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1 年 報 查 詢 網 址 :mops.tse.com.tw 股 票 代 號 : ChipMOS 一 百 零 二 年 度 年 報 中 華 民 國 一 百 零 三 年 四 月 三 十 日

2 一 百 零 二 年 度 年 報 中 華 民 國 一 百 零 三 年 四 月 三 十 日 刊 印 本 公 司 發 言 人 姓 名 : 陳 壽 康 職 稱 : 財 務 處 副 總 經 理 電 話 :(03) E MAIL:s.k._chen@chipmos.com 本 公 司 代 理 發 言 人 姓 名 : 王 偉 職 稱 : 策 略 與 投 資 關 係 副 總 經 理 電 話 :(03) E MAIL:david_wang@chipmos.com 總 公 司 工 廠 之 地 址 及 電 話 : 新 竹 總 公 司 ( 竹 科 廠 ) 新 竹 科 學 工 業 園 區 研 發 一 路 一 號 電 話 :(03) 傳 真 :(03) 台 南 廠 台 南 科 學 工 業 園 區 南 科 七 路 3 號 五 號 電 話 :(06) 傳 真 :(06) 竹 北 廠 新 竹 縣 竹 北 市 泰 和 里 新 泰 路 三 十 七 號 電 話 :(03) 傳 真 :(03) 湖 口 廠 新 竹 縣 湖 口 鄉 鳳 山 村 仁 德 路 四 號 四 樓 電 話 :(03) 傳 真 :(03) 股 務 過 戶 機 構 : 名 稱 : 凱 基 證 券 股 份 有 限 公 司 股 務 代 理 部 地 址 : 台 北 市 重 慶 南 路 一 段 2 號 5 樓 電 話 :(02) 網 址 : 最 近 年 度 財 務 報 告 簽 證 會 計 師 : 事 務 所 名 稱 : 調 和 聯 合 會 計 師 事 務 所 會 計 師 姓 名 : 郭 思 琪 吳 佳 鴻 地 址 : 台 北 市 南 京 東 路 二 段 53 號 7 樓 網 址 : 電 話 :(02) 海 外 有 價 證 券 掛 牌 買 賣 之 交 易 場 所 名 稱 : 無 此 情 形 公 司 網 址 :

3 目 錄 壹 致 股 東 報 告 書. 1 貳 公 司 簡 介 一 設 立 日 期 2 二 公 司 沿 革 2 參 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 4 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 6 三 公 司 治 理 運 作 情 形 18 四 會 計 師 公 費 資 訊 37 五 更 換 會 計 師 資 訊 38 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 裡 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者.. 38 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 大 股 東 股 權 變 動 情 形 39 八 持 股 比 例 前 十 大 股 東 關 係 人 關 係 之 資 訊.. 41 九 綜 合 持 股 比 例.. 43 肆 募 資 情 形 一 資 本 及 股 份 44 二 公 司 債 辦 理 情 形 48 三 特 別 股 辦 理 情 形 48 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形 48 五 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形 48 六 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形 48 七 資 金 運 用 計 劃 執 行 情 形 48 伍 營 運 概 況 一 業 務 內 容 49 二 市 場 及 產 銷 概 況 76 三 從 業 員 工 現 況 91 四 環 保 支 出 資 訊 91 五 勞 資 關 係 92 六 重 要 契 約 94 陸 財 務 概 況 一 最 近 五 年 度 簡 明 資 產 負 債 表 及 損 益 表 97 二 財 務 分 析 104 三 一 百 零 二 年 度 財 務 報 告 之 審 計 委 員 會 審 查 報 告 110 四 一 百 零 二 年 度 財 務 報 表 113 五 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 個 體 財 務 報 表. 192 六 公 司 及 其 關 係 企 業 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 如 有 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 事, 應 列 明 其 對 本 公 司 財 務 狀 況 之 影 響. 274 柒 財 務 狀 況 及 經 營 結 果 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項 一 財 務 狀 況 比 較 分 析. 275 二 經 營 結 果 比 較 分 析. 276 三 現 金 流 量 分 析. 277 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響. 278 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 其 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因 改 善 計 劃 及 未 來 一 年 投 資 計 劃 278

4 六 風 險 管 理 之 分 析 評 估. 278 七 其 他 重 要 事 項. 283 捌 特 別 記 載 事 項 一 關 係 企 業 相 關 資 料 二 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形 三 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項 玖 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 如 發 生 證 券 交 易 法 第 三 十 六 條 第 二 項 第 二 款 所 定 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之 事 項..288

5 壹 致 股 東 報 告 書 由 於 經 營 團 隊 多 年 持 續 不 懈 的 努 力, 南 茂 科 技 的 業 務 轉 型 已 臻 成 功, 財 務 與 資 本 結 構 亦 轉 為 良 好 的 情 況 南 茂 科 技 2013 會 計 年 度 的 合 併 營 業 額 為 新 台 幣 億 元, 營 收 年 增 率 為 0.7%, 歸 屬 於 母 公 司 業 主 之 淨 利 為 新 台 幣 23.2 億 元, 基 本 每 股 盈 餘 為 新 台 幣 2.76 元 南 茂 科 技 2013 年 合 併 營 業 額 的 提 升, 主 要 來 自 於 平 面 顯 示 面 板 所 需 的 LCD 驅 動 IC 元 件 和 金 凸 塊 製 造 的 需 求, 特 別 是 智 慧 型 手 機 與 平 板 電 腦 方 面 的 市 場 應 用 然 而, 部 分 的 成 長 動 能 由 於 NOR flash 市 場 疲 軟 與 國 際 黃 金 價 格 的 大 幅 下 滑 而 受 到 影 響, 公 司 整 體 營 收 的 成 長 比 率 因 而 低 於 預 期 公 司 一 直 致 力 於 產 線 效 率 與 利 用 率 的 提 升 與 成 本 結 構 的 調 整, 由 整 體 營 業 毛 利 率 自 2012 年 的 13.1% 提 升 至 2013 年 的 17.5% 可 以 得 見 我 們 預 期 2014 年 的 營 業 毛 利 還 有 相 當 的 成 長 空 間 南 茂 科 技 的 製 造 成 本 於 2012 年 的 下 半 年 快 速 下 降, 係 由 於 前 期 投 資 的 記 憶 體 測 試 設 備 的 折 舊 陸 續 攤 提 結 束, 公 司 仍 然 繼 續 用 以 服 務 客 戶 產 生 營 收 所 得 到 的 結 果, 預 計 同 樣 的 現 象 會 持 續 到 2014 年 第 一 季 經 歷 數 年 的 努 力, 南 茂 科 技 的 產 品 線 分 佈 較 往 年 均 衡, 財 務 情 況 亦 由 於 撙 節 資 本 支 出 而 得 到 大 幅 的 改 善 截 至 2013 年 年 底 止, 南 茂 科 技 之 合 併 現 金 及 約 當 現 金 計 新 台 幣 97.2 億 元, 合 併 負 債 比 率 (Debt Ratio) 為 40.3%, 扣 除 合 併 現 金 及 約 當 現 金 後 之 淨 負 債 比 率 (Net Debt to Equity Ratio) 為 -14.0%,2013 年 股 東 報 酬 率 (ROE) 達 16.0% 在 業 務 方 面, 公 司 於 2013 年 視 市 場 需 求 情 況 再 擴 大 LCD 驅 動 IC 封 裝 測 試 生 產 線 與 12 吋 金 凸 塊 的 製 造 產 能 2013 年 金 凸 塊 製 造 業 務 的 年 成 長 率 為 27.1%, 而 LCD 驅 動 IC 封 裝 測 試 業 務 的 年 成 長 率 為 9.8% 2013 年 前 10 大 客 戶 營 收 比 重 為 75.3%, 與 2012 年 相 當 展 望 2014 年 的 營 運, 我 們 更 具 信 心, 特 別 是 在 LCD 驅 動 IC 和 金 凸 塊 製 造 技 術 相 關 的 服 務 方 面 為 配 合 市 場 UHD 電 視 ( 或 俗 稱 4K2K 電 視 ) 智 慧 型 手 機 和 平 板 電 腦 的 大 量 需 求, 預 期 LCD 驅 動 IC 封 裝 測 試 產 能 將 供 不 應 求, 市 場 的 供 需 與 價 格 將 更 趨 穩 定 同 時, 公 司 所 開 發 新 穎 的 WLCSP 與 MEMS 產 品 封 裝 製 程, 已 得 到 客 戶 相 當 熱 烈 的 回 應 除 了 可 藉 以 縮 短 產 品 製 造 時 間, 更 能 為 客 戶 提 供 較 經 濟 的 成 本 效 益 公 司 財 務 體 質 客 層 與 產 品 線 的 調 整 已 臻 成 熟, 在 各 方 看 好 2014 年 景 氣 持 續 走 強 下, 我 們 預 計 公 司 的 營 運 利 益 與 營 業 額 將 逐 季 成 長 董 事 長 : 經 理 人 : 會 計 主 管 :

6 貳 公 司 簡 介 一 公 司 簡 介 ( 一 ) 設 立 日 期 :86 年 7 月 28 日 ( 二 ) 總 公 司 分 公 司 及 工 廠 之 地 址 及 電 話 1. 總 公 司 及 工 廠 地 址 : 新 竹 科 學 工 業 園 區 研 發 一 路 1 號 電 話 :(03) 台 南 廠 工 廠 地 址 : 台 南 科 學 工 業 園 區 南 科 七 路 3 5 號 工 廠 電 話 :(06) 竹 北 廠 工 廠 地 址 : 新 竹 縣 竹 北 市 新 泰 路 37 號 3 樓 工 廠 電 話 :(03) 湖 口 廠 工 廠 地 址 : 新 竹 縣 湖 口 鄉 鳳 山 村 仁 德 路 4 號 4 樓 工 廠 電 話 :(03) ( 三 ) 公 司 沿 革 年 度 重 要 記 事 86 年 07 月 公 司 設 立 登 記, 實 收 資 本 額 為 5,000,000,000 元, 公 司 名 稱 為 南 茂 科 技 股 份 有 限 公 司 86 年 09 月 新 竹 測 試 廠 通 過 ISO9002 認 證 86 年 10 月 股 票 公 開 發 行 86 年 11 月 新 竹 測 試 廠 通 過 ISO14001 認 證 87 年 07 月 南 茂 日 本 子 公 司 設 立 87 年 08 月 台 南 封 裝 廠 完 工 啟 用 87 年 10 月 新 竹 測 試 廠 通 過 QS 年 11 月 台 南 廠 核 准 開 工, 開 始 記 憶 體 IC TSOP/QFP 封 裝 量 產 87 年 12 月 台 南 封 裝 廠 通 過 ISO9002 認 證 88 年 07 月 併 購 以 提 供 EEPROM OTPROM 記 憶 體 IC 及 邏 輯 IC 測 試 服 務 之 美 商 Microchip 高 雄 廠 ( 高 雄 電 子 ) 88 年 07 月 成 為 全 球 第 一 家 成 功 開 發 模 流 分 析 技 術 (Cross-flow Modeling Technique) 之 專 業 封 裝 廠, 並 開 始 Mixed-Signal 產 品 測 試 與 球 格 陣 列 封 裝 (Ball Grid Array, BGA) 88 年 10 月 台 南 封 裝 廠 與 高 雄 廠 通 過 QS 9000 認 證 成 立 南 茂 美 國 子 公 司 89 年 04 月 開 始 LCD 驅 動 IC 的 TCP(Tape Carrier Package,TCP) 封 裝 測 試 生 產 線 89 年 07 月 台 南 封 裝 廠 通 過 ISO14001 認 證 89 年 10 月 品 質 實 驗 室 榮 獲 (CNLA) 中 華 民 國 實 驗 室 認 證 89 年 11 月 開 始 12 吋 晶 圓 封 裝 測 試

7 90 年 01 月 配 合 百 慕 達 南 茂 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 下 稱 百 慕 達 南 茂 ) 赴 美 上 市 之 計 劃, 本 公 司 之 主 要 股 東 台 灣 茂 矽 電 子 股 份 有 限 公 司 及 其 他 股 東 於 90 年 1 月 12 日 將 其 持 有 本 公 司 70.25% 之 普 通 股 股 權 出 售 予 百 慕 達 商 南 茂, 並 同 時 將 所 取 得 之 出 售 股 權 價 款 全 數 認 購 百 慕 達 南 茂 所 發 行 之 股 份 截 至 90 年 底 止, 百 慕 達 南 茂 持 有 本 公 司 69.7% 之 股 權 91 年 09 月 投 資 以 積 體 電 路 封 裝 業 務 為 主 之 華 特 電 子 工 業 股 份 有 限 公 司 91 年 12 月 投 資 泰 林 科 技 股 份 有 限 公 司 92 年 01 月 成 功 推 出 高 技 術 層 次 COF(Chip On Film,COF) 封 裝 測 試 技 術 92 年 02 月 投 資 以 金 凸 塊 製 造 業 務 為 主 之 利 弘 科 技 股 份 有 限 公 司 92 年 08 月 完 成 DDRII SDRAM 封 裝 測 試 量 產 準 備 92 年 12 月 新 竹 測 試 廠 暨 台 南 封 裝 廠 通 過 ISO 90001:2000 與 ISO/TS 16949:2002 國 際 認 證 92 年 12 月 開 始 LCD 驅 動 IC 玻 璃 覆 晶 (Chip On Glass, COG) 量 產 93 年 01 月 與 泰 林 公 司 合 資 設 立 信 茂 科 技 股 份 有 限 公 司, 從 事 邏 輯 / 混 合 訊 號 IC 測 試 業 務 94 年 11 月 本 公 司 與 華 特 電 子 工 業 股 份 有 限 公 司 正 式 辦 理 合 併, 以 本 公 司 為 存 續 公 司, 合 併 後 資 本 額 增 加 為 8,934,422,910 元 整 95 年 01 月 竹 北 廠 通 過 ISO/TS 16949:2002 認 證 95 年 04 月 與 資 策 會 甲 骨 文 結 盟, 開 發 晶 圓 測 試 即 時 共 通 資 訊 系 統 95 年 09 月 榮 獲 經 濟 部 第 十 四 屆 優 等 創 新 企 業 獎 96 年 02 月 註 銷 因 合 併 華 特 電 子 工 業 股 份 有 限 公 司, 買 回 異 議 股 東 股 數 之 庫 藏 股 股 數 5,611,797 股, 註 銷 後 實 收 資 本 為 8,878,304,940 元 整 96 年 05 月 台 南 第 二 座 封 裝 新 廠 完 工 啟 用 96 年 08 月 榮 獲 95 年 度 金 貿 獎 96 年 09 月 與 百 慕 達 南 茂 進 行 股 份 轉 換, 成 為 百 慕 達 南 茂 100% 持 有 之 子 公 司 98 年 10 月 南 茂 日 本 子 公 司 解 散 102 年 04 月 登 錄 興 櫃 股 票 103 年 04 月 臺 灣 證 券 交 易 所 核 准 掛 牌 上 市

8 參 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 稽 核 室 董 事 會 / 董 事 長 總 經 理 薪 資 報 酬 委 員 會 審 計 委 員 會 新 產 品 開 發 管 理 中 心 營 運 製 造 中 心 財 務 處 經 營 策 略 委 員 會 記 憶 體 生 產 本 部 晶 圓 測 試 生 產 處 採 購 處 業 務 管 理 中 心 封 裝 生 產 本 部 廠 務 工 程 處 人 力 資 源 處 品 質 保 證 中 心 LCDD 生 產 本 部 生 產 管 理 整 合 處 法 務 室 資 訊 技 術 管 理 中 心 晶 圓 凸 塊 生 產 本 部 安 環 室 策 略 與 投 資 關 係

9 ( 二 ) 主 要 部 門 所 營 業 務 總 經 理 公 司 整 體 營 運 目 標 與 績 效 之 管 理 稽 核 室 內 部 稽 核 與 作 業 流 程 管 理 經 營 策 略 委 員 會 公 司 營 運 策 略 之 擬 定 與 規 劃 資 訊 技 術 管 理 中 心 負 責 資 訊 系 統 之 架 構, 自 動 化 系 統 之 管 理 與 發 展 人 力 資 源 處 人 力 資 源 管 理 與 組 織 發 展 財 務 處 財 務 及 會 計 服 務 : 包 括 資 金 管 理 稅 務 管 理 資 產 管 理 等 財 會 作 業 安 環 室 負 責 勞 工 安 全 衛 生 及 環 保 政 策 之 規 劃 與 執 行 採 購 處 原 物 料 設 備 及 一 般 事 務 之 採 購 規 劃 與 執 行 法 務 室 統 籌 處 理 公 司 法 律 事 務 相 關 議 題 策 略 與 投 資 關 係 策 略 之 執 行 與 規 劃 及 向 投 資 者 發 布 即 時 資 訊, 保 持 高 透 明 度, 隨 時 解 決 投 資 者 之 疑 問 品 質 保 證 中 心 負 責 訂 定 品 質 發 展 時 程 及 相 關 品 質 活 動 之 規 劃 與 執 行 業 務 管 理 中 心 負 責 市 場 趨 勢 分 析, 業 務 開 發 及 顧 客 服 務 等 相 關 事 務 之 規 劃 與 執 行 營 運 製 造 中 心 負 責 各 生 產 本 部 運 作 之 統 籌 規 劃 指 導 與 管 控, 與 新 應 用 產 品 之 導 入 及 量 產 記 憶 體 生 產 本 部 負 責 記 憶 體 IC 產 品 測 試 之 生 產 規 劃 與 執 行 晶 圓 凸 塊 生 產 本 部 負 責 晶 圓 凸 塊 之 生 產 規 劃 與 執 行 晶 圓 測 試 生 產 處 負 責 晶 圓 產 品 測 試 之 生 產 規 劃 與 執 行 封 裝 生 產 本 部 負 責 IC 封 裝 之 生 產 規 劃 與 執 行 LCDD 生 產 本 部 負 責 LCD 驅 動 IC 封 裝 與 測 試 之 生 產 規 劃 與 執 行 廠 務 工 程 處 新 竹 竹 北 台 南 廠 區 之 電 力 水 及 化 學 氣 體 等 維 護 與 執 行 生 產 管 理 整 合 處 生 產 管 理 之 整 合 新 產 品 開 發 管 理 中 心 規 劃 既 有 產 品 線 有 關 新 製 程 與 新 應 用 產 品 之 導 入 及 量 產, 並 追 求 現 行 產 品 製 程 技 術 之 精 進, 以 提 升 生 產 效 率 良 率, 並 降 低 生 產 成 本

10 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 ( 一 ) 董 事 及 監 察 人 資 料 1. 董 事 監 察 人 : 姓 名 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 及 本 人 配 偶 未 成 年 子 女 與 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 所 具 專 業 知 識 及 獨 立 性 之 情 形 103 年 4 月 30 日 ( 單 位 : 股 ;%) 職 稱 姓 名 初 次 選 任 日 期 選 任 日 期 任 期 選 任 時 持 有 股 份 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 股 數 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 董 事 長 鄭 世 杰 年 50, % 5,050, % 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 Saginaw Valley State University 企 業 管 理 碩 士 南 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 總 經 理 南 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 南 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 總 經 理 泰 林 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 ChipMOS USA Inc. 董 事 百 慕 達 南 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長 執 行 長 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 董 事 敖 景 山 年 , % 慎 立 科 技 董 事 長 聯 華 電 子 執 行 董 事 海 洋 大 學 輪 機 工 程 系 矽 品 精 密 工 業 ( 股 ) 公 司 董 事 榮 工 工 程 ( 股 ) 公 司 董 事 董 事 劉 玉 湖 年 聯 合 工 專 電 機 工 程 科 矽 品 製 造 處 副 總 經 理 矽 品 精 密 工 業 ( 股 ) 公 司 監 察 人 董 事 百 慕 達 商 南 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 年 766,951, % 522,080, %

11 職 稱 姓 名 初 次 選 任 日 期 選 任 日 期 任 期 選 任 時 持 有 股 份 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 董 事 代 表 人 李 立 鈞 年 董 事 代 表 人 黃 國 樑 年 , 董 事 代 表 人 李 永 文 年 , 獨 立 董 事 歐 進 士 年 獨 立 董 事 湯 宇 方 年 年 4 月 30 日 ( 單 位 : 股 ;%) 主 要 經 ( 學 ) 歷 加 州 大 學 柏 克 萊 分 校 電 機 工 程 及 電 腦 科 學 學 士 美 國 Mosel Vitelic Corporation 副 總 經 理 茂 德 科 技 ( 股 ) 公 司 副 總 經 理 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 南 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 執 行 副 總 宏 茂 微 電 子 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 長 兼 董 事 Modern Mind Technology Ltd. 董 事 上 海 新 茂 半 導 體 有 限 公 司 董 事 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 東 吳 大 學 物 理 系 學 士 南 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 副 總 經 理 宏 茂 微 電 子 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 交 通 大 學 資 訊 工 程 碩 士 京 元 電 子 ( 股 ) 公 司 業 務 處 處 長 信 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 業 務 處 處 長 南 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 副 總 經 理 ChipMOS U.S.A., Inc. 董 事 琉 明 光 電 ( 股 ) 公 司 獨 立 董 事 美 國 明 尼 蘇 達 大 學 管 理 會 計 博 士 國 立 中 正 大 學 會 計 暨 資 訊 科 技 學 系 教 授 百 慕 達 商 南 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 獨 立 董 事 祺 驊 科 技 ( 股 ) 公 司 獨 立 董 事 美 國 伊 利 諾 大 學 電 機 博 士 世 紀 民 生 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長 暨 執 行 長 嘉 裕 股 份 有 限 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 - - -

12 職 稱 姓 名 初 次 選 任 日 期 選 任 日 期 任 期 選 任 時 持 有 股 份 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 獨 立 董 事 郭 泰 豪 年 註 : 本 公 司 監 察 人 職 權 由 獨 立 董 事 所 成 立 之 審 計 委 員 會 代 行 之 103 年 4 月 30 日 ( 單 位 : 股 ;%) 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 美 國 馬 里 蘭 大 學 電 機 工 程 博 士 國 立 成 功 大 學 電 機 工 程 學 系 教 授 職 稱 姓 名 關 係

13 2. 董 事 監 察 人 屬 法 人 股 東 代 表 者, 應 註 明 法 人 股 東 名 稱 及 該 法 人 之 股 東 持 股 比 例 占 前 十 名 之 股 東 名 稱 及 其 持 股 比 例 法 人 股 東 之 主 要 股 東 單 位 : 股 ;% 法 人 股 東 名 稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東 持 股 比 例 持 股 日 期 百 慕 達 商 南 茂 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 註 ) The Baupost Group LLC 11.05% 12/31/2013 He & Fang 2005 Revocable Living Trust 8.70% 12/31/2013 矽 品 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 7.55% 09/30/2013 DLS Capital Management LLC 5.79% 12/31/2013 Acadian Asset Management LLC 4.34% 12/31/2013 台 灣 茂 矽 電 子 股 份 有 限 公 司 3.06% 09/30/2013 Thompson Siegel & Walmsley LLC 2.70% 12/31/2013 PacMOS Technologies Holdings Limited 2.46% 01/31/2014 Kennedy Capital Management, Inc 2.12% 12/31/2013 Renaissance Technologies LLC 1.39% 12/31/2013 註 1: 根 據 1934 年 美 國 證 券 交 易 法 ( 聯 邦 條 例 彙 編 第 17 章 第 240 編 第 13d-1 條 ) 規 定, 任 何 人 直 接 或 間 接 取 得 任 何 類 別 表 徵 股 權 證 券 之 受 益 權 逾 5% 後, 應 於 取 得 後 10 日 內 向 美 國 證 券 管 理 委 員 會 申 報 因 股 東 身 份 不 同 其 義 務 申 報 之 日 期 不 一, 故 上 表 所 揭 露 之 前 十 大 股 東 持 股 係 依 目 前 所 能 取 得 各 該 法 人 最 近 期 申 報 資 料 及 最 近 期 財 報 資 料 等 推 估 排 序, 故 無 法 精 準 反 應 單 一 截 止 時 點 之 前 十 大 股 東 確 切 持 股, 爰 加 註 股 東 持 股 日 期 註 2: 上 列 所 揭 露 之 持 股 比 重 係 依 本 公 司 所 能 取 得 該 法 人 最 近 期 申 報 持 有 股 數 除 以 截 至 103 年 1 月 31 日 百 慕 達 南 茂 總 發 行 股 數 29,699,160 股 之 比 率 加 以 排 序 揭 露 註 3: 台 灣 茂 矽 電 子 本 身 未 持 有 百 慕 達 南 茂 股 票, 係 透 過 旗 下 100% 子 公 司 Giant Haven 及 茂 福 公 司 分 別 持 有 2.77% 及 0.29%, 合 計 3.06%;PacMOS Technologies Holdings Limited 為 香 港 掛 牌 公 司, 股 票 代 號 為 (HK 1010), 係 台 灣 茂 矽 電 子 間 接 持 股 31.5% 之 轉 投 資 公 司 3. 法 人 股 東 之 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 法 人 名 稱 法 人 之 主 要 股 東 The Baupost Group LLC 美 國 註 冊 之 投 資 顧 問 公 司, 其 主 要 股 東 之 資 訊 無 法 取 得 He & Fang 2005 Revocable Living Trust 美 國 公 民 HE ZHENGXU 設 立 的 信 託 基 金 DLS Capital Management LLC 美 國 註 冊 之 投 資 顧 問 公 司, 其 主 要 股 東 之 資 訊 無 法 取 得 Acadian Asset Management LLC 美 國 註 冊 之 投 資 顧 問 公 司, 其 主 要 股 東 之 資 訊 無 法 取 得 Thompson Siegel & Walmsley LLC 美 國 註 冊 之 投 資 顧 問 公 司, 其 主 要 股 東 之 資 訊 無 法 取 得 Kennedy Capital Management, Inc 美 國 註 冊 之 投 資 顧 問 公 司, 其 主 要 股 東 之 資 訊 無 法 取 得 Renaissance Technologies LLC 美 國 註 冊 之 投 資 顧 問 公 司, 其 主 要 股 東 之 資 訊 無 法 取 得 101 年 7 月 22 日 法 人 名 稱 法 人 之 主 要 股 東 持 股 比 例 矽 品 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 受 託 保 管 矽 品 精 密 工 業 海 外 存 託 憑 証 專 戶 11.90% 大 通 託 管 資 本 收 益 建 立 者 公 司 投 資 專 戶 5.58% 國 泰 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 3.94% 新 光 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 2.33% 林 文 伯 2.20%

14 法 人 名 稱 法 人 之 主 要 股 東 持 股 比 例 美 商 摩 根 大 通 銀 行 台 北 分 行 受 託 保 管 資 本 世 界 成 長 及 收 益 基 金 公 司 投 資 專 戶 2.14% 中 華 郵 政 股 份 有 限 公 司 2.00% 谷 明 投 資 股 份 有 限 公 司 1.80% 大 通 銀 行 台 北 分 行 託 管 羅 派 斯 新 亞 洲 基 金 1.75% 大 通 託 管 特 寶 豐 基 金 - 特 寶 豐 外 國 基 金 1.74% 102 年 04 月 20 日 單 位 : 股 ;% 法 人 名 稱 法 人 之 主 要 股 東 持 股 比 例 國 泰 世 華 商 業 銀 行 受 託 保 管 宏 達 投 資 公 司 投 資 專 戶 3.66.% 國 泰 世 華 商 業 銀 行 受 託 保 管 冠 財 資 產 有 限 公 司 投 資 專 戶 3.52% 美 商 花 旗 託 管 次 元 新 興 市 場 評 估 基 金 投 資 專 戶 2.07% 國 泰 世 華 商 業 銀 行 受 託 保 管 納 瑞 有 限 公 司 投 資 專 戶 0.98% 大 通 託 管 挪 威 中 央 銀 行 投 資 專 戶 0.84% 台 灣 茂 矽 電 子 股 份 有 限 公 司 國 泰 世 華 商 業 銀 行 受 託 保 管 百 樂 國 際 股 份 有 限 公 司 投 資 0.79% 專 戶 林 木 傳 0.78% 台 北 富 邦 商 業 銀 行 受 託 保 管 奇 見 顧 問 有 限 公 司 投 資 專 戶 0.70% 胡 洪 九 0.65% 花 旗 託 管 DFA 子 基 金 新 興 市 場 小 額 基 金 0.52% 102 年 6 月 30 日 單 位 : 股 ;% 法 人 名 稱 法 人 之 主 要 股 東 持 股 比 例 PacMOS Technologies Full Global International Limited 43.30% Holdings Limited Vision2000 Venture Ltd % 註 : 香 港 掛 牌 公 司 ( 股 票 代 號 :HK 1010) 依 據 該 公 司 於 香 港 證 劵 交 易 所 申 報 之 102 年 上 半 年 財 報

15 4. 董 事 及 監 察 人 獨 立 性 資 料 董 事 及 監 察 人 資 料 103 年 4 月 30 日 條 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 商 務 法 務 法 官 檢 察 商 務 法 財 務 會 計 或 官 律 師 會 務 財 公 司 業 務 所 計 師 或 其 他 與 務 會 計 須 相 關 科 系 公 司 業 務 所 需 或 公 司 業 之 公 私 立 大 之 國 家 考 試 及 務 所 須 之 專 院 校 講 師 格 領 有 證 書 之 工 作 經 驗 以 上 專 門 職 業 及 技 術 人 員 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 ) 兼 任 其 他 姓 名 件 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數 鄭 世 杰 V V V V V V 敖 景 山 V V V V V V V V V V 劉 玉 湖 V V V V V V V V V V 李 立 鈞 V V V V V V V V 黃 國 樑 V V V V V V V V 李 永 文 V V V V V V V V 1 歐 進 士 V V V V V V V V V V V V V 1 湯 宇 方 V V V V V V V V V V V 1 郭 泰 豪 V V V V V V V V V V V V 註 1: 欄 位 多 寡 視 實 際 數 調 整 註 2: 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 " (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 五 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 但 依 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 七 條 履 行 職 權 之 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員, 不 在 此 限 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選

16 ( 二 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 103 年 04 月 30 日 持 有 股 份 選 ( 就 ) 任 職 稱 姓 名 日 期 持 股 比 股 數 股 數 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 持 股 比 股 數 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 持 股 比 率 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 職 稱 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 姓 名 經 理 人 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 關 情 形 係 總 經 理 鄭 世 杰 ,050, 營 運 製 造 中 心 / 研 究 及 策 略 發 展 中 心 執 行 副 總 李 立 鈞 Saginaw Valley State University 企 業 管 理 碩 士 台 灣 茂 矽 電 子 ( 股 ) 公 司 處 長 加 州 大 學 柏 克 萊 分 校 電 機 工 程 及 電 腦 科 學 學 士 美 國 Mosel Vitelic Corporation 副 總 經 理 茂 德 科 技 ( 股 ) 公 司 副 總 經 理 ( 註 1) ( 註 2) 記 憶 體 生 產 本 部 副 總 經 理 徐 武 宏 , 逢 甲 大 學 自 動 控 制 工 程 系 學 士 台 灣 茂 矽 電 子 ( 股 ) 公 司 設 備 部 副 理 南 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 記 憶 體 工 程 處 處 長 ( 註 3) 晶 圓 凸 塊 生 產 本 部 副 總 經 理 封 裝 生 產 本 部 副 總 經 理 李 永 文 , 黃 國 樑 , 交 通 大 學 資 訊 工 程 所 碩 士 京 元 電 子 ( 股 ) 公 司 業 務 處 處 長 信 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 業 務 處 處 長 ( 註 4) 東 吳 大 學 物 理 系 學 士 ( 註 5) 策 略 與 投 資 關 係 副 總 經 理 LCDD 生 產 本 部 副 總 經 理 王 偉 , 許 原 豐 , 財 務 處 副 總 經 理 陳 壽 康 , University of Michigan, MS, PhD Fibera, Inc / Vice President Lam Research Corp / Sr. Director IBM Microelectronics / Manager American Cyanamid Co / Product Development Scientist 國 立 中 山 大 學 電 機 工 程 所 碩 士 成 功 大 學 助 教 飛 利 浦 建 元 電 子 ( 股 ) 公 司 資 深 主 任 工 程 師 成 功 大 學 礦 冶 及 材 料 科 學 研 究 所 博 士 南 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 投 資 關 係 室 經 理 無 無 ( 註 6)

17 職 稱 姓 名 資 訊 技 術 管 理 中 心 副 總 經 理 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 股 數 份 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 江 一 帆 , 人 力 資 源 處 協 理 陳 玉 瑛 , 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 淡 江 大 學 電 子 工 程 系 學 士 王 安 電 腦 有 限 公 司 處 長 iasiaworks 副 總 網 際 威 信 ( 股 ) 公 司 副 總 威 瑟 科 技 ( 股 ) 公 司 營 運 長 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 經 理 人 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 情 形 無 東 吳 大 學 企 業 管 理 系 學 士 台 灣 茂 矽 電 子 ( 股 ) 公 司 ( 註 7) 採 購 處 協 理 林 昇 衍 , , 日 本 早 稻 田 大 學 商 學 研 究 所 碩 士 寶 成 工 業 ( 股 ) 公 司 襄 理 南 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 採 購 處 協 理 無 品 質 保 證 中 心 協 理 晶 圓 測 試 生 產 處 資 深 處 長 蔡 燈 岳 , 黃 振 芳 , 國 立 成 功 大 學 資 源 工 程 所 碩 士 榮 剛 重 工 ( 股 ) 有 限 公 司 飛 利 浦 建 元 電 子 ( 股 ) 公 司 南 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 品 質 保 證 中 心 協 理 清 華 大 學 科 技 管 理 所 碩 士 台 灣 茂 矽 電 子 ( 股 ) 公 司 晶 圓 測 試 部 副 理 南 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 晶 圓 測 試 工 程 處 處 長 內 部 稽 核 經 理 卓 祺 珮 , 國 立 交 通 大 學 財 務 金 融 碩 士 安 永 聯 合 會 計 師 事 務 所 審 計 部 經 理 Amkor Technology Inc. 會 計 部 經 理 註 1: 泰 林 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 ChipMOS U.S.A., Inc. 董 事 及 百 慕 達 商 南 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長 執 行 長 註 2: 宏 茂 微 電 子 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 長 兼 董 事 Modern Mind Technology Ltd. 董 事 及 上 海 新 茂 半 導 體 有 限 公 司 董 事 註 3: 泰 林 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 及 宏 茂 微 電 子 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 註 4:ChipMOS U.S.A., Inc. 董 事 及 琉 明 光 電 ( 股 ) 公 司 獨 立 董 事 註 5: 宏 茂 微 電 子 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 註 6: 泰 林 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 ChipMOS U.S.A., Inc. 董 事 百 慕 達 商 南 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 財 務 長 及 宏 茂 微 電 子 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 註 7: 泰 林 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 忻 奇 科 技 顧 問 有 限 公 司 負 責 人 無 無 無

18 ( 三 ) 董 事 ( 含 獨 立 董 事 ) 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 1. 董 事 ( 含 獨 立 董 事 ) 之 酬 金 民 國 102 年 度 單 位 : 仟 元 職 稱 姓 名 本 公 司 報 酬 (A) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 董 事 酬 金 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 財 務 報 告 內 所 有 公 司 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 業 務 執 行 費 用 (D) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (F) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G) 本 公 司 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 數 額 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 A B C D E F G 及 H 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 董 事 長 鄭 世 杰 董 事 董 事 董 事 董 事 董 事 百 慕 達 南 茂 公 司 代 表 人 : 李 立 鈞 百 慕 達 南 茂 公 司 代 表 人 : 黃 國 樑 百 慕 達 南 茂 公 司 代 表 人 : 許 原 豐 百 慕 達 南 茂 公 司 代 表 人 : 李 永 文 百 慕 達 南 茂 公 司 代 表 人 : 王 偉 董 事 敖 景 山 1,659 1,659 10,435 10,627 7,571 9, % 0.86% 19,739 29, ,937 12, % 2.46% 無 董 事 劉 玉 湖 獨 立 董 事 歐 進 士 獨 立 董 事 湯 宇 方 獨 立 董 事 郭 泰 豪 獨 立 董 事 吳 昌 伯 獨 立 董 事 王 永 和

19 董 事 酬 金 級 距 表 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 董 事 姓 名 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 I 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 I 低 於 2,000,000 元 百 慕 達 南 茂 公 司 ( 李 立 鈞 ) 百 慕 達 南 茂 公 司 ( 黃 國 樑 ) 百 慕 達 南 茂 公 司 ( 王 偉 ) 百 慕 達 南 茂 公 司 ( 許 原 豐 ) 百 慕 達 南 茂 公 司 ( 李 永 文 ) 王 永 和 歐 進 士 吳 昌 伯 湯 宇 方 郭 泰 豪 敖 景 山 劉 玉 湖 百 慕 達 南 茂 公 司 ( 李 立 鈞 ) 百 慕 達 南 茂 公 司 ( 黃 國 樑 ) 百 慕 達 南 茂 公 司 ( 王 偉 ) 百 慕 達 南 茂 公 司 ( 許 原 豐 ) 百 慕 達 南 茂 公 司 ( 李 永 文 ) 王 永 和 歐 進 士 吳 昌 伯 湯 宇 方 郭 泰 豪 敖 景 山 劉 玉 湖 王 永 和 歐 進 士 吳 昌 伯 湯 宇 方 郭 泰 豪 敖 景 山 劉 玉 湖 歐 進 士, 湯 宇 方, 郭 泰 豪, 敖 景 山, 劉 玉 湖, 王 永 和, 吳 昌 伯 2,000,000 元 ( 含 )~ 5,000,000 元 ( 不 含 ) 鄭 世 杰 鄭 世 杰 百 慕 達 南 茂 公 司 ( 王 偉 ) 百 慕 達 南 茂 公 司 ( 王 偉 ) 5,000,000 元 ( 含 )~ 10,000,000 元 ( 不 含 ) - 百 慕 達 南 茂 公 司 ( 李 立 鈞 ) 百 慕 達 南 茂 公 司 ( 黃 國 樑 ) 百 慕 達 南 茂 公 司 ( 許 原 豐 ) 百 慕 達 南 茂 公 司 ( 李 永 文 ) 百 慕 達 南 茂 公 司 ( 黃 國 樑 ) 百 慕 達 南 茂 公 司 ( 許 原 豐 ) 百 慕 達 南 茂 公 司 ( 李 永 文 ) 10,000,000 元 ( 含 )~ 15,000,000 元 ( 不 含 ) 15,000,000 元 ( 含 )~ 30,000,000 元 ( 不 含 ) 30,000,000 元 ( 含 )~ 50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~ 100,000,000 元 ( 不 含 ) - 鄭 世 杰 百 慕 達 南 茂 公 司 ( 李 立 鈞 ) - 鄭 世 杰 ,000,000 元 以 上 總 計 13 人 13 人 13 人 13 人 * 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 2. 監 察 人 之 酬 金 : 不 適 用

20 (3) 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 民 國 102 年 度 單 位 : 仟 元 職 稱 姓 名 總 經 理 鄭 世 杰 本 公 司 退 職 退 休 金 薪 資 (A) (B) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 獎 金 及 特 支 費 等 等 (C) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 (D) 現 金 紅 利 金 額 本 公 司 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 數 額 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 營 運 中 心 / 研 發 中 心 執 行 副 總 李 立 均 封 裝 副 總 黃 國 樑 LCDD 副 總 許 原 豐 晶 圓 凸 塊 副 總 李 永 文 20,294 26,349 1,023 1,023 9,487 13,458 16,526 16, % 2.12% 無 策 略 與 投 資 關 係 副 總 王 偉 記 憶 體 生 產 本 部 副 總 徐 武 宏 財 務 處 副 總 陳 壽 康 資 訊 技 術 管 理 中 心 副 總 江 一 帆 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 級 距 表 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 低 於 2,000,000 元 2,000,000 元 ( 含 )~ 5,000,000 元 ( 不 含 ) 李 立 鈞 許 原 豐 王 偉 江 一 帆 許 原 豐 王 偉 江 一 帆 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 陳 壽 康 黃 國 樑 李 永 文 徐 武 宏 陳 壽 康 黃 國 樑 李 永 文 徐 武 宏 10,000,000 元 以 上 鄭 世 杰 鄭 世 杰 李 立 鈞 總 計 9 人 9 人

21 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 民 國 102 年 度 ( 單 位 : 新 台 幣 仟 元 ) 現 金 紅 總 額 占 稅 後 純 總 計 利 金 額 益 之 比 例 (%) 經 職 稱 總 經 理 營 運 中 心 / 研 發 中 心 執 行 副 總 封 裝 副 總 LCDD 副 總 晶 圓 凸 塊 副 總 策 略 與 投 資 關 係 副 總 記 憶 體 生 產 本 部 副 總 財 務 處 副 總 資 訊 技 術 管 理 中 心 副 總 人 力 資 源 處 協 理 品 質 保 證 中 心 協 理 採 購 處 協 理 晶 圓 測 試 處 資 深 處 長 稽 核 室 資 深 經 理 姓 名 鄭 世 杰 李 立 鈞 黃 國 樑 許 原 豐 李 永 文 王 偉 徐 武 宏 陳 壽 康 江 一 帆 陳 玉 瑛 蔡 燈 岳 林 昇 衍 黃 振 芳 卓 祺 珮 股 票 紅 利 金 額 理 0 20,870 20, % 人 ( 四 ) 酬 金 總 額 佔 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 1. 本 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 佔 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 及 與 經 營 績 效 之 關 聯 性 : 酬 金 總 額 佔 稅 後 純 益 比 例 101 年 度 102 年 度 項 目 合 併 報 告 內 合 併 報 告 內 本 公 司 本 公 司 所 有 公 司 所 有 公 司 董 事 3.54% 4.26% 1.96% 2.46% 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 3.36% 4.35% 1.83% 2.12% 註 1: 董 事 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 提 列 比 例 差 異 係 因 合 併 公 司 101 年 公 司 稅 後 淨 利 為 1,253,255 仟 元,102 年 稅 後 淨 利 2,702,200 仟 元 註 2: 本 公 司 已 於 96 年 6 月 28 日 成 立 審 計 委 員 會, 不 適 用 監 察 人 酬 金 2. 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 及 與 經 營 績 效 之 關 聯 性 : 依 本 公 司 董 事 監 察 人 之 酬 勞 給 付 辦 法 規 定 如 下 : I. 本 公 司 於 101 年 3 月 29 日 經 董 事 會 通 過 訂 定 薪 資 報 酬 委 員 會 組 織 章 程 並 成 立 薪 資 報 酬 委 員 會 II. 薪 資 報 酬 委 員 會 設 置 目 的 如 下 : (1) 訂 定 並 定 期 檢 討 董 事 及 經 理 人 之 績 效 目 標 與 薪 資 報 酬 之 政 策 制 度 標 準 與 結 構 (2) 監 督 本 公 司 關 於 董 事 及 經 理 人 薪 酬 之 管 理

22 三 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 資 訊 最 近 年 度 (102 年 度 ) 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 會 共 召 開 10 次, 董 事 出 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 委 託 出 席 次 數 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 備 註 董 事 長 鄭 世 杰 % 102 年 06 月 17 日 改 選 連 任 董 事 百 慕 達 商 南 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 : 李 立 鈞 % 102 年 06 月 17 日 改 選 連 任 董 事 百 慕 達 商 南 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 : 李 永 文 % 102 年 06 月 17 日 改 選 連 任 董 事 百 慕 達 商 南 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 : 黃 國 樑 % 102 年 06 月 17 日 改 選 連 任 董 事 敖 景 山 % 102 年 06 月 17 日 改 選 新 任 董 事 劉 玉 湖 % 102 年 06 月 17 日 改 選 新 任 董 事 百 慕 達 商 南 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 : 王 偉 % 102 年 06 月 17 日 改 選 解 任 董 事 百 慕 達 商 南 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 : 許 原 豐 % 101 年 4 月 1 日 新 任,102 年 06 月 17 日 改 選 解 任 獨 立 董 事 歐 進 士 % 102 年 06 月 17 日 改 選 連 任 獨 立 董 事 吳 昌 伯 % 102 年 06 月 17 日 改 選 解 任 獨 立 董 事 王 永 和 % 102 年 06 月 17 日 改 選 解 任 獨 立 董 事 湯 宇 方 % 102 年 06 月 17 日 改 選 新 任 獨 立 董 事 郭 泰 豪 % 102 年 06 月 17 日 改 選 新 任 其 他 應 記 載 事 項 :

23 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項 : 無 二 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形 : ( 一 ) 第 六 屆 第 十 三 次 董 事 會 有 關 解 除 經 理 人 有 關 公 司 法 第 32 條 競 業 禁 止 之 限 制 案, 執 行 副 總 李 立 鈞 先 生 因 有 利 害 關 係 而 主 動 迴 避 外, 經 主 席 徵 詢 其 餘 出 席 董 事 意 見 後, 無 異 議 照 案 通 過 ( 二 ) 第 六 屆 第 十 三 次 董 事 會 有 關 解 除 董 事 有 關 公 司 法 第 209 條 競 業 禁 止 之 限 制 案, 李 立 鈞 董 事, 黃 國 樑 董 事, 李 永 文 董 事, 歐 進 士 獨 立 董 事, 吳 昌 伯 獨 立 董 事, 王 永 和 獨 立 董 事 因 有 利 害 關 係 而 主 動 迴 避 外, 經 主 席 徵 詢 其 餘 出 席 董 事 意 見 後, 無 異 議 照 案 通 過 ( 三 ) 第 七 屆 第 二 次 董 事 會 有 關 本 公 司 經 理 人 報 酬 案, 董 事 鄭 世 杰 李 立 鈞 黃 國 樑 李 永 文 先 生 因 有 利 害 關 係 而 主 動 迴 避 外, 並 由 郭 泰 豪 先 生 代 理 主 席 徵 詢 其 餘 出 席 董 事, 全 體 無 異 議 照 案 通 過 ( 四 ) 第 七 屆 第 二 次 董 事 會 有 關 101 年 度 經 理 人 員 工 分 紅 案, 董 事 鄭 世 杰 李 立 鈞 黃 國 樑 李 永 文 先 生 因 有 利 害 關 係 而 主 動 迴 避 外, 並 由 郭 泰 豪 先 生 代 理 主 席 徵 詢 其 餘 出 席 董 事, 全 體 無 異 議 照 案 通 過 ( 五 ) 第 七 屆 第 二 次 董 事 會 有 關 本 公 司 101 年 度 董 事 酬 勞 案, 董 事 歐 進 士 先 生 因 涉 及 個 人 利 益 迴 避 外, 經 主 席 徵 詢 其 餘 出 席 董 事, 全 體 無 異 議 照 案 通 過 ( 六 ) 第 七 屆 第 三 次 董 事 會 有 關 訂 定 本 公 司 員 工 認 股 計 劃 及 經 理 人 認 購 股 票 案, 董 事 鄭 世 杰 李 立 鈞 黃 國 樑 李 永 文 先 生 因 涉 及 個 人 利 益 迴 避 外, 並 由 郭 泰 豪 先 生 代 理 主 席 徵 詢 其 餘 出 席 董 事, 全 體 無 異 議 照 案 通 過 ( 七 ) 第 七 屆 第 七 次 董 事 會 有 關 本 公 司 經 理 人 職 位 薪 資 調 整 金 額 建 議 案, 董 事 鄭 世 杰 李 立 鈞 黃 國 樑 李 永 文 先 生 因 有 利 害 關 係 而 主 動 迴 避 外, 並 由 郭 泰 豪 先 生 代 理 主 席 徵 詢 其 餘 出 席 董 事, 全 體 無 異 議 照 案 通 過 ( 八 ) 第 七 屆 第 七 次 董 事 會 有 關 本 公 司 經 理 人 職 務 津 貼 調 整 建 議 案, 董 事 鄭 世 杰 李 立 鈞 黃 國 樑 李 永 文 先 生 因 有 利 害 關 係 而 主 動 迴 避 外, 並 由 郭 泰 豪 先 生 代 理 主 席 徵 詢 其 餘 出 席 董 事, 全 體 無 異 議 照 案 通 過 ( 九 ) 第 七 屆 第 七 次 董 事 會 有 關 本 公 司 經 理 人 一 百 零 二 年 年 度 績 效 獎 金 發 放 金 額 建 議 案, 董 事 鄭 世 杰 李 立 鈞 黃 國 樑 李 永 文 先 生 因 有 利 害 關 係 而 主 動 迴 避 外, 並 由 郭 泰 豪 先 生 代 理 主 席 徵 詢 其 餘 出 席 董 事, 全 體 無 異 議 照 案 通 過 ( 十 ) 第 七 屆 第 七 次 董 事 會 有 關 獨 立 董 事 參 與 功 能 性 委 員 會 出 席 費 建 議 案, 獨 立 董 事 歐 進 士 湯 宇 方 郭 泰 豪 先 生 因 涉 及 個 人 利 益 迴 避 外, 由 主 席 徵 詢 其 餘 出 席 董 事, 全 體 無 異 議 照 案 通 過 三 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 : 為 推 行 公 司 治 理 制 度, 強 化 董 事 會 職 權, 本 公 司 董 事 每 年 持 續 進 修 時 數 3 小 時, 並 依 照 政 府 法 令 辦 理 資 訊 公 開

24 ( 二 ) 審 計 委 員 或 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 : 1. 本 公 司 已 於 九 十 六 年 六 月 二 十 八 日 成 立 審 計 委 員 會, 負 責 執 行 相 關 法 令 所 規 定 之 監 察 人 職 權 2. 最 近 年 度 (102 年 度 ) 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 審 計 委 員 會 共 召 開 9 次, 出 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 委 託 出 席 次 數 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 備 註 獨 立 董 事 歐 進 士 % 102 年 06 月 17 日 改 選 連 任 獨 立 董 事 吳 昌 伯 % 102 年 06 月 17 日 改 選 解 任 獨 立 董 事 王 永 和 % 102 年 06 月 17 日 改 選 解 任 獨 立 董 事 湯 宇 方 % 102 年 06 月 17 日 改 選 新 任 獨 立 董 事 郭 泰 豪 % 102 年 06 月 17 日 改 選 新 任 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 5 所 列 事 項 暨 其 他 未 經 審 計 委 員 會 通 過, 而 經 全 體 董 事 三 分 之 二 以 上 同 意 之 議 決 事 項 : 無 二 獨 立 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形 : 無 有 需 利 益 迴 避 之 情 形 三 獨 立 董 事 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 : 稽 核 主 管 除 列 席 董 事 會 外, 並 定 期 或 必 要 時 向 獨 立 董 事 報 告 內 部 稽 核 執 行 狀 況 本 公 司 於 必 要 時 召 開 會 計 師 與 治 理 單 位 及 獨 立 董 事 之 溝 通 會 議

25 ( 三 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 : 項 目 運 作 情 形 一 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 處 理 股 東 建 議 或 糾 紛 等 問 題 之 方 式 ( 二 ) 公 司 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 之 情 形 ( 三 ) 公 司 建 立 與 關 係 企 業 風 險 控 管 機 制 及 防 火 牆 之 方 式 二 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 公 司 設 置 獨 立 董 事 之 情 形 ( 二 ) 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性 之 情 形 ( 一 ) 本 公 司 已 建 立 發 言 人 制 度, 並 設 有 專 責 人 員 負 責 處 理 股 務 及 股 東 建 議 等 相 關 事 宜 ( 二 ) 本 公 司 依 相 關 法 令 規 定, 定 期 揭 露 主 要 股 東 及 主 要 股 東 最 終 控 制 者 之 資 訊 ( 三 ) 已 依 證 期 局 規 定 建 立 子 公 司 監 理 管 理 辦 法 定 期 檢 視 其 管 理 報 表 及 實 地 查 核 ( 一 ) 已 設 置 三 名 獨 立 董 事, 並 成 立 審 計 委 員 會 ( 二 ) 本 公 司 簽 證 會 計 師 係 由 董 事 會 評 估 決 議 聘 任, 其 與 本 公 司 無 利 害 關 係, 並 嚴 守 獨 立 性 三 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道 之 情 形 本 公 司 建 立 各 部 門 機 能, 與 利 害 關 係 人 包 括 往 來 銀 行 其 他 債 權 人 員 工 客 戶 供 應 商 等, 保 持 暢 通 之 溝 通 管 道 四 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊 之 情 形 ( 二 ) 公 司 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 ) ( 一 ) 本 公 司 已 架 設 網 站 ( 主 動 揭 露 財 務 業 務 等 相 關 資 訊, 並 可 在 公 開 資 訊 觀 測 站 查 詢 相 關 資 訊 ( 二 ) 本 公 司 設 有 發 言 人 及 代 理 發 言 人 各 一 人, 負 責 公 司 資 訊 揭 露 於 公 開 資 訊 觀 測 站 及 公 司 網 站 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 無 無 無 無 無 無 無

26 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 項 目 運 作 情 形 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 五 公 司 設 置 提 名 或 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會 之 運 作 情 形 1. 本 公 司 設 置 薪 酬 委 員 會 無 (1) 成 立 時 間 : 本 公 司 於 101 年 3 月 29 日 經 董 事 會 通 過 訂 定 薪 資 報 酬 委 員 會 組 織 章 程 並 成 立 薪 資 報 酬 委 員 會 (2) 薪 資 報 酬 委 員 會 設 置 目 的 如 下 : A. 秉 於 董 事 會 之 授 權, 審 議 本 公 司 整 體 薪 酬 政 策 B. 監 督 本 公 司 關 於 董 事 及 經 理 人 薪 酬 之 管 理 (3) 組 成 成 員 : 薪 酬 委 員 會 之 成 員 共 計 3 名, 全 體 三 位 獨 立 董 事 為 本 委 員 會 具 有 表 決 權 的 成 員 2. 本 公 司 設 置 審 計 委 員 會 (1) 審 計 委 員 會 成 立 之 日 期 :96 年 06 月 28 日 (2) 審 計 委 員 會 成 員 席 次 :3 席 六 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 有 公 司 治 理 實 務 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 公 司 治 理 實 務 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 制 定 道 德 行 為 準 則 誠 信 經 營 作 業 程 序 及 行 為 指 南 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 該 實 際 運 作 情 形 皆 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 七 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 員 工 權 益 僱 員 關 懷 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 利 害 關 係 人 之 權 利 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 等 ): ( 一 ) 員 工 權 益 僱 員 關 懷 : 本 公 司 確 實 落 實 勞 基 法 等 相 關 規 定, 定 期 辦 理 教 育 訓 練, 成 立 職 工 福 利 委 員 會, 以 保 障 員 工 權 益 ( 二 ) 投 資 者 關 係 : 本 公 司 設 有 發 言 人 及 代 理 發 言 人 各 一 人, 負 責 公 司 資 訊 揭 露 於 公 開 資 訊 觀 測 站 及 公 司 網 站, 並 處 理 投 資 者 提 出 之 建 議 與 疑 義 ( 三 ) 供 應 商 關 係 : 本 公 司 秉 持 誠 信 原 則 維 繫 與 供 應 商 之 關 係, 針 對 主 要 進 貨 供 應 商 進 行 營 運 及 財 務 狀 況 評 估, 以 確 保 進 貨 供 應 之 穩 定 性, 並 與 供 應 商 建 立 良 好 之 合 作 關 係, 同 時 開 發 其 他 可 能 替 代 之 材 料 與 廠 商, 以 增 加 進 貨 來 源 之 彈 性 ( 四 ) 利 害 關 係 人 之 權 利 : 本 公 司 建 立 各 部 門 機 能, 與 利 害 關 係 人 包 括 往 來 銀 行 其 他 債 權 人 員 工 客 戶 供 應 商 等, 保 持 暢 通 之 溝 通 管 道

27 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 五 ) 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 : 本 公 司 董 事 及 獨 立 董 事 均 依 規 持 續 進 修 相 關 課 程 ( 六 ) 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 : 以 成 穩 建 經 營 為 原 則, 遵 循 政 府 法 令 規 章, 並 由 內 部 稽 核 單 位 查 核 以 降 低 可 能 面 臨 之 風 險 ( 七 ) 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 : 本 公 司 於 商 業 往 來 之 前, 考 量 客 戶 或 其 他 商 業 往 來 交 易 對 象 之 合 法 性 及 是 否 有 不 誠 信 之 行 為 記 錄, 避 免 與 有 不 誠 信 行 為 記 錄 者 進 行 交 易 生 產 高 品 質 產 品 滿 足 客 戶 質 與 量 的 需 求, 與 客 戶 維 持 良 好 長 期 的 關 係 ( 八 ) 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 : 有 八 如 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告 者, 應 敍 明 其 自 評 ( 或 委 外 評 鑑 ) 結 果 主 要 缺 失 ( 或 建 議 ) 事 項 及 改 善 情 形 : 本 公 司 無 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 進 行 評 鑑, 本 公 司 自 評 結 果, 均 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 註 一 : 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形, 參 考 臺 灣 證 券 交 易 所 股 份 有 限 公 司 所 發 布 之 上 市 上 櫃 公 司 董 事 監 察 人 進 修 推 行 要 點 參 考 範 例 之 規 定 註 二 : 如 為 證 券 商 證 券 投 資 信 託 事 業 證 券 投 資 顧 問 事 業 及 期 貨 商 者, 應 敘 明 風 險 管 理 政 策 風 險 衡 量 標 準 及 保 護 消 費 者 或 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 註 三 : 所 稱 公 司 治 理 自 評 報 告, 係 指 依 據 公 司 治 理 自 評 項 目, 由 公 司 自 行 評 估 並 說 明 於 各 項 目 中 目 前 公 司 運 作 及 執 行 情 形 之 報 告

28 ( 四 ) 公 司 如 有 設 置 薪 酬 委 員 會 者, 應 揭 露 其 組 成 職 責 及 運 作 情 形 : 1. 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 資 料 身 份 別 姓 名 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 條 件 商 務 法 法 官 檢 察 務 財 務 官 律 師 會 計 或 公 會 計 師 或 其 司 業 務 所 他 與 公 司 業 需 相 關 料 務 所 需 之 國 系 之 公 私 家 考 試 及 格 立 大 專 院 領 有 證 書 之 校 講 師 以 專 門 職 業 及 上 技 術 人 員 具 有 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 需 之 工 作 經 驗 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 ) 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 家 數 獨 立 郭 泰 豪 V V V V V V V V V V - 董 事 獨 立 湯 宇 方 V V V V V V V V V 1 董 事 獨 立 歐 進 士 V V V V V V V V V V V 1 董 事 註 : 各 成 員 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 1. 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 2. 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 3. 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 4. 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 5. 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 6. 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 7. 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 8. 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 2. 薪 資 報 酬 委 員 會 運 作 情 形 資 訊 (1) 成 立 時 間 : 本 公 司 於 101 年 3 月 29 日 經 董 事 會 通 過 訂 定 薪 資 報 酬 委 員 會 組 織 章 程 並 成 立 薪 資 報 酬 委 員 會 (2) 薪 資 報 酬 委 員 會 設 置 目 的 如 下 : A. 訂 定 並 定 期 檢 討 董 事 及 經 理 人 之 績 效 目 標 與 薪 資 報 酬 之 政 策 制 度 標 準 與 結 構 B. 監 督 本 公 司 關 於 董 事 及 經 理 人 薪 酬 之 管 理 (3) 組 成 成 員 : 薪 酬 委 員 會 成 員 共 計 三 名, 全 體 三 位 獨 立 董 事 為 本 委 員 會 具 有 表 決 權 的 成 員 (4) 本 期 委 員 任 期 :102 年 06 月 17 日 至 105 年 06 月 16 日, 最 近 年 度 及 截 至 年

29 報 刊 印 日 止, 薪 資 報 酬 委 員 會 開 會 9 次 (A), 委 員 出 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 席 次 數 委 託 出 席 次 數 實 際 出 席 率 (%) 備 註 委 員 歐 進 士 % 102 年 06 月 17 日 改 選 連 任 委 員 吳 昌 伯 % 102 年 06 月 17 日 改 選 解 任 委 員 王 永 和 % 102 年 06 月 17 日 改 選 解 任 委 員 郭 泰 豪 % 102 年 06 月 17 日 改 選 新 任 委 員 湯 宇 方 % 102 年 06 月 17 日 改 選 新 任 其 他 應 記 載 事 項 : 一 董 事 會 如 不 採 納 或 修 正 薪 資 委 員 會 之 建 議, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 薪 資 報 酬 委 員 會 意 見 之 處 理 ( 如 董 事 會 通 過 之 薪 資 報 酬 優 於 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議, 應 敘 明 其 差 異 情 形 及 原 因 ): 無 二 薪 資 報 酬 委 員 會 之 議 決 事 項, 如 成 員 有 反 對 或 保 留 意 見 且 有 記 錄 或 書 面 聲 明 者, 應 敘 明 薪 資 報 酬 委 員 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 成 員 意 見 及 對 成 員 意 見 之 處 理 : 無

30 ( 五 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 項 目 運 作 情 形 一 落 實 推 動 公 司 治 理 ( 一 ) 公 司 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 以 及 檢 討 實 施 成 效 之 情 形 ( 二 ) 公 司 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位 之 運 作 情 形 ( 三 ) 公 司 定 期 舉 辦 董 事 監 察 人 與 員 工 之 企 業 倫 理 教 育 訓 練 及 宣 導 事 項, 並 將 其 與 員 工 績 效 考 核 系 統 結 合, 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 及 懲 戒 制 度 之 情 形 二 發 展 永 續 環 境 ( 一 ) 公 司 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率, 並 使 用 對 環 境 負 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料 之 情 形 ( 二 ) 公 司 依 其 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 理 制 度 之 情 形 ( 一 ) 本 公 司 訂 定 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則, 符 合 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 之 內 容 執 行 公 司 治 理 ( 二 ) 本 公 司 目 前 尚 未 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 職 單 位 或 人 員 未 來 將 視 相 關 法 令 規 定 或 營 運 需 要 再 另 行 設 置 專 責 單 位 或 人 員 ( 三 ) 本 公 司 董 事 會 確 實 執 行 要 求 董 事 對 利 害 關 係 議 案 之 迴 避 並 對 董 事 及 獨 立 董 事 已 安 排 相 關 課 程 並 訂 定 道 德 行 為 準 則, 對 員 工 宣 導 ( 一 ) 本 公 司 對 於 電 力 水 資 源 材 料 再 利 用 與 回 收 的 管 理 機 制, 並 持 續 進 行 供 應 設 施 效 率 的 節 能 提 升, 以 達 到 減 少 用 電 省 材 的 目 標, 如 空 調 節 能 節 能 照 明 (LED) 的 安 裝 製 程 節 能 改 善 的 推 動 等, 已 有 效 降 低 環 境 之 負 荷, 達 到 持 續 改 善 ( 二 ) 本 公 司 為 提 昇 環 境 管 理 水 準, 善 盡 企 業 公 民 責 任, 自 於 86 年 即 通 過 ISO 環 境 管 理 系 統 驗 證 又 陸 續 通 過 QC 產 品 無 有 害 物 質 管 理 系 統 驗 證 並 進 行 溫 室 氣 體 的 盤 查, 未 來 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 尚 無 重 大 差 異 尚 無 重 大 差 異 尚 無 重 大 差 異 尚 無 重 大 差 異 尚 無 重 大 差 異

31 項 目 運 作 情 形 ( 三 ) 設 立 環 境 管 理 專 責 單 位 或 人 員, 以 維 護 環 境 之 情 形 ( 四 ) 公 司 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 動 之 影 響, 制 定 公 司 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 策 略 之 情 形 三 維 護 社 會 公 益 ( 一 ) 公 司 遵 守 相 關 勞 動 法 規 及 尊 重 國 際 公 認 基 本 勞 動 人 權 原 則, 保 障 員 工 之 合 法 權 益 及 雇 用 政 策 無 差 別 待 遇 等, 建 立 適 當 之 管 理 方 法 程 序 及 落 實 之 情 形 ( 二 ) 公 司 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育 之 情 形 將 同 時 架 構 PAS2050 產 品 碳 足 跡 等 程 序 進 行 查 證, 以 符 合 供 應 鏈 之 要 求 ( 三 ) 本 公 司 設 有 專 責 單 位 或 人 員 設 置, 並 依 管 理 要 求, 設 置 空 氣 污 染 防 制 廢 水 處 理 廢 棄 物 管 理 的 專 責 單 位 及 人 員, 以 確 保 其 運 作 管 理 及 環 境 之 維 護, 另 使 在 職 人 員 持 續 接 受 訓 練, 以 有 效 掌 握 環 境 管 理 的 趨 勢, 並 符 合 未 來 的 需 求 ( 四 ) 本 公 司 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 動 之 影 響, 除 推 行 溫 室 氣 體 盤 查, 每 年 進 行 溫 室 氣 體 盤 查 外, 並 推 動 各 項 的 節 能 措 施, 除 可 節 能 外, 以 進 行 溫 室 氣 體 減 量 同 時 為 回 應 客 戶 及 符 合 對 低 碳 產 品 的 期 待, 將 陸 續 積 極 導 入 產 品 碳 足 跡 盤 查, 以 降 低 產 品 碳 足 跡 ( 一 ) 本 公 司 針 對 員 工 聘 僱 勞 動 契 約 工 資 工 作 時 間 休 假 退 休 等 相 關 制 度, 均 確 實 遵 守 政 府 相 關 勞 動 法 令 之 規 範, 主 動 呈 主 管 機 關 核 備 並 定 期 召 開 勞 資 會 議, 保 障 員 工 權 益, 給 予 員 工 充 分 表 達 權 利 之 管 道 ( 二 ) 本 公 司 訂 有 安 全 衛 生 政 策, 並 導 入 OHSAS18001 及 安 全 衛 生 績 效 認 證, 以 提 升 員 工 安 全 之 工 作 環 境, 每 一 年 均 免 費 提 供 在 職 員 工 的 健 康 檢 查, 並 舉 辦 健 康 促 進 活 動 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 尚 無 重 大 差 異 尚 無 重 大 差 異 尚 無 重 大 差 異 尚 無 重 大 差 異

32 項 目 運 作 情 形 ( 三 ) 公 司 建 立 員 工 定 期 溝 通 之 機 制, 以 及 以 合 理 方 式 通 知 對 員 工 可 能 造 成 重 大 影 響 之 營 運 變 動 之 情 形 ( 四 ) 公 司 制 定 並 公 開 其 消 費 者 權 益 政 策, 以 及 對 其 產 品 與 服 務 提 供 透 明 且 有 效 之 消 費 者 申 訴 程 序 之 情 形 ( 五 ) 公 司 與 供 應 商 合 作, 共 同 致 力 提 升 企 業 社 會 責 任 之 情 形 ( 六 ) 公 司 藉 由 商 業 活 動 實 物 捐 贈 企 業 志 工 服 務 或 其 他 免 費 專 業 服 務, 參 與 社 區 發 展 及 慈 善 公 益 團 體 相 關 活 動 之 情 形 ( 三 ) 本 公 司 以 下 列 方 式 進 行 員 工 溝 通 : 新 進 / 在 職 同 仁 訪 談 勞 資 會 議 董 事 長 談 話 員 工 意 見 信 箱 ( 四 ) 客 戶 滿 意 一 直 是 南 茂 持 續 發 展 過 程 中 的 主 要 衡 量 指 標 之 一, 透 過 每 年 完 整 客 戶 滿 意 度 調 查, 充 分 了 解 客 戶 對 於 南 茂 的 期 望, 並 在 分 析 彙 整 後 提 供 予 管 理 階 層 及 相 關 單 位, 另 針 對 本 身 不 足 之 處 擬 定 對 策 並 改 善 之 南 茂 亦 建 立 了 完 整 的 客 戶 訴 怨 處 理 系 統, 並 有 專 責 單 位 直 接 面 對 客 戶 了 解 訴 怨 並 在 最 短 時 間 內 整 合 廠 內 資 源 提 出 分 析 報 告 及 有 效 對 策 以 防 止 事 件 再 發 ( 五 ) 遵 循 國 際 認 証 約 定 之 精 神, 向 供 應 商 宣 示 本 公 司 致 力 於 環 境 保 護 扮 演 優 良 企 業 公 民 之 政 策 與 方 針, 除 致 力 於 節 能 減 廢 避 免 使 用 含 有 害 物 質 材 料 之 外 並 積 極 與 供 應 商 開 發 無 污 染, 低 耗 能 之 材 料 和 其 加 工 方 式, 並 快 速 將 其 導 入 實 際 量 產 中, 以 此 來 減 少 污 染 及 資 源 浪 費, 維 護 地 球 環 境, 善 盡 企 業 公 民 之 社 會 責 任 ( 六 ) 積 極 參 與 社 會 環 保 公 益 活 動, 主 動 參 與 主 管 機 關 所 舉 辦 之 環 保 活 動, 如 淨 灘 活 動, 並 鼓 勵 員 工 進 入 社 區 淨 街 協 助 慈 善 機 構 打 掃 環 境 環 保 文 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 尚 無 重 大 差 異 尚 無 重 大 差 異 尚 無 重 大 差 異 尚 無 重 大 差 異

33 項 目 運 作 情 形 宣 宣 導 捐 贈 物 資 及 善 款 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 揭 露 具 攸 關 性 及 可 靠 性 之 企 業 社 會 責 任 相 關 資 訊 之 方 式 ( 二 ) 公 司 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 書, 揭 露 推 動 企 業 社 會 責 任 之 情 形 ( 一 ) 本 公 司 未 來 將 不 定 期 於 本 公 司 網 站 公 開 資 訊 觀 測 站 及 股 東 會 年 報 揭 露 相 關 資 訊 ( 二 ) 本 公 司 目 前 尚 無 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 書, 未 來 將 不 定 期 於 公 開 資 訊 觀 測 站 及 股 東 會 年 報 揭 露 相 關 資 訊 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 尚 無 重 大 差 異 尚 無 重 大 差 異 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 無 六 其 他 有 助 於 瞭 解 企 業 社 會 責 任 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 公 司 對 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 社 會 公 益 消 費 者 權 益 人 權 安 全 衛 生 與 其 他 社 會 責 任 活 動 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 情 形 ): 積 極 參 與 社 會 環 保 公 益 活 動, 主 動 參 與 主 管 機 關 所 舉 辦 之 環 保 活 動, 如 淨 灘 活 動, 並 鼓 勵 員 工 進 入 社 區 淨 街 協 助 慈 善 機 構 打 掃 環 境 環 保 文 宣 宣 導 捐 贈 物 資 及 善 款 七 公 司 產 品 或 企 業 社 會 責 任 報 告 書 如 有 通 過 相 關 驗 證 機 構 之 查 證 標 準, 應 加 以 敘 明 : (1) ISO 環 境 管 理 系 統 證 書 ( 驗 證 機 構 :TUV NORD) (2) OHSAS 職 業 安 全 衛 生 管 理 系 統 證 書 ( 驗 證 機 構 :TUV NORD) (3) ISO 溫 室 氣 體 盤 查 證 書 ( 驗 證 機 構 :SGS) (4) SONY Green Partner 證 書 ( 驗 證 機 構 :SONY) (5) QC080000( 驗 證 機 構 :TUV NORD)

34 ( 六 ) 公 司 履 行 誠 信 經 營 情 形 及 採 行 措 施 : 落 實 誠 信 經 營 情 形 項 目 運 作 情 形 一 訂 定 誠 信 經 營 政 策 及 方 案 ( 一 ) 公 司 於 規 章 及 對 外 文 件 中 明 示 誠 信 經 營 之 政 策, 以 及 董 事 會 與 管 理 階 層 承 諾 積 極 落 實 之 情 形 ( 二 ) 公 司 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 方 案 之 情 形, 以 及 方 案 內 之 作 業 程 序 行 為 指 南 及 教 育 訓 練 等 運 作 情 形 ( 三 ) 公 司 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 方 案 時, 對 營 業 範 圍 內 具 較 高 不 誠 信 行 為 風 險 之 營 業 活 動, 採 行 防 範 行 賄 及 收 賄 提 供 非 法 政 治 獻 金 等 措 施 之 情 形 ( 一 ) 本 公 司 之 董 事 經 理 人 及 受 僱 員 工 等, 秉 持 高 度 自 律, 於 從 事 商 業 行 為 之 過 程 中, 不 直 接 或 間 接 提 供 承 諾 要 求 或 收 受 任 何 不 正 當 利 益, 或 做 出 其 他 違 反 誠 信 不 法 或 違 背 受 託 義 務 等 行 為, 以 求 獲 得 或 維 持 利 益 本 公 司 訂 有 誠 信 經 營 守 則 並 嚴 格 監 督 執 行 ( 二 ) 本 公 司 秉 持 誠 信 經 營 理 念, 訂 有 道 德 行 為 準 則, 供 所 屬 員 工 遵 循 ( 三 ) 公 司 明 訂 公 司 應 遵 守 政 府 規 定 之 公 平 交 易 法, 不 得 藉 由 非 法 或 不 道 德 的 商 業 活 動 尋 求 競 爭 優 勢 員 工 主 管 或 董 事 均 不 得 藉 由 操 縱 隱 匿 濫 用 非 公 開 資 訊 不 實 陳 述 重 要 事 實 或 任 何 不 當 之 交 易 方 法, 以 取 得 不 當 利 益 本 公 司 訂 有 道 德 行 為 準 則 誠 信 經 營 守 則 供 為 公 司 經 管 重 要 事 務 人 員 的 行 為 規 範 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 尚 無 重 大 差 異 尚 無 重 大 差 異 尚 無 重 大 差 異

35 二 落 實 誠 信 經 營 ( 一 ) 公 司 商 業 活 動 應 避 免 與 有 不 誠 信 行 為 紀 錄 者 進 行 交 易, 並 於 商 業 契 約 中 明 訂 誠 信 行 為 條 款 之 情 形 ( 二 ) 公 司 設 置 推 動 企 業 誠 信 經 營 專 ( 兼 ) 職 單 位 之 運 作 情 形, 以 及 董 事 會 督 導 情 形 ( 三 ) 公 司 制 定 防 止 利 益 衝 突 政 策 及 提 供 適 當 陳 述 管 道 運 作 情 形 ( 四 ) 公 司 為 落 實 誠 信 經 營 所 建 立 之 有 效 會 計 制 度 內 部 控 制 制 度 之 運 作 情 形, 以 及 內 部 稽 核 人 員 查 核 之 情 形 ( 一 ) 本 公 司 於 商 業 往 來 之 前, 考 量 代 理 商 供 應 商 客 戶 或 其 他 商 業 往 來 交 易 對 象 之 合 法 性 及 是 否 有 不 誠 信 之 行 為 記 錄, 避 免 與 有 不 誠 信 行 為 記 錄 者 進 行 交 易 與 他 人 簽 訂 契 約, 若 交 易 相 對 人 涉 及 不 誠 信 行 為, 得 隨 時 終 止 或 解 除 契 約 ( 二 ) 本 公 司 推 動 企 業 誠 信 經 營 相 關 宣 導 為 法 務 室 負 責 ( 三 ) 依 本 公 司 誠 信 經 營 作 業 程 序 及 行 為 指 南, 本 公 司 人 員 於 執 行 公 司 業 務 時, 發 現 與 其 自 身 或 其 所 代 表 之 法 人 有 利 害 衝 突 之 情 形, 或 可 能 使 其 自 身 配 偶 父 母 子 女 或 與 其 有 利 害 關 係 人 獲 得 不 正 當 利 益 之 情 形, 應 將 相 關 情 事 同 時 陳 報 直 屬 主 管 及 本 公 司 法 務 室, 直 屬 主 管 應 提 供 適 當 指 導 ( 四 ) 本 公 司 設 有 健 全 之 會 計 制 度 及 內 部 控 制 制 度, 為 確 保 該 制 度 之 設 計 及 執 行 持 續 有 效, 本 公 司 內 部 稽 核 人 員 每 年 均 設 計 嚴 謹 的 內 部 控 制 稽 核 計 劃, 確 實 查 核 公 司 系 統 的 運 作 及 執 行 情 形 尚 無 重 大 差 異 尚 無 重 大 差 異 尚 無 重 大 差 異 尚 無 重 大 差 異

36 三 公 司 建 立 檢 舉 管 道 與 違 反 誠 信 經 營 規 定 之 懲 戒 及 申 訴 制 度 之 運 作 情 形 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 架 設 網 站, 揭 露 誠 信 經 營 相 關 資 訊 情 形 ( 二 ) 公 司 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 放 置 公 司 網 站 等 ) 本 公 司 人 員 於 懷 疑 或 發 現 有 違 反 法 令 規 章 或 尚 無 重 大 差 異 本 準 則 之 情 事 時, 應 主 動 向 獨 立 董 事 監 察 人 經 理 人 內 部 稽 核 主 管 或 其 他 適 當 主 管 呈 報 本 公 司 人 員 如 因 受 威 脅 或 恐 嚇 而 提 供 或 承 諾 疏 通 費 者, 應 紀 錄 過 程 陳 報 直 屬 主 管, 並 通 知 本 公 司 法 務 室 本 公 司 法 務 室 接 獲 前 項 通 知 後 應 立 即 處 理, 並 檢 討 相 關 情 事, 以 降 低 再 次 發 生 之 風 險 如 發 現 涉 有 不 法 情 事, 並 應 立 即 通 報 司 法 單 位 本 公 司 依 相 關 法 規 揭 露 各 項 相 關 資 訊 於 官 網 尚 無 重 大 差 異 公 開 資 訊 觀 測 站 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 訂 有 本 身 之 誠 信 經 營 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 尚 無 重 大 差 異 六 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 誠 信 經 營 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 公 司 對 商 業 往 來 廠 商 宣 導 公 司 誠 信 經 營 決 心 政 策 及 邀 請 其 參 與 教 育 訓 練 檢 討 修 正 公 司 訂 定 之 誠 信 經 營 守 則 等 情 形 ): ( 一 ) 本 公 司 遵 守 公 司 法 證 券 交 易 法 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 或 其 他 商 業 行 為 有 關 法 令, 以 落 實 誠 信 經 營 原 則 創 造 永 續 發 展 之 經 營 環 境 ( 二 ) 本 公 司 董 事 會 議 事 規 則 訂 有 董 事 利 益 迴 避 規 定, 董 事 對 於 會 議 事 項, 與 其 自 身 或 其 代 表 之 法 人 有 利 害 關 係 者, 應 於 當 次 董 事 會 說 明 其 利 害 關 係 之 重 要 內 容, 如 有 害 於 公 司 利 益 之 虞 時, 不 得 加 入 討 論 及 表 決, 並 不 得 代 理 其 他 董 事 行 使 其 表 決 權 ( 七 ) 公 司 如 有 訂 定 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 者, 應 揭 露 其 查 詢 方 式 : 本 公 司 揭 露 於 公 開 資 訊 觀 測 站 ( 八 ) 其 他 足 以 增 進 對 公 司 治 理 運 作 情 形 之 瞭 解 的 重 要 資 訊, 得 一 併 揭 露 : 無

37 ( 九 ) 內 部 控 制 制 度 執 行 狀 況 1. 內 部 控 制 聲 明 書 南 茂 科 技 股 份 有 限 公 司 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 日 期 : 103 年 3 月 10 日 本 公 司 民 國 一 百 零 二 年 度 之 內 部 控 制 制 度, 依 據 自 行 檢 查 的 結 果, 謹 聲 明 如 下 : 一 本 公 司 確 知 建 立 實 施 和 維 護 內 部 控 制 制 度 係 本 公 司 董 事 會 及 經 理 人 之 責 任, 本 公 司 業 已 建 立 此 一 制 度 其 目 的 係 在 對 營 運 之 效 果 及 效 率 ( 含 獲 利 績 效 及 保 障 資 產 安 全 等 ) 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 等 目 標 的 達 成, 提 供 合 理 的 確 保 二 內 部 控 制 制 度 有 其 先 天 限 制, 不 論 設 計 如 何 完 善, 有 效 之 內 部 控 制 制 度 亦 僅 能 對 上 述 三 項 目 標 之 達 成 提 供 合 理 的 確 保 ; 而 且, 由 於 環 境 情 況 之 改 變, 內 部 控 制 制 度 之 有 效 性 可 能 隨 之 改 變 惟 本 公 司 之 內 部 控 制 制 度 設 有 自 我 監 督 之 機 制, 缺 失 一 經 辨 認, 本 公 司 即 採 取 更 正 之 行 動 三 本 公 司 係 依 據 公 開 發 行 公 司 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 ( 以 下 簡 稱 處 理 準 則 ) 規 定 之 內 部 控 制 制 度 有 效 性 之 判 斷 項 目, 判 斷 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 是 否 有 效 該 處 理 準 則 所 採 用 之 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 係 為 依 管 理 控 制 之 過 程, 將 內 部 控 制 制 度 劃 分 為 五 個 組 成 要 素 :1. 控 制 環 境,2. 風 險 評 估,3. 控 制 作 業, 4. 資 訊 及 溝 通, 及 5. 監 督 每 個 組 成 要 素 又 包 括 若 干 項 目 前 述 項 目 請 參 見 處 理 準 則 之 規 定 四 本 公 司 業 已 採 用 上 述 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 檢 查 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 的 有 效 性 五 本 公 司 基 於 前 項 檢 查 結 果, 認 為 本 公 司 於 民 國 一 O 二 年 十 二 月 三 十 一 日 的 內 部 控 制 制 度 ( 含 對 子 公 司 之 監 督 與 管 理 ), 包 括 知 悉 營 運 之 效 果 及 效 率 目 標 達 成 之 程 度 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 有 關 的 內 部 控 制 制 度 等 之 設 計 及 執 行 係 屬 有 效, 其 能 合 理 確 保 上 述 目 標 之 達 成 六 本 聲 明 書 將 成 為 本 公 司 年 報 及 公 開 說 明 書 之 主 要 內 容, 並 對 外 公 開 上 述 公 開 之 內 容 如 有 虛 偽 隱 匿 等 不 法 情 事, 將 涉 及 證 券 交 易 法 第 二 十 條 第 三 十 二 條 第 一 百 七 十 一 條 及 第 一 百 七 十 四 條 等 之 法 律 責 任 七 本 聲 明 書 業 經 本 公 司 民 國 一 O 三 年 三 月 十 日 董 事 會 通 過, 出 席 董 事 6 人 獨 立 董 事 3 人, 有 人 持 反 對 意 見, 餘 均 同 意 本 聲 明 書 之 內 容, 併 此 聲 明 南 茂 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 長 兼 總 經 理 : 鄭 世 杰 簽 章

38 2. 委 託 會 計 師 專 案 審 查 內 部 控 制 制 度 者, 應 揭 露 會 計 師 審 查 報 告 : (1) 會 計 師 內 部 控 制 制 度 專 業 審 查 報 告 書 : 南 茂 科 技 股 份 有 限 公 司 內 部 控 制 制 度 審 查 報 告 後 附 南 茂 科 技 股 份 有 限 公 司 民 國 一 二 年 十 一 月 十 三 日 謂 經 評 估 認 為 其 與 財 務 報 導 及 保 障 資 產 安 全 有 關 之 內 部 控 制 制 度, 於 民 國 一 二 年 九 月 三 十 日 係 有 效 設 計 及 執 行 之 聲 明 書, 業 經 本 會 計 師 審 查 竣 事 維 持 有 效 之 內 部 控 制 制 度 及 評 估 其 有 效 性 係 公 司 管 理 階 層 之 責 任, 本 會 計 師 之 責 任 則 為 根 據 審 查 結 果 對 公 司 內 部 控 制 制 度 之 有 效 性 及 上 開 公 司 之 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 表 示 意 見 本 會 計 師 係 依 照 公 開 發 行 公 司 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 及 一 般 公 認 審 計 準 則 規 劃 並 執 行 審 查 工 作, 以 合 理 確 信 公 司 上 述 內 部 控 制 制 度 是 否 在 所 有 重 大 方 面 維 持 有 效 性 此 項 審 查 工 作 包 括 瞭 解 公 司 內 部 控 制 制 度 評 估 管 理 階 層 評 估 整 體 內 部 控 制 制 度 有 效 性 之 過 程 測 試 及 評 估 內 部 控 制 制 度 設 計 及 執 行 之 有 效 性, 以 及 本 會 計 師 認 為 必 要 之 其 他 審 查 程 序 本 會 計 師 相 信 此 項 審 查 工 作 可 對 所 表 示 之 意 見 提 供 合 理 之 依 據 任 何 內 部 控 制 制 度 均 有 其 先 天 上 之 限 制, 故 南 茂 科 技 股 份 有 限 公 司 上 述 內 部 控 制 制 度 仍 可 能 未 能 預 防 或 偵 測 出 業 已 發 生 之 錯 誤 或 舞 弊 此 外, 未 來 之 環 境 可 能 變 遷, 遵 循 內 部 控 制 制 度 之 程 度 亦 可 能 降 低, 故 在 本 期 有 效 之 內 部 控 制 制 度, 並 不 表 示 在 未 來 亦 必 有 效 依 本 會 計 師 意 見, 依 照 公 開 發 行 公 司 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 之 內 部 控 制 有 效 性 判 斷 項 目 判 斷, 南 茂 科 技 股 份 有 限 公 司 與 財 務 報 導 及 保 障 資 產 安 全 有 關 之 內 部 控 制 制 度, 於 民 國 一 二 年 九 月 三 十 日 之 設 計 及 執 行, 在 所 有 重 大 方 面 可 維 持 有 效 性 ; 南 茂 科 技 股 份 有 限 公 司 於 民 國 一 二 年 十 一 月 十 三 日 所 出 具 謂 經 評 估 認 為 其 上 述 與 財 務 報 導 及 保 障 資 產 安 全 有 關 之 內 部 控 制 制 度 係 有 效 設 計 及 執 行 之 聲 明 書, 在 所 有 重 大 方 面 則 屬 允 當 調 和 聯 合 會 計 師 事 務 所 會 計 師 : 郭 思 琪 吳 佳 鴻 行 政 院 金 融 監 督 管 理 委 員 會 證 券 期 貨 局 核 准 文 號 :8 6 台 財 證 ( 六 ) 字 第 號 98 金 管 證 字 第 號 中 華 民 國 一 二 年 十 一 月 十 八 日

39 (2) 公 司 改 善 措 失 及 缺 失 事 項 改 善 情 形 : 無 ( 十 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 公 司 及 其 內 部 人 員 依 法 被 處 罰 公 司 對 其 內 部 人 員 違 反 內 部 控 制 制 度 規 定 之 處 罰 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 : 無 ( 十 一 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 股 東 會 及 董 事 會 之 重 要 決 議 : 董 事 會 之 重 要 決 議 第 六 屆 第 十 六 次 董 事 會 會 議 (2013 年 03 月 13 日 ), 通 過 主 要 議 案 如 下 : 1. 本 公 司 上 市 / 櫃 時 擬 辦 理 現 金 增 資 以 為 新 股 承 銷, 擬 要 求 原 股 東 放 棄 認 購 第 六 屆 第 十 八 次 董 事 會 會 議 (2013 年 05 月 2 日 ), 通 過 主 要 議 案 如 下 : 1. 擬 向 臺 灣 證 券 交 易 所 股 份 有 限 公 司 申 請 股 票 上 市 第 七 屆 第 四 次 董 事 會 會 議 (2013 年 11 月 13 日 ), 通 過 主 要 議 案 如 下 : 1. 本 公 司 為 初 次 申 請 股 票 上 市 之 需 要, 爰 依 台 灣 證 券 交 易 所 股 份 有 限 公 司 審 查 有 價 證 券 上 市 作 業 程 序 第 6 條 規 定, 依 據 內 部 控 制 制 度 自 行 評 估 結 果 出 具 民 國 101 年 10 月 1 日 至 102 年 9 月 30 日 之 內 部 控 制 制 度 聲 明 書, 擬 通 過 一 百 零 二 年 度 上 市 專 審 用 之 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 2. 本 公 司 委 託 主 辦 承 銷 商 於 承 銷 期 間 辦 理 過 額 配 售 案 第 七 屆 第 六 次 董 事 會 會 議 (2014 年 03 月 10 日 ), 通 過 主 要 議 案 如 下 : 1. 一 百 零 二 年 度 盈 餘 分 配 案 2. 辦 理 現 金 增 資 發 行 新 股 案, 本 公 司 於 初 次 申 請 股 票 上 市 掛 牌 前, 辦 理 現 金 增 資 發 行 新 股 一 二 年 股 東 常 會 議 事 錄, 通 過 主 要 議 案 如 下 : 1. 配 合 本 公 司 營 運 需 要 修 訂 公 司 章 程 及 酌 做 文 字 調 整 2. 原 股 東 放 棄 認 購 本 公 司 上 市 / 櫃 時 為 新 股 承 銷 所 辦 理 之 現 金 增 資

40 ( 十 二 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 或 監 察 人 對 董 事 會 通 過 重 要 決 議 有 不 同 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者, 其 主 要 內 容 : 無 ( 十 三 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 公 司 董 事 長 總 經 理 會 計 主 管 財 務 主 管 內 部 稽 核 主 管 及 研 發 主 管 等 辭 職 解 任 情 形 之 彙 總 : 職 稱 姓 名 到 任 日 期 解 任 日 期 辭 職 或 解 任 原 因 內 部 稽 核 資 深 經 理 研 究 暨 策 略 發 展 中 心 副 總 經 理 陳 文 玲 王 偉 因 個 人 生 涯 規 劃, 自 一 百 零 二 年 七 月 一 日 起 辭 職 配 合 公 司 營 運 規 劃 卸 任 研 究 暨 策 略 發 展 中 心 副 總 經 理, 卸 任 後 轉 任 本 公 司 策 略 與 投 資 關 係 副 總 經 理

41 四 會 計 師 公 費 資 訊 ( 一 ) 會 計 師 公 費 資 訊 級 距 表 會 計 師 事 務 所 名 稱 會 計 師 姓 名 查 核 期 間 備 註 調 和 聯 合 會 計 師 事 務 所 郭 思 琪 吳 佳 鴻 ~ 金 額 單 位 : 新 臺 幣 仟 元 公 費 項 目 金 額 級 距 審 計 公 費 非 審 計 公 費 合 計 1 低 於 2,000 千 元 2 2,000 千 元 ( 含 )~4,000 千 元 V 3 4,000 千 元 ( 含 )~6,000 千 元 V 4 6,000 千 元 ( 含 )~8,000 千 元 5 8,000 千 元 ( 含 )~10,000 千 元 6 10,000 千 元 ( 含 ) 以 上 會 計 師 事 務 所 名 稱 調 和 聯 合 會 計 師 事 務 所 會 計 師 姓 名 郭 思 琪 吳 佳 鴻 審 計 公 費 非 審 計 公 費 制 度 設 計 工 商 登 記 人 力 資 源 其 他 小 計 5, ,050 8,280 金 額 單 位 : 新 臺 幣 仟 元 會 計 師 查 核 期 間 ~ 註 :SOX404 專 案 查 核 600 仟 元, 內 控 審 查 報 告 1,800 仟 元, 保 稅 盤 點 簽 證 350 仟 元 上 市 審 查 費 用 300 仟 元 ( 二 ) 更 換 會 計 師 事 務 所 且 更 換 年 度 所 支 付 之 審 計 公 費 較 更 換 前 一 年 度 之 審 計 公 費 減 少 者, 應 揭 露 更 換 前 後 審 計 公 費 金 額 及 原 因 : 無 ( 三 ) 審 計 公 費 較 前 一 年 度 減 少 達 百 分 之 十 五 以 上 者, 應 揭 露 審 計 公 費 減 少 金 額 比 例 及 原 因 : 無 備 註

42 五 更 換 會 計 師 資 訊 ( 一 ) 關 於 前 任 會 計 師 民 國 一 百 零 二 年 度 : 不 適 用 民 國 一 百 零 一 年 度 : 不 適 用 ( 二 ) 關 於 繼 任 會 計 師 民 國 一 百 零 二 年 度 : 不 適 用 民 國 一 百 零 一 年 度 : 不 適 用 ( 三 ) 前 任 會 計 師 對 公 開 發 行 公 司 年 報 應 行 記 載 事 項 準 則 第 10 條 第 5 款 第 1 目 及 第 2 目 之 3 事 項 之 復 函 : 不 適 用 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者, 應 揭 露 其 姓 名 職 稱 及 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 之 期 間 所 稱 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 之 關 係 企 業, 係 指 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 之 會 計 師 持 股 超 過 百 分 之 五 十 或 取 得 過 半 數 董 事 席 次 者, 或 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 對 外 發 布 或 刊 印 之 資 料 中 列 為 關 係 企 業 之 公 司 或 機 構 : 無 此 情 形

43 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 大 股 東 股 權 變 動 情 形 ( 一 ) 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 103 年 度 102 年 度 截 至 4 月 30 日 止 職 稱 姓 名 持 有 股 數 增 ( 減 ) 數 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 持 有 股 數 增 ( 減 ) 數 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 董 事 / 大 股 東 百 慕 達 商 南 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 (186,500,000) (1,275,000) 大 股 東 矽 品 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 (225,000) 董 事 長 / 總 經 鄭 世 杰 理 5,050,000 董 事 敖 景 山 ( 註 一 ) 300,000 董 事 劉 玉 湖 ( 註 一 ) 董 事 百 慕 達 南 茂 法 人 代 表 - 李 立 鈞 董 事 百 慕 達 南 茂 法 人 代 表 - 李 永 文 175,000 董 事 百 慕 達 南 茂 法 人 代 表 - 黃 國 樑 225,000 董 事 百 慕 達 南 茂 法 人 代 表 - 王 偉 ( 註 二 ) 385,000 董 事 百 慕 達 南 茂 法 人 代 表 - 許 原 豐 ( 註 二 ) 175,000 獨 立 董 事 歐 進 士 獨 立 董 事 湯 宇 方 ( 註 一 ) 獨 立 董 事 郭 泰 豪 ( 註 一 ) 獨 立 董 事 吳 昌 伯 ( 註 二 ) 獨 立 董 事 王 永 和 ( 註 二 ) 營 運 中 心 / 研 李 立 鈞 發 中 心 執 行 副 總 記 憶 體 生 產 本 徐 武 宏 部 副 總 175,000 LCDD 副 總 許 原 豐 175,000 晶 圓 凸 塊 副 總 李 永 文 175,000 封 裝 副 總 黃 國 樑 225,000 策 略 與 投 資 關 王 偉 係 副 總 385,000

44 職 稱 資 訊 技 術 管 理 江 一 帆 中 心 副 總 姓 名 102 年 度 103 年 度 截 至 4 月 30 日 止 持 有 股 數 增 質 押 股 數 增 持 有 股 數 增 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 ( 減 ) 數 ( 減 ) 數 ( 減 ) 數 145,000 財 務 處 副 總 陳 壽 康 550,000 人 力 資 源 處 陳 玉 瑛 145,000 品 質 保 證 中 心 蔡 燈 岳 協 理 265,000 採 購 處 協 理 林 昇 衍 145,000 晶 圓 測 試 處 資 黃 振 芳 深 處 長 110,000 內 稽 經 理 卓 祺 珮 30,000 註 一 :102 年 06 月 17 日 股 東 會 全 面 改 選 新 任 註 二 : 102 年 06 月 17 日 股 東 會 全 面 改 選 卸 任 ( 二 ) 董 事 監 察 人 經 理 人 及 大 股 東 股 權 移 轉 變 動 情 形 : 交 易 相 對 人 與 公 司 董 姓 名 股 權 移 轉 原 因 交 易 日 期 交 易 相 對 人 事 監 察 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 股 東 之 關 股 數 交 易 價 格 係 百 慕 達 商 南 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 買 賣 矽 品 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 無 39,967, 元 / 股 百 慕 達 商 南 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 百 慕 達 商 南 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 百 慕 達 商 南 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 百 慕 達 商 南 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 百 慕 達 商 南 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 百 慕 達 商 南 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 百 慕 達 商 南 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 百 慕 達 商 南 茂 科 技 ( 股 ) 公 司 買 賣 鄭 世 杰 董 事 長 / 總 經 理 50, 元 / 股 買 賣 徐 武 宏 副 總 經 理 25, 元 / 股 買 賣 李 永 文 董 事 / 副 總 經 理 25, 元 / 股 買 賣 黃 國 樑 董 事 / 副 總 經 理 25, 元 / 股 買 賣 王 偉 副 總 經 理 25, 元 / 股 買 賣 陳 壽 康 副 總 經 理 / 會 計 主 管 50, 元 / 股 買 賣 江 一 帆 副 總 經 理 25, 元 / 股 買 賣 許 原 豐 副 總 經 理 25, 元 / 股