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3 經 營 績 效 摘 要 年 度 項 目 100 年 12 月 31 日 單 位 : 新 台 幣 仟 元 最 近 三 年 部 份 財 務 資 料 100 年 度 98 年 度 99 年 度 與 99 年 增 減 比 較 經 會 計 師 查 核 (%) 營 業 收 入 5,865,570 7,490,171 8,432,631 13% 營 業 毛 利 661, , ,381 4% 營 業 利 益 404, , ,837 2% 營 業 外 收 入 124, , ,699 33% 營 業 外 支 出 % 稅 前 利 益 528, , ,447 9% 稅 後 損 益 419, , ,369 10% 每 股 盈 餘 ( 元 ) % 員 工 人 數 ( 人 ) ( 含 約 聘 人 員 ) ,165 21% 每 一 員 工 生 產 力 7,050 7,802 7,238-7% 實 收 資 本 額 1,130,474 1,130,474 1,130,474 0%

4 目 錄 壹 致 股 東 報 告 書... 1 一 100 年 度 營 業 結 果... 1 二 101 年 度 營 業 計 畫 概 要... 2 三 未 來 公 司 發 展 策 略... 2 四 受 到 外 部 競 爭 環 境 法 規 環 境 及 總 體 經 營 環 境 之 影 響... 3 貳 公 司 簡 介... 4 一 設 立 日 期... 4 二 公 司 沿 革... 4 參 公 司 治 理 報 告... 5 一 組 織 系 統... 5 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料... 7 三 公 司 治 理 運 作 情 形 四 會 計 師 公 費 資 訊 五 更 換 會 計 師 資 訊 六 公 司 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 是 否 於 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者 七 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 八 持 股 比 例 占 前 十 名 之 股 東, 其 相 互 間 為 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 之 資 訊 九 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例 肆 募 資 情 形 一 資 本 及 股 份 二 公 司 債 辦 理 情 形 三 特 別 股 辦 理 情 形 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形 五 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形 六 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形 七 資 金 運 用 情 形 伍 營 運 概 況 一 業 務 內 容 二 市 場 及 產 銷 概 況 三 從 業 員 工 四 環 保 支 出 資 訊... 63

5 五 工 作 環 境 與 員 工 人 身 安 全 的 保 護 措 施 六 勞 資 關 係 七 重 要 契 約 陸 財 務 概 況 一 最 近 五 年 度 簡 明 資 產 負 債 表 及 損 益 表 二 最 近 五 年 度 財 務 分 析 三 最 近 年 度 財 務 報 告 之 監 察 人 審 查 報 告 四 最 近 年 度 財 務 報 告 五 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 母 子 公 司 合 併 財 務 報 表 六 公 司 及 其 關 係 企 業 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 如 有 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 事, 應 列 明 其 對 本 公 司 財 務 狀 況 之 影 響 柒 財 務 狀 況 及 經 營 結 果 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項 一 財 務 狀 況 二 經 營 結 果 三 現 金 流 量 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 其 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因 改 善 計 畫 及 未 來 一 年 投 資 計 畫 六 風 險 事 項 七 其 他 重 要 事 項 捌 特 別 記 載 事 項 一 關 係 企 業 相 關 資 料 二 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形, 應 揭 露 股 東 會 或 董 事 會 通 過 日 期 與 數 額 價 格 訂 定 之 依 據 及 合 理 性 特 定 人 選 擇 之 方 式 及 辦 理 私 募 之 必 要 理 由 及 自 股 款 或 價 款 收 足 後 迄 資 金 運 用 計 畫 完 成, 私 募 有 價 證 券 之 資 金 運 用 情 形 及 計 畫 執 行 進 度 三 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項 玖 證 券 交 易 法 第 三 十 六 條 第 二 項 第 二 款 所 定 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之 事 項 註 : 本 年 報 係 依 據 行 政 院 金 管 會 證 期 局 訂 定 之 公 開 發 行 公 司 年 報 應 行 記 載 事 項 準 則 規 定 編 製 之

6 壹 致 股 東 報 告 書 各 位 股 東 女 士 / 先 生 : 感 謝 各 位 股 東 出 席 本 公 司 股 東 常 會, 及 對 本 公 司 長 期 的 愛 護 與 支 持 茲 就 100 年 度 營 業 結 果 101 年 度 營 業 計 畫 概 要 及 未 來 公 司 發 展 策 略 提 出 報 告 一 100 年 度 營 業 結 果 ( 一 ) 營 業 概 況 由 於 擴 建 工 程 進 入 發 包 及 全 面 施 工 階 段,100 年 全 年 營 業 收 入 達 新 台 幣 84.3 億 元, 較 99 年 營 收 增 加 13%, 整 體 毛 利 率 為 9%, 略 低 於 99 年 毛 利 率 10%, 但 因 營 收 成 長 致 全 年 稅 前 獲 利 達 新 台 幣 6.49 億 元 ( 二 ) 營 業 計 畫 實 施 成 果 100 年 業 務 情 況 如 下 : 1. 環 保 工 程 : 中 鋼 第 三 冷 軋 水 處 理 廠 機 電 設 備 W53 八 號 真 空 精 煉 爐 直 接 水 系 統 增 設 工 程 豐 原 一 二 場 廢 水 處 理 設 備 統 包 工 程 中 龍 二 期 二 階 轉 爐 集 塵 器 製 作 工 程 中 鋼 498KW 太 陽 光 電 工 程, 計 新 台 幣 億 元, 佔 總 營 收 16% 2. 機 電 工 程 : 中 油 大 林 廠 重 油 轉 化 工 場 區 域 外 管 線 配 管 工 程 中 鋼 二 號 燒 結 大 修 冷 卻 機 及 護 罩 更 新 工 程 中 鋼 W1 更 新 S-5 輸 送 機 中 龍 鋼 鐵 煉 焦 爐 車 輛 製 裝 工 程 中 龍 二 階 全 埸 公 用 管 線 製 裝 工 程 中 龍 二 期 二 階 水 處 理 場 機 電 設 備 中 龍 二 期 二 階 煉 焦 爐 及 副 產 品 築 爐 工 程 中 龍 二 期 二 階 動 力 工 場 附 屬 設 備 採 購 及 全 場 製 裝 工 程, 計 新 台 幣 億 元, 佔 總 營 收 64% 3. 機 電 維 護 工 程 及 代 營 運 : 含 中 鋼 及 中 龍 公 司 之 機 電 維 護 工 程 及 澄 清 湖 高 級 淨 水 場 代 操 作 等, 計 新 台 幣 億 元, 佔 總 營 收 20% ( 三 ) 營 業 收 支 情 形 獲 利 能 力 分 析 及 財 務 狀 況 去 (100) 年 度 本 公 司 營 業 收 入 為 新 台 幣 億 元, 較 前 (99) 年 億 元 增 加 13%, 營 業 毛 利 為 7.72 億 元, 較 前 年 7.46 億 元 增 加 4%, 稅 前 利 益 為 6.49 億 元, 較 前 年 的 5.95 億 元 成 長 9%, 至 於 稅 後 利 益 為 5.54 億 元, 較 前 年 的 5.02 億 元 成 長 10%, 純 益 率 為 7%, 較 前 年 7% 相 當 截 至 100 年 12 月 31 日, 本 公 司 資 產 總 額 為 49.1 億 元, 較 99 年 增 加 10%, 負 債 總 額 為 25.4 億 元, 較 99 年 增 加 12%, 股 東 權 益 為 23.7 億 元, 較 99 年 增 加 7% ( 四 ) 技 術 及 研 究 發 展 狀 況 水 處 理 化 學 藥 劑 方 面, 新 開 發 冷 卻 水 系 統 三 合 一 配 方 的 應 用, 已 推 廣 到 市 場 並 繼 續 開 發 環 境 友 善 藥 劑 ; 有 關 廢 水 回 收 的 發 展, 繼 中 鋼 13,500CMD 廢 水 完 工 後 ~ 1 ~

7 正 式 投 入 運 轉, 建 立 從 設 計 建 造 操 作 的 完 整 經 驗, 未 來 再 往 集 團 外 推 動, 並 鎖 定 大 型 石 化 業 工 業 區 及 民 生 污 水 廢 水 回 收 之 市 場 推 展 ; 空 污 防 治 技 術 方 面, 袋 式 集 塵 器 設 計 朝 標 準 化 模 組 化 發 展, 以 節 省 設 計 成 本, 在 備 品 採 購 方 面, 則 因 規 格 化, 以 併 案 採 購, 節 省 採 購 成 本, 提 高 競 爭 力 ; 配 合 集 團 自 有 雙 效 觸 媒, 發 展 SCR 脫 硝 技 術, 研 發 系 統 質 能 平 衡 程 式 與 流 場 模 擬 分 析, 建 立 系 統 基 本 設 計 能 力, 爭 取 SCR 統 包 工 程 ; 同 時, 積 極 強 化 工 程 設 計 能 力, 建 立 水 處 理 整 場 設 計 SCR 系 統 袋 式 集 塵 器 及 輸 送 機 設 計 3D 系 統, 提 升 工 程 設 計 效 率 與 專 案 管 理 效 能 ( 五 ) 轉 投 資 事 業 截 至 100 年 底 止, 本 公 司 轉 投 資 事 業 產 業 範 圍 涵 蓋 工 程 營 造 工 業 材 料 及 金 融 投 資, 整 體 轉 投 資 公 司 投 資 收 益 獲 利 1.56 億 元, 增 加 每 股 純 益 1.38 元, 期 望 藉 由 產 業 結 盟 策 略 運 用, 發 揮 投 資 綜 效, 強 化 競 爭 優 勢 二 101 年 度 營 業 計 畫 概 要 ( 一 ) 經 營 方 針 本 公 司 未 來 一 年 的 經 營 目 標 如 下 : 1 持 續 參 與 集 團 公 司 擴 建 ; 2 配 合 政 府 產 業 發 展 政 策 ; 3 規 劃 發 展 海 外 工 程 業 務 ; 4 推 展 特 種 設 備 大 修 業 務 ; 5 強 化 水 務 空 污 節 能 技 術 ; 6 落 實 生 技 製 藥 工 程 技 術 ; 7 建 立 鋼 廠 設 備 設 計 能 力 ( 二 ) 重 要 產 銷 政 策 在 專 業 技 術 下 及 妥 善 服 務 理 念 下 : 1. 對 內 持 續 精 進 工 程 管 理 與 公 司 治 理, 追 求 股 東 權 益 極 大 化 2. 對 外 提 供 全 方 位 服 務 方 案 (total solution), 為 客 戶 創 造 價 值 三 未 來 公 司 發 展 策 略 101 年 度 繼 續 服 務 集 團 公 司 各 項 建 造 工 程 及 維 修 業 務, 亦 積 極 規 劃 發 展 環 保 利 基 市 場 及 拓 展 海 外 市 場 集 團 工 程 業 務 除 了 既 有 的 國 內 擴 建 工 程 外, 亦 包 含 東 南 亞 及 印 度 的 投 資 計 畫 ; 在 維 護 業 務 方 面, 除 了 中 鋼 廠 區 操 作 維 護 及 澄 清 湖 高 級 淨 水 場 代 營 運 外, 繼 續 爭 取 中 龍 廠 區 之 機 電 維 護, 包 含 推 動 水 場 操 作 維 護 的 統 包 模 式 及 耐 火 材 料 維 護 的 工 料 合 一 模 式, 擴 大 長 期 ~ 2 ~

8 穩 定 業 務 在 發 展 環 保 利 基 市 場 方 面, 延 續 本 公 司 已 與 中 鋼 公 司 生 產 及 研 發 部 門 成 立 的 環 保 與 能 源 技 術 整 合 平 台, 在 此 基 礎 上 積 極 開 發 自 主 技 術, 配 合 大 陸 十 二 五 規 劃 的 環 保 與 節 能 商 機, 透 過 大 陸 子 公 司 推 動 水 務 空 污 防 治 與 節 能 工 程 業 務 ; 同 時, 水 處 理 助 劑 新 廠 已 設 置 就 緒, 在 集 團 技 術 整 合 平 台 的 基 礎 上, 積 極 進 行 配 方 技 術 的 研 發, 完 善 生 產 管 理, 目 標 為 通 過 中 鋼 之 A 級 廠 商 認 證, 依 計 畫 時 程 擴 大 市 場 占 有 率 在 拓 展 海 外 市 場 方 面, 掌 握 集 團 公 司 在 越 南 及 印 度 投 資 計 畫 的 機 會, 設 立 海 外 據 點, 建 構 策 略 合 作 夥 伴, 積 極 開 拓 海 外 鋼 廠 電 廠 環 保 及 其 他 統 包 建 廠 工 程 的 商 機, 擴 大 業 務 範 疇 四 受 到 外 部 競 爭 環 境 法 規 環 境 及 總 體 經 營 環 境 之 影 響 在 經 濟 全 球 化 與 區 域 一 體 化 的 趨 勢 下, 兩 岸 已 於 99 年 6 月 簽 署 ECFA;101 年 初 總 統 大 選 底 定 後, 兩 岸 關 係 可 望 趨 向 穩 定 良 性 發 展, 台 灣 的 國 際 競 爭 力 已 有 明 顯 提 升 兩 岸 互 動 已 顯 活 絡, 在 陸 資 來 台 鬆 綁 的 促 進 下, 民 間 與 政 府 雙 管 齊 下, 共 同 投 資 公 共 建 設, 內 需 擴 大, 國 內 景 氣 可 望 提 升 東 南 亞 新 興 市 場 在 區 域 一 體 化 的 帶 動 下, 政 府 基 礎 建 設 與 民 間 產 業 投 資 亦 將 如 雨 後 春 筍, 蓬 勃 發 展, 而 工 程 服 務 業 在 全 球 化 競 爭 下, 將 更 形 激 烈 五 總 結 展 望 101 年 度, 本 公 司 仍 須 全 力 完 成 中 鋼 集 團 在 國 內 及 海 外 的 擴 建 工 程, 做 好 工 安 進 度 品 質 成 本 的 管 控 同 時, 配 合 集 團 公 司 在 越 南 及 印 度 的 投 資 計 畫, 以 及 中 國 大 陸 十 二 五 規 劃 的 環 保 商 機, 本 公 司 亦 已 在 越 南 及 大 陸 廈 門 分 別 成 立 子 公 司, 規 劃 積 極 拓 展 海 外 及 集 團 外 的 工 程 業 務, 在 股 東 的 支 持 及 員 工 的 努 力 下, 可 望 持 續 交 出 亮 麗 的 成 績 單 董 事 長 李 慶 超 總 經 理 何 燦 穎 ~ 3 ~

9 貳 公 司 簡 介 一 設 立 日 期 : 中 華 民 國 82 年 3 月 15 日 二 公 司 沿 革 民 國 82 年 3 月 15 日 取 得 公 司 設 立 登 記 核 准, 經 濟 部 公 司 執 照 實 收 資 本 額 新 台 幣 ( 下 同 ) 545,000 千 元 民 國 82 年 9 月 14 日 取 得 高 雄 市 政 府 甲 級 水 處 理 工 程 業 登 記 執 照 民 國 83 年 8 月 17 日 取 得 高 雄 市 政 府 甲 種 電 器 承 裝 業 登 記 執 照 民 國 84 年 7 月 19 日 取 得 高 雄 市 政 府 環 境 保 護 工 程 業 登 記 證 ( 乙 級 水 污 染 防 治 工 程 乙 級 空 氣 污 染 防 制 工 程 ), 原 甲 級 水 處 理 工 程 業 登 記 執 照 取 消 民 國 85 年 2 月 2 日 取 得 高 雄 市 政 府 環 境 保 護 工 程 業 登 記 證 ( 甲 級 水 污 染 防 治 工 程 乙 級 空 氣 污 染 防 制 工 程 乙 級 廢 棄 物 清 理 工 程 ) 原 乙 級 水 污 染 防 治 工 程 升 級 為 甲 級 水 污 染 防 治 工 程 民 國 85 年 4 月 1 日 公 司 多 元 化 發 展 政 策, 於 高 雄 市 小 港 區 承 租 廠 地, 以 做 裝 配 零 件 及 倉 庫 民 國 86 年 2 月 20 日 取 得 高 雄 市 政 府 環 境 保 護 工 程 業 登 記 證 ( 甲 級 水 污 染 防 治 工 程 乙 級 空 氣 污 染 防 制 工 程 甲 級 廢 棄 物 清 理 工 程 ) 原 乙 級 廢 棄 物 清 理 工 程 升 級 為 甲 級 廢 棄 物 清 理 工 程 民 國 86 年 5 月 22 日 取 得 高 雄 市 政 府 環 境 保 護 工 程 業 登 記 證 ( 甲 級 水 污 染 防 治 工 程 甲 級 空 氣 污 染 防 制 工 程 甲 級 廢 棄 物 清 理 工 程 ) 原 乙 級 空 氣 污 染 防 制 工 程 升 級 為 甲 級 空 氣 污 染 防 制 工 程 民 國 86 年 11 月 10 日 核 准 盈 餘 轉 增 資 暨 補 辦 公 開 發 行, 實 收 資 本 總 額 變 更 為 577,700 千 元 民 國 87 年 7 月 10 日 核 准 盈 餘 轉 增 資, 實 收 資 本 總 額 變 更 為 637,668 千 元 民 國 87 年 11 月 11 日 核 准 現 金 增 資, 民 國 88 年 3 月 12 日 實 收 資 本 總 額 變 更 為 697,668 千 元 民 國 88 年 1 月 11 日 通 過 ISO-9001 品 質 系 統 認 證 民 國 88 年 7 月 7 日 核 准 盈 餘 轉 增 資, 民 國 88 年 8 月 5 日 實 收 資 本 總 額 變 更 為 769,630 千 元 民 國 89 年 1 月 4 日 櫃 檯 買 賣 中 心 核 准, 股 票 正 式 掛 牌 買 賣 民 國 89 年 2 月 25 日 通 過 ISO-9002 品 質 系 統 認 證 民 國 89 年 7 月 13 日 核 准 盈 餘 轉 增 資, 民 國 89 年 9 月 2 日 實 收 資 本 總 額 變 更 為 811,719 千 元 民 國 90 年 3 月 9 日 通 過 OHSAS 安 衛 管 理 體 系 認 證 民 國 90 年 8 月 31 日 核 准 盈 餘 轉 增 資, 民 國 90 年 11 月 1 日 實 收 資 本 總 額 變 更 為 855,373 千 元 民 國 90 年 9 月 17 日 台 灣 證 交 所 核 准, 股 票 轉 上 市 掛 牌 買 賣 民 國 90 年 12 月 24 日 取 得 高 雄 市 甲 等 自 來 水 管 承 裝 商 登 記 證 民 國 91 年 7 月 12 日 核 准 盈 餘 轉 增 資, 民 國 91 年 8 月 30 日 實 收 資 本 總 額 變 更 為 882,675 千 元 民 國 93 年 7 月 21 日 核 准 盈 餘 轉 增 資, 民 國 93 年 8 月 19 日 實 收 資 本 總 額 變 更 為 901,475 千 元 民 國 94 年 6 月 28 日 股 東 常 會 改 選 第 5 屆 董 事 監 察 人 民 國 97 年 3 月 18 日 核 准 股 份 交 換 發 行 新 股, 民 國 97 年 4 月 1 日 實 收 資 本 總 額 變 更 為 1,130,474 千 元 民 國 97 年 6 月 25 日 股 東 常 會 改 選 第 6 屆 董 事 監 察 人 民 國 100 年 6 月 28 日 股 東 常 會 改 選 第 7 屆 董 事 監 察 人 民 國 101 年 2 月 20 日 櫃 買 中 心 核 准, 第 一 次 無 擔 保 轉 換 公 司 債 買 賣 ~ 4 ~

10 參 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 1. 組 織 結 構 股 東 會 監 察 人 稽 核 室 IA 董 事 會 董 事 長 B 總 經 理 P 職 工 福 利 委 員 會 勞 工 安 全 衛 生 委 員 會 副 總 經 理 SVP 勞 工 退 休 準 備 金 監 督 委 員 會 企 研 室 RP 行 政 部 A 事 業 發 展 部 C 中 區 工 程 部 D 南 區 工 程 部 S 技 術 部 T 管 理 處 A1 財 會 處 A2 業 務 處 C1 專 案 處 C2 工 程 三 處 D1 耐 火 施 工 處 D2 營 運 二 處 D3 工 程 一 處 S1 工 程 二 處 S2 營 運 一 處 S3 勞 工 安 全 衛 生 處 Sa 機 械 處 T1 儀 電 處 T2 能 資 處 T3 水 務 技 術 研 發 處 T4 水 處 理 助 劑 研 發 處 T5 ~ 5 ~

11 2. 各 主 要 部 門 所 營 業 務 部 門 主 要 職 責 ( 所 營 項 目 ) 管 理 處 綜 理 人 事 行 政 採 購 總 務 工 程 發 包 專 案 預 算 成 本 管 制 及 進 度 之 登 錄 資 訊 系 統 維 護 公 關 等 相 關 事 務 財 會 處 財 務 會 計 股 務 董 事 會 秘 書 事 務 工 程 保 險 等 相 關 事 務 業 務 處 業 務 取 得 前 之 開 發 作 業 與 內 部 綜 合 協 調 管 控 及 程 序 辦 理, 並 彙 整 建 立 及 維 護 業 務 相 關 資 訊 系 統 業 務 報 價 工 程 資 金 與 風 險 成 本 分 析 商 業 條 款 研 擬 及 簽 訂 合 約 等 事 宜 專 案 處 (1) 生 技 工 程 專 案 (2) 大 型 水 務 統 包 工 程 ( 廢 污 水 處 理 淨 水 處 理 純 水 處 理 海 水 淡 化 等 建 造 工 程 )(3)BOT 專 案 ( 淨 水 廠 污 水 廠 焚 化 廠 廢 水 回 收 純 化 海 水 淡 化 汽 電 共 生 廠 氧 氣 場 等 )(4) 工 程 貿 易 專 案 ( 防 火 防 水 防 漏 油 壓 海 底 管 線 及 包 覆 設 備 代 理 等 )(5) 其 他 大 型 統 包 工 程 案 或 代 營 運 案 (6) 大 陸 業 務 工 程 一 處 工 程 進 度 品 質 管 制 工 地 管 理 及 施 工 設 備 機 具 管 理 配 合 工 程 業 務 及 對 專 案 計 劃 提 供 人 力 支 援 工 程 二 處 工 程 進 度 品 質 管 制 工 地 管 理 及 施 工 設 備 機 具 管 理 配 合 工 程 業 務 及 對 專 案 計 劃 提 供 人 力 支 援 工 程 三 處 工 程 進 度 品 質 管 制 工 地 管 理 及 施 工 設 備 機 具 管 理 配 合 工 程 業 務 及 對 專 案 計 劃 提 供 人 力 支 援 營 運 二 處 水 廠 代 營 運 及 機 電 維 護 相 關 事 宜 機 械 處 土 建 機 械 設 計 及 專 業 技 術 開 發 等 相 關 事 宜 儀 電 處 儀 電 設 計 施 工 及 專 業 技 術 開 發 等 相 關 事 宜 能 資 處 能 源 生 技 廢 棄 物 資 源 化 資 源 回 收 廠 及 空 污 防 制 等 設 計 及 專 業 技 術 開 發 等 相 關 事 宜 水 務 技 術 研 發 處 水 務 設 計 及 專 業 技 術 開 發 相 關 事 宜 水 處 理 助 劑 研 發 處 工 業 助 劑 研 發 相 關 事 宜 勞 工 安 全 衛 生 處 工 業 安 全 勞 工 衛 生 管 理 制 度 的 規 劃 及 督 導 等 相 關 事 務 稽 核 室 查 核 公 司 內 部 各 項 作 業 程 序 是 否 依 制 度 規 章 之 規 定 執 行 企 研 室 公 司 經 營 方 針 規 劃 近 中 遠 程 業 務 開 發 企 劃 及 投 資 效 益 評 估 等 相 關 事 務 ~ 6 ~

12 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 1.1 董 事 及 監 察 人 資 料 101 年 4 月 30 日 單 位 : 股 職 稱 ( 註 1) 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 ( 註 2) 選 任 時 持 有 股 份 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 ( % ) 股 數 持 股 比 率 ( % ) 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 ( % ) 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 (%) 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 3) 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 董 事 長 董 事 董 事 中 國 鋼 鐵 公 司 代 表 人 : 李 慶 超 中 國 鋼 鐵 公 司 代 表 人 : 鄒 若 齊 中 國 鋼 鐵 公 司 代 表 人 : 高 東 生 年 ,393, ,393, 年 ,393, ,393, 年 ,393, ,393, 中 鋼 公 司 執 行 副 總 經 理 麻 省 理 工 學 院 管 理 科 學 碩 士 中 鋼 公 司 董 事 長 美 國 羅 徹 斯 特 大 學 材 料 科 學 博 士 中 鋼 機 械 公 司 董 事 長 成 功 大 學 礦 冶 系 中 鋼 公 司 執 行 副 總 經 理 中 鋼 公 司 董 事 長 中 鋼 機 械 公 司 董 事 長 董 事 中 國 鋼 鐵 公 司 代 表 人 : 何 燦 穎 年 ,393, ,393, 中 鋼 公 司 新 材 料 研 究 發 展 處 長 英 國 里 茲 大 學 燃 料 與 能 源 碩 士 英 屬 開 曼 群 島 亞 能 聯 合 開 發 公 司 董 事 董 事 中 國 鋼 鐵 公 司 年 ,393, ,393, 代 表 人 : 鄭 宗 仁 中 鋼 公 司 生 產 部 門 副 總 經 理 清 華 大 學 材 料 科 學 碩 士 中 鋼 公 司 生 產 部 門 副 總 經 理 董 事 華 榮 電 線 電 纜 公 司 代 表 人 : 林 明 祥 年 ,340, ,927, 華 榮 電 線 電 纜 公 司 財 務 副 總 經 理 高 雄 市 立 商 業 學 校 華 榮 電 線 電 纜 公 司 董 事 董 事 群 裕 投 資 公 司 代 表 人 : 郭 啟 華 年 , , 中 鋼 公 司 財 務 處 處 長 輔 仁 大 學 會 計 系 中 鋼 公 司 財 務 處 處 長 董 事 春 源 鋼 鐵 工 業 公 司 代 表 人 : 李 文 隆 年 ,990, ,990, 春 源 鋼 鐵 工 業 公 司 董 事 長 醒 吾 商 專 春 源 鋼 鐵 工 業 公 司 董 事 長 春 原 營 造 董 事 長 董 事 監 察 人 弘 博 鋼 鐵 公 司 代 表 人 : 郭 毓 倫 金 合 發 鋼 鐵 公 司 代 表 人 : 陳 贊 仁 年 ,808, ,295, 年 ,610, ,610, 弘 博 鋼 鐵 公 司 總 經 理 特 助 台 灣 大 學 管 理 學 院 MBA 碩 士 金 合 發 鋼 鐵 公 司 總 經 理 日 本 早 稻 田 大 學 商 學 碩 士 弘 運 鋼 鐵 公 司 董 事 弘 博 鋼 鐵 公 司 總 經 理 特 助 金 合 發 鋼 鐵 公 司 總 經 理 監 察 人 春 雨 工 廠 公 司 代 表 人 : 李 明 晃 年 ,333, ,333, 春 雨 工 廠 公 司 總 經 理 中 興 大 學 農 經 系 春 日 機 械 工 業 公 司 董 事 監 察 人 百 堅 投 資 公 司 代 表 人 : 林 柏 年 年 ,005, ,005, 百 堅 公 司 業 務 經 理 美 國 南 加 州 大 學 百 堅 貿 易 公 司 董 事 百 堅 投 資 公 司 董 事 註 1: 本 公 司 董 事 及 監 察 人 均 屬 法 人 股 東 代 表, 法 人 股 東 名 稱 請 參 考 下 表 註 2: 本 公 司 董 事 或 監 察 人 首 次 擔 任 之 時 間 無 中 斷 情 事 註 3: 本 公 司 各 董 監 事 均 無 於 查 核 簽 證 會 計 師 事 務 所 或 關 係 企 業 任 職 之 經 歷 ~ 7 ~

13 1.2 法 人 股 東 之 主 要 股 東 101 年 4 月 30 日 法 人 股 東 名 稱 ( 註 1) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 持 股 比 例 中 國 鋼 鐵 股 份 有 限 公 司 華 榮 電 線 電 纜 股 份 有 限 公 司 春 雨 工 廠 股 份 有 限 公 司 經 濟 部 (20%) 兆 豐 商 銀 託 管 中 國 鋼 鐵 從 業 人 員 持 股 信 託 專 戶 (3.17%) 大 通 託 管 資 本 收 益 建 立 者 公 司 投 資 專 戶 (3.05%) 運 鴻 投 資 股 份 有 限 公 司 (1.57%) 勞 工 保 險 局 (1.56%) 中 華 郵 政 股 份 有 限 公 司 (1.21%) 渣 打 託 管 梵 加 德 新 興 市 場 股 票 指 數 基 金 專 戶 (1.15%) 兆 豐 銀 行 保 管 丸 一 鋼 管 株 式 會 社 投 資 專 戶 (0.97%) 運 盈 投 資 股 份 有 限 公 司 (0.84%) 渣 打 託 管 I shares 新 興 市 場 指 數 基 金 專 戶 (0.81%) 第 一 伸 銅 科 技 ( 股 ) 公 司 (21.48%) 王 楊 碧 娥 (3.49%) 華 鴻 投 資 ( 股 ) 公 司 (2.42%) 王 文 伶 (2.20%) 王 鳳 淑 (2.00%) 王 玉 發 (1.75%) 王 宏 仁 (1.56%) 王 宏 銘 (1.46%) 王 吳 麗 燕 (1.17%) 花 旗 託 管 次 元 新 興 市 場 評 估 基 金 投 資 專 戶 (0.96%) 甘 霖 投 資 ( 股 ) 公 司 (4.52%) 富 登 投 資 ( 股 ) 公 司 (4.32%) 高 台 工 業 ( 股 ) 公 司 (3.47%) 喬 新 投 資 ( 股 ) 公 司 (2.69%) 甘 建 福 (2.26%) 甘 霖 國 際 物 流 ( 股 ) 公 司 (2.08%) 李 世 和 (1.31%) 春 展 投 資 ( 股 ) 公 司 (1.27%) 李 世 仁 (1.11%) 王 萬 得 (1.04%) 鴻 記 投 資 ( 股 ) 公 司 (24.17%) 陳 贊 仁 (21.64%) 金 合 發 鋼 鐵 股 份 有 限 公 司 陳 贊 升 (16.67%) 陳 文 欽 (14%) 陳 劉 貴 美 (10%) 百 堅 投 資 股 份 有 限 公 司 林 忠 典 (37.1%) 林 李 貴 美 (17.3%) 林 柏 年 (15.2%) 林 思 嘉 (15.2%) 林 育 年 (15.2%) 李 文 隆 (5.50%) 李 文 發 (5.50%) 鄭 毅 明 (4.81%) 蔡 錫 奇 (3.80%) 李 竹 松 (3.49%) 蔡 春 源 鋼 鐵 工 業 股 份 有 限 公 司 錫 儀 (2.76%) 薛 慧 蘭 (1.69%) 郭 修 梅 (1.61%) 鄭 毅 宏 (1.58%) 毅 帝 ( 股 ) 公 司 (1.43%) 郭 永 成 (17.96%) 顏 珍 貴 (15.12%) 郭 毓 倫 弘 博 鋼 鐵 股 份 有 限 公 司 (10.84%) 郭 致 豪 (9.72%) 豪 豪 ( 股 ) 公 司 (46.36%) 中 宇 環 保 ( 股 ) 公 司 (40%) 中 國 鋼 鐵 結 群 裕 投 資 股 份 有 限 公 司 構 ( 股 ) 公 司 (35%) 超 揚 投 資 ( 股 ) 公 司 (25%) 註 1: 本 公 司 法 人 股 東 之 主 要 股 東 為 法 人 之 資 料 請 參 考 1.3 表 34.33% 38.49% 24.07% 86.48% % 32.17% % % ~ 8 ~

14 1.3 主 要 股 東 之 主 要 股 東 屬 法 人 股 東 代 表 者 101 年 4 月 30 日 法 人 股 東 名 稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東 持 股 比 例 運 鴻 投 資 股 份 有 限 公 司 中 鋼 運 通 ( 股 ) 公 司 (49.89%) 中 鴻 鋼 鐵 ( 股 ) 公 司 (40.91%) 中 鋼 碳 素 化 學 ( 股 ) 公 司 (9.20%) 中 盈 投 資 開 發 ( 股 ) 公 司 (49%) 日 商 丸 一 投 資 ( 股 ) 公 司 運 盈 投 資 股 份 有 限 公 司 (42%) 運 鴻 投 資 股 份 有 限 公 司 (9%) Morgan Stanley & Co. Inc.(12.78%) Seiji Yoshimura(4.99%) JFE Steel Corporation(4.61%) Sumitomo Mitsui Banking Corporation(4.15%) The Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ, Ltd.(4.13%) Japan 丸 一 鋼 管 株 式 會 社 Trustee Services Bank, Ltd.(JFE Steek trust account)(3.19%) Japan Trustee Services Bank, Ltd.(Trust account 4G)(3.00%) Kiyoshi Marutani(2.55%) Metal One Corporation(2.20%) Nippon Steel Corporation(2.13%) % % 43.73% 中 華 郵 政 ( 股 ) 公 司 交 通 部 (100%) % 第 一 伸 銅 科 技 ( 股 ) 公 司 華 榮 電 線 電 纜 ( 股 ) 公 司 (23.44%) 王 玉 發 (7.98%) 兆 豐 銀 託 管 三 菱 伸 銅 株 式 會 社 投 資 專 戶 (5.00%) 王 楊 碧 娥 (2.52%) 王 文 伶 (1.82%) 王 玉 雲 (1.42%) 王 麗 萍 45.63% (1.33%) 花 旗 託 管 次 元 新 興 市 場 評 估 基 金 投 資 專 戶 (0.81%) 王 鳳 絹 (0.67%) 華 鴻 投 資 ( 股 ) 公 司 (0.64%) 華 鴻 投 資 ( 股 ) 公 司 香 港 商 恭 盛 實 業 有 限 公 司 (77.38%) 王 文 伶 (3.57%) 王 鳳 絹 (3.57%) 王 鳳 淑 (3.57%) 王 宏 仁 (3.57%) 王 宏 銘 (3.22%) 王 宏 元 (2.38%) 王 玉 發 (1.19%) 王 鳳 琴 (0.95%) 王 楊 碧 娥 (0.60%) % 富 登 投 資 ( 股 ) 公 司 春 雨 工 廠 股 份 有 限 公 司 % 甘 霖 投 資 ( 股 ) 公 司 甘 賴 榮 玉 (19.61%) 甘 建 福 (22.68%) 甘 錦 地 (10.71%) 甘 智 文 (17.36%) 甘 智 全 (17.36%) 甘 錦 治 (8%) 吳 盈 慧 (1.14%) 甘 蕙 萱 (0.36%) 甘 馥 榕 97.94% (0.36%) 甘 尚 霖 (0.36%) 高 台 工 業 ( 股 ) 公 司 甘 錦 地 (9.04%) 郭 萬 貫 (0.38%) 甘 賴 榮 玉 (20.81%) 甘 智 全 (6.73%) 甘 建 福 (23.62%) 甘 錦 治 (4.81%) 甘 霖 投 資 ( 股 ) 公 司 (27.88%) 甘 智 文 (6.73%) % 喬 新 投 資 ( 股 ) 公 司 春 雨 工 廠 股 份 有 限 公 司 % 春 展 投 資 ( 股 ) 公 司 春 雨 工 廠 股 份 有 限 公 司 % 鴻 記 投 資 ( 股 ) 公 司 陳 葉 憶 雲 (14.29%) 陳 劉 貴 美 (41.43%) 陳 贊 仁 (24.11%) 陳 贊 升 (12.69%) 92.52% 毅 帝 股 份 有 限 公 司 鄭 毅 明 (38.67%) 鄭 毅 宏 (18.67%) 鄭 范 美 玉 (13.33%) 范 真 玉 (12.67%) 蘇 秋 菊 (4.67%) 鄭 絜 文 (4.67%) 鄭 絜 心 (4.00%) 時 惠 珍 (2.00%) 沈 慧 美 % (1.32%) 安 廷 投 資 ( 股 ) 公 司 吳 雲 敏 ( 45.00%) 李 文 發 (34.00%) 李 戴 安 (5.69%) 李 建 勳 (5.68%) 李 忻 蓓 (5.63%) 賴 世 傑 (3.00%) 蔡 % 新 從 (1.00%) 郭 永 成 (23.18%) 顏 珍 貴 (70.61%) 郭 毓 倫 (3.33%) 豪 豪 ( 股 ) 公 司 郭 致 豪 (2.88%) % ~ 9 ~

15 法 人 股 東 名 稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東 持 股 比 例 中 國 鋼 鐵 股 份 有 限 公 司 (33.24%) 中 鋼 構 從 業 人 員 持 股 信 託 專 戶 (6.85%) 亞 細 亞 貿 易 服 務 株 式 會 社 (5.53%) 柏 林 股 份 有 限 公 司 (3.50%) 聯 鋼 營 造 工 程 股 中 國 鋼 鐵 結 構 ( 股 ) 公 司 份 有 限 公 司 (3.40%) 中 鋼 構 職 工 福 利 委 員 會 持 股 信 託 專 戶 (3.25%) 永 記 造 漆 工 業 股 份 有 限 公 司 (2.50%) 中 龍 鋼 鐵 股 份 有 限 公 司 (1.75%) 榮 民 工 程 股 份 有 限 公 司 (1.65%) 弘 博 鋼 鐵 股 份 有 限 公 司 (1.38%) 63.05% 超 揚 投 資 ( 股 ) 公 司 中 盈 投 資 開 發 ( 股 ) 公 司 (99.99%) 99.99% ~ 10 ~

16 1.4 董 事 及 監 察 人 資 料 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 ) 兼 任 其 他 條 件 商 務 法 務 財 法 官 檢 察 官 商 務 法 務 公 開 發 行 務 會 計 或 公 司 律 師 會 計 師 或 財 務 會 計 或 其 他 與 公 司 業 公 司 業 務 所 須 業 務 所 須 相 關 公 司 獨 立 姓 名 務 所 需 之 國 家 之 工 作 經 驗 科 系 之 公 私 立 考 試 及 格 領 有 董 事 家 數 大 專 院 校 講 師 證 書 之 專 門 職 以 上 業 及 技 術 人 員 李 慶 超 否 否 鄒 若 齊 否 否 高 東 生 否 否 鄭 宗 仁 否 否 何 燦 穎 否 否 郭 啟 華 否 否 林 明 祥 否 否 李 文 隆 否 否 - 0 郭 毓 倫 否 否 孫 得 賓 否 否 陳 贊 仁 否 否 林 柏 年 否 否 - 0 註 : 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 1. 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 2. 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) 3. 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 4. 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 五 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 5. 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 6. 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 7. 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 8. 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 9. 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 10. 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 ~ 11 ~

17 2. 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 101 年 4 月 30 日 持 有 配 偶 未 成 年 子 利 用 他 人 名 具 配 偶 或 二 親 等 以 職 稱 選 ( 就 ) 股 份 女 持 有 股 份 義 持 有 股 份 內 關 係 之 經 理 人 目 前 兼 任 其 他 姓 名 任 持 股 持 股 持 股 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 ) 公 司 之 職 務 日 期 股 數 比 率 股 數 比 率 股 數 比 率 職 稱 姓 名 關 係 (%) (%) (%) 中 鋼 公 司 新 材 料 研 究 發 展 英 屬 開 曼 群 島 商 處 長 總 經 理 何 燦 穎 , 英 國 里 茲 大 學 燃 料 與 能 源 亞 能 聯 合 開 發 股 碩 士 份 有 限 公 司 董 事 副 總 經 理 李 俊 生 , 中 宇 公 司 行 政 部 協 理 義 守 大 學 管 理 研 究 所 管 理 國 碳 公 司 監 察 人 碩 士 中 宇 公 司 機 械 處 工 程 一 處 經 理 協 理 林 木 生 , 義 守 大 學 管 理 研 究 所 管 理 碩 士 中 宇 公 司 能 資 處 經 理 協 理 杜 清 松 , 亞 洲 理 工 學 院 環 境 工 程 系 碩 士 中 宇 公 司 管 理 處 經 理 群 裕 景 成 發 協 理 胡 立 明 奧 克 拉 荷 馬 市 立 大 學 企 管 啟 翊 及 弘 全 投 資 碩 士 公 司 董 事 中 宇 公 司 業 務 處 經 理 協 理 崔 明 遠 清 華 大 學 動 力 機 械 系 協 理 王 亞 雄 , 財 會 處 莊 雅 閔 , 經 理 中 宇 公 司 中 龍 專 案 處 經 理 海 洋 大 學 輪 機 工 程 系 中 宇 公 司 資 深 會 計 管 理 師 東 海 大 學 會 計 系 註 :1. 本 公 司 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 均 無 於 查 核 簽 證 會 計 師 事 務 所 或 關 係 企 業 任 職 之 經 歷 2. 本 公 司 未 有 員 工 認 股 權 制 度 之 實 施, 因 此, 本 公 司 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 均 無 員 工 認 股 權 持 有 數 ~ 12 ~

18 3. 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 3.1 董 事 之 酬 金 101 年 3 月 31 日 ; 單 位 : 千 元 職 稱 姓 名 董 事 董 事 代 表 人 董 事 代 表 人 董 事 代 表 人 董 事 代 表 人 董 事 代 表 人 董 事 代 表 人 董 事 董 事 代 表 人 董 事 董 事 代 表 人 董 事 董 事 代 表 人 董 事 董 事 代 表 人 董 事 董 事 代 表 人 董 事 代 表 人 中 國 鋼 鐵 ( 股 ) 杜 金 陵 鄒 若 齊 高 東 生 何 燦 穎 宋 志 育 洪 福 亮 華 榮 電 線 電 纜 ( 股 ) 林 明 祥 春 源 鋼 鐵 ( 股 ) 李 文 隆 弘 博 鋼 鐵 ( 股 ) 郭 毓 倫 金 合 發 鋼 鐵 ( 股 ) 陳 贊 仁 群 裕 投 資 ( 股 ) 王 朝 成 郭 啟 華 董 事 酬 金 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 本 公 司 報 酬 (A) 退 職 退 休 金 (B) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 業 務 執 行 費 用 (D) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (F) 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 本 公 司 股 票 紅 利 金 額 合 併 報 表 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 ,350 1,350 1,019 1, ,131 4, 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 ~ 13 ~

19 酬 金 級 距 表 董 事 姓 名 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 合 併 報 表 內 合 併 報 表 內 本 公 司 本 公 司 所 有 公 司 所 有 公 司 中 國 鋼 鐵 ( 股 ) 杜 中 國 鋼 鐵 ( 股 ) 杜 中 國 鋼 鐵 ( 股 ) 杜 中 國 鋼 鐵 ( 股 ) 杜 金 陵 鄒 若 齊 高 金 陵 鄒 若 齊 高 金 陵 鄒 若 齊 高 金 陵 鄒 若 齊 高 東 生 何 燦 穎 宋 東 生 何 燦 穎 宋 東 生 何 燦 穎 宋 東 生 何 燦 穎 宋 志 育 洪 福 亮 華 志 育 洪 福 亮 華 志 育 洪 福 亮 華 志 育 洪 福 亮 華 榮 電 線 電 纜 ( 股 ) 榮 電 線 電 纜 ( 股 ) 榮 電 線 電 纜 ( 股 ) 榮 電 線 電 纜 ( 股 ) 低 於 2,000,000 元 林 明 祥 春 源 鋼 鐵 林 明 祥 春 源 鋼 鐵 林 明 祥 春 源 鋼 鐵 林 明 祥 春 源 鋼 鐵 ( 股 ) 李 文 隆 弘 ( 股 ) 李 文 隆 弘 ( 股 ) 李 文 隆 弘 ( 股 ) 李 文 隆 弘 博 鋼 鐵 ( 股 ) 郭 毓 博 鋼 鐵 ( 股 ) 郭 毓 博 鋼 鐵 ( 股 ) 郭 毓 博 鋼 鐵 ( 股 ) 郭 毓 倫 金 合 發 鋼 鐵 倫 金 合 發 鋼 鐵 倫 金 合 發 鋼 鐵 倫 金 合 發 鋼 鐵 ( 股 ) 陳 贊 仁 群 ( 股 ) 陳 贊 仁 群 ( 股 ) 陳 贊 仁 群 ( 股 ) 陳 贊 仁 群 裕 投 資 ( 股 ) 王 朝 裕 投 資 ( 股 ) 王 朝 裕 投 資 ( 股 ) 王 朝 裕 投 資 ( 股 ) 王 朝 成 郭 啟 華 成 郭 啟 華 成 郭 啟 華 成 郭 啟 華 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 0 0 中 國 鋼 鐵 ( 股 ) 中 國 鋼 鐵 ( 股 ) 何 燦 穎 何 燦 穎 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ,000,000 元 以 上 總 計 2,369 2,369 6,703 6,703 * 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 3.2 監 察 人 之 酬 金 101 年 3 月 31 日 ; 單 位 : 千 元 職 稱 姓 名 監 察 人 酬 金 有 無 領 A B 及 C 等 三 項 總 額 盈 餘 分 配 之 酬 勞 取 來 自 報 酬 ( A ) 業 務 執 行 費 用 ( C ) 占 稅 後 純 益 之 比 例 ( B ) 子 公 司 合 併 報 合 併 報 以 外 轉 合 併 報 表 內 合 併 報 表 內 所 本 公 司 表 內 所 本 公 司 表 內 所 本 公 司 本 公 司 投 資 事 所 有 公 司 有 公 司 有 公 司 有 公 司 業 酬 金 監 察 人 金 合 發 鋼 鐵 ( 股 ) 監 察 人 陳 代 表 人 贊 仁 監 察 人 春 雨 工 廠 ( 股 ) 監 察 人 孫 代 表 人 得 賓 監 察 人 李 代 表 人 明 晃 監 察 人 百 堅 投 資 ( 股 ) 監 察 人 林 代 表 人 柏 年 監 察 人 群 裕 投 資 ( 股 ) 監 察 人 王 代 表 人 朝 成 ~ 14 ~

20 酬 金 級 距 表 監 察 人 姓 名 給 付 本 公 司 各 個 監 察 人 酬 金 級 距 前 三 項 酬 金 總 額 (A+B+C) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 D 金 合 發 鋼 鐵 ( 股 ) 陳 贊 仁 春 雨 金 合 發 鋼 鐵 ( 股 ) 陳 贊 仁 春 低 於 2,000,000 元 工 廠 ( 股 ) 孫 得 賓 李 明 晃 百 雨 工 廠 ( 股 ) 孫 得 賓 李 明 晃 堅 投 資 ( 股 ) 林 柏 年 群 裕 投 百 堅 投 資 ( 股 ) 林 柏 年 群 裕 資 ( 股 ) 王 朝 成 投 資 ( 股 ) 王 朝 成 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 0 0 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ,000,000 元 以 上 0 0 總 計 * 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 職 稱 總 經 理 副 總 經 理 3.3 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 姓 名 何 燦 穎 洪 福 亮 李 俊 生 薪 資 (A) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 ( 註 ) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 獎 金 及 特 支 費 等 等 (C) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 (D) 現 金 紅 利 金 額 本 公 司 股 票 紅 利 金 額 101 年 3 月 31 日 ; 單 位 : 千 元 合 併 報 表 內 所 有 公 司 現 金 股 票 紅 利 紅 利 金 額 金 額 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 本 公 合 併 報 司 表 內 所 有 公 司 7,723 7, 註 : 本 年 度 退 休 金 費 用 提 撥 數, 係 依 勞 工 退 休 金 新 制, 依 每 月 薪 資 6% 提 撥 至 勞 工 保 險 局 個 人 帳 戶 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 ~ 15 ~

21 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 酬 金 級 距 表 本 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 合 併 報 表 內 所 有 公 司 低 於 2,000,000 元 洪 福 亮 洪 福 亮 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 何 燦 穎 李 俊 生 何 燦 穎 李 俊 生 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ,000,000 元 以 上 0 0 總 計 7,723 7,723 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 3.4 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 經 101 年 3 月 31 日 ; 單 位 : 千 元 總 額 占 稅 後 純 職 稱 姓 名 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 總 計 益 之 比 例 (%) 總 經 理 洪 福 亮 總 經 理 何 燦 穎 理 人 副 總 經 理 李 俊 生 協 理 林 木 生 協 理 杜 清 松 協 理 胡 立 明 協 理 崔 明 遠 協 理 王 亞 雄 財 會 處 經 理 莊 雅 閔 - 1,189 1, 最 近 兩 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 佔 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 並 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 率 身 份 職 稱 99 年 度 100 年 度 增 減 合 併 報 表 合 併 報 表 本 公 司 本 公 司 比 率 所 有 公 司 所 有 公 司 董 事 0.47% 0.47% 0.43% 0.43% (8.51%) 監 察 人 0.16% 0.16% 0.15% 0.15% (6.25%) 總 經 理 及 副 總 經 理 1.75% 1.75% 1.48% 1.48% (15.43%) (1) 董 事 監 察 人 董 事 監 察 人 之 酬 金 明 列 於 公 司 章 程 第 32 條 本 公 司 每 年 度 決 算 如 有 盈 餘 分 配 順 序 如 下 :(1) 彌 補 以 往 年 度 虧 損 ;(2) 提 列 百 分 之 十 為 法 定 盈 餘 公 積, 直 至 累 積 金 額 已 ~ 16 ~

22 達 本 公 司 資 本 總 額 為 止 ;(3) 視 公 司 營 運 需 要 及 法 令 規 定 酌 提 特 別 盈 餘 公 積 ;(4) 分 配 股 東 紅 利, 給 付 董 事 監 察 人 酬 勞 及 員 工 紅 利, 其 分 配 方 式 為 : 每 位 董 事 及 監 察 人 新 台 幣 壹 拾 伍 萬 元 整, 員 工 紅 利 百 分 之 五, 及 27 條 之 1 董 事 監 察 人 之 車 馬 費 及 董 事 長 薪 資, 由 董 事 會 參 照 相 關 同 業 及 上 市 公 司 水 準 議 定 董 事 長 並 比 照 從 業 人 員 薪 給 待 遇 相 關 規 定, 支 給 其 他 給 與, 是 以 每 位 董 事 及 監 察 人 新 台 幣 15 萬 元, 與 經 營 績 效 無 關 聯 性 (2) 總 經 理 副 總 經 理 本 公 司 給 付 總 經 理 副 總 經 理 之 薪 酬 係 依 公 司 薪 給 管 理 辦 法 規 定 給 付, 並 提 報 董 事 會 核 定, 另 激 勵 獎 金 則 按 前 一 年 度 盈 餘 提 撥 一 定 比 例, 與 全 體 員 工 同 為 參 加 分 配 對 象, 按 相 關 獎 勵 辦 法 規 定 辦 理, 與 經 營 績 效 有 直 接 關 聯 性 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 與 未 來 風 險 之 關 聯 性 : 無 ~ 17 ~

23 三 公 司 治 理 運 作 情 形 本 公 司 董 事 會 由 9 位 董 事 組 成, 每 季 至 少 召 開 一 次 董 事 會, 其 主 要 職 權 為 審 議 公 司 重 大 業 務 及 財 務 決 策 重 要 規 章 之 制 定 經 理 人 及 會 計 師 之 聘 解 任 本 公 司 設 有 監 察 人 3 人, 其 主 要 職 權 為 監 督 公 司 業 務 執 行 查 核 公 司 簿 冊 文 件 調 查 公 司 業 務 及 財 務 狀 況 等 事 項 本 公 司 設 有 稽 核 單 位, 隸 屬 董 事 會, 其 主 要 職 權 為 檢 查 評 估 內 部 控 制 制 度 缺 失 及 衡 量 營 運 效 率, 確 保 內 部 控 制 制 度 得 以 有 效 實 施, 協 助 董 事 會 及 管 理 階 層 確 實 履 行 責 任 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 資 訊 第 七 屆 董 事 會 開 會 7 次, 董 事 監 察 人 出 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 代 表 人 董 事 長 李 慶 超 ( 註 ) 實 際 出 ( 列 ) 委 託 出 實 際 出 ( 列 ) 備 註 席 次 數 席 次 數 席 率 (%) % 無 董 事 鄒 若 齊 % 無 董 事 中 國 鋼 鐵 ( 股 ) 公 司 高 東 生 % 無 董 事 何 燦 穎 % 無 董 事 鄭 宗 仁 ( 註 ) % 無 董 事 華 榮 電 線 電 纜 ( 股 ) 公 司 林 明 祥 % 無 董 事 群 裕 投 資 ( 股 ) 公 司 郭 啟 華 ( 註 ) % 無 董 事 春 源 鋼 鐵 工 業 ( 股 ) 公 司 李 文 隆 % 無 董 事 弘 博 鋼 鐵 ( 股 ) 公 司 郭 毓 倫 % 無 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 獨 立 董 事 意 見 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 及 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 之 處 理 : 本 公 司 無 設 置 獨 立 董 事 二 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 : 無 此 情 形 三 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 ( 例 如 設 立 審 計 委 員 會 提 昇 資 訊 透 明 度 等 ) 與 執 行 情 形 評 估 : ( 一 ) 本 公 司 訂 有 董 事 會 議 事 辦 法, 做 為 董 事 會 運 作 之 依 循 ( 二 ) 依 據 法 令 定 期 或 不 定 期 公 告 公 司 重 大 財 務 業 務 資 訊 註 : 李 慶 超 董 事 於 101 年 3 月 改 派 鄭 宗 仁 董 事 於 101 年 2 月 改 派 郭 啟 華 董 事 於 100 年 9 月 改 派 ~ 18 ~

24 ( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 或 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 : 1. 審 計 委 員 會 運 作 情 形 : 本 公 司 尚 未 設 置 審 計 委 員 會 2. 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 : 本 屆 董 事 會 開 會 7 次, 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 代 表 人 實 際 列 席 次 數 實 際 列 席 率 (%) 備 註 監 察 人 春 雨 工 廠 ( 股 ) 公 司 李 明 晃 % 無 監 察 人 百 堅 投 資 ( 股 ) 公 司 林 柏 年 % 無 監 察 人 金 合 發 鋼 鐵 ( 股 ) 公 司 陳 贊 仁 % 無 其 他 應 記 載 事 項 : 一 監 察 人 之 組 成 及 職 責 : ( 一 ) 監 察 人 與 公 司 員 工 及 股 東 之 溝 通 情 形 : 監 察 人 可 透 過 公 司 發 言 人 股 東 會 等 與 員 工 及 股 東 溝 通 ( 二 ) 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 ( 例 如 就 公 司 財 務 業 務 狀 況 進 行 溝 通 之 事 項 方 式 及 結 果 等 ): 1. 內 部 稽 核 主 管 於 稽 核 項 目 完 成 之 次 月 將 稽 核 報 告 送 請 監 察 人 審 閱, 監 察 人 未 有 反 對 意 見 2. 內 部 稽 核 主 管 於 董 事 會 提 報 內 部 稽 核 業 務 執 行 情 形, 監 察 人 未 有 反 對 意 見 3. 監 察 人 定 期 舉 行 會 議 與 簽 證 會 計 師 溝 通 公 司 財 務 業 務 狀 況, 並 視 需 要 邀 請 公 司 治 理 單 位 人 員 列 席 說 明 二 監 察 人 列 席 董 事 會 如 有 陳 述 意 見, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 監 察 人 陳 述 意 見 之 處 理 : 無 陳 述 意 見 ~ 19 ~

25 ( 三 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 項 目 運 作 情 形 一 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 處 理 股 東 建 議 或 糾 紛 等 問 題 之 方 式 ( 二 ) 公 司 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 之 情 形 ( 三 ) 公 司 建 立 與 關 係 企 業 風 險 控 管 機 制 及 防 火 牆 之 方 式 二 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 公 司 設 置 獨 立 董 事 之 情 形 ( 二 ) 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性 之 情 形 三 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道 之 情 形 四 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊 之 情 形 ( 一 ) 本 公 司 設 有 發 言 人, 可 與 股 東 進 行 各 種 溝 通, 對 參 與 本 公 司 股 東 會 之 股 東 均 有 適 當 的 時 間 討 間 股 東 會 之 議 案, 對 於 無 爭 議 且 可 行 之 建 議, 公 司 均 予 採 納 與 改 善, 但 對 具 爭 議 之 建 議, 則 依 議 事 規 範 採 表 決 方 式 決 議 ( 二 ) 本 公 司 隨 時 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 名 單, 並 由 股 務 代 理 機 構 - 統 一 證 券 協 助 辦 理 ( 三 ) 本 公 司 依 證 期 會 規 定 辦 理, 並 訂 有 對 子 公 司 監 理 之 內 部 控 制 及 內 部 稽 核 辦 法 ( 一 ) 公 司 並 無 設 置 獨 立 董 事 ( 二 ) 已 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性 之 情 形 公 司 對 往 來 金 融 機 構 債 權 人 皆 提 供 充 足 資 訊, 對 於 員 工 亦 有 順 暢 的 溝 通 管 道, 並 依 規 定 於 交 易 所 網 站 揭 露 相 關 資 產 取 得 與 處 分 背 書 保 證. 等, 讓 利 害 關 係 人 有 足 夠 的 資 訊 作 判 斷 以 維 其 權 益 ( 一 ) 網 站 上 設 置 股 東 服 務 與 公 司 治 理 專 區, 充 份 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊 ( 二 ) 公 司 有 專 人 負 責 揭 露 資 訊 的 蒐 集, 並 落 實 發 言 人 制 度 ( 一 ) 已 設 置 薪 酬 委 員 會 ( 二 ) 101 年 3 月 27 日 召 開 第 一 屆 薪 酬 委 員 會 第 一 次 會 議 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 一 ) 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 第 13 條 無 重 大 差 異 ( 二 ) 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 第 19 條 無 重 大 差 異 ( 三 ) 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 第 14 條 無 重 大 差 異 ( 一 ) 董 事 會 審 慎 評 估 中 ( 二 ) 無 差 異 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 第 54 條 無 重 大 差 異 ( 一 ) 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 第 58 條 無 重 大 差 異 ( 二 ) 公 司 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 ( 二 ) 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 式 則 第 56 條 無 重 大 差 異 五 公 司 設 置 提 名 薪 酬 或 其 他 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 規 各 類 等 功 能 性 委 員 會 之 運 作 範 無 重 大 差 異 情 形 六 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 有 公 司 治 理 實 務 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 公 司 治 理 實 務 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 目 前 尚 未 訂 定 公 司 治 理 實 務 守 則 七 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 員 工 權 益 僱 員 關 懷 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 利 害 關 係 人 之 權 利 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 等 ): ( 一 ) 員 工 權 益 本 公 司 本 著 以 人 為 本, 視 員 工 為 公 司 之 重 要 資 產, 對 於 員 工 工 作 環 境 眷 屬 照 顧 教 育 訓 練 等, 訂 立 完 整 之 管 理 制 度, 使 員 工 能 在 安 心 安 身 的 先 決 條 件 下, 讓 員 工 個 人 利 益 與 公 司 利 益 結 合, 祈 使 員 工 全 心 為 公 司 貢 獻, 創 造 利 益 ( 二 ) 僱 員 關 懷 本 公 司 重 視 確 保 員 工 的 安 全 與 健 康, 提 供 健 康 照 顧 及 協 助 服 務, 員 工 享 有 年 度 健 康 檢 查 成 立 各 類 有 益 身 心 之 社 團 此 外, 為 抒 解 工 作 壓 力, 舉 辦 員 工 盃 壘 球 賽 鐵 馬 旅 遊 及 員 工 團 體 旅 遊 此 外, 本 公 司 為 員 工 投 保 意 外 團 體 保 險, 員 工 家 眷 亦 享 有 該 保 險, 使 員 工 無 後 顧 之 憂 安 心 工 作 ( 三 ) 投 資 者 關 係 本 公 司 秉 持 卓 越 技 術 誠 信 品 質 之 精 神, 正 派 經 營, 為 投 資 大 眾 創 造 最 大 利 益, 提 高 股 東 權 益 報 酬 率, 並 充 分 提 供 資 訊, 供 投 資 者 參 考 ~ 20 ~

26 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 項 目 運 作 情 形 異 情 形 及 原 因 ( 四 ) 供 應 商 及 利 害 關 係 人 之 權 利 本 公 司 對 於 供 應 商 ( 承 包 商 ) 之 財 務 風 險 管 理 提 供 專 業 之 顧 問 及 協 助, 確 保 供 應 商 得 穩 定 履 行 合 約, 並 保 障 其 主 次 供 應 商 ( 承 包 商 ) 員 工 之 福 利 亦 依 據 不 同 高 風 險 作 業, 明 確 定 義 施 工 人 員 所 需 採 取 的 安 全 防 護 及 管 制 措 施 定 期 對 供 應 商 ( 承 包 商 ) 進 行 考 核, 績 優 者 予 以 鼓 勵 ( 五 ) 獲 獎 紀 錄 本 公 司 努 力 推 動 環 保 安 全 與 衛 生 相 關 專 案 與 活 動, 獲 得 顯 著 成 果, 受 到 各 界 肯 定 獲 得 獎 項 如 下 : 100 年 PMP 台 灣 專 案 管 理 標 竿 企 業 獎 100 年 PMP 專 案 管 理 最 佳 實 務 競 賽 獎 99 年 臺 北 市 政 府 工 務 局 衛 生 下 水 道 工 程 處 感 謝 狀 98 年 度 高 雄 市 環 保 局 感 謝 狀 97 年 度 高 雄 市 私 立 紅 十 字 會 教 育 協 助 96 年 度 高 雄 市 工 業 會 績 優 廠 商 榮 譽 會 員 獎 95 年 度 中 華 民 國 環 境 工 程 學 會 熱 心 環 境 保 護 工 作 獎 93 年 度 中 華 民 國 自 來 水 協 會 績 優 信 譽 廠 商 93 年 度 中 華 民 國 環 境 工 程 學 會 傑 出 環 保 工 程 獎 92 年 度 財 政 部 高 雄 市 國 稅 局 開 立 統 一 發 票 績 優 營 業 人 89 年 度 高 雄 市 政 府 推 動 風 光 五 一 勞 工 團 結 系 列 活 動 ( 六 ) 本 公 司 董 事 監 察 人 進 修 情 形 : 請 參 見 本 年 報 第 25 頁 1. 第 7 屆 董 事 會 於 100 年 6 月 至 101 年 3 月 共 開 會 7 次, 各 董 事 監 察 人 出 席 率 詳 見 本 年 報 第 18~19 頁 2. 已 訂 定 董 事 監 察 人 道 德 行 為 準 則 就 董 事 監 察 人 忠 實 執 行 業 務 之 義 務 內 涵 作 更 具 體 之 規 範, 其 範 圍 包 含 與 公 司 交 易 利 用 公 司 資 產 資 訊 及 機 會 與 公 司 競 爭 董 事 監 察 人 如 欲 豁 免 該 義 務 之 適 用 時, 應 向 董 事 會 充 分 揭 露 利 害 關 係 人 或 企 業 與 各 該 法 律 行 為 之 利 害 關 係, 及 對 公 司 並 無 不 利 益 且 符 合 營 業 常 規 之 理 由, 並 應 經 董 事 會 決 議 許 可 3. 本 公 司 董 事 均 依 據 公 開 發 行 公 司 董 事 會 議 事 辦 法 之 規 定, 當 董 事 會 所 列 議 案, 涉 及 某 董 事 規 範 ( 則 ) 中 訂 定 董 事 自 行 迴 避 事 項, 並 規 定 該 等 事 項 之 自 身 利 害 關 係 可 能 損 及 公 司 利 益 時, 該 董 事 應 當 自 行 迴 避, 不 得 加 入 表 決, 亦 不 得 代 理 其 他 董 事 行 使 表 決 權 100 年 度 並 無 任 何 與 董 事 自 身 利 害 關 係 之 議 案 ( 七 ) 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 : 本 公 司 已 為 董 事 及 監 察 人 向 國 內 保 險 公 司 購 買 責 任 保 險 ( 八 ) 經 理 人 參 與 公 司 治 理 有 關 之 進 修 與 訓 練 : 薪 酬 委 員 會 與 公 司 治 理 1 日 期 :100 年 7 月 26 日 時 數 :3 小 時 參 與 之 經 理 人 : 董 事 長 杜 金 陵 總 經 理 何 燦 穎 副 總 經 理 李 俊 生 八 如 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告 者, 應 述 明 其 自 評 ( 或 委 外 評 鑑 ) 結 果 主 要 缺 失 ( 或 建 議 ) 事 項 及 改 善 情 形 : 無 ( 四 ) 公 司 如 有 設 置 薪 酬 委 員 會 者, 應 揭 露 其 組 成 職 責 及 運 作 情 形 : 無 ( 五 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 : 公 司 對 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 社 會 公 益 消 費 者 權 益 人 權 安 全 衛 生 與 其 他 社 會 責 任 活 動 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 情 形 ~ 21 ~

27 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 一 落 實 推 動 公 司 治 理 ( 一 ) 公 司 訂 定 企 業 社 會 責 ( 一 ) 本 公 司 未 訂 企 業 社 會 責 任 守 則, 但 各 部 門 執 無 差 異 任 政 策 或 制 度, 以 及 檢 掌 涵 蓋 企 業 社 會 責 任 工 作 討 實 施 成 效 之 情 形 ( 二 ) 公 司 設 置 推 動 企 業 社 ( 二 ) 本 公 司 各 部 門 均 有 專 職 人 員 負 責 企 業 社 會 無 差 異 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位 責 任 工 作 之 運 作 情 形 ( 三 ) 公 司 定 期 舉 辦 董 事 監 ( 三 ) 本 公 司 每 年 皆 敦 請 經 理 人 或 董 監 事 參 與 相 無 差 異 察 人 與 員 工 之 企 業 倫 理 教 育 訓 練 及 宣 導 事 項, 並 將 其 與 員 工 績 效 考 核 系 統 結 合, 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 及 懲 戒 制 度 之 情 形 關 之 訓 練 另 為 提 倡 廉 潔 風 氣, 使 員 工 執 行 職 務, 均 能 自 我 要 求 自 動 自 發 落 實 團 隊 企 業 踏 實 求 新 等 四 大 精 神, 本 公 司 已 訂 有 資 深 專 業 職 位 以 上 人 員 道 德 行 為 準 則, 要 求 所 有 同 仁 確 實 遵 行, 以 傳 承 企 業 文 化 條 文 中 並 訂 有 獎 懲 規 範 二 發 展 永 續 環 境 ( 一 ) 公 司 致 力 於 提 升 各 項 ( 一 ) 本 公 司 致 力 研 發 對 環 境 友 善 之 藥 劑 及 技 術, 符 合 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 資 源 之 利 用 效 率, 並 使 以 降 低 對 環 境 之 負 擔 實 務 守 則 用 對 環 境 負 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料 之 情 形 ( 二 ) 公 司 依 其 產 業 特 性 建 ( 二 ) 本 公 司 環 境 管 理 制 度 完 善, 領 先 同 業, 通 過 符 合 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 立 合 適 之 環 境 管 理 制 並 取 得 國 際 認 標 準 有 :ISO 9001 OHSAS 實 務 守 則 度 之 情 形 等 國 際 標 準 ( 三 ) 設 立 環 境 管 理 專 責 單 設 有 勞 工 安 全 衛 生 委 員 會 及 安 全 衛 生 室, 負 責 本 符 合 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 位 或 人 員, 以 維 護 環 境 公 司 安 全 衛 生 之 計 劃 環 境 保 護 督 導 及 執 行 事 實 務 守 則 之 情 形 項 ( 四 ) 公 司 注 意 氣 候 變 遷 對 本 公 司 於 執 行 各 項 工 程 時, 均 會 注 意 相 關 法 規 面 符 合 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 營 運 活 動 之 影 響, 制 定 的 發 展, 並 於 執 行 工 程 時, 隨 時 改 善 節 能 減 碳 之 實 務 守 則 公 司 節 能 減 碳 及 溫 室 工 法 氣 體 減 量 策 略 之 情 形 三 維 護 社 會 公 益 ( 一 ) 公 司 遵 守 相 關 勞 動 法 本 公 司 遵 循 政 府 法 令 無 非 法 晉 用 童 工 及 強 迫 性 符 合 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 規, 保 障 員 工 之 合 法 權 勞 動 之 情 事, 所 有 聘 僱 同 仁 皆 適 用 勞 基 法, 並 受 實 務 守 則 益, 建 立 適 當 之 管 理 方 勞 基 法 之 保 護, 公 司 自 成 立 以 來 並 無 發 生 勞 資 糾 法 與 程 序 之 情 形 紛 貪 污 賄 賂 及 歧 視 等 案 件 ( 二 ) 公 司 提 供 員 工 安 全 與 本 公 司 導 入 OHSAS18001 職 業 安 全 衛 生 管 理 系 符 合 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 健 康 之 工 作 環 境, 並 對 統, 提 昇 公 司 風 險 管 控 能 力, 確 保 安 衛 管 理 績 實 務 守 則 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育 之 情 形 效, 減 少 職 業 災 害, 提 供 員 工 一 個 安 全 的 就 業 環 境 ; 另 每 年 實 施 定 期 健 康 檢 查 及 特 殊 健 康 檢 查, 並 開 放 員 工 眷 屬 自 費 參 加, 不 定 期 舉 辦 各 類 健 康 講 座, 強 化 員 工 對 健 康 的 概 念 與 認 知 ( 三 ) 公 司 制 定 並 公 開 其 消 每 年 針 對 完 工 金 額 達 1 千 萬 元 以 上 之 客 戶, 進 行 符 合 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 費 者 權 益 政 策, 以 及 對 顧 客 滿 意 度 調 查 表, 了 解 本 公 司 在 業 界 表 現 情 形 實 務 守 則 其 產 品 與 服 務 提 供 透 及 客 戶 滿 意 程 度, 用 以 改 善 產 品 內 容 及 提 升 服 務 明 且 有 效 之 消 費 者 申 品 質 訴 程 序 之 情 形 ( 四 ) 公 司 與 供 應 商 合 作, 共 本 公 司 強 調 與 顧 客 共 同 努 力 下, 達 到 降 低 客 戶 成 符 合 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 同 致 力 提 升 企 業 社 會 本 進 行 產 品 市 場 開 發 並 降 低 國 內 CO 2 排 放 實 務 守 則 責 任 之 情 形 量, 有 助 於 保 護 地 球 環 境 透 過 客 訴 處 理 流 程 作 業 進 行 產 品 品 質 與 顧 客 關 係 改 善 ~ 22 ~

28 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 項 目 運 作 情 形 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 五 ) 公 司 藉 由 商 業 活 動 實 本 公 司 不 定 期 參 與 各 項 慈 善 活 動, 並 視 其 需 要 予 符 合 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 物 捐 贈 企 業 志 工 服 務 以 贊 助 或 捐 助 需 要 幫 助 的 社 團 或 個 人 實 務 守 則 或 其 他 免 費 專 業 服 務, 參 與 社 區 發 展 及 慈 善 公 益 團 體 相 關 活 動 之 情 形 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 揭 露 具 攸 關 性 及 本 公 司 依 相 關 法 令 規 定, 定 期 就 公 司 財 務 狀 況 等 符 合 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 可 靠 性 之 企 業 社 會 責 輸 入 主 管 機 關 要 求 之 網 站, 並 不 定 期 就 公 司 重 大 實 務 守 則 任 相 關 資 訊 之 方 式 資 訊 揭 露 於 該 網 站 及 本 公 司 網 頁, 供 社 會 大 眾 公 覽 ( 二 ) 公 司 編 製 企 業 社 會 責 預 計 101 年 12 月 底 編 訂 符 合 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 任 報 告 書, 揭 露 推 動 企 實 務 守 則 業 社 會 責 任 之 情 形 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 尚 未 訂 定 企 業 社 會 責 任 守 則 六 其 他 有 助 於 瞭 解 企 業 社 會 責 任 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 公 司 對 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 社 會 公 益 消 費 者 權 益 人 權 安 全 衛 生 與 其 他 社 會 責 任 活 動 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 情 形 ): ( 一 ) 環 境 保 護 方 面 : 本 公 司 係 以 環 境 保 護 相 關 工 程 為 主 要 營 業 項 目, 涵 蓋 水 處 理 空 氣 防 治 廢 棄 物 處 理 等 領 域, 解 決 並 增 進 全 民 之 生 活 品 質 ( 二 ) 社 區 參 與 方 面 : 每 年 舉 辦 兒 童 劇 場 表 演, 邀 請 社 區 民 眾 及 育 幼 院 之 院 童 參 與 活 動 ( 三 ) 社 會 貢 獻 方 面 : 本 公 司 本 著 取 之 社 會 用 之 於 社 會 之 精 神, 熱 心 贊 助 公 益 活 動, 贊 助 2009 高 雄 世 界 運 動 會 贊 助 行 政 院 體 育 委 員 會 球 賽 賽 事 另 為 協 助 莫 拉 克 颱 風 災 區 重 建, 公 司 於 第 一 時 間 參 與 各 項 救 災 工 作, 包 括 與 中 鋼 集 團 共 同 捐 款 2,000 萬 元 作 為 急 難 救 助 金, 亦 積 極 投 入 救 災 行 列,2009 年 8 月 日 出 動 兩 部 容 量 12m3 真 空 吸 塵 車, 協 助 林 邊 鄉 公 所 清 除 道 路 污 泥, 二 天 計 清 除 300 公 噸 淤 泥, 配 合 高 雄 市 環 保 局 協 助 災 區 清 除 污 泥 工 作 另, 由 於 八 八 水 災 造 成 大 高 雄 地 區 嚴 重 缺 水, 尤 其 北 高 雄, 本 公 司 承 建 及 代 營 運 操 作 之 澄 清 湖 高 級 淨 水 場 亦 立 即 增 加 供 水 量, 由 平 時 每 日 28 萬 噸, 增 加 為 46 萬 噸, 也 調 撥 其 中 29 萬 噸 支 援 北 高 雄, 解 決 大 高 雄 地 區 民 生 用 水, 充 份 展 現 民 胞 物 與 關 懷 社 會 之 精 神, 亦 為 企 業 善 盡 社 會 責 任 取 之 於 社 會, 用 之 於 社 會 之 最 佳 詮 釋 ( 四 ) 社 會 服 務 方 面 : 贊 助 榮 總 醫 院 前 往 越 南 義 診 ( 五 ) 社 會 公 益 方 面 : 本 公 司 不 定 期 提 供 產 品 贊 助 公 務 學 校 等 機 關 作 為 工 程 使 用, 節 省 工 程 費 用 公 帑 支 出, 並 捐 助 日 本 震 災 等 重 大 急 難 救 助 公 益 社 團 及 相 關 學 校 活 動 經 費 贊 助 高 雄 市 交 響 樂 團 音 樂 會 等 藝 文 表 演 活 動 等 ( 六 ) 消 費 者 權 益 方 面 : 本 公 司 係 一 專 業 工 程 服 務 公 司, 對 於 合 約 之 履 行 義 務 十 分 重 視, 亦 多 次 獲 得 業 主 肯 定, 計 有 臺 灣 自 來 水 公 司 台 北 市 政 府 高 雄 市 政 府 東 和 鋼 鐵 寧 波 華 揚 鋁 業 中 鋼 公 司 中 鋁 公 司 等 頒 贈 感 謝 獎 狀 ( 七 ) 人 權 方 面 : 本 公 司 為 一 綜 合 工 程 服 務 業 之 公 司, 對 於 人 權 之 尊 重 均 不 遺 餘 力, 亦 本 著 共 榮 互 利 之 原 則, 謀 求 人 類 福 利 與 生 態 環 保 平 衡 為 目 標 ~ 23 ~

29 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 項 目 運 作 情 形 異 情 形 及 原 因 ( 八 ) 安 全 衛 生 方 面 : 本 公 司 的 安 全 衛 生 管 理 架 構 在 職 業 安 全 衛 生 管 理 系 統 (OHSAS18000) 上, 透 過 計 劃 執 行 檢 查 審 查 (P-D-C-A) 持 續 改 善 的 管 理 精 神, 達 成 預 防 意 外 事 故 促 進 員 工 安 全 健 康 及 保 護 公 司 資 產 的 目 標 安 全 管 理 除 了 對 員 工 安 全 衛 生 教 育 訓 練, 提 升 員 工 自 主 管 理 外, 對 工 程 施 工 前 環 境 作 業 危 害 的 鑑 別 風 險 評 估 而 訂 定 各 項 作 業 安 全 程 序, 以 杜 絕 事 故 的 發 生, 保 障 公 司 員 工 廠 商 人 員 生 命 安 全 與 公 司 投 資 人 的 財 產 利 益 ; 另 訂 定 緊 急 事 故 處 理 通 報 系 統, 萬 一 發 生 災 害 時 能 將 災 害 損 失 降 至 最 低 以 避 免 對 社 會 與 環 境 造 成 衝 擊 更 嚴 格 要 求 落 實 高 風 險 作 業 管 制 ; 工 程 施 工 安 全 部 份, 依 循 施 工 計 畫 逐 步 施 工 並 設 置 相 關 勞 安 法 令 要 求 之 安 全 防 護 設 施 ; 而 資 訊 與 總 務 部 門 所 轄 設 備 與 設 施 安 全, 亦 會 加 強 執 行 安 全 設 計 規 劃 與 定 期 安 檢 ; 衛 生 管 理 部 分, 除 了 推 動 一 般 健 康 衛 生 促 進 及 職 業 衛 生 管 理 相 關 事 宜, 針 對 SARS 與 禽 流 感 等 大 型 流 行 病 防 疫 作 戰 時, 則 成 立 專 責 防 疫 委 員 會, 擬 定 相 關 防 疫 措 施 以 降 低 營 運 風 險 ( 九 ) 其 他 社 會 責 任 活 動 方 面 : 無 七 公 司 產 品 或 企 業 社 會 責 任 報 告 書 如 有 通 過 相 關 驗 證 機 構 之 查 證 標 準, 應 加 以 敘 明 : 無 ( 六 ) 公 司 履 行 誠 信 經 營 情 形 及 採 行 措 施 本 公 司 承 攬 各 項 工 程 均 秉 持 卓 越 誠 信 技 術 品 質 之 四 大 經 營 理 念 自 我 期 許, 自 成 立 迄 今, 多 次 榮 獲 客 戶 口 頭 及 書 面 肯 定 與 讚 揚, 使 得 中 宇 於 業 界 享 有 良 好 信 譽, 從 接 案 設 計 施 工 驗 收 及 結 案 後 保 固 等 工 作, 均 維 持 最 高 之 道 德 標 準 公 司 雖 未 制 定 誠 信 經 營 守 則, 但 為 提 倡 廉 潔 風 氣, 使 員 工 執 行 職 務 均 能 自 我 要 求 自 動 自 發 落 實 團 隊 企 業 踏 實 求 新 的 四 大 精 神, 本 公 司 工 作 規 則 內 之 服 務 守 則 專 章 與 公 司 規 章 利 益 衝 突 迴 避 要 點 已 規 範 員 工 行 為 95 年 6 月 22 日 及 96 年 3 月 30 日 董 事 會 分 別 亦 通 過 施 行 本 公 司 資 深 專 業 職 位 以 上 人 員 與 董 事 監 察 人 道 德 行 為 準 則, 已 充 分 落 實 公 司 誠 信 經 營 宗 旨 ( 七 ) 公 司 如 有 訂 定 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 者, 應 揭 露 其 查 詢 方 式 : 1. 公 司 治 理 相 關 規 章 及 背 景 介 紹 (1) 依 行 政 院 金 管 會 制 定 之 相 關 規 範, 訂 定 內 部 控 制 制 度 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 背 書 保 證 作 業 程 序 資 金 貸 與 他 人 作 業 程 序 及 董 事 會 議 事 辦 法 (2) 依 臺 灣 證 券 交 易 所 股 份 有 限 公 司 制 定 之 相 關 規 範 及 參 考 範 例, 訂 定 股 東 會 議 事 規 則 薪 酬 委 員 會 組 織 規 程 董 事 監 察 人 道 德 行 為 準 則 資 深 專 業 職 位 以 上 人 員 道 德 行 為 準 則 及 董 事 及 監 察 人 選 舉 辦 法 (3) 依 本 公 司 章 程 與 董 事 及 監 察 人 選 舉 辦 法, 係 採 記 名 投 票 累 積 選 舉 法 2. 查 詢 方 式 (1) 公 開 資 訊 觀 測 站 ( 於 公 司 治 理 項 下 之 訂 定 公 司 治 理 之 相 關 規 程 規 則 可 供 下 載 (2) 本 公 司 企 業 網 站 ( 查 詢 於 公 司 治 理 項 下 之 重 要 公 司 內 規 可 供 下 載 ~ 24 ~

30 ( 八 ) 其 他 足 以 增 進 對 公 司 治 理 運 作 情 形 之 瞭 解 的 重 要 資 訊, 得 一 併 揭 露 : 1. 董 事 及 監 察 人 進 修 情 形 職 稱 姓 名 就 任 日 期 法 人 監 察 人 代 表 人 法 人 監 察 人 代 表 人 法 人 董 事 代 表 人 法 人 董 事 代 表 人 法 人 董 事 代 表 人 法 人 董 事 代 表 人 法 人 董 事 代 表 人 法 人 董 事 代 表 人 法 人 董 事 代 表 人 法 人 董 事 代 表 人 法 人 董 事 代 表 人 法 人 董 事 代 表 人 法 人 董 事 代 表 人 法 人 董 事 代 表 人 法 人 監 察 人 代 表 人 法 人 監 察 人 代 表 人 進 修 日 期 起 訖 主 辦 單 位 林 柏 年 94/6/28 97/3/25 97/3/25 證 基 會 林 柏 年 97/6/25 98/6/23 98/6/23 中 華 公 司 治 理 協 會 郭 毓 倫 98/5/12 98/7/29 98/7/29 證 基 會 郭 毓 倫 98/5/12 98/8/10 98/8/10 證 基 會 郭 毓 倫 98/5/12 98/9/29 98/9/29 證 基 會 郭 毓 倫 98/5/12 98/10/15 98/10/15 中 華 民 國 工 商 協 進 會 郭 毓 倫 98/5/12 100/1/17 100/1/17 證 基 會 林 明 祥 94/6/28 97/5/19 97/5/19 林 明 祥 94/6/28 97/11/12 97/11/12 林 明 祥 94/6/28 97/11/26 97/11/26 林 明 祥 94/6/28 98/7/8 98/7/8 林 明 祥 94/6/28 98/10/30 98/10/30 林 明 祥 94/6/28 99/5/18 99/5/18 何 燦 穎 100/02/01 100/07/26 100/07/26 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 臺 灣 證 券 交 易 所 ( 股 ) 公 司 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 臺 灣 證 券 交 易 所 ( 股 ) 公 司 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 中 華 公 司 治 理 協 會 王 朝 成 99/7/9 99/8/19 99/8/19 證 基 會 王 朝 成 99/7/9 99/10/20 99/10/20 中 鋼 企 管 顧 問 ( 股 ) 公 司 至 101 年 2 月 28 日 課 程 名 稱 上 市 ( 櫃 ) 之 公 司 財 務 報 告 常 見 問 題 與 相 關 法 律 責 任 董 事 監 察 人 及 高 階 經 理 人 如 何 偵 測 不 實 財 務 報 表 上 市 公 司 內 部 人 股 權 交 易 法 律 遵 循 宣 導 說 明 會 董 監 事 如 何 宏 觀 解 析 公 司 財 務 資 訊 公 司 治 理 機 制 下 董 事 及 監 察 人 之 職 能 與 權 責 上 市 上 櫃 公 司 董 事 暨 監 察 人 研 習 董 事 與 監 察 人 ( 含 獨 立 ) 實 務 進 階 研 討 會 證 券 交 易 法 下 公 司 與 董 監 事 之 義 務 與 責 任 2008 上 市 公 司 負 責 人 座 談 會 - 投 資 人 關 係 企 業 如 何 進 行 轉 型 與 變 革 管 理 2009 上 市 公 司 負 責 人 座 談 會 - 投 資 人 關 係 進 修 時 數 IFRS 導 入 專 案 介 紹 3 董 監 內 線 交 易 之 法 律 責 任 薪 酬 委 員 會 與 公 司 治 理 99 年 度 上 市 公 司 內 部 人 股 權 交 易 法 律 遵 循 宣 導 說 明 會 我 國 廠 商 因 應 反 托 拉 斯 法 之 法 令 遵 循 及 行 為 準 則 ~ 25 ~

31 (1) 為 提 高 董 事 監 察 人 對 公 司 經 營 之 認 識, 已 於 98 年 8 月 舉 辦 介 紹 本 公 司 澄 清 湖 廠 區 之 操 作 情 形 (2) 本 公 司 敦 請 董 事 及 監 察 人 於 每 年 度 參 加 符 合 主 管 機 關 認 可 之 教 育 訓 練 機 構 所 開 立 之 課 程, 並 隨 即 於 公 開 資 訊 站 公 告 2. 公 司 治 理 狀 況 之 討 論 (1) 為 使 公 司 資 訊 透 明 化, 本 公 司 致 力 於 改 善 揭 露 內 容, 追 求 真 實 完 整 表 達, 減 少 資 訊 不 對 稱 之 情 事 發 生 (2) 設 立 獨 立 董 事 之 考 量 : 本 公 司 係 依 經 濟 部 責 成 中 鋼 公 司 台 糖 公 司 等 公 營 事 業 結 合 民 間 企 業, 為 促 進 國 內 環 保 技 術 生 根 而 成 立, 為 提 高 國 內 工 程 施 工 品 質 及 技 術 發 展 為 宗 旨, 本 公 司 之 董 事 係 由 各 法 人 公 司 指 派 具 有 相 關 領 域 專 長 之 專 業 經 理 人 擔 任, 本 公 司 董 事 亦 依 工 作 經 驗 及 專 業 知 識 依 法 執 行 其 職 務, 且 法 人 代 表 本 人 或 其 配 偶 或 子 女 並 無 持 有 大 量 公 司 之 股 票, 並 無 直 接 投 資 利 益 或 業 務 衍 生 之 利 益 關 係, 與 設 立 獨 立 董 事 之 真 正 意 旨 並 無 明 顯 差 異, 據 此, 本 公 司 認 為 暫 無 設 立 獨 立 董 事 之 急 迫 性 3. 本 公 司 財 會 稽 核 相 關 人 員 取 得 國 內 相 關 證 照 情 形 本 公 司 財 會 稽 核 相 關 人 員 取 得 證 券 投 資 分 析 人 員 證 照 1 人 投 信 投 顧 業 務 員 證 照 1 人 證 券 商 高 級 業 務 員 證 照 3 人 期 貨 商 業 務 員 證 照 1 人 股 務 人 員 證 照 1 人 理 財 規 劃 人 員 證 照 1 人 ~ 26 ~

32 ( 九 ) 內 部 控 制 制 度 執 行 狀 況 應 揭 露 下 列 事 項 : 1. 內 部 控 制 聲 明 書 : 中 宇 環 保 工 程 股 份 有 限 公 司 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 日 期 :101 年 02 月 24 日 本 公 司 民 國 100 年 01 月 01 日 至 100 年 12 月 31 日 之 內 部 控 制 制 度, 依 據 自 行 檢 查 的 結 果, 謹 聲 明 如 下 : 一 本 公 司 確 知 建 立 實 施 和 維 護 內 部 控 制 制 度 係 本 公 司 董 事 會 及 經 理 人 之 責 任, 本 公 司 業 已 建 立 此 一 制 度 其 目 的 係 在 對 營 運 之 效 果 及 效 率 ( 含 獲 利 績 效 及 保 障 資 產 安 全 等 ) 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 等 目 標 的 達 成, 提 供 合 理 的 確 保 二 內 部 控 制 制 度 有 其 先 天 限 制, 不 論 設 計 如 何 完 善, 有 效 之 內 部 控 制 制 度 亦 僅 能 對 上 述 三 項 目 標 之 達 成 提 供 合 理 的 確 保 ; 而 且, 由 於 環 境 情 況 之 改 變, 內 部 控 制 制 度 之 有 效 性 可 能 隨 之 改 變 惟 本 公 司 之 內 部 控 制 制 度 設 有 自 我 監 督 之 機 制, 缺 失 一 經 辨 認, 本 公 司 即 採 取 更 正 之 行 動 三 本 公 司 係 依 據 財 政 部 證 券 暨 期 貨 管 理 委 員 會 訂 頒 公 開 發 行 公 司 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 ( 以 下 簡 稱 處 理 準 則 ) 規 定 之 內 部 控 制 制 度 有 效 性 之 判 斷 項 目, 判 斷 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 是 否 有 效 該 處 理 準 則 所 採 用 之 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 係 為 依 管 理 控 制 之 過 程, 將 內 部 控 制 制 度 劃 分 為 五 個 組 成 要 素 :1. 控 制 環 境,2. 風 險 評 估 及 回 應,3. 控 制 作 業,4. 資 訊 及 溝 通, 及 5. 監 督 每 個 組 成 要 素 又 包 括 若 干 項 目 前 述 項 目 請 參 見 處 理 準 則 之 規 定 四 本 公 司 業 已 採 用 上 述 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 檢 查 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 的 有 效 性 五 本 公 司 基 於 前 項 檢 查 結 果, 認 為 本 公 司 上 開 期 間 的 內 部 控 制 制 度 ( 含 對 子 公 司 之 監 理 ), 包 括 知 悉 營 運 之 效 果 及 效 率 目 標 達 成 之 程 度 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 有 關 的 內 部 控 制 制 度 等 之 設 計 及 執 行 係 屬 有 效, 其 能 合 理 確 保 上 述 目 標 之 達 成 六 本 聲 明 書 將 成 為 本 公 司 年 報 及 公 開 說 明 書 之 主 要 內 容, 並 對 外 公 開 上 述 公 開 之 內 容 如 有 虛 偽 隱 匿 等 不 法 情 事, 將 涉 及 證 券 交 易 法 第 二 十 條 第 三 十 二 條 第 一 百 七 十 一 條 及 第 一 百 七 十 四 條 等 之 法 律 責 任 七 本 聲 明 書 業 經 本 公 司 民 國 101 年 02 月 24 日 董 事 會 通 過, 出 席 董 事 九 人 均 同 意 本 聲 明 書 之 內 容, 併 此 聲 明 中 宇 環 保 工 程 股 份 有 限 公 司 董 事 長 : 杜 金 陵 簽 章 總 經 理 : 何 燦 穎 簽 章 ~ 27 ~

33 2. 委 託 會 計 師 專 案 審 查 內 部 控 制 制 度 者, 應 揭 露 會 計 師 審 查 報 告 : 無 ( 十 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 公 司 及 其 內 部 人 員 依 法 被 處 罰 公 司 對 其 內 部 人 員 違 反 內 部 控 制 制 度 規 定 之 處 罰 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 : 無 ( 十 一 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 股 東 會 及 董 事 會 之 重 要 決 議 1. 股 東 會 及 董 事 會 之 重 要 決 議 董 事 會 重 要 決 議 第 七 屆 第 五 次 董 事 會 重 要 決 議 (101/03/27): 中 宇 公 司 於 101 年 03 月 27 日 召 開 董 事 會, 通 過 重 要 議 案 如 下 : (1) 修 訂 中 宇 環 保 工 程 股 份 有 限 公 司 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 (2) 修 訂 中 宇 環 保 工 程 股 份 有 限 公 司 背 書 保 證 作 業 程 序 (3) 修 改 本 公 司 章 程 (4) 本 公 司 對 中 宇 越 南 責 任 有 限 公 司 背 書 保 證, 授 權 董 事 長 依 本 公 司 背 書 保 證 作 業 程 序 之 額 度 內 先 予 決 行 (5) 擬 資 金 貸 與 中 宇 開 發 股 份 有 限 公 司 等 值 新 台 幣 五 千 萬 元 (6) 透 過 轉 投 資 公 司 中 宇 開 發 股 份 有 限 公 司 擬 資 金 貸 與 中 宇 越 南 責 任 有 限 公 司, 貸 款 額 度 為 等 值 新 台 幣 五 千 萬 元 第 七 屆 臨 時 董 事 會 重 要 決 議 (101/03/01): 中 宇 公 司 於 101 年 03 月 01 日 召 開 臨 時 董 事 會, 通 過 議 案 符 合 上 市 公 司 重 大 訊 息 之 查 證 暨 公 開 處 理 程 序 如 下 : (1) 本 公 司 董 事 長 變 動 舊 任 者 姓 名 簡 歷 : 杜 金 陵, 本 公 司 原 任 董 事 長 新 任 者 姓 名 簡 歷 : 李 慶 超, 中 鋼 公 司 執 行 副 總 經 理 新 任 生 效 日 期 :101 年 3 月 1 日 第 七 屆 第 四 次 董 事 會 重 要 決 議 (101/02/24): 中 宇 公 司 於 101 年 02 月 24 日 召 開 董 事 會, 通 過 重 要 議 案 如 下 : (1) 100 年 度 財 務 報 告 案 中 宇 公 司 100 年 度 經 營 結 果 : 營 業 收 入 億 元, 稅 前 利 益 5.95 億 元, 淨 利 5.02 億 元, 普 通 股 每 股 盈 餘 ( 稅 後 )4.90 元 (2) 100 年 度 盈 餘 分 配 案 中 宇 公 司 100 年 度 可 分 配 盈 餘 為 8.12 億 元, 依 公 司 章 程 規 定 分 配, 除 提 列 法 定 盈 餘 公 積 董 監 事 酬 勞 金 從 業 人 員 紅 利 外, 建 議 普 通 股 現 金 紅 利 每 股 配 發 3.5 元 (3) 修 改 本 公 司 章 程 ~ 28 ~

34 (4) 透 過 本 公 司 之 轉 投 資 公 司 中 宇 開 發 股 份 有 限 公 司 增 資 廈 門 茂 宇 進 出 口 貿 易 有 限 公 司 美 金 伍 佰 壹 拾 萬 元 (5) 透 過 本 公 司 之 轉 投 資 公 司 中 宇 開 發 股 份 有 限 公 司 增 資 中 宇 越 南 責 任 有 限 公 司 美 金 九 百 七 十 萬 元 (6) 增 加 投 資 持 股 百 分 之 百 之 轉 投 資 公 司 中 宇 開 發 股 份 有 限 公 司 美 金 一 千 四 百 八 十 萬 元 (6) 100 年 股 東 常 會 時 間 地 點 及 受 理 股 東 提 案 中 宇 公 司 101 年 股 東 常 會 召 開 時 間 :101 年 06 月 28 日 ( 星 期 四 ) 上 午 9 時 正 ; 地 點 : 高 雄 商 務 會 議 中 心 十 全 廳 ( 高 雄 市 前 鎮 區 中 山 二 路 5 號 ) 受 理 股 東 提 案 名 單 時 間 :101 年 4 月 16 日 至 101 年 4 月 26 日 ; 地 點 : 中 宇 公 司 ( 高 雄 市 前 鎮 區 民 權 二 路 八 號 八 樓 ) 第 七 屆 第 三 次 董 事 會 重 要 決 議 (100/12/22): 中 宇 公 司 於 100 年 12 月 22 日 召 開 董 事 會, 通 過 重 要 議 案 如 下 : (1) 100 年 度 稽 核 計 劃 (2) 訂 定 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 組 織 規 程 (3) 聘 請 春 源 鋼 鐵 公 司 董 事 長 李 文 隆 先 生 義 守 大 學 彭 台 光 院 長 中 山 大 學 顧 長 永 所 長 為 本 公 司 第 七 屆 董 事 會 薪 資 報 酬 委 員 會 委 員 (4) 發 行 國 內 第 一 次 無 擔 保 轉 換 公 司 債 新 台 幣 6 億 元 第 七 屆 第 二 次 董 事 會 重 要 決 議 (100/08/30): 中 宇 公 司 於 100 年 08 月 30 日 召 開 董 事 會, 通 過 重 要 議 案 如 下 : (1) 100 年 上 半 年 財 務 報 告 100 年 上 半 年 經 營 結 果 : 營 業 收 入 億 元, 稅 前 淨 利 3.50 億 元, 淨 利 2.91 億 元, 普 通 股 每 股 盈 餘 ( 稅 後 )2.57 元 (2) 修 訂 公 司 組 織 規 程 (3) 配 合 業 務 需 要, 調 整 部 分 經 理 人 員 職 務, 自 100 年 8 月 30 日 起 生 效 管 理 處 經 理 胡 立 明 調 任 行 政 部 協 理 業 務 處 經 理 崔 明 遠 調 任 事 業 發 展 部 協 理 中 龍 專 案 處 經 理 王 亞 雄 調 任 中 區 工 程 部 協 理 第 七 屆 第 一 次 董 事 會 重 要 決 議 (100/07/06): 中 宇 公 司 於 100 年 07 月 06 日 召 開 董 事 會, 通 過 重 要 議 案 如 下 : (1) 訂 定 分 配 100 年 度 現 金 紅 利 配 息 基 準 日 現 金 紅 利 配 息 基 準 日 為 100 年 07 月 31 日 ( 停 止 過 戶 期 間 為 100 年 07 月 27 日 至 100 年 07 月 31 日 ), 除 息 交 易 日 為 100 年 07 月 25 日 (2) 透 過 本 公 司 之 轉 投 資 公 司 中 宇 開 發 股 份 有 限 公 司 至 大 陸 廈 門 市 籌 設 貿 易 公 司 (3) 以 美 金 九 十 萬 元 增 加 投 資 持 股 百 分 之 百 之 轉 投 資 公 司 中 宇 開 發 股 份 有 限 公 司 ~ 29 ~

35 (4) 榮 民 工 程 股 份 有 限 公 司 拍 賣 中 鋼 構 普 通 股, 本 公 司 參 與 競 價 申 購 2,000,000 股, 取 得 成 本 為 56,599,300 元 第 七 屆 臨 時 董 事 會 重 要 決 議 (100/06/28): 中 宇 公 司 於 100 年 06 月 28 日 召 開 臨 時 董 事 會, 通 過 議 案 如 下 : (1) 選 舉 第 七 屆 董 事 長 杜 董 事 金 陵 擔 任 第 七 屆 董 事 長 第 六 屆 第 十 三 次 董 事 會 重 要 決 議 (100/03/22): 中 宇 公 司 於 100 年 03 月 22 日 召 開 董 事 會, 通 過 重 要 議 案 如 下 : (1) 99 年 度 財 務 報 告 案 中 宇 公 司 99 年 度 經 營 結 果 : 營 業 收 入 億 元, 稅 前 利 益 5.95 億 元, 淨 利 5.02 億 元, 普 通 股 每 股 盈 餘 ( 稅 後 )4.44 元 (2) 99 年 度 盈 餘 分 配 案 中 宇 公 司 99 年 度 可 分 配 盈 餘 為 6.84 億 元, 依 公 司 章 程 規 定 分 配, 除 提 列 法 定 盈 餘 公 積 董 監 事 酬 勞 金 從 業 人 員 紅 利 外, 建 議 普 通 股 現 金 紅 利 每 股 配 發 3.2 元 (3) 本 公 司 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 案 (4) 改 選 第 七 屆 董 事 及 監 察 人 (5) 解 除 新 任 董 事 競 業 禁 止 案 (6) 100 年 股 東 常 會 時 間 地 點 及 受 理 股 東 提 案 中 宇 公 司 100 年 股 東 常 會 召 開 時 間 :100 年 06 月 28 日 ( 星 期 二 ) 上 午 9 時 正 ; 地 點 : 寶 成 大 樓 國 際 會 議 廳 ( 高 雄 市 前 鎮 區 民 權 二 路 六 號 B1) 受 理 股 東 提 案 名 單 時 間 :100 年 04 月 15 日 至 99 年 04 月 25 日 ; 地 點 : 中 宇 公 司 ( 高 雄 市 前 鎮 區 民 權 二 路 八 號 八 樓 ) 第 六 屆 第 十 二 次 董 事 會 重 要 決 議 (100/01/26): 中 宇 公 司 於 100 年 01 月 26 日 召 開 董 事 會, 通 過 重 要 議 案 如 下 : (1) 聘 任 何 燦 穎 先 生 擔 任 本 公 司 總 經 理 (2) 擬 訂 總 經 理 薪 酬 第 六 屆 第 十 一 次 董 事 會 重 要 決 議 (99/12/29): 中 宇 公 司 於 99 年 12 月 29 日 召 開 董 事 會, 通 過 重 要 議 案 如 下 : (1) 100 年 度 稽 核 計 劃 第 六 屆 第 十 次 董 事 會 重 要 決 議 (99/08/20): 中 宇 公 司 於 99 年 08 月 20 日 召 開 董 事 會, 通 過 重 要 議 案 如 下 : (1) 99 年 上 半 年 財 務 報 告 99 年 上 半 年 經 營 結 果 : 營 業 收 入 億 元, 稅 前 淨 利 3.33 億 元, 淨 利 2.76 億 元, 普 通 股 每 股 盈 餘 ( 稅 後 )2.44 元 ~ 30 ~

36 第 六 屆 第 九 次 董 事 會 重 要 決 議 (99/06/25): 中 宇 公 司 於 99 年 06 月 26 日 召 開 董 事 會, 通 過 重 要 議 案 如 下 : (1) 訂 定 分 配 99 年 度 現 金 紅 利 配 息 基 準 日 現 金 紅 利 配 息 基 準 日 為 99 年 07 月 20 日 ( 停 止 過 戶 期 間 為 99 年 07 月 16 日 至 99 年 07 月 20 日 ), 除 息 交 易 日 為 99 年 07 月 14 日 (2) 修 訂 背 書 保 證 作 業 程 序 (3) 轉 換 本 公 司 流 通 在 外 有 價 證 券 全 面 無 實 體 發 行 (4) 因 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 內 部 調 動, 變 更 簽 證 會 計 師, 由 邱 慧 吟 江 佳 玲 會 計 師 更 換 為 江 佳 玲 郭 麗 園 會 計 師 第 六 屆 第 八 次 董 事 會 重 要 決 議 (99/03/25): 中 宇 公 司 於 99 年 03 月 25 日 召 開 董 事 會, 通 過 重 要 議 案 如 下 : (1) 98 年 度 財 務 報 告 案 中 宇 公 司 98 年 度 經 營 結 果 : 營 業 收 入 億 元, 稅 前 利 益 5.28 億 元, 淨 利 4.19 億 元, 普 通 股 每 股 盈 餘 ( 稅 後 )3.71 元 (2) 98 年 度 盈 餘 分 配 案 中 宇 公 司 98 年 度 可 分 配 盈 餘 為 5.37 億 元, 依 公 司 章 程 規 定 分 配, 除 提 列 法 定 盈 餘 公 積 董 監 事 酬 勞 金 從 業 人 員 紅 利 外, 建 議 普 通 股 現 金 紅 利 每 股 配 發 2.7 元 (3) 本 公 司 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 案 (4) 訂 定 資 金 貸 與 他 人 作 業 程 序 為 配 合 轉 投 資 公 司 業 務 拓 展 需 要 及 降 低 融 資 成 本 (5) 通 過 投 資 中 宇 越 南 公 司 為 爭 取 中 鋼 與 日 本 住 友 金 屬 公 司 於 越 南 設 立 冷 軋 和 熱 浸 鍍 鋅 等 生 產 線 鋼 廠, 於 越 南 頭 頓 省 設 立 中 宇 越 南 公 司, 初 設 資 本 額 訂 為 美 金 三 十 萬 元 (6) 通 過 增 資 中 宇 開 發 公 司 配 合 赴 越 南 地 區 發 展, 擴 大 業 務 範 疇, 增 加 投 資 金 額 美 金 三 十 萬 元, 全 數 轉 投 資 越 南 孫 公 司 (7) 99 年 股 東 常 會 時 間 地 點 及 受 理 股 東 提 案 中 宇 公 司 99 年 股 東 常 會 召 開 時 間 :99 年 06 月 25 日 ( 星 期 五 ) 上 午 9 時 正 ; 地 點 : 寶 成 大 樓 國 際 會 議 廳 ( 高 雄 市 前 鎮 區 民 權 二 路 六 號 B1) 受 理 股 東 提 案 名 單 時 間 :99 年 04 月 09 日 至 99 年 4 月 20 日 ; 地 點 : 中 宇 公 司 ( 高 雄 市 前 鎮 區 民 權 二 路 八 號 八 樓 ) 一 年 股 東 會 重 要 決 議 (100/6/28): (1) 承 認 本 公 司 99 年 度 營 業 報 告 書 財 務 報 表 (2) 承 認 本 公 司 99 年 度 盈 餘 分 配 案 : ~ 31 ~