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3 目 錄 壹 致 股 東 報 告 書... 1 一 前 言... 1 二 九 十 九 年 度 營 業 報 告... 1 ( 一 ) 營 業 計 劃 實 施 成 果... 1 ( 二 ) 財 務 收 支 及 獲 利 能 力 分 析... 1 ( 三 ) 研 究 發 展 狀 況... 1 三 民 國 一 百 年 度 營 業 計 劃 概 要... 2 貳 公 司 簡 介... 3 一 公 司 簡 介... 3 ( 一 ) 設 立 日 期...3 ( 二 ) 總 公 司 分 公 司 及 工 廠 之 地 址 及 電 話... 3 ( 三 ) 公 司 沿 革...3 参 公 司 治 理... 5 一 組 織 系 統... 5 ( 一 ) 組 織 結 構...5 ( 二 ) 部 門 所 營 業 務... 6 二 董 事 及 監 察 人 及 經 理 人 之 相 關 資 料... 8 ( 一 ) 董 事 及 監 察 人 資 料... 8 ( 二 ) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 ( 三 ) 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 ( 四 ) 經 理 人 資 料 ( 五 ) 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 報 酬 ( 六 ) 分 別 比 較 說 明 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 並 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 三 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 ( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 : 不 適 用 ( 三 ) 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 ( 四 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 五 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 六 ) 公 司 如 有 設 置 薪 酬 委 員 會 者, 應 揭 露 其 組 成 職 責 及 運 作 情 形 ( 七 ) 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 者, 應 揭 露 其 查 詢 方 式 ( 八 ) 其 他 足 以 增 進 對 公 司 治 理 運 作 情 形 之 瞭 解 的 重 要 資 訊 ( 九 ) 內 部 控 制 制 度 執 行 狀 況 ( 十 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 公 司 及 其 內 部 人 員 依 法 被 處 罰 公 司 對 其 內 部 人 員 違 反 內 部 控 制 制 度 規 定 之 處 罰 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 ( 十 一 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 股 東 會 及 董 事 會 之 重 要 決 議... 31

4 ( 十 二 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 或 監 察 人 對 董 事 會 通 過 重 要 決 議 有 不 同 意 見 且 有 記 錄 或 書 面 聲 明 者, 其 主 要 內 容 ( 十 三 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 與 財 務 報 告 有 關 人 士 ( 包 括 董 事 長 總 經 理 會 計 主 管 及 內 部 稽 核 主 管 等 ) 辭 職 解 任 情 形 之 彙 總 四 公 費 資 訊 ( 一 ) 給 付 簽 證 會 計 師 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 及 其 關 係 企 業 之 非 審 計 公 費 占 審 計 公 費 之 比 例 達 四 分 之 一 以 上 者, 應 揭 露 審 計 與 非 審 計 公 費 金 額 及 非 審 計 服 務 內 容 ( 二 ) 更 換 會 計 師 事 務 所 且 更 換 年 度 所 支 付 之 審 計 公 費 較 更 換 前 一 年 度 之 審 計 公 費 減 少 者, 應 揭 露 審 計 公 費 減 少 金 額 比 例 及 原 因 ( 三 ) 審 計 公 費 較 前 一 年 度 減 少 達 百 分 之 十 五 以 上 者, 應 揭 露 審 計 公 費 減 少 金 額 比 例 及 原 因 五 更 換 會 計 師 資 訊 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者, 應 揭 露 其 姓 名 職 稱 及 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 之 期 間 七 董 事 監 察 人 經 理 人 及 大 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 八 持 股 比 例 佔 前 十 名 之 股 東, 其 相 互 間 為 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 或 為 配 偶 二 等 親 以 內 親 屬 關 係 之 資 訊 九 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例 肆 募 資 情 形 一 公 司 資 本 及 股 份 ( 一 ) 股 本 來 源 ( 二 ) 總 括 申 報 制 度 相 關 資 訊 ( 三 ) 股 東 結 構 ( 四 ) 股 權 分 散 情 形 ( 五 ) 主 要 股 東 名 單 ( 六 ) 最 近 二 年 度 每 股 市 價 淨 值 盈 餘 股 利 及 相 關 資 料, 若 有 以 盈 餘 或 資 本 公 積 轉 增 資 配 股 時, 並 應 揭 露 按 發 放 之 股 數 追 溯 調 整 之 市 價 及 現 金 股 利 資 訊 ( 七 ) 公 司 股 利 政 策 及 執 行 狀 況 ( 八 ) 本 次 股 東 會 擬 議 之 無 償 配 股 對 公 司 營 業 績 效 及 每 股 盈 餘 之 影 響 ( 九 ) 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 ( 十 ) 公 司 買 回 本 公 司 股 份 情 形 二 公 司 債 發 行 情 形 ( 一 ) 國 內 第 三 次 無 擔 保 轉 換 公 司 債 ( 二 ) 國 內 第 四 次 無 擔 保 轉 換 公 司 債 三 特 別 股 辦 理 情 形 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形... 46

5 五 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形 ( 一 ) 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形 ( 二 ) 累 積 至 年 報 刊 印 日 止 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 之 經 理 人 及 取 得 憑 證 可 認 股 數 前 十 大 且 得 認 購 金 額 達 新 台 幣 三 千 萬 元 以 上 員 工 六 併 購 辦 理 情 形 七 資 金 運 用 計 劃 執 行 情 形 ( 一 ) 計 畫 內 容 伍 營 運 概 況 一 業 務 內 容 ( 一 ) 業 務 範 圍 ( 二 ) 產 業 概 況 ( 三 ) 技 術 及 研 發 概 況 ( 四 ) 長 短 期 業 務 發 展 計 劃 二 市 場 及 產 銷 概 況 ( 一 ) 市 場 分 析 ( 二 ) 主 要 產 品 之 重 要 用 途 及 產 製 過 程 ( 三 ) 主 要 原 料 之 供 應 狀 況 ( 四 ) 主 要 進 銷 客 戶 名 單 ( 五 ) 最 近 二 年 度 生 產 量 值 表 ( 六 ) 最 近 二 年 度 銷 售 量 值 表 三 最 近 二 年 度 從 業 員 工 人 數 四 環 保 支 出 資 訊 ( 一 ) 本 公 司 自 成 立 以 來, 致 力 於 綠 色 設 計 清 潔 生 產 工 業 減 廢 及 污 染 防 治 並 達 成 相 關 實 績 如 下 ( 二 ) 污 染 防 治 設 備 之 投 資 及 其 用 途 與 可 能 產 生 效 益 ( 三 ) 最 近 二 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 改 善 環 境 污 染 之 經 過, 其 有 污 染 糾 紛 事 件 者, 應 說 明 其 處 理 經 過 ( 四 ) 最 近 二 年 度 及 截 至 公 開 說 明 書 刊 印 日 止, 因 污 染 環 境 所 受 損 失 ( 包 括 賠 償 ) 或 處 分 ( 五 ) 目 前 污 染 狀 況 及 其 改 善 措 施 對 公 司 盈 餘 競 爭 地 位 及 資 本 支 出 之 影 響 及 其 未 來 三 年 預 之 重 大 環 保 資 本 支 出 五 勞 資 關 係 ( 一 ) 員 工 福 利 措 施 退 休 制 度 及 勞 資 間 協 議 情 形 ( 二 ) 最 近 年 度 及 截 至 公 開 說 明 書 刊 印 日 止 公 司 因 勞 資 糾 紛 所 遭 受 損 失, 並 揭 露 目 前 及 未 來 可 能 發 生 之 估 計 金 額 及 因 應 措 施, 如 無 法 合 理 估 計 者, 應 說 明 無 法 合 理 估 計 之 計 算 : 本 公 司 勞 資 關 係 良 好, 勞 方 與 資 方 達 成 共 識, 故 無 勞 資 糾 紛 發 生 及 遭 受 相 關 損 失 六 重 要 契 約... 71

6 陸 財 務 概 況 一 最 近 五 年 度 簡 明 資 產 負 債 表 及 損 益 表 ( 一 ) 最 近 五 年 簡 明 資 產 負 債 表 ( 二 ) 最 近 五 年 簡 明 損 益 表 ( 三 ) 最 近 五 年 度 會 計 師 姓 名 查 核 意 見 二 最 近 五 年 度 財 務 分 析 三 監 察 人 審 查 報 告 書 四 最 近 年 度 財 務 報 表 五 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 母 子 公 司 合 併 財 務 報 表 六 公 司 及 其 關 係 企 業 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 如 有 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 事, 應 列 明 其 對 本 公 司 財 務 狀 況 之 影 響 柒 財 務 狀 況 及 經 營 結 果 與 風 險 管 理 一 財 務 狀 況 之 檢 討 與 分 析 二 經 營 結 果 之 檢 討 與 分 析 三 現 金 流 量 之 分 析 ( 一 ) 最 近 二 年 度 流 動 性 分 析 ( 二 ) 未 來 一 年 現 金 流 量 分 析 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響 ( 一 ) 重 大 資 本 支 出 之 運 用 情 形 及 資 金 來 源 ( 二 ) 預 計 可 能 產 生 效 益 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 其 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因 改 善 計 畫 及 未 來 一 年 投 資 計 畫 六 風 險 管 理 ( 一 ) 風 險 管 理 架 構 ( 二 ) 最 近 年 度 利 率 匯 率 變 動 通 貨 膨 脹 對 公 司 損 益 之 影 響 及 未 來 因 應 措 施 ( 三 ) 最 近 年 度 從 事 高 風 險 高 槓 桿 投 資 資 金 貸 與 他 人 背 書 保 證 及 衍 生 性 商 品 交 易 之 政 策 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因 及 未 來 因 應 措 施 ( 四 ) 最 近 年 度 研 發 計 畫 未 完 成 研 發 計 畫 之 目 前 進 度 須 再 投 入 之 研 發 費 用 預 計 完 成 量 產 時 間 未 來 影 響 研 發 成 功 之 主 要 因 素 ( 五 ) 最 近 年 度 國 內 外 重 要 政 策 及 法 律 變 動 對 公 司 財 務 業 務 之 影 響 及 因 應 措 施 ( 六 ) 最 近 年 度 科 技 改 變 及 產 業 變 化 對 公 司 財 務 業 務 之 影 響 及 因 應 措 施 ( 七 ) 最 近 年 度 企 業 形 象 改 變 對 企 業 危 機 管 理 之 影 響 及 因 應 措 施 ( 八 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 進 行 併 購 之 預 期 效 益 可 能 風 險 及 因 應 措 施 ( 九 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 擴 充 廠 房 之 預 期 效 益 可 能 風 險 及 因 應 措 施 ( 十 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 進 貨 或 銷 貨 集 中 所 面 臨 之 風 險 及 因 應 措 施 ( 十 一 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 監 察 人 或 持 股 超 過 百 分 之 十 之 大 股 東, 股 權 之 大 量 移 轉 或 更 換 對 公 司 之 影 響 風 險 及 因 應 措 施

7 ( 十 二 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 經 營 權 之 改 變 對 公 司 之 影 響 風 險 及 因 應 措 施 ( 十 三 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 實 質 負 責 人 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 大 股 東 及 從 屬 公 司 已 判 決 確 定 或 尚 在 繫 屬 中 之 重 大 訴 訟 非 訟 或 行 政 爭 訟 事 件, 其 結 果 可 能 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 者, 其 系 爭 事 實 標 的 金 額 訴 訟 開 始 日 期 主 要 涉 訟 當 事 人 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 之 處 理 情 形 ( 十 四 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 其 他 重 要 風 險 及 因 應 措 施 七 其 他 重 要 事 項 捌 特 別 記 載 事 項 一 關 係 企 業 相 關 資 料 ( 一 ) 關 係 企 業 組 織 圖 ( 二 ) 各 關 係 企 業 基 本 資 料 ( 三 ) 整 體 關 係 企 業 經 營 業 務 所 涵 蓋 之 行 業 ( 四 ) 各 關 係 企 業 董 事 監 察 人 及 經 理 人 資 料 ( 五 ) 各 關 係 企 業 營 運 概 況 ( 六 ) 各 關 係 企 業 報 告 書 ( 七 ) 關 係 企 業 財 務 報 表 二 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形, 應 揭 露 股 東 會 或 董 事 會 通 過 日 期 與 數 額 價 格 訂 定 之 依 據 及 合 理 性 特 定 人 選 擇 之 方 式 及 辦 理 私 募 之 必 要 理 由 私 募 對 象 資 格 條 件 認 購 數 量 與 公 司 關 係 參 與 公 司 經 營 情 形 實 際 認 購 ( 或 轉 換 ) 價 格 實 際 認 購 ( 或 轉 換 ) 價 格 與 參 考 價 格 差 異 辦 理 私 募 對 股 東 權 益 影 響 自 股 款 或 價 款 收 足 後 迄 資 金 運 用 計 畫 完 成, 私 募 有 價 證 券 之 資 金 運 用 情 形 計 畫 執 行 進 度 及 計 畫 效 益 顯 現 情 形 三 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項 五 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 如 發 生 本 法 第 三 十 六 條 第 二 項 第 二 款 所 定 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之 事 項, 亦 應 逐 項 載 明

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9 一 前 言 各 位 股 東 大 家 好 : 壹 致 股 東 報 告 書 感 謝 各 位 股 東 於 百 忙 之 中 撥 冗 參 加 本 公 司 100 年 股 東 常 會 揮 別 低 迷 的 2009 年,2010 年 全 球 景 氣 緩 慢 復 甦, 期 間 雖 遇 歐 洲 債 務 危 機 中 國 缺 工 缺 料 等 負 面 因 素 攪 局, 但 全 球 科 技 產 業 復 原 速 度 卻 優 於 預 期, 並 且 帶 動 對 LED 需 求 量 大 幅 成 長 億 光 受 惠 於 產 業 復 甦 及 背 光 照 明 應 用 崛 起,2010 年 營 運 成 長 幅 度 優 於 近 年 水 準, 雖 然 面 對 韓 系 廠 商 挾 著 品 牌 出 海 口 的 優 勢 來 發 展 LED 產 業, 我 們 採 取 產 品 多 元 化 的 發 展, 堅 持 努 力 經 營 每 個 應 用 市 場, 並 且 靠 著 優 異 的 成 本 控 制 能 力, 來 維 持 市 場 競 爭 優 勢 現 將 本 公 司 民 國 九 十 九 年 度 營 業 概 況 及 一 百 年 年 度 營 業 計 劃, 簡 要 報 告 如 後 二 九 十 九 年 度 營 業 報 告 ( 一 ) 營 業 計 劃 實 施 成 果 1. 合 併 營 業 收 入 方 面, 民 國 九 十 九 年 度 合 併 營 業 收 入 淨 額 為 新 台 幣 17,470,764 仟 元, 較 民 國 九 十 八 年 度 合 併 營 業 收 入 淨 額 11,404,975 仟 元, 成 長 6,065,789 仟 元, 成 長 率 53.19% 2. 合 併 營 業 利 益 方 面, 民 國 九 十 九 年 度 合 併 營 業 淨 利 為 新 台 幣 2,229,567 仟 元, 較 民 國 九 十 八 年 度 合 併 營 業 淨 利 1,680,968 仟 元, 成 長 548,599 仟 元, 成 長 幅 度 32.64% 3. 合 併 稅 後 利 益 方 面, 民 國 九 十 九 年 度 合 併 稅 後 淨 利 為 新 台 幣 2,322,707 仟 元, 較 民 國 九 十 八 年 度 合 併 稅 後 淨 利 1,801,089 仟 元, 成 長 521,618 仟 元, 成 長 幅 度 28.96% ( 二 ) 財 務 收 支 及 獲 利 能 力 分 析 項 目 99 年 度 98 年 度 財 務 結 構 負 債 占 資 產 比 率 (%) 長 期 資 金 占 固 定 資 產 比 率 資 產 報 酬 率 (%) 股 東 權 益 報 酬 率 (%) 獲 利 能 力 占 實 收 資 本 營 業 利 益 ( 虧 損 ) 比 率 (%) 稅 前 利 益 ( 損 ) 純 益 率 (%) 每 股 盈 餘 ( 虧 損 )( 元 ) ( 三 ) 研 究 發 展 狀 況 本 公 司 已 成 功 開 發 出 High Power LEDs Lamps SMD LEDs Flash LEDs Digital Display Infrared Products Photo Coupler Infrared Receiver Module Optical Sensors 等 產 品, 可 應 用 於 個 人 手 持 式 通 訊 設 備 顯 示 器 背 板 光 源 戶 外 看 板 交 通 指 示 及 照 明 設 備 等 不 同 範 圍, 對 本 公 司 未 來 之 業 務 推 展 有 相 當 幫 助 -1-

10 三 民 國 一 百 年 度 營 業 計 劃 概 要 展 望 2011 年, 背 光 與 照 明 市 場 仍 是 LED 成 長 的 主 要 驅 動 力, 由 於 2010 年 以 來 LED 廠 商 皆 大 幅 擴 產, 因 此 今 年 將 是 供 給 與 需 求 同 步 爆 發 的 一 年, 為 了 搶 攻 LED 照 明 版 圖, 億 光 除 了 持 續 開 發 高 品 質 的 產 品 及 加 強 成 本 控 制 的 能 力 外, 並 積 極 朝 供 應 鏈 下 游 垂 直 整 合 目 標 邁 進, 近 期 相 繼 成 立 了 傑 納 睿 與 億 光 固 態 照 明 等 照 明 公 司, 希 望 更 貼 近 全 球 各 地 的 消 費 者 我 們 相 信, 唯 有 以 客 戶 為 導 向 且 兼 顧 品 質 與 成 本 競 爭 力 的 公 司, 才 能 在 競 爭 激 烈 的 LED 市 場 中 脫 穎 而 出 最 後 謹 祝 諸 位 股 東 身 體 健 康 萬 事 如 意 董 事 長 -2-

11 一 公 司 簡 介 ( 一 ) 設 立 日 期 : 中 華 民 國 72 年 5 月 28 日 貳 公 司 簡 介 ( 二 ) 總 公 司 分 公 司 及 工 廠 之 地 址 及 電 話 單 位 地 址 電 話 總 公 司 新 北 市 土 城 區 中 央 路 三 段 76 巷 25 號 (02) 土 城 廠 新 北 市 土 城 區 中 央 路 三 段 76 巷 25 號 (02) 苑 裡 分 公 司 苗 栗 縣 苑 裡 鎮 玉 田 里 國 光 巷 35 號 (037) ( 三 ) 公 司 沿 革 本 公 司 由 董 事 長 葉 寅 夫 先 生 於 民 國 72 年 5 月 28 日 投 資 創 立 於 新 北 市 土 城 區 主 要 生 產 LED 光 電 半 導 體 產 品, 係 一 資 本 與 技 術 密 集 產 業 建 廠 以 來 不 斷 培 訓 專 才, 開 發 新 產 品 以 供 應 國 內 外 市 場 之 需 求, 並 一 貫 以 誠 信 創 新 和 諧 卓 越 之 經 營 理 念, 穩 健 踏 實 的 經 營 服 務 業 界 回 饋 社 會 民 國 72 年 公 司 創 立 資 本 額 新 台 幣 7,022 仟 元 整, 生 產 發 光 二 極 體 指 示 燈 顯 示 器 民 國 75 年 增 資 20,000 仟 元, 實 收 資 本 額 27,022 仟 元 整, 同 時 導 入 自 動 化 生 產 設 備 民 國 77 年 增 資 22,978 仟 元, 實 收 資 本 額 達 50,000 仟 元 民 國 78 年 增 資 40,000 仟 元, 實 收 資 本 額 達 90,000 仟 元, 同 時 設 立 苑 裡 廠 ( 苗 栗 縣 苑 裡 鎮 ) 民 國 79 年 增 資 100,000 仟 元, 實 收 資 本 額 達 190,000 仟 元, 民 國 80 年 遷 入 新 廠 ( 土 城 市 中 央 路 三 段 ) 民 國 84 年 06 月 證 管 會 核 准 公 開 發 行 民 國 84 年 10 月 資 本 額 增 加 為 新 台 幣 350,000 仟 元 民 國 85 年 03 月 投 資 香 港 億 光 電 子 工 業 股 份 有 限 公 司 民 國 85 年 06 月 增 資 150,000 仟 元, 實 收 資 本 額 達 500,000 仟 元, 額 定 股 本 700,000 元 民 國 85 年 12 月 通 過 ISO 9001 國 際 認 證 民 國 86 年 11 月 股 票 正 式 上 櫃 掛 牌 買 賣 民 國 87 年 03 月 增 資 90,000 仟 元, 實 收 資 本 額 達 新 台 幣 700,000 仟 元 民 國 87 年 05 月 經 股 東 會 通 過 增 加 211,500 仟 元, 實 收 資 本 額 911,150 仟 元 整, 並 取 得 QS 9000 國 際 認 證 民 國 88 年 03 月 通 過 ISO 國 際 認 證 民 國 88 年 05 月 經 股 東 會 通 過 增 加 208,500 仟 元, 實 收 資 本 額 1,120,000 仟 元 整 民 國 88 年 11 月 股 票 正 式 上 市 掛 牌 買 賣 民 國 89 年 01 月 增 資 210,000 仟 元, 資 本 額 增 加 為 1,330,000 仟 元 民 國 89 年 02 月 發 行 第 一 次 海 外 可 轉 換 公 司 債 2,000 萬 美 元 民 國 89 年 08 月 經 股 東 會 通 過 增 加 250,000 仟 元, 連 同 海 外 公 司 債 轉 換 為 股 本 103,439 仟 元, 實 收 資 本 額 增 為 1,683,439 仟 元 整 -3-

12 民 國 90 年 02 月 投 資 億 光 電 子 ( 蘇 州 ) 有 限 公 司 民 國 90 年 03 月 發 行 國 內 第 一 次 可 轉 換 公 司 債 新 台 幣 6 億 元 整 民 國 90 年 08 月 經 股 東 會 通 過 增 加 195,494 仟 元, 實 收 資 本 額 1,878,933 仟 元 整 民 國 91 年 09 月 經 股 東 會 通 過 增 加 300,798 仟 元, 實 收 資 本 額 2,180,166 仟 元 整 民 國 92 年 01 月 公 司 債 轉 換 為 股 本 76,181 仟 元, 實 收 資 本 額 增 為 2,256,348 仟 元 整 民 國 92 年 04 月 公 司 債 轉 換 為 股 本 9,821 仟 元, 實 收 資 本 額 增 為 2,266,170 仟 元 整 民 國 92 年 09 月 經 股 東 會 通 過 增 加 198,097 仟 元, 實 收 資 本 額 2,464,267 仟 元 整 民 國 93 年 02 月 發 行 第 二 次 海 外 可 轉 換 公 司 債 3,000 萬 美 元 民 國 93 年 07 月 經 股 東 會 通 過 增 加 272,380 仟 元, 實 收 資 本 額 2,736,647 仟 元 整 民 國 94 年 09 月 經 股 東 會 通 過 增 加 142,266 仟 元, 實 收 資 本 額 2,878,913 仟 元 整 民 國 95 年 01 月 公 司 債 轉 換 為 股 本 213,304 仟 元, 實 收 資 本 額 增 為 3,092,217 仟 元 整 民 國 95 年 04 月 公 司 債 轉 換 為 股 本 4,724 仟 元, 實 收 資 本 額 增 為 3,096,941 仟 元 整 民 國 95 年 09 月 增 資 103,899 仟 元, 實 收 資 本 額 增 為 3,200,840 仟 元 整 民 國 96 年 04 月 公 司 債 轉 換 為 股 本 438 仟 元, 實 收 資 本 額 增 為 3,201,278 仟 元 整 民 國 96 年 07 月 公 司 債 轉 換 為 股 本 1,235 仟 元, 實 收 資 本 額 增 為 3,202,513 仟 元 整 民 國 96 年 09 月 增 資 184,588 仟 元, 實 收 資 本 額 增 為 3,387,101 仟 元 整 民 國 96 年 10 月 公 司 債 轉 換 為 股 本 64,641 仟 元, 實 收 資 本 額 增 為 3,451,742 仟 元 整 民 國 97 年 01 月 公 司 債 轉 換 為 股 本 58,005 仟 元, 實 收 資 本 額 增 為 3,509,747 仟 元 整 民 國 97 年 04 月 公 司 債 轉 換 為 股 本 1,487 仟 元 員 工 認 股 權 憑 證 轉 換 為 股 本 1,930 仟 元, 實 收 資 本 額 增 為 3,513,164 仟 元 整 民 國 97 年 07 月 員 工 認 股 權 憑 證 轉 換 為 股 本 570 仟 元, 實 收 資 本 額 增 為 3,513,734 仟 元 整 民 國 97 年 08 月 增 資 131,063 仟 元, 實 收 資 本 額 增 為 3,644,797 仟 元 整 民 國 97 年 12 月 員 工 認 股 權 憑 證 轉 換 股 本 1,250 仟 元, 實 收 資 本 額 增 為 3,646,047 仟 元 整 民 國 98 年 10 月 公 司 債 轉 換 為 股 本 12,778 仟 元, 實 收 資 本 額 增 為 3,658,825 仟 元 整 民 國 98 年 12 月 現 金 增 資 333,300 仟 元, 實 收 資 本 額 增 為 3,992,125 仟 元 整 民 國 99 年 01 月 公 司 債 轉 換 為 股 本 73,336 仟 元 員 工 認 股 權 憑 證 轉 換 為 股 本 36,880 仟 元, 實 收 資 本 額 增 為 4,102,341 仟 元 整 民 國 99 年 04 月 公 司 債 轉 換 為 股 本 20,908 仟 元 員 工 認 股 權 證 轉 換 63,680 仟 元, 實 收 資 本 額 增 為 4,186,929 仟 元 整 民 國 99 年 06 月 公 司 債 轉 換 為 股 本 3,253 仟 元 員 工 認 股 權 證 轉 換 1,510 仟 元, 實 收 資 本 額 增 為 4,191,693 仟 元 整 民 國 100 年 01 月 公 司 債 轉 換 為 股 本 320 仟 元, 實 收 資 本 額 增 為 4,192,013 仟 元 整 -4-

13 参 公 司 治 理 一 組 織 系 統 ( 一 ) 組 織 結 構 董 事 會 全 球 稽 核 中 董 事 長 董 事 長 辦 公 室 決 策 小 組 總 經 理 總 經 理 室 環 安 室 生 產 事 業 全 球 業 務 行 銷 事 業 全 球 研 發 中 全 球 資 源 中 財 會 中 心 財 務 處 會 計 處 研 發 三 處 研 發 二 處 人 資 暨 總 務 處 事 業 規 劃 處 資 訊 處 智 權 暨 法 務 處 苑 裡 廠 蘇 州 廠 中 山 廠 品 保 處 生 產 暨 物 料 管 理 處 資 材 處 研 發 工 程 一 處 研 發 工 程 二 處 設 備 研 發 處 汽 車 產 品 事 業 處 紅 外 線 事 業 處 TFT 事 業 處 通 訊 暨 消 費 性 電 子 品 行 銷 管 理 事 業 處 照 明 事 業 處 亞 太 分 公 司 台 灣 暨 亞 洲 事 業 處 業 務 行 銷 行 政 管 理 處 全 球 經 銷 商 管 理 處 歐 美 中 亞 非 韓 分 公 司 全 球 行 銷 公 關 部 照 明 資 源 發 展 部 全 球 行 銷 全 球 業 務 -5-

14 ( 二 ) 部 門 所 營 業 務 部 門 職 權 範 圍 董 事 長 室 公 司 各 事 業 體 經 營 策 略 之 規 劃 與 推 動 與 轉 投 資 各 事 業 體 之 策 略 訂 定 與 規 劃 及 長 程 發 展 之 實 施! 總 經 理 室 綜 理 公 司 政 策 與 經 營 方 針 評 估 規 劃 ; 協 調 整 合 各 事 業 體 之 資 源 分 配 與 運 用 監 督 ; 管 理 公 司 各 項 業 務 之 執 行, 確 保 營 運 目 標 之 達 成 決 策 小 組 承 擔 公 司 經 營 督 導 重 責, 審 議 公 司 重 大 經 營 計 畫 及 營 運 方 針, 使 公 司 得 持 續 穩 健 成 長 內 部 稽 核 工 作 的 推 動, 協 助 董 事 會 及 管 理 階 層 確 實 履 行 其 責 任 ; 調 查 稽 核 中 心 評 估 內 部 控 制 制 度 之 有 效 性, 並 適 時 提 供 管 理 階 層 改 善 建 議, 並 協 助 管 理 階 層 達 成 公 司 目 標 財 務 處 資 金 運 用 規 劃 及 資 產 風 險 控 管, 公 司 財 務 規 劃 及 執 行, 資 金 調 撥 與 控 管 及 運 用 之 規 劃 外 匯 避 險 及 資 產 管 理, 投 資 人 關 係 之 處 理 會 計 處 公 司 會 計 帳 務 之 處 理, 租 稅 之 規 劃 與 執 行 及 會 計 流 程 改 善 等 相 關 事 宜 事 業 發 展 規 劃 處 提 供 各 項 行 政 資 源 管 理 之 專 業 諮 商 建 議, 並 處 理 全 球 各 大 工 會 及 政 府 單 位 溝 通 整 合 ; 評 估 海 外 據 點 及 功 能 部 門 設 置 評 估 資 訊 處 負 責 相 關 資 訊 應 用 系 統 管 理 與 維 護, 提 供 高 效 能 與 穩 定 資 訊 系 統 服 務 ; 資 訊 流 程 暨 作 業 電 子 化 方 案 發 展, 提 升 各 部 門 資 訊 應 用 全 公 司 之 專 利 申 請 及 維 護, 強 化 公 司 專 利 佈 局 ; 建 置 全 球 專 利 監 控 並 智 權 暨 法 務 處 搜 尋 適 合 收 購 的 專 利 標 的, 強 化 公 司 專 利 組 合 統 合 公 司 法 務 事 宜 及 進 行 標 準 合 約 制 定 人 資 暨 總 務 處 提 供 最 佳 的 人 力 資 源 管 理 的 服 務, 及 組 織 文 化 人 力 之 開 發 改 善 與 管 理 制 度 之 檢 討 與 建 議, 以 提 供 公 司 總 體 人 力 資 源 運 用 研 究 開 發 新 產 品, 進 行 研 發 流 程 管 理 及 改 善, 及 相 關 研 發 專 案 管 理, 研 發 二 處 以 提 升 產 品 品 質 良 率 ; 執 行 整 合 公 司 研 發 資 源, 完 成 及 新 材 料 製 程 研 究 開 發 及 產 品 導 入 產 品 模 組 研 發 之 評 估 及 驗 證, 模 組 開 發 測 試 及 量 產, 產 品 信 賴 產 檢 研 發 三 處 驗 及 安 規 評 估, 原 物 料 核 淮 ; 元 件 製 程 技 術 改 善 以 提 昇 產 品 品 質 及 競 爭 力, 製 程 技 術 規 範 與 產 品 品 質 檢 測 方 式 制 定 照 明 資 源 發 展 部 發 展 及 開 發 公 司 於 照 明 產 品 市 場 之 運 用 全 球 行 銷 公 關 部 塑 造 公 司 形 象, 企 劃 並 執 行 行 銷 活 動, 以 增 加 公 司 知 名 度, 有 利 業 務 人 員 銷 售 歐 美 中 亞 非 韓 分 公 司 美 洲 歐 洲 / 中 亞 / 非 洲 全 球 經 銷 商 管 理 處 管 理 全 球 經 銷 通 路 並 利 用 經 銷 通 路 優 勢 有 效 拓 展 各 產 品 線 業 務 行 銷 行 政 處 建 立 業 務 績 效 管 理 機 制, 並 持 續 推 動 業 務 流 程 改 善 以 提 升 作 業 效 率 與 品 質 台 灣 暨 亞 洲 事 業 處 台 灣 暨 東 北 / 東 南 亞 洲 區 業 務 推 廣 亞 太 大 中 華 區 業 務 推 廣 照 明 事 業 處 照 明 產 品 行 銷 策 略 訂 定 與 執 行 及 產 品 開 發 管 理 通 訊 暨 消 費 性 電 子 產 通 訊 暨 消 費 性 電 子 產 品 產 品 行 銷 策 略 訂 定 與 執 行 及 產 品 開 發 管 理 品 管 理 事 業 處 TFT 事 業 處 TFT 產 品 行 銷 策 略 訂 定 與 執 行 及 產 品 開 發 管 理 紅 外 線 事 業 處 不 可 見 光 產 品 行 銷 策 略 訂 定 與 執 行 及 產 品 開 發 管 理 汽 車 產 品 事 業 處 汽 車 產 品 行 銷 策 略 訂 定 與 執 行 及 產 品 開 發 管 理 -6-

15 部 門 設 備 研 發 處 研 發 工 程 一 處 研 發 工 程 二 處 資 材 處 生 產 暨 物 料 管 理 處 品 保 處 中 山 廠 蘇 州 廠 苑 裡 廠 職 權 範 圍 新 設 備 開 發 製 造 與 採 購 ; 機 器 設 備 自 動 化 程 度 提 昇 及 模 具 開 發 ; 新 機 台 開 發, 新 機 種 導 入 評 估 及 申 請 執 行 Lamp Display 等 產 品 之 衍 生 機 種 新 規, 回 饋 單 之 開 發 及 量 產 導 入, 主 導 相 關 產 品 Cost Down 之 規 劃 與 執 行 執 行 背 光 紅 外 線 產 品 之 衍 生 機 種 新 規, 回 饋 單 之 開 發 及 量 產 導 入, 主 導 相 關 產 品 Cost Down 之 規 劃 與 執 行 1. 物 料 設 備 採 購 及 管 理 2. 物 料 產 品 之 儲 存 及 管 理 3. 生 產 排 程 制 定 及 原 物 料 控 管 依 據 訂 單 需 求 及 機 台 產 能 負 荷, 調 配 各 廠 產 能, 生 產 異 常 狀 況, 以 達 成 公 司 產 銷 及 庫 存 週 轉 天 目 標 ; 持 續 掌 握 生 產 狀 況, 持 續 降 低 線 邊 庫 存, 公 司 原 物 料 產 品 出 貨 管 理, 以 滿 足 產 線 生 產 之 需 求 1. 公 司 品 質 系 統 管 理, 供 應 商 管 理, 禁 限 用 物 質 管 理, 及 公 司 內 部 品 質 稽 核 管 理 處 理 異 常 事 項 追 蹤 2. 公 司 實 驗 室 規 劃 及 管 理, 信 賴 性 核 准 報 告 審 核, 暨 失 效 不 良 處 理, 推 動 品 質 意 識 及 品 質 教 育 訓 練, 以 確 保 產 品 可 靠 性 3. 客 訴 處 理 流 程 及 分 析 手 法 標 準 化, 建 立 客 訴 回 饋 資 料 庫, 利 用 品 質 活 動 的 推 導 將 改 善 對 策 予 以 標 準 化, 以 降 低 異 常 再 發 及 客 訴 抱 怨 率, 及 降 低 外 部 品 質 成 本 大 陸 廣 東 生 產 製 造 廠 區, 主 要 依 據 訂 單 需 求 生 產 及 製 造 Lamp Display 等 產 品 大 陸 蘇 州 生 產 製 造 廠 區, 主 要 依 據 訂 單 需 求 生 產 及 製 造 Lamp LED High Power LED Display 及 SMD LED 可 見 光 不 可 見 光 產 品 台 灣 苗 栗 生 產 製 造 廠 區, 主 要 依 據 訂 單 需 求 生 產 及 製 造 SMD 背 光 源 車 用 LED 等 產 品 -7-

16 二 董 事 及 監 察 人 及 經 理 人 之 相 關 資 料 ( 一 ) 董 事 及 監 察 人 資 料 職 稱 姓 名 選 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 ( 註 二 ) 選 任 時 持 有 股 份 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 股 數 持 股 比 率 % 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 三 ) 董 事 長 葉 寅 夫 年 ,102, ,122, , 台 北 工 專 畢 業 董 事 周 博 文 年 ,400, ,700, ,140, 億 光 電 子 副 總 經 理 董 事 葉 武 炎 年 ,669, ,077, , 億 光 電 子 廠 長 協 理 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 晶 元 光 電 副 董 事 長 億 力 光 電 董 事 長 百 誼 投 資 董 事 長 Everlight (BVI) 董 事 Everlight Americas 董 事 Everlight Korea 董 事 億 威 投 資 董 事 長 億 恆 投 資 董 事 長 漢 瑜 科 技 董 事 長 億 鼎 光 電 董 事 長 億 良 ( 上 海 ) 董 事 億 瑞 金 ( 蘇 州 ) 董 事 億 廣 科 技 ( 上 海 ) 執 行 董 事 億 曜 科 技 ( 上 海 ) 執 行 董 事 燦 得 生 醫 光 源 董 事 億 光 電 子 ( 香 港 ) 董 事 億 光 固 態 照 明 董 事 長 Evervision 董 事 長 VBest GmbH 董 事 Evervision (HK) 董 事 Blaze International 董 事 勁 佳 光 電 ( 昆 山 ) 董 事 Topbest Holding 董 事 綠 明 科 技 董 事 長 億 力 光 電 董 事 和 詮 科 技 董 事 億 威 投 資 董 事 億 恒 投 資 董 事 百 誼 投 資 監 察 人 億 瑞 金 ( 蘇 州 ) 董 事 百 誼 投 資 董 事 億 光 電 子 ( 香 港 ) 董 事 億 光 ( 中 國 ) 董 事 廣 州 恆 光 電 子 董 事 億 良 國 際 ( 上 海 ) 總 經 理 100 年 4 月 14 日 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 副 總 葉 武 炎 兄 弟 無 無 無 董 事 長 葉 寅 夫 兄 弟 -8-

17 職 稱 姓 名 選 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 ( 註 二 ) 選 任 時 持 有 股 份 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 股 數 持 股 比 率 % 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 三 ) 中 亞 創 投 1,417, ,514, 董 事 年 政 大 企 研 所 代 表 人 : 駱 文 益 董 事 劉 邦 言 年 , , 億 光 電 子 副 總 經 理 鈞 寶 電 子 工 業 ( 股 ) 公 司 1,717, ,834, 監 察 人 年 美 國 Tulan 大 學 企 管 碩 士 代 表 人 : 楊 正 利 監 察 人 林 榮 春 年 , , 政 大 企 研 所 博 士 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 開 發 科 技 顧 問 公 司 資 深 副 總 經 理 家 程 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 正 文 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 億 力 光 電 ( 股 ) 公 司 董 事 理 義 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 晶 元 光 電 董 事 億 光 固 態 照 明 董 事 百 誼 投 資 董 事 億 威 投 資 董 事 億 恒 投 資 董 事 億 鼎 光 電 董 事 廣 州 恆 光 電 子 董 事 億 光 電 子 ( 中 國 ) 董 事 億 光 電 子 ( 廣 州 ) 董 事 廣 州 億 良 貿 易 董 事 億 光 電 子 ( 中 山 ) 董 事 億 冠 晶 ( 福 建 ) 董 事 長 鈞 寶 電 子 工 業 ( 股 ) 董 事 長 研 揚 科 技 ( 股 ) 監 察 人 研 友 投 資 ( 股 ) 監 察 人 升 寶 投 資 ( 股 ) 董 事 今 寶 投 資 ( 股 ) 董 事 正 寶 投 資 ( 股 ) 董 事 立 弘 生 化 科 技 ( 股 ) 董 事 一 寶 鞋 材 ( 股 ) 董 事 長 羅 昇 企 業 ( 股 ) 獨 立 董 事 King Core (BVI) Electronics Co., Ltd. 負 責 人 Green Energy Global Investment Co., Ltd. 董 事 實 踐 大 學 教 授 實 踐 大 學 管 理 學 院 副 院 長 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 -9-

18 條 件 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 1) 兼 任 其 他 公 開 發 行 商 務 法 務 法 官 檢 察 官 商 務 法 務 公 司 獨 立 財 務 會 計 或 律 師 會 計 財 務 會 計 或 董 事 家 數 公 司 業 務 所 須 師 或 其 他 與 公 公 司 業 務 所 須 相 關 科 系 之 公 司 業 務 所 需 之 之 工 作 經 驗 私 立 大 專 院 校 國 家 考 試 及 格 姓 名 講 師 以 上 領 有 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 葉 寅 夫 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ - 周 博 文 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ - 葉 武 炎 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ - 劉 邦 言 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ - 中 亞 創 投 代 表 人 : ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ - 駱 文 益 鈞 寶 電 子 代 表 人 : ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 1 楊 正 利 林 榮 春 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ - 註 1: 欄 位 多 寡 視 實 際 數 調 整 註 2: 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 五 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 ( 二 ) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 : 100 年 4 月 14 日 法 人 股 東 名 稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東 持 股 比 例 中 亞 創 業 投 資 ( 股 ) 公 司 中 華 開 發 工 業 銀 行 ( 股 ) 公 司 99.99% 今 寶 投 資 ( 股 ) 有 限 公 司 9.79% 升 寶 投 資 ( 股 ) 有 限 公 司 7.68% 徐 麗 華 受 託 信 託 財 產 專 戶 4.65% 楊 正 利 4.12% 鈞 寶 電 子 工 業 ( 股 ) 公 司 郭 坤 樟 3.64% 莊 永 順 3.46% 升 寶 投 資 ( 股 ) 有 限 公 司 受 託 楊 正 利 信 託 財 產 專 戶 2.89% 三 商 美 邦 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 2.46% 今 寶 投 資 ( 股 ) 有 限 公 司 受 託 徐 麗 華 信 託 財 產 專 戶 2.39% 升 寶 投 資 ( 股 ) 有 限 公 司 受 託 徐 麗 華 信 託 財 產 專 戶 2.01% 註 1: 董 事 監 察 人 屬 法 人 股 東 代 表 者, 應 填 寫 該 法 人 名 稱 註 2: 填 寫 該 法 人 之 主 要 股 東 名 稱 ( 其 持 股 比 例 占 前 十 名 ) 及 其 持 股 比 例 若 其 主 要 股 東 為 法 人 者, 應 再 填 列 下 表 -10-

19 ( 三 ) 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 100 年 4 月 14 日 法 人 名 稱 ( 註 1) 法 人 之 主 要 股 東 ( 註 2) 持 股 比 例 中 華 開 發 工 業 銀 行 ( 股 ) 公 司 中 華 開 發 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 % 徐 麗 華 18.82% 升 寶 投 資 ( 股 ) 有 限 公 司 今 寶 投 資 ( 股 ) 有 限 公 司 註 1: 如 上 表 主 要 股 東 屬 法 人 者, 應 填 寫 該 法 人 名 稱 註 2: 填 寫 該 法 人 之 主 要 股 東 名 稱 ( 其 持 股 比 例 占 前 十 名 ) 及 其 持 股 比 例 楊 正 利 1.96% 楊 斯 茜 39.22% 楊 子 萱 39.22% 林 英 太 0.78% 蔡 裕 江 0.04% 楊 正 利 19.36% 徐 麗 華 21.88% 郭 坤 樟 0.04% 陳 震 漢 0.04% 楊 子 萱 29.31% 楊 斯 茜 29.31% -11-

20 ( 四 ) 經 理 人 資 料 職 稱 姓 名 持 有 股 份 就 任 日 期 股 數 持 股 比 率 % 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 持 股 比 率 持 股 比 率 股 數 股 數 % % 董 事 長 兼 總 經 理 葉 寅 夫 ,122, , 台 北 工 專 畢 業 事 業 群 總 經 理 劉 邦 言 , 億 光 電 子 副 總 經 理 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 晶 元 光 電 副 董 事 長 億 力 光 電 董 事 長 百 誼 投 資 董 事 長 Everlight (BVI) 董 事 Everlight Americas 董 事 Everlight Korea 董 事 億 威 投 資 董 事 長 億 恆 投 資 董 事 長 漢 瑜 科 技 董 事 長 億 鼎 光 電 董 事 長 億 良 ( 上 海 ) 董 事 億 瑞 金 ( 蘇 州 ) 董 事 億 廣 科 技 ( 上 海 ) 執 行 董 事 億 曜 科 技 ( 上 海 ) 執 行 董 事 燦 得 生 醫 光 源 董 事 億 光 電 子 ( 香 港 ) 董 事 億 光 固 態 照 明 董 事 長 Evervision 董 事 長 VBest GmbH 董 事 Evervision (HK) 董 事 Blaze International 董 事 勁 佳 光 電 ( 昆 山 ) 董 事 Topbest Holding 董 事 晶 元 光 電 董 事 億 光 固 態 照 明 董 事 百 誼 投 資 董 事 億 威 投 資 董 事 億 恒 投 資 董 事 億 鼎 光 電 董 事 廣 州 恆 光 電 子 董 事 億 光 電 子 ( 中 國 ) 董 事 億 光 電 子 ( 廣 州 ) 董 事 廣 州 億 良 貿 易 董 事 億 光 電 子 ( 中 山 ) 董 事 億 冠 晶 ( 福 建 ) 董 事 長 100 年 3 月 31 日 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 副 總 葉 武 炎 兄 弟 無 無 無 -12-

21 職 稱 姓 名 持 有 股 份 就 任 日 期 股 數 持 股 比 率 % 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 持 股 比 率 持 股 比 率 股 數 股 數 % % 事 業 群 總 經 林 山 水 , 德 國 慕 尼 黑 大 學 電 機 工 程 碩 士 理 副 總 經 理 葉 武 炎 ,077, , 億 光 電 子 廠 長 協 理 副 總 經 理 邱 豐 盛 , , 億 光 電 子 資 材 處 長 協 理 副 總 經 理 林 威 凱 , 副 總 經 理 柯 尹 康 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 目 前 兼 任 其 他 經 理 人 公 司 之 職 務 職 稱 姓 名 關 係 億 光 電 子 歐 洲 子 公 司 總 經 理 億 光 電 子 美 國 子 公 司 營 運 長 Everlight Korea 董 事 無 無 無 Everlight Americas 董 事 Light Competence 董 事 億 瑞 金 ( 蘇 州 ) 董 事 百 誼 投 資 董 事 億 光 電 子 ( 香 港 ) 董 事 億 光 ( 中 國 ) 董 事 廣 州 恆 光 電 子 董 事 億 良 國 際 ( 上 海 ) 總 經 理 億 光 電 子 ( 廣 州 ) 董 事 長 廣 州 億 良 貿 易 監 察 人 董 事 葉 寅 夫 兄 弟 長 無 無 無 歐 司 朗 光 電 半 導 體 資 深 銷 售 經 無 無 無 無 理 倫 敦 大 學 國 王 學 院 光 電 博 士 學 無 無 無 無 位 協 理 吳 明 鴻 , , 億 光 電 子 經 理 / 廠 長 億 光 電 子 ( 中 山 ) 董 事 長 無 無 無 財 會 主 管 傅 慧 貞 , 輔 仁 大 學 會 研 所 億 威 投 資 監 察 人 億 恒 投 資 監 察 人 億 力 光 電 監 察 人 億 光 固 態 照 明 監 察 人 福 聚 太 陽 能 監 察 人 漢 瑜 科 技 監 察 人 燦 得 生 醫 光 源 監 察 人 億 鼎 光 電 董 事 億 光 電 子 ( 香 港 ) 董 事 億 光 電 子 ( 廣 州 ) 監 察 人 億 光 電 子 ( 中 山 ) 監 察 人 億 廣 科 技 ( 上 海 ) 監 察 人 億 曜 科 技 ( 上 海 ) 監 察 人 廣 州 億 良 貿 易 董 事 註 1: 應 包 括 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料, 以 及 凡 職 位 相 當 於 總 經 理 副 總 經 理 或 協 理 者, 不 論 職 稱, 亦 均 應 予 揭 露 註 2: 與 擔 任 目 前 職 位 相 關 之 經 歷, 如 前 揭 期 間 曾 於 查 核 簽 證 會 計 師 事 務 所 或 關 係 企 業 任 職, 應 敘 明 其 擔 任 之 職 稱 及 負 責 之 職 務 無 無 無 -13-

22 ( 五 ) 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 報 酬 1. 董 事 之 報 酬 單 位 : 仟 元 / 仟 股 職 稱 姓 名 董 事 長 葉 寅 夫 董 事 周 博 文 董 事 葉 武 炎 董 事 中 亞 創 投 : 駱 文 益 董 事 劉 邦 言 本 公 司 報 酬 (A) ( 註 2) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 董 事 酬 金 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C)( 註 3) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 業 務 執 行 費 用 (D) ( 註 4) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 ( 註 11) 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) ( 註 5) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 退 職 退 休 金 (F) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G) ( 註 6) 本 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H)( 註 7) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 ( 註 11) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 ( 註 12) ,277 15, ,090 13, , , 無 職 稱 ( 註 1) 姓 名 取 得 認 股 數 量 取 得 認 股 數 量 占 已 發 行 股 份 總 數 比 率 已 執 行 認 股 數 量 已 執 行 認 股 價 格 已 執 行 ( 註 2) 未 執 行 ( 註 2) 已 執 行 認 股 金 額 已 執 行 認 股 數 量 占 已 發 行 股 份 總 數 比 率 未 執 行 認 股 數 量 未 執 行 認 股 價 格 未 執 行 認 股 金 額 未 執 行 認 股 數 量 占 已 發 行 股 份 總 數 比 率 總 經 理 葉 寅 夫 經 理 人 生 產 事 業 群 總 經 理 劉 邦 言 1,671, , ,537, , ,490, 副 總 經 理 葉 武 炎 註 1: 包 括 經 理 人 及 員 工 ( 已 離 職 或 死 亡 者, 應 予 註 明 ), 應 揭 露 個 別 姓 名 及 職 稱, 但 得 以 彙 總 方 式 揭 露 其 取 得 及 認 購 情 形 註 2: 欄 位 多 寡 視 實 際 發 行 次 數 調 整 -14-

23 低 於 2,000,000 元 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 董 事 姓 名 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 本 公 司 ( 註 9) 周 博 文 葉 武 炎 中 亞 創 投 : 駱 文 益 劉 邦 言 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 10) I 周 博 文 葉 武 炎 中 亞 創 投 : 駱 文 益 劉 邦 言 本 公 司 ( 註 9) 周 博 文 中 亞 創 投 : 駱 文 益 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 10) H 周 博 文 中 亞 創 投 : 駱 文 益 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 葉 寅 夫 葉 寅 夫 無 無 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 葉 寅 夫 葉 武 炎 劉 邦 言 葉 寅 夫 葉 武 炎 劉 邦 言 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 無 無 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 無 無 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 無 無 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 無 無 100,000,000 元 以 上 無 無 無 無 總 計 註 1: 董 事 姓 名 應 分 別 列 示 ( 法 人 股 東 應 將 法 人 股 東 名 稱 及 代 表 人 分 別 列 示 ), 以 彙 總 方 式 揭 露 各 項 給 付 金 額 若 董 事 兼 任 總 經 理 或 副 總 經 理 者 應 填 列 本 表 及 下 表 (3) 註 2: 係 指 最 近 年 度 董 事 之 報 酬 ( 包 括 董 事 薪 資 職 務 加 給 退 職 退 休 金 離 職 金 各 種 獎 金 獎 勵 金 等 等 ) 註 3: 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 之 董 事 酬 勞 金 額 註 4: 係 指 最 近 年 度 董 事 之 相 關 業 務 執 行 費 用 ( 包 括 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 等 等 ) 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 5: 係 指 最 近 年 度 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 所 領 取 包 括 薪 資 職 務 加 給 退 職 退 休 金 離 職 金 各 種 獎 金 獎 勵 金 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 等 等 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 6: 係 指 最 近 年 度 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 員 工 紅 利 ( 含 股 票 紅 利 及 現 金 紅 利 ) 者, 應 揭 露 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 員 工 紅 利 金 額, 若 無 法 預 估 者 則 按 去 年 實 際 配 發 比 例 計 算 今 年 擬 議 配 發 數, 並 另 應 填 列 附 表 一 之 三 其 股 票 紅 利 金 額 上 市 上 櫃 公 司 應 以 證 券 發 行 人 財 務 報 告 編 製 準 則 規 定 公 平 價 值 ( 係 指 資 產 負 債 表 日 之 收 盤 價 ) 計 算 之 ; 若 非 上 市 上 櫃 公 司 則 以 盈 餘 所 屬 年 度 會 計 期 間 結 束 日 之 淨 值 計 算 之 註 7: 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 ( 不 包 括 已 執 行 部 分 ), 除 填 列 本 表 外, 尚 應 填 列 附 表 十 五 註 8: 應 揭 露 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 董 事 各 項 酬 金 之 總 額 註 9: 本 公 司 給 付 每 位 董 事 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 董 事 姓 名 註 10: 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 每 位 董 事 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 董 事 姓 名 註 11: 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 註 12:a. 本 欄 應 明 確 填 列 公 司 董 事 有 或 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 b. 若 填 列 有 者, 得 自 願 性 填 列 所 領 取 酬 金 金 額, 並 應 依 公 司 董 事 於 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 所 擔 任 身 分 別 所 領 取 之 酬 金, 併 入 酬 金 級 距 表 之 G 及 H 欄, 並 將 欄 位 名 稱 改 為 所 有 轉 投 資 事 業 c. 酬 金 係 指 本 公 司 董 事 擔 任 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 之 董 事 監 察 人 或 經 理 人 等 身 分 所 領 取 之 報 酬 酬 勞 員 工 紅 利 及 業 務 執 行 費 用 等 相 關 酬 金 * 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 -15-

24 2. 監 察 人 之 報 酬 職 稱 監 察 人 監 察 人 姓 名 鈞 寶 電 子 : 楊 正 利 林 榮 春 本 公 司 報 酬 (A) ( 註 2) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 5) 監 察 人 酬 金 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (B) ( 註 3) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 5) 業 務 執 行 費 用 (C) ( 註 4) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 5) 單 位 : 仟 元 A B 及 C 等 三 項 有 無 領 總 額 占 稅 後 純 益 之 取 來 自 比 例 ( 註 8) 子 公 司 以 外 轉 合 併 報 投 資 事 表 內 所 本 公 司 有 公 司 業 酬 金 ( 註 5) ( 註 9) 0 0 3,819 3, 無 監 察 人 姓 名 給 付 本 公 司 各 個 監 察 人 酬 金 級 距 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 本 公 司 ( 註 6) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 7)E 低 於 2,000,000 元 鈞 寶 電 子 : 楊 正 利 林 榮 春 鈞 寶 電 子 : 楊 正 利 林 榮 春 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 無 無 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 無 無 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 無 無 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 無 無 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 無 無 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 無 無 100,000,000 元 以 上 無 無 總 計 2 2 註 1: 監 察 人 姓 名 應 分 別 列 示 ( 法 人 股 東 應 將 法 人 股 東 名 稱 及 代 表 人 分 別 列 示 ), 以 彙 總 方 式 揭 露 各 項 給 付 金 額 註 2: 係 指 最 近 年 度 監 察 人 之 報 酬 ( 包 括 監 察 人 薪 資 職 務 加 給 退 職 退 休 金 離 職 金 各 種 獎 金 獎 勵 金 等 等 ) 註 3: 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 之 監 察 人 酬 勞 金 額 註 4: 係 指 最 近 年 度 給 付 監 察 人 之 相 關 業 務 執 行 費 用 ( 包 括 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 等 等 ) 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 5: 應 揭 露 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 監 察 人 各 項 酬 金 之 總 額 註 6: 本 公 司 給 付 每 位 監 察 人 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 監 察 人 姓 名 註 7: 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 每 位 監 察 人 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 監 察 人 姓 名 註 8: 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 註 9: a. 本 欄 應 明 確 填 列 公 司 監 察 人 有 或 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 b. 若 填 列 有 者, 得 自 願 性 填 列 所 領 取 酬 金 金 額, 並 應 依 公 司 監 察 人 於 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 所 擔 任 身 分 別 所 領 取 之 酬 金, 併 入 酬 金 級 距 表 E 欄, 並 將 欄 位 名 稱 改 為 所 有 轉 投 資 事 業 c. 酬 金 係 指 本 公 司 監 察 人 擔 任 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 之 董 事 監 察 人 或 經 理 人 等 身 分 所 領 取 之 報 酬 酬 勞 員 工 紅 利 及 業 務 執 行 費 用 等 相 關 酬 金 * 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 -16-

25 職 稱 姓 名 總 經 理 葉 寅 夫 事 業 群 劉 邦 言 總 經 理 事 業 群 林 山 水 總 經 理 副 總 經 理 葉 武 炎 副 總 經 理 邱 豐 盛 副 總 經 理 林 威 凱 副 總 經 理 柯 尹 康 3. 總 經 理 及 副 總 經 理 之 報 酬 薪 資 (A) ( 註 2) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 6) 退 職 退 休 金 (B) 獎 金 及 特 支 費 等 等 (C) ( 註 3) 合 併 報 合 併 報 表 內 所 表 內 所 本 公 司 本 公 司 有 公 司 有 公 司 ( 註 6) ( 註 6) 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 (D) ( 註 4) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 5) 股 票 現 金 紅 現 金 紅 紅 利 利 金 額 利 金 額 金 額 股 票 紅 利 金 額 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%)( 註 9) 本 公 司 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 ( 註 5) 合 併 報 表 內 所 本 公 司 有 公 司 ( 註 6) 單 位 : 仟 元 / 仟 股 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 ( 註 10) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 6) 29,266 37,570 1,756 1, , , ,350 1,350 無 經 理 人 職 稱 ( 註 1) 總 經 理 事 業 群 總 經 理 事 業 群 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 姓 名 葉 寅 夫 劉 邦 言 林 山 水 葉 武 炎 邱 豐 盛 林 威 凱 柯 尹 康 取 得 認 股 數 量 ( 註 ) 取 得 認 股 數 量 占 已 發 行 股 份 已 執 行 認 總 數 比 率 股 數 量 (%) 已 執 行 ( 註 2) 未 執 行 ( 註 2) 已 執 行 認 股 數 量 已 執 行 未 執 行 已 執 行 認 股 占 已 發 未 執 行 認 未 執 行 認 股 認 股 金 額 行 股 份 股 數 量 認 股 金 額 價 格 價 格 總 數 比 率 (%) 未 執 行 認 股 數 量 占 已 發 行 股 份 總 數 比 率 (%) 2,382, ,031, ,465, ,350, ,735, 註 :1,224 股 已 於 99 年 4 月 25 日 到 期 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 本 公 司 ( 註 7) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8)E 低 於 2,000,000 元 無 無 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 葉 寅 夫 葉 武 炎 邱 豐 盛 林 威 凱 柯 尹 康 葉 寅 夫 葉 武 炎 邱 豐 盛 柯 尹 康 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 劉 邦 言 劉 邦 言 林 威 凱 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 林 山 水 林 山 水 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 無 無 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 無 無 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 無 無 100,000,000 元 以 上 無 無 總 計

26 註 1: 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 應 分 別 列 示, 以 彙 總 方 式 揭 露 各 項 給 付 金 額 若 董 事 兼 任 總 經 理 或 副 總 經 理 者 應 填 列 本 表 及 上 表 (1) 註 2: 係 填 列 最 近 年 度 總 經 理 及 副 總 經 理 薪 資 職 務 加 給 退 職 退 休 金 離 職 金 註 3: 係 填 列 最 近 年 度 總 經 理 及 副 總 經 理 各 種 獎 金 獎 勵 金 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 及 其 他 報 酬 金 額 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 4: 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 總 經 理 及 副 總 經 理 之 員 工 紅 利 金 額 ( 含 股 票 紅 利 及 現 金 紅 利 ), 若 無 法 預 估 者 則 按 去 年 實 際 配 發 比 例 計 算 今 年 擬 議 配 發 數, 並 另 應 填 列 附 表 一 之 三 其 股 票 紅 利 金 額 上 市 上 櫃 公 司 應 以 證 券 發 行 人 財 務 報 告 編 製 準 則 規 定 公 平 價 值 ( 係 指 資 產 負 債 表 日 之 收 盤 價 ) 計 算 之 ; 若 非 上 市 上 櫃 公 司 則 以 盈 餘 所 屬 年 度 會 計 期 間 結 束 日 之 淨 值 計 算 之 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 註 5: 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 總 經 理 及 副 總 經 理 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 ( 不 包 括 已 執 行 部 分 ), 除 填 列 本 表 外, 尚 應 填 列 附 表 十 五 註 6: 應 揭 露 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 司 總 經 理 及 副 總 經 理 各 項 酬 金 之 總 額 註 7: 本 公 司 給 付 每 位 總 經 理 及 副 總 經 理 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 註 8: 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 每 位 總 經 理 及 副 總 經 理 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 註 9: 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 註 10:a. 本 欄 應 明 確 填 列 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 有 或 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 b. 若 填 列 有 者, 得 自 願 性 填 列 所 領 取 酬 金 金 額, 並 應 依 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 於 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 所 擔 任 身 分 別 所 領 取 之 酬 金, 併 入 酬 金 級 距 表 E 欄, 並 將 欄 位 名 稱 改 為 所 有 轉 投 資 事 業 c. 酬 金 係 指 本 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 擔 任 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 之 董 事 監 察 人 或 經 理 人 等 身 分 所 領 取 之 報 酬 酬 勞 員 工 紅 利 及 業 務 執 行 費 用 等 相 關 酬 金 * 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 -18-

27 經 理 人 4. 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 100 年 3 月 31 日 總 額 占 稅 職 稱 姓 名 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 總 計 後 純 益 之 ( 註 1) ( 註 1) 比 例 (%) 總 經 理 葉 寅 夫 事 業 群 總 經 理 劉 邦 言 事 業 群 總 經 理 林 山 水 副 總 經 理 葉 武 炎 副 總 經 理 邱 豐 盛 0 18,500 仟 元 18,500 仟 元 0.43 副 總 經 理 林 威 凱 副 總 經 理 柯 尹 康 協 理 吳 明 鴻 財 會 主 管 傅 慧 貞 註 1: 應 揭 露 個 別 姓 名 及 職 稱, 但 得 以 彙 總 方 式 揭 露 盈 餘 分 配 情 形 註 2: 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 經 理 人 之 員 工 紅 利 金 額 ( 含 股 票 紅 利 及 現 金 紅 利 ), 若 無 法 預 估 者 則 按 去 年 實 際 配 發 金 額 比 例 計 算 今 年 擬 議 配 發 金 額 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 註 3: 經 理 人 之 適 用 範 圍, 依 據 本 會 九 十 二 年 三 月 二 十 七 日 台 財 證 三 字 第 九 二 一 三 一 號 函 令 規 定, 其 範 圍 如 下 : (1) 總 經 理 及 相 當 等 級 者 (2) 副 總 經 理 及 相 當 等 級 者 (3) 協 理 及 相 當 等 級 者 (4) 財 務 部 門 主 管 (5) 會 計 部 門 主 管 (6) 其 他 有 為 公 司 管 理 事 務 及 簽 名 權 利 之 人 註 4: 若 董 事 總 經 理 及 副 總 經 理 有 領 取 員 工 紅 利 ( 含 股 票 紅 利 及 現 金 紅 利 ) 者, 除 填 列 附 表 一 之 二 外, 另 應 再 填 列 本 表 ( 六 ) 分 別 比 較 說 明 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 並 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 本 公 司 98 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 佔 稅 後 純 益 比 例 分 別 為 1.37% 0.46% 及 1.46%;99 年 度 之 比 例 則 依 序 為 1.53% 0.17% 及 1.99% 本 公 司 支 付 酬 金 主 要 依 據 公 司 章 程 股 東 會 決 議 之 盈 餘 分 配 員 工 分 紅 辦 法 等 相 關 規 定 辦 理 -19-

28 三 公 司 治 理 運 作 情 形 : ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 最 近 年 度 董 事 會 開 會 9 次, 董 事 監 察 人 出 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 ( 註 1) 實 際 出 ( 列 ) 委 託 出 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 席 次 數 B 席 次 數 B/A ( 註 2) 備 註 董 事 長 葉 寅 夫 % 改 選 連 任 董 事 周 博 文 % 改 選 連 任 董 事 劉 邦 言 % 改 選 連 任 董 事 中 亞 創 投 代 表 人 : % 改 選 連 任 駱 文 益 董 事 葉 武 炎 % 改 選 連 任 監 察 人 林 榮 春 % 改 選 連 任 監 察 人 鈞 寶 電 子 代 表 人 : % 改 選 連 任 楊 正 利 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 獨 立 董 事 意 見 及 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 之 處 理 : 無 二 獨 立 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 獨 立 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 : 不 適 用 三 獨 立 董 事 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 ( 例 如 就 公 司 財 務 業 務 狀 況 進 行 溝 通 之 事 項 方 式 及 結 果 等 ): 不 適 用 註 1: 董 事 監 察 人 屬 法 人 者, 應 揭 露 法 人 股 東 名 稱 及 其 代 表 人 姓 名 註 2: (1) 年 度 終 了 日 前 有 董 事 監 察 人 離 職 者, 應 於 備 註 欄 註 明 離 職 日 期, 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 董 事 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 計 算 之 (2) 年 度 終 了 日 前, 如 有 董 事 監 察 人 改 選 者, 應 將 新 舊 任 董 事 監 察 人 均 予 以 填 列, 並 於 備 註 欄 註 明 該 董 事 監 察 人 為 舊 任 新 任 或 連 任 及 改 選 日 期 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 董 事 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 計 算 之 ( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 : 不 適 用 -20-

29 ( 三 ) 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 最 近 年 度 董 事 會 開 會 9 次 (A), 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 列 席 次 數 (B) 實 際 列 席 率 (%) (B/A) ( 註 ) 備 註 監 察 人 林 榮 春 % 改 選 連 任 監 察 人 鈞 寶 電 子 代 表 人 : 楊 正 利 % 改 選 連 任 其 他 應 記 載 事 項 : 一 監 察 人 之 組 成 及 職 責 : ( 一 ) 監 察 人 與 公 司 員 工 及 股 東 之 溝 通 情 形 ( 例 如 溝 通 管 道 方 式 等 ): 監 察 人 於 必 要 時 可 逕 行 與 員 工 或 股 東 進 行 溝 通 ( 二 ) 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 ( 例 如 就 公 司 財 務 業 務 狀 況 進 行 溝 通 之 事 項 方 式 及 結 果 等 ): 1. 內 部 稽 核 主 管 定 期 提 交 稽 核 報 告 予 監 察 人 查 閱 指 導 2. 外 部 審 計 之 會 計 師 查 核 報 告 書 均 提 監 察 人 審 查 並 同 意 二 監 察 人 列 席 董 事 會 如 有 陳 述 意 見, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 監 察 人 陳 述 意 見 之 處 理 : 無 註 : * 年 度 終 了 日 前 有 監 察 人 離 職 者, 應 於 備 註 欄 註 明 離 職 日 期, 實 際 列 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 實 際 列 席 次 數 計 算 之 * 年 度 終 了 日 前, 有 監 察 人 改 選 者, 應 將 新 舊 任 監 察 人 均 予 以 填 列, 並 於 備 註 欄 註 明 該 監 察 人 為 舊 任 新 任 或 連 任 及 改 選 日 期 實 際 列 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 實 際 列 席 次 數 計 算 之 -21-

30 ( 四 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 守 則 差 異 情 形 及 原 因 項 目 運 作 情 形 一 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 處 理 股 東 建 議 或 糾 紛 等 問 題 之 方 式 ( 二 ) 公 司 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 之 情 形 ( 三 ) 公 司 建 立 與 關 係 企 業 風 險 控 管 機 制 及 防 火 牆 之 方 式 二 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 公 司 設 置 獨 立 董 事 之 情 形 ( 二 ) 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性 之 情 形 本 公 司 設 有 發 言 人 及 股 務 人 員 處 理 股 東 建 議 或 糾 紛 等 問 題 本 公 司 與 主 要 股 東 保 持 密 切 聯 繫, 並 利 用 每 年 股 東 會 盈 餘 分 派 等 機 會 掌 握 主 要 股 東 變 化 情 形 本 公 司 與 關 係 企 業 皆 為 獨 立 運 作, 並 嚴 格 遵 守 內 部 控 制 制 度 之 規 範 本 公 司 設 有 董 事 5 席 尚 未 設 置 獨 立 董 事 係 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 之 獨 立 性 三 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道 之 情 形 本 公 司 已 設 有 發 言 人 及 公 司 網 站 作 為 與 利 害 關 係 人 之 溝 通 管 道 四 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊 之 情 形 ( 二 ) 公 司 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 ) 五 公 司 設 置 提 名 薪 酬 或 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會 之 運 作 情 形 本 公 司 已 架 設 網 站 以 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 相 關 資 訊 本 公 司 網 站 除 中 文 外, 另 有 英 文 網 頁 ; 落 實 執 行 發 言 人 制 度, 透 過 公 開 資 訊 觀 測 站 媒 體 法 人 說 明 會 等 方 式 揭 露 公 司 資 訊 依 法 不 適 用 提 名 或 薪 酬 委 員 會 之 設 置, 均 由 董 監 事 召 開 董 事 會 決 策 會 議 中 落 實 治 理 與 監 督 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 本 公 司 已 有 外 部 董 事 二 席, 且 具 產 業 及 會 計 經 歷 安 侯 建 業 為 國 內 大 型 會 計 師 事 務 所, 簽 發 之 財 報 具 一 定 之 公 信 力 本 公 司 將 視 實 際 需 要 研 議 辦 理 -22-

31 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 六 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 有 公 司 治 理 實 務 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 公 司 治 理 實 務 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 目 前 尚 未 訂 定 公 司 治 理 實 務 守 則, 但 內 部 運 作 大 致 皆 能 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 之 要 求 七 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 員 工 權 益 僱 員 關 懷 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 利 害 關 係 人 之 權 利 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 等 ): ( 一 ) 董 事 及 監 察 人 進 修 情 形 : 本 公 司 董 監 事 將 定 期 參 與 進 修 ( 二 ) 董 事 出 席 及 監 察 人 列 席 董 事 會 狀 況 : 本 公 司 董 事 出 席 及 監 察 人 列 席 董 事 會 情 形 良 好 ( 三 ) 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 : 本 公 司 一 向 以 穩 健 的 原 則 進 行 相 關 之 風 險 管 理, 訂 有 嚴 密 的 內 部 控 制 制 度 以 防 範 各 項 風 險, 並 由 內 部 稽 核 單 位 定 期 及 不 定 期 的 查 核 外 內 部 控 制 制 度 的 落 實 程 度 外, 亦 投 保 財 產 保 險 風 險 管 理 政 策 及 執 行 情 形 請 參 考 本 年 報 柒 財 務 狀 況 及 經 營 結 果 與 風 險 管 理 及 六 風 險 管 理 ( 四 ) 保 護 消 費 者 或 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 : 本 公 司 秉 持 客 戶 至 上 之 政 策, 制 定 相 關 客 戶 服 務 管 理 辦 法, 並 依 據 各 內 部 管 理 辦 法 以 提 供 客 戶 服 務 ( 五 ) 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形 : 本 公 司 董 事 會 要 求 董 事 迴 避 利 害 關 係 之 議 案 ( 六 ) 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 : 為 建 立 完 善 公 司 治 理 機 制, 吸 引 優 秀 人 才, 同 時 鼓 勵 公 司 人 才 勇 於 任 事, 並 有 助 於 強 化 公 司 治 理, 已 為 董 事 監 察 人 及 重 要 經 理 人 投 保 責 任 險 ( 七 ) 社 會 責 任 : 本 公 司 重 視 公 司 對 社 會 之 責 任, 對 股 東 員 工 利 害 關 係 人 之 影 響 八 如 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告 者, 應 敍 明 其 自 評 ( 或 委 外 評 鑑 ) 結 果 主 要 缺 失 ( 或 建 議 ) 事 項 及 改 善 情 形 : 及 原 因 依 據 公 司 自 評, 本 公 司 董 事 會 股 務 內 部 控 制 重 大 資 訊 揭 露 及 內 部 稽 核 之 運 作 尚 屬 滿 意, 並 無 重 大 缺 失 註 一 : 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形, 參 考 臺 灣 證 券 交 易 所 股 份 有 限 公 司 發 布 之 上 市 上 櫃 公 司 董 事 監 察 人 進 修 推 行 要 點 參 考 範 例 之 規 定 註 二 : 如 為 證 券 商 投 信 投 顧 及 期 貨 商 者, 應 敘 明 風 險 管 理 政 策 風 險 衡 量 標 準 及 保 護 消 費 者 或 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 註 三 : 所 稱 公 司 治 理 自 評 報 告, 係 指 依 據 公 司 治 理 自 評 項 目, 由 公 司 自 行 評 估 並 說 明, 各 自 評 項 目 中 目 前 公 司 運 作 及 執 行 情 形 之 報 告 -23-

32 ( 五 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 守 則 差 異 情 形 及 原 因 項 目 運 作 情 形 一 落 實 推 動 公 司 治 理 ( 一 ) 公 司 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 以 及 檢 討 實 施 成 效 之 情 形 ( 二 ) 公 司 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位 之 運 作 情 形 ( 三 ) 公 司 定 期 舉 辦 董 事 監 察 人 與 員 工 之 企 業 倫 理 教 育 訓 練 及 宣 導 事 項, 並 將 其 與 員 工 績 效 考 核 系 統 結 合, 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 及 懲 戒 制 度 之 情 形 二 發 展 永 續 環 境 ( 一 ) 公 司 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率, 並 使 用 對 環 境 負 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料 之 情 形 ( 二 ) 公 司 依 其 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 理 制 度 之 情 形 ( 三 ) 設 立 環 境 管 理 專 責 單 位 或 人 員, 以 維 護 環 境 之 情 形 ( 四 ) 公 司 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 動 之 影 響, 制 定 公 司 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 策 略 之 情 形 ( 一 ) 本 公 司 於 各 工 作 規 則 及 SOP 標 準 作 業 規 範 中 分 別 列 有 相 關 社 會 責 任 執 行 規 定 ( 二 ) 公 司 推 動 企 業 社 會 責 任 是 由 董 事 會 人 資 總 務 處 各 廠 區 等 單 位 共 同 推 動 ( 三 ) 本 公 司 已 定 期 不 定 期 舉 辦 員 工 教 育 訓 練, 使 確 實 遵 守 符 合 企 業 責 任 的 公 司 安 全 衛 生 規 則 SOP 標 準 作 業 規 則, 並 依 工 作 規 則 給 予 獎 勵 及 懲 戒 ( 一 ) 各 項 資 源 回 收 率 目 標 達 90% ( 二 ) 導 入 ISO14001 及 ISO 系 統 ( 三 ) 設 置 甲 級 空 氣 污 染 防 制 專 責 人 員 及 甲 級 廢 水 處 理 專 責 人 員 ( 四 ) 導 入 ISO 系 統 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 公 司 已 於 2007 年 通 過 SA8000 系 統 驗 證, 於 2011 年 7 月 前 導 入 CSR 報 告 書 揭 露 -24-

33 項 目 運 作 情 形 三 維 護 社 會 公 益 ( 一 ) 公 司 遵 守 相 關 勞 動 法 規, 保 障 員 工 之 合 法 權 益, 建 立 適 當 之 管 理 方 法 與 程 序 之 情 形 ( 二 ) 公 司 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育 之 情 形 ( 三 ) 公 司 制 定 並 公 開 其 消 費 者 權 益 政 策, 以 及 對 其 產 品 與 服 務 提 供 透 明 且 有 效 之 消 費 者 申 訴 程 序 之 情 形 ( 四 ) 公 司 與 供 應 商 合 作, 共 同 致 力 提 升 企 業 社 會 責 任 之 情 形 ( 五 ) 公 司 藉 由 商 業 活 動 實 物 捐 贈 企 業 志 工 服 務 或 其 他 免 費 專 業 服 務, 參 與 社 區 發 展 及 慈 善 公 益 團 體 相 關 活 動 之 情 形 ( 一 ) 本 公 司 為 使 員 工 能 安 心 就 業, 生 活 無 後 顧 之 憂, 已 依 勞 基 法 訂 定 工 作 規 則 ( 該 規 則 已 奉 台 北 縣 政 府 七 十 七 年 五 月 五 日 北 府 社 第 號 函 備 查 在 案 ), 保 障 員 工 之 合 法 權 益, 建 立 適 當 之 管 理 方 法 與 程 序 ( 二 ) 本 公 司 安 全 衛 生 管 理 架 構 是 依 據 職 業 安 全 衛 生 管 理 系 統 (OHSAS18001), 透 過 計 劃 執 行 檢 查 及 行 動 (PDCA) 循 環 管 理 的 機 制, 達 成 事 故 預 防, 促 進 員 工 安 全 衛 生 及 保 護 公 司 資 產 的 目 標 ; 同 時, 公 司 依 照 勞 工 安 全 衛 生 法 規 定, 設 有 勞 工 安 全 衛 生 管 理 人 員, 除 定 期 實 施 工 作 環 境 之 安 全 檢 測, 並 時 時 宣 導 勞 安 衛 法 規 與 知 識 ( 三 ) 本 公 司 產 品 確 實 遵 守 國 際 禁 限 用 物 質 的 主 要 規 範 如 :RoHS 等 規 定, 並 設 有 客 服 單 位 提 供 品 質 與 客 訴 之 處 理 ( 四 ) 億 光 供 應 商 社 會 責 任 管 理 程 序, 明 文 規 範 : 於 挑 選 供 應 商 / 分 包 商 和 下 級 供 應 商 時, 優 先 選 擇 社 會 責 任 表 現 好 而 且 願 意 改 善 的 供 應 商 ; 於 供 應 商 / 分 包 商 或 下 級 供 應 商 進 行 品 質 審 核 時, 同 時 評 估 社 會 責 任 表 現 及 持 續 改 善 措 施 發 現 有 供 應 商 / 分 包 商 故 意 使 用 童 工, 強 迫 勞 動 或 其 他 嚴 重 違 反 社 會 責 任 相 關 行 為 準 則 現 象, 應 立 即 要 求 提 出 改 善 對 策 對 於 無 法 配 合 提 出 改 善 對 策 或 無 法 確 實 執 行 改 善 者, 經 採 購 主 管 社 會 責 任 管 理 代 表 與 品 質 管 理 代 表 開 會 審 查 後, 停 止 合 約 關 係 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 -25-

34 項 目 運 作 情 形 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 揭 露 具 攸 關 性 及 可 靠 性 之 企 業 社 會 責 任 相 關 資 訊 之 方 式 ( 二 ) 公 司 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 書, 揭 露 推 動 企 業 社 會 責 任 之 情 形 ( 五 ) 公 司 2010 年 4 月 24 日 參 與 萬 人 植 樹 活 動 ; 2010 年 5 月 12 日 億 光 SMD LED 結 合 太 陽 能 技 術 發 展 節 能 燈 具, 與 合 作 夥 伴 一 同 實 行 節 能 減 碳 ;2010 年 5 月 15 日 參 與 苑 裡 淨 灘 活 動 ;2010 年 9 月 23 日 億 光 電 子 榮 獲 "Sony Ericsson" 年 度 最 佳 電 子 零 件 供 應 商 ;2010 年 12 月 30 日 億 光 與 飛 利 浦 三 菱 松 下 等 大 廠 加 入 中 國 LED 植 物 工 廠 研 發 戰 略 聯 盟 ( 一 ) 本 公 司 網 站 上 設 置 有 企 業 社 會 責 任 資 訊 專 區 ( 二 ) 依 循 SA8000 規 定 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 書 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 尚 未 制 定 企 業 社 會 責 任 守 則, 但 為 實 踐 企 業 公 民 責 任, 展 現 企 業 對 員 工 股 東 及 消 費 大 眾 的 承 諾 除 了 落 實 公 司 治 理 之 外, 並 以 節 能 產 業 的 參 與 者 積 極 地 投 入 永 續 環 境 的 經 營, 對 於 公 益 及 社 區 活 動, 更 是 全 力 投 入, 實 已 符 合 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 的 規 範 -26-

35 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 六 其 他 有 助 於 瞭 解 企 業 社 會 責 任 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 公 司 對 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 社 會 公 益 消 費 者 權 益 人 權 安 全 衛 生 與 其 他 社 會 責 任 活 動 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 情 形 ): 億 光 電 子 除 秉 持 建 置 綠 色 供 應 鏈, 以 高 品 質 的 產 品, 搭 配 有 效 的 服 務, 滿 足 客 戶 的 需 求 之 品 質 政 策 外, 在 履 行 社 會 責 任 上 更 不 遺 餘 力, 已 取 得 相 關 社 會 責 任 之 認 證 ( 環 境 管 理 系 統 ISO14001 職 業 安 全 衛 生 管 理 系 統 OHSAS18001 及 社 會 責 任 標 準 SA8000 認 證 ), 並 通 過 新 力 (SONY) LG 及 三 星 (Samsung) 綠 色 夥 伴 之 認 證, 以 下 僅 將 社 會 責 任 事 項 分 述 如 下 : 1. 人 權 及 員 工 權 益 : 依 據 本 公 司 社 會 責 任 與 道 德 規 範 準 則 之 規 範, 及 國 際 社 會 公 認 標 準 致 力 維 護 人 權 及 員 工 權 益, 包 括 : 遵 守 員 工 自 由 選 擇 職 業 童 工 的 限 制 工 時 及 工 資 福 利 等 相 關 規 定 外, 對 於 員 工 亦 採 取 人 道 之 待 遇, 不 因 人 種 膚 色 年 齡 性 別 性 傾 向 種 族 生 理 殘 障 懷 孕 信 仰 政 治 派 別 社 團 成 員 或 婚 姻 狀 況 等 在 僱 用 及 實 際 工 作 中 歧 視 員 工 2. 員 工 關 懷 : 本 公 司 提 供 安 全 健 康 之 工 作 環 境 已 提 升 產 品 及 服 務 的 質 量 生 產 的 連 貫 性 及 員 工 士 氣, 透 過 積 極 規 避 正 確 設 計 工 程 技 術 和 管 理 控 制 預 防 保 養 與 安 全 操 作 程 式, 進 而 控 制 員 工 在 工 作 場 所 會 遇 到 的 潛 在 危 險, 並 制 定 程 序 和 體 系 來 管 理 追 蹤 和 報 告 職 業 傷 害 與 疾 病 在 工 作 場 所 宿 舍 與 餐 廳 部 份, 提 供 乾 淨 的 衛 生 設 施 飲 用 水 及 清 潔 的 食 物 預 備 及 儲 存 措 施 3. 環 保 : 億 光 電 子 公 司 已 取 得 環 境 管 理 系 統 (ISO14001) 認 證 及 職 業 安 全 衛 生 管 理 系 統 (OHSAS18001) 認 證 秉 持 持 續 改 善 的 精 神, 億 光 非 常 積 極 的 在 污 染 防 治 能 源 及 資 源 節 約 廢 棄 物 減 量 安 全 衛 生 管 理 火 災 爆 炸 預 防 及 其 他 包 含 地 震 等 危 害 防 阻 方 面, 提 出 確 實 可 行 的 改 善 方 案 並 執 行 之, 以 降 低 潛 在 的 環 保 安 全 與 衛 生 風 險 (1) 綠 色 設 計 : 億 光 長 久 以 來 以 環 保 節 能 為 努 力 的 目 標, 本 公 司 努 力 發 展 以 LED 光 源 替 代 舊 有 照 明, 期 降 低 能 源 消 耗, 在 產 品 開 發 及 生 產 過 程 中, 逐 漸 導 入 綠 色 設 計 及 綠 色 供 應 鏈 等 概 念 本 公 司 自 2003 年 開 始 導 入 無 鉛 製 程, 在 2004 年 通 過 SONY 驗 證,2006 年 1 月 1 日 起, 所 有 供 應 商 須 符 合 RoHS 要 求 本 公 司 也 於 2008 年 1 月 取 得 QC 認 證 (2) 汙 染 防 治 : A. 空 氣 汙 染 防 制 本 公 司 廢 氣 主 要 成 分 為 揮 發 性 有 機 物, 廢 氣 經 由 密 閉 管 路 收 集 後, 輸 送 至 活 性 碳 吸 附 塔 吸 附, 處 理 過 後 之 廢 氣 已 符 合 法 規 排 放 標 準 未 來 新 設 置 之 廠 房, 將 使 用 沸 石 轉 輪 及 蓄 熱 式 焚 化 爐, 希 望 以 最 佳 的 汙 染 控 制 設 備, 能 更 降 低 揮 發 性 有 機 物 的 排 放 及 減 少 活 性 碳 的 棄 置 B. 水 污 染 防 治 依 法 令 規 定 雨 水 排 水 與 工 廠 排 水 管 線 分 流, 本 公 司 廢 水 設 有 處 理 設 備 並 設 有 專 責 人 員 專 門 負 責 處 理 及 檢 測 工 作 C. 廢 棄 物 清 除 依 據 廢 棄 物 清 理 計 畫 書 內 容 加 以 分 類 執 行, 並 委 由 政 府 認 可 之 專 業 廠 商 進 行 清 除 處 理 及 上 網 申 報 廢 棄 物 流 向, 以 符 合 廢 清 法 之 要 求 -27-

36 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 4. 社 區 參 與 社 會 貢 獻 及 社 會 服 務 : 我 們 在 落 實 企 業 責 任 上, 除 了 持 續 不 斷 研 發 生 產 節 能 產 品, 亦 於 2003 年 成 立 財 團 法 人 億 光 文 化 基 金 會, 設 立 以 舉 辦 文 藝 活 動 提 昇 人 文 精 神 為 宗 旨, 近 年 來 舉 辦 多 場 公 益 性 音 樂 會, 藉 由 音 樂 會 為 弱 勢 團 體 募 款, 結 合 公 益 的 力 量, 一 同 為 社 會 盡 一 份 心 力, 讓 他 們 也 能 感 受 到 生 命 的 豐 富 與 美 好 創 立 億 光 文 化 基 金 會, 希 望 能 為 台 灣 的 文 化 藝 術 盡 一 點 棉 薄 之 力, 奉 上 我 們 可 以 做 到 的 努 力 與 用 心, 讓 我 們 的 文 化 生 生 不 息, 永 續 傳 承 官 方 網 站 : 5. 投 資 者 關 係 : 本 公 司 於 公 司 網 站 內 設 置 投 資 人 專 區 提 供 投 資 人 相 關 問 題 之 連 絡 窗 口 提 供 公 司 即 時 股 價 查 詢 及 重 大 訊 息 之 連 結 相 關 股 東 會 資 訊 之 揭 露 等 服 務 投 資 人, 公 司 亦 不 定 期 接 受 法 人 及 投 資 機 構 之 邀 請 進 行 法 人 說 明 會, 以 促 進 投 資 人 對 本 公 司 之 更 深 入 之 瞭 解 6. 供 應 商 關 係 : 本 公 司 為 LED 封 裝 業 界 之 龍 頭 廠 商, 致 力 於 綠 色 產 品 的 研 發 製 造 與 建 置 綠 色 供 應 鏈 之 使 命 下, 進 行 有 系 統 的 追 蹤 管 理 原 ( 物 ) 料 中 禁 限 用 物 質 及 有 害 物 質, 進 而 完 全 禁 用, 是 本 公 司 與 供 應 商 間 共 同 努 力 的 目 標, 本 公 司 亦 要 求 供 應 商 簽 署 供 應 商 社 會 責 任 承 諾 書, 並 承 諾 致 力 符 合 員 工 勞 動 環 境 及 道 德 方 面 相 關 行 為 準 則, 共 同 負 擔 起 企 業 永 續 經 營 下 所 需 承 擔 之 社 會 責 任 7. 利 害 關 係 人 之 權 力 : 本 公 司 為 綠 色 節 能 之 企 業, 透 過 不 斷 的 創 新 研 發 提 供 高 附 加 價 值 及 高 效 率 之 產 品 滿 足 客 戶 需 求, 進 而 促 進 生 活 品 質, 提 供 員 工 和 諧 及 成 長 的 工 作 環 境, 透 過 營 收 成 長 及 成 本 降 低 來 謀 求 股 東 穩 定 的 投 資 報 酬, 亦 致 力 於 履 行 社 會 責 任 以 創 造 股 東 員 工 及 整 體 社 會 之 最 大 價 值 七 公 司 產 品 或 企 業 社 會 責 任 報 告 書 如 有 通 過 相 關 驗 證 機 構 之 查 證 標 準, 應 加 以 敘 明 : 本 公 司 通 過 SA8000 社 會 責 任 系 統 驗 證 -28-

37 ( 六 ) 公 司 如 有 設 置 薪 酬 委 員 會 者, 應 揭 露 其 組 成 職 責 及 運 作 情 形 : 無 ( 七 ) 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 者, 應 揭 露 其 查 詢 方 式 : 已 於 公 司 網 頁 中 設 置 公 司 治 理 專 區, 放 置 關 於 公 司 治 理 之 相 關 管 理 辦 法 供 投 資 人 查 詢 另 外, 對 內 亦 修 定 取 得 處 分 資 產 作 業 程 序 資 金 貸 予 他 人 作 業 程 序 背 書 保 證 作 業 程 序 等 以 茲 公 司 內 部 作 業 人 員 遵 循 ( 八 ) 其 他 足 以 增 進 對 公 司 治 理 運 作 情 形 之 瞭 解 的 重 要 資 訊 : 無 -29-

38 ( 九 ) 內 部 控 制 制 度 執 行 狀 況 1. 內 部 控 制 聲 明 書 : 億 光 電 子 工 業 股 份 有 限 公 司 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 日 期 :100 年 03 月 22 日 本 公 司 民 國 99 年 度 之 內 部 控 制 制 度, 依 據 自 行 檢 查 的 結 果, 謹 聲 明 如 下 : 一 本 公 司 確 知 建 立 實 施 和 維 護 內 部 控 制 制 度 係 本 公 司 董 事 會 及 經 理 人 之 責 任, 本 公 司 業 已 建 立 此 一 制 度 其 目 的 係 在 對 營 運 之 效 果 及 效 率 ( 含 獲 利 績 效 及 保 障 資 產 安 全 等 ) 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 等 目 標 的 達 成, 提 供 合 理 的 確 保 二 內 部 控 制 制 度 有 其 先 天 限 制, 不 論 設 計 如 何 完 善, 有 效 之 內 部 控 制 制 度 亦 僅 能 對 上 述 三 項 目 標 之 達 成 提 供 合 理 的 確 保 ; 而 且, 由 於 環 境 情 況 之 改 變, 內 部 控 制 制 度 之 有 效 性 可 能 隨 之 改 變 惟 本 公 司 之 內 部 控 制 制 度 設 有 自 我 監 督 之 機 制, 缺 失 一 經 辨 認, 本 公 司 即 採 取 更 正 之 行 動 三 本 公 司 係 依 據 公 開 發 行 公 司 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 ( 以 下 簡 稱 處 理 準 則 ) 規 定 之 內 部 控 制 制 度 有 效 性 之 判 斷 項 目, 判 斷 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 是 否 有 效 該 處 理 準 則 所 採 用 之 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 係 為 依 管 理 控 制 之 過 程, 將 內 部 控 制 制 度 劃 分 為 五 個 組 成 要 素 :1. 控 制 環 境,2 風 險 評 估 及 回 應,3. 控 制 作 業,4. 資 訊 及 溝 通, 及 5. 監 督 每 個 組 成 要 素 又 包 括 若 干 項 目 前 述 項 目 請 參 見 處 理 準 則 之 規 定 四 本 公 司 業 已 採 用 上 述 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 檢 查 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 的 有 效 性 五 本 公 司 基 於 前 項 檢 查 結 果, 認 為 本 公 司 於 民 國 99 年 12 月 31 日 的 內 部 控 制 制 度 ( 含 對 子 公 司 之 監 督 與 管 理 ), 包 括 知 悉 營 運 之 效 果 及 效 率 目 標 達 成 之 程 度 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 有 關 的 內 部 控 制 制 度 等 之 設 計 及 執 行 係 屬 有 效, 其 能 合 理 確 保 上 述 目 標 之 達 成 六 本 聲 明 書 將 成 為 本 公 司 年 報 及 公 開 說 明 書 之 主 要 內 容, 並 對 外 公 開 上 述 公 開 之 內 容 如 有 虛 偽 隱 匿 等 不 法 情 事, 將 涉 及 證 券 交 易 法 第 二 十 條 第 三 十 二 條 第 一 百 七 十 一 條 及 第 一 百 七 十 四 條 等 之 法 律 責 任 七 本 聲 明 書 業 經 本 公 司 民 國 100 年 03 月 22 日 董 事 會 通 過, 出 席 董 事 5 人 中, 有 0 人 持 反 對 意 見, 餘 均 同 意 本 聲 明 書 之 內 容, 併 此 聲 明 億 光 電 子 工 業 股 份 有 限 公 司 董 事 長 : 葉 寅 夫 簽 章 總 經 理 : 葉 寅 夫 簽 章 -30-

39 2. 會 計 師 專 案 審 查 報 告 : 無 ( 十 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 公 司 及 其 內 部 人 員 依 法 被 處 罰 公 司 對 其 內 部 人 員 違 反 內 部 控 制 制 度 規 定 之 處 罰 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 : 無 ( 十 一 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 股 東 會 及 董 事 會 之 重 要 決 議 : 99 年 度 股 東 會 重 要 決 議 事 項 執 行 情 形 會 議 日 期 提 請 決 議 事 項 決 議 結 果 執 行 情 形 九 十 八 年 度 盈 餘 分 配 案 : 擬 自 盈 餘 中 提 本 案 徵 詢 全 體 出 席 股 東 無 異 議 依 決 議 執 行 撥 新 台 幣 1,674,771,908 元, 配 發 現 金 股 照 案 通 過 利 每 股 新 台 幣 4.0 元, 本 案 俟 股 東 常 會 通 過 後, 授 權 董 事 會 訂 定 除 息 基 準 日 發 放 日 及 其 他 相 關 事 宜, 並 依 法 公 告 修 改 公 司 章 程 案 本 案 徵 詢 全 體 出 席 股 東 無 異 議 依 決 議 執 行 99/6/15 照 案 通 過 辦 理 現 金 增 資 發 行 普 通 股 參 與 發 行 海 外 本 案 徵 詢 全 體 出 席 股 東 無 異 議 存 託 憑 證 案 照 案 通 過 修 訂 資 金 貸 予 他 人 及 背 書 保 證 作 業 程 本 案 徵 詢 全 體 出 席 股 東 無 異 議 依 決 議 執 行 序 案 照 案 通 過 修 訂 從 事 衍 生 性 商 品 交 易 處 理 程 序 案 本 案 徵 詢 全 體 出 席 股 東 無 異 議 照 案 通 過 依 決 議 執 行 ( 十 二 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 或 監 察 人 對 董 事 會 通 過 重 要 決 議 有 不 同 意 見 且 有 記 錄 或 書 面 聲 明 者, 其 主 要 內 容 : 無 ( 十 三 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 與 財 務 報 告 有 關 人 士 ( 包 括 董 事 長 總 經 理 會 計 主 管 及 內 部 稽 核 主 管 等 ) 辭 職 解 任 情 形 之 彙 總 : 無 四 公 費 資 訊 : 會 計 師 事 務 所 名 稱 會 計 師 姓 名 查 核 期 間 備 註 安 侯 建 業 聯 合 會 計 師 事 務 所 羅 瑞 蘭 顏 幸 福 98 年 第 1 季 ~ 第 3 季 因 事 務 所 職 務 安 侯 建 業 聯 合 會 計 師 事 務 所 區 耀 軍 羅 瑞 蘭 98 年 第 4 季 調 整 -31-