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2 一 本 公 司 發 言 人 資 料 發 言 人 : 張 秋 雄 職 稱 : 財 務 部 經 理 電 話 :(03) ~10(EXT. 111) 電 子 郵 件 信 箱 :ted@fht.com.tw 代 理 發 言 人 : 陳 澤 禾 職 稱 : 業 務 二 部 協 理 電 話 :(03) ~10(EXT. 310) 電 子 郵 件 信 箱 :Alfred@fht.com.tw 二 公 司 之 地 址 及 電 話 地 址 : 桃 園 縣 桃 園 市 龜 山 工 業 區 興 邦 路 43 巷 3 號 電 話 :(03) ~10 三 辦 理 股 票 過 戶 機 構 之 名 稱 地 址 及 電 話 機 構 : 台 新 國 際 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 股 務 代 理 部 地 址 : 台 北 市 建 國 北 路 一 段 96 號 B1( 台 証 金 融 大 樓 ) 網 址 : 電 話 :(02) 四 最 近 年 度 簽 證 會 計 師 事 務 所 名 稱 地 址 及 電 話 簽 證 會 計 師 : 徐 文 亞 會 計 師 王 自 軍 會 計 師 事 務 所 名 稱 : 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 地 址 : 台 北 市 民 生 東 路 三 段 156 號 12 樓 網 址 : 電 話 :(02) 五 海 外 有 價 證 券 掛 牌 買 賣 之 交 易 場 所 名 稱 及 查 詢 該 海 外 有 價 證 券 資 訊 之 方 式 : 無 六 高 技 企 業 股 份 有 限 公 司 網 址

3 目 錄 壹 致 股 東 報 告 書 貳 公 司 簡 介 一 設 立 日 期 二 公 司 沿 革 參 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 三 公 司 治 理 運 作 情 形 四 會 計 師 公 費 資 訊 五 更 換 會 計 師 資 訊 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 相 關 資 訊 揭 露 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 八 持 股 比 例 佔 前 十 名 股 東 間 互 為 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 關 係 之 資 訊 九 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例 肆 募 資 情 形 一 股 本 來 源 二 股 東 結 構 三 股 權 分 散 情 形 四 主 要 股 東 名 單 五 最 近 二 年 每 股 市 價 淨 值 盈 餘 及 股 利 資 料 六 公 司 股 利 政 策 及 執 行 狀 況 七 本 次 股 東 會 擬 議 之 無 償 配 股 對 公 司 營 業 績 效 及 每 股 盈 餘 之 影 響 八 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 九 公 司 買 回 本 公 司 股 份 情 形 十 公 司 債 辦 理 情 形 十 一 特 別 股 辦 理 情 形 十 二 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形 十 三 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形 十 四 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形 頁 次

4 十 五 資 金 運 用 計 劃 及 執 行 情 形 伍 營 運 概 況 一 業 務 內 容 二 市 場 及 產 銷 概 況 三 從 業 員 工 概 況 四 環 保 支 出 資 訊 五 勞 資 關 係 六 重 要 契 約 陸 財 務 概 況 一 最 近 五 年 度 簡 明 財 務 報 表 二 最 近 五 年 度 財 務 分 析 三 最 近 年 度 財 務 報 告 之 監 察 人 審 查 報 告 四 最 近 年 度 財 務 報 表 五 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 母 子 公 司 合 併 財 務 報 表 六 是 否 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 事 及 對 本 公 司 財 務 狀 況 之 影 響 柒 財 務 狀 況 及 經 營 結 果 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項 一 財 務 狀 況 之 檢 討 分 析 二 經 營 結 果 比 較 分 析 三 現 金 流 量 分 析 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 其 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因 改 善 計 畫 及 未 來 一 年 投 資 計 畫 六 風 險 事 項 分 析 評 估 七 其 他 重 要 事 項 捌 特 別 記 載 事 項 一 關 係 企 業 相 關 資 料 二 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形 三 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項 玖 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 事 項

5 壹 致 股 東 報 告 書 各 位 股 東 女 士 先 生 : 100 年 度 全 球 景 氣 是 快 速 變 化 的 一 年, 由 於 99 年 度 各 國 政 府 積 極 採 行 各 種 經 濟 振 興 措 施,100 年 初 全 球 普 遍 認 為 景 氣 將 快 速 復 甦, 然 而 311 日 本 大 地 震, 使 電 子 產 業 供 應 鏈 產 生 斷 鏈 危 機 ;100 年 度 下 半 年 歐 債 危 機 美 國 景 氣 復 甦 趨 緩 及 泰 國 洪 災 等 不 利 因 素, 再 再 使 全 球 景 氣 受 到 衝 擊 100 年 度 公 司 全 年 出 貨 量 雖 較 99 年 度 增 加, 惟 受 台 幣 升 值 影 響 銷 貨 收 入 淨 額 相 較 99 年 度 仍 減 少 約 3%; 除 台 幣 升 值 影 響 銷 貨 淨 收 入 外, 原 物 料 價 格 上 漲, 亦 使 銷 貨 成 本 增 加, 營 業 毛 利 率 由 99 年 度 25%, 降 為 100 年 度 20% 公 司 100 年 度 經 營 績 效 如 下 : ( 一 ) 財 務 收 支 狀 況 1. 銷 貨 收 入 淨 額 2,006,597 仟 元, 較 99 年 度 銷 貨 收 入 淨 額 2,064,972 仟 元, 減 少 58,375 仟 元 2. 營 業 毛 利 402,978 仟 元, 較 99 年 度 營 業 毛 利 506,025 仟 元, 減 少 103,047 仟 元 3. 本 期 純 益 239,154 仟 元, 較 99 年 度 純 益 297,284 仟 元, 減 少 58,130 仟 元 ( 二 ) 獲 利 能 力 分 析 1. 資 產 報 酬 率 12.4%, 較 99 年 度 資 產 報 酬 率 16.5%, 減 少 4.1% 2. 股 東 權 益 報 酬 率 19%, 較 99 年 度 股 東 權 益 報 酬 率 26%, 減 少 7% 3. 純 益 率 12%, 較 99 年 度 純 益 率 14%, 減 少 2% 4. 稅 後 每 股 盈 餘 3.16 元, 較 99 年 度 稅 後 每 股 盈 餘 3.93 元, 減 少 0.77 元 ( 三 ) 經 營 狀 況 研 究 機 構 預 估,101 年 度 台 商 兩 岸 印 刷 電 路 板 產 業 產 值 將 較 100 年 度 成 長 約 5%; 然 而 油 價 及 電 價 調 漲 所 引 發 之 物 價 上 漲, 將 使 公 司 各 項 營 運 成 本 提 高 ; 台 幣 的 升 值, 亦 將 增 加 公 司 之 經 營 壓 力 展 望 101 年 度, 外 部 環 境 雖 然 瞬 息 萬 變, 公 司 將 秉 持 踏 實 穩 健 創 新 發 展 的 企 業 文 化, 以 高 度 的 彈 性 面 對 公 司 除 持 續 提 高 高 附 加 價 值 產 品 之 出 貨 比 重 外, 亦 將 持 續 加 強 品 質 的 提 升 及 新 產 品 與 新 技 術 的 開 發 此 外, 面 對 油 價 及 電 價 引 發 之 物 價 上 漲, 公 司 亦 將 加 強 管 理 及 嚴 控 成 本, 期 使 成 本 增 加 之 衝 擊 降 至 最 低 感 謝 各 位 股 東 的 支 持 與 愛 護, 外 在 環 境 雖 然 充 滿 不 利 因 素, 但 公 司 全 體 同 仁 將 持 續 努 力, 爭 取 更 好 的 成 績, 以 回 饋 各 位 股 東 謹 祝 心 想 事 成 健 康 快 樂 董 事 長 : 張 景 山 1

6 貳 公 司 簡 介 一 設 立 日 期 : 中 華 民 國 七 十 七 年 一 月 二 十 九 日 設 立 二 公 司 沿 革 : 民 國 77 年 1 月 - 公 司 成 立, 實 收 資 本 額 540 萬 元 主 要 業 務 為 印 刷 電 路 板 貿 易, 並 籌 劃 設 立 多 層 板 壓 合 工 廠 事 宜 8 月 - 設 立 印 刷 電 路 板 多 層 板 壓 合 專 業 工 廠 民 國 84 年 12 月 - 擬 定 公 司 發 展 五 年 計 劃, 購 置 現 址 之 土 地 廠 房, 並 規 劃 產 能 每 月 30 萬 平 方 英 呎 之 四 期 擴 建 計 劃 民 國 87 年 8 月 - 新 購 置 土 地 2,600 m 2, 預 計 興 建 7,000 m 2 廠 房 及 2,600 m 2 宿 舍 以 為 擴 廠 使 用 民 國 89 年 5 月 - 證 期 會 核 准 股 票 上 櫃, 資 本 總 額 達 50,200 萬 元 6 月 - 股 票 正 式 掛 牌 公 開 買 賣 民 國 91 年 3 月 - 透 過 轉 投 資 公 司 First Hi-tec Enterprise Cayman Co., Ltd. 成 立 First Hi-tec Enterprise Samoa Co., Ltd.; 用 以 間 接 對 大 陸 投 資, 初 期 投 資 金 額 美 金 壹 佰 貳 拾 萬 元 民 國 93 年 12 月 - 截 至 93/12/31 資 本 總 額 634,879 仟 元 民 國 94 年 3 月 - 註 銷 庫 藏 股 2,438 仟 股 截 至 94/04/30 資 本 總 額 610,499 仟 元 民 國 94 年 8 月 - 註 銷 庫 藏 股 926 仟 股 截 至 94/08/30 資 本 總 額 601,239 仟 元 民 國 94 年 12 月 - 經 董 事 會 決 議, 調 整 本 公 司 投 資 架 構, 撤 銷 First Hi-tec Enterprise Cayman Co., Ltd. 註 冊 登 記, 由 本 公 司 直 接 持 有 First Hi-tec Enterprise Samoa Co., Ltd. 股 份 民 國 95 年 1 月 - 註 銷 庫 藏 股 81 仟 股 截 至 95/02/09 資 本 總 額 600,429 仟 元 民 國 95 年 8 月 - 依 95 年 股 東 會 決 議 辦 理 盈 餘 轉 增 資 7,926 仟 股 及 資 本 公 積 轉 增 資 1,801 仟 股, 截 至 95/09/11 資 本 總 額 697,698 仟 元 民 國 96 年 3 月 - 龜 山 二 廠 於 第 一 季 完 工, 增 購 新 設 備 擴 大 產 能, 並 開 始 投 產 民 國 96 年 9 月 - 依 96 年 股 東 會 決 議 辦 理 盈 餘 轉 增 資 4,104 仟 股, 截 至 96/09/12 資 本 總 額 738,739 仟 元 民 國 97 年 9 月 - 依 97 年 股 東 會 決 議 辦 理 盈 餘 轉 增 資 1,651 仟 股, 截 至 97/09/17 資 本 總 額 755,252 仟 元 民 國 98 年 3 月 - 註 銷 庫 藏 股 1,152 仟 股 截 至 98/03/27 資 本 總 額 743,732 仟 元 另 轉 投 資 公 司 First Hi-tec Enterprise Samoa Co., Ltd. 大 陸 加 工 廠, 因 景 氣 下 滑, 導 致 接 單 情 況 不 如 預 期 為 撙 節 開 支, 決 定 暫 時 停 產 民 國 98 年 6 月 - 轉 投 資 公 司 First Hi-tec Enterprise Samoa Co., Ltd. 出 售 存 於 大 陸 華 源 電 子 廠 廠 房 及 宿 舍 區 內 供 正 常 生 產 使 用 之 機 器 設 備 及 附 屬 設 備 民 國 98 年 7 月 - 註 銷 庫 藏 股 153 仟 股 截 至 98/07/13 資 本 總 額 742,202 仟 元 民 國 98 年 8 月 - 依 98 年 股 東 會 決 議 辦 理 盈 餘 轉 增 資 1,484 仟 股, 截 至 98/08/13 資 本 總 額 757,046 仟 元 民 國 100 年 11 月 - 轉 投 資 公 司 First Hi-tec Enterprise Samoa Co., Ltd. 清 算 完 結 2

7 參 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 1. 公 司 組 織 圖 3

8 2. 各 主 要 部 門 所 營 業 務 部 門 主 要 職 掌 稽 核 室 內 部 稽 核 之 召 集 及 執 行 督 導 改 善 各 部 門 之 作 業 程 序 及 相 關 作 業 內 容 內 部 管 理 控 制 制 度 之 改 善 及 專 案 執 行 總 經 理 室 資 訊 系 統 分 析 設 計, 程 式 開 發 導 入, 系 統 文 件 建 立 審 查 網 際 網 路 (WAN)/ 區 域 網 路 (LAN) 架 構 規 劃 設 置 維 護 管 理 軟 / 硬 體 資 訊 設 備 規 劃 請 購 維 修 保 養 公 司 列 管 資 料 之 存 檔 及 借 閱 事 宜 ; 電 子 媒 體 資 料 備 份 建 立 管 理 事 宜 管 理 部 原 物 料 需 求 計 劃 及 預 算 設 備 原 物 料 及 各 項 物 品 之 採 購 倉 儲 作 業 之 管 理 人 事 與 考 勤 作 業 及 警 勤 伙 食 宿 舍 等 管 理 生 產 部 生 產 進 度 的 安 排 與 管 制 依 據 生 產 進 度 生 產, 確 保 準 時 交 貨 事 項 外 包 加 工 相 關 作 業 研 發 部 新 製 程 技 術 可 行 性 評 估 及 選 用 製 程 異 常 處 理 新 設 備 新 材 料 之 評 估 及 選 用 設 備 試 車 及 操 作 條 件 之 設 立 環 安 室 規 劃 廢 水 廢 氣 廢 棄 物 處 理 勞 工 安 全 衛 生 管 理 消 防 之 計 劃 及 實 施 辦 法 督 導 實 施 廢 棄 物 分 類 負 責 廢 棄 物 清 理 勞 工 安 全 衛 生 管 理 及 消 防 相 關 作 業 環 保 事 件 處 理 規 劃 實 施 健 康 促 進 活 動 工 務 部 全 廠 生 產 公 共 及 環 保 設 備 操 作 維 護 及 異 常 維 修 與 改 善 等 電 力 及 用 水 系 統 管 理 工 程 部 制 定 製 作 規 範 及 CAM 作 業 工 作 底 片 之 處 理 及 繪 製 鑽 孔 及 備 針 之 管 理 作 業 測 試 治 具 之 發 包 與 檢 查 業 務 部 產 品 銷 售 品 保 部 承 接 客 戶 訂 單 安 排 交 貨 帳 款 催 收 及 客 戶 服 務 負 責 客 戶 端 產 品 品 質 之 直 接 責 任, 並 代 表 公 司 對 外 處 理 一 切 品 質 相 關 問 題 之 鑑 定 及 改 善 措 施 執 行 品 質 政 策 及 各 項 品 管 檢 驗 事 項 對 異 常 原 因 進 行 分 析 與 客 戶 抱 怨 處 理 及 追 蹤 改 善 推 動 品 質 系 統 及 品 質 改 善 預 防 措 施 儀 校 之 執 行 成 品 倉 儲 作 業 管 理 生 管 部 掌 握 各 製 程 產 量 水 平 產 銷 負 荷 控 管 外 包 供 應 商 開 發 財 務 部 會 計 制 度 之 建 立 修 訂 及 執 行 編 製 財 務 報 表 資 金 規 劃 及 運 用 提 供 財 務 資 訊, 協 助 決 策 單 位 評 估 決 策 之 可 行 性 4

9 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 : ( 一 ) 董 事 及 監 察 人 資 料 (1) 101 年 04 月 17 日 職 稱 選 ( 就 ) 任 ( 註 1) 姓 名 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 ( 註 2) 選 任 時 持 有 股 份 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 董 事 長 張 景 山 98/06/ /06/22 1,700, % 2,002, % 113, % - - 董 事 謝 鏐 雄 98/06/ /06/22 2,063, % 2,104, % % - - 董 事 黃 奕 欽 98/06/ /06/22 1,097, % 1,119, % 584, % - - 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 4) 台 灣 科 技 大 學 工 業 管 理 系 南 亞 PCB 廠 品 管 採 購 世 富 PCB 廠 生 產 部 經 理 高 技 企 業 業 務 部 副 總 經 理 高 技 企 業 生 產 部 副 總 經 理 台 灣 科 技 大 學 工 業 管 理 系 南 亞 PCB 廠 生 管 物 管 世 富 PCB 廠 廠 長 高 技 企 業 董 事 長 中 原 大 學 化 學 工 程 系 緯 晉 工 業 ( 股 ) 公 司 副 總 經 理 久 舜 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 董 事 李 應 文 98/06/ /06/22 902, % 821, % 16, % - - 國 小 正 輝 針 織 企 業 社 負 責 人 董 事 兼 總 經 理 廖 智 煌 98/06/16 3 董 事 林 維 寧 98/06/16 3 董 事 兼 執 行 副 總 董 事 董 事 法 人 董 事 代 表 人 陳 信 洲 98/06/16 3 朱 進 吉 ( 註 3) 智 邦 科 技 ( 股 ) 公 司 89/06/22 1,205, % 1,020, % 143, % /06/16 507, % 705, % % /06/22 793, % 816, % 1, % /06/ /06/16 2,578, % 2,629, % % /06/ /06/22 1,325, % 1,352, % % - - 韋 秋 霞 % % - - 台 灣 科 技 大 學 化 學 工 程 系 南 亞 PCB 廠 製 程 工 程 師 世 富 PCB 廠 工 程 部 經 理 高 技 企 業 業 務 部 副 總 經 理 高 技 企 業 生 產 部 副 總 經 理 美 國 德 州 SUL ROSS STATE UNIVERSITY 企 管 碩 士 松 涵 企 業 有 限 公 司 董 事 長 明 志 科 技 大 學 化 工 科 南 亞 PCB 廠 製 程 工 程 師 世 富 PCB 廠 技 術 部 經 理 高 技 企 業 品 保 部 副 總 經 理 高 技 企 業 研 發 部 副 總 經 理 大 同 大 學 機 械 系 佑 泓 企 業 有 限 公 司 董 事 長 智 邦 科 技 ( 股 ) 公 司 之 法 人 董 事 代 表 人 -- 韋 秋 霞 實 踐 家 專 商 業 管 理 學 系 智 邦 科 技 ( 股 ) 公 司 法 人 董 事 之 代 表 人 惠 普 科 技 經 理 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 本 公 司 董 事 長 董 事 李 應 文 高 銘 投 資 股 份 有 限 公 司 負 責 人 久 舜 投 資 股 份 有 限 公 司 負 責 人 無 二 親 等 姻 親 監 察 人 吳 國 來 董 事 長 張 景 山 品 保 副 理 李 泰 輝 二 親 等 姻 親 二 親 等 姻 親 二 親 等 血 親 本 公 司 總 經 理 松 涵 企 業 有 限 公 司 董 事 長 岱 宇 國 際 ( 股 ) 公 司 監 察 人 本 公 司 執 行 副 總 經 理 佑 泓 企 業 有 限 公 司 董 事 長 智 邦 科 技 ( 股 ) 公 司 資 深 協 理 智 邦 科 技 ( 股 ) 公 司 法 人 董 事 之 代 表 人 監 察 人 吳 國 來 98/06/ /06/27 專 科 34, % 114, % 546, % - - 台 灣 康 棉 國 際 ( 股 ) 公 司 負 責 人 無 董 事 黃 奕 欽 二 親 等 姻 親 監 察 人 李 振 堂 98/06/ /06/22 740, % 754, % % - - 無 無 註 1: 法 人 股 東 應 將 法 人 股 東 名 稱 及 代 表 人 分 別 列 示 ( 屬 法 人 股 東 代 表 者, 應 註 明 法 人 股 東 名 稱 ), 並 應 填 列 下 表 一 註 2: 填 列 首 次 擔 任 公 司 董 事 或 監 察 人 之 時 間, 如 有 中 斷 情 事, 應 附 註 說 明 註 3: 該 名 董 事 於 89/06/22~95/06/14 任 職 公 司 之 董 事 一 職,95/06/14 卸 任 後, 再 於 98/06/16 選 任 為 公 司 之 董 事 註 4: 與 擔 任 目 前 職 位 相 關 之 經 歷, 如 於 前 揭 期 間 曾 於 查 核 簽 證 會 計 師 事 務 所 或 關 係 企 業 任 職, 應 敘 明 其 擔 任 之 職 稱 及 負 責 之 職 務 5

10 姓 名 ( 註 1) 董 事 及 監 察 人 資 料 (2) 條 件 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 相 關 科 系 之 公 私 立 大 專 院 校 講 師 以 上 及 下 列 專 業 資 格 法 官 檢 察 官 律 師 會 計 師 或 其 他 與 公 司 業 務 所 需 之 國 家 考 試 及 格 領 有 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 之 工 作 經 驗 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 2) 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數 張 景 山 V V V V V V 無 謝 鏐 雄 V V V V V V V V 無 黃 奕 欽 V V V V V V 無 李 應 文 V V V V V V 無 廖 智 煌 V V V V V V V V 無 林 維 寧 V V V V V V V V V 無 陳 信 洲 V V V V V V V V 無 朱 進 吉 V V V V V V V V 無 智 邦 科 技 ( 股 ) 公 司 V V V V V V V V V 無 吳 國 來 V V V V V V V 無 李 振 堂 V V V V V V V V 無 註 1: 欄 位 多 寡 視 實 際 數 調 整 註 2: 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 五 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 6

11 表 一 : 法 人 股 東 之 主 要 股 東 101 年 04 月 17 日 法 人 股 東 名 稱 ( 註 1) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 ( 註 2) 持 股 比 例 (%) 智 邦 科 技 股 份 有 限 公 司 1. 百 寬 投 資 股 份 有 限 公 司 2. 永 豐 商 業 銀 行 受 託 保 管 昇 陽 投 資 有 限 公 司 投 資 專 戶 3. 盧 崑 瑞 4. 中 信 局 保 管 百 慕 達 信 託 宏 利 遠 見 單 位 信 託 戶 5. 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 受 託 保 管 次 元 新 興 市 場 評 估 基 金 投 資 專 戶 6. 匯 豐 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 託 管 HSBC 證 券 亞 洲 受 託 人 有 限 公 司 投 資 專 戶 7. 黃 安 捷 8. 金 世 添 9. 杜 憶 民 10. 大 通 託 管 挪 威 中 央 銀 行 投 資 專 戶 10.32% 2.50% 1.66% 1.62% 1.46% 1.17% 0.91% 0.91% 0.91% 0.76% 註 1: 董 事 監 察 人 屬 法 人 股 東 代 表 者, 應 填 寫 該 法 人 股 東 名 稱 註 2: 填 寫 該 法 人 股 東 之 主 要 股 東 名 稱 ( 其 持 股 比 例 占 前 十 名 ) 及 其 持 股 比 例 若 其 主 要 股 東 為 法 人 者, 應 再 填 列 下 表 二 表 二 : 表 一 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 101 年 04 月 17 日 法 人 股 東 名 稱 ( 註 1) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 ( 註 2) 持 股 比 例 (%) 百 寬 投 資 股 份 有 限 公 司 1. 黃 安 捷 2. 林 明 蓉 3. 李 偉 碩 98.00% 1.00% 1.00% 註 1: 如 上 表 一 主 要 股 東 屬 法 人 者, 應 填 寫 該 法 人 名 稱 註 2: 填 寫 該 法 人 之 主 要 股 東 名 稱 ( 其 持 股 比 例 占 前 十 名 ) 及 其 持 股 比 例 7

12 ( 二 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 101 年 04 月 17 日 職 稱 ( 註 1) 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 總 經 理 廖 智 煌 98/09 1,020, % 143, % - - 執 行 副 總 經 理 業 務 部 協 理 陳 信 洲 98/07 816, % 1, % - - 陳 澤 禾 100/03 156, % % - - 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 2) 台 灣 科 技 大 學 化 學 工 程 系 南 亞 PCB 廠 製 程 工 程 師 世 富 PCB 廠 工 程 部 經 理 高 技 企 業 生 產 部 / 業 務 部 副 總 經 理 明 志 科 技 大 學 化 工 系 南 亞 PCB 廠 製 程 工 程 師 世 富 PCB 廠 技 術 部 經 理 高 技 企 業 品 保 部 / 研 發 部 副 總 經 理 美 國 加 大 化 工 碩 士 /SCU MBA 台 灣 大 學 化 學 工 程 系 BBK Investment Company 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 職 稱 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 姓 名 關 係 無 無 無 業 務 部 協 理 吳 致 祥 94/11 295, % 17, % - - 台 灣 科 技 大 學 機 械 工 程 系 南 亞 電 路 板 技 管 專 員 力 太 電 子 業 務 品 保 協 理 無 生 產 部 協 理 研 發 部 經 理 財 務 部 經 理 總 經 理 室 經 理 管 理 部 經 理 工 務 部 經 理 生 管 部 經 理 工 程 部 經 理 品 保 部 副 理 稽 核 室 副 理 楊 銘 聰 98/07 239, % 315, % - - 明 志 科 技 大 學 化 工 系 佑 泓 企 業 有 限 公 司 品 保 部 經 理 無 王 志 瑜 100/03 393, % % - - 雲 林 工 專 機 械 製 造 科 無 張 秋 雄 96/11 37, % % - - 朝 陽 科 技 大 學 財 務 金 融 所 碩 士 無 謝 新 智 93/11 59, % % - - 龍 華 科 技 大 學 電 機 系 東 元 電 機 專 案 主 任 無 許 淑 真 93/11 135, % % - - 龍 華 科 技 大 學 工 業 管 理 系 無 許 戎 帥 99/03 187, % % - - 雲 林 科 技 大 學 工 業 管 理 技 術 系 無 柯 清 讚 99/03 19, % % - - 浤 福 興 業 業 務 主 任 黎 明 技 術 學 院 電 子 工 程 系 智 恩 電 子 股 份 有 限 公 司 生 產 部 副 理 無 湯 坤 道 99/03 37, % 11, % - - 大 華 技 術 學 院 電 機 科 無 李 泰 輝 101/09 640, % 1, % - - 楊 碧 玉 96/11 72, % 21, % - - 雲 林 科 技 大 學 工 業 工 程 碩 士 中 華 映 管 QSP 工 程 師 中 華 映 管 客 服 部 副 理 台 北 商 業 技 術 學 院 附 設 空 中 進 修 學 院 專 科 部 資 訊 管 理 科 世 富 電 子 業 務 助 理 註 1: 應 包 括 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料, 以 及 凡 職 位 相 當 於 總 經 理 副 總 經 理 或 協 理 者, 不 論 職 稱, 亦 均 應 予 揭 露 註 2: 與 擔 任 目 前 職 位 相 關 之 經 歷, 如 於 前 揭 期 間 曾 於 查 核 簽 證 會 計 師 事 務 所 或 關 係 企 業 任 職, 應 敘 明 其 擔 任 之 職 稱 及 負 責 之 職 務 無 無

13 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 經 理 人 職 稱 ( 註 1) 總 經 理 技 術 本 部 執 行 副 總 經 理 業 務 ㄧ 部 協 理 業 務 二 部 協 理 生 產 部 協 理 研 發 部 經 理 財 務 部 經 理 總 經 理 室 經 理 管 理 部 經 理 工 務 部 經 理 生 管 部 經 理 工 程 部 經 理 品 保 部 副 理 稽 核 室 副 理 姓 名 ( 註 1) 廖 智 煌 陳 信 洲 吳 致 祥 陳 澤 禾 楊 銘 聰 王 志 瑜 張 秋 雄 謝 新 智 許 淑 真 許 戎 帥 柯 清 讚 湯 坤 道 李 泰 輝 楊 碧 玉 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 100 年 12 月 31 日 單 位 : 新 台 幣 仟 元 總 計 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 0 8,483 8, % 註 1: 應 揭 露 個 別 姓 名 及 職 稱, 但 得 以 彙 總 方 式 揭 露 盈 餘 分 配 情 形 註 2: 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 經 理 人 之 員 工 紅 利 金 額 ( 含 股 票 紅 利 及 現 金 紅 利 ), 若 無 法 預 估 者 則 按 去 年 實 際 配 發 金 額 比 例 計 算 今 年 擬 議 配 發 金 額 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 註 3: 經 理 人 之 適 用 範 圍, 依 據 行 政 院 金 融 監 督 管 理 委 員 會 92 年 3 月 27 日 台 財 證 三 字 第 號 函 令 規 定, 其 範 圍 如 下 : (1) 總 經 理 及 相 當 等 級 者 (2) 副 總 經 理 及 相 當 等 級 者 (3) 協 理 及 相 當 等 級 者 (4) 財 務 部 門 主 管 (5) 會 計 部 門 主 管 (6) 其 他 有 為 公 司 管 理 事 務 及 簽 名 權 利 之 人 註 4: 若 董 事 總 經 理 及 副 總 經 理 有 領 取 員 工 紅 利 ( 含 股 票 紅 利 及 現 金 紅 利 ) 者, 除 填 列 附 表 一 之 二 外, 另 應 再 填 列 本 表 9

14 ( 三 ) 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 (1) 董 事 ( 含 獨 立 董 事 ) 之 酬 金 單 位 : 新 台 幣 仟 元 職 稱 姓 名 ( 註 1) 本 公 司 報 酬 (A) ( 註 2) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 董 事 酬 金 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C)( 註 3) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 業 務 執 行 費 用 (D) ( 註 4) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 ( 註 10) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) ( 註 5) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 退 職 退 休 金 (F) 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G) ( 註 6) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 現 金 紅 利 金 額 本 公 司 股 票 紅 利 金 額 合 併 報 表 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H)( 註 7) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 ( 註 10) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 ( 註 11) 董 事 長 張 景 山 董 事 謝 鏐 雄 董 事 黃 奕 欽 董 事 李 應 文 董 事 兼 總 經 理 廖 智 煌 董 事 林 維 寧 7, ( 註 17) 9,109 ( 註 14) 249 ( 註 12) 6.88% 6,658 ( 註 13) 216 ( 註 17) 2,208 0 ( 註 8) % 無 董 事 兼 執 行 副 總 陳 信 洲 董 事 朱 進 吉 董 事 智 邦 科 技 韋 秋 霞 10

15 董 事 ( 含 獨 立 董 事 ) 酬 金 級 距 表 董 事 姓 名 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 ( 註 9) 本 公 司 ( 註 9) ( 註 8) I 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) J 低 於 2,000,000 元 廖 智 煌 陳 信 洲 黃 奕 欽 李 應 文 林 維 寧 朱 進 吉 智 邦 科 技 - 韋 秋 霞 黃 奕 欽 李 應 文 林 維 寧 朱 進 吉 智 邦 科 技 - 韋 秋 霞 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 謝 鏐 雄 謝 鏐 雄 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 張 景 山 張 景 山 廖 智 煌 陳 信 洲 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ,000,000 元 以 上 - - 總 計 9 9 註 1: 董 事 姓 名 應 分 別 列 示 ( 法 人 股 東 應 將 法 人 股 東 名 稱 及 代 表 人 分 別 列 示 ), 以 彙 總 方 式 揭 露 各 項 給 付 金 額 若 董 事 兼 任 總 經 理 或 副 總 經 理 者 應 填 列 本 表 及 下 表 (3-1) 或 (3-2) 註 2: 係 指 最 近 年 度 董 事 之 報 酬 ( 包 括 董 事 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 各 種 獎 金 獎 勵 金 等 等 ) 註 3: 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 之 董 事 酬 勞 金 額 註 4: 係 指 最 近 年 度 董 事 之 相 關 業 務 執 行 費 用 ( 包 括 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 等 等 ) 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 5: 係 指 最 近 年 度 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 所 領 取 包 括 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 各 種 獎 金 獎 勵 金 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 等 等 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 6: 係 指 最 近 年 度 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 員 工 紅 利 ( 含 股 票 紅 利 及 現 金 紅 利 ) 者, 應 揭 露 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 員 工 紅 利 金 額, 若 無 法 預 估 者 則 按 去 年 實 際 配 發 金 額 比 例 計 算 今 年 擬 議 配 發 金 額, 並 另 應 填 列 附 表 一 之 三 11

16 註 7: 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 ( 不 包 括 已 執 行 部 分 ), 除 填 列 本 表 外, 尚 應 填 列 附 表 十 五 註 8: 應 揭 露 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 董 事 各 項 酬 金 之 總 額 ; 本 公 司 之 子 公 司 -First Hi-tec Enterprise Samoa Co., Ltd. 業 於 民 國 100 年 11 月 清 算 完 結 並 退 還 股 款, 故 截 至 民 國 100 年 12 月 31 日 止 本 公 司 已 無 子 公 司, 免 編 製 民 國 100 年 度 合 併 財 務 報 表 註 9: 本 公 司 給 付 每 位 董 事 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 董 事 姓 名 註 10: 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 註 11:a. 本 欄 應 明 確 填 列 公 司 董 事 有 或 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 金 額 b. 公 司 董 事 如 有 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 者, 應 將 公 司 董 事 於 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 所 領 取 之 酬 金, 併 入 酬 金 級 距 表 之 J 欄, 並 將 欄 位 名 稱 改 為 所 有 轉 投 資 事 業, 本 公 司 無 此 情 事 c. 酬 金 指 本 公 司 董 事 擔 任 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 之 董 事 監 察 人 或 經 理 人 等 身 分 所 領 取 之 報 酬 酬 勞 員 工 紅 利 及 業 務 執 行 費 用 等 相 關 酬 金 註 12: 提 供 配 車 之 汽 車 購 買 成 本 3,422,000 元, 帳 面 成 本 2,819,760 元 註 13: 提 供 配 車 之 汽 車 購 買 成 本 3,620,000 元, 帳 面 成 本 2,852,372 元 註 14: 民 國 101 年 3 月 19 日 董 事 會 決 議 擬 定 民 國 100 年 董 事 及 監 察 人 紅 利 計 新 台 幣 11,133,031 元, 實 際 發 放 金 額 尚 未 完 全 確 定, 上 列 為 暫 估 金 額, 俟 本 年 度 股 東 會 決 議 通 過 後 進 行 作 業 註 15: 本 公 司 民 國 100 年 度 董 事 及 監 察 人 紅 利 為 新 台 幣 11,133,031 元, 占 民 國 100 年 稅 後 盈 餘 239,154,182 元 之 4.66% 註 16: 本 公 司 無 設 立 獨 立 董 事 註 17:(1) 係 適 用 勞 工 退 休 金 條 例 ( 新 制 退 休 金 ) 依 每 月 薪 資 6% 提 撥 至 勞 工 保 險 局 之 金 額 (2) 本 年 度 無 實 際 給 付 退 職 退 休 金 金 額 (3) 本 年 度 無 適 用 勞 動 基 準 法 ( 舊 制 退 休 金 ) 提 撥 存 入 台 灣 銀 行 之 退 休 金 註 18: 公 司 有 下 列 其 情 事 之 一 者, 應 揭 露 個 別 董 事 及 監 察 人 之 酬 金, 惟 公 司 目 前 均 無 下 列 任 一 情 形 : (1) 最 近 年 度 稅 後 虧 損 者, 應 個 別 揭 露 董 事 及 監 察 人 姓 名 及 酬 金 (2) 最 近 年 度 董 事 持 股 成 數 不 足 情 事 連 續 達 三 個 月 以 上 者, 應 揭 露 個 別 董 事 之 酬 金 ; 最 近 年 度 監 察 人 持 股 成 數 不 足 情 事 連 續 達 三 個 月 以 上 者, 應 揭 露 個 別 監 察 人 之 酬 金 (3) 最 近 年 度 任 三 個 月 份 董 事 監 察 人 平 均 設 質 比 率 大 於 百 分 之 五 十 者, 應 揭 露 於 各 該 月 份 設 質 比 率 大 於 百 分 之 五 十 之 個 別 董 事 監 察 人 酬 金 * 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 12

17 (2) 監 察 人 之 酬 金 單 位 : 新 台 幣 仟 元 職 稱 姓 名 ( 註 1) 報 酬 (A)( 註 2) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 5) 監 察 人 酬 金 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (B)( 註 3) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 5) 業 務 執 行 費 用 (C) ( 註 4) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 5) A B 及 C 等 三 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 ( 註 7) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 5) 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 ( 註 8) 監 察 人 吳 國 來 監 察 人 李 振 堂 0 2, % 無 監 察 人 酬 金 級 距 表 監 察 人 姓 名 給 付 本 公 司 各 個 監 察 人 酬 金 級 距 前 三 項 酬 金 總 額 (A+B+C) 本 公 司 ( 註 6) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 5) D 低 於 2,000,000 元 李 振 堂 吳 國 來 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 - 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 - 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 - 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 - 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 - 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 - 100,000,000 元 以 上 - 總 計 2 13

18 註 1: 監 察 人 姓 名 應 分 別 列 示 ( 法 人 股 東 應 將 法 人 股 東 名 稱 及 代 表 人 分 別 列 示 ), 以 彙 總 方 式 揭 露 各 項 給 付 金 額 註 2: 係 指 最 近 年 度 監 察 人 之 報 酬 ( 包 括 監 察 人 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 各 種 獎 金 獎 勵 金 等 等 ) 註 3: 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 之 監 察 人 酬 勞 金 額 註 4: 係 指 最 近 年 度 給 付 監 察 人 之 相 關 業 務 執 行 費 用 ( 包 括 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 等 等 ) 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 5: 應 揭 露 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 監 察 人 各 項 酬 金 之 總 額 ; 本 公 司 之 子 公 司 -First Hi-tec Enterprise Samoa Co., Ltd. 業 於 民 國 100 年 11 月 清 算 完 結 並 退 還 股 款, 故 截 至 民 國 100 年 12 月 31 日 止 本 公 司 已 無 子 公 司, 免 編 民 國 製 100 年 度 合 併 財 務 報 表 註 6: 本 公 司 給 付 每 位 監 察 人 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 監 察 人 姓 名 註 7: 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 註 8:a. 本 欄 應 明 確 填 列 公 司 監 察 人 有 或 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 金 額 b. 公 司 監 察 人 如 有 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 者, 應 將 公 司 監 察 人 於 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 別 所 領 取 之 酬 金, 併 入 酬 金 級 距 表 D 欄, 並 將 欄 位 名 稱 改 為 所 有 轉 投 資 事 業, 本 公 司 無 此 情 事 c. 酬 金 係 指 本 公 司 監 察 人 擔 任 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 之 董 事 監 察 人 或 經 理 人 等 身 分 所 領 取 之 報 酬 酬 勞 員 工 紅 利 及 業 務 執 行 費 用 等 相 關 酬 金 註 9: 公 司 有 下 列 其 情 事 之 一 者, 應 揭 露 個 別 董 事 及 監 察 人 之 酬 金, 惟 公 司 目 前 均 無 下 列 任 一 情 形 : (1) 最 近 年 度 稅 後 虧 損 者, 應 個 別 揭 露 董 事 及 監 察 人 姓 名 及 酬 金 (2) 最 近 年 度 董 事 持 股 成 數 不 足 情 事 連 續 達 三 個 月 以 上 者, 應 揭 露 個 別 董 事 之 酬 金 ; 最 近 年 度 監 察 人 持 股 成 數 不 足 情 事 連 續 達 三 個 月 以 上 者, 應 揭 露 個 別 監 察 人 之 酬 金 (3) 最 近 年 度 任 三 個 月 份 董 事 監 察 人 平 均 設 質 比 率 大 於 百 分 之 五 十 者, 應 揭 露 於 各 該 月 份 設 質 比 率 大 於 百 分 之 五 十 之 個 別 董 事 監 察 人 酬 金 * 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 14

19 (3) 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 薪 資 (A) ( 註 2) 退 職 退 休 金 (B) 姓 名 ( 註 1) 職 稱 本 公 司 合 併 報 表 內 所 本 公 司 有 公 司 ( 註 6) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 6) 總 經 理 廖 智 煌 4, 技 術 本 部 ( 註 12) 陳 信 洲 副 總 經 理 獎 金 及 特 支 費 等 等 (C) ( 註 3) 合 併 報 表 內 所 本 公 司 有 公 司 ( 註 6) 1,893 ( 註 10) 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 (D) 現 金 紅 利 金 額 本 公 司 ( 註 4) 股 票 紅 利 金 額 合 併 報 表 內 所 有 現 金 紅 利 金 額 公 司 股 票 紅 利 金 額 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) ( 註 8) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 6) 單 位 : 新 台 幣 仟 元 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 ( 註 5) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 6) 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 ( 註 9) 2,208 ( 註 12) 0 ( 註 6) 無 ( 註 12) 15

20 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 表 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 低 於 2,000,000 元 - 本 公 司 ( 註 7) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 6) E 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 廖 智 煌 陳 信 洲 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 - 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 - 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 - 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 - 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 - 100,000,000 元 以 上 - 總 計 2 註 1: 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 應 分 別 列 示, 以 彙 總 方 式 揭 露 各 項 給 付 金 額 若 董 事 兼 任 總 經 理 或 副 總 經 理 者 應 填 列 本 表 及 上 表 (1-1) 或 (1-2) 註 2: 係 填 列 最 近 年 度 總 經 理 及 副 總 經 理 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 註 3: 係 填 列 最 近 年 度 總 經 理 及 副 總 經 理 各 種 獎 金 獎 勵 金 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 及 其 他 報 酬 金 額 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 4: 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 總 經 理 及 副 總 經 理 之 員 工 紅 利 金 額 ( 含 股 票 紅 利 及 現 金 紅 利 ), 若 無 法 預 估 者 則 按 去 年 實 際 配 發 金 額 比 例 計 算 今 年 擬 議 配 發 金 額, 並 另 應 填 列 附 表 一 之 三 註 5: 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 總 經 理 及 副 總 經 理 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 ( 不 包 括 已 執 行 部 分 ), 除 填 列 本 表 外, 尚 應 填 列 附 表 十 五 註 6: 本 公 司 之 子 公 司 -First Hi-tec Enterprise Samoa Co., Ltd. 業 於 民 國 100 年 11 月 清 算 完 結 並 退 還 股 款, 故 截 至 民 國 100 年 12 月 31 日 止 本 公 司 已 無 子 公 司, 免 編 製 民 國 100 年 度 合 併 財 務 報 表 註 7: 本 公 司 給 付 總 經 理 及 每 位 副 總 經 理 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 註 8: 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 註 9:a. 本 欄 應 明 確 填 列 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 有 或 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 金 額 b. 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 如 有 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 者, 應 將 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 於 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 所 領 取 之 酬 金, 併 入 酬 金 級 距 表 E 欄, 並 將 欄 位 名 稱 改 為 所 有 轉 投 資 事 業, 本 公 司 無 此 情 事 c. 酬 金 係 指 本 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 擔 任 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 之 董 事 監 察 人 或 經 理 人 等 身 分 所 領 取 之 報 酬 酬 勞 員 工 紅 利 及 業 務 執 行 費 用 等 相 關 酬 金 註 10: 提 供 配 車 之 汽 車 購 買 成 本 3,620,000 元, 帳 面 成 本 2,852,372 元 16

21 註 11: 民 國 101 年 3 月 19 日 董 事 會 決 議 擬 定 民 國 100 年 員 工 現 金 紅 利 金 額 新 台 幣 22,266,063, 實 際 發 放 金 額 尚 未 完 全 確 定, 上 列 為 暫 估 金 額, 俟 本 年 度 股 東 會 決 議 通 過 後 進 行 作 業 註 12:(1) 係 適 用 勞 工 退 休 金 條 例 ( 新 制 退 休 金 ) 依 每 月 薪 資 6% 提 撥 至 勞 工 保 險 局 之 金 額 (2) 本 年 度 無 適 用 勞 動 基 準 法 ( 舊 制 退 休 金 ) 提 撥 存 入 台 灣 銀 行 之 退 休 金 * 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 ( 四 ) (1) 兩 年 度 本 公 司 及 合 併 報 表 內 所 有 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 占 稅 後 純 益 比 較 說 明 100 年 12 月 31 日 100 年 酬 金 之 總 額 占 稅 後 純 益 比 率 99 年 酬 金 之 總 額 占 稅 後 純 益 比 率 說 明 合 併 報 表 內 所 本 公 司 本 公 司 有 公 司 ( 註 1) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 董 事 10.68% 8.79% 8.79% 監 察 人 0.90% 0.86% 0.86% 總 經 理 及 副 總 經 理 3.80% 3.03% 3.03% 董 事 監 察 人 與 總 經 理 及 副 總 經 理 之 報 酬 占 稅 後 純 益 比 率 均 較 99 年 度 提 升 係 因 年 稅 後 純 益 較 99 年 減 少 約 20% 年 度 盈 餘 擬 發 放 之 董 監 酬 勞 與 員 工 紅 利 雖 較 99 年 度 盈 餘 發 放 數 減 少 約 17%, 但 此 減 少 比 率 仍 較 稅 後 純 益 減 少 數 少 (2) 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 : A. 董 事 及 監 察 人 : 本 公 司 董 事 及 監 察 人 之 報 酬 包 括 薪 資 交 通 費 盈 餘 分 配 之 酬 勞 等, 依 照 本 公 司 董 事 監 察 人 及 經 理 人 報 酬 管 理 辦 法 : (a). 本 公 司 董 事 及 監 察 人 執 行 本 公 司 職 務 時, 其 報 酬 及 業 務 執 行 費 用 由 董 事 會 依 其 對 公 司 營 運 參 與 程 度 貢 獻 及 價 值, 依 同 業 通 常 水 準 支 給 議 定, 其 金 額 以 公 司 薪 給 辦 法 最 高 級 距 為 限 (b). 董 事 及 監 察 人 盈 餘 分 配 之 酬 勞, 依 公 司 章 程 第 十 九 條 規 定 辦 理, 其 金 額 由 全 體 董 事 及 監 察 人 平 均 分 配 B. 總 經 理 及 副 總 經 理 : 本 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 包 括 薪 資 獎 金 交 通 費 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 等, 相 關 報 酬 依 照 本 公 司 董 事 監 察 人 及 經 理 人 報 酬 管 理 辦 法, 授 權 董 事 長 按 經 理 人 對 公 司 營 運 之 貢 獻 及 價 值, 並 參 酌 同 業 水 準 及 公 司 薪 給 標 準 訂 定 C. 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 : 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 之 給 付 視 其 對 公 司 營 運 與 貢 獻 度 為 計 算 標 準, 並 於 審 視 酬 金 制 度 時, 考 量 企 業 未 來 經 營 風 險 調 整 之 註 1: 本 公 司 之 子 公 司 -First Hi-tec Enterprise Samoa Co., Ltd. 業 於 民 國 100 年 11 月 清 算 完 結 並 退 還 股 款, 故 截 至 民 國 100 年 12 月 31 日 止 本 公 司 已 無 子 公 司, 免 編 製 民 國 100 年 度 合 併 財 務 報 表 17

22 三 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 最 近 年 度 董 事 會 開 會 8 次 (A), 董 事 監 察 人 出 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 ( 註 1) 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 B 委 託 出 席 次 數 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) B/A ( 註 2) 備 註 董 事 長 張 景 山 % 98/06/16 改 選 連 任 董 事 謝 鏐 雄 % 98/06/16 改 選 連 任 董 事 朱 進 吉 0 0 0% 98/06/16 改 選 新 任 董 事 黃 奕 欽 % 98/06/16 改 選 連 任 董 事 李 應 文 % 98/06/16 改 選 連 任 董 事 廖 智 煌 % 98/06/16 改 選 連 任 董 事 陳 信 洲 % 98/06/16 改 選 連 任 董 事 林 維 寧 % 98/06/16 改 選 新 任 董 事 智 邦 科 技 韋 秋 霞 0 0 0% 98/06/16 改 選 連 任 監 察 人 李 振 堂 % 98/06/16 改 選 連 任 監 察 人 吳 國 來 % 98/06/16 改 選 連 任 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 記 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 獨 立 董 事 意 見 及 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 之 處 理 : 不 適 用 二 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 : 無 三 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 ( 例 如 設 立 審 計 委 員 會 提 昇 資 訊 透 明 度 等 ) 與 執 行 情 形 評 估 : (1) 本 公 司 於 九 十 五 年 度 訂 定 董 事 會 議 事 規 範, 並 依 據 法 規 進 行 修 訂, 公 司 董 事 會 亦 已 確 實 遵 行 運 作 另 亦 定 期 及 不 定 期 於 公 開 資 訊 觀 測 站 揭 露 董 事 出 席 狀 況 及 進 修 情 形 予 投 資 大 眾, 使 資 訊 達 到 即 時 及 透 明 化 在 未 來 年 度, 將 積 極 配 合 各 項 法 令 規 定 及 公 司 治 理 之 需 求, 隨 時 加 強 董 事 會 必 要 之 職 能 (2) 本 公 司 於 一 百 年 度 依 據 法 規 訂 定 薪 資 報 酬 委 員 會 組 織 規 章, 並 委 任 薪 資 報 酬 委 員 會 委 員 三 人, 用 以 健 全 公 司 董 事 監 察 人 及 經 理 人 之 薪 資 報 酬 制 度 註 1: 董 事 監 察 人 屬 法 人 者, 應 揭 露 法 人 股 東 名 稱 及 其 代 表 人 姓 名 註 2:(1) 年 度 終 了 日 前 有 董 事 監 察 人 離 職 者, 應 於 備 註 欄 註 明 離 職 日 期, 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 董 事 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 計 算 之 (2) 年 度 終 了 日 前, 如 有 董 事 監 察 人 改 選 者, 應 將 新 舊 任 董 事 監 察 人 均 予 以 填 列, 並 於 備 註 欄 註 明 該 董 事 監 察 人 為 舊 任 新 任 或 連 任 及 改 選 日 期 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 董 事 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 計 算 之 18

23 ( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 或 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 : 1. 本 公 司 未 設 置 審 計 委 員 會 2. 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 如 下 : 最 近 年 度 董 事 會 開 會 8 次 (A), 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 列 席 次 數 (B) 實 際 列 席 率 (%)(B/A)( 註 ) 備 註 監 察 人 李 振 堂 8 100% 98/06/16 改 選 連 任 監 察 人 吳 國 來 6 75% 98/06/16 改 選 連 任 其 他 應 記 載 事 項 : 一 監 察 人 之 組 成 及 職 責 : ( 一 ) 監 察 人 與 公 司 員 工 及 股 東 之 溝 通 情 形 : 監 察 人 列 席 董 事 會, 監 督 其 運 作 情 形 且 適 時 陳 述 意 見, 以 達 到 雙 向 溝 通 之 目 的 ; 另 監 察 人 與 公 司 之 員 工 及 股 東 溝 通 管 道 順 暢 ( 二 ) 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 : 1. 稽 核 主 管 於 稽 核 項 目 完 成 之 次 月 向 監 察 人 提 報 稽 核 報 告, 監 察 人 並 無 反 對 意 見 2. 稽 核 主 管 列 席 公 司 定 期 性 董 事 會 並 作 稽 核 業 務 報 告, 監 察 人 並 無 反 對 意 見 3. 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 間, 皆 有 直 接 聯 繫 之 管 道 二 監 察 人 列 席 董 事 會 如 有 陳 述 意 見, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 監 察 人 陳 述 意 見 之 處 理 : 監 察 人 列 席 董 事 會, 對 董 事 會 決 議 事 項 皆 無 異 議 註 : * 年 度 終 了 日 前 有 監 察 人 離 職 者, 應 於 備 註 欄 註 明 離 職 日 期, 實 際 列 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 實 際 列 席 次 數 計 算 之 * 年 度 終 了 日 前, 有 監 察 人 改 選 者, 應 將 新 舊 任 監 察 人 均 予 以 填 列, 並 於 備 註 欄 註 明 該 監 察 人 為 舊 任 新 任 或 連 任 及 改 選 日 期 實 際 列 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 實 際 列 席 次 數 計 算 之 19

24 ( 三 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 一 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 處 理 股 東 建 議 或 ( 一 ) 公 司 設 有 發 言 人, 如 股 東 有 建 ( 一 ) 尚 無 重 大 差 異 糾 紛 等 問 題 之 方 式 議 或 糾 紛 反 應 予 發 言 人 時, 由 發 言 人 進 行 處 理 ; 另 委 託 台 新 國 際 商 業 銀 行 股 務 代 理 部 辦 理 股 務 事 宜 ( 二 ) 公 司 掌 握 實 際 控 制 公 ( 二 ) 本 公 司 定 期 揭 露 持 有 股 份 超 過 ( 二 ) 尚 無 重 大 差 異 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 之 情 形 百 分 之 十 之 股 東 及 董 事 監 察 人, 有 關 質 押 增 加 或 減 少 公 司 股 份, 或 發 生 其 他 可 能 引 發 股 份 變 動 之 重 要 事 項, 以 掌 握 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 ( 三 ) 公 司 建 立 與 關 係 企 業 ( 三 ) 公 司 關 係 企 業 之 人 員 資 產 及 ( 三 ) 尚 無 重 大 差 異 風 險 控 管 機 制 及 防 火 牆 之 方 式 財 產 之 管 理 皆 為 獨 立 運 作 ; 公 司 之 轉 投 資 公 司, 業 於 一 百 年 度 完 成 解 散 清 算 作 業 二 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 公 司 設 置 獨 立 董 事 之 ( 一 ) 公 司 目 前 尚 未 設 置 獨 立 董 事 ( 一 ) 未 來 將 配 合 法 令 情 形 規 定 及 視 公 司 實 際 需 要 研 議 辦 理 ( 二 ) 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 ( 二 ) 本 公 司 董 事 會 定 期 評 估 簽 證 會 ( 二 ) 如 有 法 令 或 實 際 獨 立 性 之 情 形 計 師 之 獨 立 性 必 要 之 考 量 時, 則 爰 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 及 相 關 法 令 規 定 辦 理 三 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 公 司 與 金 融 機 構 往 來 溝 通, 以 財 務 部 尚 無 重 大 差 異 管 道 之 情 形 作 為 溝 通 管 道 ; 與 供 應 商 往 來, 以 管 理 部 作 為 溝 通 管 道 ; 另 定 期 舉 辦 員 工 座 談 會, 作 為 與 員 工 溝 通 之 管 道 四 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 架 設 網 站, 揭 露 ( 一 ) 目 前 公 司 所 架 設 網 站, 有 揭 露 ( 一 ) 尚 無 重 大 差 異 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊 之 情 形 財 務 業 務 情 形, 但 未 揭 露 公 司 治 理 資 訊 之 情 形 ( 二 ) 公 司 採 行 其 他 資 訊 揭 ( 二 ) 本 公 司 依 工 作 執 掌 負 責 公 司 資 ( 二 ) 尚 無 重 大 差 異 20

25 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 項 目 運 作 情 形 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 訊 之 蒐 集, 由 財 務 部 負 責 資 訊 文 網 站 指 定 專 人 負 揭 露 工 作, 同 時 設 置 發 言 人 及 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 代 理 發 言 人 各 一 人, 代 表 公 司 及 揭 露 落 實 發 言 人 對 外 發 言 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 ) 五 公 司 設 置 提 名 薪 酬 或 本 公 司 於 一 百 年 度 依 據 法 規 訂 定 薪 除 薪 資 報 酬 委 員 會 外 之 其 他 各 類 功 能 性 委 員 資 報 酬 委 員 會 組 織 規 章, 並 委 任 薪 其 他 功 能 性 委 員 會, 公 會 之 運 作 情 形 資 報 酬 委 員 會 委 員 三 人, 用 以 健 全 公 司 未 來 將 配 合 法 令 規 訂 司 董 事 監 察 人 及 經 理 人 之 薪 資 報 酬 及 視 公 司 實 際 需 要 研 議 制 度 辦 理 六 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 有 公 司 治 理 實 務 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 公 司 治 理 實 務 守 則 之 差 異 情 形 : 不 適 用 七 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 員 工 權 益 僱 員 關 懷 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 利 害 關 係 人 之 權 益 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 等 ): ( 一 ) 員 工 權 益 : 本 公 司 勞 資 關 係 資 訊 請 參 閱 本 年 報 第 49 頁 ( 二 ) 僱 員 關 懷 : 公 司 定 期 舉 辦 員 工 座 談 會, 作 為 與 員 工 溝 通 之 管 道 ( 三 ) 投 資 者 關 係 : 公 司 定 期 揭 露 公 司 營 收 等 相 關 訊 息, 並 設 有 發 言 人, 如 股 東 有 建 議 或 糾 紛 反 應 予 發 言 人 時, 由 發 言 人 進 行 處 理 ( 四 ) 供 應 商 關 係 : 本 公 司 與 供 應 商 關 係 資 訊 請 參 閱 本 年 報 第 46 頁 ( 五 ) 利 害 關 係 人 之 權 益 : 公 司 與 金 融 機 構 往 來 溝 通, 以 財 務 部 作 為 溝 通 管 道 ; 與 供 應 商 往 來, 以 管 理 部 作 為 溝 通 管 道 ( 六 ) 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 : 本 公 司 鼓 勵 董 事 及 監 察 人 進 修, 並 視 情 況 推 薦 適 當 課 程 予 董 事 及 監 察 人, 由 個 別 董 事 及 監 察 人 依 個 人 需 求 自 行 進 修 ( 七 ) 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 : 請 參 閱 本 年 報 第 104 頁, 風 險 事 項 之 評 估 分 析 ( 八 ) 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 : 本 公 司 設 有 客 服 專 人 處 理 客 訴 問 題 ( 九 ) 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 : 公 司 目 前 尚 未 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險, 未 來 將 視 實 際 需 要 研 議 辦 理 八 如 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告 者, 應 敍 明 其 自 評 ( 或 委 外 評 鑑 ) 結 果 主 要 缺 失 ( 或 建 議 ) 事 項 及 改 善 情 形 : 不 適 用 註 1: 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形, 參 考 臺 灣 證 券 交 易 所 股 份 有 限 公 司 所 發 布 之 上 市 上 櫃 公 司 董 事 監 察 人 進 修 推 行 要 點 參 考 範 例 之 規 定 註 2: 如 為 證 券 商 證 券 投 資 信 託 事 業 證 券 投 資 顧 問 事 業 及 期 貨 商 者, 應 敘 明 風 險 管 理 政 策 風 險 衡 量 標 準 及 保 護 消 費 者 或 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 註 3: 所 稱 公 司 治 理 自 評 報 告, 係 指 依 據 公 司 治 理 自 評 項 目, 由 公 司 自 行 評 估 並 說 明, 各 自 評 項 目 中 目 前 公 司 運 作 及 執 行 情 形 之 報 告 21

26 ( 四 ) 公 司 設 置 薪 酬 委 員 會 情 形 : 1. 本 公 司 於 民 國 一 百 年 度 依 據 法 規, 經 100 年 12 月 19 日 董 事 會 決 議 訂 定 薪 資 報 酬 委 員 會 組 織 規 章 2. 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員, 應 符 合 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 五 條 規 定 之 專 業 資 格 及 工 作 經 驗 ; 且 無 第 六 條 規 定 限 制 或 禁 止 之 情 事 3. 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 委 員, 由 董 事 會 決 議 委 任, 任 期 與 該 屆 董 事 會 相 同 ; 委 員 會 總 人 數 不 得 少 於 三 人, 委 員 互 推 一 人 為 召 集 人 及 會 議 主 席, 對 外 代 表 薪 資 報 酬 委 員 會 4. 本 公 司 第 一 屆 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 如 下 : (1) 夏 沛 石 : 慧 思 管 理 顧 問 有 限 公 司 總 經 理 (2) 張 文 昌 : 永 譽 企 業 管 理 顧 問 有 限 公 司 副 總 經 理 (3) 楊 純 誠 : 明 志 科 技 大 學 化 工 系 教 授 5. 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 應 以 善 良 管 理 人 之 注 意, 忠 實 履 行 下 列 職 權, 並 將 所 提 建 議 提 交 董 事 會 討 論 : (1) 訂 定 並 定 期 檢 討 董 事 監 察 人 及 經 理 人 績 效 評 估 與 薪 資 報 酬 之 政 策 制 度 標 準 與 結 構 (2) 定 期 評 估 並 訂 定 董 事 監 察 人 及 經 理 人 之 薪 資 報 酬 6. 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 運 作 情 行 如 下 : (1)101 年 1 月 14 日 a. 通 過 訂 定 本 公 司 董 事 監 察 人 及 經 理 人 績 效 評 估 與 薪 資 報 酬 之 政 策 制 度 標 準 與 結 構 案 b. 通 過 審 查 本 公 司 應 提 交 薪 資 報 酬 委 員 會 進 行 薪 資 報 酬 預 審 之 適 用 經 理 人 範 圍 案 c. 通 過 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 101 年 之 工 作 計 劃 案 (2)101 年 3 月 19 日 通 過 審 議 本 公 司 100 年 度 董 監 事 酬 勞 分 配 案 ( 五 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 : 項 目 一 落 實 推 動 公 司 治 理 ( 一 ) 公 司 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 以 及 檢 討 實 施 成 效 之 情 形 運 作 情 形 ( 一 ) 本 公 司 尚 未 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度 22 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 一 ) 本 公 司 尚 未 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 目 前 係 透 過 其 他 工 作 規 範 來 推 行 社 會 責 任 ; 惟 若 法 令 規 定 或 實 際 必 要, 爰 依 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 與 相 關 法 規 辦 理

27 ( 二 ) 公 司 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位 之 運 作 情 形 ( 三 ) 公 司 定 期 舉 辦 董 事 監 察 人 與 員 工 之 企 業 倫 理 教 育 訓 練 及 宣 導 事 項, 並 將 其 與 員 工 績 效 考 核 系 統 結 合, 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 及 懲 戒 制 度 之 情 形 ( 二 ) 本 公 司 尚 未 設 制 企 業 社 會 責 任 專 職 單 位 ( 三 ) 公 司 訂 有 工 作 規 則 及 員 工 手 冊, 並 載 明 獎 勵 及 懲 戒 制 度 ( 本 公 司 道 德 行 為 準 則 請 參 閱 本 年 報 第 50 頁 ); 並 鼓 勵 董 事 監 察 人 及 員 工, 參 與 有 關 企 業 倫 理 之 教 育 訓 練 及 宣 導 ( 二 ) 本 公 司 尚 未 設 制 企 業 社 會 責 任 專 職 單 位, 目 前 由 各 部 門 依 權 責 處 理 員 工 權 益 消 費 者 權 益 及 發 展 永 續 環 境 等 議 題 ( 三 ) 尚 無 重 大 差 異 二 發 展 永 續 環 境 ( 一 ) 公 司 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率, 並 使 用 對 環 境 負 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料 之 情 形 ( 二 ) 公 司 依 其 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 理 制 度 之 情 形 ( 三 ) 設 立 環 境 管 理 專 責 單 位 或 人 員, 以 維 護 環 境 之 情 形 ( 四 ) 公 司 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 動 之 影 響, 制 定 公 司 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 策 略 之 情 形 ( 一 ) 本 公 司 致 力 於 執 行 廢 棄 物 減 量 及 資 源 分 類 回 收 等 活 動, 另 委 託 合 法 之 廠 商 進 行 廢 棄 務 之 回 收 及 處 理 ( 二 ) 本 公 司 已 通 過 ISO14001 及 OHSAS 18001, 並 依 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 理 制 度, 訂 有 各 項 環 境 政 策 目 標 及 標 的 ( 三 ) 本 公 司 設 有 環 安 室, 編 制 環 境 管 理 專 職 人 員, 以 維 護 符 合 環 境 相 關 法 規 及 管 理 制 度 ( 四 ) 本 公 司 環 安 政 策 訂 有 原 材 料 源 頭 管 理 製 程 改 善 及 末 端 減 量 以 達 成 污 染 預 防 及 損 害 防 阻 及 降 低 資 能 源 用 量, 推 動 製 程 減 廢 及 資 源 回 收 再 利 用, 以 持 續 改 善 精 神 落 實 清 潔 生 產 及 善 盡 社 會 責 任, 並 訂 有 績 效 目 標 ( 請 參 閱 本 年 報 第 51 頁 ) 以 落 實 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 之 政 策 ( 一 ) 尚 無 重 大 差 異 ( 二 ) 尚 無 重 大 差 異 ( 三 ) 尚 無 重 大 差 異 ( 四 ) 尚 無 重 大 差 異 三 維 護 社 會 公 益 ( 一 ) 公 司 遵 守 相 關 勞 動 法 規, 保 障 員 工 之 合 法 權 益, 建 立 適 當 之 管 理 方 法 與 程 序 之 情 形 ( 二 ) 公 司 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 施 安 ( 一 ) 本 公 司 依 據 勞 基 法 及 相 關 法 令, 定 有 薪 工 循 環 以 確 保 員 工 之 合 法 權 益, 並 建 立 適 當 之 管 理 方 法 及 程 序 ( 二 ) 針 對 員 工 安 全 與 健 康, 本 公 司 執 行 情 形 如 下 : ( 一 ) 尚 無 重 大 差 異 ( 二 ) 尚 無 重 大 差 異 23

28 全 與 健 康 教 育 之 情 形 ( 三 ) 公 司 制 定 並 公 開 其 消 費 者 權 益 政 策, 以 及 對 其 產 品 與 服 務 提 供 透 明 且 有 效 之 消 費 者 申 訴 程 序 之 情 形 ( 四 ) 公 司 與 供 應 商 合 作, 共 同 致 力 提 升 企 業 社 會 責 任 之 情 形 ( 五 ) 公 司 藉 由 商 業 活 動 實 物 捐 贈 企 業 志 工 服 務 或 其 他 免 費 專 業 服 務, 參 與 社 區 發 展 及 慈 善 公 益 團 體 相 關 活 動 之 情 形 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 揭 露 具 攸 關 性 及 可 靠 性 之 企 業 社 會 責 任 相 關 資 訊 之 方 式 ( 二 ) 公 司 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 書, 揭 露 推 動 企 業 社 會 責 任 之 情 形 1. 本 公 司 重 視 員 工 工 作 環 境 之 安 全, 除 於 新 進 員 工 教 育 訓 練 加 強 工 作 安 全 宣 導 外, 另 不 定 期 舉 辦 消 防 演 習 及 宣 導 2. 本 公 司 依 法 辦 理 勞 工 保 險 全 民 健 康 保 險 及 團 體 保 險, 藉 以 保 障 員 工 權 益 3. 公 司 定 期 舉 辦 在 職 員 工 健 康 檢 查, 確 保 員 工 身 體 健 康 狀 況 無 虞 4. 公 司 成 立 職 工 福 利 委 員 會, 負 責 舉 辦 全 公 司 各 項 福 利 措 施 及 補 助 作 業 5. 本 公 司 99 年 度 獲 頒 行 政 院 衛 生 署 國 民 健 康 局 健 康 職 場 自 主 認 證 健 康 啟 動 標 章 ;100 年 度 獲 頒 行 政 院 衛 生 署 國 民 健 康 局 健 康 職 場 自 主 認 證 健 康 促 進 標 章 ( 三 ) 本 公 司 落 實 與 客 戶 之 密 切 關 係, 定 有 客 戶 抱 怨 處 理 程 序 及 客 訴 處 理 作 業 指 導 書, 若 有 任 何 客 訴 問 題, 均 於 第 一 時 間 通 報 及 處 理 ( 四 ) 本 公 司 要 求 供 應 商, 所 提 供 之 原 物 料 須 無 有 害 物 質, 所 有 產 品 均 符 合 法 規 之 規 範, 以 確 保 使 用 安 全 無 虞 ( 五 ) 本 公 司 不 定 期 舉 辦 捐 血 活 動 ( 一 ) 本 公 司 已 架 設 中 英 文 網 站, 揭 露 財 務 業 務 品 質 及 環 安 等 企 業 社 會 責 任 相 關 資 訊 ( 二 ) 公 司 尚 未 編 製 企 業 責 任 報 告 書 24 ( 三 ) 尚 無 重 大 差 異 ( 四 ) 尚 無 重 大 差 異 ( 五 ) 尚 無 重 大 差 異 ( 一 ) 尚 無 重 大 差 異 ( 二 ) 本 公 司 尚 未 編 製 企 業 責 任 報 告 書, 惟 本 公 司 依 相 關 規 定 於 股 東 會 年 報 中 揭 露 履 行 社 會 責 任 相 關 資 訊

29 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 尚 未 制 定 企 業 社 會 責 任 守 則, 故 不 適 用 六 其 他 有 助 於 瞭 解 企 業 社 會 責 任 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 公 司 對 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 社 會 公 益 消 費 者 權 益 人 權 安 全 衛 生 與 其 他 社 會 責 任 活 動 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 情 形 ): 無 七 公 司 產 品 或 企 業 社 會 責 任 報 告 書 如 有 通 過 相 關 驗 證 機 構 之 查 證 標 準, 應 加 以 敘 明 : 1.ISO 環 境 管 理 系 統 認 證 2.OHSAS 職 業 安 全 衛 生 管 理 系 統 認 證 3. 行 政 院 衛 生 署 國 民 健 康 局 健 康 職 場 自 主 認 證 健 康 啟 動 標 章 4. 行 政 院 衛 生 署 國 民 健 康 局 健 康 職 場 自 主 認 證 健 康 促 進 標 章 ( 六 ) 公 司 履 行 誠 信 經 營 情 形 及 採 行 措 施 : 1. 本 公 司 員 工 手 冊 中, 訂 有 員 工 行 為 規 範, 規 定 員 工 在 執 行 公 司 業 務 時, 必 須 廉 能 公 正, 遵 守 政 府 法 令 及 道 德 行 為 規 範 2. 本 公 司 董 事 會 議 事 規 範 中, 訂 有 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 條 款, 避 免 利 益 衝 突 情 況 發 生 ( 七 ) 公 司 如 有 訂 定 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 者, 應 揭 露 其 查 詢 方 法 : 本 公 司 目 前 尚 未 訂 定 公 司 治 理 實 務 守 則 ( 八 ) 其 他 足 以 增 進 公 司 治 理 運 作 情 形 之 瞭 解 的 重 要 資 訊, 得 一 併 揭 露 : 經 理 人 及 董 事 監 察 人 參 與 公 司 治 理 有 關 之 進 修 與 訓 練 職 稱 姓 名 進 修 日 期 主 辦 單 位 課 程 名 稱 進 修 進 修 是 否 符 時 數 合 規 定 ( 註 一 ) 財 團 法 人 中 華 民 收 入 存 貨 相 關 財 務 張 秋 雄 國 會 計 研 究 發 展 國 際 會 計 準 則 經 理 基 金 會 3 是 財 團 法 人 中 華 民 會 計 主 管 持 續 進 財 務 張 秋 雄 國 會 計 研 究 發 展 修 班 經 理 基 金 會 12 是 董 事 長 張 景 山 行 政 院 金 融 監 督 第 七 屆 台 北 公 司 管 理 委 員 會 治 理 論 談 6 是 註 一 : 係 指 是 否 符 合 上 市 上 櫃 公 司 董 事 監 察 人 進 修 推 行 要 點 所 規 定 之 進 修 時 數 進 修 範 圍 進 修 體 系 進 修 之 安 排 與 資 訊 揭 露 ( 九 ) 內 部 控 制 制 度 執 行 狀 況 1. 內 部 控 制 聲 明 書 : 請 參 閱 本 年 報 第 29 頁 2. 委 託 會 計 師 專 案 審 查 內 部 控 制 制 度 者, 應 揭 露 會 計 師 之 審 查 報 告 : 無 25

30 ( 十 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 公 司 及 其 內 部 人 員 依 法 被 處 罰 公 司 對 其 內 部 人 員 違 反 內 部 控 制 制 度 規 定 之 處 罰 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 : 無 ( 十 一 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 股 東 會 及 董 事 會 之 重 要 決 議 : A 100 年 股 東 會 重 要 決 議 事 項 及 執 行 情 形 /06/15 (1) 通 過 99 年 度 營 業 報 告 書 及 財 務 報 表 (2) 通 過 99 年 度 盈 餘 分 配 案 執 行 情 形 : 1 99 年 度 盈 餘 分 配 每 股 分 派 現 金 股 利 3 元, 合 計 發 放 新 台 幣 227,113,842 元 ; 另 配 發 員 工 現 金 紅 利 新 台 幣 26,719,276 元, 董 事 監 察 人 紅 利 新 台 幣 13,359,638 元 2 已 訂 定 100/07/13 為 除 息 基 準 日, 並 已 於 100/08/01 發 放 現 金 股 利 B 100 年 董 事 會 重 要 決 議 事 項 1.100/03/14 (1) 通 過 本 公 司 100 年 股 東 常 會 召 開 日 期 及 地 點 案 (2) 通 過 訂 定 股 東 提 案 作 業 相 關 事 宜 案 (3) 通 過 本 公 司 100 年 股 東 會 召 集 事 由 案 (4) 通 過 本 公 司 100 年 度 申 請 銀 行 融 資 建 議 案 2.100/04/25 (1) 通 過 承 認 99 年 度 決 算 報 告 案 (2) 通 過 承 認 99 年 度 合 併 財 務 報 表 案 (3) 通 過 承 認 本 公 司 99 年 度 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 案 (4) 通 過 99 年 度 盈 餘 分 配 案, 發 放 股 東 現 金 股 利 每 股 3 元, 合 計 發 放 新 台 幣 227,113,842 元, 另 員 工 現 金 紅 利 新 台 幣 26,719,276 元, 董 事 監 察 人 紅 利 新 台 幣 13,359,638 元 (5) 通 過 子 公 司 First Hi-tec Enterprise Samoa Co., Ltd. 解 散 清 算 案 (6) 通 過 本 公 司 100 年 度 申 請 銀 行 融 資 建 議 案 3.100/06/15 (1) 通 過 本 公 司 99 年 度 盈 餘 分 配 現 金 股 息 之 分 派 基 準 日 案 4.100/08/22 (1) 承 認 100 年 度 上 半 年 度 財 務 報 告 (2) 承 認 100 年 度 上 半 年 度 合 併 財 務 報 表 (3) 承 認 修 正 本 公 司 採 用 國 際 會 計 準 則 (IFRS) 編 製 財 務 報 告 轉 換 計 劃 案 (4) 通 過 本 公 司 100 年 度 申 請 銀 行 融 資 建 議 案 26

31 5.100/09/26 (1) 通 過 本 公 司 購 置 營 業 用 土 地 及 廠 房 案 6.100/10/24 (1) 承 認 本 公 司 100 年 度 第 三 季 財 務 報 告 (2) 承 認 本 公 司 100 年 度 第 三 季 合 併 財 務 報 表 (3) 通 過 修 訂 本 公 司 管 理 辦 法 案 (4) 通 過 授 權 購 買 商 業 本 票 案 7.100/12/19 (1) 承 認 本 公 司 101 年 預 算 案 (2) 承 認 本 公 司 101 年 度 稽 核 計 劃 案 (3) 通 過 訂 定 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 組 織 規 章 案 (4) 通 過 委 任 本 公 司 第 一 屆 薪 酬 委 員 案 (5) 通 過 本 公 司 為 短 期 營 運 週 轉 需 要, 向 大 中 票 券 金 融 股 份 有 限 公 司 申 請 發 行 商 業 本 票 額 度 新 台 幣 參 仟 萬 元 案 8.101/03/19 (1) 承 認 本 公 司 民 國 100 年 度 財 務 報 表 (2) 通 過 本 公 司 101 年 股 東 常 會 召 開 日 期 及 地 點 案 (3) 通 過 本 公 司 101 年 度 股 東 會 召 集 事 由 案 (4) 通 過 訂 定 股 東 提 案 作 業 相 關 事 宜 案 (5) 通 過 修 訂 本 公 司 內 部 控 制 制 度 案 (6) 通 過 修 訂 本 公 司 內 部 稽 核 制 度 案 (7) 通 過 增 修 本 公 司 101 年 度 稽 核 計 畫 案 (8) 通 過 修 訂 本 公 司 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 案 (9) 通 過 本 公 司 為 短 期 營 運 週 轉 需 要, 向 兆 豐 票 券 金 融 股 份 有 限 公 司 申 請 發 行 商 業 本 票 額 度 案 (10) 通 過 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 審 議 訂 定 本 公 司 董 事 監 察 人 及 經 理 人 績 效 評 估 與 薪 資 報 酬 之 政 策 制 度 標 準 與 結 構 案 (11) 通 過 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 審 議 審 查 本 公 司 應 提 交 薪 資 報 酬 委 員 會 進 行 薪 酬 預 審 之 適 用 經 理 人 範 圍 案 (12) 通 過 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 審 議 本 公 司 薪 酬 委 員 會 民 國 101 年 之 工 作 計 劃 案 (13) 通 過 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 審 議 之 本 公 司 100 年 度 董 監 事 酬 勞 分 配 案 (14) 通 過 修 訂 本 公 司 公 司 章 程 案 (15) 通 過 修 訂 本 公 司 股 東 會 議 事 規 則 案 (16) 通 過 本 公 司 100 年 度 盈 餘 分 配 案, 發 放 股 東 現 金 股 利 每 股 新 台 幣 2.2 元, 股 票 股 利 每 股 新 台 幣 0.3 元, 合 計 發 放 新 台 幣 189,261,535 元 ; 另 員 工 現 金 紅 利 新 台 幣 22,266,063 元, 董 事 及 監 察 人 紅 利 新 台 幣 11,133,031 元 27

32 (17) 通 過 100 年 度 保 留 盈 餘 轉 增 資 發 行 新 股 案, 自 100 年 度 累 積 未 分 配 盈 餘 中, 提 撥 新 台 幣 22,711,380 元, 轉 增 資 發 行 新 股 2,271,138 股, 每 股 新 台 幣 10 元, 本 次 增 資 按 配 股 基 準 日 股 東 名 簿 記 載 之 股 東 及 其 持 股 股 數 計 算, 每 仟 股 無 償 配 發 30 股 ( 十 二 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 或 監 察 人 對 董 事 會 通 過 重 要 決 議 有 不 同 意 見 且 有 記 錄 或 書 面 聲 明 者, 其 主 要 內 容 : 無 ( 十 三 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 與 財 務 報 告 有 關 人 士 辭 職 解 任 情 形 之 彙 總 : 本 公 司 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 無 與 財 務 報 告 有 關 人 士 辭 職 解 任 之 情 形 28

33 高 技 企 業 股 份 有 限 公 司 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 日 期 : 中 華 民 國 一 一 年 四 月 三 十 日 本 公 司 民 國 一 百 年 度 之 內 部 控 制 制 度, 依 據 自 行 檢 查 的 結 果, 謹 聲 明 如 下 : 一 本 公 司 確 知 建 立 實 施 和 維 護 內 部 控 制 制 度 係 本 公 司 董 事 會 及 經 理 人 之 責 任, 本 公 司 業 已 建 立 此 一 制 度 其 目 的 係 在 對 營 運 之 效 果 及 效 率 ( 含 獲 利 績 效 及 保 障 資 產 安 全 等 ) 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 等 目 標 的 達 成, 提 供 合 理 的 確 保 二 內 部 控 制 制 度 有 其 先 天 限 制, 不 論 設 計 如 何 完 善, 有 效 之 內 部 控 制 制 度 亦 僅 能 對 上 述 三 項 目 標 之 達 成 提 供 合 理 的 確 保 ; 而 且, 由 於 環 境 情 況 之 改 變, 內 部 控 制 制 度 之 有 效 性 可 能 隨 之 改 變 惟 本 公 司 之 內 部 控 制 制 度 設 有 自 我 監 督 之 機 制, 缺 失 一 經 辨 認, 本 公 司 即 採 取 更 正 之 行 動 三 本 公 司 係 依 據 公 開 發 行 公 司 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 ( 以 下 簡 稱 處 理 準 則 ) 規 定 之 內 部 控 制 制 度 有 效 性 之 判 斷 項 目, 判 斷 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 是 否 有 效 該 處 理 準 則 所 採 用 之 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 係 為 依 管 理 控 制 之 過 程, 將 內 部 控 制 制 度 劃 分 為 五 個 組 成 要 素 :1. 控 制 環 境,2 風 險 評 估,3. 控 制 作 業,4. 資 訊 及 溝 通, 及 5. 監 督 每 個 組 成 要 素 又 包 括 若 干 項 目 前 述 項 目 請 參 見 處 理 準 則 之 規 定 四 本 公 司 業 已 採 用 上 述 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 檢 查 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 的 有 效 性 五 本 公 司 基 於 前 項 檢 查 結 果, 認 為 本 公 司 於 民 國 一 百 年 十 二 月 三 十 一 日 的 內 部 控 制 制 度 ( 含 對 子 公 司 之 監 督 與 管 理 ), 包 括 知 悉 營 運 之 效 果 及 效 率 目 標 達 成 之 程 度 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 有 關 的 內 部 控 制 制 度 等 之 設 計 及 執 行 係 屬 有 效, 其 能 合 理 確 保 上 述 目 標 之 達 成 六 本 聲 明 書 將 成 為 本 公 司 年 報 及 公 開 說 明 書 之 主 要 內 容, 並 對 外 公 開 上 述 公 開 之 內 容 如 有 虛 偽 隱 匿 等 不 法 情 事, 將 涉 及 證 券 交 易 法 第 二 十 條 第 三 十 二 條 第 一 百 七 十 一 條 及 第 一 百 七 十 四 條 等 之 法 律 責 任 七 本 聲 明 書 業 經 本 公 司 民 國 一 一 年 四 月 三 十 日 董 事 會 通 過, 出 席 董 事 九 人 中, 有 零 人 持 反 對 意 見, 餘 均 同 意 本 聲 明 書 之 內 容, 併 此 聲 明 高 技 企 業 股 份 有 限 公 司 董 事 長 : 張 景 山 總 經 理 : 廖 智 煌 29

34 四 會 計 師 公 費 資 訊 會 計 師 公 費 資 訊 級 距 表 會 計 師 事 務 所 名 稱 會 計 師 姓 名 查 核 期 間 備 註 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 徐 文 亞 王 自 軍 100/01~100/12 註 : 本 年 度 本 公 司 無 更 換 會 計 師 及 會 計 師 事 務 所 金 額 級 距 公 費 項 目 金 額 單 位 : 新 臺 幣 千 元 審 計 公 費 非 審 計 公 費 合 計 1 低 於 2,000 千 元 ---- v v 2 2,000 千 元 ( 含 )~4,000 千 元 v ---- v 3 4,000 千 元 ( 含 )~6,000 千 元 4 6,000 千 元 ( 含 )~8,000 千 元 5 8,000 千 元 ( 含 )~10,000 千 元 6 10,000 千 元 ( 含 ) 以 上 ( 一 ) 給 付 簽 證 會 計 師 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 及 其 關 係 企 業 之 非 審 計 公 費 佔 審 計 公 費 之 比 例 達 四 分 之 一 以 上 者 : 無 ( 二 ) 更 換 會 計 師 事 務 所 且 更 換 年 度 所 支 付 之 審 計 公 費 較 更 換 前 一 年 度 之 審 計 公 費 減 少 者 : 無 ( 三 ) 審 計 公 費 較 前 一 年 度 減 少 達 百 分 之 十 五 以 上 者 : 無 五 更 換 會 計 師 資 訊 : ( 一 ) 關 於 前 任 會 計 師 : 本 公 司 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 無 更 換 會 計 師 之 情 形 ( 二 ) 關 於 繼 任 會 計 師 : 本 公 司 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 無 更 換 會 計 師 之 情 形 ( 三 ) 前 任 會 計 師 對 本 準 則 第 十 條 第 五 款 第 一 目 及 第 二 目 第 三 點 事 項 之 復 函 : 不 適 用 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者 : 無 30

35 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 ( 一 ) 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 100 年 度 當 年 度 截 至 4 月 17 止 職 稱 ( 註 1) 姓 名 持 有 股 數 增 ( 減 ) 數 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 持 有 股 數 增 ( 減 ) 數 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 董 事 長 張 景 山 80, ,000 0 董 事 黃 奕 欽 董 事 李 應 文 (99,000) 董 事 兼 總 經 理 廖 智 煌 (40,000) 董 事 朱 進 吉 董 事 謝 鏐 雄 董 事 兼 執 行 副 總 陳 信 洲 (2,000) 董 事 林 維 寧 66, , 董 事 智 邦 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 代 表 人 韋 秋 霞 (5,202) 監 察 人 李 振 堂 監 察 人 吳 國 來 20, ,000 0 協 理 吳 致 祥 116, ,000 0 協 理 陳 澤 禾 協 理 楊 銘 聰 (6,000) 0 (20,000) 0 財 務 部 經 理 張 秋 雄 註 1: 本 公 司 無 持 有 股 份 總 額 超 過 百 分 之 十 股 東, 故 無 大 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 ( 二 ) 股 權 移 轉 之 相 對 人 為 關 係 人 資 訊 : 無 ( 三 ) 股 權 質 押 之 相 對 人 為 關 係 人 資 訊 : 無 31

36 八 持 股 比 例 占 前 十 名 股 東 間 互 為 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 關 係 之 資 訊 姓 名 ( 註 1) 高 銘 投 資 股 份 有 限 公 司 久 舜 投 資 股 份 有 限 公 司 股 數 本 人 持 有 股 份 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 合 計 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 前 十 大 股 東 相 互 間 具 有 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 者, 其 名 稱 或 姓 名 及 關 係 ( 註 3) 3,118, % % % 謝 鏐 雄 該 公 司 負 責 人 2,867, % % % 黃 奕 欽 該 公 司 負 責 人 朱 進 吉 2,629, % % % 朱 意 鈞 父 女 朱 伯 昇 父 子 朱 意 鈞 2,394, % % % 朱 進 吉 父 女 朱 伯 昇 姐 弟 謝 鏐 雄 2,104, % % % 高 銘 投 資 該 公 司 股 份 有 限 負 責 人 公 司 張 景 山 2,002, % 113, % % 無 無 智 邦 科 技 股 份 有 限 公 司 1,352, % % % 無 無 代 表 人 : 韋 秋 霞 朱 伯 昇 1,350, % % % 朱 進 吉 父 子 朱 意 鈞 姐 弟 黃 奕 欽 1,119, % 584, % % 久 舜 投 資 該 公 司 股 份 有 限 負 責 人 公 司 廖 智 煌 1,020, % 143, % % 無 無 註 1: 應 將 前 十 名 股 東 全 部 列 示, 屬 法 人 股 東 者 應 將 法 人 股 東 名 稱 及 代 表 人 姓 名 分 別 列 示 註 2: 持 股 比 例 之 計 算 係 指 分 別 以 自 己 名 義 配 偶 未 成 年 子 女 或 利 用 他 人 名 義 計 算 持 股 比 率 註 3: 將 前 揭 所 列 示 之 股 東 包 括 法 人 及 自 然 人, 應 揭 露 彼 此 間 之 關 係 名 稱 關 係 備 註 九 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例 : 無 單 位 : 股 ;% 董 事 監 察 人 經 理 人 及 直 本 公 司 投 資 接 或 間 接 控 制 事 業 之 投 資 轉 投 資 事 業 綜 合 投 資 股 數 持 股 比 例 股 數 持 股 比 例 股 數 持 股 比 例 First Hi-tec Enterprise Samoa Co., Ltd. 註 1 : 本 公 司 原 始 持 有 該 公 司 1,291,886 股,First Hi-tec Enterprise Samoa Co., Ltd. 於 民 國 98 年 8 月 為 改 善 財 務 結 構, 經 董 事 會 決 議 辦 理 減 資 彌 補 虧 損 美 金 1,291,885 元 暨 現 金 增 資 美 金 2,700,000 元, 其 中 現 金 增 資 部 分 係 由 高 技 公 司 全 額 投 資, 高 技 公 司 截 至 民 國 98 年 12 月 31 日 對 First Hi-tec Enterprise Samoa Co., Ltd. 之 持 股 比 率 增 加 至 100% 註 2 : 轉 投 資 公 司 First Hi-tec Enterprise Samoa Co., Ltd. 經 民 國 100 年 4 月 25 日 董 事 會 決 議 辦 理 解 散 清 算, 並 於 民 國 100 年 11 月 清 算 完 結 32

37 肆 募 資 情 形 一 股 本 來 源 單 位 : 新 台 幣 元 年 月 發 行 價 格 核 定 股 本 實 收 股 本 備 註 股 數 金 額 股 數 金 額 股 本 來 源 以 現 金 以 外 之 財 產 抵 充 股 款 者 其 他 91/ ,000, ,000,000 58,983, ,836,190 資 本 公 積 轉 增 資 無 核 准 文 號 台 財 證 一 字 第 號 經 授 商 字 第 核 准 文 號 台 財 櫃 一 字 第 92/ ,000, ,000,000 59,573, ,734,550 未 分 配 盈 餘 轉 增 資 無 93/ ,000, ,000,000 63,487, ,878,620 未 分 配 盈 餘 轉 增 資 無 94/ ,000, ,000,000 61,049, ,498,620 註 銷 庫 藏 股 2,438,000 股 無 號 經 授 商 字 第 經 授 商 字 第 核 准 文 號 金 管 證 一 字 第 號 經 授 商 字 第 金 管 證 三 字 第 號 經 授 商 字 第 / ,000, ,000,000 60,123, ,238,620 註 銷 庫 藏 股 926,000 股 無 金 管 證 三 字 第 號 金 管 證 三 字 第 號 經 授 商 字 第 / ,000, ,000,000 60,042, ,428,620 註 銷 庫 藏 股 81,000 股 無 金 管 證 三 字 第 號 經 授 商 字 第 / ,000, ,000,000 69,769, ,698,060 未 分 配 盈 餘 及 資 本 公 積 轉 增 資 無 金 管 證 一 字 第 號 經 授 商 字 第 號 96/ ,000, ,000,000 73,873, ,739,110 未 分 配 盈 餘 含 員 工 紅 利 轉 增 資 無 金 管 證 一 字 第 號 經 授 商 字 第 號 97/ ,000, ,000,000 75,525, ,252,100 未 分 配 盈 餘 含 員 工 紅 利 轉 增 資 無 金 管 證 一 字 第 號 經 授 商 字 第 號 98/ ,000, ,000,000 74,373, ,732,100 註 銷 庫 藏 股 1,152,000 股 無 金 管 證 三 字 第 號 金 管 證 三 字 第 號 經 授 商 字 第 號 98/ ,000, ,000,000 74,220, ,202,100 註 銷 庫 藏 股 153,000 股 無 金 管 證 三 字 第 號 經 授 商 字 第 號 98/ ,000, ,000,000 75,704, ,046,140 未 分 配 盈 餘 轉 增 資 無 金 管 證 發 字 第 號 證 櫃 監 字 第 號 經 授 商 字 第 號 註 1: 本 公 司 無 以 總 括 申 報 制 度 募 集 發 行 有 價 證 券 者 註 2: 應 填 列 截 至 年 報 刊 印 日 止 之 當 年 度 資 料 註 3: 增 資 部 分 應 加 註 生 效 ( 核 准 ) 日 期 與 文 號 註 4: 以 低 於 票 面 金 額 發 行 股 票 者, 應 以 顯 著 方 式 標 示 註 5: 以 貨 幣 債 權 技 術 商 譽 抵 充 股 款 者, 應 予 敘 明, 並 加 註 抵 充 之 種 類 及 金 額 註 6: 屬 私 募 者, 應 以 顯 著 方 式 標 示 單 位 : 股 核 定 股 本 股 份 種 類 流 通 在 外 股 份 未 發 行 股 份 合 計 備 註 記 名 式 普 通 股 75,704,614( 註 ) 14,295,386 90,000,000 註 : 屬 上 櫃 公 司 股 票 33

38 二 股 東 結 構 股 東 結 構 數 量 政 府 機 構 金 融 機 構 其 他 法 人 個 人 外 國 機 構 及 外 人 101 年 04 月 17 日 合 計 人 數 , ,326 持 有 股 數 0 0 8,083,871 67,409, ,226 75,704,614 持 股 比 例 0.00% 0.00% 10.68% 89.04% 0.28% % 註 : 第 一 上 市 ( 櫃 ) 公 司 及 興 櫃 公 司 應 揭 露 其 陸 資 持 股 比 例 ; 陸 資 係 指 大 陸 地 區 人 民 來 臺 投 資 許 可 辦 法 第 3 條 所 規 定 之 大 陸 地 區 人 民 法 人 團 體 其 他 機 構 或 其 於 第 三 地 區 投 資 之 公 司 三 股 權 分 散 情 形 每 股 面 額 十 元 101 年 04 月 17 日 持 股 分 級 股 東 人 數 持 有 股 數 持 股 比 例 1 至 999 4, , % 1,000 至 5,000 3,725 8,230, % 5,001 至 10, ,317, % 10,001 至 15, ,001, % 15,001 至 20, ,819, % 20,001 至 30, ,488, % 30,001 至 40, ,022, % 40,001 至 50, ,123, % 50,001 至 100, ,001, % 100,001 至 200, ,108, % 200,001 至 400, ,132, % 400,001 至 600, ,516, % 600,001 至 800, ,714, % 800,001 至 1,000, ,638, % 1,000,001 至 10,000, ,959, % 1,000,000,001 以 上 % 合 計 9,326 75,704, % 註 : 本 公 司 未 發 行 特 別 股 34