Microsoft Word - 和益101年報.doc

Transcription

1 股 票 代 號 :1709 和 益 化 學 工 業 股 份 有 限 公 司 FORMOSAN UNION CHEMICAL CORP. 一 一 年 度 年 報 Annual Report 2012 刊 印 日 期 : 中 華 民 國 一 O 二 年 四 月 三 十 日 查 詢 年 報 網 址 : 本 公 司 網 址 :

2 一 本 公 司 發 言 人 : 姓 名 : 吳 瑞 椿 職 稱 : 主 任 電 話 :(02) 電 子 郵 件 信 箱 :wjca@fucc.com.tw 代 理 發 言 人 姓 名 : 李 志 峰 職 稱 : 總 稽 核 電 話 :(02) 電 子 郵 件 信 箱 :cf1@fucc.com.tw 二 公 司 及 工 廠 之 地 址 電 話 : 總 公 司 : 台 北 市 南 京 東 路 二 段 206 號 14 樓 電 話 :(02) 工 廠 : 高 雄 縣 林 園 鄉 石 化 三 路 九 號 電 話 :(07) 三 辦 理 股 票 過 戶 機 構 : 名 稱 : 和 益 化 學 工 業 股 份 有 限 公 司 股 務 室 地 址 : 台 北 市 南 京 東 路 二 段 206 號 13 樓 之 5 電 話 :(02) 分 機 :150~152 四 最 近 年 度 財 務 報 告 簽 證 會 計 師 : 姓 名 : 陳 玉 芳 會 計 師 陶 鴻 文 會 計 師 名 稱 : 立 本 台 灣 聯 合 會 計 師 事 務 所 地 址 : 台 北 市 南 京 東 路 二 段 72 號 10 樓 網 址 : 電 話 :(02) 五 海 外 有 價 證 券 掛 牌 買 賣 之 交 易 場 所 : 無 六 公 司 網 址 :

3 目 錄 壹 致 股 東 報 告 書...1 貳 公 司 簡 介...5 一 設 立 日 期...5 二 公 司 沿 革...5 參 公 司 治 理 報 告...7 一 組 織 系 統...7 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料...9 三 公 司 治 理 運 作 情 形...23 四 會 計 師 公 費 資 訊...36 五 更 換 會 計 師 資 訊...36 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 情 形...37 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形...37 八 持 股 比 例 占 前 十 名 之 股 東, 其 相 互 間 為 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 之 資 訊...39 九 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例...40 肆 募 資 情 形...41 一 股 本 來 源...41 二 股 東 結 構...44 三 股 權 分 散 情 形...44 四 主 要 股 東 名 單...45 五 最 近 兩 年 度 每 股 市 價 淨 值 盈 餘 股 利 及 相 關 資 料...45 六 公 司 股 利 政 策 及 執 行 狀 況...46 七 本 次 股 東 會 擬 議 之 無 償 配 股 對 公 司 營 業 績 效 及 每 股 盈 餘 之 影 響...46 八 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 之 酬 勞...46 九 公 司 買 回 本 公 司 股 份 情 形...48 十 公 司 債 特 別 股 海 外 存 託 憑 證 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形...48 十 一 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形...48 十 二 資 金 運 用 計 畫 執 行 情 形...48

4 伍 營 運 概 況...49 一 業 務 內 容...49 二 市 場 及 產 銷 概 況...51 三 從 業 員 工...55 四 環 保 支 出 資 訊...55 五 勞 資 關 係...57 六 重 要 契 約...58 陸 財 務 概 況...59 一 最 近 五 年 度 簡 明 資 產 負 債 表 損 益 表 簽 證 會 計 師 姓 名 及 查 核 意 見...59 二 最 近 五 年 度 財 務 分 析...63 三 最 近 年 度 之 監 察 人 查 核 報 告 書...67 四 最 近 年 度 財 務 報 表...68 五 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 母 子 公 司 合 併 財 務 報 表 六 公 司 及 其 關 係 企 業 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 如 有 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 事, 對 本 公 司 財 務 狀 況 之 影 響 柒 財 務 狀 況 及 經 營 結 果 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項 一 財 務 狀 況 之 檢 討 分 析 二 經 營 結 果 之 檢 討 分 析 三 現 金 流 量 之 檢 討 分 析 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 及 未 來 一 年 投 資 計 畫 六 風 險 事 項 之 分 析 評 估 七 其 他 重 要 事 項 捌 特 別 記 載 事 項 一 關 係 企 業 相 關 資 料 二 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形 三 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項 玖 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 發 生 證 券 交 易 法 第 三 十 六 條 第 二 項 第 二 款 所 定 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之 事 項...200

5 壹 致 股 東 報 告 書 各 位 股 東 女 士 先 生 : 過 去 一 年, 由 於 歐 債 危 機 及 中 東 地 區 政 軍 問 題 持 續 發 生, 年 末 日 圓 又 大 幅 貶 值, 使 得 世 界 景 氣 持 續 一 蹶 不 振, 營 運 市 場 買 氣 不 佳, 加 上 大 陸 劣 質 產 品 競 銷 造 成 利 潤 減 縮, 獲 利 較 去 年 大 幅 衰 退, 但 全 年 營 收 仍 達 到 約 99 億 元, 稅 前 盈 餘 近 5 億 元 面 對 日 益 嚴 峻 的 經 營 環 境, 公 司 對 內 除 了 加 強 各 關 係 企 業 間 上 下 整 合 與 橫 向 支 援 的 能 力 外, 更 於 去 年 八 月, 將 氫 化 樹 脂 業 務 分 割 至 子 公 司 聯 超 實 業 股 份 有 限 公 司, 以 擴 增 該 公 司 完 整 的 產 品 陣 容, 不 但 使 其 成 為 具 國 際 規 模 的 樹 脂 專 業 廠 商, 並 且 進 一 步 於 去 年 底 完 成 興 櫃 掛 牌 的 任 務 另 外, 除 了 積 極 尋 找 更 穩 定 更 多 元 且 具 競 爭 力 的 原 料 來 源 外, 加 強 核 心 技 術 及 新 型 態 觸 媒 的 研 發, 一 直 不 曾 間 斷, 部 分 發 明 成 果 亦 已 榮 獲 多 項 國 際 專 利, 並 引 進 使 用 至 製 程 當 中 而 在 節 約 能 源 方 面, 逐 步 將 使 用 傳 統 燃 料 油 系 統, 改 成 使 用 更 經 濟 且 潔 淨 的 天 然 氣 系 統, 同 時 更 新 部 份 製 程 設 備 及 LED 照 明, 以 節 省 蒸 氣 或 原 物 料 的 逸 散 損 失 及 電 力 浪 費, 達 到 節 能 減 碳 的 目 的 眼 前 中 東 局 勢 依 然 動 盪 不 安, 歐 債 潛 在 危 機 四 伏, 日 美 經 濟 持 續 疲 軟 之 際, 南 北 韓 局 勢 突 然 劍 拔 弩 張, 加 上 中 國 華 東 地 帶 禽 流 感 疫 情 氾 濫, 人 心 惶 惶, 世 界 經 濟 在 短 期 內 恐 怕 是 難 以 恢 復 雖 是 如 此, 集 團 內 依 然 積 極 拓 展 新 的 產 業 領 域, 尋 找 新 的 商 機 目 前 正 在 台 中 港 區 內, 興 建 新 的 精 煉 糖 廠, 以 滿 足 國 內 廣 大 的 消 費 需 求 同 時 也 在 部 分 關 係 企 業 的 廠 房 屋 頂 上, 建 造 大 型 的 太 陽 能 電 廠, 確 實 為 舒 緩 日 益 嚴 重 的 地 球 溫 室 效 應 及 建 立 非 核 家 園 的 理 想, 盡 部 份 棉 薄 之 力 另 外 也 積 極 規 畫 引 進 部 分 重 要 農 藥 中 間 體 的 先 進 生 產 技 術, 期 望 藉 此 提 升 國 內 的 農 業 生 技 產 業 技 術 層 次 ; 期 盼 各 位 股 東 繼 續 鼎 力 支 持 與 指 導 謹 將 一 一 年 度 營 業 結 果 報 告 如 下 : 一 一 O 一 年 度 營 業 報 告 ( 一 ) 實 施 成 果 1. 生 產 量 及 代 工 量 162,345 公 噸 - 1 -

6 一 一 年 度 生 產 量 共 計 156,379 公 噸, 較 一 年 度 生 產 170,347 公 噸, 減 少 13,968 公 噸, 減 少 率 8.20% 一 一 年 度 新 增 代 工 量 5,966 公 噸 2. 銷 售 量 169,154 公 噸 一 一 年 度 銷 售 量 共 計 169,154 公 噸, 較 一 年 度 銷 售 190,016 公 噸, 減 少 20,862 公 噸, 減 少 率 10.98% 3. 收 入 總 額 新 台 幣 10,036,487,344 元 (1) 一 一 年 度 營 業 收 入 計 新 台 幣 9,791,906,105 元, 較 一 年 度 營 業 收 入 新 台 幣 10,670,806,667 元, 減 少 新 台 幣 878,900,562 元, 減 少 率 8.24% (2) 一 一 年 度 營 業 外 收 入 計 新 台 幣 244,581,239 元 4. 支 出 總 額 新 台 幣 9,560,668,035 元 一 一 年 度 營 業 成 本 計 新 台 幣 8,899,089,524 元, 營 業 費 用 新 台 幣 559,018,706 元, 營 業 外 支 出 新 台 幣 102,559,805 元 5. 盈 餘 一 一 年 度 稅 前 利 益 為 新 台 幣 475,819,309 元, 所 得 稅 費 用 新 台 幣 67,701,184 元, 稅 後 純 益 新 台 幣 408,118,125 元, 較 一 年 度 稅 後 純 益 新 台 幣 848,213,206 元, 減 少 440,095,081 元, 減 少 率 51.88% 一 一 年 度 稅 後 純 益 率 4.17% ( 二 ) 一 一 年 預 算 執 行 情 形 : 單 位 : 新 台 幣 仟 元 項 目 預 算 數 實 際 數 達 成 率 營 業 淨 額 11,463,422 9,797, 營 業 成 本 10,253,903 8,899, 營 業 毛 利 1,209, , 營 業 費 用 734, , 營 業 利 益 475, , 營 業 外 收 入 210, , 營 業 外 支 出 17, , 稅 前 純 益 667, ,

7 ( 三 ) 一 一 一 年 度 財 務 收 支 及 獲 利 能 力 分 析 : 單 位 : 新 台 幣 仟 元 項 目 一 一 年 一 年 增 減 額 增 減 率 營 業 淨 額 9,791,906 10,670,807 (878,901) (8.24) 稅 前 純 益 475, ,858 (524,039) (52.41) 獲 利 率 (3.78) (47.55) ( 四 ) 研 究 發 展 狀 況 1. 固 體 酸 反 應 之 技 術 開 發 2. 離 子 液 體 應 用 之 技 術 開 發 3. 氫 化 及 脫 氫 產 品 多 元 化 研 究 開 發 4. 烯 烴 寡 聚 合 產 品 開 發 5. 界 面 活 化 劑 相 關 衍 生 物 之 技 術 開 發 6. 黏 著 劑 相 關 原 料 之 技 術 開 發 7. 高 值 化 學 品 之 技 術 開 發 二 一 二 年 度 營 業 計 劃 概 要 ( 一 ) 經 營 方 針 1. 確 實 落 實 執 行 各 項 品 管 及 環 安 政 策, 以 確 保 產 品 品 質 和 廠 區 工 安 環 保 的 維 護 2. 確 保 原 料 來 源 穩 定 供 應, 並 提 升 產 能 利 用 率, 使 各 廠 生 產 發 揮 最 大 效 益, 提 升 各 產 品 競 爭 能 力 3. 加 強 成 本 和 費 用 之 控 管, 並 提 升 經 營 績 效, 建 立 市 場 競 爭 優 勢 4. 加 強 研 究 開 發 產 品 之 新 用 途, 以 便 開 拓 新 市 場, 以 延 續 公 司 長 期 發 展 5. 加 強 人 才 之 吸 收 與 培 育, 以 達 公 司 永 續 經 營 6. 以 提 高 顧 客 滿 意 度 為 公 司 最 終 目 標 ( 二 ) 營 業 目 標 主 要 產 品 全 年 度 預 算 銷 售 代 工 數 量 烷 基 苯 111,624 MT 壬 酚 21,244 MT 氫 化 樹 脂 代 工 20,468 MT - 3 -

8 烷 基 苯 將 視 市 場 需 求 全 量 生 產 壬 酚 市 場, 將 致 力 於 新 市 場 開 發 ( 三 ) 重 要 產 銷 政 策 1. 加 強 研 究 開 發 製 程 改 善, 產 品 新 用 途, 落 實 ISO-9001 品 質 管 理 和 ISO 環 保 維 護, 使 生 產 銷 售 達 到 最 大 效 益 2. 推 行 全 面 品 質 管 理, 以 顧 客 需 求 為 導 向 的 行 銷 策 略, 加 強 上 下 游 之 間 合 作 夥 伴 關 係, 達 到 利 潤 均 享 之 目 標 三 結 語 謹 報 告 如 上 最 後 敬 祝 各 位 股 東 女 士 先 生 身 體 健 康 萬 事 如 意! 董 事 長 : 陳 總 經 理 : 陳 勳 勳 會 計 主 管 : 許 麗 慧 經 辦 會 計 : 陳 威 村 - 4 -

9 一 設 立 日 期 貳 公 司 簡 介 中 華 民 國 六 十 二 年 六 月 二 十 一 日 二 公 司 沿 革 62 年 6 月 設 立 於 台 北 市, 登 記 資 本 額 新 台 幣 伍 仟 萬 元 整 66 年 4 月 高 雄 縣 林 園 建 廠 完 竣, 開 始 生 產 清 潔 劑 用 烷 基 苯 69 年 12 月 第 二 套 烷 化 設 備 擴 建 完 成, 年 產 烷 基 苯 共 計 九 萬 公 噸 73 年 11 月 奉 財 政 部 證 管 會 核 准 為 公 開 發 行 公 司 75 年 7 月 本 公 司 股 票 正 式 掛 牌 上 市 買 賣 80 年 3 月 正 烷 烴 脫 氫 廠 及 壬 酚 廠 建 廠 完 成, 年 產 正 烯 烴 30,100 公 噸, 壬 酚 10,000 公 噸 84 年 8 月 通 過 ISO-9002 品 質 認 證 88 年 2 月 擴 充 壬 酚 廠 之 年 產 能 為 15,000 公 噸 89 年 3 月 通 過 ISO 國 際 環 境 品 質 認 證 89 年 12 月 新 建 氫 化 設 備 完 工, 年 產 7,000 公 噸 之 氫 化 石 油 樹 脂 91 年 1 月 擴 充 壬 酚 廠 之 年 產 能 為 20,000 公 噸 91 年 12 月 通 過 ISO-9001 品 質 認 證 93 年 10 月 擴 充 壬 酚 廠 之 年 產 能 為 25,000 公 噸 93 年 12 月 烷 化 設 備 汰 舊 換 新 工 程 完 工, 提 高 烷 基 苯 年 產 能 為 105,000 公 噸 94 年 11 月 擴 充 氫 化 石 油 樹 脂 廠 年 產 能 為 10,500 公 噸 96 年 9 月 本 公 司 轉 投 資 100% 之 子 公 司 和 協 工 程 ( 股 ) 公 司 屏 南 蒸 餾 加 工 廠 正 式 營 運 97 年 2 月 本 公 司 以 增 資 發 行 新 股 23,939,245 股, 受 讓 大 勝 化 學 工 業 ( 股 ) 公 司 67.34% 之 股 份, 實 際 發 行 股 數 變 更 為 274,832,654 股 97 年 9 月 擴 建 年 產 一 萬 公 噸 烷 基 苯 生 產 線, 烷 基 苯 年 產 能 提 高 為 115,000 公 噸 新 建 氫 化 石 油 樹 脂 原 料 純 化 設 備 - 5 -

10 97 年 11 月 本 公 司 再 以 增 資 發 行 新 股 8,815,870 股, 受 讓 大 勝 化 學 工 業 ( 股 ) 公 司 27.61% 之 股 份, 合 計 持 有 大 勝 化 學 工 業 ( 股 ) 公 司 94.95% 股 份, 實 際 發 行 股 數 變 更 為 301,799,175 股 99 年 6 月 通 過 OHSAS 職 業 安 全 衛 生 管 理 認 證 99 年 12 月 烷 化 設 備 汰 舊 換 新 工 程 完 工, 提 高 烷 基 苯 年 總 產 能 為 125,000 公 噸 100 年 6 月 為 進 行 組 織 重 整 及 專 業 分 工, 本 公 司 氫 化 石 油 樹 脂 事 業 部 門, 將 以 分 割 方 式 移 轉 予 本 公 司 百 分 之 百 持 有 之 益 聯 化 學 工 業 ( 股 ) 公 司 概 括 承 受 100 年 12 月 本 公 司 氫 化 石 油 樹 脂 業 務 之 移 轉, 無 法 於 短 期 內 完 成, 考 量 組 織 重 整 之 時 效 性, 撤 銷 該 項 分 割 計 劃 101 年 5 月 擴 建 第 2 套 氫 化 石 油 樹 脂 生 產 線, 總 產 能 增 加 為 21,000 公 噸 101 年 6 月 為 進 行 組 織 重 整 及 專 業 分 工, 以 提 高 競 爭 力 及 經 營 績 效, 本 公 司 氫 化 石 油 樹 脂 事 業 部 門 分 割 與 本 公 司 之 子 公 司 聯 超 實 業 ( 股 ) 公 司, 並 由 聯 超 實 業 ( 股 ) 公 司 發 行 24,955,812 股 予 本 公 司 作 為 對 價 101 年 8 月 氫 化 石 油 樹 脂 業 務 轉 讓 聯 超 實 業 股 份 有 限 公 司, 本 公 司 僅 負 擔 代 工 生 產 101 年 9 月 本 公 司 再 行 購 入 大 勝 化 學 工 業 ( 股 ) 公 司 1,000,000 股, 由 原 持 股 94.95%, 提 升 為 100% - 6 -

11 - 7 - 新 產 品 開 發 組 一 組 織 系 統 ( 一 ) 公 司 之 組 織 結 構 參 公 司 治 理 報 告 工 廠 環 安 專 案 經 理 品 保 專 案 經 理 股 東 會 監 察 人 購 運 組 事 務 組 原 料 採 購 組 石 油 樹 脂 組 壬 酚 組 烷 基 苯 組 出 納 組 會 計 組 儲 運 二 組 儲 運 一 組 總 務 組 機 械 組 第 一 組 第 二 組 第 三 組 儀 電 組 工 安 組 環 保 組 製 管 組 品 管 組 化 驗 組 研 究 組 方 法 工 程 組 工 程 組 土 木 組 總 務 部 資 訊 室 股 務 室 業 務 部 財 務 部 工 業 關 係 室 工 務 處 廠 務 處 製 造 部 機 械 維 護 場 儀 電 處 環 安 部 技 術 部 研 究 發 展 部 稽 核 室 總 經 理 董 事 會 董 事 長 副 總 經 理

12 ( 二 ) 各 主 要 部 門 所 營 業 務 部 門 主 要 職 掌 稽 核 室 查 核 內 部 稽 核 制 度 之 建 立 執 行 檢 討 及 審 核 各 部 門 之 執 行 績 效 業 務 部 負 責 原 料 採 購 產 品 拓 展 及 市 場 之 研 究 財 務 部 負 責 財 務 管 理 理 財 分 析 資 金 運 作 及 會 計 稅 務 事 務 之 處 理 總 務 部 負 責 投 資 規 劃 物 料 採 購 及 庶 務 相 關 工 作 研 究 發 展 部 新 產 品 的 開 發 研 究 及 品 質 改 良 製 造 部 安 排 生 產 計 劃 及 各 工 廠 之 生 產 管 理 技 術 部 負 責 產 品 品 質 的 保 證 及 現 有 製 程 的 改 善 環 安 部 規 劃 督 導 工 業 安 全 衛 生 設 計 及 環 保 業 務 之 推 動 與 執 行 儀 電 處 儀 錶 電 機 管 理 機 械 維 護 廠 工 廠 所 有 機 械 設 備 之 安 裝 與 維 修 廠 務 處 工 廠 採 購 儲 運 倉 庫 作 業 管 理 及 建 築 物 之 維 修 工 務 處 工 程 設 計 發 包 安 裝 等 品 質 之 監 督 工 業 關 係 室 負 責 廠 務 之 連 繫 溝 通 協 調 資 訊 室 負 責 電 腦 作 業 系 統 之 規 劃 程 式 設 計 及 資 訊 管 理 股 務 室 負 責 股 東 會 董 事 會 之 會 務 籌 備 及 股 務 相 關 業 務 - 8 -

13 - 9 - 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 職 稱 ( 一 ) 董 事 監 察 人 及 主 要 經 理 人 資 料 姓 名 1-1 董 事 監 察 人 資 料 選 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 例 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 例 配 偶 未 成 利 用 他 人 名 義 持 年 子 女 現 在 有 股 份 持 有 股 份 董 事 長 陳 勳 年 , , , 副 董 事 長 黃 勝 舜 年 ,148, ,352, ,613, 董 事 法 人 董 事 代 表 人 法 人 董 事 代 表 人 董 事 法 人 董 事 代 表 人 董 事 法 人 董 事 代 表 人 洽 和 投 資 ( 股 ) 公 司 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 例 主 要 學 ( 經 ) 歷 成 功 大 學 工 管 系 畢 業 台 灣 大 學 法 律 系 畢 業 基 準 日 :102 年 4 月 19 日 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 目 前 兼 任 本 公 司 係 之 其 他 主 管 董 事 或 及 其 他 公 司 之 職 監 察 人 務 職 稱 姓 名 關 係 聯 超 實 業 ( 股 ) 公 司 及 大 勝 化 學 工 業 ( 股 ) 公 司 暨 益 聯 實 業 ( 股 ) 公 司 董 事 長 大 洋 矽 膠 ( 股 ) 公 司 董 事 長 無 無 無 董 事 監 察 人 黃 登 選 黃 勝 材 年 , , 無 無 無 無 無 鄭 逸 雪 年 大 學 畢 業 無 無 無 無 許 榮 輝 年 大 學 畢 業 信 興 工 業 ( 股 ) 公 司 和 桐 化 學 ( 股 ) 公 司 副 總 經 理 父 子 兄 弟 無 無 無 年 ,191, ,714, 無 無 無 無 無 黃 登 選 年 , 益 純 工 業 ( 股 ) 公 司 省 立 法 商 學 院 畢 業 信 興 工 業 ( 股 ) 公 司 董 事 長 副 董 事 長 監 察 人 黃 勝 舜 黃 勝 材 年 ,976, ,034, 無 無 無 無 無 連 得 時 年 , 世 界 新 聞 專 益 純 工 業 ( 股 ) 公 司 科 學 校 畢 業 董 事 長 父 子 父 子 無 無 無

14 職 稱 姓 名 選 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 例 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 例 配 偶 未 成 利 用 他 人 名 義 持 年 子 女 現 在 有 股 份 持 有 股 份 董 事 郭 枝 群 年 ,975, ,745, , 董 事 張 磐 桓 年 ,697, ,997, ,406, 董 事 郭 貞 志 年 ,096, ,988, 董 事 法 人 董 事 代 表 人 獅 王 工 業 ( 股 ) 公 司 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 例 主 要 學 ( 經 ) 歷 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 目 前 兼 任 本 公 司 係 之 其 他 主 管 董 事 或 及 其 他 公 司 之 職 監 察 人 務 職 稱 姓 名 關 係 淡 江 大 學 土 新 昌 建 設 ( 股 ) 公 司 木 工 程 系 畢 董 事 長 業 無 無 無 台 灣 大 學 經 大 勝 化 學 工 業 ( 股 ) 濟 學 系 畢 業 公 司 榮 譽 董 事 長 無 無 無 美 國 加 州 洛 杉 磯 大 學 碩 無 無 無 無 士 年 ,792, ,702, 無 無 無 無 無 紀 平 福 年 , , 董 事 陳 德 峰 年 ,008, ,363, , 董 事 郭 詩 滉 年 , ,384, 董 事 施 家 安 年 , , , 淡 江 大 學 工 獅 王 工 業 ( 股 ) 公 司 商 管 理 系 畢 董 事 長 業 中 原 理 工 學 宏 洲 化 學 工 業 ( 股 ) 院 化 學 系 畢 公 司 總 經 理 業 中 原 大 學 畢 業 英 商 莫 特 麥 克 唐 納 工 程 顧 問 ( 股 ) 公 司 台 灣 分 公 司 計 劃 經 理 國 立 台 灣 體 綿 興 紡 織 ( 股 ) 公 司 育 學 院 畢 業 副 總 經 理 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 董 事 郭 枝 茂 年 ,044, ,229, , 董 事 法 人 董 事 代 表 人 台 灣 化 學 纖 維 ( 股 ) 公 司 世 界 新 聞 專 大 昌 國 際 ( 股 ) 公 司 科 學 校 畢 業 董 事 長 無 無 無 年 ,690, ,936, 無 無 無 無 無 楊 昆 烈 年 大 學 畢 業 台 塑 生 醫 科 技 公 司 總 經 理 無 無 無

15 職 稱 監 察 人 法 人 監 察 人 代 表 人 姓 名 永 祐 實 業 ( 股 ) 公 司 選 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 例 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 例 配 偶 未 成 利 用 他 人 名 義 持 年 子 女 現 在 有 股 份 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 例 主 要 學 ( 經 ) 歷 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 目 前 兼 任 本 公 司 係 之 其 他 主 管 董 事 或 及 其 他 公 司 之 職 監 察 人 務 職 稱 姓 名 關 係 年 ,712, ,015, 無 無 無 無 無 柯 長 崎 年 , , 監 察 人 黃 勝 材 年 ,408, , ,411, 政 治 大 學 企 信 東 化 學 ( 股 ) 公 司 管 研 究 所 碩 董 事 長 士 日 本 法 政 大 學 畢 業 新 莊 實 業 ( 股 ) 公 司 董 事 長 無 無 無 董 事 副 董 事 長 黃 登 選 黃 勝 舜 父 子 兄 弟 備 註 :1. 鄭 逸 雪 : 洽 和 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 許 榮 輝 : 洽 和 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 黃 登 選 : 信 興 工 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人. 連 得 時 : 益 純 工 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 紀 平 福 : 獅 王 工 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 楊 昆 烈 : 台 灣 化 學 纖 維 ( 股 ) 公 司 代 表 人 柯 長 崎 : 永 祐 實 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人

16 姓 名 ( 註 1) 1-2 董 事 監 察 人 獨 立 性 資 料 條 件 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 以 下 專 業 資 格 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 需 相 關 科 系 之 公 私 立 大 專 院 校 講 師 以 上 法 官 檢 察 官 律 師 會 計 師 或 其 他 與 公 司 業 務 所 需 之 國 家 考 試 及 格 領 有 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 需 之 工 作 經 驗 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 2) 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數 董 事 長 陳 勳 無 副 董 事 長 黃 勝 舜 無 董 事 鄭 逸 雪 無 董 事 許 榮 輝 無 董 事 黃 登 選 無 董 事 連 得 時 無 董 事 郭 枝 群 無 董 事 張 磐 桓 無 董 事 郭 貞 志 無 董 事 紀 平 福 無 董 事 陳 德 峰 無 董 事 郭 詩 滉 無 董 事 施 家 安 無 董 事 郭 枝 茂 無 董 事 楊 昆 烈 無 監 察 人 柯 長 崎 無 監 察 人 黃 勝 材 無 註 1: 欄 位 多 寡 視 實 際 數 調 整 註 2: 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 " (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 但 依 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 七 條 履 行 職 權 之 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員, 不 在 此 限 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選

17 1-3 法 人 股 東 之 主 要 股 東 102 年 4 月 19 日 法 人 股 東 名 稱 洽 和 投 資 ( 股 ) 公 司 信 興 工 業 ( 股 ) 公 司 益 純 工 業 ( 股 ) 公 司 獅 王 工 業 ( 股 ) 公 司 台 灣 化 學 纖 維 ( 股 ) 公 司 永 祐 實 業 ( 股 ) 公 司 法 人 股 東 之 主 要 股 東 及 持 股 比 例 陳 國 雄 16.75% 陳 奕 雄 16.75% 集 吉 ( 股 ) 公 司 16.26% 陳 武 雄 12.40% 陳 達 雄 12.40% 洽 和 興 業 ( 股 ) 公 司 10.66% 陳 彥 百 6.08% 林 錦 花 4.35% 施 純 儒 4.35% 陳 淑 卿 9.53% 黃 子 倫 7.42% 連 得 時 6.18% 連 吉 時 6.08% 黃 勝 舜 5.53% 黃 勝 材 5.03% 黃 勝 堅 5.03% 黃 勝 俊 4.61% 黃 蘇 錦 鳳 3.94% 德 園 興 產 ( 股 ) 公 司 3.59% 王 雅 麗 8.67% 楊 誌 雄 6.67% 張 天 立 5.72% 共 同 投 資 ( 股 ) 公 司 4.13% 黃 勝 材 4.00% 黃 勝 舜 4.00% 黃 勝 堅 4.00% 張 雅 如 3.81% 張 雅 玲 3.81% 吉 文 投 資 有 限 公 司 3.33% 日 本 獅 子 株 式 會 社 53.84% 大 東 紡 織 ( 股 ) 公 司 14.75% 慶 宜 ( 股 ) 公 司 8.38% 張 益 嘉 2.47% 嚴 麗 蓉 2.36% 張 益 彰 1.75% 鄭 景 仁 1.50% 陳 建 州 1.34% 張 桂 芳 1.06% 張 桂 馥 1.06% 長 庚 醫 療 財 團 法 人 18.58% 王 永 在 7.37% 賴 比 瑞 亞 商 秦 氏 國 際 投 資 公 司 6.35% 賴 比 瑞 亞 商 萬 順 國 際 投 資 公 司 3.80% 台 灣 塑 膠 工 業 ( 股 ) 公 司 3.39% 南 亞 塑 膠 工 業 ( 股 ) 公 司 2.40% 聯 合 電 力 發 展 ( 股 ) 公 司 1.63% 渣 打 託 管 梵 加 德 新 興 市 場 股 票 指 數 基 金 專 戶 1.54% 渣 打 託 管 創 世 資 本 集 團 ( 股 ) 公 司 專 戶 1.37% 匯 豐 銀 行 託 管 肯 徳 電 力 發 展 ( 股 ) 公 司 專 戶 1.23% 柯 昶 輝 33.33% 柯 彥 輝 29.17% 柯 俊 輝 25.00% 柯 蘇 陽 慈 6.25% 柯 偉 煌 6.25%

18 1-4 法 人 股 東 之 主 要 股 東 屬 法 人 股 東 代 表 者 法 人 名 稱 法 人 之 主 要 股 東 及 持 股 比 例 英 屬 維 京 群 島 商 聚 福 有 限 公 司 90.00% 陳 達 雄 2.00% 陳 奕 雄 2.00% 陳 國 雄 1.60% 陳 威 宇 集 吉 ( 股 ) 公 司 1.60% 陳 彥 百 1.60% 陳 蘇 明 蕙 0.40% 炳 榮 ( 股 ) 公 司 0.40% 徐 娟 薇 0.40% 集 吉 ( 股 ) 公 司 54.77% 洽 和 投 資 ( 股 ) 公 司 36.06% 林 陳 麗 琴 1.49% 劉 陳 麗 慧 1.39% 洽 和 興 業 ( 股 ) 公 司 陳 達 雄 1.37% 陳 彥 百 1.35% 陳 麗 芬 1.16% 炳 榮 ( 股 ) 公 司 0.80% 陳 國 雄 0.80% 陳 奕 雄 0.80% 長 庚 醫 療 財 團 法 人 9.09% 台 灣 化 學 纖 維 ( 股 ) 公 司 7.65% 匯 豐 銀 行 託 管 美 林 證 券 ( 股 ) 公 司 投 資 專 戶 6.26% 南 亞 塑 膠 工 業 ( 股 ) 公 司 4.63% 王 永 在 4.43% 賴 比 瑞 亞 商 秦 氏 國 際 投 資 公 司 台 灣 塑 膠 工 業 ( 股 ) 公 司 4.16% 賴 比 瑞 亞 商 萬 順 國 際 投 資 公 司 3.05% 台 塑 石 化 ( 股 ) 公 司 2.07% 渣 打 託 管 梵 加 德 新 興 市 場 股 票 指 數 基 金 專 戶 1.58% 明 志 科 技 大 學 1.42% 長 庚 醫 療 財 團 法 人 11.05% 台 灣 塑 膠 工 業 ( 股 ) 公 司 9.88% 王 永 在 5.41% 台 灣 化 學 纖 維 ( 股 ) 公 司 5.21% 長 庚 大 學 4.00% 賴 比 瑞 亞 商 萬 順 南 亞 塑 膠 工 業 ( 股 ) 公 司 國 際 投 資 公 司 2.39% 台 塑 石 化 ( 股 ) 公 司 2.26 % 賴 比 瑞 亞 商 秦 氏 國 際 投 資 公 司 1.86% 渣 打 託 管 梵 加 德 新 興 市 場 股 票 指 數 基 金 專 戶 1.48 % 國 泰 人 壽 保 險 ( 股 ) 公 司 1.39% 註 : 德 園 興 產 ( 股 ) 公 司 共 同 投 資 ( 股 ) 公 司 吉 文 投 資 有 限 公 司 大 東 紡 織 ( 股 ) 公 司 慶 宜 ( 股 ) 公 司 聯 合 電 力 發 展 ( 股 ) 公 司 等 均 未 提 供 主 要 股 東 相 關 資 料

19 職 稱 ( 二 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 主 要 學 ( 經 ) 歷 總 經 理 陳 勳 101,11,01 427, , 成 功 大 學 工 管 系 畢 業 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 聯 超 實 業 ( 股 ) 公 司 及 大 勝 化 學 工 業 ( 股 ) 公 司 暨 益 聯 實 業 ( 股 ) 公 司 董 事 長 基 準 日 :102 年 4 月 19 日 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 經 理 人 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 情 形 無 無 無 無 總 經 理 蔡 傳 實 , , 中 原 大 學 化 工 系 畢 業 無 無 無 無 無 副 總 經 理 黃 國 峻 , 中 原 大 學 化 工 系 畢 業 業 務 部 協 理 李 明 勳 , 東 吳 大 學 化 學 系 畢 業 和 協 工 程 ( 股 ) 公 司 及 大 勝 化 學 工 業 ( 股 ) 公 司 董 事 暨 聯 超 實 業 ( 股 ) 公 司 監 察 人 益 聯 實 業 ( 股 ) 公 司 及 大 勝 化 學 工 業 ( 股 ) 公 司 董 事 無 無 無 無 無 無 無 無 業 務 部 協 理 洪 聖 陽 , 淡 江 大 學 化 工 系 畢 業 無 無 無 無 無 工 廠 協 理 陳 欽 鈞 , 中 原 大 學 化 工 系 畢 業 大 勝 化 學 工 業 ( 股 ) 公 司 及 益 聯 實 業 ( 股 ) 公 司 董 事 無 無 無 無 財 務 部 協 理 許 麗 慧 , , 國 立 台 北 商 專 畢 業 無 無 無 無 無 會 計 主 管 許 麗 慧 , , 國 立 台 北 商 專 畢 業 無 無 無 無 無 註 : 蔡 傳 實 總 經 理 於 101 年 11 月 1 日 退 休, 委 請 陳 勳 董 事 長 自 該 日 起 兼 任 總 經 理 職 務

20 職 稱 姓 名 董 事 長 陳 勳 董 事 黃 勝 舜 洽 和 投 資 ( 股 ) 公 司 代 董 事 表 人 鄭 逸 雪 許 榮 輝 信 興 工 業 董 事 ( 股 ) 公 司 代 表 人 黃 登 選 益 純 工 業 董 事 ( 股 ) 公 司 代 表 人 連 得 時 董 事 郭 枝 群 董 事 張 磐 桓 董 事 郭 貞 志 獅 王 工 業 董 事 ( 股 ) 公 司 代 表 人 紀 平 福 董 事 陳 德 峰 董 事 郭 詩 滉 董 事 施 家 安 董 事 郭 枝 茂 台 灣 化 學 纖 維 ( 股 ) 公 司 董 事 代 表 人 楊 昆 烈 ( 三 ) 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 (1) 董 事 ( 含 獨 立 董 事 ) 之 酬 金 ( 彙 總 配 合 級 距 揭 露 姓 名 方 式 ) 本 公 司 報 酬 (A) ( 註 2) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 本 公 司 退 職 退 休 金 (B) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 董 事 酬 金 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C) ( 註 3) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 本 公 司 業 務 執 行 費 用 (D) ( 註 4) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 ( 註 11) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) ( 註 5) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 退 職 退 休 金 (F) 本 公 司 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 財 務 報 本 公 司 告 內 所 有 公 司 現 金 ( 註 8) 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G) ( 註 6) 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 現 金 股 票 紅 利 紅 利 金 額 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H) ( 註 7) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 (I) ( 註 13) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 單 位 : 新 台 幣 元 A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 ( 註 11) ,683,077 3,683,077 3,060,000 3,072, % 1.66% 4,093,369 5,828, % 3.08% 無 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 ( 註 12)

21 酬 金 級 距 表 董 事 姓 名 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 本 公 司 ( 註 9) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 ( 註 9) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 10) I ( 註 10) J 黃 勝 舜 黃 勝 舜 黃 勝 舜 黃 勝 舜 洽 和 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 鄭 逸 雪 許 榮 輝 洽 和 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 鄭 逸 雪 許 榮 輝 洽 和 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 鄭 逸 雪 許 榮 輝 洽 和 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 鄭 逸 雪 許 榮 輝 信 興 工 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 黃 登 選 信 興 工 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 黃 登 選 信 興 工 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 黃 登 選 信 興 工 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 黃 登 選 益 純 工 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 益 純 工 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 益 純 工 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 益 純 工 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 連 得 時 連 得 時 連 得 時 連 得 時 郭 枝 群 郭 枝 群 郭 枝 群 郭 枝 群 張 磐 桓 張 磐 桓 張 磐 桓 張 磐 桓 低 於 2,000,000 元 郭 貞 志 郭 貞 志 郭 貞 志 郭 貞 志 獅 王 工 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 獅 王 工 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 獅 王 工 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 獅 王 工 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 紀 平 福 紀 平 福 紀 平 福 紀 平 福 陳 德 峰 陳 德 峰 陳 德 峰 陳 德 峰 郭 詩 滉 郭 詩 滉 郭 詩 滉 郭 詩 滉 施 家 安 施 家 安 施 家 安 施 家 安 郭 枝 茂 郭 枝 茂 郭 枝 茂 郭 枝 茂 台 灣 化 學 纖 維 ( 股 ) 公 司 台 灣 化 學 纖 維 ( 股 ) 公 司 台 灣 化 學 纖 維 ( 股 ) 公 司 台 灣 化 學 纖 維 ( 股 ) 公 司 代 表 人 楊 昆 烈 代 表 人 楊 昆 烈 代 表 人 楊 昆 烈 代 表 人 楊 昆 烈 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 陳 勳 - 陳 勳 - 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) - 陳 勳 - 陳 勳 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 以 上 總 計 註 1. 董 事 姓 名 應 分 別 列 示 ( 法 人 股 東 應 將 法 人 股 東 名 稱 及 代 表 人 分 別 列 示 ), 以 彙 總 方 式 揭 露 各 項 給 付 金 額 若 董 事 兼 任 總 經 理 或 副 總 經 理 者 應 填 列 本 表 及 下 表 (3-1) 或 (3-2) 註 2. 係 指 最 近 年 度 董 事 之 報 酬 ( 包 括 董 事 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 各 種 獎 金 獎 勵 金 等 等 ) 註 3. 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 之 董 事 酬 勞 金 額 註 4. 係 指 最 近 年 度 董 事 之 相 關 業 務 執 行 費 用 ( 包 括 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 等 等 ) 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 5. 係 指 最 近 年 度 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 所 領 取 包 括 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 各 種 獎 金 獎 勵 金 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 等 等 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 6. 係 指 最 近 年 度 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 員 工 紅 利 ( 含 股 票 紅 利 及 現 金 紅 利 ) 者, 應 揭 露 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 員 工 紅 利 金 額, 若 無 法 預 估 者 則 按 去 年 實 際 配 發 金 額 比 例 計 算 今 年 擬 議 配 發 金 額, 並 另 應 填 列 附 表 一 之 三 註 7. 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 ( 不 包 括 已 執 行 部 分 ), 除 填 列 本 表 外, 尚 應 填 列 附

22 表 十 五 註 8. 應 揭 露 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 董 事 各 項 酬 金 之 總 額 註 9. 本 公 司 給 付 每 位 董 事 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 董 事 姓 名 註 10. 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 每 位 董 事 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 董 事 姓 名 註 11. 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 ; 已 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則 者, 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 個 體 或 個 別 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 註 12. a. 本 欄 應 明 確 填 列 公 司 董 事 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 金 額 b. 公 司 董 事 如 有 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 者, 應 將 公 司 董 事 於 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 所 領 取 之 酬 金, 併 入 酬 金 級 距 表 之 J 欄, 並 將 欄 位 名 稱 改 為 所 有 轉 投 資 事 業 c. 酬 金 係 指 本 公 司 董 事 擔 任 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 之 董 事 監 察 人 或 經 理 人 等 身 分 所 領 取 之 報 酬 酬 勞 員 工 紅 利 及 業 務 執 行 費 用 等 相 關 酬 金 註 13. 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數, 除 填 列 本 表 外, 尚 應 填 列 附 表 十 五 之 一 * 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 職 稱 (2) 監 察 人 之 酬 金 ( 彙 總 配 合 級 距 揭 露 姓 名 方 式 ) 姓 名 ( 註 1) 本 公 司 報 酬 (A)( 註 2) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 5) 本 公 司 監 察 人 酬 金 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (B)( 註 3) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 5) 本 公 司 業 務 執 行 費 用 (C)( 註 4) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 5) 單 位 : 新 台 幣 元 A B 及 C 等 三 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 ( 註 8) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 5) 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 ( 註 9) 監 察 人 永 祐 實 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 柯 長 崎 , , , , % 0.28% 無 監 察 人 黃 勝 材

23 酬 金 級 距 表 給 付 本 公 司 各 個 監 察 人 酬 金 級 距 本 公 司 ( 註 6) 監 察 人 姓 名 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 7) D 低 於 2,000,000 元 永 祐 實 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 柯 長 崎 永 祐 實 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 柯 長 崎 黃 勝 材 黃 勝 材 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) - - 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 以 上 - - 總 計 2 2 註 1. 監 察 人 姓 名 應 分 別 列 示 ( 法 人 股 東 應 將 法 人 股 東 名 稱 及 代 表 人 分 別 列 示 ), 以 彙 總 方 式 揭 露 各 項 給 付 金 額 註 2. 係 指 最 近 年 度 監 察 人 之 報 酬 ( 包 括 監 察 人 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 各 種 獎 金 獎 勵 金 等 等 ) 註 3. 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 之 監 察 人 酬 勞 金 額 註 4. 係 指 最 近 年 度 給 付 監 察 人 之 相 關 業 務 執 行 費 用 ( 包 括 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 等 等 ) 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 5. 應 揭 露 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 監 察 人 各 項 酬 金 之 總 額 註 6. 本 公 司 給 付 每 位 監 察 人 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 監 察 人 姓 名 註 7. 應 揭 露 合 併 報 告 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 每 位 監 察 人 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 監 察 人 姓 名 註 8. 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 ; 已 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則 者, 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 個 體 或 個 別 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 註 9. a. 本 欄 應 明 確 填 列 公 司 監 察 人 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 金 額 b 公 司 監 察 人 如 有 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 者., 應 將 公 司 監 察 人 於 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 別 所 領 取 之 酬 金, 併 入 酬 金 級 距 表 D 欄, 並 將 欄 位 名 稱 改 為 所 有 轉 投 資 事 業 c. 酬 金 係 指 本 公 司 監 察 人 擔 任 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 之 董 事 監 察 人 或 經 理 人 等 身 分 所 領 取 之 報 酬 酬 勞 員 工 紅 利 及 業 務 執 行 費 用 等 相 關 酬 金 * 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用

24 職 稱 姓 名 總 經 理 蔡 傳 實 副 總 經 理 黃 國 峻 (3) 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 ( 彙 總 配 合 級 距 揭 露 姓 名 方 式 ) 本 公 司 薪 資 (A) ( 註 2) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 6) 本 公 司 退 職 退 休 金 (B) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 6) 獎 金 及 特 支 費 等 等 (C) ( 註 3) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 6) 現 金 紅 利 金 額 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 (D) ( 註 4) 本 公 司 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 6) 現 金 紅 股 票 紅 利 金 額 利 金 額 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) ( 註 9) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 6) 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 ( 註 5) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 6) 單 位 : 新 台 幣 元 取 得 限 制 員 有 無 領 取 工 權 利 新 股 來 自 子 公 股 數 ( 註 11) 司 以 外 轉 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 6) 5,408,468 5,432,468 11,399,670 11,399,670 3,598,290 3,598, , , % 5.05% 無 * 不 論 職 稱, 凡 職 位 相 當 於 總 經 理 副 總 經 理 者 ( 例 如 : 總 裁 執 行 長 總 監 等 等 ), 均 應 予 揭 露 投 資 事 業 酬 金 ( 註 10) 酬 金 級 距 表 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 本 公 司 ( 註 7) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) E 低 於 2,000,000 元 - - 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 黃 國 峻 黃 國 峻 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 蔡 傳 實 蔡 傳 實 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 以 上 - - 總 計 2 2 註 1. 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 應 分 別 列 示, 以 彙 總 方 式 揭 露 各 項 給 付 金 額 若 董 事 兼 任 總 經 理 或 副 總 經 理 者 應 填 列 本 表 及 上 表 (1-1) 或 (1-2) 註 2. 係 填 列 最 近 年 度 總 經 理 及 副 總 經 理 薪 資 職 務 加 給 退 職 退 休 金 離 職 金 註 3. 係 填 列 最 近 年 度 總 經 理 及 副 總 經 理 各 種 獎 金 獎 勵 金 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 及 其 他 報 酬 金 額 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 4. 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 總 經 理 及 副 總 經 理 之 員 工 紅 利 金 額 ( 含 股 票 紅 利 及 現 金 紅 利 ), 若 無 法 預 估 者 則 按 去 年 實 際 配 發 金 額 比 例 計 算 今 年 擬 議 配 發 金 額, 並 另 應 填 列 附 表 一 之 三 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 ; 已 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則 者, 稅 後 純 益 係 最 近 年 度 個 體 或 個 別

25 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 註 5. 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 總 經 理 及 副 總 經 理 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 ( 不 包 括 已 執 行 部 分 ), 除 填 列 本 表 外, 尚 應 填 列 附 表 十 五 註 6. 應 揭 露 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 各 項 酬 金 之 總 額 註 7. 本 公 司 給 付 每 位 總 經 理 及 副 總 經 理 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 註 8. 應 揭 露 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 每 位 總 經 理 及 副 總 經 理 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 註 9. 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 ; 已 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則 者, 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 個 體 或 個 別 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 註 10.a. 本 欄 應 明 確 填 列 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 金 額 b. 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 如 有 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 者, 應 將 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 於 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 所 領 取 之 酬 金, 併 入 酬 金 級 距 表 E 欄, 並 將 欄 位 名 稱 改 為 所 有 轉 投 資 事 業 c. 酬 金 係 指 本 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 擔 任 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 之 董 事 監 察 人 或 經 理 人 等 身 分 所 領 取 之 報 酬 酬 勞 員 工 紅 利 及 業 務 執 行 費 用 等 相 關 酬 金 註 11. 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數, 除 填 列 本 表 外, 尚 應 填 列 附 表 十 五 之 一 * 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 (4) 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 職 稱 ( 註 1) 姓 名 ( 註 1) 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 總 計 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 總 經 理 蔡 傳 實 經 副 總 經 理 黃 國 峻 理 200, , % 財 務 部 門 主 管 許 麗 慧 ( 經 理 ) 人 會 計 部 門 主 管 許 麗 慧 ( 經 理 ) 註 1: 應 揭 露 個 別 姓 名 及 職 稱, 但 得 以 彙 總 方 式 揭 露 盈 餘 分 配 情 形 註 2: 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 經 理 人 之 員 工 紅 利 金 額 ( 含 股 票 紅 利 及 現 金 紅 利 ), 若 無 法 預 估 者 則 按 去 年 實 際 配 發 金 額 比 例 計 算 今 年 擬 議 配 發 金 額, 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 ; 已 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則 者, 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 個 體 或 個 別 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 註 3: 經 理 人 之 適 用 範 圍, 依 據 本 會 九 十 二 年 三 月 二 十 七 日 台 財 證 三 字 第 九 二 一 三 一 號 函 令 規 定, 其 範 圍 如 下 : (1) 總 經 理 及 相 當 等 級 者 (2) 副 總 經 理 及 相 當 等 級 者 (3) 協 理 及 相 當 等 級 者 (4) 財 務 部 門 主 管 (5) 會 計 部 門 主 管 (6) 其 他 有 為 公 司 管 理 事 務 及 簽 名 權 利 之 人 註 4: 若 董 事 總 經 理 及 副 總 經 理 有 領 取 員 工 紅 利 ( 含 股 票 紅 利 及 現 金 紅 利 ) 者, 除 填 列 附 表 一 之 二 外, 另 應 再 填 列 本 表

26 ( 四 ) 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 個 體 或 個 別 財 務 報 告 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 並 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 : 1. 最 近 二 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 個 體 或 個 別 財 務 報 告 稅 後 純 益 之 分 析 : 101 年 度 本 公 司 及 合 併 報 表 所 100 年 度 本 公 司 及 合 併 報 表 所 職 稱 有 公 司 支 付 酬 金 總 額 占 個 體 有 公 司 支 付 酬 金 總 額 占 個 體 或 個 別 財 務 報 告 稅 後 純 益 比 或 個 別 財 務 報 告 稅 後 純 益 比 例 (%) 例 (%) 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 ( 因 蔡 傳 實 總 經 理 於 101 年 11 月 1 日 辦 理 退 休 領 取 退 休 金 致 比 率 增 加 ) 2. 本 公 司 董 事 監 察 人 之 酬 金 政 策 明 訂 於 本 公 司 章 程 內, 並 經 股 東 會 同 意 通 過 ; 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 之 給 付, 係 經 董 事 會 決 議 通 過 授 權 董 事 長 比 照 同 業 水 準 核 定 之 ; 酬 金 係 依 章 程 規 定 給 付, 故 比 例 變 動 不 大, 與 經 營 績 效 有 關 聯

27 三 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 資 訊 最 近 年 度 (101 年 度 ) 董 事 會 開 會 7 次, 董 事 監 察 人 出 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 ( 註 1) 實 際 出 ( 列 ) 席 委 託 出 席 實 際 出 ( 列 ) 席 率 次 數 次 數 (%) ( 註 2) 備 註 董 事 長 陳 勳 % 副 董 事 長 黃 勝 舜 % 董 事 洽 和 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 鄭 逸 雪 % 董 事 洽 和 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 許 榮 輝 % 董 事 信 興 工 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 黃 登 選 % 董 事 益 純 工 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 連 得 時 % 董 事 郭 枝 群 % 董 事 張 磐 桓 % 董 事 郭 貞 志 % 董 事 獅 王 工 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 紀 平 福 % 董 事 陳 德 峰 % 董 事 郭 詩 滉 % 董 事 施 家 安 % 董 事 郭 枝 茂 % 董 事 台 灣 化 學 纖 維 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 楊 昆 烈 % 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 記 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項 : 無 二 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 予 表 決 情 形 : 無 三 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 ( 例 如 設 立 審 計 委 員 會 提 昇 資 訊 透 明 度 等 ) 與 執 行 情 形 評 估 : 本 公 司 尚 未 設 立 審 計 委 員 會, 爾 後 將 視 實 際 需 求 研 議 辦 理 註 1: 董 事 監 察 人 屬 法 人 者, 應 揭 露 法 人 股 東 名 稱 及 其 代 表 人 姓 名 註 2:(1) 年 度 終 了 日 前 有 董 事 監 察 人 離 職 者, 應 於 備 註 欄 註 明 離 職 日 期, 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 董 事 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 計 算 之 (2) 年 度 終 了 日 前, 如 有 董 事 監 察 人 改 選 者, 應 將 新 舊 任 董 事 監 察 人 均 予 以 填 列, 並 於 備 註 欄 註 明 該 董 事 監 察 人 為 舊 任 新 任 或 連 任 及 改 選 日 期 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 董 事 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 計 算 之

28 ( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 或 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 1. 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 最 近 年 度 董 事 會 開 會 7 次 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 列 席 次 數 實 際 列 席 率 (%) ( 註 ) 備 註 監 察 人 永 祐 實 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 柯 長 崎 6 86% 監 察 人 黃 勝 材 7 100% 其 他 應 記 載 事 項 : 一 監 察 人 之 組 成 及 職 責 : 監 察 人 係 由 股 東 會 依 法 選 任, 於 任 期 間 除 定 期 核 閱 公 司 內 部 稽 核 報 告 並 得 列 席 董 事 會 監 督 其 運 作 情 形, 且 於 每 年 依 法 審 核 相 關 財 務 報 表 呈 報 股 東 會 ( 一 ) 監 察 人 與 公 司 員 工 及 股 東 之 溝 通 情 形 ( 例 如 溝 通 管 道 方 式 等 ) 1. 與 公 司 員 工 溝 通 : 主 要 透 過 財 會 主 管 總 稽 核 股 務 等 員 工 了 解 或 經 由 上 述 員 工 安 排 相 關 單 位 員 工 解 答 所 關 心 議 題 2. 與 股 東 溝 通 : 主 要 透 過 年 度 股 東 會 股 東 提 問 之 詢 答, 平 日 由 公 司 發 言 人 處 理 ( 二 ) 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 ( 例 如 就 公 司 財 務 業 務 狀 況 進 行 溝 通 之 事 項 方 式 及 結 果 等 ): 1. 稽 核 主 管 均 將 稽 核 報 告 追 蹤 報 告 呈 送 監 察 人 核 閱, 監 察 人 並 無 反 對 意 見 2. 稽 核 主 管 列 席 公 司 董 事 會 並 作 稽 核 業 務 報 告 定 期 向 監 察 人 報 告 所 查 核 重 要 事 項 稽 核 推 展 業 務 及 公 司 經 營 活 動 3. 會 計 師 固 定 於 本 公 司 定 期 性 之 監 察 人 會 與 監 察 人 內 部 稽 核 主 管 會 計 主 管 及 相 關 人 員 就 本 公 司 財 務 業 務 狀 況 進 行 了 解, 並 就 查 核 計 劃 執 行 情 形 進 行 溝 通 二 監 察 人 列 席 董 事 會 如 有 陳 述 意 見, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 監 察 人 陳 述 意 見 之 處 理 監 察 人 列 席 董 事 會 參 與 議 案 討 論, 所 陳 述 意 見 已 整 合 納 入 董 事 會 決 議 註 * 年 度 終 了 日 前 有 監 察 人 離 職 者, 應 於 備 註 欄 註 明 離 職 日 期, 實 際 列 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 實 際 列 席 次 數 計 算 之 * 年 度 終 了 日 前, 有 監 察 人 改 選 者, 應 將 新 舊 任 監 察 人 均 予 以 填 列, 並 於 備 註 欄 註 明 該 監 察 人 為 舊 任 新 任 或 連 任 及 改 選 日 期 實 際 列 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 實 際 列 席 次 數 計 算 之 2. 審 計 委 員 會 運 作 情 形 資 訊 : 本 公 司 設 有 監 察 人, 並 未 設 立 審 計 委 員 會, 故 此 項 不 適 用

29 ( 三 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 項 目 運 作 情 形 一 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 處 理 股 東 建 議 或 糾 紛 等 問 題 之 方 式 ( 二 ) 公 司 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 之 情 形 ( 三 ) 公 司 建 立 與 關 係 企 業 風 險 控 管 機 制 及 防 火 牆 之 方 式 本 公 司 設 有 發 言 人 及 代 理 發 言 人 等 專 責 人 員 處 理 股 東 建 議 或 糾 紛 等 問 題 本 公 司 隨 時 瞭 解 實 際 控 制 公 司 主 要 股 東 之 變 化 並 保 持 良 好 關 係 本 公 司 與 關 係 企 業 之 業 務 及 財 務 往 來, 皆 訂 立 作 業 管 理 辦 法, 可 有 效 發 揮 與 關 係 企 業 風 險 控 管 機 制 及 防 火 牆 功 能 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 依 據 守 則 之 精 神, 確 保 股 東 之 權 益 無 無 二 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 公 司 設 置 獨 立 董 事 之 情 形 暫 無 獨 立 董 事 之 設 置 視 實 際 需 要 研 議 辦 理 ( 二 ) 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性 董 事 會 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 之 無 之 情 形 獨 立 性 並 依 相 關 規 定 更 換 會 計 師 三 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道 之 情 形 四 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊 之 情 形 ( 二 ) 公 司 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 ) 五 公 司 設 置 提 名 或 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會 之 運 作 情 形 本 公 司 設 有 發 言 人 制 度, 利 害 關 係 人 可 隨 時 透 過 發 言 人 進 行 溝 通 本 公 司 已 完 成 網 站 之 架 設, 並 揭 露 財 務 業 務 等 相 關 資 訊 本 公 司 已 指 定 專 人 負 責 資 訊 之 蒐 集 並 落 實 發 言 人 制 度 本 公 司 已 於 100 年 11 月 1 日 設 置 薪 酬 委 員 會 無 研 議 提 供 英 文 版 之 完 整 財 報 無 相 關 委 員 會 視 實 際 需 要 研 議 辦 理 六 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 有 公 司 治 理 實 務 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 公 司 治 理 實 務 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 尚 未 訂 定 公 司 治 理 實 務 守 則, 唯 實 務 運 作 均 融 入 公 司 治 理 之 精 神 爾 後 將 視 實 際 需 要 循 序 落 實 七 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 員 工 權 益 僱 員 關 懷 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 利 害 關 係 人 之 權 利 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保

30 險 之 情 形 等 ): 1. 本 公 司 對 員 工 權 益 僱 員 關 懷 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 利 害 關 係 人 之 權 利 等 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 情 形, 請 參 閱 本 年 報 營 運 概 況 伍 2. 本 公 司 董 事 及 監 察 人 均 依 實 際 需 要, 積 極 參 與 相 關 單 位 舉 辦 之 進 修 課 程 ( 註 1) 3. 公 司 內 部 控 制 風 險 管 理 等 制 度 與 相 關 管 理 規 章 均 由 董 事 會 核 決, 應 可 避 免 風 險 性 業 務 之 投 資, 另 藉 助 各 項 保 險 來 彌 補 因 意 外 而 可 能 造 成 公 司 員 工 及 第 三 人 責 任 之 損 失 ; 公 司 亦 為 董 事 及 監 察 人 購 買 美 金 三 百 萬 元 之 責 任 保 險 八 如 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告 者, 應 敍 明 其 自 評 ( 或 委 外 評 鑑 ) 結 果 主 要 缺 失 ( 或 建 議 ) 事 項 及 改 善 情 形 : 不 適 用 註 1: 董 事 監 察 人 參 與 外 部 進 修 課 程 情 形 職 稱 董 事 長 姓 名 陳 勳 進 修 日 期 進 修 時 主 辦 單 位 課 程 名 稱 起 迄 數 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 與 企 業 社 101/09/20 101/09/20 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 3 會 責 任 座 談 會 101/10/25 101/10/25 金 融 監 督 管 理 委 員 會 第 八 屆 台 北 公 司 治 理 論 壇 6 身 份 別 ( 四 ) 公 司 如 有 設 置 薪 酬 委 員 會 者, 應 揭 露 其 組 成 職 責 及 運 作 情 形 : 1. 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 資 料 姓 名 條 件 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 法 官 檢 察 官 律 師 會 計 師 或 其 他 與 公 司 業 務 所 需 之 國 家 考 試 及 格 領 有 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 需 相 關 科 系 之 公 私 立 大 專 院 校 講 師 以 上 具 有 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 需 之 工 作 經 驗 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 1) 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 薪 資 備 註 報 酬 委 員 會 成 員 家 數 其 他 王 瑞 琛 董 事 郭 枝 茂 其 他 陳 長 其 他 卓 訓 榮 註 1: 各 成 員 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 " (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 )

31 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 2. 薪 資 報 酬 委 員 會 之 職 責 為 訂 定 並 定 期 檢 討 董 事 監 察 人 及 經 理 人 績 效 評 估 與 薪 資 報 酬 之 政 策 制 度 標 準 與 結 構 以 及 定 期 評 估 並 訂 定 董 事 監 察 人 及 經 理 人 之 薪 資 報 酬 3. 薪 資 報 酬 委 員 會 運 作 情 形 資 訊 a. 本 公 司 之 薪 資 報 酬 委 員 會 委 員 計 三 人 b. 本 屆 委 員 任 期 :100 年 12 月 28 日 至 103 年 6 月 30 日, 最 近 年 度 薪 資 報 酬 委 員 會 開 會 3 次, 委 員 資 格 及 出 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 席 次 數 實 際 出 席 率 (%) 委 託 出 席 次 數 (B) (B/A) 備 註 召 集 人 王 瑞 琛 % 委 員 郭 枝 茂 % 委 員 陳 長 % 101 年 11 月 01 日 就 任 委 員 卓 訓 榮 % 101 年 09 月 01 日 辭 任 其 他 應 記 載 事 項 : 一 董 事 會 如 不 採 納 或 修 正 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 薪 資 報 酬 委 員 會 意 見 之 處 理 ( 如 董 事 會 通 過 之 薪 資 報 酬 優 於 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議, 應 敘 明 其 差 異 情 形 及 原 因 ): 本 公 司 無 此 情 形 發 生 二 薪 資 報 酬 委 員 會 之 議 決 事 項, 如 成 員 有 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者, 應 敘 明 薪 資 報 酬 委 員 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 成 員 意 見 及 對 成 員 意 見 之 處 理 : 本 公 司 無 此 情 形 發 生

32 ( 五 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 : 公 司 對 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 社 會 公 益 消 費 者 權 益 人 權 安 全 衛 生 與 其 他 社 會 責 任 活 動 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 情 形 項 目 運 作 情 形 一 落 實 推 動 公 司 治 理 ( 一 ) 公 司 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 以 及 檢 討 實 施 成 效 之 情 形 ( 二 ) 公 司 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位 之 運 作 情 形 本 公 司 積 極 參 與 社 區 睦 鄰 及 急 難 救 助 行 動, 並 投 入 社 會 公 益 提 供 大 學 獎 助 學 金, 回 饋 社 會 由 總 務 部 門 兼 任 相 關 事 務, 隨 時 反 應 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 ( 三 ) 公 司 定 期 舉 辦 董 事 監 察 人 通 報 相 關 訓 練 資 料, 發 給 員 工 手 冊 無 重 大 差 異 與 員 工 之 企 業 倫 理 教 育 訓 練, 並 教 導 員 工 企 業 倫 理 之 重 要 性, 及 宣 導 事 項, 並 將 其 與 員 工 並 於 績 效 考 核 時, 列 入 評 比 項 目 績 效 考 核 系 統 結 合, 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 及 懲 戒 制 度 之 情 形 二 發 展 永 續 環 境 ( 一 ) 公 司 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率, 並 使 用 對 環 境 負 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料 之 情 形 ( 二 ) 公 司 依 其 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 理 制 度 之 情 形 ( 三 ) 設 立 環 境 管 理 專 責 單 位 或 人 員, 以 維 護 環 境 之 情 形 本 公 司 積 極 減 少 能 源 耗 用, 每 月 產 銷 會 議 中 進 行 提 報, 另 產 出 之 廢 觸 媒 等 廢 棄 物, 交 由 回 收 商 再 處 理 無 重 大 差 異 本 公 司 已 通 過 ISO14000 環 境 系 統 無 重 大 差 異 認 證 設 有 環 安 單 位 專 責 管 理 無 重 大 差 異 ( 四 ) 公 司 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 本 公 司 皆 能 依 照 環 保 署 節 能 減 碳 動 之 影 響, 制 定 公 司 節 能 減 及 溫 室 氣 體 減 量 相 關 規 定 辦 理, 以 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 策 略 之 情 達 環 保 要 求, 永 續 發 展 形 三 維 護 社 會 公 益 ( 一 ) 公 司 遵 守 相 關 勞 動 法 規, 及 尊 重 國 際 公 認 基 本 勞 動 人 權 原 則, 保 障 員 工 之 合 法 權 益, 及 雇 用 政 策 無 差 別 待 遇 等, 建 立 適 當 之 管 理 方 法 程 序 及 落 實 之 情 形 1. 本 公 司 所 有 員 工 福 利 及 規 則, 皆 比 照 勞 基 法 辦 理 2. 為 維 護 員 工 安 全 及 給 予 員 工 家 屬 保 障, 除 勞 健 保 外, 公 司 也 為 員 工 投 保 團 體 保 險 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 ( 二 ) 公 司 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 1. 本 公 司 除 加 強 廠 內 工 業 安 全, 亦 無 重 大 差 異 工 作 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 積 極 宣 導 工 安 之 重 要 性 施 安 全 與 健 康 教 育 之 情 形 2. 工 廠 員 工 定 期 安 排 健 康 檢 查 ( 三 ) 公 司 建 立 員 工 定 期 溝 通 之 機 公 司 定 期 舉 辦 勞 資 會 議, 宣 導 重 要 無 重 大 差 異

33 項 目 運 作 情 形 制, 以 及 以 合 理 方 式 通 知 對 員 工 可 能 造 成 重 大 影 響 之 營 運 變 動 之 情 形 ( 四 ) 公 司 制 定 並 公 開 其 消 費 者 權 益 政 策, 以 及 對 其 產 品 與 服 務 提 供 透 明 且 有 效 之 消 費 者 申 訴 程 序 之 情 形 ( 五 ) 公 司 與 供 應 商 合 作, 共 同 致 力 提 升 企 業 社 會 責 任 之 情 形 政 策, 並 充 分 瞭 解 員 工 對 公 司 的 意 見 本 公 司 設 有 發 言 人 制 度 網 站 等 多 重 管 道 提 供 本 公 司 最 新 訊 息 產 品 技 術 資 訊 與 溝 通 管 道 配 合 國 內 外 相 關 清 潔 劑 大 廠, 以 提 高 社 會 責 任 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 ( 六 ) 公 司 藉 由 商 業 活 動 實 物 捐 本 公 司 定 期 捐 助 展 望 基 金 會 外, 並 無 重 大 差 異 贈 企 業 志 工 服 務 或 其 他 免 於 國 內 外 發 生 重 大 災 難 時, 捐 助 款 費 專 業 服 務, 參 與 社 區 發 展 項 來 致 力 社 會 關 懷 及 慈 善 公 益 團 體 相 關 活 動 之 情 形 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 揭 露 具 攸 關 性 及 可 靠 性 1. 將 於 股 東 會 年 報 中, 刊 登 社 會 責 無 重 大 差 異 之 企 業 社 會 責 任 相 關 資 訊 之 任 運 作 狀 況 方 式 2. 網 站 中 亦 揭 露 相 關 訊 息 ( 二 ) 公 司 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 書, 揭 露 推 動 企 業 社 會 責 任 之 情 形 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 目 前 尚 在 研 議 中 六 其 他 有 助 於 瞭 解 企 業 社 會 責 任 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 公 司 對 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 社 會 公 益 消 費 者 權 益 人 權 安 全 衛 生 與 其 他 社 會 責 任 活 動 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 情 形 ): 本 公 司 林 園 廠 坐 落 於 高 雄 市 林 園 區, 每 年 捐 助 睦 鄰 基 金, 藉 以 幫 助 林 園 區 各 村 里, 參 與 社 區 總 體 營 造 急 難 救 助 紅 樹 林 生 態 維 護 區 內 公 共 建 設 村 里 民 各 項 環 保 經 建 藝 文 觀 摩 活 動 等, 用 以 回 饋 社 會 七 公 司 產 品 或 企 業 社 會 責 任 報 告 書 如 有 通 過 相 關 驗 證 機 構 之 查 證 標 準, 應 加 以 敘 明 : 無

34 ( 六 ) 公 司 履 行 誠 信 經 營 情 形 及 採 行 措 施 : 與 上 市 上 櫃 公 司 項 目 運 作 情 形 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 一 訂 定 誠 信 經 營 政 策 及 方 案 ( 一 ) 公 司 於 規 章 及 對 外 文 件 中 公 司 董 事 會 成 員 與 管 理 階 層 均 重 視 道 無 重 大 差 異 明 示 誠 信 經 營 之 政 策, 以 德 誠 信 之 從 業 行 為, 秉 持 廉 潔 透 明 及 及 董 事 會 與 管 理 階 層 承 諾 負 責 之 經 營 理 念, 以 誠 信 政 策 執 行, 以 積 極 落 實 之 情 形 創 造 永 續 發 展 之 經 營 環 境 ( 二 ) 公 司 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 本 公 司 管 理 階 層 擬 不 定 期 於 公 司 的 會 無 重 大 差 異 方 案 之 情 形, 以 及 方 案 內 議 或 教 育 訓 練 中 宣 導 如 何 防 範 不 誠 信 之 作 業 程 序 行 為 指 南 及 之 行 為, 希 望 建 立 全 體 員 工 一 致 信 念, 教 育 訓 練 等 運 作 情 形 遵 循 公 司 法 證 券 交 易 法 商 業 會 計 法 等 上 市 上 櫃 相 關 規 章 或 其 他 商 業 行 為 有 關 法 令, 以 落 實 誠 信 經 營 ( 三 ) 公 司 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 本 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 受 僱 無 重 大 差 異 方 案 時, 對 營 業 範 圍 內 具 人 或 具 有 實 質 控 制 能 力 者, 於 從 事 商 業 較 高 不 誠 信 行 為 風 險 之 營 行 為 之 過 程 中, 不 會 直 接 或 間 接 提 供 業 活 動, 採 行 防 範 行 賄 及 承 諾 要 求 或 收 受 任 何 不 正 當 利 益, 或 收 賄 提 供 非 法 政 治 獻 金 做 出 其 他 違 反 誠 信 不 法 或 違 背 受 託 義 等 措 施 之 情 形 務 等 不 誠 信 行 為, 以 求 獲 得 利 益 二 落 實 誠 信 經 營 ( 一 ) 公 司 商 業 活 動 應 避 免 與 有 不 誠 信 行 為 紀 錄 者 進 行 交 易, 並 於 商 業 契 約 中 明 訂 誠 信 行 為 條 款 之 情 形 ( 二 ) 公 司 設 置 推 動 企 業 誠 信 經 營 專 ( 兼 ) 職 單 位 之 運 作 情 形, 以 及 董 事 會 督 導 情 形 ( 三 ) 公 司 制 定 防 止 利 益 衝 突 政 策 及 提 供 適 當 陳 述 管 道 運 作 情 形 ( 四 ) 公 司 為 落 實 誠 信 經 營 所 建 立 之 有 效 會 計 制 度 內 部 控 制 制 度 之 運 作 情 形, 以 及 內 部 稽 核 人 員 查 核 之 情 形 本 公 司 以 透 明 與 公 平 方 式 進 行 商 業 活 動, 並 避 免 與 不 誠 信 行 為 之 客 戶 供 應 商 其 他 交 易 對 象 進 行 交 易, 渠 等 如 涉 及 不 誠 信 行 為, 本 公 司 發 現 後 即 終 止 或 解 除 合 作 契 約 主 要 由 總 務 部 擬 就 各 所 負 責 部 份 主 導 推 行, 並 不 定 期 向 董 事 會 報 告 公 司 擬 規 劃 制 定 防 止 利 益 衝 突 政 策 及 提 供 適 當 陳 述 管 道 公 司 擬 建 立 有 效 之 會 計 制 度 及 內 部 控 制 制 度, 並 由 內 部 稽 核 人 員 進 行 查 核, 以 落 實 誠 信 經 營 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 三 公 司 建 立 檢 舉 管 道 與 違 反 本 公 司 擬 規 劃 建 立 檢 舉 管 道 與 懲 戒 及 無 重 大 差 異 誠 信 經 營 規 定 之 懲 戒 及 申 申 訴 制 度 訴 制 度 之 運 作 情 形

35 與 上 市 上 櫃 公 司 項 目 運 作 情 形 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 架 設 網 站, 揭 露 誠 信 公 司 網 站 已 完 成 架 設 多 年, 將 適 時 揭 露 無 重 大 差 異 經 營 相 關 資 訊 情 形 誠 信 經 營 相 關 資 訊 情 形 ( 二 ) 公 司 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 公 司 設 有 專 人 負 責 蒐 集 公 司 資 訊, 並 適 無 重 大 差 異 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 時 透 過 本 公 司 網 站 年 報 公 開 資 訊 觀 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 測 站 媒 體 等 揭 露 誠 信 經 營 相 關 資 訊 蒐 集 及 揭 露 放 置 公 司 網 站 等 ) 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 訂 有 本 身 之 誠 信 經 營 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 目 前 尚 在 研 議 中 六 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 誠 信 經 營 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 公 司 對 商 業 往 來 廠 商 宣 導 公 司 誠 信 經 營 決 心 政 策 及 邀 請 其 參 與 教 育 訓 練 檢 討 修 正 公 司 訂 定 之 誠 信 經 營 守 則 等 情 形 ): 本 項 已 逐 一 說 明 於 前 揭 第 一 項 至 第 三 項 ( 七 ) 公 司 如 有 訂 定 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 者, 應 揭 露 其 查 詢 方 式 : 無 ( 八 ) 其 他 足 以 增 進 對 公 司 治 理 運 作 情 形 之 瞭 解 的 重 要 資 訊, 得 一 併 揭 露 : 無

36 ( 九 ) 內 部 控 制 制 度 執 行 狀 況 : 1. 內 部 控 制 聲 明 書 和 益 化 學 工 業 股 份 有 限 公 司 內 部 控 制 聲 明 書 日 期 : 一 O 二 年 三 月 二 十 六 日 本 公 司 民 國 一 O 一 年 一 月 一 日 至 一 O 一 年 十 二 月 卅 一 日 之 內 部 控 制 制 度, 依 據 自 行 檢 查 的 結 果, 謹 聲 明 如 下 : 一 本 公 司 確 知 建 立 實 施 和 維 護 內 部 控 制 制 度 係 本 公 司 董 事 會 及 經 理 人 之 責 任, 本 公 司 業 已 建 立 此 一 制 度 其 目 的 係 在 對 營 運 之 效 果 及 效 率 ( 含 獲 利 績 效 及 保 障 資 產 安 全 等 ) 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 等 目 標 的 達 成, 提 供 合 理 的 確 保 二 內 部 控 制 制 度 有 其 先 天 限 制, 不 論 設 計 如 何 完 善, 有 效 之 內 部 控 制 制 度 亦 僅 能 對 上 述 三 項 目 標 之 達 成 提 供 合 理 的 確 保 ; 而 且, 由 於 環 境 情 況 之 改 變, 內 部 控 制 制 度 之 有 效 性 可 能 隨 之 改 變 惟 本 公 司 之 內 部 控 制 制 度 設 有 自 我 監 督 之 機 制, 缺 失 一 經 辨 認, 本 公 司 即 採 取 更 正 之 行 動 三 本 公 司 係 依 據 公 開 發 行 公 司 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 ( 以 下 簡 稱 處 理 準 則 ) 規 定 之 內 部 控 制 制 度 有 效 性 之 判 斷 項 目, 判 斷 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 是 否 有 效 該 處 理 準 則 所 採 用 之 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 係 為 依 管 理 控 制 之 過 程, 將 內 部 控 制 制 度 劃 分 為 五 個 組 成 要 素 :1. 控 制 環 境,2. 風 險 評 估,3. 控 制 作 業,4. 資 訊 及 溝 通, 及 5. 監 督 每 個 組 成 要 素 又 包 括 若 干 項 目 前 述 項 目 請 參 見 處 理 準 則 之 規 定 四 本 公 司 業 已 採 用 上 述 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 檢 查 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 的 有 效 性 五 本 公 司 基 於 前 項 檢 查 結 果, 認 為 本 公 司 上 開 期 間 的 內 部 控 制 制 度 ( 含 對 子 公 司 之 監 督 與 管 理 ), 包 括 知 悉 營 運 之 效 果 及 效 率 目 標 達 成 之 程 度 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 有 關 的 內 部 控 制 制 度 等 之 設 計 及 執 行 係 屬 有 效, 其 能 合 理 確 保 上 述 目 標 之 達 成 六 本 聲 明 書 將 成 為 本 公 司 年 報 及 公 開 說 明 書 之 主 要 內 容, 並 對 外 公 開 上 述 公 開 之 內 容 如 有 虛 偽 隱 匿 等 不 法 情 事, 將 涉 及 證 券 交 易 法 第 二 十 條 第 三 十 二 條 第 一 百 七 十 一 條 及 第 一 百 七 十 四 條 等 之 法 律 責 任 七 本 聲 明 書 業 經 本 公 司 民 國 102 年 3 月 26 日 董 事 會 通 過, 董 事 15 人 出 席, 均 同 意 本 聲 明 書 之 內 容, 並 無 反 對 意 見, 併 此 聲 明 和 益 化 學 工 業 股 份 有 限 公 司 董 事 長 : 陳 勳 簽 章 總 經 理 : 陳 勳 簽 章

37 2. 委 託 會 計 師 專 案 審 查 內 部 控 制 制 度 者, 應 揭 露 會 計 師 審 查 報 告 : 無 ( 十 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 公 司 及 其 內 部 人 員 依 法 被 處 罰 公 司 對 其 內 部 人 員 違 反 內 部 控 制 制 度 規 定 之 處 罰 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 : 無 ( 十 一 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 股 東 會 及 董 事 會 之 重 要 決 議 : 1. 股 東 會 重 要 決 議 及 執 行 情 形 會 議 開 會 日 期 年 度 101 年 度 重 要 決 議 事 項 1. 承 認 100 年 度 決 算 表 冊 案 2. 承 認 100 年 度 盈 餘 分 派 案 ( 每 股 配 發 現 金 股 利 0.8 元 及 股 票 股 利 1.0 元 ) 3. 通 過 盈 餘 轉 增 資 發 行 新 股 39,084,806 股 案 4. 通 過 修 訂 本 公 司 章 程 部 份 條 文 案 5. 通 過 本 公 司 氫 化 樹 脂 事 業 部 門 分 割 予 聯 超 實 業 股 份 有 限 公 司, 並 由 聯 超 公 司 發 行 新 股 24,955,812 股 予 本 公 司 作 為 對 價 案 6. 通 過 本 公 司 因 進 行 分 割 而 取 得 聯 超 實 業 股 份 有 限 公 司 發 行 之 新 股, 於 分 割 變 更 登 記 完 成 日 起 一 年 內 得 出 售 或 得 放 棄 認 購 該 公 司 現 金 增 資 發 行 新 股 案 7. 通 過 修 訂 本 公 司 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 部 分 條 款 案 執 行 情 形 a. 股 東 會 議 事 錄 於 101 年 7 月 4 日 依 規 定 上 傳 臺 灣 證 券 交 易 所 ( 股 ) 公 司 公 開 資 訊 觀 測 站 b. 盈 餘 分 派 案 : 現 金 股 利 及 股 票 股 利 均 於 101 年 10 月 15 日 發 放 c. 盈 餘 轉 增 資 新 股 39,084,806 股 於 101 年 10 月 15 日 上 市 d. 本 公 司 氫 化 樹 脂 事 業 部 門 分 割 予 聯 超 實 業 股 份 有 限 公 司 之 分 割 基 準 日 為 101 年 7 月 31 日

38 2. 董 事 會 重 要 決 議 會 議 屆 次 開 會 日 期 第 14 屆 第 6 次 第 14 屆 第 7 次 第 14 屆 第 8 次 第 14 屆 第 9 次 重 要 決 議 事 項 通 過 100 年 度 決 算 表 冊 2. 通 過 100 年 度 盈 餘 分 派, 每 股 分 配 現 金 股 利 0.8 元 股 票 股 利 1 元 3. 通 過 以 100 年 度 盈 餘 轉 增 資 發 行 新 股 39,084,806 股 4. 通 過 修 訂 本 公 司 章 程 部 份 條 文 5. 通 過 修 訂 本 公 司 董 事 會 議 事 規 範 部 份 條 文 6. 通 過 本 公 司 100 年 度 內 部 控 制 聲 明 書 7. 通 過 訂 定 本 公 司 財 務 報 表 編 製 流 程 管 理 作 業 適 用 國 際 會 計 準 則 之 管 理 及 薪 資 報 酬 委 員 會 運 作 管 理 作 業 等 三 項 內 部 控 制 制 度 8. 通 過 增 訂 三 項 101 年 度 之 稽 核 計 劃 項 目 9. 通 過 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 審 議 通 過 之 董 事 監 察 人 薪 酬 委 員 及 經 理 人 之 各 項 薪 資 報 酬 10. 通 過 修 訂 本 公 司 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 部 份 條 款 11. 通 過 追 認 中 國 輸 出 入 銀 行 及 彰 化 銀 行 中 期 性 貸 款 申 貸 事 宜 12. 通 過 本 公 司 101 年 股 東 常 會 會 議 內 容 通 過 將 本 公 司 氫 化 樹 脂 事 業 部 門 分 割 與 聯 超 實 業 股 份 有 限 公 司, 並 由 聯 超 實 業 股 份 有 限 公 司 發 行 新 股 予 本 公 司 作 為 對 價 2. 通 過 本 公 司 因 進 行 分 割 而 取 得 聯 超 實 業 股 份 有 限 公 司 發 行 之 新 股, 於 分 割 變 更 登 記 完 成 日 起 一 年 內 得 出 售 或 得 放 棄 認 購 該 公 司 現 金 增 資 發 行 新 股 3. 通 過 修 訂 本 公 司 章 程 部 份 條 文 4. 通 過 本 公 司 101 年 股 東 常 會 會 議 內 容 通 過 指 派 陳 勳 先 生 黃 勝 舜 先 生 廖 嘉 國 先 生 擔 任 子 公 司 聯 超 實 業 股 份 有 限 公 司 改 選 之 法 人 董 事 代 表 人 2. 通 過 修 訂 本 公 司 股 務 單 位 內 部 控 制 制 度 通 過 益 聯 實 業 股 份 有 限 公 司 於 台 中 港 興 建 年 產 165,000 公 噸 精 煉 砂 糖 廠 2. 通 過 本 公 司 101 年 現 金 股 利 除 息 及 盈 餘 轉 增 資 發 行 新 股 增 資 基 準 日 為 101 年 8 月 31 日 3. 通 過 本 公 司 氫 化 樹 脂 事 業 部 門 之 分 割 基 準 日 為

39 會 議 屆 次 開 會 日 期 第 14 屆 第 10 次 第 14 屆 第 11 次 第 14 屆 第 12 次 第 14 屆 第 13 次 年 7 月 31 日 重 要 決 議 事 項 通 過 本 公 司 101 年 上 半 年 度 財 務 報 表 2. 通 過 結 束 益 洋 科 技 股 份 有 限 公 司 之 業 務 3. 通 過 追 認 薪 資 報 酬 委 員 會 審 議 通 過 之 101 年 股 東 常 會 決 議, 分 配 100 年 度 董 監 事 酬 勞 金 計 新 台 幣 22,452,970 元, 配 發 予 100 年 度 之 本 公 司 董 監 事 4. 通 過 追 認 薪 資 報 酬 委 員 會 審 議 通 過 之 101 年 股 東 常 會 決 議, 分 配 100 年 度 員 工 紅 利 計 新 台 幣 22,452,970 元 ( 含 經 理 人 ) 5. 通 過 追 認 薪 資 報 酬 委 員 會 審 議 通 過 之 101 年 調 薪 案 6. 通 過 指 派 陳 勳 先 生 黃 勝 舜 先 生 蔡 傳 實 先 生 林 春 成 先 生 李 明 勳 先 生 擔 任 子 公 司 益 聯 實 業 股 份 有 限 公 司 之 法 人 董 事 代 表 人, 廖 嘉 國 先 生 為 法 人 監 察 人 代 表 人 ( 但 因 公 司 法 第 27 條 規 定 : 法 人 不 得 同 時 當 選 或 擔 任 董 事 及 監 察 人, 故 廖 嘉 國 先 生 被 糾 正 改 為 法 人 董 事 代 表 人 ) 通 過 蔡 傳 實 總 經 理 請 辭 案 2. 通 過 委 任 陳 長 先 生 為 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 委 員 通 過 修 訂 本 公 司 董 事 會 議 事 規 範 部 份 條 文 2. 通 過 訂 定 本 公 司 102 年 度 稽 核 計 劃 3. 通 過 改 派 廖 嘉 國 先 生 為 子 公 司 和 協 工 程 股 份 有 限 公 司 之 法 人 董 事 代 表 人 4. 通 過 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 審 議 通 過 之 董 事 監 察 人 薪 酬 委 員 等 出 席 費 金 額 調 整 為 NTD3,000 元 / 次 5. 通 過 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 審 議 通 過 之 101 年 度 年 終 獎 金 發 放 事 宜 通 過 101 年 度 決 算 表 冊 2. 通 過 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 審 議 通 過 之 101 年 度 董 事 監 察 人 酬 勞 分 配 3. 通 過 101 年 度 盈 餘 分 派, 每 股 分 配 現 金 股 利 0.3 元 4. 通 過 修 訂 本 公 司 章 程 部 份 條 文 5. 通 過 本 公 司 101 年 度 內 部 控 制 聲 明 書 6. 通 過 重 新 訂 定 本 公 司 資 金 貸 與 及 背 書 保 證 作 業 程 序 7. 通 過 重 新 訂 定 本 公 司 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 8. 通 過 本 公 司 持 有 美 商 高 陵 科 技 股 份 有 限 公 司 之 部 分 股 權 讓 售 案

40 會 議 屆 次 開 會 日 期 重 要 決 議 事 項 9. 通 過 指 派 黃 國 峻 副 總 經 理 兼 任 子 公 司 和 協 工 程 股 份 有 限 公 司 總 經 理 10. 通 過 追 認 瑞 穗 銀 行 中 期 性 貸 款 申 貸 事 宜 11. 通 過 本 公 司 102 年 股 東 常 會 會 議 內 容 ( 十 二 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 或 監 察 人 對 董 事 會 通 過 重 要 決 議 有 不 同 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者, 其 主 要 內 容 : 無 ( 十 三 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 公 司 董 事 長 總 經 理 會 計 主 管 財 務 主 管 內 部 稽 核 主 管 及 研 發 主 管 等 辭 職 解 任 情 形 之 彙 總 : 職 稱 姓 名 到 任 日 期 解 任 日 期 辭 職 或 解 任 原 因 總 經 理 蔡 傳 實 退 休 四 會 計 師 公 費 資 訊 : 會 計 師 公 費 資 訊 級 距 表 會 計 師 事 務 所 名 稱 會 計 師 姓 名 查 核 期 間 備 註 立 本 台 灣 聯 合 會 計 師 事 務 所 陳 玉 芳 陶 鴻 文 101 年 度 註 : 本 年 度 本 公 司 若 有 更 換 會 計 師 或 會 計 師 事 務 所 者, 應 請 分 別 列 示 其 查 核 期 間, 及 於 備 註 欄 說 明 更 換 原 因 金 額 級 距 公 費 項 目 金 額 單 位 : 新 臺 幣 仟 元 審 計 公 費 非 審 計 公 費 合 計 1 低 於 2,000 千 元 1, , ,000 仟 元 ( 含 )~4,000 仟 元 3 4,000 仟 元 ( 含 )~6,000 仟 元 4 6,000 仟 元 ( 含 )~8,000 仟 元 5 8,000 仟 元 ( 含 )~10,000 仟 元 6 10,000 仟 元 ( 含 ) 以 上 五 更 換 會 計 師 資 訊 : 無

41 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者, 應 揭 露 其 姓 名 職 稱 及 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 之 期 間 : 無 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 ( 一 ) 董 事 監 察 人 經 理 人 及 大 股 東 股 權 變 動 情 形 102 年 度 截 至 101 年 度 102 年 4 月 30 日 職 稱 姓 名 持 有 股 數 質 押 股 數 持 有 股 數 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 增 ( 減 ) 數 增 ( 減 ) 數 增 ( 減 ) 數 董 事 長 陳 勳 38, 副 董 事 長 黃 勝 舜 122, 董 事 鄭 逸 雪 2, 董 事 許 榮 輝 2, 董 事 黃 登 選 1,519, 董 事 連 得 時 692,829-16,000 - 董 事 郭 枝 群 (368,248) 董 事 張 磐 桓 181, 董 事 郭 貞 志 475, ,000 - 董 事 紀 平 福 1,154, 董 事 陳 德 峰 214, 董 事 郭 詩 滉 598, 董 事 施 家 安 44, 董 事 郭 枝 茂 111, 董 事 楊 昆 烈 1,357, 監 察 人 柯 長 崎 183, 監 察 人 黃 勝 材 75, 總 經 理 陳 勳 38,896 總 經 理 蔡 傳 實 26, 副 總 經 理 黃 國 峻 44, 協 理 李 明 勳 4, 協 理 洪 聖 陽 7, 協 理 陳 欽 鈞 6, 協 理 許 麗 慧 9, 註 1: 蔡 傳 實 總 經 理 於 101 年 11 月 1 日 退 休, 委 請 陳 勳 董 事 長 自 該 日 起 兼 任 總 經 理 職 務