員 升 遷 的 影 響 因 素 研 究 以 中 國 各 省 為 例 年 3 月, 調 任 中 共 上 海 市 委 書 記,2007 年 獲 選 為 中 共 中 央 政 治 局 常 委, 並 於 2012 年 當 選 中 央 委 員 會 總 書 記, 並 出 任 中 央 軍 事 委 員 會 主 席 執 掌 軍 權, 成 為 中 國 第 五 代 最 高 領 導 人, 並 於 隔 年 3 月 循 例 當 選 中 華 人 民 共 和 國 主 席 再 以 現 任 國 務 院 總 理 李 克 強 的 從 政 生 涯 來 看,1999 年 2 月 任 河 南 省 省 長 ;2003 年 1 月 任 河 南 省 委 書 記 河 南 省 人 大 常 委 會 的 主 任 ;2004 年 12 月 至 2007 年 11 月, 任 中 共 遼 寧 省 委 書 記 遼 寧 省 人 大 常 委 會 主 任 ;2007 年 10 月 晉 身 為 中 共 中 央 政 治 局 委 員 常 委, 進 入 中 國 最 高 決 策 層 同 年 11 月 被 任 命 為 國 務 院 黨 組 副 書 記 ;2008 年 在 十 一 屆 全 國 人 大 全 體 會 議 中 當 選 為 國 務 院 副 總 理 ;2013 年 3 月 當 選 國 務 院 總 理 所 以, 由 省 長 升 任 省 委 書 記, 再 升 任 中 央 政 治 局 常 委, 幾 乎 是 中 共 最 高 領 導 人 的 必 備 經 歷 除 了 升 職, 省 長 也 有 可 能 轉 任 他 省 省 長, 此 即 為 本 研 究 所 定 義 的 平 轉 最 後 就 可 能 是 退 休 或 降 職, 亦 或 轉 任 其 他 無 實 權 的 職 務, 如 : 省 或 全 國 人 民 大 會 代 表 全 國 或 省 級 政 協 委 員 等, 不 過, 無 論 如 何 職 稱 如 何, 一 旦 失 去 實 權, 就 意 味 著 其 政 治 生 涯 的 結 束, 所 以, 本 研 究 所 定 義 的 離 職 或 降 職 即 是 指 省 長 因 故 或 因 病 退 休 遭 降 職 或 轉 任 上 述 無 實 權 職 位 另 外, 部 分 省 長 在 資 料 收 集 時 仍 在 職, 其 任 期 尚 未 結 束, 這 些 省 長 即 定 義 為 仍 在 職 歸 納 而 言, 中 國 政 治 體 制 中 有 幾 點 重 要 的 特 色 : 一 人 事 控 制 權 高 度 集 中 於 中 央 政 府 手 中, 而 地 方 領 導 人 的 經 濟 表 現 是 人 事 評 價 的 關 鍵 指 標 ; 二 中 國 各 級 地 方 經 濟 可 分 開 衡 量, 以 致 於 省 市 領 導 人 的 績 效 表 現 可 以 清 楚 衡 量, 可 將 其 職 務 升 遷 與 績 效 做 連 結 ; 三 政 府 官 員 只 能 在 政 府 內 部 升 遷, 幾 乎 沒 有 任 何 外 部 就 業 機 會, 以 致 於 各 級 政 府 領 導 人 更 會 專 心 致 力 促 進 地 方 的 經 濟 表 現, 以 為 自 己 的 政 治 生 涯 尋 求 更 上 一 層 樓 的 機 會 參 中 國 官 員 晉 升 激 勵 地 方 經 濟 成 長 與 投 資 文 獻 探 討 對 於 地 方 政 府 在 經 濟 成 長 中 扮 演 的 角 色, 中 國 常 是 被 討 論 的 對 象,Blanchard and Shleifer (2001) 比 較 中 國 與 俄 羅 斯 地 方 政 府 對 經 濟 成 長 的 貢 獻, 他 們 認 為 中 國 的 地 方 政 府 致 力 促 進 地 方 企 業 與 經 濟 成 長, 俄 羅 斯 地 方 政 府 卻 藉 由 稅 負 法 規 甚 至 貪 汙, 反 而 阻 礙 地 方 經 濟 發 展, 其 中 最 重 要 的 原 因 就 在 於 中 國 政 治 體 制 人 事 任 免 的 中 央 集 權, 而 這 是 俄 羅 斯 所 缺 乏 的 因 為 中 央 握 有 最 高 人 事 控 制 權, 因 此 有 充 分 權 力 晉 升 地 方 經 濟 表 現 良 好 的 首 長, 處 罰 表 現 不 佳 違 反 成 長 政 策 的 官 員, 所 以 形 成 強 有 力 的 官 員 晉 升 激 勵 機 制 (Huang, 1998) 54

9 兩 岸 金 融 季 刊 第 三 卷 第 三 期 (2015 年 9 月 ) 張 軍 (2005) 也 認 為 中 國 因 為 擁 有 這 種 經 濟 向 地 方 政 府 分 權, 但 政 治 上 卻 向 中 央 集 權 的 體 制, 即 使 沒 有 徹 底 的 私 人 產 權 和 完 善 的 金 融, 卻 有 了 為 增 長 而 展 開 的 充 分 競 爭 周 黎 安 (2004) 則 提 出 晉 升 博 弈 說, 他 認 為 在 地 方 官 員 經 濟 競 爭 當 中 存 在 一 種 政 治 晉 升 博 弈 的 性 質 同 一 行 政 級 別 的 地 方 官 員, 無 論 是 省 市 縣 還 是 鄉 鎮 一 級, 都 處 於 一 種 政 治 晉 升 博 弈, 或 者 說 政 治 錦 標 賽 (political tournaments) 自 1980 年 代 初 以 來 地 方 官 員 的 選 拔 和 提 升 的 標 準 由 過 去 的 純 政 治 指 標 變 成 經 濟 績 效 指 標, 尤 其 是 地 方 GDP 增 長 的 績 效, 不 同 地 區 的 地 方 官 員 不 僅 在 經 濟 上 為 GDP 和 稅 收 進 行 競 爭, 而 且 同 時 也 在 官 場 上 為 晉 升 而 競 爭 在 實 證 上,Li and Zhou (2005) 徐 現 祥 與 王 賢 彬 (2010) 運 用 中 國 改 革 以 來 的 省 級 數 據, 驗 證 了 地 方 官 晉 升 機 會 與 地 方 經 濟 績 效 的 顯 著 關 連 周 黎 安 (2008) 指 出 1994 年 大 陸 改 採 分 稅 制 改 革, 將 中 央 與 地 方 稅 收 比 例 劃 分 為 7:3, 使 地 方 政 府 財 政 能 力 減 弱, 中 央 在 財 政 上 重 新 集 權, 使 得 事 權 重 心 下 降, 財 權 上 移, 分 稅 制 改 革 後, 地 方 官 員 的 考 核 更 以 經 濟 效 益 為 主, 地 方 官 員 的 政 治 升 遷 常 以 GDP 增 長 率 財 政 收 入 為 主 要 考 量 依 據, 上 級 政 府 對 於 地 方 官 員 的 績 效 考 核 通 常 會 採 取 相 對 績 效 評 價, 例 如 : 天 津 市 2009 年 GDP 增 長 率 相 對 較 其 他 省 分 高, 則 天 津 市 地 方 官 員 升 遷 壓 力 相 對 較 小 Shih,Adolph, and Liu (2012) 的 研 究 樣 本 方 法 與 結 果 都 異 於 過 去 文 獻, 作 者 認 為 獨 裁 體 制 下, 官 員 多 傾 向 追 求 小 團 體 利 益, 而 不 會 為 大 眾 利 益 努 力, 而 派 系 的 領 袖 傾 向 提 拔 忠 誠 的 跟 隨 者 而 非 績 效 傑 出 者 過 去 文 獻 之 所 以 發 現 經 濟 政 績 是 地 方 官 員 升 遷 的 主 因, 作 者 認 為 可 能 是 某 些 官 員 透 過 派 系 力 量 被 安 插 至 經 濟 增 速 原 就 較 快 的 省 分, 因 而 造 成 經 濟 表 現 與 升 遷 正 相 關 的 假 象 因 此, 該 研 究 擴 大 研 究 樣 本, 不 再 侷 限 於 地 方 官 員, 而 是 涵 蓋 第 12 至 16 屆 (1982 年 至 2007 年 ) 的 全 國 黨 代 表 大 會 ( 以 下 簡 稱 全 代 會 ) 的 黨 員, 以 他 們 在 全 代 會 的 排 名 先 後 衡 量 升 遷 並 使 用 Bayesian method 量 化 研 究 黨 員 的 教 育 程 度 財 政 收 入 經 驗 性 別 少 數 民 族 派 系 太 子 黨 與 經 濟 政 績 等 因 素 對 黨 員 升 遷 的 影 響, 結 果 顯 示 黨 代 表 排 名 升 遷 與 經 濟 表 現 無 顯 著 相 關, 而 與 派 系 教 育 程 度 及 財 政 收 入 有 顯 著 正 相 關, 其 結 果 似 乎 符 合 他 們 的 推 論, 卻 不 同 於 過 去 升 遷 文 獻 不 過 該 文 獻 樣 本 並 非 集 中 於 地 方 官 員, 升 遷 的 定 義 也 大 不 相 同, 嚴 格 來 說, 該 研 究 與 官 員 升 遷 文 獻 討 論 的 議 題 並 不 相 同, 過 去 文 獻 討 論 的 是 省 長 與 省 委 書 記 是 否 升 遷 至 更 高 職 位, 與 此 研 究 的 全 國 黨 代 表 排 名 提 升 完 全 不 同, 故 得 到 相 異 的 結 論 似 乎 並 不 令 人 意 外 55

10 呂 青 樺 沈 中 華 : 地 方 官 員 升 遷 的 影 響 因 素 研 究 以 中 國 各 省 為 例 肆 實 證 方 法 一 實 證 模 型 本 文 主 要 研 究 問 題 是 探 討 中 國 省 長 升 遷 的 影 響 因 素, 特 別 是 投 資 與 地 方 經 濟 成 長 的 影 響 針 對 這 個 研 究 問 題, 我 們 以 下 列 模 型 進 行 實 證 研 究 : Promotion Character Growth Invest α Control...(1) i 0 1 i 2 i 3 i 4 i i 其 中 下 標 i=1~n,n 是 所 有 省 長 的 樣 本 數, 須 說 明 的 是 Promotion 升 遷 變 數 是 省 長 任 期 最 後 一 年 的 生 涯 發 展 結 果, 基 本 上 每 一 省 長 只 有 一 筆 資 料, 屬 橫 斷 面 資 料 (cross sectional data); 而 原 始 的 Growth ( 成 長 ) Invest ( 投 資 ) 及 Control ( 控 制 變 數 ) 資 料 雖 為 追 蹤 資 料 (panel data), 必 須 轉 成 以 省 長 為 主 的 任 期 平 均 資 料, 所 以 模 型 基 本 上 是 以 各 省 長 為 主 的 橫 斷 面 資 料 來 估 計, 為 簡 化 起 見, 以 下 說 明 將 省 略 下 標 式 (1) 表 各 省 長 的 升 遷 受 生 長 任 期 平 均 的 經 濟 成 長 投 資 及 控 制 變 數 影 響 各 變 數 定 義 說 明 如 下 : Promotion 是 升 遷 變 數, 此 處 使 用 省 長 職 務 異 動 變 數 (Position_change),Position_change 的 值 是 1~5 的 整 數,5 表 升 任 省 委 書 記 4 表 升 至 其 他 中 央 部 會 首 長 3 表 平 轉 至 他 省 任 省 長 2 是 離 職 或 轉 任 無 實 權 之 民 意 機 構,1 為 仍 在 省 長 任 內 如 第 貳 部 分 的 分 析, 升 任 省 委 書 記 是 省 長 最 佳 的 升 遷 結 果, 其 次 是 升 任 國 務 院 轄 下 的 中 央 部 會 首 長, 再 其 次 是 平 轉 他 省 省 長, 最 不 理 想 的 狀 況 是 離 職 或 轉 任 無 實 權 之 民 意 機 構, 至 於 仍 在 職 的 省 長, 因 為 省 長 生 涯 尚 未 結 束, 故 實 際 進 行 迴 歸 時, 去 除 此 類 省 長 樣 本 Character 是 省 長 個 人 特 性 變 數 的 向 量, 參 考 相 關 文 獻, 本 文 包 含 : 任 期 (TERM) 年 齡 (AGE) 年 紀 大 於 60 歲 的 虛 擬 變 數 (OLD) 省 長 學 歷 (EDU) Growth 是 經 濟 成 長 變 數 包 含 各 省 的 生 產 總 值 成 長 率 (GDP_GR) 與 各 省 的 每 人 平 均 生 產 總 值 成 長 率 (PCGDP_GR) Invest 是 投 資 變 數, 包 含 : 固 定 資 產 投 資 占 GDP 比 例 (InvestR) 固 定 資 產 投 資 年 增 額 占 GDP 比 例 (dinvestr) 固 定 資 產 投 資 年 增 額 任 期 最 大 值 占 GDP 比 例 (dinvestmaxr) Control 是 其 他 經 濟 類 控 制 變 數, 包 含 : 外 人 投 資 占 GDP 比 例 (FDIR) 失 業 率 (UNEM) 財 政 盈 餘 占 GDP 比 例 (SURPLUS) 文 教 科 衛 事 業 費 占 GDP 比 例 (ECDSPR) 城 鄉 所 得 差 距 占 GDP 比 例 56

11 兩 岸 金 融 季 刊 第 三 卷 第 三 期 (2015 年 9 月 ) (URDIFF) 需 補 充 說 明 的 是 : 中 國 是 一 個 典 型 實 施 計 畫 經 濟 的 國 家, 每 五 年 就 由 中 共 中 央 委 員 會 制 定 五 年 經 濟 計 畫, 設 定 五 年 後 的 全 國 GDP 成 長 目 標, 然 後 再 由 中 共 各 省 委 員 會 按 全 國 性 目 標 制 定 屬 於 該 省 的 經 濟 成 長 目 標, 至 2010 年 止, 中 國 已 執 行 過 11 個 五 年 計 畫, 目 前 為 第 12 個 計 劃 實 施 期 間 根 據 過 去 的 數 據 來 看, 各 省 幾 乎 都 能 達 標 甚 或 超 標 所 以, 中 共 中 央 的 經 濟 政 策 確 實 會 影 響 各 省 的 施 政 因 為 本 研 究 樣 本 期 間 橫 跨 33 年 (1979 年 至 2011 年 ), 應 該 考 量 政 策 影 響 因 素, 同 時 也 應 考 慮 物 價 膨 脹 的 問 題, 因 此, 本 研 究 所 使 用 的 經 濟 類 變 數 全 部 用 各 省 各 年 GDP 平 減 過, 應 稍 可 控 制 此 兩 因 素 的 影 響 所 有 變 數 的 詳 細 定 義 請 見 [ 表 1] 二 樣 本 期 間 與 資 料 來 源 本 文 樣 本 期 間 涵 蓋 1979 年 改 革 開 放 後 至 2011 年 為 止, 共 33 年, 研 究 區 域 涵 蓋 中 國 31 個 省 分 直 轄 市 及 自 治 區, 樣 本 則 包 含 所 有 在 樣 本 期 間 曾 擔 任 省 長 職 務 的 256 個 官 員 省 長 相 關 背 景 特 性 變 數, 包 括 : 年 紀 學 歷 任 期 及 最 後 職 務 異 動 等 資 料, 主 要 是 從 中 國 人 民 網 新 華 網 各 省 政 府 維 基 百 科 百 度 等 網 頁, 以 人 工 逐 一 收 集 每 一 省 長 資 料, 若 仍 有 缺 漏, 則 參 考 中 華 人 民 共 和 國 職 官 志 所 收 錄 資 料, 補 充 而 成 至 於 經 濟 類 變 數 資 料, 如 : 各 省 ( 直 轄 市 ) 生 產 總 值 金 融 機 構 放 款 總 額 財 政 收 入 支 出 進 出 口 總 額 固 定 投 資 總 額 外 人 直 接 投 資 總 額 總 人 口 數 失 業 人 口 數 就 業 人 口 數 中 學 以 上 就 學 人 數 基 礎 建 設 支 出 文 教 科 衛 費 用 以 及 薪 資 水 準 等, 均 是 由 中 國 國 家 統 計 局 編 印 的 歷 年 中 國 統 計 年 鑑 中, 逐 年 收 集 而 成, 當 中 若 有 部 分 省 ( 市 ) 資 料 有 所 缺 漏, 則 由 各 省 市 統 計 局 出 版 的 各 省 統 計 年 鑑 中 收 集 補 充 各 變 數 的 資 料 來 源 請 詳 見 [ 表 1] 伍 實 證 結 果 一 基 礎 統 計 分 析 [ 表 2] 報 告 1979 年 至 2011 年 間, 所 有 省 長 任 內 平 均 的 基 礎 統 計 量, 前 六 欄 是 省 長 人 數 統 計, 第 一 欄 是 樣 本 期 間 各 省 省 長 的 總 人 數, 人 數 最 少 的 是 重 慶, 僅 有 4 人, 主 因 重 慶 於 1997 年 才 升 格 為 直 轄 市, 時 間 較 短, 故 只 經 歷 四 任 首 長, 最 多 的 是 吉 林 的 13 人, 更 換 最 頻 繁, 各 省 平 均 經 歷 8.26 個 省 長,31 個 省 市 自 治 區 總 共 有 256 個 省 長 ; 第 二 欄 是 省 長 最 終 升 任 省 黨 委 書 記 ( 包 括 本 省 或 他 省 ) 的 各 省 人 數, 福 建 安 徽 是 升 任 省 委 書 記 最 多 的 省 分, 各 有 5 人, 其 餘 省 分 從 0 至 4 人 不 等, 各 省 平 均 有 2.26 人 最 後 升 任 省 委 書 記 ; 歷 年 來 有 70 人 升 任 本 省 或 他 省 委 書 記 57

12 呂 青 樺 沈 中 華 : 地 方 官 員 升 遷 的 影 響 因 素 研 究 以 中 國 各 省 為 例 表 1 變 數 意 義 與 資 料 來 源 變 數 代 號 變 數 意 義 資 料 來 源 升 遷 變 數 (Promotion) Position_change 省 長 升 遷 虛 擬 變 數, 升 任 省 委 書 記 為 5; 升 任 國 務 院 所 轄 中 央 部 會 首 長 ( 以 下 簡 稱 升 任 中 央 部 會 ) 為 4; 平 轉 至 他 省 擔 任 省 長 ( 以 下 簡 稱 平 轉 ) 為 3; 離 職 或 轉 任 其 他 無 實 權 職 務 ( 以 下 簡 稱 離 職 ) 為 2; 仍 在 職 為 1 中 華 人 民 共 和 國 職 官 志 ; 中 國 人 民 網 新 華 網 各 省 政 府 百 度 維 基 百 科 等 網 頁 省 長 個 人 特 性 變 數 (Character) AGE 年 齡, 任 期 平 均 年 紀 同 上 TERM 任 期, 該 省 長 在 任 的 年 數 同 上 OLD 年 紀 大 於 60 歲 的 虛 擬 變 數, 是 為 1, 否 為 0 同 上 EDU 成 長 變 數 (Growth) 省 長 學 歷, 博 士 -5 碩 士 -4 大 學 -3 大 專 -2 大 專 以 下 -1 GDP_GR 各 省 名 目 生 產 總 值 成 長 率 (%) 同 上 PCGDP_GR 各 省 名 目 每 人 平 均 生 產 總 值 成 長 率 (%) 同 上 投 資 變 數 (Invest) 新 中 國 60 年 統 計 資 料 彙 編 中 國 統 計 年 鑑 各 省 統 計 局 網 站 InvestR 固 定 資 產 投 資 / GDP (%) 新 中 國 60 年 統 計 資 料 彙 編 中 國 統 計 年 鑑 各 省 統 計 局 網 站 dinvestr 固 定 資 產 投 資 年 增 額 / GDP (%) 同 上 dinvestmax 固 定 資 產 投 資 年 增 額 任 期 最 大 值 / GDP (%) 同 上 其 他 控 制 變 數 (Control) FDIR 外 人 投 資 (%), 實 際 使 用 外 資 / GDP*100% UNEM 失 業 率 (%) 同 上 SURPLUS 財 政 盈 餘 (%),( 財 政 收 入 - 財 政 支 出 ) / GDP*100% 同 上 ECDSPR 文 教 科 衛 事 業 費 (%), 文 教 科 衛 事 業 費 / GDP*100% 同 上 URDIFF 城 鄉 所 得 差 距 (%),( 各 省 內 城 市 每 人 平 均 GDP- 鄉 鎮 每 人 平 均 GDP) / GDP*100% 註 :1. 資 料 期 間 為 1979 至 2011 年 2. 採 用 省 長 橫 斷 面 資 料, 亦 即 所 有 變 數 均 使 用 各 省 長 任 期 內 平 均 值 新 中 國 60 年 統 計 資 料 彙 編 中 國 統 計 年 鑑 各 省 統 計 局 網 站 58

13 兩 岸 金 融 季 刊 第 三 卷 第 三 期 (2015 年 9 月 ) 表 2 省 長 基 礎 統 計 (1979 至 2011) 省 分 省 長 人 數 升 任 省 委 書 記 升 任 中 央 部 會 平 轉 離 職 仍 在 職 平 均 任 期 ( 年 ) 平 均 年 紀 ( 歲 ) 平 均 學 歷 福 建 廣 東 浙 江 江 蘇 雲 南 江 西 湖 南 貴 州 安 徽 四 川 湖 北 河 南 河 北 山 東 遼 寧 吉 林 黑 龍 江 海 南 山 西 陝 西 甘 肅 青 海 北 京 天 津 上 海 重 慶 廣 西 寧 夏 西 藏 新 疆 蒙 古 各 省 平 均 總 人 數 資 料 來 源 : 中 國 各 省 政 府 首 頁 百 度 維 基 百 科 等 註 :1. 各 省 自 1979 至 2011 為 止 所 有 省 長 人 數, 全 部 樣 本 共 有 256 個 省 長 2. 升 任 省 委 書 記 是 指 最 終 升 遷 為 本 省 或 他 省 省 委 書 記 人 數 ; 升 任 中 央 部 會 是 指 升 遷 至 其 他 國 務 院 所 轄 之 中 央 部 會 首 長 ; 平 轉 指 平 轉 至 他 省 擔 任 省 長 的 人 數 ; 離 職 指 最 後 退 休 因 故 離 職 或 轉 任 其 他 無 實 權 職 務 的 省 長 人 數 3. 學 歷 代 號 : 博 士 -5 碩 士 -4 大 學 -3 大 專 -2 大 專 以 下 -1 59

14 呂 青 樺 沈 中 華 : 地 方 官 員 升 遷 的 影 響 因 素 研 究 以 中 國 各 省 為 例 第 三 欄 是 各 省 省 長 升 任 至 中 央 部 會 首 長 的 人 數, 共 有 44 人 ; 第 四 欄 是 平 轉 為 他 省 省 長 的 人 數, 歷 年 有 28 個 省 長 屬 此 類 ; 第 五 欄 是 離 職 或 轉 任 無 實 權 的 職 務, 包 括 : 地 方 或 全 國 人 民 代 表 大 會 政 協 委 員 會 等 民 意 機 構, 令 人 意 外 的 是 此 類 省 長 人 數 似 乎 較 其 他 類 為 多, 各 省 平 均 有 3.29 人 屬 此 類, 全 國 歷 年 有 102 人 屬 於 此 類, 究 其 原 因, 未 能 繼 續 升 任 省 委 書 記 中 央 部 會 首 長 或 平 轉 任 他 省 省 長 者, 除 退 休 或 因 病 因 故 離 職 者 外, 只 能 轉 任 地 方 或 全 國 人 大 代 表, 或 者 政 協 代 表 等, 這 些 單 位 均 屬 民 意 機 構 性 質, 即 使 職 稱 高, 但 實 際 上 已 無 政 治 實 權, 也 成 為 多 數 無 法 高 升 的 省 長 最 終 去 處 另 外, 第 六 欄 是 統 計 至 2011 年 時 仍 在 職 的 人 數, 有 12 個 省 長 屬 於 此 類 範 疇 第 七 至 九 欄 是 省 長 個 人 基 本 統 計, 第 七 欄 是 省 長 的 平 均 任 期, 多 數 省 分 都 在 2 至 5 年 之 間, 但 最 低 的 吉 林 省 僅 有 1.77 年, 最 長 的 新 疆 則 有 6.20 年, 各 省 省 長 平 均 任 期 為 3.25 年, 亦 即 每 3.25 年 就 會 更 換 一 個 省 長 第 八 欄 報 告 各 省 歷 任 省 長 的 平 均 年 紀, 多 數 省 分 介 於 55 至 60 歲 之 間, 最 低 是 福 建 的 歲, 最 高 是 廣 東 的 歲, 所 有 省 分 的 平 均 為 歲 最 後 一 欄 為 學 歷, 分 數 越 高 表 示 學 歷 越 高,1 至 5 分 別 是 大 專 以 下 大 專 大 學 碩 士 博 士, 多 數 省 分 都 介 於 2.5 至 3.5 之 間, 最 低 的 是 江 西 與 新 疆 的 2.42, 最 高 的 是 山 西 的 3.77, 各 省 平 均 為 3.06, 也 就 是 說 各 省 省 長 的 平 均 學 歷 是 在 大 學 以 上 [ 表 3] 列 出 所 有 解 釋 變 數 的 相 關 係 數 表 個 人 特 性 變 數 部 分, 因 AGE 與 OLD 相 關 係 數 高 於 0.6, 故 捨 棄 OLD, 僅 放 入 AGE EDU 與 AGE EDU 與 TERM 相 關 係 數 分 別 為 與 , 似 乎 教 育 程 度 與 年 紀 教 育 程 度 與 任 期 傾 向 有 負 向 關 係 ; 成 長 變 數 部 分,GDP_GR (PCGDP_GR) 與 dinvestr 的 係 數 為 (0.226), 與 UNEM 的 係 數 為 (-0.171), 表 經 濟 成 長 率 與 投 資 增 額 比 率 傾 向 有 正 向 關 係, 但 與 失 業 率 傾 向 有 負 向 關 係, 不 過 因 上 述 相 關 係 數 數 值 都 不 大, 應 無 線 性 重 合 問 題 ; 控 制 變 數 方 面, 而 SURPLUS ECDSPR 與 URDIFF 三 變 數, 兩 兩 間 的 相 關 係 數 偏 高,SURPLUS 與 ECDSPR URDIFF 的 係 數 分 別 高 達 與 , 政 府 財 政 盈 餘 與 科 教 文 衛 支 出 存 在 高 度 負 向 關 係, 財 政 盈 餘 與 城 鄉 差 距 的 關 係 亦 然, 三 者 的 相 關 係 數 絕 對 值 都 高 於 0.7, 因 此, 採 逐 一 放 入 迴 歸 的 方 式, 而 非 同 時 放 入 迴 歸 式 中, 故 模 型 設 定 應 無 線 性 重 合 的 疑 慮 [ 表 4] 依 省 長 最 終 不 同 職 務 變 遷, 分 成 五 類, 包 括 : 升 任 省 委 書 記 升 任 其 他 中 央 職 務 平 轉 其 他 省 省 長 離 職 或 轉 任 無 實 權 職 務 仍 在 職, 分 別 計 算 各 類 省 長 等, 按 這 五 類 分 別 計 算 各 個 變 數 的 平 均 值 60

15 兩 岸 金 融 季 刊 第 三 卷 第 三 期 (2015 年 9 月 ) 表 3 變 數 相 關 係 數 表 AGE TERM EDU OLD GDP_GR PCGDP_GR InvestR AGE TERM EDU OLD GDP_GR PCGDP_GR InvestR dinvestr dinvestmax FDIR UNEM SURPLUS ECDSPR URDIFF dinvestr dinvest Max FDIR UNEM SURPLUS ECDSPR URDIFF AGE TERM EDU OLD GDP_GR PCGDP_GR InvestR dinvestr dinvestmax FDIR UNEM SURPLUS ECDSPR URDIFF

16 呂 青 樺 沈 中 華 : 地 方 官 員 升 遷 的 影 響 因 素 研 究 以 中 國 各 省 為 例 表 4 省 長 任 期 變 數 平 均 升 任 省 委 書 記 升 任 中 央 部 會 平 轉 離 職 仍 在 職 平 均 AGE TERM EDU GDP_GR PCGDP_GR InvestR dinvestr dinvestmax FDIR UNEM SURPLUS ECDSPR URDIFF 註 :TERM AGE 單 位 為 年,EDU 單 位 是 數 值 ( 博 士 -5 碩 士 -4 大 學 -3 大 專 -2 大 專 以 下 -1 ); 其 餘 變 數 單 位 均 為 % 省 長 個 人 特 質 變 數 方 面, 平 均 年 齡 (AGE) 部 分, 各 類 省 長 差 異 不 大, 幾 乎 都 在 56 至 58 歲 之 間, 各 類 平 均 為 歲, 平 均 年 齡 最 低 的 是 升 任 省 委 書 記 這 類 省 長, 為 歲, 平 均 年 齡 最 高 則 是 最 後 離 職 或 轉 任 無 權 職 務 這 一 類 省 長 的, 為 歲, 似 乎 獲 得 升 遷 的 省 長 較 為 年 輕 任 期 (TERM) 部 分 除 了 仍 在 職 的 省 長 平 均 任 期 因 為 尚 未 結 束, 因 此 較 短 (1.08 年 ) 之 外, 平 均 任 期 最 短 的 是 升 任 省 委 書 記 的 省 長 (2.39 年 ), 離 職 的 那 類 則 是 平 均 任 期 是 最 長 的 (3.71 年 ) 可 見 能 順 利 升 上 省 委 書 記 者 通 常 因 上 任 短 期 內 即 有 突 出 表 現, 以 致 於 很 快 就 獲 得 升 遷, 反 而 是 那 些 未 獲 升 遷 者, 因 為 任 期 績 效 平 平, 經 過 多 年 仍 未 改 善, 最 後 就 被 迫 退 休 調 至 無 實 權 的 民 意 機 構, 轉 任 他 省 省 長 或 升 任 至 其 他 中 央 職 務 者, 任 期 接 近, 分 別 為 2.93 及 3.16 年 教 育 (EDU) 這 項, 各 類 當 中 僅 有 平 轉 至 他 省 省 長 這 類 低 於 3, 也 就 是 介 於 大 專 與 大 學 之 間, 其 餘 都 高 於 3, 平 均 在 大 學 以 上 經 濟 成 長 變 數 方 面, 先 看 GDP 名 目 成 長 率 (GDP_GR), 不 計 仍 在 職 的 那 類, 任 內 平 均 成 長 率 最 高 的 是 升 任 省 黨 委 書 記 的 17.44%, 最 低 的 是 離 職 的 14.81%; 平 均 每 人 GDP 名 目 成 長 率 62

17 兩 岸 金 融 季 刊 第 三 卷 第 三 期 (2015 年 9 月 ) (PCGDP_GR) 也 是 相 同 情 況, 最 高 的 是 升 任 省 黨 委 書 記 的 16.39%, 最 低 的 是 離 職 那 類 的 13%, 似 乎 升 遷 與 經 濟 成 長 率 有 正 向 關 係 至 於 投 資 類 變 數 (InvestR dinvestr dinvestmax) 較 為 特 別, 離 職 類 省 長 均 值 最 高, 升 任 省 委 書 記 者 次 高, 另 兩 類 的 dinvestr dinvestmax 明 顯 偏 低, 似 乎 投 資 類 變 數 與 省 長 升 遷 較 無 直 接 正 向 或 負 向 關 係 至 於 其 他 控 制 變 數, 以 城 鄉 差 異 (URDIFF) 來 看, 若 不 計 仍 在 職 類, 離 職 類 平 均 值 最 高, 升 任 省 委 書 記 者 均 值 最 低, 次 低 為 升 任 中 央 職 務 者, 似 乎 升 遷 與 城 鄉 差 距 有 負 向 關 係 ; 以 失 業 率 (UNEM) 來 看, 最 高 的 是 離 職 類, 最 低 為 平 轉 或 升 任 省 委 書 記 類, 其 次 是 升 任 中 央 職 務 者, 似 乎 失 業 率 與 升 遷 傾 向 負 向 關 係 ; 以 外 人 投 資 (FDIR) 來 看, 最 高 的 是 升 遷 省 委 書 記 者, 其 次 是 升 遷 中 央 職 務 者, 最 低 是 平 轉, 次 低 是 離 職 類, 看 起 來 外 人 投 資 與 升 遷 傾 向 正 相 關 財 政 盈 餘 (SURPLUS) 都 為 負, 較 高 的 組 別 是 升 任 中 央 職 務 升 任 委 書 記, 然 後 為 平 轉, 最 低 的 是 離 職 組 二 迴 歸 分 析 接 著 以 ordered probit 估 計 影 響 省 長 職 務 變 動 的 因 素 [ 表 5] 與 [ 表 6] 報 告 迴 歸 結 果, 兩 表 格 的 差 別 在 於 解 釋 變 數 中 的 經 濟 成 長 變 數, 前 者 是 GDP 的 成 長 率 (GDP_GR), 後 者 放 的 是 平 均 每 人 GDP 的 成 長 率 (PCGDP_GR) 被 解 釋 變 數 Position_change 的 定 義 是 升 遷 為 省 委 書 記 為 5 升 遷 為 中 央 部 會 首 長 為 4 平 轉 為 3 離 職 ( 或 轉 任 其 他 無 實 權 職 務 ) 為 2 仍 在 職 為 1, 因 為 仍 在 職 的 省 長 任 期 尚 未 結 束, 無 法 與 前 幾 類 生 涯 結 果 做 比 較, 故 實 際 進 行 迴 歸 時, 需 去 除 這 些 樣 本 所 以 與 Position_change 正 相 關 的 變 數 表 示 對 省 長 的 職 務 變 動 ( 升 遷 ) 有 正 向 影 響 首 先 就 省 長 的 個 人 特 性 而 言, 在 各 欄 中, 年 紀 (AGE) 與 職 務 變 動 (Position_change) 傾 向 在 5% 的 顯 著 水 準 下 負 向 相 關, 所 以 顯 然 年 紀 越 大 的 省 長 越 不 易 升 遷 任 期 (TERM) 與 職 務 變 動 (Position_change) 的 關 係 在 各 欄 中 呈 極 為 顯 著 的 負 向 相 關, 表 示 任 期 愈 長 的 省 長 獲 得 升 遷 的 機 會 越 小 但 教 育 (EDU) 的 係 數 雖 為 正 值 但 並 不 顯 著, 似 乎 省 長 最 終 的 升 遷 狀 況 並 不 明 顯 受 教 育 程 度 影 響 在 經 濟 成 長 變 數 方 面, 無 論 GDP 成 長 率 的 係 數 均 為 非 常 顯 著 的 正 值, 顯 然 省 長 的 升 遷 與 當 地 經 濟 成 長 有 著 非 常 顯 著 的 正 向 相 關, 因 此, 我 們 可 以 說 省 長 的 升 遷 與 省 長 任 內 的 經 濟 績 效 有 著 密 不 可 分 的 關 係 63

18 呂 青 樺 沈 中 華 : 地 方 官 員 升 遷 的 影 響 因 素 研 究 以 中 國 各 省 為 例 在 經 濟 類 變 數 當 中, 首 先 須 了 解 的 是 投 資 ( 包 括 InvestR dinvestr dinvestmaxr), 令 人 意 外 的 是 : 三 個 投 資 變 數 與 省 長 職 務 變 動 有 部 分 係 數 無 顯 著 相 關, 甚 至 部 分 係 數 是 顯 著 負 值, 亦 即, 省 長 並 不 因 當 地 固 定 投 資 增 加 而 提 升 升 遷 的 機 會, 與 我 們 原 先 的 預 期 並 不 相 符 在 控 制 變 數 方 面, 僅 直 接 外 人 投 資 占 GDP 比 例 (FDIR) 傾 向 有 正 向 影 響, 至 於 其 他 變 數, 包 括 : 失 業 率 (UNEM) 財 政 盈 餘 (SURPLUS) 文 教 科 衛 事 業 費 占 GDP 比 例 (ECDSPR), 由 表 中 看 出, 這 些 變 數 的 係 數 均 不 顯 著, 所 以 省 長 職 務 的 變 遷 與 似 乎 與 上 述 這 些 因 素 無 直 接 相 關 表 5 省 長 升 遷 的 影 響 因 素 - 成 長 變 數 GR (Ordered probit) 被 解 釋 變 數 為 Position_change Constant 4.067*** 2.668* 3.151** 4.149*** 2.809* 3.34** 4.223** 2.757* 3.341** (2.869) (1.841) (2.282) (2.738) (1.920) (2.402) (2.616) (1.876) (2.388) AGE ** ** ** ** ** ** ** ** ** (-2.569) (-1.985) (-2.184) (-2.436) (-2.134) (-2.439) (-2.313) (-2.082) (-2.407) TERM *** *** *** *** *** *** *** *** *** (-4.141) (-4.983) (-4.558) (-3.491) (-4.979) (-4.480) (-2.876) (-4.550) (-3.933) EDU (0.862) (1.338) (1.368) (0.309) (0.981) (0.731) (0.018) (0.909) (0.327) GDP_GR 0.040* 0.050** 0.039* 0.042* 0.051** 0.042* 0.036* 0.05** 0.035* (1.924) (2.428) (1.959) (1.831) (2.330) (1.957) (1.799) (2.531) (1.824) InvestR ** *** (-2.318) (-1.439) (-2.823) dinvestr * ** (-1.695) (-1.086) (-2.149) dinvestmax ** (-1.568) (-1.421) (-2.074) FDIR 0.068** 0.057* 0.060** * (2.261) (1.940) (2.209) (1.442) (1.608) (1.567) (1.583) (1.639) (1.827) UNEM (-1.370) (-1.124) (-1.049) (-1.281) (-1.395) (-1.484) (-1.136) (-1.417) (-1.631) SURPLUS (-0.506) (0.049) (0.186) ECDSPR (0.681) (0.481) (0.537) URDIFF (0.832) (0.382) (0.349) 觀 察 值 個 數 註 :* ** 及 *** 分 別 表 示 在 10% 5% 及 1% 顯 著 水 準 下 異 於 0 64

19 兩 岸 金 融 季 刊 第 三 卷 第 三 期 (2015 年 9 月 ) 表 6 省 長 升 遷 的 影 響 因 素 - 成 長 變 數 PCGDP_GR (Ordered probit) 被 解 釋 變 數 為 Position_change Constant 4.12*** 2.666* 3.233** 4.186*** 2.724* 3.265** 4.206** 2.674* 3.393** (2.932) (1.876) (2.377) (2.800) (1.897) (2.378) (2.577) (1.849) (2.448) AGE -0.06** ** -0.05** ** ** ** ** ** ** (-2.661) (-2.068) (-2.273) (-2.337) (-2.238) (-2.541) (-2.191) (-2.177) (-2.499) TERM *** -0.25*** *** *** *** *** *** *** *** (-4.073) (-4.736) (-4.430) (-3.140) (-4.713) (-4.339) (-2.745) (-4.301) (-3.764) EDU (0.860) (1.333) (1.388) (0.282) (0.987) (0.778) (-0.006) (0.910) (0.344) PCGDP_GR 0.051** 0.066*** 0.055** 0.055* 0.068*** 0.059** 0.047** 0.068*** 0.052** (2.346) (2.928) (2.635) (1.794) (2.843) (2.616) (2.016) (3.072) (2.665) InvestR ** *** (-2.419) (-1.558) (-2.923) dinvestr * ** (-1.774) (-1.280) (-2.347) dinvestmax * * ** (-1.831) (-1.680) (-2.377) FDIR 0.072** 0.068** 0.067** ** 0.048* 0.057* 0.063** 0.06** (2.380) (2.353) (2.490) (1.458) (1.989) (1.772) (1.657) (1.991) (2.024) UNEM * (-1.399) (-1.325) (-1.184) (-1.323) (-1.612) (-1.642) (-1.132) (-1.639) (-1.747) SURPLUS (-0.552) (0.033) (0.187) ECDSPR (0.827) (0.625) (0.691) URDIFF (0.957) (0.504) (0.474) 觀 察 值 個 數 註 :* ** 及 *** 分 別 表 示 在 10% 5% 及 1% 顯 著 水 準 下 異 於 0 65

20 呂 青 樺 沈 中 華 : 地 方 官 員 升 遷 的 影 響 因 素 研 究 以 中 國 各 省 為 例 [ 表 6] 則 是 報 告 將 主 要 解 釋 變 數 - 經 濟 成 長 變 數 改 為 PCGDP_GR 的 迴 歸 結 果, 各 個 解 釋 變 數 與 被 解 釋 變 數 Position_change 的 關 係 大 致 上 與 [ 表 5] 相 同, 也 就 是 省 長 年 紀 (AGE) 與 平 均 任 期 (TERM) 的 係 數 均 為 非 常 顯 著 的 正 值, 意 即 年 紀 越 大 任 期 越 長 越 不 利 省 長 升 遷 而 經 濟 成 長 率 (PCGDP_GR) 的 係 數 均 為 顯 著 正 值, 表 示 各 省 經 濟 成 長 率 越 高, 省 長 升 遷 的 機 會 也 就 越 高, 所 以 省 長 任 期 內 的 經 濟 政 績 還 是 影 響 升 遷 非 常 重 要 的 因 素 而 三 個 投 資 成 長 變 數 (InvestR dinvestr dinvestmaxr) 傾 向 有 負 向 影 響 至 於 其 他 經 濟 類 變 數 中, 除 外 人 投 資 (FDIR) 有 顯 著 正 向 影 響 之 外, 其 餘 則 幾 乎 都 無 顯 著 影 響, 所 以, 無 論 是 失 業 率 城 鄉 差 距 財 政 盈 餘 文 教 支 出 等, 對 於 省 長 職 務 變 動 均 非 重 要 的 影 響 因 素, 顯 見 吸 引 外 人 投 資 對 於 升 遷 的 影 響, 更 勝 於 地 方 的 固 定 資 產 投 資 陸 結 論 本 文 以 1979 至 2011 年 之 間 曾 擔 任 中 國 各 省 直 轄 市 及 自 治 區 共 256 個 省 長 為 樣 本, 研 究 影 響 中 國 省 長 升 遷 的 因 素, 特 別 是 投 資 與 經 濟 成 長 對 升 遷 的 影 響, 主 要 結 論 如 下 : 就 本 文 研 究 問 題 - 省 長 升 遷 的 影 響 因 素 來 看, 本 研 究 實 證 結 果 顯 示 : 經 濟 成 長 對 省 長 升 遷 有 顯 著 的 正 向 影 響, 而 任 內 投 資 增 加 比 例 則 相 對 並 無 顯 著 影 響 甚 至 有 負 向 關 係, 結 果 顯 示 在 中 國 官 員 升 遷 機 制 中, 地 方 經 濟 表 現 還 是 影 響 省 長 升 遷 非 常 重 要 的 因 素, 這 與 過 去 文 獻 (Li and Zhou, 2005; 周 黎 安 李 宏 彬 陳 燁,2005; 徐 現 祥 與 王 賢 彬,2010) 的 發 現 完 全 吻 合, 再 一 次 證 明 省 長 升 遷 發 展 與 其 任 期 的 經 濟 成 長 息 息 相 關 但 若 只 是 固 定 投 資 本 身 的 增 加 並 無 法 確 保 省 長 升 遷, 可 能 的 原 因 是 上 層 對 於 省 長 的 拔 擢 可 能 看 的 是 總 體 經 濟 的 表 現, 並 非 單 看 投 資 的 增 加, 特 別 是 投 資 本 身 的 變 異 程 度 大, 省 長 並 不 會 因 一 次 性 投 資 增 加 就 增 加 升 遷 的 機 會, 只 有 確 實 提 升 GDP 成 長 率 才 能 有 效 幫 助 升 遷, 此 結 果 是 過 去 文 獻 較 少 談 及 的, 可 說 是 本 文 較 特 別 的 發 現 在 個 人 特 徵 方 面, 年 紀 與 任 期 長 短 都 和 升 遷 機 會 呈 負 向 相 關, 表 示 年 紀 越 大 任 期 越 長 的 省 長, 越 不 易 升 遷, 結 果 尚 屬 合 理, 近 年 來, 中 國 大 陸 官 員 體 系 傾 向 年 輕 化, 年 紀 越 大 越 不 利 升 遷, 我 們 的 實 證 結 果 證 實 此 點 至 於 任 期 長, 表 示 任 內 無 太 多 政 績 建 樹, 無 法 很 快 獲 得 升 遷, 通 常 先 留 任 原 職 觀 察, 最 後 只 能 轉 至 無 實 權 的 職 務, 遠 離 權 力 核 心 這 兩 項 結 論 也 和 過 去 文 獻 的 結 果 一 致 至 於 其 他 因 素, 如 : 外 商 直 接 投 資 失 業 率 財 政 盈 餘 貧 富 差 距 文 教 科 衛 事 業 費 支 出 等 因 素, 僅 外 商 投 資 有 非 常 顯 著 影 響, 其 餘 的 影 響 均 未 達 統 計 上 的 顯 著 性 相 較 於 固 定 資 產 投 資, 66

21 兩 岸 金 融 季 刊 第 三 卷 第 三 期 (2015 年 9 月 ) 各 省 的 外 商 投 資 反 而 對 於 省 長 升 遷 機 率 有 直 接 顯 著 的 正 向 助 益, 無 怪 乎 地 方 官 員 對 於 吸 引 外 資 皆 不 遺 餘 力, 本 研 究 證 實 各 省 外 人 投 資 的 確 是 有 助 省 長 升 遷 的 重 要 因 素 之 一 至 於 失 業 率 財 政 盈 餘 貧 富 差 距 文 教 科 衛 事 業 費 支 出 等 因 素 的 影 響, 過 去 相 關 文 獻 較 未 討 論, 本 研 究 以 省 長 橫 斷 面 資 料 實 證 發 現, 這 些 都 非 影 響 省 長 升 遷 的 關 鍵 因 素 本 研 究 的 實 證 結 果 印 證 文 獻 的 發 現, 再 次 證 實 省 長 任 期 中 的 經 濟 發 展 表 現 確 實 是 有 助 省 長 升 遷 的 重 要 因 素 不 過, 根 據 Shih,Adolph, and Liu (2012) 的 發 現, 官 員 與 中 央 高 層 的 黨 政 關 係 可 能 也 是 影 響 升 遷 機 率, 不 可 忽 略 的 因 素, 但 因 為 資 料 所 限, 本 文 尚 未 將 省 長 與 中 央 高 層 的 黨 政 關 係 納 入 考 量, 這 將 是 後 續 研 究 應 該 納 入 考 慮 的 一 大 因 素 參 考 文 獻 1. 王 賢 彬 徐 現 祥 與 李 郇 (2009), 地 方 官 員 更 替 與 經 濟 成 長, 經 濟 學 季 刊,8:4, 王 賢 彬 徐 現 祥 周 靖 祥 (2010), 晉 升 激 勵 與 投 資 週 期 來 自 中 國 省 級 官 員 的 證 據, 中 國 工 業 經 濟,12, 徐 現 祥 與 王 賢 彬 (2010), 晉 升 激 勵 與 經 濟 增 長 - 來 自 中 國 省 級 官 員 的 證 據, 世 界 經 濟,2, 周 黎 安 李 宏 彬 與 陳 燁 (2005), 相 對 績 效 考 核 : 中 國 地 方 官 員 晉 升 機 制 的 一 項 經 驗 研 究, 經 濟 學 報,1:1, 周 黎 安 (2004), 晉 升 博 弈 中 政 府 官 員 的 激 勵 與 合 作 兼 論 我 國 地 方 保 護 主 義 與 重 複 建 設 問 題 長 期 存 在 的 原 因, 經 濟 研 究,6, 周 黎 安 (2007), 中 國 地 方 官 員 的 晉 升 錦 標 賽 模 式 研 究, 經 濟 研 究,7, 周 黎 安 (2008), 轉 型 中 的 地 方 政 府 : 官 員 激 勵 與 治 理, 格 致 出 版 社 8. 張 軍 (2005), 增 長 而 競 爭, 世 界 經 濟 文 匯,4, 陳 豔 豔 與 羅 黨 論 (2012), 地 方 官 員 更 替 與 企 業 投 資, 經 濟 研 究, Acemoglu, Daron, and FabrizioZilibotti (1997), Was Prometheus Unbound by Chance? Risk, Diversification, and Growth, Journal of Political Economy, 105:4, Arellano, M. and S. Bond (1991), Some tests of specification for panel data: Monte Carlo evidence 67

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23 兩 岸 金 融 季 刊 第 三 卷 第 三 期 (2015 年 9 月 ) 24. Frye, T. and Shleifer, A. (1997), The invisible hand and the grabbing hand, American Economic Review, Papers and Proceedings, 87:2, George, D. A. R., Oxley, L. and Carlaw, K. (2003), Economic Growth in Transition, Journal of Economic Surveys, 17:3, Goldstein, M., and Lardy, N. R. (2004), What kind of landing for the Chinese economy? Institute for International Economics Policy Briefs, Haung, Yasheng (1998), FDI in China: An Asian Perspective, Institute of Southeast Asian Studies. 28. Haung, Yasheng (2002), Managing Chinese Bureaucrats: An Institutional Economics Perspective, Political Studies, 50, Imai, H. (1994), China s endogenous investment cycle, Journal of Comparative Economics, 19:2, Jia, Chunxin (2009), The effect of ownership on the prudential behavior of banks - The case of China, Journal of Banking & Finance, 33:1, Jin, Hehui, Yingyi Qian and Barry R. Weingast (2005), Regional Decentralization and Fiscal Incentives: Federalism, Chinese Style, Journal of Public Economics, 89:9-10, Knack, Stephen and Philip Keefer (1995), Institutions and Economic Performance: Cross-Country Test Using Alternative Institutional Indicators, Economics and Politics, 7:3, Kornai, Janos (1980), The Dilemmas of a Socialist Economy: The Hungarian Experience, Cambridge Journal of Economics, Oxford University Press, 4:2, Krueger, Anne (1974), The Political Economy of the Rent-Seeking Society, American Economic Review,64:3, Kwan, Andy, Yanrui Wu, and Junxi Zhang (1999), Investment and Economic Growth in China, Economics of planning, 32:1, Levine Ross, and David Renelt (1992), A Sensitivity Analysis of Cross-Country Growth Regressions, The American Economic Review, 82:4,

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26 呂 青 樺 沈 中 華 : 地 方 官 員 升 遷 的 影 響 因 素 研 究 以 中 國 各 省 為 例 Determinants of official promotionevidence from Chinese provinces Chin Hwa Lu Associate professor, Department of Finance, China University of Technology Chung Hua Shen Professor, Department of Finance, National Taiwan University Abstract The paper aims to study the determinants of official promotion, especially focusing on the relationships among China s official promotion mechanism, economic growth and local investment past the China s economic reform in Using 256 provincial governors during the period from 1979 to 2011, this study explores the determinants of governors promotion based on an ordered probit model. The empirical results reveal that provincial governors promotion is positively connected with their economic growth performance, but not significantly affected by the average investment during the tenure of the governors. This result coincides with previous literature in that economic growth is indeed the most important factor of Chinese official selection and promotion system. However, fixed asset investment does not have the same effect. In the aspect of governors personal characteristic factors, younger age and shorter term are two helpful factors. Furthermore, foreign direct investment exhibits very significantly positive effects on governors promotion. The importance of foreign direct investment obviously exceeds that of fixed asset investment in terms of the role in Chinese official promotion. Other factors like unemployment rate and discrepancy between urban and rural districts do not shed significant effects on governor s promotion. Keywords:Official Promotion, Foreign Direct Investment, Economic Growth, Regional Economy 72