@ 招商证券资产管理汇智之风翔 l 号 2016 年第三季度资产管理报告一集合计划简介 ( 一 ) 基本资料名称 : 招商汇智之凤翔 1 号集合资产管理计划成立日 : 2013 年 9 月 4 日成立规模 : 份报告期末计划总份额 :

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晁序任
7 years ago
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1 @ 招商证券资产带理垒 - 汇智之凤翔 1 号 2016 年第三季度资产管理报告招商汇智之凤翔 1 号集合资产管理计划 2016 年第三季度资产管理报告 (2016 年 7 月 1 日年 9 月 30 日 ) 重要提示本报告依据证券公司客户资产管现业务管理办法证券公司集合资产管理业务实施细则及其他有关规定 { j 作已々招商证券股份有限公司于 2015 年 1 月 26 日获得中国证券监督管现委员会关于核准招商证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复 ( 证监许可 20l5 123 号 ) 获准设立全资证券资产管理子公司即招商证券资产管理有限公司 2015 年 5 月起招商证券股份有限公司管理的所有集合与专项资产管理计划管理人由招商证券股份有限公司变更为招商证券资产管理有限公司此项变更仅涉及资产管理计划管理人法人主体形式上的变更并不涉及与投资者相关的合司项下权利义务和责任的实质性变更管理人托管人承诺以诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产但不保证本集合计划一定盈利, 也不保证最低收益托管人已复核了本报告本报告未经审计管理人托管人保证本报告书中所载资料的真实性准 " 性和完整性. 本报告书中的内容由管理人负责解释本报告书中的金额单位除特指外均为人民币元本报告期起止时间 : 2016 年 7 月 1 日 2016 年 9 月 3() 日

2 @ 招商证券资产管理汇智之风翔 l 号 2016 年第三季度资产管理报告一集合计划简介 ( 一 ) 基本资料名称 : 招商汇智之凤翔 1 号集合资产管理计划成立日 : 2013 年 9 月 4 日成立规模 : 份报告期末计划总份额 : 份存续期 : 不定期管理人 : 招商证券资产管理有限公司托管人 : 招商银行股份有限公司 ( 二 ) 管理人名称 : 招商证券资产管理有限公司设立日期 : 2015 年 4 月注册地址 : 深市前海深港合作区前湾一路 1 号栋 20l 室办公地址 : 深市福田区益田路江苏大厦座 38 楼法定代表人 : 熊剑涛资产管理业务批准文号 : 证监机构字号管理人指定网址 : ( 三 ) 托管人名称 : 招商银行股份有限公司设立日期 : 1987 年 4 月 8 日注册地址 : 深训市深南大道 7()88 号招商银行大厦办公地址 : 深市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 李建红基金托管业务批准文号 : 中国证监会证监基字号招商银行网址 : 川 bch1na coⅢ 2

3 γ旷呈2016 年 7 月 1 招两溉券资产管瞩汇智之凤翔 1 号 2016 年第三季度资产管理报告 ( 四 ) 研究顾问名称 : 深训市凤翔投资管理有限公司住所 : 深市宝安区 33 区大宝路 83 号东方明工业城 2 栋七楼西 1 号法定代表人 : 零亮三主要财务指标 ` 限 ( ) 主要财务指标懒序号主要财务指标集合计划本期利润总额 ( 元 ) 期末集合计划资产挣值 ( 元 ) 期末单位集合计划资产冲值 ( 元 ) 期末单位集合计划累计资产狰值 ( 元 ) 本期集合计划挣值增长率集合计划累计挣值增长率 2()16 年 9 月 30 ] 6,283, ˉ % l37.59l% ( 二 ) 财务指标计算公式 l 单位集合计划资产净值 = 集合计划资产净值集合计划份额 2 本期单位集合计划挣值增长率 =( 本期第一次分红前单位集合计划资产挣值期初单位集合计划资产挣值 ) ( 本期第二次分红前单位集合计划资产挣值本期第一次分红后单位集合计划资产挣值 ) ( 期末单位集合计划资产净值本期最后一次分红后单位集合计划资产挣值 )ˉ1 3 单位集合计划累计净值增长率 =( 第 _ 年度单位集合计划资产挣值增长率 +1) ( 第二年度单位集合计划资产挣值增长率 +1) ( 第三年度单位集合计划资产挣值增长率 +1) ( 上年度单位集合计划资产挣值增长率 +1) ( 本期单位集合计划资产挣值增长率 +1)-1 ( 三 ) 集合计划累计挣值增长率变动情况司

4 招商证券资产管缀汇智之凤翔 1 号 2016 年第三季度资产管理报告 1 本计划历史各时间段挣值增长率列表阶段狰值增长率净值增长率标 " : 差过去三个月 8.836% () 95l% 本计划成立至今 % l.687% 2 本计划累计净值增长率历史走势图汇智之风翔 1 号集合资产管理计划累计挣值增长率历史走势图 % % M0o00% 120O0% 100.O0% 80 00% 60 O0% 川 0.00% 20 00% 0 00% ˉ20 00% 祟 j 们牌长率一 = 集合计划管理人报告 ( 一 ) 业绩表现截至 2016 年 9 月 30 日止集合计划单位挣值为元单位累计狰值为元本期挣值增长率为 8.83 删本报告期集合计划未分红 ; 集合计划成立至今共分红 1 次累计分红为每份额元 ( 二 ) 投资经理简介吴卓凌先生简介 :CF 招商证券资产管理有限公司理财产品部高级经理.6 年证券从业经验 2013 年 1 月进入招商证券理财产品部从事产品设计与管理相关工作, 历任安信证券研究中心金融工程研究员 ( 三 ) 投资经理工作报告

5 @ 招商证券资产管理可 1 投资回顾汇智之凤翔 1 号 2016 年第三季度资产管理报告根据国家统计局公布的 9 月份主要宏观经济数据我们认为 : 1 9 月份工业增加值回落 } j 造业拖累是主因从三大分类来看 } i 造业工业增加值同比增速回落, 从前期的 6.8% 回落至 6 5%. 电力热力燃气及水 0 生产和供应业同比增速提高 0 4 个百分点由前期 7% 上升至 7.3 采矿业增速大啊反弹 L4 个百分点至 0. l% 显然 9 月份工业增川值主要得益于采矿业支持, 这跟 9 月份大宗商品价格反弹有关. 然而考虑到基数效应 9 月份工业增加值的回落实际上更显示出制造业的疲态这进 _ 步验证了我们对经济企稳得益于投资扩张, 大宗价格反弹传统部门改善的逻辑目前经济的需求仅是企稳制造业增加值增速回落却说明终端需求仍较低迷 > ` b Q > 出 2 固定资产投资扩张制造业和房地产继续发力基建回落.9 月份固定资产投资单个月增速提高至 9% 上升 0.8 个百分点从主要的分项数据来看制造业投资有所回升 _ 方面跟基数效应有关另一方面与 PPP( 0 带动民间投资回升相联系基建投资回落同比增速回落至 15.6% 下降 0.6 个百分点与前期相比基建有些后力不足房地产投资继续回升同比 7.8% 增速提高 1.6% 随着房地产政策的趋紧和调控措施的趋严房地产价格有望进入稳定期预计未来房地产投资逐步回落我们认为随着地产和基建投资的放缓, 四季度投资可能面临回调 3 金银珠宝消费拉动社会消贺品再次提升 9 月份汽车消费同比增速 13.1% 与 8 月份持平金银珠宝假日里受金银价格回调影!] 间大幅反弹 11.3% 增速达 5 另外建筑及装淡材料和家具等地产链消费有所回落主耍受基数效应影响家电消贺则各有回升随着地产限购升级我们预计未来地产链消贺可能拖累整体消费四季度捎费面临较大向下压力. 4 四季度经济仍较为稳定但经济压力并未缓解从趋势来看财政和货币较为积极虽然基建和地产投资面临下行压力但短期这种压力对经济直接冲击有限加之四季度经济基数较低四季度 G0 增速可能维持在 6.6 或 6.7 然而明年依靠财政和 PPP 可能只能维持增速而很难形成增量贡献招商汇智之凤翔 l 号产品戳止 3 季度末挣值为最大回撇 ˉ26.15% 我 5

6 @ 招商溉券资产管哩汇智之凤翔 1 号 20l6 年第三季度资产管理报告们将继续为投资者获得长期稳健的收益 2 投资展望我们认为英国脱欧引发的全球避险情绪还在继续发酵全球各大央行将普遍采用宽松政策所带来的宽松预期又成为商品期货推涨的另 _ 重要因素同时受极端天气影响中国南部暴雨连连农产品方面的机会又再度浮现大宗商品各个品种暗流涌动其中有色金属贵金属和农产品的机会最受市场关注而且大宗商品期货的价格上涨会进而带动股相关品种的上涨国内期货价格周一整体大涨刺激两市资源板块同步上扬进一步激发了投资者对于主板各大权重板块的青帐随着权重板块的轮番上涨上证综指再度逼近 3000 点整数关口由于两市近期的日均成交量基本维持在 6000 亿元左右后市有效冲击 3000 点上方的压力依然较大我们将密切关注近期政策面以及资金面的变化情况预计上证综指近期继续围绕 3000 点震荡整固的可能性较大创业板市场短线继续围绕 2200 点蓄势震荡的可能性较大 2016 年 4 季度我们会继续为投资者做好资产稳健增值服务! ( 四 ) 风险控制报告 1 集合计划运作合规性声本报告则内集合计划管理人严帐遵守中华人民共和国证券法证券公司监督管理条例证券公司客 )` 资产管理业务管理办法证券公司集合资产管理业务实施细则及其他法律法规 0 规定本着诚实信用谨慎勤勉 0 原则管理和运用本集合计划资产在严格控制风险的基础上为集合计划持有人谋求最大利益本报告期内本集合计划运作合法合规无损害集合计划持有人利益 0 行为本集合计划的投资管理信息披露符合有关法规和计划合司的规定 2 风险控制报告本集合计划在运作过程中面临的风险主耍包括 : 市场风险管理风险流动性风险等针对集合计划管理的风险管理人制定了 _ 系列严密有效的风险控 } j 制度并建立了由风险控制委员会证券投资决策委员会风控合规部及各业务部门组成的风险管理体系建立和完善对风险的事前防范事中控制事后稽查和监察的管理机制各风险管理部门在各风险控制环节进行合理分工 6

7 招商证券资产管理汇智之凤翔 1 号 20l6 年第三季度资产管理报告在本报告期内本集合计划管理人对集合计划的管理始终都能按照有关法律法规公司相关制度和集合资产管理计划说 ] 书的要求进行. 本集合计划的投资决策 ` 投资交易程序投资权限等各方面均符合规定的要求 ; 本集合计划持有的证券和金融资产符合资产管理合同耍求 ; 相关的信息披露和财务数据皆真实准确完整四期末集合计划资产组合情况金额单位 : 人民币元项引期末了值占总资产比例银行存款和结算备付金 569, % 股票 75 9l3,4] % 债券 0.()0 ().0()% 基金 ()% 资产支持证券 0.()0 0.00% 买入返售证券 () % 其他资产 ().(){% 计 l0() 00% 注 1: 其他资产包括存出保证金应收股利应收利息应收申购款应收证券淌算款等项目注 2: 因四舍五入原因, 期末集合计划资产组合情况中期末市值占总资产比例的分项之和与合计可能存在尾差五集合计划份额的变动单位 : 份期初总份额期间参与份额期间红利转份额期间退出份额期末总份额 ˉ ^ 重耍事项提示 7

8 @ 招商证券资广管理汇智之凤翔 l 号 2()l6 年第三季度资产管理报告 ( 一 ) 本集合计划管理人及托管人在本报告期内没有发生涉及本集合计划管理人财产托管业务的诉讼事项 ( 二 ) 本集合计划聘请的会计师事务所没有发生变更 ( 三 ) 本集合计划管理人托管人办公地址没有发生变更 ( 四 ) 本报告期内集合计划的投资组合策略没有发生重大改变 ( 五 ) 本集合计划的管理人托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员没有受到任何处罚七各查文件目录 (_) 本集合计划备查文件目录 1 招商汇智之凤翔 1 号集合资产管理计划验资报告信永中和 (XγZ {/2012SZ 106lˉ17 号 ) 2 招" 汇智之凤翔 l 号集合资产管理计划合同 3 招商汇智之凤翔 1 号集合资产管理计划说明书 4` 招商汇智之凤翔 1 号集合资产管理计划托管协议 5 管理人业务资格批件营业执照 ( 二 ) 存放地点及查阅方式查阅地址 : 深市福田区益 Ⅱ 路江苏大厦座 38 楼管理人指定网址 : cn 管理人指定客户服务热线 : 投资者对本报告书如有任何疑问, 可咨询管良公司 ] { 2016 年 10 月 26 日

招商证券基金宝二期集合资产管理计划

招商证券基金宝二期集合资产管理计划招商汇智之凤翔 1 号集合资产管理计划 2016 年第二季度资产管理报告 (2016 年 4 月 1 日 -2016 年 6 月 30 日 ) 重要提示本报告依据证券公司客户资产管理业务管理办法证券公司集合资产管理业务实施细则及其他有关规定制作招商证券股份有限公司于 2015 年 1 月 26 日获得中国证券监督管理委员会关于核准招商证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复 ( 证监许可

@ 招商证券资产管理 汇智之风翔 l 号 2016 年第三季度资产管理报告 一 集合计划简介 ( 一 ) 基本资料 名称 : 招商汇智之凤翔 1 号集合资产管理计划 成立日 : 2013 年 9 月 4 日 成立规模 : 份 报告期末计划总份额 :

@ 招商证券资产管理汇智之风翔 l 号 2016 年第三季度资产管理报告一集合计划简介 ( 一 ) 基本资料名称 : 招商汇智之凤翔 1 号集合资产管理计划成立日 : 2013 年 9 月 4 日成立规模 : 份报告期末计划总份额 :