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2 一 本 公 司 發 言 人 及 代 理 發 言 人 資 料 : 發 言 人 : 邱 火 生 職 稱 : 董 事 長 特 助 電 話 : 電 子 郵 件 信 箱 :ir@gtoc.com.tw 代 理 發 言 人 : 林 文 山 職 稱 : 財 務 處 副 總 經 理 電 話 : 電 子 郵 件 信 箱 :ir@gtoc.com.tw 二 總 公 司 及 工 廠 : 總 公 司 地 址 :366 苗 栗 縣 銅 鑼 鄉 中 平 村 中 興 路 99 號 工 廠 地 址 : 一 廠 :366 苗 栗 縣 銅 鑼 鄉 中 平 村 中 隆 一 路 168 號 二 廠 :366 苗 栗 縣 銅 鑼 鄉 中 平 村 中 興 路 99 號 三 廠 :366 苗 栗 縣 銅 鑼 鄉 中 平 村 中 興 路 87 號 南 科 一 廠 : 台 南 市 善 化 區 南 科 九 路 10 號 南 科 二 廠 : 台 南 市 新 市 區 環 東 路 2 段 6 號 電 話 : 傳 真 : 三 股 票 過 戶 機 構 : 名 稱 : 福 邦 證 券 股 份 有 限 公 司 地 址 :104 台 北 市 中 山 區 民 生 東 路 一 段 51 號 3 樓 電 話 : 網 址 : 四 最 近 年 度 財 務 報 告 簽 證 會 計 師 : 姓 名 : 池 世 欽 會 計 師 張 淑 瑩 會 計 師 名 稱 : 安 侯 建 業 聯 合 會 計 師 事 務 所 地 址 :110 台 北 市 信 義 路 五 段 7 號 68 樓 電 話 : 網 址 : 五 海 外 有 價 證 券 掛 牌 買 賣 之 交 易 場 所 名 稱 及 查 詢 該 海 外 有 價 證 券 資 訊 之 方 式 : 無 六 公 司 網 址 :

3 目 錄 壹 致 股 東 報 告 書 1 貳 公 司 簡 介 2 參 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 3 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 6 三 公 司 治 理 運 作 情 形 20 四 會 計 師 公 費 資 訊 39 五 更 換 會 計 師 資 訊 40 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 度 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者 41 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 42 八 持 股 比 例 占 前 十 名 之 股 東, 其 相 互 間 之 關 係 資 料 43 九 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例 44 肆 募 資 情 形 一 資 本 及 股 份 45 二 公 司 債 辦 理 情 形 51 三 特 別 股 辦 理 情 形 53 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形 53 五 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形 53 六 限 制 員 工 權 利 新 股 辦 理 情 形 54 七 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形 57 八 資 金 運 用 計 劃 執 行 情 形 57 伍 營 運 概 況 一 業 務 內 容 63 二 市 場 及 產 銷 概 況 70 三 最 近 二 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 從 業 員 工 資 料 74 四 環 保 支 出 資 訊 75 五 勞 資 關 係 76 六 重 要 契 約 77

4 陸 財 務 概 況 一 最 近 五 年 度 簡 明 資 產 負 債 表 及 損 益 表, 並 應 註 明 會 計 師 姓 名 及 其 查 核 意 見 79 二 最 近 五 年 度 財 務 分 析 87 三 最 近 年 度 財 務 報 告 之 監 察 人 審 查 報 告 書 95 四 最 近 年 度 財 務 報 告 及 會 計 師 查 核 報 告 96 五 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 個 體 財 務 報 告 96 六 公 司 及 其 關 係 企 業 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 如 有 發 生 財 務 週 轉 因 難 情 事, 應 列 明 其 對 本 公 司 財 務 狀 況 之 影 響 96 柒 財 務 狀 況 及 經 營 結 果 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項 一 財 務 狀 況 97 二 經 營 結 果 98 三 現 金 流 量 99 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響 99 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 其 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因 改 善 計 畫 及 未 來 一 年 投 資 計 畫 100 六 分 析 評 估 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 之 風 險 事 項 101 七 其 他 重 要 事 項 104 捌 特 別 記 載 事 項 一 關 係 企 業 相 關 資 料 105 二 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形 109 三 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形 109 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項 109 玖 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 如 有 發 生 證 券 交 易 法 第 三 十 六 條 第 二 項 第 二 款 所 定 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之 事 項 109

5 壹 致 股 東 報 告 書 突 破 創 新 2014 年 是 電 子 產 業 充 滿 困 境 與 變 革 的 一 年, 受 到 智 慧 型 手 機 及 平 板 電 腦 市 場 成 熟 影 響, 具 創 新 能 力 的 電 子 產 品 新 應 用 遲 遲 未 能 推 出, 使 得 觸 控 應 用 以 及 相 關 電 子 產 業 成 長 趨 緩, 對 過 去 幾 年 來 在 觸 控 產 能 上 急 速 擴 充 的 業 者, 產 生 了 相 當 大 的 衝 擊, 新 設 備 新 廠 房 運 轉 尚 未 達 效 益, 訂 單 已 經 開 始 萎 縮, 使 整 個 觸 控 供 應 鏈 面 臨 自 2008 年 觸 控 面 板 蓬 勃 發 展 以 來 最 嚴 酷 的 挑 戰 對 此, 正 達 已 於 兩 年 前 預 見 未 來 電 子 產 品 市 場 的 艱 困 挑 戰, 於 2013 年 底 大 舉 投 入 布 局 綠 建 築 玻 璃 加 工 以 及 3D 成 型 玻 璃 開 發, 期 藉 由 開 發 新 領 域 的 產 品 與 擴 大 新 技 術 的 應 用, 逐 步 擺 脫 電 子 產 業 發 展 成 熟 以 及 市 場 成 長 趨 緩 的 困 境 正 達 經 營 團 隊 及 全 體 員 工 雖 積 極 投 入 耕 耘, 但 2014 年 觸 控 產 業 市 場 急 遽 惡 化, 佔 正 達 營 收 最 大 比 重 的 電 子 玻 璃 市 場 供 過 於 求, 產 品 價 格 下 滑, 而 新 事 業 新 產 品 在 短 時 間 內 尚 未 站 穩 腳 步, 使 得 正 達 2014 年 營 收 出 現 自 2008 年 以 來 的 首 度 下 滑, 並 致 使 公 司 2014 年 未 能 擺 脫 虧 損 儘 管 產 業 充 滿 挑 戰 與 變 革, 正 達 扎 根 於 玻 璃 加 工 本 業 布 局 新 事 業 及 新 產 品 技 術 的 決 心 並 未 改 變,2014 年 正 達 新 技 術 及 產 品 發 展 成 果 如 下 : 於 苗 栗 廠 內 建 置 全 新 產 品 展 示 室, 提 供 客 戶 更 全 面 的 產 品 體 驗 及 技 術 能 力 介 紹 綠 建 築 玻 璃 加 工 廠 於 8 月 正 式 完 工 啟 用, 採 用 世 界 級 最 先 進 的 進 口 加 工 設 備, 提 供 台 灣 建 築 業 界 全 球 一 流 品 質 的 綠 建 築 玻 璃 正 達 自 行 開 發 的 易 潔 防 霧 免 插 電 的 水 明 鏡 正 式 上 市 銷 售 3D 成 形 玻 璃 開 始 小 量 出 貨 汽 車 客 戶 與 多 家 品 牌 廠 合 作 開 發 3D 玻 璃 手 機 機 殼, 用 於 多 款 高 階 手 機 與 客 戶 合 作 開 發 iphone 6/6 Plus 專 用 的 3D 手 機 螢 幕 滿 版 保 護 貼, 產 品 廣 泛 獲 得 市 場 迴 響 及 好 評 雖 然 於 新 技 術 及 產 品 布 局 略 有 小 成, 但 初 期 對 業 績 貢 獻 微 小, 仍 不 足 以 扭 轉 2014 年 電 子 產 品 營 收 獲 利 下 滑 的 頹 勢, 為 加 緊 提 升 公 司 營 收 及 產 品 獲 利 能 力,2015 年 正 達 將 全 力 投 入 3D 成 型 玻 璃 產 能 擴 產, 以 及 各 種 應 用 開 發, 包 括 拓 展 汽 車 穿 戴 式 應 用 等 多 元 化 的 利 基 市 場, 並 取 得 與 手 機 品 牌 客 戶 新 款 高 階 產 品 合 作 開 發 的 機 會, 加 上 正 達 綠 建 築 玻 璃 在 建 築 業 界 名 聲 漸 顯, 導 入 新 建 材 品 牌 的 意 願 大 幅 提 高, 亦 有 助 於 綠 建 築 玻 璃 業 績 穩 定 成 長 為 此, 本 人 對 2015 年 的 營 運 仍 充 滿 信 心, 儘 管 過 去 兩 年 連 續 虧 損, 本 人 及 正 達 經 營 團 隊 背 負 莫 大 的 責 任, 然 而 正 達 在 玻 璃 加 工 領 域 深 耕 多 年, 更 是 3D 玻 璃 成 型 技 術 的 領 頭 羊,2015 年 正 達 將 力 圖 在 營 運 及 市 場 壓 力 之 下 突 破 頹 勢, 用 創 新 技 術 帶 動 公 司 走 出 困 境, 本 人 謹 代 表 經 營 團 隊 與 全 體 員 工 共 勉, 並 懇 請 各 位 股 東 能 在 此 產 業 低 潮 中, 給 予 正 達 更 多 的 正 面 能 量, 我 們 會 繼 續 前 進, 感 謝 各 位 的 鼓 勵 及 支 持 負 責 人 鍾 志 明 1

6 一 設 立 日 期 :85 年 6 月 27 日 二 公 司 沿 革 貳 公 司 簡 介 85 年 06 月 設 立 正 達 玻 璃 股 份 有 限 公 司, 資 本 額 2,600 萬 元, 由 鍾 榮 華 先 生 擔 任 第 一 屆 董 事 長, 從 事 傳 統 建 築 玻 璃 加 工 87 年 04 月 領 先 同 業 引 進 德 國 物 理 強 化 爐 及 義 大 利 化 學 強 化 爐, 從 事 光 學 玻 璃 強 化 業 務 88 年 12 月 因 應 平 面 顯 示 器 市 場 之 蓬 勃 發 展, 設 置 玻 璃 切 割 產 線 89 年 03 月 與 錸 德 科 技 達 成 合 資 協 議, 雙 方 各 持 股 50% 89 年 06 月 設 置 研 磨 機 開 始 STN 級 玻 璃 基 板 加 工 試 產 89 年 07 月 更 名 為 正 達 科 技 玻 璃 股 份 有 限 公 司 並 進 行 廠 房 擴 建 工 程, 同 年 10 月 新 廠 落 成 90 年 05 月 更 名 為 正 達 國 際 光 電 股 份 有 限 公 司, 進 行 廠 房 擴 建 工 程 並 擴 充 研 磨 拋 光 產 能 90 年 08 月 與 國 外 合 作 研 發 大 型 薄 板 玻 璃 拋 光 技 術 並 規 劃 發 展 TFT-LCD 光 電 玻 璃 切 割 及 研 磨 生 產 技 術 90 年 11 月 取 得 ISO 年 版 國 際 品 保 認 證 通 過 91 年 01 月 補 辦 股 票 公 開 發 行 91 年 07 月 TFT-LCD 光 電 玻 璃 切 割 產 品 / 技 術 取 得 認 證 91 年 11 月 TV-LCD 保 護 板 玻 璃 開 始 量 產 交 貨 91 年 12 月 TFT-LCD 光 電 玻 璃 研 磨 取 得 產 品 / 技 術 認 證 93 年 05 月 股 票 登 錄 興 櫃 掛 牌 96 年 05 月 TFT PANEL 薄 化 產 品 開 發 成 功 96 年 08 月 通 過 業 界 開 發 產 業 技 術 計 畫 :LCD 面 板 薄 化 及 韌 化 補 強 技 術, 委 託 研 究 機 構 為 工 研 院 材 化 所 96 年 10 月 辦 理 私 募 普 通 股 7 億 元, 引 進 策 略 投 資 人 ; 鴻 海 集 團 96 年 12 月 TFT 玻 璃 薄 化 新 廠 完 工 97 年 01 月 大 陸 子 公 司 宏 達 光 電 玻 璃 ( 東 莞 ) 有 限 公 司 設 立 97 年 03 月 導 入 TFT-LCD 物 理 薄 化 製 程 97 年 05 月 導 入 化 強 玻 璃 製 程 取 得 拋 光 墊 修 整 工 作 環 專 利 97 年 09 月 導 入 TFT-LCD5 代 面 板 拋 光 及 素 板 玻 璃 裁 切 磨 邊 製 程 98 年 02 月 ITO 玻 璃 鍍 膜 新 廠 完 工 98 年 12 月 南 科 分 公 司 設 立 99 年 10 月 取 得 ISO 環 境 管 理 系 統 認 證 通 過 及 OHSAS 職 業 安 全 衛 生 管 理 系 統 認 證 通 過 99 年 12 月 苗 栗 廠 設 置 營 運 總 部 大 陸 子 公 司 睿 志 達 ( 深 圳 ) 設 立 100 年 11 月 股 票 上 市 101 年 02 月 3D 成 型 玻 璃 產 線 裝 機 試 產 大 陸 子 公 司 睿 志 達 ( 成 都 ) 設 立 101 年 03 月 抗 反 射 (AR) 鍍 膜 新 產 線 裝 機 試 產 101 年 10 月 宣 布 3D 成 型 玻 璃 跨 足 汽 車 市 場 102 年 03 月 成 立 綠 建 築 事 業 處, 正 達 跨 足 環 保 節 能 建 築 玻 璃 市 場 102 年 07 月 苗 栗 三 廠 綠 建 築 加 工 廠 房 動 土 103 年 01 月 與 康 寧 策 略 聯 盟, 合 作 3D 成 型 玻 璃 生 產 103 年 08 月 綠 建 築 玻 璃 加 工 廠 量 產 103 年 12 月 3D 成 型 玻 璃 量 產 手 機 螢 幕 保 護 貼 2

7 一 組 織 系 統 ( 一 ) 組 織 結 構 參 公 司 治 理 報 告 3

8 ( 二 ) 各 主 要 部 門 業 務 部 門 主 要 職 掌 董 事 長 室 負 責 執 行 股 東 會 / 董 事 會 決 議 事 項 及 督 導 公 司 營 運 方 針 稽 核 室 負 責 稽 核 各 規 章 制 度 之 落 實, 提 供 董 事 會 / 監 察 人 及 管 理 階 層 內 部 控 制 及 作 業 改 善 意 見 等 事 宜 勞 安 室 負 責 環 安 督 導 勞 工 安 全 稽 核 及 專 案 推 行 督 促 總 經 理 室 訂 定 公 司 營 運 方 針, 綜 理 公 司 整 體 事 業 之 規 劃 控 制 執 行 及 組 織 內 部 之 協 調 管 理 等 業 務 之 達 成 營 運 長 室 負 責 公 司 營 運 方 針 之 規 劃 與 執 行, 統 整 銷 產 研 以 達 成 營 運 目 標 經 管 處 資 訊 安 全 處 人 力 資 源 發 展 處 財 務 處 業 務 處 總 生 管 企 劃 處 品 質 經 營 管 理 處 事 業 處 計 算 各 處 級 單 位 KPI 達 成 率 追 蹤 及 預 測 營 收 達 成 實 績, 並 統 計 及 控 管 各 單 位 之 預 算 費 用 動 支 狀 況, 串 連 業 務 詢 單 研 發 製 程 設 計 採 購 價 格 等 資 訊 平 台, 並 分 析 各 類 產 品 營 收 / 成 本 / 利 潤 資 訊, 監 控 各 類 物 料 單 位 耗 用, 用 以 管 理 製 程 狀 態 及 控 制 生 產 成 本, 統 合 各 事 業 處 廠 房 空 間 設 備 生 產 資 源 規 劃 與 分 配, 生 產 效 率 指 標 整 合 分 析 及 提 升 措 施 提 出, 並 落 實 預 算 及 專 案 編 制 與 管 理 建 立 維 護 及 管 理 本 公 司 全 球 資 訊 系 統, 並 建 立 安 全 管 控 及 防 火 牆 等 相 關 機 制 ; 並 負 責 本 公 司 全 球 網 路 通 訊 系 統 連 結 及 ERP,EIP 及 CIM 等 人 力 資 源 發 展 及 庶 務 管 理, 推 動 企 業 文 化 社 會 責 任 及 員 工 服 務 等 制 度, 配 合 發 展 公 司 策 略 進 行 組 織 規 劃 並 配 置 適 當 人 力 資 源 依 公 司 整 體 需 求, 建 構 並 維 持 良 好 的 財 務 結 構, 發 揮 財 務 功 能 建 立 海 內 外 之 財 務 信 用 實 現 資 金 國 際 化 外 匯 及 資 金 之 規 劃 與 管 理 落 實 投 資 人 關 係 維 護, 負 責 本 公 司 一 切 會 計 帳 務 處 理 股 務 作 業 及 依 法 申 報 與 公 告 事 宜 掌 理 行 銷 市 場 價 格 策 略 及 產 品 方 向 計 畫 之 編 擬 產 品 內 外 銷 之 推 行 產 品 品 質 服 務 價 格 交 貨 意 見 等 反 應 及 市 場 調 查, 並 蒐 集 整 合 全 球 市 場 資 訊 及 開 發, 以 達 成 年 度 營 運 計 劃 為 目 標, 執 行 產 品 銷 售 與 市 場 推 廣 計 畫 負 責 全 球 產 能 之 控 管 與 規 劃, 及 公 司 採 購 管 理 並 配 合 產 業 景 氣 做 採 購 策 略 的 調 整 篩 選 適 當 的 供 應 外 包 廠 商, 以 合 理 的 價 格 採 購 物 料 及 外 包 產 品, 並 維 持 適 當 的 品 質 水 準, 及 掌 握 準 確 之 交 期 生 產 管 理 作 業, 執 行 原 物 料 存 量 有 效 掌 控 及 需 求 規 劃 建 立 公 司 品 質 管 理 系 統 並 執 行 品 質 保 證 之 管 制 作 業, 推 動 持 續 改 善 活 動 之 進 行 並 協 調 與 負 責 客 戶 稽 核, 協 助 處 理 客 訴 及 品 質 不 良 原 因 之 確 認 及 對 策 及 執 行 集 團 內 各 廠 區 檢 驗 標 準 確 認 品 質 工 作 之 管 制, 推 行 及 管 理 各 項 ISO9001 制 度 之 建 立 與 落 實 執 行 情 形 負 責 全 球 產 能 與 產 品 製 程 管 制 與 管 理, 生 產 品 質 之 控 制 與 改 善 及 生 產 計 劃 之 執 行 與 掌 握 進 度, 並 提 昇 生 產 效 率, 擬 定 生 產 作 業 標 準, 掌 握 生 產 情 況, 降 低 異 常 發 生, 品 質 不 良 謀 求 改 善 辦 法 4

9 部 門 主 要 職 掌 研 發 處 執 行 公 司 產 品 的 研 究 與 開 發 及 籌 備 研 發 資 源 擬 定 研 發 方 向, 並 落 實 研 發 與 生 產 製 造 進 行 整 合 為 主 要 業 務 綠 建 築 事 業 處 負 責 建 築 玻 璃 產 品 之 市 場 開 發 生 產 製 造 製 程 管 理 品 質 之 管 制, 生 產 計 劃 之 執 行 與 掌 握 進 度, 擬 定 生 產 作 業 標 準, 並 提 昇 生 產 效 率 掌 握 生 產 情 況, 降 低 異 常 發 生, 品 質 不 良 改 善 售 後 服 務 及 客 戶 關 係 維 護 策 略 市 場 技 術 處 1. 公 司 未 來 3~5 年 策 略 性 新 市 場 及 新 技 術 的 評 估 2. 公 司 核 心 技 術 衍 生 至 跨 產 業 應 用 可 行 性 評 估 3. 公 司 未 來 材 料 開 發 及 評 估 5

10 職 稱 董 事 長 代 表 人 董 事 代 表 人 董 事 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 ( 一 ) 董 事 及 監 察 人 國 籍 或 註 冊 地 中 華 民 國 中 華 民 國 姓 名 金 明 玻 璃 有 限 公 司 鍾 志 明 ( 註 1) 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 年 選 任 時 持 有 股 份 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 104 年 4 月 28 日, 單 位 : 股 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 695, % 695, % ,452, % 1,640, % - - 聯 合 技 術 學 院 光 電 科 金 明 玻 璃 有 限 公 司 總 經 理 宏 達 光 電 玻 璃 ( 東 莞 ) 有 限 公 司 董 事 長 之 法 人 代 表 人 本 公 司 執 行 長 Fast Achievement Global Ltd 董 事 長 之 法 人 代 表 人 Brave Advance International Corp. 董 事 長 之 法 人 代 表 人 創 邦 光 電 ( 股 ) 公 司 董 事 長 之 法 人 代 表 人 中 華 民 國 鴻 元 國 際 投 資 ( 股 ) 公 司 24,857, % 24,857, % 中 華 民 國 年 江 嘉 斌 , % 1, % - - 交 通 大 學 研 究 所 EMBA 台 北 科 技 大 學 冶 金 材 料 科 中 國 鋼 鐵 技 術 處 課 長 東 和 鋼 鐵 技 術 處 處 長 志 聯 工 業 廠 長 本 公 司 總 經 理 宏 達 光 電 玻 璃 ( 東 莞 ) 有 限 公 司 董 事 長 之 法 人 代 表 人 Golden Start Global Corp 董 事 長 之 法 人 代 表 人 Charmtex Global Corp 董 事 長 之 法 人 代 表 人 中 華 民 國 鴻 元 國 際 投 資 ( 股 ) 公 司 年 ,857, % 24,857, % 日 本 東 京 大 學 大 學 院 工 學 系 研 究 科 合 成 化 學 博 士 富 士 康 科 技 集 團 鴻 海 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 科 技 研 發 總 處 集 團 技 術 長

11 職 稱 代 表 人 獨 立 董 事 獨 立 董 事 監 察 人 國 籍 或 註 冊 地 中 華 民 國 中 華 民 國 中 華 民 國 中 華 民 國 姓 名 戴 豐 源 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 , % 林 文 彬 年 黃 國 師 年 蕭 仁 亮 年 ,520, % 1,520, % 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 表 面 處 理 技 委 會 主 委 ( 副 總 經 理 ) 美 國 田 納 西 州 立 大 學 物 理 化 學 博 士 碧 悠 電 子 股 份 有 限 公 司 總 經 理 美 國 polytronix LCD 公 司 總 經 理 經 濟 部 影 像 顯 示 推 動 辦 公 室 顧 問 工 研 院 工 業 材 料 與 化 工 研 究 所 顧 問 明 新 科 技 大 學 平 面 顯 示 器 學 程 教 程 教 授 本 公 司 薪 酬 委 員 會 委 員 私 立 東 海 大 學 學 術 董 事 平 面 顯 示 器 產 業 聯 誼 會 會 長 台 灣 先 進 光 源 產 業 協 會 理 事 長 中 華 兩 岸 學 生 創 造 力 教 育 學 會 常 務 理 事 聯 合 聚 晶 股 份 有 限 公 司 董 事 華 燈 光 電 ( 股 ) 公 司 獨 立 董 事 國 立 台 灣 大 學 會 計 學 研 究 所 畢 中 華 民 國 會 計 師 高 考 及 格 台 北 市 會 計 師 公 會 會 計 審 計 委 員 會 委 員 資 誠 會 計 師 事 務 所 合 夥 會 計 師 特 力 和 樂 ( 股 ) 公 司 監 察 人 東 海 大 學 國 貿 系 畢 位 速 科 技 ( 股 ) 公 司 監 察 人 首 利 實 業 股 份 有 限 公 司 董 事 康 儲 國 際 ( 股 ) 公 司 董 事 長 正 誠 電 子 股 份 有 限 公 司 董 事 蜜 將 樂 活 股 份 有 限 公 司 董 事 長 鈺 寶 科 技 股 份 有 限 公 司 獨 立 董 事 鍀 泰 鋼 鐵 ( 股 ) 公 司 監 察 人 光 亮 金 屬 工 業 ( 股 ) 公 司 董 事 光 亮 紙 業 ( 股 ) 公 司 董 事 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係

12 職 稱 國 籍 或 註 冊 地 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 監 察 人 中 華 民 國 周 志 誠 年 監 察 人 中 華 民 國 王 國 鴻 年 , % 200, % 註 1:103 年 06 月 17 日 股 東 常 會 全 面 改 選 董 事 監 察 人 同 日 董 事 會 選 任 金 明 玻 璃 有 限 公 司 ( 代 表 人 鍾 志 明 ) 為 董 事 長 主 要 經 ( 學 ) 歷 國 立 政 治 大 學 會 計 研 究 所 碩 士 國 立 政 治 大 學 法 律 碩 士 上 海 財 經 大 學 會 計 學 博 士 財 團 法 人 會 計 研 究 發 展 基 金 會 董 事 元 智 大 學 副 教 授 台 灣 省 會 計 師 公 會 理 事 長 William Rainey Harper College ( 商 學 院 ) 江 門 市 美 商 環 球 鋁 業 有 限 公 司 董 事 長 財 團 法 人 石 圍 牆 文 教 基 金 會 董 事 唐 絹 實 業 股 份 有 限 公 司 監 察 人 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 誠 品 聯 合 會 計 師 事 務 所 所 長 立 德 電 子 ( 股 ) 公 司 獨 立 董 事 艾 訊 ( 股 ) 公 司 獨 立 董 事 松 翰 科 技 ( 股 ) 公 司 獨 立 董 事 晶 宏 半 導 體 ( 股 ) 公 司 監 察 人 台 北 畜 產 運 銷 ( 股 ) 公 司 監 察 人 臻 鼎 科 技 股 份 有 限 公 司 獨 立 董 事 友 霖 生 技 醫 藥 股 份 有 限 公 司 監 察 人 振 邦 工 業 ( 股 ) 公 司 董 事 長 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係

13 1. 法 人 股 東 之 主 要 股 東 : 104 年 4 月 28 日 法 人 股 東 名 稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東 鴻 元 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 鴻 海 精 密 工 業 ( 股 ) 公 司 (100%) 金 明 玻 璃 有 限 公 司 鍾 榮 華 (10.7%) 鍾 郭 鳳 美 (28.2%) 鍾 志 忠 (10%) 葉 靜 蘭 (27.8%) 賴 秀 琪 (16%) 賴 旭 威 (1.2%) 鍾 又 新 (1.8%) 鍾 力 新 (1.8%) 鍾 伯 新 (2.5%) 2. 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 : 法 人 股 東 名 稱 鴻 海 精 密 工 業 ( 股 ) 公 司 ( 註 ) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 郭 台 銘 (12.28%) 摩 根 大 通 託 管 沙 烏 地 阿 拉 伯 中 央 銀 行 投 資 專 戶 (2.11%) 花 旗 託 管 新 加 坡 政 府 投 資 專 戶 (1.94%) 花 旗 託 管 鴻 海 精 密 工 業 ( 股 ) 公 司 存 託 憑 證 專 戶 (1.81%) 渣 打 託 管 梵 加 德 新 興 市 場 股 票 指 數 基 金 專 戶 (1.56%) 摩 根 大 通 銀 行 託 管 阿 布 達 比 投 資 局 投 資 專 戶 (1.29%) 摩 根 大 通 銀 行 託 管 挪 威 中 央 銀 行 投 資 專 戶 (1.17%) 摩 根 大 通 託 管 STICHTING 存 託 APG 投 資 專 戶 (1.14%) 渣 打 託 管 富 達 清 教 信 託 : 富 達 低 價 位 股 基 金 (1.07%) 國 泰 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 (1%) 註 : 係 為 鴻 海 精 密 工 業 ( 股 ) 公 司 104 年 4 月 27 日 停 止 過 戶 日 之 股 東 名 簿 資 料 9

14 件 3. 董 事 及 監 察 人 資 料 所 具 專 業 知 識 及 獨 立 性 情 形 姓 名 條 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 相 關 科 系 之 公 私 立 大 專 院 校 講 師 以 上 及 下 列 專 業 資 格 法 官 檢 察 官 律 師 會 計 師 或 其 他 與 公 司 業 務 所 需 之 國 家 考 試 及 格 領 有 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 之 工 作 經 驗 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 1) 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數 金 明 玻 璃 有 限 公 司 無 代 表 人 : 鍾 志 明 鴻 元 國 際 投 資 ( 股 ) 公 司 無 代 表 人 : 江 嘉 斌 鴻 元 國 際 投 資 ( 股 ) 公 司 無 代 表 人 : 戴 豐 源 黃 國 師 1 林 文 彬 1 蕭 仁 亮 無 王 國 鴻 無 周 志 誠 4 註 1: 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 " (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 之 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 之 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 但 依 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 七 條 履 行 職 權 之 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員, 不 在 此 限 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 10

15 ( 二 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 104 年 4 月 28 日 職 稱 國 籍 姓 名 就 任 日 期 持 有 股 份 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 執 行 長 總 經 理 營 運 長 財 務 處 副 總 經 理 ( 會 計 主 管 / 財 務 主 管 ) 中 華 民 國 中 華 民 國 中 華 民 國 中 華 民 國 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 鍾 志 明 ,452, % 1,640, % - - 江 嘉 斌 , % 1, % - - 周 國 輝 , % 2, % - - 林 文 山 , % 持 股 比 率 聯 合 技 術 學 院 光 電 科 金 明 玻 璃 有 限 公 司 總 經 理 宏 達 光 電 玻 璃 ( 東 莞 ) 有 限 公 司 董 事 長 之 法 人 代 表 人 交 通 大 學 研 究 所 EMBA 台 北 科 技 大 學 冶 金 材 料 科 中 國 鋼 鐵 技 術 處 課 長 東 和 鋼 鐵 技 術 處 處 長 志 聯 工 業 廠 長 中 山 大 學 材 料 系 碩 士 聯 華 電 子 ( 股 ) 公 司 經 理 聯 友 光 電 ( 股 ) 公 司 廠 長 展 茂 光 電 ( 股 ) 公 司 總 經 理 聯 相 光 電 ( 股 ) 公 司 總 經 理 交 通 大 學 研 究 所 EMBA 交 通 大 學 財 務 金 融 研 究 所 畢 成 功 大 學 會 計 系 力 太 電 子 會 計 主 管 遠 東 五 金 ( 大 陸 ) 財 務 經 理 Fast Achievement Global Ltd 董 事 長 之 法 人 代 表 人 Brave Advance International Corp. 董 事 長 之 法 人 代 表 人 創 邦 光 電 ( 股 ) 公 司 董 事 長 之 法 人 代 表 人 宏 達 光 電 玻 璃 ( 東 莞 ) 有 限 公 司 董 事 長 之 法 人 代 表 人 Golden Start Global Corp 董 事 長 之 法 人 代 表 人 Charmtex Global Corp 董 事 長 之 法 人 代 表 人 職 稱 姓 名 關 係 金 昌 工 業 ( 股 ) 公 司 董 事 宏 達 光 電 玻 璃 ( 東 莞 ) 有 限 公 司 監 察 人 法 人 代 表 人 睿 志 達 光 電 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 監 察 人 法 人 代 表 人 睿 志 達 光 電 ( 成 都 ) 有 限 公 司 監 察 人 法 人 代 表 人 副 總 經 理 中 華 黃 敏 書 , % 國 立 虎 尾 科 技 大 學 光 電

16 職 稱 國 籍 姓 名 就 任 日 期 持 有 股 份 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 副 總 經 理 副 總 經 理 股 數 持 股 比 率 股 數 民 國 與 材 料 科 技 研 究 所 修 平 技 術 學 院 電 機 工 程 系 Epson 製 程 技 術 課 長 久 立 光 電 技 術 部 製 程 課 長 中 華 民 國 中 華 民 國 鄭 功 輝 ( 註 1) 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 , % 蔡 岳 勳 , % % - - 明 新 科 技 大 學 動 力 機 械 科 亞 崴 科 技 採 購 經 理 鴻 友 科 技 採 購 課 長 東 莞 正 達 玻 璃 廠 總 經 理 逢 甲 大 學 化 工 系 默 克 光 電 資 深 經 理 信 安 高 新 業 務 處 長 職 稱 姓 名 關 係 宏 達 光 電 玻 璃 ( 東 莞 ) 有 限 公 司 法 人 董 事 代 表 人 副 總 經 理 協 理 ( 研 發 主 管 ) 中 華 民 國 中 華 民 國 徐 榮 彬 ( 註 2) 李 岱 華 ( 註 3) 淡 江 大 學 物 理 系 畢 業 保 勝 光 學 研 發 部 經 理 美 商 柯 達 公 司 上 海 沖 印 設 備 總 經 理 美 商 柯 達 公 司 大 中 華 區 研 發 總 監 普 立 爾 科 技 光 學 事 業 部 總 經 理 清 華 大 學 工 業 工 程 系 友 達 光 電 ( 股 ) 公 司 專 案 經 理 協 理 中 華 民 國 林 豐 銘 , % 中 央 大 學 地 物 系 研 究 所 默 克 光 電 經 理 群 創 光 電 資 深 經 理 協 理 中 華 民 國 李 清 銘 ( 註 4) % 交 通 大 學 資 訊 工 程 學 系 碧 悠 國 際 光 電 處 長

17 職 稱 國 籍 姓 名 就 任 日 期 持 有 股 份 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 協 理 中 華 民 國 黃 永 誠 , % 協 理 中 華 民 國 陳 泰 宏 , % 255, % - - 協 理 中 華 民 國 徐 憲 義 , % 4, % - - 協 理 中 華 民 國 陳 欽 典 ( 註 5) 協 理 中 華 民 國 謝 有 信 董 事 長 室 特 助 中 華 民 國 邱 火 生 , % 協 理 中 華 民 國 唐 文 祥 , % 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 中 央 大 學 化 工 系 晉 泰 科 技 專 案 副 理 恆 耀 顧 問 專 案 經 理 美 國 聖 路 易 大 學 MBA 元 富 證 券 公 司 承 銷 副 理 建 華 證 券 公 司 資 本 市 場 部 經 理 今 湛 光 學 科 技 公 司 執 行 副 總 元 智 大 學 電 機 所 默 克 光 電 生 產 研 發 及 技 術 部 經 理 清 華 大 學 EMBA 統 寶 電 子 廠 長 技 迪 公 司 特 助 巨 庭 機 械 ( 股 ) 公 司 獨 立 董 事 睿 志 達 光 電 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 法 人 董 事 代 表 人 清 華 大 學 工 業 工 程 研 究 所 畢 業 台 積 電 電 子 束 作 業 處 製 造 部 主 管 富 士 康 國 際 控 股 Moto 事 業 群 經 管 處 處 長 淡 江 大 學 MBA 學 分 班 結 業 萬 邦 電 子 課 長 太 欣 半 導 體 協 理 聖 約 翰 科 技 大 學 工 業 工 程 科 畢 台 灣 積 體 電 路 製 造 ( 股 )

18 職 稱 國 籍 姓 名 就 任 日 期 持 有 股 份 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 協 理 中 華 民 國 林 幸 樵 , % 協 理 中 華 民 國 邱 素 紋 協 理 中 華 民 國 林 國 平 , % 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 公 司 生 管 副 理 世 界 先 進 積 體 電 路 ( 股 ) 公 司 生 產 企 劃 部 經 理 旭 茂 光 電 ( 股 ) 公 司 ( 凌 巨 ) 生 產 製 造 副 總 經 理 元 智 大 學 機 械 所 ( 畢 ) 宇 辰 光 電 資 深 研 發 處 長 恆 顥 科 技 技 術 副 處 長 政 治 大 學 經 營 管 理 碩 士 國 際 金 融 組 (EMBA) 淡 江 大 學 會 計 系 擎 亞 國 際 科 技 股 份 有 限 公 司 財 務 長 立 德 電 子 股 份 有 限 公 司 財 會 處 處 長 安 侯 建 業 聯 合 會 計 師 事 務 所 查 帳 部 經 理 台 灣 科 技 大 學 企 研 所 可 成 科 技 ( 股 ) 公 司 大 陸 區 財 務 / 關 務 協 理 14

19 職 稱 國 籍 姓 名 就 任 日 期 持 有 股 份 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 資 深 部 經 理 總 營 運 處 特 助 中 華 民 國 中 華 民 國 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 王 得 各 % 5, % - - 周 冠 均 ( 註 6) 持 股 比 率 , % 閩 閩 東 科 技 ( 股 ) 公 司 財 務 總 監 兼 董 事 會 秘 書 中 華 映 管 ( 股 ) 公 司 會 計 部 經 理 LCM 營 運 中 心 財 務 處 處 長 交 通 大 學 工 業 工 程 與 管 理 研 究 所 群 創 電 子 經 營 管 理 華 邦 電 子 營 運 分 析 清 華 大 學 經 濟 學 碩 士 黛 寶 拉 股 份 有 限 公 司 總 經 理 聯 相 光 電 股 份 有 限 公 司 總 經 理 特 別 助 理 職 稱 姓 名 關 係 宏 達 光 電 玻 璃 ( 東 莞 ) 有 限 公 司 總 經 理 稽 核 主 管 中 華 民 國 吳 泰 丠 註 1:104 年 3 月 1 日 離 職 註 2:103 年 3 月 31 日 退 休 註 3:103 年 4 月 1 日 新 任 註 4:104 年 3 月 31 日 離 職 註 5:103 年 6 月 30 日 離 職 註 6:103 年 5 月 5 日 新 任 美 國 夏 威 夷 太 平 洋 大 學 MBA 長 春 人 造 樹 脂 廠 ( 股 ) 公 司 國 外 部 風 險 管 理 組 內 部 稽 核

20 ( 三 ) 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 1. 董 事 ( 含 獨 立 董 事 ) 之 酬 金 職 稱 姓 名 本 公 司 報 酬 (A) ( 註 1) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 董 事 酬 金 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C)( 註 2) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 業 務 執 行 費 用 (D)( 註 3) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) ( 註 4) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (F) ( 註 5) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 單 位 : 新 台 幣 仟 元 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 A B C D E F 及 G 等 七 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G) ( 註 6) 本 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 (I) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 金 明 玻 璃 董 事 長 無 有 限 公 司 代 表 人 鍾 志 明 ,000 4, , , 無 鴻 元 國 際 董 事 投 資 ( 股 ) 無 公 司 代 表 人 江 嘉 斌 ,900 3, , , 無 代 表 人 戴 豐 源 無 獨 立 董 事 林 文 彬 無 獨 立 董 事 黃 國 師 無 註 1: 係 指 103 年 度 支 付 董 事 之 報 酬 註 2: 本 公 司 103 年 度 為 稅 後 虧 損, 故 不 適 用 註 3: 係 指 103 年 度 董 事 之 相 關 業 務 執 行 費 用 註 4: 係 指 103 年 度 董 事 兼 任 員 工 之 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 註 5: 係 指 103 年 度 提 撥 至 政 府 機 關 之 金 額 註 6: 本 公 司 103 年 度 為 稅 後 虧 損, 預 計 將 不 配 發 員 工 紅 利 16

21 2. 監 察 人 之 酬 金 單 位 : 新 台 幣 仟 元 職 稱 姓 名 本 公 司 報 酬 (A) ( 註 1) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 監 察 人 酬 金 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (B)( 註 2) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 業 務 執 行 費 用 (C) ( 註 3) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 A B 及 C 等 三 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 監 察 人 蕭 仁 亮 無 監 察 人 周 志 誠 無 監 察 人 王 國 鴻 無 註 1: 係 指 103 年 度 支 付 監 察 人 之 報 酬 註 2: 本 公 司 103 年 度 為 稅 後 虧 損, 故 不 適 用 註 3: 係 指 103 年 度 監 察 人 之 相 關 業 務 執 行 費 用 17

22 3. 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 職 稱 姓 名 執 行 長 鍾 志 明 本 公 司 薪 資 (A) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) ( 註 3) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 獎 金 及 特 支 費 等 等 (C) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 (D) ( 註 4) 現 金 紅 利 金 額 本 公 司 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 單 位 : 新 台 幣 仟 元 / 股 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 ( 註 5) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 總 經 理 江 嘉 斌 營 運 長 周 國 輝 副 總 經 理 黃 敏 書 副 總 經 理 林 文 山 12,905 12,905 1,573 1,573 8,514 8, ,905,000 1,905,000 無 副 總 經 理 鄭 功 輝 ( 註 1) 副 總 經 理 徐 榮 彬 ( 註 2) 副 總 經 理 蔡 岳 勳 註 1:104 年 03 月 02 日 離 職 註 2:103 年 03 月 31 日 退 休 註 3: 係 指 103 年 度 提 撥 至 政 府 機 關 之 金 額 註 4: 本 公 司 103 年 度 為 稅 後 虧 損, 預 計 將 不 配 發 員 工 紅 利 註 5: 限 制 員 工 權 利 新 股 發 行 已 屆 滿 一 年 (103/08/21), 第 一 年 已 既 得 15% 18

23 酬 金 級 距 表 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 低 於 2,000,000 元 黃 敏 書 林 文 山 鄭 功 輝 徐 榮 彬 蔡 岳 勳 黃 敏 書 林 文 山 鄭 功 輝 徐 榮 彬 蔡 岳 勳 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 鍾 志 明 江 嘉 斌 鍾 志 明 江 嘉 斌 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 周 國 輝 周 國 輝 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 以 上 - - 總 計 8 人 8 人 4. 最 近 年 度 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 : 本 公 司 103 年 度 為 稅 後 虧 損, 無 配 發 員 工 紅 利 之 情 形 19

24 ( 四 ) 分 別 比 較 說 明 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 並 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 1. 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 : 102 年 度 103 年 度 財 務 報 告 內 財 務 報 告 內 本 公 司 本 公 司 所 有 公 司 所 有 公 司 董 事 酬 金 總 額 董 事 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 -0.04% -0.04% -0.02% -0.02% 監 察 人 酬 金 總 額 監 察 人 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 -0.03% -0.03% -0.02% -0.02% 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 19,886 19,886 22,992 22,992 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 -1.57% -1.54% -1.13% -1.12% 後 純 益 比 例 2. 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 : (1) 董 事 監 察 人 董 事 及 監 察 人 之 酬 金 包 含 車 馬 費 業 務 執 行 費 用 及 盈 餘 分 配 之 酬 勞, 本 公 司 董 事 及 監 察 人 之 報 酬 依 公 司 章 程 規 定 並 經 由 薪 資 報 酬 委 員 會 審 議 後, 授 權 董 事 會 依 董 事 監 察 人 對 本 公 司 營 運 參 與 程 度 貢 獻 價 值 暨 同 業 水 準 後 定 之 ; 盈 餘 分 配 之 董 事 及 監 察 人 酬 勞 分 配 標 準 係 遵 循 公 司 章 程, 提 報 董 事 會 並 經 股 東 會 決 議 通 過 後 發 放 (2) 總 經 理 及 副 總 經 理 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 包 含 薪 資 員 工 紅 利 員 工 認 股 權 憑 證 及 限 制 員 工 權 利 新 股, 薪 資 水 準 係 依 對 公 司 貢 獻 暨 參 考 同 業 水 準 ; 員 工 紅 利 的 分 派 標 準 係 遵 循 公 司 章 程, 皆 經 提 報 薪 酬 委 員 會 審 議 後, 交 付 董 事 會 或 經 股 東 會 決 議 通 過 後 發 放 員 工 認 股 權 憑 證 及 限 制 員 工 權 利 新 股 之 配 發 標 準, 係 參 酌 其 對 公 司 貢 獻 及 未 來 之 發 展 性 進 行 評 定 102 年 度 及 103 年 度 支 付 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 總 額 分 別 為 19,886 仟 元 及 22,992 仟 元, 占 同 年 度 稅 後 純 益 之 比 率 分 別 為 -1.57% 及 -1.13% 綜 上 所 述, 本 公 司 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 之 政 策 及 訂 定 酬 金 之 程 序, 有 其 合 理 性 三 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 最 近 年 度 (103) 董 事 會 開 會 7 次 (A), 董 事 監 察 人 出 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 (B) 實 際 列 席 率 (%) (B/A) 董 事 長 金 明 玻 璃 有 限 公 司 代 表 人 : 鍾 志 明 7 100% 董 事 鴻 元 國 際 投 資 ( 股 ) 公 司 7 100% 代 表 人 : 江 嘉 斌 董 事 鴻 元 國 際 投 資 ( 股 ) 公 4 57% 備 註 20

25 職 稱 姓 名 司 代 表 人 : 戴 豐 源 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 (B) 實 際 列 席 率 (%) (B/A) 獨 立 董 事 林 文 彬 6 86% 備 註 獨 立 董 事 黃 國 師 7 100% 監 察 人 蕭 仁 亮 7 100% 監 察 人 王 國 鴻 6 86% 監 察 人 周 志 誠 6 86% 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 獨 立 董 事 意 見 及 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 之 處 理 : 無 二 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 : (1) 董 事 會 第 七 案 : 本 公 司 103 年 度 年 終 獎 金 預 計 發 放 金 額 案 鍾 志 明 董 事 長 及 江 嘉 斌 董 事 因 兼 任 本 公 司 管 理 職 務, 除 依 公 司 法 第 206 條 於 本 案 說 明 自 身 利 益 關 係 外, 另 依 公 司 法 第 178 條 之 規 定 迴 避 本 案 之 討 論 及 表 決 權 行 使 本 案 經 其 他 三 位 出 席 董 事 一 致 無 異 議, 照 案 通 過 三 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 ( 例 如 設 立 審 計 委 員 會 提 昇 資 訊 透 明 度 等 ) 與 執 行 情 形 評 估 : 無 ( 二 ) 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 : 最 近 年 度 (103) 董 事 會 開 會 7 次 (A), 監 察 人 出 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 席 次 數 (B) 實 際 出 席 率 (%) (B/A) 監 察 人 蕭 仁 亮 7 100% 監 察 人 王 國 鴻 6 86% 監 察 人 周 志 誠 6 86% 其 他 應 記 載 事 項 : 一 監 察 人 之 組 成 及 職 責 : ( 一 ) 監 察 人 與 公 司 員 工 及 股 東 之 溝 通 情 形 監 察 人 不 定 期 視 察 各 單 位 業 務 狀 況, 以 及 透 過 股 東 常 會 與 員 工 及 股 東 溝 通 ( 二 ) 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 內 部 稽 核 人 員 定 期 及 不 定 期 向 監 察 人 提 出 稽 核 報 告, 會 計 師 亦 每 年 定 期 就 查 核 情 形 及 建 議 事 項 與 監 察 人 進 行 溝 通 二 監 察 人 列 席 董 事 會 如 有 陳 述 意 見, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 監 察 人 陳 述 意 見 之 處 理 : 無 備 註 ( 三 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 評 估 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 21

26 一 公 司 是 否 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 定 並 揭 露 公 司 治 理 實 務 守 則? 二 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 是 否 訂 定 內 部 作 業 程 序 處 理 股 東 建 議 疑 義 糾 紛 及 訴 訟 事 宜, 並 依 程 序 實 施? ( 二 ) 公 司 是 否 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單? ( 三 ) 公 司 是 否 建 立 執 行 與 關 係 企 業 間 之 風 險 控 管 及 防 火 牆 機 制? ( 四 ) 公 司 是 否 訂 定 內 部 規 範, 禁 止 公 司 內 部 人 利 用 市 場 上 未 公 開 資 訊 買 賣 有 價 證 券? 三 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 董 事 會 是 否 就 成 員 組 成 擬 訂 多 元 化 方 針 及 落 實 執 行? ( 二 ) 公 司 除 依 法 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會 及 審 計 委 員 會 外, 是 否 自 願 設 置 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會? ( 三 ) 公 司 是 否 訂 定 董 事 會 績 效 評 估 辦 法 及 其 評 估 方 式, 每 年 並 定 期 進 行 績 效 評 估? ( 四 ) 公 司 是 否 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性? 是 否 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 摘 要 說 明 本 公 司 業 於 104 年 3 月 26 日 董 事 會 決 議 通 過 訂 定 公 司 治 理 實 務 守 則, 並 提 交 104 年 股 東 常 會 報 告, 相 關 內 容 可 於 公 開 資 訊 觀 測 站 - 公 司 治 理 專 區 查 閱 ( 一 ) 本 公 司 已 訂 定 股 務 作 業 管 理 辦 法, 並 設 有 專 人 ( 發 言 人 代 理 發 言 人 及 股 務 等 ) 處 理 股 東 建 議 疑 義 糾 紛 等 問 題, 另 若 涉 及 法 律 問 題, 將 請 法 務 單 位 協 助 處 理 ( 二 ) 本 公 司 依 停 止 過 戶 日 之 股 東 名 冊 確 實 掌 握 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 控 制 者 名 單 ( 三 ) 本 公 司 已 訂 定 關 係 人 與 集 團 企 業 交 易 處 理 辦 法 及 對 子 公 司 監 控 作 業 辦 法, 並 依 本 公 司 內 部 控 制 制 度 控 管 ( 四 ) 本 公 司 已 訂 定 內 部 重 大 資 訊 處 理 暨 防 範 內 線 交 易 作 業 程 序 以 防 內 線 交 易 之 發 生 ( 一 ) 本 公 司 董 事 成 員 均 具 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 需 之 經 驗, 可 於 董 事 會 提 供 多 元 意 見, 提 升 營 運 發 展 ( 二 ) 本 公 司 除 依 法 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會, 未 來 將 視 公 司 營 運 需 求 建 全 監 督 機 制 強 化 管 理 機 能 及 考 量 主 管 機 關 建 議 增 設 其 他 功 能 性 委 員 會 ˇ( 三 ) 本 公 司 訂 定 並 定 期 檢 討 董 事 會 績 效 評 估 與 薪 資 報 酬 之 政 策, 惟 尚 未 正 式 訂 定 董 事 會 績 效 評 估 辦 法 及 其 評 估 方 式 ( 四 ) 本 公 司 董 事 會 聘 任 會 計 師 時 已 評 估 其 獨 立 性 及 適 任 性, 並 於 聘 任 期 間 不 定 期 確 認 其 獨 立 情 事 另 會 計 師 對 委 辦 事 項 有 直 接 或 間 接 利 害 關 係 時 亦 依 法 迴 避 並 遵 守 內 部 輪 調 之 規 定 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 除 ( 三 ) 尚 未 訂 定, 未 來 將 依 公 司 發 展 需 要 及 法 令 規 定 訂 定 之, 餘 無 重 大 差 異 22

27 評 估 項 目 四 公 司 是 否 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道, 及 於 公 司 網 站 設 置 利 害 關 係 人 專 區, 並 妥 適 回 應 利 害 關 係 人 所 關 切 之 重 要 企 業 社 會 責 任 議 題? 是 否 ˇ 五 公 司 是 否 委 任 專 業 股 務 代 辦 機 ˇ 構 辦 理 股 東 會 事 務? 六 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 是 否 架 設 網 站, 揭 露 財 ˇ 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊? ( 二 ) 公 司 是 否 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 ˇ 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 )? 七 公 司 是 否 有 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 包 括 但 不 限 於 員 工 權 益 僱 員 關 懷 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 利 害 關 係 人 之 權 利 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 等 )? ˇ 運 作 情 形 摘 要 說 明 ( 一 ) 本 公 司 網 站 設 有 發 言 人 及 代 理 發 言 人 專 用 信 箱 及 聯 繫 方 式 並 於 首 頁 設 置 誠 信 信 箱 及 供 應 商 聯 絡 信 箱, 可 妥 適 回 應 利 害 關 係 人 關 切 之 議 題 ( 二 ) 目 前 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道 已 備, 惟 尚 未 整 併 設 置 利 害 關 係 人 專 區, 預 計 民 國 一 四 年 底 完 成 本 公 司 委 任 福 邦 證 券 股 務 代 理 部 辦 理 股 東 會 事 務 ( 一 ) 本 公 司 有 架 設 公 司 網 站, 網 址 : 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊, 供 股 東 及 社 會 大 眾 等 參 考 ( 二 ) 本 公 司 設 有 中 英 文 網 站, 且 有 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 搜 集 及 揭 露, 並 落 實 發 言 人 制 度, 如 自 行 召 開 法 說 會 時 將 過 程 放 置 公 司 網 站 ˇ ( 一 ) 員 工 權 益 僱 員 關 懷 : 1. 依 法 為 員 工 投 保 勞 工 保 險 全 民 健 康 保 險 及 每 月 定 期 提 繳 退 休 金, 此 外, 並 為 員 工 規 劃 投 保 團 體 綜 和 保 險 2. 提 供 充 沛 的 教 育 訓 練 資 源, 包 括 定 期 舉 辦 內 外 訓 以 及 組 織 學 習 課 程 3. 為 幫 助 員 工 妥 善 規 劃 休 閒 娛 樂, 公 司 提 供 休 閒 旅 遊 活 動 補 助 4. 提 供 員 工 結 婚 生 育 生 日 等 禮 金 及 喪 葬 慰 問 金 5. 為 便 利 員 工 食 衣 住 行 各 項 需 求, 本 公 司 提 供 員 工 宿 舍 員 工 休 息 室 餐 廳 哺 乳 室 汽 機 車 停 車 場 等 設 施 6. 重 視 員 工 身 心 健 康, 每 年 定 期 提 供 員 工 健 康 檢 查, 不 定 期 舉 辦 健 康 講 座 以 及 資 訊 分 享, 並 設 置 專 職 護 理 人 員 與 健 康 管 理 中 心, 以 及 駐 廠 醫 師 提 供 員 工 健 康 診 療 及 諮 詢 7. 鼓 勵 員 工 利 用 工 作 之 餘 進 修 充 實 自 己, 並 提 供 職 工 及 職 工 子 女 獎 助 學 金 8. 公 司 定 期 購 買 各 類 型 圖 書, 供 員 工 借 閱, 藉 以 提 升 公 司 閱 讀 風 氣 9. 本 公 司 為 關 懷 員 工 及 員 工 家 庭 生 活, 依 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 預 計 民 國 一 四 年 底 設 置 利 害 關 係 人 專 區 其 餘 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 23

28 評 估 項 目 是 否 ˇ ˇ ˇ ˇ 運 作 情 形 摘 要 說 明 個 案 情 況 提 供 適 當 協 助 方 案, 解 決 員 工 問 題 ; 員 工 若 遇 重 大 事 故 或 遭 遇 緊 急 危 難, 可 向 公 司 申 請 急 難 救 助 金, 協 助 員 工 解 決 迫 切 之 需 10. 本 公 司 福 委 會 重 視 員 工 家 庭 生 活 與 工 作 均 衡 發 展 規 劃 全 年 度 多 元 化 活 動, 包 括 適 合 全 家 同 樂 的 員 工 家 庭 日, 增 進 員 工 與 家 人 互 動 機 會 ; 配 合 節 慶 舉 辦 主 題 活 動, 鼓 勵 員 工 積 極 參 與, 藉 以 抒 解 工 作 上 的 壓 力 ( 二 ) 投 資 者 關 係 : 本 公 司 建 立 完 整 之 發 言 人 制 度 處 理 股 東 建 議 疑 義 及 糾 紛, 並 依 相 關 法 令 規 定 公 開 公 司 資 訊, 以 保 障 投 資 人 之 權 益 維 持 良 好 關 係 ( 三 ) 供 應 商 關 係 : 本 公 司 依 平 等 互 惠 原 則 與 供 應 商 建 立 穩 定 供 應 鏈, 並 訂 定 安 全 供 應 鏈 商 業 夥 伴 評 估 標 準 管 理 辦 法 確 保 供 應 商 品 質 規 格 風 險 評 估 符 合 優 質 企 業 安 全 審 查 項 目 及 驗 證 基 準 之 標 準, 維 持 良 好 關 係, 共 同 追 求 永 續 經 營 ( 四 ) 利 害 關 係 人 之 權 利 : 本 公 司 與 往 來 銀 行 員 工 客 戶 及 供 應 商 等, 均 保 持 暢 通 知 溝 通 管 道, 並 尊 重 及 維 護 其 權 益, 可 快 述 妥 善 地 回 應 利 害 關 係 人 關 切 之 議 題 ( 五 ) 103 年 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 : 職 稱 姓 名 進 修 日 期 課 程 名 稱 法 人 董 事 鍾 志 明 103/11/20 第 十 屆 台 北 公 司 治 理 論 壇 代 表 人 103 年 度 上 市 公 司 內 部 人 法 人 董 事 江 嘉 斌 103/07/25 股 權 交 易 法 律 遵 循 宣 導 說 代 表 人 明 會 法 人 董 事 戴 豐 源 103/11/20 第 十 屆 台 北 公 司 治 理 論 壇 代 表 人 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 監 察 人 周 志 誠 103/08/18 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 與 企 業 社 會 責 任 座 談 會 監 察 人 蕭 仁 亮 103/11/20 第 十 屆 台 北 公 司 治 理 論 壇 監 察 人 王 國 鴻 103/10/27 從 財 報 弊 案 中 探 討 刑 法 背 信 罪 的 法 律 責 任 獨 立 董 事 林 文 彬 獨 立 董 事 黃 國 師 103/11/20 第 十 屆 台 北 公 司 治 理 論 壇 103/01/21 財 務 報 告 附 註 揭 露 解 析 ˇ ( 六 ) 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 24

29 評 估 項 目 是 否 ˇ ˇ 運 作 情 形 摘 要 說 明 執 行 情 形 : 本 公 司 專 注 於 本 業, 配 合 相 關 法 規 執 行 各 項 政 策 推 動, 以 降 低 避 免 任 何 可 能 風 險 ( 七 ) 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 : 本 公 司 與 客 戶 間 均 有 指 定 專 人 做 為 經 常 性 的 聯 絡 管 道, 隨 時 掌 握 客 戶 動 態, 透 過 良 好 協 商 機 制, 確 保 雙 方 之 最 大 利 益, 另 外 透 過 年 度 的 客 戶 滿 意 度 調 查, 將 客 戶 的 聲 音 回 饋 至 廠 內, 進 而 展 開 一 系 列 對 於 品 質 交 期 服 務 與 製 程 能 力, 四 大 構 面 的 自 我 檢 討 ( 八 ) 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 : 投 保 保 險 對 象 公 司 全 體 國 泰 董 監 產 險 投 保 金 額 USD5,000,000 元 投 保 期 間 104/01/01 起 105/01/01 止 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 八 公 司 是 否 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告?( 若 有, 請 敍 明 其 董 事 會 意 見 自 評 或 委 外 評 鑑 結 果 主 要 缺 失 或 建 議 事 項 及 改 善 情 形 )( 註 1) ˇ 本 公 司 目 前 並 未 委 託 專 業 機 構 出 具 評 鑑 報 未 來 擬 依 公 司 告, 未 來 擬 依 公 司 發 展 需 要 及 法 令 規 定 辦 發 展 需 要 及 法 理, 定 期 評 估 公 司 治 理 遵 循 狀 況, 逐 步 落 令 規 定 辦 理 出 實 公 司 治 理 規 劃 具 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 外 出 具 評 鑑 報 告 註 1: 所 稱 公 司 治 理 自 評 報 告, 係 指 依 據 公 司 治 理 自 評 項 目, 由 公 司 自 行 評 估 並 說 明, 各 自 評 項 目 中 目 前 公 司 運 作 及 執 行 情 形 之 報 告 ( 四 ) 公 司 如 有 設 置 薪 酬 委 員 會 者, 應 揭 露 其 組 成 職 責 及 運 作 情 形 : 本 公 司 依 規 定 於 100 年 5 月 10 日, 經 董 事 會 決 議 通 過 設 置 薪 酬 委 員 會, 並 於 103 年 6 月 17 日 聘 任 第 二 屆 薪 資 報 酬 委 員 會, 由 二 位 獨 立 董 事 ( 林 文 彬 黃 國 師 ) 及 張 清 景 先 生 三 人 組 成 薪 酬 委 員 會 履 行 下 列 職 權, 並 將 所 提 建 議 提 交 董 事 會 討 論 : 一 評 估 與 監 督 公 司 整 體 薪 酬 政 策 二 評 估 與 核 定 董 事 / 監 察 人 之 薪 酬 水 準 三 評 估 與 核 定 公 司 經 理 人 之 薪 酬 水 準 四 依 據 公 司 目 標 營 運 績 效 及 競 爭 環 境 等 因 素 不 定 期 檢 討 董 事 / 監 察 人 及 高 階 經 理 人 之 薪 酬 五 本 公 司 之 子 公 司 其 董 事 監 察 人 及 經 理 人 薪 資 報 酬 事 項, 如 依 子 公 司 分 層 負 責 決 行 事 項 須 經 本 公 司 董 事 會 核 定 者, 應 先 經 本 委 員 會 提 出 建 議 後, 再 提 交 董 事 會 討 論 25

30 六 本 組 織 規 程 所 稱 之 薪 資 報 酬, 包 括 現 金 報 酬 認 股 權 分 紅 入 股 退 休 褔 利 或 離 職 給 付 各 項 津 貼 及 其 他 具 有 實 質 獎 勵 之 措 施 ; 其 範 疇 應 與 公 開 發 行 公 司 年 報 應 行 記 載 事 項 準 則 中 有 關 董 事 監 察 人 及 經 理 人 酬 金 一 致 七 薪 資 報 酬 委 員 會 運 作 情 形 :(1) 本 公 司 之 薪 資 報 酬 委 員 會 於 100 年 05 月 10 日 成 立, 委 員 計 3 人 (2) 本 屆 委 員 任 期 :103 年 6 月 17 日 至 106 年 6 月 16 日, 最 近 (103) 年 度 薪 酬 委 員 會 開 會 2 次 (1) 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 資 料 身 份 別 姓 名 條 件 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 需 相 關 料 系 之 公 私 立 大 專 院 校 講 師 以 上 及 下 列 專 業 資 格 法 官 檢 察 官 律 師 會 計 師 或 其 他 與 公 司 業 務 所 需 之 國 家 考 試 及 格 領 有 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 具 有 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 需 之 工 作 經 驗 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 1) 兼 任 其 他 備 註 公 開 發 行 ( 註 2) 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 家 數 獨 立 董 事 林 文 彬 1 不 適 用 其 他 張 清 景 1 不 適 用 獨 立 董 事 黃 國 師 0 不 適 用 註 1: 各 成 員 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 " (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 註 2: 若 成 員 身 分 別 係 為 董 事, 請 說 明 是 否 符 合 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 6 條 第 5 項 之 規 定 26

31 (2) 薪 資 報 酬 委 員 會 運 作 情 形 資 訊 一 本 公 司 之 薪 資 報 酬 委 員 會 委 員 計 3 人 二 本 屆 委 員 任 期 :103 年 6 月 17 日 至 106 年 6 月 16 日, 最 近 年 度 薪 資 報 酬 委 員 會 開 會 2 次 (A), 委 員 資 格 及 出 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 席 次 數 (B) 委 託 出 席 次 數 實 際 出 席 率 (%) (B/A) ( 註 ) 委 員 林 文 彬 % 召 集 人 委 員 張 清 景 % 委 員 黃 國 師 % 其 他 應 記 載 事 項 : 一 董 事 會 如 不 採 納 或 修 正 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 薪 資 報 酬 委 員 會 意 見 之 處 理 ( 如 董 事 會 通 過 之 薪 資 報 酬 優 於 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議, 應 敘 明 其 差 異 情 形 及 原 因 ): 無 二 薪 資 報 酬 委 員 會 之 議 決 事 項, 如 成 員 有 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者, 應 敘 明 薪 資 報 酬 委 員 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 成 員 意 見 及 對 成 員 意 見 之 處 理 : 無 ( 五 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 : 評 估 項 目 一 落 實 公 司 治 理 ( 一 ) 公 司 是 否 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 以 及 檢 討 實 施 成 效? ( 二 ) 公 司 是 否 定 期 舉 辦 社 會 責 任 教 育 訓 練? ( 三 ) 公 司 是 否 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位, 並 由 董 事 會 授 權 高 階 管 理 階 層 處 理, 及 向 董 事 會 報 告 處 理 情 形? ( 四 ) 公 司 是 否 訂 定 合 理 薪 資 報 酬 政 策, 並 將 員 工 績 效 考 核 制 度 與 企 業 社 會 責 任 政 策 結 合, 及 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 與 懲 戒 制 度? 二 發 展 永 續 環 境 ( 一 ) 公 司 是 否 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率, 並 使 用 對 環 境 負 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料? ( 二 ) 公 司 是 否 依 其 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 理 制 度? ( 三 ) 公 司 是 否 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 動 之 影 響, 並 執 行 溫 室 氣 體 盤 查 制 定 公 司 節 能 減 碳 及 溫 是 否 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 運 作 情 形 摘 要 說 明 備 註 ( 一 ) 本 公 司 訂 有 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 依 此 落 實 推 動 企 業 社 會 責 任 並 定 期 檢 討 實 施 成 效 ( 二 ) 本 公 司 將 社 會 責 任 視 為 員 工 通 識 課 程 定 期 舉 辦 教 育 宣 導 ( 三 ) 本 公 司 已 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 責 小 組, 由 董 事 會 授 權 總 經 理 統 籌 運 作 並 向 董 事 會 報 告 ( 四 ) 本 公 司 訂 有 合 理 薪 給 管 理 辦 法 績 效 獎 金 管 理 與 發 放 辦 法 及 年 節 獎 金 發 放 管 理 辦 法, 惟 員 工 績 效 考 核 尚 未 與 企 業 社 會 責 任 政 策 結 合, 目 前 已 積 極 規 劃 中 ( 一 ) 本 公 司 致 力 提 升 各 項 資 源 之 利 用, 包 括 文 件 簽 核 e 化 作 業,ex: 法 務 文 件 審 核 系 統 SPM 電 子 流 程 等, 都 可 有 效 降 低 用 紙 量, 另 本 公 司 遵 守 環 保 法 令, 響 應 資 源 回 收 並 分 類 ( 二 ) 本 公 司 已 建 立 職 業 安 全 衛 生 暨 環 保 部, 致 力 遵 守 綠 色 環 競 政 策, 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 惟 ( 四 ) 員 工 績 效 考 核 尚 未 與 企 業 社 會 責 任 政 策 結 合, 餘 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 27

32 評 估 項 目 室 氣 體 減 量 策 略? 三 維 護 社 會 公 益 ( 一 ) 公 司 是 否 依 照 相 關 法 規 及 國 際 人 權 公 約, 制 定 相 關 之 管 理 政 策 與 程 序? ( 二 ) 公 司 是 否 建 置 員 工 申 訴 機 制 及 管 道, 並 妥 適 處 理? ( 三 ) 公 司 是 否 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育? ( 四 ) 公 司 是 否 建 立 員 工 定 期 溝 通 之 機 制, 並 以 合 理 方 式 通 知 對 員 工 可 能 造 成 重 大 影 響 之 營 運 變 動? ( 五 ) 公 司 是 否 為 員 工 建 立 有 效 之 職 涯 能 力 發 展 培 訓 計 畫? ( 六 ) 公 司 是 否 就 研 發 採 購 生 產 作 業 及 服 務 流 程 等 制 定 相 關 保 護 消 費 者 權 益 政 策 及 申 訴 程 序? ( 七 ) 對 產 品 與 服 務 之 行 銷 及 標 示, 公 司 是 否 遵 循 相 關 法 規 及 國 際 是 否 ˇ ˇ ˇ ˇ 運 作 情 形 摘 要 說 明 並 已 通 過 ISO14001 認 證, 並 訂 定 HSF 無 有 害 物 質 政 策, 遵 守 相 關 法 律 及 國 際 公 約, 持 續 減 少 製 程 廢 棄 物 及 不 使 用 對 環 境 有 害 物 質, 做 好 汙 染 預 防, 落 實 發 展 永 續 環 境 ( 三 ) 在 全 球 氣 候 變 遷 下, 本 公 司 綠 建 築 事 業 處 積 極 推 廣 Low-E 節 能 玻 璃 免 插 電 除 霧 鏡 免 用 化 學 清 潔 劑 之 易 潔 玻 璃 等, 有 效 推 廣 環 境 保 護 概 念, 另 本 公 司 中 央 空 調 由 專 人 管 理, 在 未 達 一 定 溫 度 前 減 量 使 用, 並 檢 討 水 資 源 回 收 透 過 廠 區 車 間 通 風 排 氣 系 統 降 低 空 調 使 用 負 擔 等, 並 推 廣 出 差 共 乘 計 畫, 有 效 節 能 減 碳 此 外 為 落 實 碳 管 理, 本 公 司 每 年 持 續 進 行 溫 室 氣 體 盤 查, 且 培 育 種 子 人 員 負 責 相 關 作 業, 並 向 利 害 關 係 人 揭 露 溫 室 氣 體 管 理 情 形, 其 查 證 相 關 資 訊 均 登 錄 於 國 家 溫 室 氣 體 登 錄 平 台 ( 一 ) 本 公 司 依 勞 動 法 規 及 國 際 人 權 公 約 制 訂 相 關 管 理 政 策 與 程 序, 保 障 員 工 之 合 法 權 益 及 僱 用 政 策 無 差 別 待 遇 ( 二 ) 本 公 司 已 建 置 員 工 申 訴 機 制 並 有 多 種 管 道 可 妥 適 處 理 員 工 各 項 問 題,ex : 設 置 員 工 申 訴 管 道 gtoc_concern@gtoc.com.tw 員 工 關 係 課 愛 心 專 線 ( 性 騷 擾 專 線 ) 及 員 工 大 會 臨 時 動 議 可 直 接 反 應 員 工 需 求 等, 另 對 申 訴 員 工 身 分 及 檢 舉 內 容 確 實 保 密 ( 三 ) 本 公 司 提 供 員 工 一 個 整 潔 的 環 境, 並 提 供 員 工 安 全 與 健 康 上 所 需 之 安 全 防 護 設 備, 主 管 及 工 安 單 位 不 定 期 檢 視 工 作 環 境 及 相 關 危 害 防 範 情 況 本 公 司 亦 重 視 員 工 健 康, 以 優 於 法 令 規 定 辦 理 員 工 健 康 檢 查, 公 司 對 員 工 健 康 的 照 顧 及 推 動 不 遺 餘 力 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 惟 ( 九 ) 與 供 應 商 簽 訂 之 契 約 尚 未 與 企 業 社 會 責 任 政 策 結 合, 餘 無 重 大 差 異 28

33 評 估 項 目 準 則? ( 八 ) 公 司 與 供 應 商 來 往 前, 是 否 評 估 供 應 商 過 去 有 無 影 響 環 境 與 社 會 之 紀 錄? ( 九 ) 公 司 與 其 主 要 供 應 商 之 契 約 是 否 包 含 供 應 商 如 涉 及 違 反 其 企 業 社 會 責 任 政 策, 且 對 環 境 與 社 會 有 顯 著 影 響 時, 得 隨 時 終 止 或 解 除 契 約 之 條 款? 是 否 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 運 作 情 形 摘 要 說 明 ( 四 ) 本 公 司 定 期 舉 行 員 工 大 會 宣 導 公 司 重 要 政 策 及 目 標 ( 五 ) 本 公 司 為 員 工 建 立 有 效 之 職 涯 能 力 發 展 培 訓 計 畫, 依 職 位 職 能 實 施 訓 練, 區 分 管 理 專 業 通 識 及 勞 安 法 規 四 大 類, 並 依 實 際 需 求 實 施 內 外 訓, 提 升 員 工 職 場 專 業 度 ( 六 ) 本 公 司 客 戶 大 多 非 為 終 端 消 費 者, 除 綠 建 築 之 除 霧 鏡 或 易 潔 玻 璃 的 消 費 者, 其 可 直 接 透 過 本 公 司 網 站 首 頁 建 築 玻 璃 信 箱 : julian_yang@gtoc.com.tw 直 接 與 專 人 聯 繫, 為 客 戶 提 供 有 效 率 的 服 務, 另 本 公 司 有 投 保 產 品 責 任 險, 以 保 障 產 品 使 用 者 權 益 ( 七 ) 本 公 司 取 得 有 害 物 質 管 理 標 準 IECQ QC , 收 集 彙 整 各 國 綠 色 產 品 法 規 標 準, 監 控 產 品 與 服 務 的 符 合 性, 推 動 供 應 商 建 立 有 效 的 GP 管 理 體 系 並 通 過 第 三 方 體 系 認 證, 且 遵 守 相 關 社 會 與 環 境 行 為 守 則, 持 續 減 少 製 程 廢 棄 物 及 不 使 用 對 環 境 有 害 物 質, 做 好 污 染 預 防 並 向 相 關 團 體 宣 導 我 們 環 境 有 害 物 質 管 理 理 念 ( 八 ) 目 前 本 公 司 已 取 得 AEO 優 質 安 全 企 業 認 證 及 SA8000 認 證, 為 落 實 認 證 規 範, 本 公 司 已 要 求 供 應 商 提 供 無 有 害 的 原 物 料, 以 提 供 客 戶 安 全 無 害 之 產 品, 並 要 求 簽 訂 商 業 夥 伴 供 應 鏈 安 全 聲 明 書, 不 定 期 追 蹤 供 應 商 是 否 影 響 環 境 或 社 會 之 記 錄, 共 同 遵 守 企 業 社 會 責 任 ( 九 ) 本 公 司 目 前 與 主 要 供 應 商 簽 訂 之 ˇ 契 約 內 容 未 含 供 應 商 如 涉 及 違 反 企 業 社 會 責 任 政 策, 或 對 環 境 與 社 會 有 顯 著 影 響 時, 得 隨 時 終 止 或 解 除 契 約 之 條 款, 未 來 擬 積 極 規 劃, 另 外 本 公 司 為 符 合 SA8000 之 規 範, 已 訂 定 供 應 商 實 施 準 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 29

34 評 估 項 目 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 是 否 於 其 網 站 及 公 開 資 訊 觀 測 站 等 處 揭 露 具 攸 關 性 及 可 靠 性 之 企 業 社 會 責 任 相 關 資 訊? 是 否 ˇ 運 作 情 形 摘 要 說 明 則 要 求 所 有 合 格 供 應 商, 在 其 所 生 產 之 產 品 及 服 務 需 遵 守 CSR 規 定, 並 需 蓋 章 聲 明, 尚 可 成 為 本 公 司 供 應 商 ( 一 ) 本 公 司 已 於 公 開 資 訊 觀 測 站 年 報 及 公 司 網 站 揭 露 企 業 社 會 責 任 相 關 資 訊 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 無 重 大 差 異 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 無 重 大 差 異 六 其 他 有 助 於 瞭 解 企 業 社 會 責 任 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 : 1. 公 司 目 前 企 業 社 會 責 任 投 入 慈 善 公 益 活 動, 對 公 益 團 體 進 行 慈 善 捐 款 捐 物 支 援 ( 捐 贈 單 位 : 聖 方 濟 育 幼 院 聖 方 濟 少 女 之 家 幼 安 教 養 院 廣 亮 慈 善 會 苗 栗 縣 聾 啞 福 利 促 進 協 會 華 山 基 金 會 生 命 之 愛 文 教 基 金 會 雙 連 視 障 關 懷 基 金 會 台 灣 兒 童 暨 家 庭 扶 助 基 金 會 附 設 彰 化 縣 思 立 家 扶 發 展 學 園 ) 縣 內 10 所 學 校 清 寒 優 秀 學 生 獎 學 金 補 助 2. 同 仁 自 發 性 組 成 志 工 隊, 於 下 班 之 餘 協 助 慈 善 公 益 團 體 辦 理 活 動 機 構 園 區 環 境 維 護, 並 於 廠 內 進 行 募 款 物 資 活 動 捐 贈 相 關 單 位 ( 協 助 單 位 : 聖 方 濟 育 幼 院 聖 方 濟 少 女 之 家, 華 山 基 金 會 生 命 之 愛 文 教 基 金 會 ) 3. 結 合 弱 勢 團 體 辦 理 公 司 舒 壓 活 動, 提 供 就 業 服 務 機 會 ( 協 辦 單 位 : 苗 栗 縣 視 覺 障 礙 者 福 利 協 進 會 台 南 市 佑 明 視 障 協 進 會 ) 七 公 司 企 業 社 會 責 任 報 告 書 如 有 通 過 相 關 驗 證 機 構 之 查 證 標 準, 應 加 以 敘 明 : 依 據 上 市 公 司 編 製 與 申 報 企 業 社 會 責 任 報 告 書 作 業 辦 法 第 二 條, 本 公 司 目 前 為 非 強 制 出 具 企 業 社 會 責 任 報 告 書 之 公 司, 尚 無 須 通 過 相 關 驗 證 機 構 之 查 證 標 準 30

35 ( 六 ) 公 司 履 行 誠 信 經 營 情 形 及 採 行 措 施 : 評 估 項 目 落 實 誠 信 經 營 情 形 一 訂 定 誠 信 經 營 政 策 及 方 案 ( 一 ) 公 司 是 否 於 規 章 及 對 外 文 件 中 明 示 誠 信 經 營 之 政 策 作 法, 以 及 董 事 會 與 管 理 階 層 積 極 落 實 經 營 政 策 之 承 諾? ( 二 ) 公 司 是 否 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 方 案, 並 於 各 方 案 內 明 定 作 業 程 序 行 為 指 南 違 規 之 懲 戒 及 申 訴 制 度, 且 落 實 執 行? ( 三 ) 公 司 是 否 對 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 第 七 條 第 二 項 各 款 或 其 他 營 業 範 圍 內 具 較 高 不 誠 信 行 為 風 險 之 營 業 活 動, 採 行 防 範 措 施? 二 落 實 誠 信 經 營 ( 一 ) 公 司 是 否 評 估 往 來 對 象 之 誠 信 紀 錄, 並 於 其 與 往 來 交 易 對 象 簽 訂 之 契 約 中 明 訂 誠 信 行 為 條 款? ( 二 ) 公 司 是 否 設 置 隸 屬 董 事 會 之 推 動 企 業 誠 信 經 營 專 ( 兼 ) 職 單 位, 並 定 期 向 董 事 會 報 告 其 執 行 情 形? ( 三 ) 公 司 是 否 制 定 防 止 利 益 衝 突 政 策 提 供 適 當 陳 述 管 道, 並 落 實 執 行? ( 四 ) 公 司 是 否 為 落 實 誠 信 經 營 已 建 立 有 效 的 會 計 制 是 否 運 作 情 形 摘 要 說 明 ( 一 ) 本 公 司 於 103 年 12 月 17 日 經 董 事 會 通 過 訂 定 誠 信 經 營 守 則, 並 公 布 於 公 司 官 網 及 內 網 供 利 害 關 係 人 查 閱 ( 二 ) 1. 本 公 司 誠 信 經 營 守 則 訂 有 防 範 不 誠 信 行 為 方 案 之 內 容 與 作 業 程 序 及 行 為 指 南, 對 於 違 規 之 懲 戒 及 申 訴 制 度 亦 有 具 體 規 範 2. 設 有 誠 信 電 子 信 箱 (honesty@gtoc.com.t w), 由 稽 核 單 位 負 責 檢 舉 事 項 之 受 理 並 由 公 司 指 派 管 理 階 層 協 助 處 理, 處 理 結 果 向 獨 立 董 事 / 監 察 人 報 告 截 至 年 報 刊 印 日 止 尚 未 接 獲 任 何 舉 報 ( 三 ) 對 於 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 第 七 條 第 二 項 各 款 均 明 定 規 範 內 容 加 以 防 範 ( 一 ) 公 司 從 事 商 業 活 動 時 應 避 免 與 不 誠 信 行 為 紀 錄 者 進 行 交 易, 並 於 商 業 契 約 中 載 明 誠 信 行 為 條 款 之 規 範 為 確 保 交 易 廠 商 為 誠 信 經 營 者, 於 採 購 契 約 中 均 訂 有 罰 則, 若 廠 商 未 如 實 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 31

36 評 估 項 目 度 內 部 控 制 制 度, 並 由 內 部 稽 核 單 位 定 期 查 核, 或 委 託 會 計 師 執 行 查 核? ( 五 ) 公 司 是 否 定 期 舉 辦 誠 信 經 營 之 內 外 部 之 教 育 訓 練? 是 否 運 作 情 形 摘 要 說 明 履 約, 需 依 約 賠 償, 並 於 合 約 載 明 若 有 不 誠 信 行 為 發 生, 得 隨 時 終 止 或 解 除 契 約 ( 二 ) 公 司 由 稽 核 單 位 負 責 企 業 誠 信 經 營 之 推 動 及 運 作, 並 定 期 向 董 事 會 報 告 受 理 案 件 及 執 行 情 形 ( 三 ) 公 司 訂 有 利 益 迴 避 政 策, 並 提 供 陳 述 管 道 及 處 理 程 序 ( 四 ) 公 司 為 落 實 誠 信 經 營 已 制 訂 內 部 控 制 制 度, 並 納 入 稽 核 計 畫, 由 稽 核 人 員 執 行 查 核, 並 定 期 出 具 報 告, 確 保 執 行 之 有 效 性 ( 五 ) 本 公 司 董 事 監 察 人 及 經 理 人 每 年 均 不 定 期 進 行 相 關 課 程 進 修 公 司 亦 不 定 期 於 員 工 大 會 及 公 司 網 站 公 布 欄 進 行 相 關 宣 導 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 三 公 司 檢 舉 制 度 之 運 作 情 形 ( 一 ) 公 司 是 否 訂 定 具 體 檢 舉 及 獎 勵 制 度, 並 建 立 便 利 檢 舉 管 道, 及 針 對 被 檢 舉 對 象 指 派 適 當 之 受 理 專 責 人 員? ( 二 ) 公 司 是 否 訂 定 受 理 檢 舉 事 項 之 調 查 標 準 作 業 程 序 及 相 關 保 密 機 制? ( 三 ) 公 司 是 否 採 取 保 護 檢 舉 人 不 因 檢 舉 而 遭 受 不 當 處 置 之 措 施? ( 一 ) 1. 本 公 司 對 於 檢 舉 事 項 之 處 理 及 管 理 流 程 均 有 規 範 被 檢 舉 對 象 由 專 責 單 位 指 派 專 人 受 理 調 查 及 申 訴 2. 檢 舉 案 件 經 查 證 屬 實, 視 案 件 之 情 節 重 大 性, 發 予 舉 報 者 獎 金 作 為 獎 勵 ( 二 ) 本 公 司 受 理 檢 舉 案 件 時, 其 分 類 調 查 申 訴 均 訂 有 詳 細 32

37 評 估 項 目 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 是 否 於 其 網 站 及 公 開 資 訊 觀 測 站, 揭 露 其 所 訂 誠 信 經 營 守 則 內 容 及 推 動 成 效? 是 否 運 作 情 形 摘 要 說 明 處 理 流 程 及 控 管 機 制, 並 對 相 關 資 訊 採 取 保 密 措 施 ( 三 ) 本 公 司 應 對 檢 舉 人 身 份 及 檢 舉 內 容 確 實 保 密 若 檢 舉 人 因 檢 舉 案 件 而 受 威 脅 恐 嚇 或 受 有 其 他 危 害 行 為 之 虞 者, 經 檢 舉 人 通 知, 應 依 法 處 理 於 必 要 時, 洽 請 當 地 警 察 機 關 提 供 保 護 於 公 司 網 站 年 報 揭 露 誠 信 經 營 守 則 內 容 及 推 動 成 效 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 訂 有 本 身 之 誠 信 經 營 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 不 適 用 六 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 誠 信 經 營 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 :( 如 公 司 檢 討 修 正 其 訂 定 之 誠 信 經 營 守 則 等 情 形 ) 為 建 立 本 公 司 誠 信 經 營 之 企 業 文 化, 及 建 立 良 好 之 公 司 治 理, 於 103 年 12 月 17 日 董 事 會 通 過 制 訂 本 公 司 誠 信 經 營 守 則, 以 玆 遵 循, 並 擬 於 104 年 6 月 26 日 提 交 股 東 常 會 報 告 ( 七 ) 公 司 如 有 訂 定 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 者, 應 揭 露 其 查 詢 方 式 : 公 司 治 理 / 訂 定 公 司 治 理 之 相 關 規 程 規 則, 市 場 別 : 上 市, 公 司 代 號 :3149, 即 可 查 詢 ( 八 ) 其 他 足 以 增 進 對 公 司 治 理 運 作 情 形 之 瞭 解 的 重 要 資 訊, 得 一 併 揭 露 : 為 建 立 本 公 司 良 好 之 內 部 重 大 資 訊 處 理 及 揭 露 機 制, 避 免 資 訊 不 當 洩 漏, 並 確 保 公 司 對 外 界 發 表 資 訊 之 一 致 性 與 正 確 性, 本 公 司 訂 有 防 範 內 線 交 易 暨 內 部 重 大 資 訊 處 理 作 業 程 序, 並 不 定 期 檢 討 本 作 業 程 序 以 符 合 現 行 法 令 與 實 務 管 理 需 要, 亦 於 內 部 文 件 管 理 系 統 公 告, 供 內 部 人 經 理 人 及 員 工 隨 時 查 閱, 避 免 違 反 暨 發 生 內 線 交 易 33

38 ( 九 ) 內 部 控 制 制 度 執 行 狀 況 1. 內 部 控 制 聲 明 書 股 票 代 碼 :3149 正 達 國 際 光 電 股 份 有 限 公 司 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 日 期 :104 年 3 月 27 日 本 公 司 民 國 一 百 零 三 年 度 之 內 部 控 制 制 度, 依 據 自 行 檢 查 的 結 果, 謹 聲 明 如 下 : 一 本 公 司 確 知 建 立 實 施 和 維 護 內 部 控 制 制 度 係 本 公 司 董 事 會 及 經 理 人 之 責 任, 本 公 司 業 已 建 立 此 一 制 度 其 目 的 係 在 對 營 運 之 效 果 及 效 率 ( 含 獲 利 績 效 及 保 障 資 產 安 全 等 ) 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 等 目 標 的 達 成, 提 供 合 理 的 確 保 二 內 部 控 制 制 度 有 其 先 天 限 制, 不 論 設 計 如 何 完 善, 有 效 之 內 部 控 制 制 度 亦 僅 能 對 上 述 三 項 目 標 之 達 成 提 供 合 理 的 確 保 ; 而 且, 由 於 環 境 情 況 之 改 變, 內 部 控 制 制 度 之 有 效 性 可 能 隨 之 改 變 惟 本 公 司 之 內 部 控 制 制 度 設 有 自 我 監 督 之 機 制, 缺 失 一 經 辨 認, 本 公 司 即 採 取 更 正 之 行 動 三 本 公 司 係 依 據 公 開 將 內 部 控 制 制 度 劃 分 為 五 個 組 成 要 素 :1. 控 制 環 境,2 風 險 評 估 及 回 應,3. 控 制 作 業,4. 資 訊 及 溝 通, 及 5. 監 督 每 個 組 成 要 素 又 包 括 若 干 項 目 前 述 項 目 請 參 見 處 理 準 則 之 規 定 發 行 公 司 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 ( 以 下 簡 稱 處 理 準 則 ) 規 定 之 內 部 控 制 制 度 有 效 性 之 判 斷 項 目, 判 斷 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 是 否 有 效 該 處 理 準 則 所 採 用 之 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 係 為 依 管 理 控 制 之 過 程, 四 本 公 司 業 已 採 用 上 述 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 檢 查 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 的 有 效 性 五 本 公 司 基 於 前 項 檢 查 結 果, 認 為 本 公 司 於 民 國 103 年 12 月 31 日 的 內 部 控 制 制 度 ( 含 對 子 公 司 之 監 督 與 管 理 ), 包 括 知 悉 營 運 之 效 果 及 效 率 目 標 達 成 之 程 度 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 有 關 的 內 部 控 制 制 度 等 之 設 計 及 執 行 係 屬 有 效, 其 能 合 理 確 保 上 述 目 標 之 達 成 六 本 聲 明 書 將 成 為 本 公 司 年 報 及 公 開 說 明 書 之 主 要 內 容, 並 對 外 公 開 上 述 公 開 之 內 容 如 有 虛 偽 隱 匿 等 不 法 情 事, 將 涉 及 證 券 交 易 法 第 二 十 條 第 三 十 二 條 第 一 百 七 十 一 條 34

39 及 第 一 百 七 十 四 條 等 之 法 律 責 任 七 本 聲 明 書 業 經 本 公 司 民 國 104 年 3 月 26 日 董 事 會 通 過, 出 席 董 事 4 人 中, 無 人 持 反 對 意 見, 均 同 意 本 聲 明 書 之 內 容, 併 此 聲 明 公 司 名 稱 : 正 達 國 際 光 電 股 份 有 限 公 司 董 事 長 : 鍾 志 明 簽 章 總 經 理 : 江 嘉 斌 簽 章 2. 委 託 會 計 師 專 案 審 查 內 部 控 制 者, 應 揭 露 會 計 師 審 查 報 告 : 不 適 用 ( 十 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 公 司 及 其 內 部 人 員 依 法 被 處 罰 公 司 對 其 內 部 人 員 違 反 內 部 控 制 制 度 規 定 之 處 罰 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 : 無 35

40 ( 十 一 ) 最 近 年 度 (103) 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 股 東 會 及 董 事 會 重 要 決 議 : 股 東 會 / 董 事 會 董 事 會 董 事 會 董 事 會 日 期 103 年 3 月 27 日 103 年 4 月 30 日 103 年 5 月 7 日 重 要 決 議 1. 通 過 本 公 司 一 二 年 度 營 業 報 告 書 及 財 務 報 告 案 2. 通 過 一 二 年 度 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 出 具 案 3. 通 過 本 公 司 配 合 安 侯 建 業 聯 合 會 計 師 事 務 所 內 部 輪 調, 變 更 財 務 報 告 查 核 簽 證 會 計 師 案 4. 通 過 擬 修 訂 本 公 司 公 司 章 程 部 分 條 文 案 5. 通 過 擬 修 訂 本 公 司 董 事 及 監 察 人 選 舉 辦 法 部 分 條 文 案 6. 通 過 擬 修 訂 本 公 司 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 部 分 條 文 案 7. 通 過 修 訂 本 公 司 一 二 年 員 工 認 股 權 憑 證 發 行 及 認 股 辦 法 部 分 條 文 案 8. 通 過 本 公 司 擬 於 不 超 過 一 億 股 額 度 內 辦 理 現 金 增 資 發 行 普 通 股 或 以 現 金 增 資 發 行 普 通 股 方 式 參 與 發 行 海 外 存 託 憑 證 乙 案 9. 通 過 本 公 司 一 三 年 董 事 ( 含 獨 立 董 事 ) 及 監 察 人 改 選 案 10. 通 過 董 事 會 提 名 之 董 事 ( 含 獨 立 董 事 ) 及 監 察 人 候 選 人 名 單 11. 通 過 擬 解 除 本 公 司 一 三 年 新 任 董 事 及 其 代 表 人 競 業 禁 止 之 限 制 案 12. 通 過 召 開 本 公 司 一 三 年 股 東 常 會 案 13. 通 過 本 公 司 研 發 主 管 人 事 異 動 案 14. 通 過 本 公 司 申 請 新 增 對 100% 持 股 子 公 司 ; 睿 志 達 光 電 ( 成 都 ) 有 限 公 司 背 書 保 證 額 度 案 15. 通 過 本 公 司 申 請 新 增 及 撤 銷 對 100% 持 股 子 公 司 ; 睿 志 達 光 電 ( 成 都 ) 有 限 公 司 背 書 保 證 額 度 案 16. 通 過 本 公 司 申 請 新 增 對 100% 持 股 子 公 司 ; 睿 志 達 光 電 ( 成 都 ) 有 限 公 司 背 書 保 證 額 度 案 17. 通 過 本 公 司 向 金 融 機 構 申 請 融 資 及 金 融 商 品 額 度 案 1. 通 過 本 公 司 一 二 年 虧 損 撥 補 案 2. 通 過 審 核 股 東 提 名 / 提 案 及 董 事 會 提 名 董 / 監 候 選 人 資 格 案 3. 通 過 修 訂 本 公 司 一 三 年 股 東 常 會 議 程 案 4. 通 過 本 公 司 發 行 國 內 第 一 次 有 擔 保 及 國 內 第 二 次 無 擔 保 轉 換 公 司 債 案 5. 通 過 修 訂 本 公 司 固 定 資 產 管 理 辦 法 1. 本 公 司 民 國 一 三 年 第 一 季 合 併 財 務 報 告 報 告 案 2. 通 過 修 正 本 公 司 一 二 年 虧 損 撥 補 案 36

41 股 東 會 / 董 事 會 股 東 常 會 日 期 103 年 6 月 17 日 重 要 決 議 1. 承 認 本 公 司 一 二 年 度 財 務 報 表 及 營 業 報 告 書 案 2. 承 認 本 公 司 一 二 年 度 虧 損 撥 補 案 3. 通 過 修 訂 本 公 司 公 司 章 程 部 分 條 文 案 4. 通 過 修 訂 本 公 司 董 事 及 監 察 人 選 舉 辦 法 部 分 條 文 案 5. 通 過 修 訂 本 公 司 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 部 分 條 文 案 6. 通 過 本 公 司 擬 於 不 超 過 一 億 股 額 度 內 辦 理 現 金 增 資 發 行 普 通 股 或 以 現 金 增 資 發 行 普 通 股 方 式 參 與 發 行 海 外 存 託 憑 證 乙 案 7. 改 選 本 公 司 一 三 年 董 事 ( 含 獨 立 董 事 ) 及 監 察 人 案 8. 通 過 解 除 本 公 司 一 三 年 新 任 董 事 及 其 代 表 人 競 業 禁 止 之 限 制 案 董 事 會 103 年 6 月 17 日 1. 推 選 本 公 司 董 事 長 案 2. 通 過 本 公 司 聘 請 薪 資 報 酬 委 員 案 1. 通 過 註 銷 本 公 司 買 回 之 限 制 員 工 權 利 新 股 案 2. 通 過 本 公 司 發 行 國 內 第 一 次 有 擔 保 轉 換 公 司 債 委 託 彰 化 銀 行 苗 栗 分 行 保 證 案 3. 通 過 本 公 司 間 接 增 資 大 陸 地 區 百 分 之 百 持 股 子 公 司 ; 睿 志 達 光 電 ( 成 都 ) 有 限 公 司, 美 金 2,000 萬 元 案 4. 通 過 本 公 司 申 請 新 增 對 100% 持 股 子 公 司 ; 宏 達 光 電 玻 璃 ( 東 莞 ) 有 限 公 司 背 書 保 證 額 度 案 董 事 會 103 年 8 月 12 日 5. 通 過 本 公 司 申 請 新 增 對 100% 持 股 子 公 司 ; 睿 志 達 光 電 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 背 書 保 證 額 度 案 6. 通 過 本 公 司 向 金 融 機 構 申 請 融 資 及 金 融 商 品 額 度 案 7. 通 過 修 正 本 公 司 101 年 8 月 辦 理 現 金 增 資 原 預 計 效 益 8. 通 過 修 訂 本 公 司 國 內 第 一 次 有 擔 保 轉 換 公 司 債 發 行 及 轉 換 辦 法 及 國 內 第 二 次 無 擔 保 轉 換 公 司 債 發 行 及 轉 換 辦 法 部 分 條 文 案 9. 通 過 本 公 司 新 任 研 發 處 協 理 及 其 薪 資 報 酬 核 定 案 10. 通 過 本 公 司 新 任 總 營 運 處 特 助 及 其 薪 資 報 酬 核 定 案 董 事 會 103 年 11 月 11 日 1. 本 公 司 民 國 103 年 第 三 季 合 併 財 務 報 告 報 告 案 2. 通 過 本 公 司 申 請 新 增 對 100% 持 股 子 公 司 ; 睿 志 達 國 際 有 限 公 司 (Charmtex Global Corp.) 背 書 保 證 額 度 3. 通 過 本 公 司 申 請 新 增 對 100% 持 股 子 公 司 ; 宏 達 光 電 玻 璃 ( 東 莞 ) 有 限 公 司 背 書 保 證 額 度 案 4. 通 過 本 公 司 申 請 新 增 對 100% 持 股 子 公 司 ; 睿 志 達 光 電 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 背 書 保 證 額 度 案 5. 通 過 本 公 司 向 金 融 機 構 申 請 融 資 及 金 融 商 品 額 度 案 6. 通 過 註 銷 本 公 司 103 年 第 三 季 買 回 之 限 制 員 工 權 利 新 股 案 37

42 股 東 會 / 董 事 會 董 事 會 董 事 會 董 事 會 日 期 103 年 12 月 17 日 104 年 3 月 26 日 104 年 5 月 12 日 重 要 決 議 1. 通 過 104 年 度 營 運 計 畫 案 2. 通 過 本 公 司 訂 定 股 務 作 業 管 理 辦 法 案 3. 通 過 修 正 本 公 司 內 部 控 制 制 度 及 內 部 稽 核 制 度 案 4. 通 過 104 年 度 稽 核 計 畫 案 5. 通 過 本 公 司 訂 定 誠 信 經 營 守 則 案 6. 通 過 本 公 司 訂 定 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 案 7. 通 過 本 公 司 103 年 度 年 終 獎 金 預 計 發 放 金 額 案 1. 通 過 本 公 司 一 三 年 度 營 業 報 告 書 及 財 務 報 告 案 2. 通 過 一 三 年 度 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 出 具 案 3. 通 過 修 訂 本 公 司 管 理 階 層 道 德 行 為 準 則 案 4. 通 過 本 公 司 訂 定 公 司 治 理 實 務 守 則 案 5. 通 過 修 訂 本 公 司 股 東 會 議 事 規 則 案 6. 通 過 本 公 司 擬 於 不 超 過 一 億 股 額 度 內 辦 理 現 金 增 資 發 行 普 通 股 或 以 現 金 增 資 發 行 普 通 股 方 式 參 與 發 行 海 外 存 託 憑 證 乙 案 7. 通 過 本 公 司 為 引 進 策 略 性 投 資 人 擬 辦 理 私 募 普 通 股 案 8. 通 過 召 開 本 公 司 一 四 年 股 東 常 會 案 9. 通 過 本 公 司 申 請 新 增 對 100% 持 股 子 公 司 ; 宏 達 光 電 玻 璃 ( 東 莞 ) 有 限 公 司 背 書 保 證 額 度 案 10. 通 過 本 公 司 申 請 新 增 對 100% 持 股 子 公 司 ; 睿 志 達 光 電 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 背 書 保 證 額 度 案 11. 通 過 本 公 司 申 請 新 增 對 100% 持 股 子 公 司 ; 睿 志 達 光 電 ( 成 都 ) 有 限 公 司 背 書 保 證 額 度 案 12. 通 過 本 公 司 資 金 貸 與 本 公 司 100% 持 有 子 公 司 ; 睿 志 達 光 電 ( 成 都 ) 有 限 公 司 13. 通 過 本 公 司 向 金 融 機 構 申 請 融 資 及 金 融 商 品 額 度 案 14. 通 過 本 公 司 增 資 百 分 之 百 持 股 子 公 司 Golden Start Global Corp. 美 金 一 百 二 十 萬 元 1. 通 過 本 公 司 民 國 104 年 第 1 季 合 併 財 務 報 告 報 告 案 2. 通 過 本 公 司 103 年 虧 損 撥 補 案 3. 通 過 擬 修 訂 本 公 司 資 金 貸 與 他 人 作 業 程 序 案 4. 通 過 修 訂 本 公 司 104 年 股 東 常 會 召 集 事 由 案 5. 通 過 註 銷 本 公 司 104 年 第 1 季 買 回 之 限 制 員 工 權 利 新 股 案 6. 通 過 修 訂 本 公 司 防 範 內 線 交 易 暨 內 部 重 大 資 訊 處 理 作 業 程 序 案 7. 通 過 本 公 司 擬 向 金 融 機 構 申 請 融 資 及 金 融 商 品 額 度 案 38