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658 2017/9/11-2017/9/15 客户热线 :400 700 5588 公司网站 :www. fsfund. com 上海世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼.200120

基金经理札记 多策略 & 资源优选 基金经理蔡目荣 环保严监管将会成为新常态 2017 年下半年, 环保督查受到了社会广泛关注, 其实环保督查从 2016 年已经开始了, 只是当时大家没有认识到其重要性罢了 今年进行的第三批环保督查共立案处罚 8687 家, 拘留 405 人, 约谈 6657 人, 问责人数超过 4660 人 这次动真格的督查让全国人民看到党和政 府对污染宣战的决心, 也导致第四批督查省份提前开始自我整治, 引起了众多的关注和热议 今年两会的时候时任环保部长的陈吉宁同志已经明确指出 : 中央环保督查是中央加强生态文 明建设的一项重大举措 通过督察, 强化地方落实生态文明建设理念和绿色发展理念, 落 实党政同责和 一岗双责 环保督查对工业生产和老百姓的日常生活都产生了较为深远的 影响 记得 2012 年年底我也写了一篇 美丽中国 给资源行业带来是挑战也是机遇 的札记, 当初触发我写那篇札记的起因是十八大报告 十八大报告里面提到 : 面对资源约束趋紧 环境污染严重 生态系统退化的严峻形势, 必须树立尊重自然 顺应自然 保护自然的生态 文明理念, 把生态文明建设放在突出地位, 融入经济建设 政治建设 文化建设 社会建设 各方面和全过程, 努力建设美丽中国, 实现中华民族永续发展 报告全文共提及 生态文 明 15 次之多 这是党代会报告里面首次提出 美丽中国 的目标, 政府把生态文明建设 已经放在了极其重要的位置 目前全国人民正在喜迎十九大的召开, 环保预计还会成为一个 焦点问题 另外,2018 年开始我国将会启用环保税来替代排污费, 将会对环保行业产生重 要影响, 有理由相信, 环保严监管将会成为一个常态 我们国家在过去一些年发展中, 环保问题也日益突出, 如困扰大半个中国的雾霾问题,

极大的影响了居民的生活质量 英国 美国 日本等发达国家在经济高速发展期都曾经一度 忽视对环境的保护, 伦敦和洛杉矶也曾因为空气污染发生毒烟雾事件, 日本由于重金属污染 造成水俣病和骨痛病事件等 但发达国家后来都汲取了教训治理了污染 期待不久的将来我 们国家的河山也能早日恢复成青山绿水, 正如习总书记说过的青山绿水就是金山银山 据报道, 严格环保监管确实也影响了一部分居民的生活, 有些工业企业也是被一刀切的 关闭 预期随着监管部门对监管手段的日益优化, 监管有效性和针对性将会增强, 一些环保 监管中暴露的问题将会逐步改善 但我们更应该看到的是大量的污染源被关闭以后环保问题 的逐步改善, 对于注重环保的工业企业来说, 也增加了竞争的公平性 对于我们证券从业人员来说, 我们更关注环保监管加强会不会带来些投资机会 从产生 投资机会方向看, 一方面重污染企业被关停以后, 相关行业格局将会明显改善将会带来一定 投资机会 ; 另一方面, 一些环保不达企业未来有改善环保设备需求, 有利于环保领域行业和 公司经营受益

中国经济观察 证监会 : 投资者明规则识风险 专项活动进入第四 阶段 为进一步落实依法全面从严监管要求, 深入贯彻习近平总书记 加快形成融资功能完备 基础制度扎实 市场监管有效 投资者权益得到充分保护的股票市场 的重要指示精神, 证 监会于 5 月 5 日正式启动 投资者保护 明规则 识风险 专项活动 该活动聚焦于投资者 权益遭受侵害的多发领域, 以具有一定社会影响的典型事例为蓝本, 以生动形象通俗易懂的 案例为载体, 阐明规则红线 风险底线, 帮助广大投资者更加深入了解证券期货法规知识, 识别违法违规主体惯用的骗术和伎俩, 增强守法意识 风险防范意识和自我保护能力, 避免 遭受不必要的损失 专项活动分四个阶段进行, 其中前三个阶段分别以 远离内幕交易 警惕市场操纵 谨防违规信披 为主题, 发布了 37 个典型案例 证券期货系统各单位 市场经营机构也 结合各自优势, 围绕活动主题, 从案例出发, 采取多种形式开展投资者易理解 能接受的宣 传教育活动, 增强其对违法违规行为的判别能力 社会各方也对专项活动作出了积极响应, 媒体记者 专家学者以及业内人士对相关金融和法律知识进行深入解读, 相关文章在报刊 杂志 网站 微信 微博和移动客户端广泛刊发和转载 据统计, 共有 65 家媒体累计刊发 170 多篇新闻和评论, 百度搜索相关结果 250 余万条 近日, 我会将正式启动以 防范违规经营 为主题的第四阶段活动, 相关案例包括以下 四种类型 : 一是市场主体违规销售, 二是从业人员违规代客理财, 三是非法投资咨询, 四是 非法期货活动 借助这些案例提醒广大投资者, 在购买投资产品或接受相关业务服务前, 要 充分辨识主体资格, 通过合法渠道确认相关机构及从业人员是否已取得相应业务资格, 并选

择正规渠道购买产品或接受服务 在购买产品或接受服务时, 应详细了解合同信息, 理性衡 量自身风险承受能力, 对夸大 诱人的虚假宣传保持警惕 证券期货经营机构也应当以适当 性管理为原则, 将适当的产品销售给适合的投资者, 有效管理和防控风险, 依法保护投资者 合法权益 摘自 : 东方财富网

基金同业动态 券商资管 FOF 规模超两千亿 : 起步早研发强暂领先 公募 近日, 首批公募 FOF( 基金中的基金 ) 获批, 公募基金正式步入 FOF 时代 但其实 FOF 在国内并非新鲜事物, 券商资管的 FOF 产品规模保守估计早已超过 2000 亿元, 今年以来约 51.22% 的产品实现正收益 一位 FOF 投资主办人对证券时报记者表示, 公募 FOF 产品的优势在于投资者购买门槛 较低, 而券商资管的 FOF 产品起步较早, 并且基金研究实力强, 目前更容易被投资者认可, 尤其受银行等机构资金青睐 证券时报记者获悉, 目前除了有 55 只公募 FOF 基金在审批中, 券商资管还在申请备案 设立新的 FOF 产品, 并且更多地采用 银行资金 + 自有资金跟投 模式 规模超 2000 亿 FOF 与一般基金的区别在于,FOF 是以基金为投资标的, 通过专业机构对基金进行筛选 组合成不同策略的配置, 而基金是以股票 债券等有价证券为投资标的 近日, 首批公募基金 FOF 获批, 将发行 FOF 产品的管理人从原来的券商或银行, 扩展 到了公募基金 事实上, 早在 2007 年或更早前就有券商资管发行 FOF 产品, 只不过以集合理财计划的 产品形式存在, 并且不一定出现 FOF 字眼 比如国泰君安的第一只 FOF 产品 君得益 就成立于 2007 年,2008 年至 2010 年实现 累计收益率 11.24%, 是当时长期业绩最好的 FOF 型产品, 不过, 现在已经到期结束

据统计, 目前券商资管发行的 FOF 产品规模约为 2079.29 亿, 不过, 在 2016 年之前发 行的产品非常少, 大部分产品是这两年发行的 今年以来, 这些券商资管 FOF 产品约 51.22% 获得正收益 上海一家券商资管子公司透露, 近期正在筹备成立新的 FOF 产品, 主要还是采用 银 行资金 + 自有资金跟投 模式 两大优势暂领先 近年来, 基金产品推陈出新, 可供投资者投资的产品类型更加丰富 但基金投资者的 困惑却在加深, 投资的难度不断增加 一家上海券商的资管子公司表示, 近年来市场风格转换迅速, 几乎一年一变, 一旦没 有踏准节拍, 很可能全年无收 而基金业本身的快速发展导致人才紧缺, 从业人员近几年来 一直频繁流动, 基金业绩的持续性难以得到保证, 这些因素都增加了基金投资的难度 券商资管虽然很早就涉足 FOF 业务, 但这些年来业绩耀眼的不多, 资产配置的领域仍 然存在很多难题 一位主要接受银行委外资金的券商 FOF 投资主办人告诉记者 : FOF 采用什么策略是根 据委托人或渠道定制的, 今年全市场中性策略基本都不赚钱, 市场波动率较小, 指数表现很 强, 但如果变更策略则要等待银行更改协议 也就是说,FOF 投资一方面挑选团队稳定 策略灵活, 能在各种市场环境里 游刃有 余 的基金, 另一方面又要时刻更新自己的投资理念, 主动选择适应市场风格的基金 不过, 与公募基金相比, 券商资管短期内优势还比较明显, 一来是从事 FOF 投资时间 较早, 二来是基金研究实力较强

也有券商资管从事 FOF 投资时间较长, 比如国泰君安资管 FOF 产品累计规模超过 35 亿, 并且有大量的高净值个人客户, 其团队算是国内最早的券商资管 FOF 投研团队, 后来变 成国泰君安资管的机构金融部 此外, 一些券商的研究所本来就拥有专业基金研究人员, 研究实力强大 但同时, 券 商资管 FOF 产品的投资门槛比公募基金要高, 未来也面临着竞争和挑战 摘自 : 证券之星

海外基金视窗 美国金融监管不断强化 2008 年爆发的金融危机为美国金融监管敲响警钟 为此美国于 2010 年颁布多德 - 弗兰克法案, 对金融监管体系进行广泛而深入的改革, 对金融市场进行更全面和严格的监管 尤为值得一提的是, 曾经被视为灰色地带的 场外交易市场 (OTC) 也被纳入监管视野 监管改革广泛深入美国基本上实行的是一套 双线多头 的监管体制, 所谓双线是指联邦政府和州政府两条线, 多头是指由多个平行履行金融监管职能的机构, 其中美联储是最主要的监管机构, 其他联邦监管机构还包括美国证交会 (SEC) 联邦储蓄保险公司 (FDIC) 商品期货交易委员会(CFTC) 等等 二十世纪 30 年代以前, 美国的金融业基本上是自由竞争, 不受管制的 但在 大萧条 过后, 美国开始意识到金融监管的必要性, 从而逐步建立起一整套相对完备的金融监管法规, 包括 1933 年大萧条之后出台的 格拉斯 斯蒂格尔法案 针对二级市场制定的 1934 年证券交易法 针对内幕交易制定的 1984 年内幕交易制裁法 为适应混业经营发展需要制定的 1999 年金融服务现代化法 2001 年为重塑上市公司内部治理机制与证券市场监管体系制定的 萨班斯 奥克斯利法案 等 和讯网 9 月 11 日, 金融智库 Z/Yen 周一公布最新全球金融中心指数排名, 纵使受英国脱欧影响, 英国伦敦仍以 780 分位列榜首, 较去年跌 2 分 ; 美国纽约以 756 分排第二, 较去年跌 24 分, 智库指可能与对美国贸易政策的忧虑有关 ; 至于双方差距拉阔至 24 分, 为排名榜 2007 年开始公布以来最大差距 和讯网 9 月 12 日, 李克强总理与主要国际经济金融机构负责人共见记者时开宗明义说, 中国为何再次举行 1+6 圆桌对话会 :1. 表明中国和主要国际经济金融机构将坚定维护多边贸易体制 ;2. 表明中国作为深度融入世界经济的主要经济体, 愿意与国际社会和国际市场加强坦诚交流 ;3. 表明中国作为负责任大国, 将进一步扩大开放, 努力促进世界经济持续复苏 和讯网 9 月 13 日, 美国国会参议院批准保守派智库学者 税务专家凯文 哈西特出任白宫经济顾问委员会主席 和讯网 9 月 14 日, 英国央行在其官网公布其最新利率决议, 维持基准利率 0.25% 不变, 维持国债购买规模 4350 亿英镑不变, 维持企业债购买规模 100 亿英镑不变 和讯网 9 月 15 日, 多位美国财经高层日前纷纷就税改问题表态, 令市场对特朗普税改前景的乐观预期骤然升温, 风险偏好重燃 受此提振, 美元资产重获青睐, 美股再次刷新历史高位, 美元也脱离低位企稳反弹 市场分析人士指出, 投资者一直对美国企业税率大幅下调的计划抱有高度期待, 如果未来几周有更多细节出炉, 将帮助美元资产重新上涨 然而层层监管并不能保障万无一失,2008 年金融危机 的爆发给了美国金融监管领域当头一棒, 麦道夫 庞氏骗局 等大案更直接暴露出美国监管

体系和监管机构的漏洞 为应对新的金融形势, 奥巴马政府与 2009 年 6 月提议对美国金融 监管体系进行深入改革, 并于 2010 年 7 月颁布 多德 - 弗兰克监管改革法案, 成为 大萧 条 以来美国最广泛深入的一次金融监管体制改革 长达 2300 页的多德 - 弗兰克法案纳入了金融市场监管的诸多重要议题, 主要包括通过提高金融体系问责制和透明度, 提升美国金融稳定性 ; 结束 大到不能倒 的情形 ; 为保护美国纳税人利益, 不再为金融机构提供救助 ; 设立消费者金融保护局 保护消费者免受金融服务活动滥用的侵害 ; 限制商业银行自营交易等 根据这项法案, 美国把监管触角伸到金融市场的各个角落, 以清除导致危机的各种 系统性风险 其中美联储被赋予更大权力, 成为金融监管的核心, 除监管商业银行外, 还有权监管对冲基金等其他可能给金融体系造成风险的机构 此外法案还将金融创新纳入风险管理和监管内容, 并提出对抵押贷款衍生品市场进行彻底审查, 提高抵押贷款提供商的执业标准等细则 场外衍生品纳入视野 值得一提的是,2010 年通过的多德 - 弗兰克法案用了相当一部分篇幅阐述了对衍生品市 场特别是场外市场交易 (OTC) 的监管规则, 支持对场外衍生品交易市场实施全面监管 在 2008 年金融危机前, 美国债券及其场外衍生品市场几乎没有监管, 而正是场外衍生 品的泛滥导致了次贷危机爆发, 进而引爆金融危机 有业内人士指出, 监管部门错误的监管 理念和无监管行为, 是导致场外金融衍生品市场疯狂的重要原因之一 根据多德 - 弗兰克法案的最新要求,SEC 和 CFTC 将负责对金融衍生品市场进行监管 ; 部分金融衍生品被要求通过集中的交易所或类似电子交易系统中进行, 并通过清算所进行清算 ; 银行须剥离风险最高的衍生品业务, 包括农产品 能源及多数金属的掉期交易业务, 并将这些业务转至关联公司, 可以保留的业务包括利率掉期 外汇掉期 黄金和白银等掉期交易 ; 定制的互换交易仍可通过场外市场进行, 但相关交易需要上报至中央存储库 ; 对从事衍生品交易的公司实施新规定, 对其资本 保证金 信息发布 记录保存以及业务活动等各方面进行限制

本月初, 美联储投票通过新规, 要求在交易一方破产时, 暂时禁止金融机构终止衍生品工具合约 此举目的在于让监管机构或法庭有时间稳住局势, 免除撤销破产机构关联合约的必要性, 防止雷曼式的连锁反应重现华尔街 2008 年雷曼兄弟破产后, 华尔街一度陷入混乱, 进一步加剧了金融危机 美联储主席耶伦表示, 规模最大的几家银行通过大量的金融合约相互关联, 除非能够防 止这些合约同时解除, 否则可能引发资产甩卖, 吞噬许多金融机构 摘自 : 和讯网

旗下基金净值报告截至 2017-09-15 宝康消费品基金 基金代码 :240001 09-11 6.8904 2.3614 09-12 6.8812 2.3577 09-13 6.8847 2.3591 09-14 6.8936 2.3627 09-15 6.9058 2.3676 单位净值周增长率 :0.7232% 比较基准周增长率 :0.1378% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 80%+ 中证综合债指数收益率 20% 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2003-12-30 每 10 份基金份额分 0.10 元 2 2004-03-31 每 10 份基金份额分 0.40 元 3 2004-09-10 每 10 份基金份额分 0.20 元 4 2005-05-18 每 10 份基金份额分 0.50 元 5 2005-12-20 每 10 份基金份额分 0.10 元 6 2006-04-13 每 10 份基金份额分 0.40 元 7 2007-09-13 每 10 份基金份额分 1.00 元 8 2008-03-26 每 10 份基金份额分 0.50 元 9 2009-04-23 每 10 份基金份额分 0.50 元 10 2010-01-15 每 10 份基金份额分 0.50 元 11 2011-01-18 每 10 份基金份额分 0.20 元 12 2013-01-21 每 10 份基金份额分 0.10 元 13 2014-01-17 每 10 份基金份额分 0.20 元 14 2015-01-19 每 10 份基金份额分 0.10 元 15 2016-01-14 每 10 份基金份额分 0.30 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 宝康消费品基金合同生效日为 2003 年 7 月 15 日

宝康灵活配置基金 基金代码 :240002 09-11 3.7641 1.9841 09-12 3.7636 1.9836 09-13 3.7674 1.9874 09-14 3.7653 1.9853 09-15 3.7554 1.9754 单位净值周增长率 :0.1166% 比较基准周增长率 :0.1354% 其中 : 比较基准 = 中证综合债指数收益率 65%+ 沪深 300 指数收益率 35% 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2003-12-30 每 10 份基金份额分 0.10 元 2 2004-03-31 每 10 份基金份额分 0.40 元 3 2004-12-20 每 10 份基金份额分 0.40 元 4 2005-12-15 每 10 份基金份额分 0.20 元 5 2006-04-13 每 10 份基金份额分 0.40 元 6 2007-01-22 每 10 份基金份额分 13.90 元 7 2008-03-26 每 10 份基金份额分 0.50 元 8 2009-04-23 每 10 份基金份额分 0.50 元 9 2010-01-15 每 10 份基金份额分 0.50 元 10 2013-01-21 每 10 份基金份额分 0.10 元 11 2014-01-17 每 10 份基金份额分 0.10 元 12 2015-01-19 每 10 份基金份额分 0.20 元 13 2016-01-14 每 10 份基金份额分 0.50 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 宝康灵活配置基金合同生效日为 2003 年 7 月 15 日

宝康债券基金 基金代码 :240003 09-11 2.0144 1.3744 09-12 2.0149 1.3749 09-13 2.0151 1.3751 09-14 2.0156 1.3756 09-15 2.0157 1.3757 单位净值周增长率 :0.1164% 比较基准周增长率 :0.1332% 其中 : 比较基准 = 中证综合债指数收益率 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2003-12-30 每 10 份基金份额分 0.10 元 2 2004-03-31 每 10 份基金份额分 0.20 元 3 2004-09-10 每 10 份基金份额分 0.20 元 4 2005-10-28 每 10 份基金份额分 0.30 元 5 2006-04-13 每 10 份基金份额分 0.20 元 6 2006-06-09 每 10 份基金份额分 0.45 元 7 2006-09-20 每 10 份基金份额分 0.10 元 8 2006-12-21 每 10 份基金份额分 0.15 元 9 2007-09-13 每 10 份基金份额分 1.00 元 10 2008-03-26 每 10 份基金份额分 1.30 元 11 2008-12-18 每 10 份基金份额分 0.20 元 12 2009-04-23 每 10 份基金份额分 0.30 元 13 2010-01-15 每 10 份基金份额分 0.40 元 14 2011-01-18 每 10 份基金份额分 0.20 元 15 2013-01-21 每 10 份基金份额分 0.40 元 16 2014-01-17 每 10 份基金份额分 0.10 元 17 2015-01-19 每 10 份基金份额分 0.50 元 18 2016-01-14 每 10 份基金份额分 0.30 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 宝康债券基金合同生效日为 2003 年 7 月 15 日

华宝兴业动力组合基金 基金代码 :240004 日期累计份额净值份额净值 09-11 4.0781 1.5681 09-12 4.0801 1.5701 09-13 4.0866 1.5766 09-14 4.0804 1.5704 09-15 4.0583 1.5483 单位净值周增长率 :-0.4181% 比较基准周增长率 :0.0035% 其中 : 比较基准 =80% 上证 180 指数收益率与深证 100 指数收益率的流通市值 加权平均 +20% 上证国债指数收益率 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2006-04-13 每 10 份基金份额分 0.40 元 2 2007-01-05 每 10 份基金份额分 10.40 元 3 2008-02-19 每 10 份基金份额分 14.30 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 动力组合基金合同生效日为 2005 年 11 月 17 日 多策略增长基金 基金代码 :240005 日期累计份额净值份额净值 09-11 4.5908 0.6207 09-12 4.5919 0.6212 09-13 4.5963 0.6231 09-14 4.6018 0.6255 09-15 4.5954 0.6227 单位净值周增长率 :0.7116% 比较基准周增长率 :0.0035% 其中 : 比较基准 =80% 上证 180 和深证 100 复合指数 +20% 上证国债指数 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2006-05-11 每 10 份基金份额分 1.20 元 2 2007-09-04 每 10 份基金份额分 20 元 3 2008-03-26 每 10 份基金份额分 2.20 元 4 2010-01-18 每 10 份基金份额分 0.53 元 5 2016-01-14 每 10 份基金份额分 1.83 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 多策略增长基金成立于 2004 年 5 月 11 日

现金宝货币市场基金 (A 级 ) 基金代码 :240006 日期 每万份基金七日年化净收益 ( 元 ) 收益率 % 09-11 1.0430 3.8950 09-12 1.0405 3.8920 09-13 1.0344 3.8550 09-14 1.0403 3.8600 09-15 1.0033 3.8430 09-16 1.0030 3.8250 09-17 1.0030 3.8080 其中 : 比较基准 = 同期 7 天通知存款利率 ( 税后 ) 现金宝货币市场基金 (B 级 ) 基金代码 :240007 日期 每万份基金 净收益 ( 元 ) 七日年化 收益率 % 09-11 1.1091 4.1440 09-12 1.1080 4.1430 09-13 1.1006 4.1060 09-14 1.1061 4.1110 09-15 1.0691 4.0940 09-16 1.0687 4.0760 09-17 1.0688 4.0590 其中 : 比较基准 = 同期 7 天通知存款利率 ( 税后 ) 现金宝货币市场基金 (E 级 ) 基金代码 :000678 日期 每万份基金 净收益 ( 元 ) 七日年化 收益率 % 09-11 1.1092 4.1450 09-12 1.1080 4.1430 09-13 1.1006 4.1060 09-14 1.1060 4.1110 09-15 1.0692 4.0940 09-16 1.0687 4.0760 09-17 1.0688 4.0590 其中 : 比较基准 = 同期 7 天通知存款利率 ( 税后 ) * 注 : 现金宝货币市场基金成立于 2005 年 3 月 31 日

华宝兴业收益增长基金 基金代码 :240008 09-11 5.9979 5.9979 09-12 6.0367 6.0367 09-13 6.0228 6.0228 09-14 5.9940 5.9940 09-15 5.9506 5.9506 单位净值周增长率 :-0.2029% 比较基准周增长率 :-0.3040% 其中 : 比较基准 = 65% 上证红利指数收益率 +35% 上证国债指数收益率 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 收益增长基金成立于 2006 年 6 月 15 日 华宝兴业先进成长基金 基金代码 :240009 09-11 3.2923 3.0243 09-12 3.2599 2.9919 09-13 3.2710 3.0030 09-14 3.2504 2.9824 09-15 3.2168 2.9488 单位净值周增长率 :-0.9240% 比较基准周增长率 :-0.3531% 其中 : 比较基准 = 新上证综指收益率 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2012-11-21 每 10 份基金份额分 2.68 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 先进成长基金成立于 2006 年 11 月 7 日

华宝兴业行业精选基金 基金代码 :240010 09-11 1.5399 1.5399 09-12 1.5436 1.5436 09-13 1.5474 1.5474 09-14 1.5417 1.5417 09-15 1.5192 1.5192 单位净值周增长率 :-0.3869% 比较基准周增长率 :0.1387% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 行业精选基金成立于 2007 年 6 月 14 日 华宝兴业大盘精选基金 基金代码 :240011 09-11 2.0572 1.7892 09-12 2.0662 1.7982 09-13 2.0720 1.8040 09-14 2.0630 1.7950 09-15 2.0534 1.7854 单位净值周增长率 :-0.1901% 比较基准周增长率 :0.1146% 其中 : 比较基准 =80% 沪深 300 指数收益率 +20% 上证国债指数收益率 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2010-01-15 每 10 份基金份额分 0.80 元 本周业绩报告 2 2016-01-14 每 10 份基金份额分 1.88 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 大盘精选基金成立于 2008 年 10 月 7 日

华宝兴业海外中国成长基金 基金代码 :241001 09-11 1.7860 1.7860 09-12 1.8280 1.8280 09-13 1.8480 1.8480 09-14 1.8340 1.8340 09-15 1.8280 1.8280 单位净值周增长率 :2.6390% 比较基准周增长率 :3.5779% 其中 : 比较基准 = 中证海外内地股指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 海外中国成长基金成立于 2008 年 5 月 7 日 华宝兴业中证 100 指数基金 基金代码 :240014 09-11 1.2510 1.2510 09-12 1.2568 1.2568 09-13 1.2578 1.2578 09-14 1.2535 1.2535 09-15 1.2554 1.2554 单位净值周增长率 :-0.0080% 比较基准周增长率 :-0.0358% 其中 : 比较基准 = 中证 100 指数收益率 95%+ 银行同业存款收益率 5% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 中证 100 指数基金成立于 2009 年 9 月 29 日

华宝兴业增强收益债券 (A) 基金代码 :240012 09-11 1.4881 1.1081 09-12 1.4900 1.1100 09-13 1.4893 1.1093 09-14 1.4889 1.1089 09-15 1.4886 1.1086 单位净值周增长率 :0.0632% 比较基准周增长率 :-0.0113% 其中 : 比较基准 = 中国债券总指数收益率 100% 华宝兴业增强收益债券 (B) 基金代码 :240013 09-11 1.4405 1.0605 09-12 1.4423 1.0623 09-13 1.4417 1.0617 09-14 1.4412 1.0612 09-15 1.4409 1.0609 单位净值周增长率 :0.0566% 比较基准周增长率 :-0.0113% 其中 : 比较基准 = 中国债券总指数收益率 100% 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2010-01-15 每 10 份基金份额分 0.10 元 2 2011-01-18 每 10 份基金份额分 0.10 元 3 2016-10-27 每 10 份基金份额分 3.60 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 增强收益债券基金成立于 2009 年 2 月 17 日

华宝兴业上证 180 价值 ETF 联接基金 基金代码 :240016 09-11 1.7200 1.6900 09-12 1.7280 1.6980 09-13 1.7240 1.6940 09-14 1.7150 1.6850 09-15 1.7100 1.6800 单位净值周增长率 :-0.8850% 比较基准周增长率 :-0.9467% 其中 : 比较基准 =95% 上证 180 价值指数收益率 +5% 银行同业存款利率 分红记录红利发放日分红方案 1 2010-11-11 每 10 份基金份额分 0.30 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 上证 180 价值 ETF 联接基金成立于 2010 年 4 月 23 日 华宝兴业上证 180 价值 ETF 二级市场交易代码 510030; 申购赎回代码 510031 09-11 1.6520 4.8270 09-12 1.6610 4.8510 09-13 1.6570 4.8390 09-14 1.6470 4.8100 09-15 1.6420 4.7960 单位净值周增长率 :-0.9296% 比较基准周增长率 :-0.9970% 其中 : 比较基准 = 上证 180 价值指数收益率 100% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 上证 180 价值 ETF 基金成立于 2010 年 4 月 23 日

华宝兴业新兴产业基金 基金代码 :240017 日期累计份额净值份额净值 09-11 2.2988 1.8508 09-12 2.2865 1.8385 09-13 2.2919 1.8439 09-14 2.2802 1.8322 09-15 2.2750 1.8270 单位净值周增长率 :-0.0328% 比较基准周增长率 :0.1553% 其中 : 比较基准 =75% 中证新兴产业指数 +25% 上证国债指数 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2018-8-11 每 10 份基金份额分 4.48 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 新兴产业基金成立于 2010 年 12 月 7 日 华宝兴业可转债基金 基金代码 :240018 09-11 1.0105 1.0105 09-12 1.0060 1.0060 09-13 1.0035 1.0035 09-14 0.9998 0.9998 09-15 0.9991 0.9991 单位净值周增长率 :-1.5083% 比较基准周增长率 :-1.4636% 其中 : 比较基准 = 标普中国可转债指数收益率 70%+ 上证国债指数收益率 30% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业可转债基金成立于 2011 年 4 月 27 日

华宝兴业上证 180 成长 ETF 联接基金 基金代码 :240019 09-11 1.5930 1.5930 09-12 1.6000 1.6000 09-13 1.5990 1.5990 09-14 1.5970 1.5970 09-15 1.5990 1.5990 单位净值周增长率 :0.3767% 比较基准周增长率 :0.2435% 其中 : 比较基准 = 95% 上证 180 成长指数收益率 +5% 银行同业存款利率 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 上证 180 成长 ETF 联接基金成立于 2011 年 8 月 9 日 华宝兴业上证 180 成长 ETF 二级市场交易代码 510280; 申购赎回代码 510281 09-11 1.5970 1.5970 09-12 1.6050 1.6050 09-13 1.6040 1.6040 09-14 1.6010 1.6010 09-15 1.6040 1.6040 单位净值周增长率 :0.4383% 比较基准周增长率 :0.2557% 其中 : 比较基准 = 标的指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 上证 180 成长 ETF 基金成立于 2011 年 8 月 4 日

华宝兴业医药生物基金 基金代码 :240020 09-11 1.8970 1.6080 09-12 1.8920 1.6030 09-13 1.9000 1.6110 09-14 1.9060 1.6170 09-15 1.9090 1.6200 单位净值周增长率 :0.4963% 比较基准周增长率 :-0.1609% 其中 : 比较基准 = 80% 中证医药卫生指数 +20% 上证国债指数 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2013-11-29 每 10 份基金份额分 2.89 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业医药生物基金成立于 2012 年 2 月 28 日 华宝兴业资源优选基金 基金代码 :240022 09-11 1.6540 1.5450 09-12 1.6560 1.5470 09-13 1.6610 1.5520 09-14 1.6430 1.5340 09-15 1.6080 1.4990 单位净值周增长率 :-1.3816% 比较基准周增长率 :-1.4206% 其中 : 比较基准 = 80% 中证内地资源主题指数收益率 + 20% 上证国债指数 收益率 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2017-8-21 每 10 份基金份额分 1.09 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业资源优选基金成立于 2012 年 8 月 21 日

华宝添益基金 二级市场交易代码 511990; 申 购赎回代码 511991 日期 每百份基金七日年化净收益 ( 元 ) 收益率 % 09-11 1.0480 3.8850 09-12 1.0485 3.8930 09-13 1.0311 3.8930 09-14 1.0336 3.8610 09-15 1.0261 3.8560 09-16 1.0254 3.8510 09-17 1.0240 3.8450 其中 : 比较基准 = 同期 7 天通知存款利率 ( 税后 ) * 注 : 华宝添益基金成立于 2012 年 12 月 27 日 华宝兴业服务优选基金 基金代码 :000124 09-11 2.1120 1.8120 09-12 2.0840 1.7840 09-13 2.1010 1.8010 09-14 2.0920 1.7920 09-15 2.0880 1.7880 单位净值周增长率 :0.2242% 比较基准周增长率 :0.3301% 其中 : 比较基准 = 80% 中证服务业指数收益率 + 20% 上证国债指数收益率 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2015-06-03 每 10 份基金份额分 3.00 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业服务股票基金成立于 2013 年 6 月 27 日

华宝兴业创新优选基金 基金代码 :000601 09-11 1.3880 1.0480 09-12 1.3800 1.0400 09-13 1.3870 1.0470 09-14 1.3780 1.0380 09-15 1.3770 1.0370 单位净值周增长率 :0.8755% 比较基准周增长率 :0.2479% 其中 : 比较基准 = 中证 800 指数收益率 80%+ 上证国债指数收益率 20% 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2015-06-02 每 10 份基金份额分 3.40 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业创新股票基金成立于 2014 年 5 月 14 日 华宝兴业生态中国基金 基金代码 :000612 09-11 2.2710 2.0710 09-12 2.2670 2.0670 09-13 2.2810 2.0810 09-14 2.2740 2.0740 09-15 2.2640 2.0640 单位净值周增长率 :0.7321% 比较基准周增长率 :0.2479% 其中 : 比较基准 = 中证 800 指数收益率 80%+ 上证国债指数收益率 20% 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2015-06-02 每 10 份基金份额分 2.00 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业生态股票基金成立于 2014 年 6 月 13 日

华宝兴业量化对冲混合基金 A 类 基金代码 :000753 09-11 1.2185 1.0385 09-12 1.2181 1.0381 09-13 1.2175 1.0375 09-14 1.2181 1.0381 09-15 1.2185 1.0385 单位净值周增长率 :-0.1154% 比较基准周增长率 :0.0206% 本基金的业绩比较基准是一年期银行定期存款利率 ( 税后 ) 华宝兴业量化对冲混合基金 C 类 基金代码 :000754 09-11 1.2171 1.0371 09-12 1.2168 1.0368 09-13 1.2161 1.0361 09-14 1.2167 1.0367 09-15 1.2171 1.0371 单位净值周增长率 :-0.1252% 比较基准周增长率 :0.0206% 本基金的业绩比较基准是一年期银行定期存款利率 ( 税后 ) 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2016-12-15 每 10 份基金份额分 1.80 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业量化对冲混合基金成立于 2014 年 9 月 17 日

华宝兴业高端制造基金 基金代码 :000866 09-11 1.3110 1.3110 09-12 1.3110 1.3110 09-13 1.3130 1.3130 09-14 1.3080 1.3080 09-15 1.2960 1.2960 单位净值周增长率 :0.0000% 比较基准周增长率 :0.8671% 其中 : 比较基准 = 申银万国制造业指数收益率 80% + 上证国债指数收益率 20% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业高端制造基金成立于 2014 年 12 月 10 日 华宝兴业品质生活基金 基金代码 :000867 09-11 0.9880 0.9380 09-12 0.9850 0.9350 09-13 0.9880 0.9380 09-14 0.9970 0.9470 09-15 1.0060 0.9560 单位净值周增长率 :1.9190% 比较基准周增长率 :0.1146% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 80%+ 上证国债指数收益率 20% 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2015-06-02 每 10 份基金份额分 0.50 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业品质生活股票基金成立于 2014 年 6 月 13 日

华宝兴业稳健回报基金 基金代码 :000993 09-11 1.0270 1.0270 09-12 1.0300 1.0300 09-13 1.0330 1.0330 09-14 1.0280 1.0280 09-15 1.0120 1.0120 单位净值周增长率 :-0.3937% 比较基准周增长率 :0.0844% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 55 %+ 上证国债指数收益率 45% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业稳健回报基金成立于 2015 年 3 月 27 日 华宝兴业事件驱动基金 基金代码 :001118 09-11 0.7540 0.7540 09-12 0.7570 0.7570 09-13 0.7570 0.7570 09-14 0.7560 0.7560 09-15 0.7560 0.7560 单位净值周增长率 :0.5319% 比较基准周增长率 :0.1146% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 80% + 上证国债指数收益率 20% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业事件驱动基金成立于 2015 年 4 月 08 日

华宝兴业国策导向基金 基金代码 :001088 09-11 0.7960 0.7960 09-12 0.8000 0.8000 09-13 0.7990 0.7990 09-14 0.7950 0.7950 09-15 0.7900 0.7900 单位净值周增长率 :-0.1264% 比较基准周增长率 :0.1026% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 70%+ 上证国债指数收益率 30% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业国策导向基金成立于 2015 年 5 月 8 日 华宝兴业新价值混合基金 基金代码 :001324 09-11 1.0970 1.0970 09-12 1.0974 1.0974 09-13 1.0976 1.0976 09-14 1.0972 1.0972 09-15 1.0975 1.0975 单位净值周增长率 :0.0638% 比较基准周增长率 :0.0616% 其中 : 比较基准 =1 年期银行定存款基准利率 ( 税后 )+3% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业新价值混合基金成立于 2015 年 6 月 01 日

华宝兴业医疗分级指数基金 基金代码 :162412 09-11 0.3535 0.9199 09-12 0.3519 0.9157 09-13 0.3522 0.9165 09-14 0.3521 0.9163 09-15 0.3506 0.9124 单位净值周增长率 :-1.3728% 比较基准周增长率 :-1.3879% 其中 : 比较基准 = 中证医疗指数收益率 95%+ 同期银行活期存款利率 ( 税后 ) 5% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业医疗分级指数基金成立于 2015 年 5 月 21 日 华宝兴业医疗 A 基金 基金代码 :150261 09-11 1.1304 1.0407 09-12 1.1305 1.0408 09-13 1.1307 1.0410 09-14 1.1308 1.0411 09-15 1.1310 1.0413 单位净值周增长率 :0.1058% 比较基准周增长率 :-1.3879% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业医疗分级指数基金成立于 2015 年 5 月 21 日

华宝兴业医疗 B 基金 基金代码 :150262 09-11 0.0302 0.7991 09-12 0.0299 0.7906 09-13 0.0300 0.7920 09-14 0.0300 0.7915 09-15 0.0297 0.7835 单位净值周增长率 :-3.2716% 比较基准周增长率 :-1.3879% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业医疗分级指数基金成立于 2015 年 5 月 21 日 华宝兴业中证 1000 分级指数 基金 基金代码 :162413 09-11 0.4779 0.7811 09-12 0.4768 0.7791 09-13 0.4784 0.7818 09-14 0.4777 0.7806 09-15 0.4757 0.7772 单位净值周增长率 :0.4784% 比较基准周增长率 :0.5068% 其中 : 比较基准 = 中证 1000 指数收益率 95%+ 同期银行活期存款利率 ( 税后 ) 5% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业中证 1000 分级基金成立于 2015 年 6 月 04 日 本周业绩报告

华宝兴业中证 1000A 基金 基金代码 :150263 09-11 1.1280 1.0407 09-12 1.1281 1.0408 09-13 1.1283 1.0410 09-14 1.1284 1.0411 09-15 1.1286 1.0413 单位净值周增长率 :0.1058% 比较基准周增长率 :0.5068% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业中证 1000 分级基金成立于 2015 年 6 月 04 日 华宝兴业中证 1000B 基金 基金代码 :150264 09-11 0.0820 0.5215 09-12 0.0814 0.5174 09-13 0.0822 0.5226 09-14 0.0818 0.5201 09-15 0.0807 0.5131 单位净值周增长率 :1.2431% 比较基准周增长率 :0.5068% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业中证 1000 分级基金成立于 2015 年 6 月 04 日

华宝兴业新机遇混合基金 A 类 基金代码 :162414 09-11 1.1353 1.1353 09-12 1.1361 1.1361 09-13 1.1364 1.1364 09-14 1.1367 1.1367 09-15 1.1375 1.1375 单位净值周增长率 :0.2556% 比较基准周增长率 :0.0616% 其中 : 比较基准 =:1 年期银行定期存款基准利率 ( 税后 )+3% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业新机遇混合基金成立于 2015 年 6 月 11 日 华宝兴业新机遇混合基金 C 类 基金代码 :003144 09-11 1.1341 1.1341 09-12 1.1348 1.1348 09-13 1.1351 1.1351 09-14 1.1354 1.1354 09-15 1.1362 1.1362 单位净值周增长率 :0.2470% 比较基准周增长率 :0.0616% 其中 : 比较基准 =:1 年期银行定期存款基准利率 ( 税后 )+3% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业新机遇混合基金 C 类成立于 2016 年 8 月 4 日

华宝兴业转型升级灵活配置 基金 基金代码 :001967 09-11 1.1450 1.1450 09-12 1.1440 1.1440 09-13 1.1510 1.1510 09-14 1.1470 1.1470 09-15 1.1400 1.1400 单位净值周增长率 :0.7067% 比较基准周增长率 :0.1761% 其中 : 比较基准 = 中证 800 指数收益率 55% + 上证国债指数收益率 45% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业转型升级灵活配置基金成立 于 2015 年 12 月 15 日 华宝兴业核心优势灵活配置 基金 基金代码 :001967 09-11 1.0960 1.0960 09-12 1.0940 1.0940 09-13 1.0940 1.0940 09-14 1.0960 1.0960 09-15 1.0970 1.0970 单位净值周增长率 :0.6422% 比较基准周增长率 :0.0844% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 55% + 上证国债指数收益率 45% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业核心优势灵活配置基金成立 于 2016 年 1 月 21 日

华宝兴业宝鑫债券 A 类 基金代码 :002508 09-11 0.9964 0.9964 09-12 0.9967 0.9967 09-13 0.9970 0.9970 09-14 0.9972 0.9972 09-15 0.9974 0.9974 单位净值周增长率 :0.1506% 比较基准周增长率 :0.1332% 比较基准 = 中证综合债指数收益率 华宝兴业宝鑫债券 C 类 基金代码 :002509 09-11 0.9917 0.9917 09-12 0.9919 0.9919 09-13 0.9922 0.9922 09-14 0.9925 0.9925 09-15 0.9926 0.9926 单位净值周增长率 :0.1412% 比较基准周增长率 :0.1332% 比较基准 = 中证综合债指数收益率 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业宝鑫债券基金成立于 2016 年 4 月 26 日

华宝兴业美国品质消费基金 基金代码 :162415 09-11 1.1270 1.1270 09-12 1.1370 1.1370 09-13 1.1460 1.1460 09-14 1.1420 1.1420 09-15 1.1380 1.1380 单位净值周增长率 :1.4260% 比较基准周增长率 :0.8665% 其中 : 比较基准 = 标普美国品质消费股票指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业美国品质消费基金成立于 2016 年 3 月 18 日 华宝兴业香港中小基金 基金代码 :501021 09-11 1.2912 1.2912 09-12 1.3132 1.3132 09-13 1.3282 1.3282 09-14 1.3320 1.3320 09-15 1.3345 1.3345 单位净值周增长率 :3.4737% 比较基准周增长率 :2.5235% 其中 : 比较基准 = 标普香港上市中国中小盘指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业香港中小基金成立于 2016 年 6 月 24 日

华宝兴业万物互联混合基金 基金代码 :001534 09-11 0.8440 0.8440 09-12 0.8310 0.8310 09-13 0.8390 0.8390 09-14 0.8350 0.8350 09-15 0.8330 0.8330 单位净值周增长率 :0.2407% 比较基准周增长率 :0.0844% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 55% + 上证国债指数收益率 45% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业万物互联混合基金成立于 2015 年 6 月 30 日 华宝兴业中证军工交易型开放式指数基金二级市场交易代码 512810; 申购赎回代码 512811 09-11 0.8783 0.8783 09-12 0.8748 0.8748 09-13 0.8781 0.8781 09-14 0.8743 0.8743 09-15 0.8822 0.8822 单位净值周增长率 :1.0654% 比较基准周增长率 :0.9838% 其中 : 比较基准 = 中证军工指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业中证军工交易型开放式指数 基金成立于 2016 年 8 月 8 日

华宝兴业中证全指证券公司交易型开放式指数基金二级市场交易代码 512000; 申购赎回代码 512001 09-11 1.0495 1.0495 09-12 1.0605 1.0605 09-13 1.0566 1.0566 09-14 1.0533 1.0533 09-15 1.0559 1.0559 单位净值周增长率 :0.8308% 比较基准周增长率 :0.7640% 其中 : 比较基准 = 中证全指证券公司指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业中证全指证券公司交易型开 放式指数基金成立于 2016 年 8 月 30 日 华宝兴业新活力灵活配置混 合型证券投资基金 基金代码 :003154 09-11 1.1582 1.1582 09-12 1.1612 1.1612 09-13 1.1697 1.1697 09-14 1.1706 1.1706 09-15 1.1686 1.1686 单位净值周增长率 :1.6528% 比较基准周增长率 :0.0784% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 50% + 上证国债指数收益率 50% 如您对本周报有进一步要求或建议, * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业新活力灵活配置混合型证券 投资基金成立于 2016 年 9 月 7 日 请发 e-mail 至 : fsf@fsfund.com

华宝兴业未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金基金代码 :002634 09-11 0.9360 0.9360 09-12 0.9380 0.9380 09-13 0.9410 0.9410 09-14 0.9390 0.9390 09-15 0.9290 0.9290 单位净值周增长率 :-0.3219% 比较基准周增长率 :0.0844% 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 55% + 上证国债指数收益率 45% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业未来主导产业灵活配置混合 型证券投资基金成立于 2016 年 11 月 4 日 华宝兴业新起点灵活配置混合型证券投资基金基金代码 :002111 09-11 1.0396 1.0396 09-12 1.0400 1.0400 09-13 1.0402 1.0402 09-14 1.0397 1.0397 09-15 1.0399 1.0399 单位净值周增长率 :0.0289% 比较基准周增长率 :0.0784% 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 50% + 上证国债指数收益率 50% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业新起点灵活配置混合型证券 投资基金成立于 2016 年 12 月 19 日

华宝兴业新动力一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金代码 :004248 09-11 1.0331 1.0331 09-12 1.0337 1.0337 09-13 1.0339 1.0339 09-14 1.0334 1.0334 09-15 1.0337 1.0337 单位净值周增长率 :0.0678% 比较基准周增长率 :0.0784% 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 50% + 上证国债指数收益率 50% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业新动力一年定期开放灵活配 置混合型证券投资基金成立于 2017 年 1 月 20 日 华宝兴业沪深 300 指数增强型 发起式证券投资基金 基金代码 :003876 09-11 1.2060 1.2060 09-12 1.2074 1.2074 09-13 1.2068 1.2068 09-14 1.2039 1.2039 09-15 1.2070 1.2070 单位净值周增长率 :-0.0911% 比较基准周增长率 :0.1329% 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 *95%+1.5%( 指年收益率, 评价时按期间折算 ) * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业沪深 300 指数增强型发起式 证券投资基金成立于 2016 年 12 月 9 日

华宝兴业标普中国 A 股红利机会指数证券投资基金 A 基金代码 :501029 09-11 1.0915 1.0915 09-12 1.0932 1.0932 09-13 1.0941 1.0941 09-14 1.0932 1.0932 09-15 1.0946 1.0946 单位净值周增长率 :0.7733% 比较基准周增长率 :0.4986% 比较基准 = 标普中国 A 股红利机会指数收益率 95% + 同期银行活期存款利率 ( 税后 ) 5% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业标普中国 A 股红利机会指 数证券投资基金成立于 2017 年 1 月 18 日 华宝兴业标普中国 A 股红利机会指数证券投资基金 C 基金代码 :501029 09-11 1.0914 1.0914 09-12 1.0931 1.0931 09-13 1.0940 1.0940 09-14 1.0931 1.0931 09-15 1.0944 1.0944 单位净值周增长率 :0.7549% 比较基准周增长率 :0.4986% 比较基准 = 标普中国 A 股红利机会指数收益率 95% + 同期银行活期存款利率 ( 税后 ) 5% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业标普中国 A 股红利机会指 数证券投资基金成立于 2017 年 1 月 18 日

华宝兴业新优选一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金代码 :004284 09-11 1.0144 1.0144 09-12 1.0150 1.0150 09-13 1.0151 1.0151 09-14 1.0145 1.0145 09-15 1.0147 1.0147 单位净值周增长率 :0.0099% 比较基准周增长率 :0.0541% 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 50% + 上证国债指数收益率 50% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业新优选一年定期开放灵活配 置混合型证券投资基金成立于 2017 年 3 月 23 日 华宝兴业新飞跃灵活配置混合型证券投资基金基金代码 :004335 09-11 1.0798 1.0798 09-12 1.0795 1.0795 09-13 1.0815 1.0815 09-14 1.0839 1.0839 09-15 1.0892 1.0892 单位净值周增长率 :0.8986% 比较基准周增长率 :0.0784% 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 50% + 上证国债指数收益率 50% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业新飞跃灵活配置混合型证券 投资基金成立于 2017 年 2 月 27 日

华宝兴业港股通恒生中国 ( 香港上市 )25 指数证券投资基金 (LOF) 基金代码 :501301 09-11 1.0816 1.0816 09-12 1.0876 1.0876 09-13 1.0841 1.0841 09-14 1.0808 1.0808 09-15 1.0836 1.0836 单位净值周增长率 :0.9127% 比较基准周增长率 :0.3725% 比较基准 = 经人民币汇率调整的恒生中国 ( 香港上市 )25 指数收益率 95%+ 人民币银行活期存款利率 ( 税后 ) 5% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业香港大盘基金成立于 2017 年 4 月 20 日 华宝兴业智慧产业灵活配置混合型证券投资基金基金代码 :004480 09-11 1.0811 1.0811 09-12 1.0825 1.0825 09-13 1.0847 1.0847 09-14 1.0844 1.0844 09-15 1.0865 1.0865 单位净值周增长率 :0.5832% 比较基准周增长率 :0.0844% 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 55% + 上证国债指数收益率 45% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业智慧产业灵活配置混合型证 券投资基金成立于 2017 年 5 月 4 日

华宝兴业中证银行交易型开放式指数证券投资基金二级市场交易代码 512801; 申购赎回代码 512800 09-11 1.0022 1.0022 09-12 1.0056 1.0056 09-13 0.9993 0.9993 09-14 0.9925 0.9925 09-15 0.9895 0.9895 单位净值周增长率 :-1.3656% 比较基准周增长率 :-1.3792% 比较基准 = 中证银行指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业中证银行交易型开放式指数 证券投资基金成立于 2017 年 7 月 18 日 华宝油气基金 基金代码 :162411 09-11 0.4920 0.4920 09-12 0.5040 0.5040 09-13 0.5180 0.5180 09-14 0.5210 0.5210 09-15 0.5210 0.5210 单位净值周增长率 :6.7623% 比较基准周增长率 :6.7562% 其中 : 比较基准 = 标普石油天然气上游股票指数 ( 全收益指数 ) * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝油气基金成立于 2011 年 9 月 29 日

华宝兴业第三产业灵活配置混合型证券投资基金基金代码 :004481 09-11 1.0636 1.0636 09-12 1.0665 1.0665 09-13 1.0657 1.0657 09-14 1.0654 1.0654 09-15 1.0674 1.0674 单位净值周增长率 :0.3762% 比较基准周增长率 :0.0844% 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 55% + 上证国债指数收益率 45% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业香港大盘基金成立于 2017 年 5 月 25 日 华宝兴业新回报一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金代码 :004281 09-11 1.0158 1.0158 09-12 1.0164 1.0164 09-13 1.0165 1.0165 09-14 1.0167 1.0167 09-15 1.0173 1.0173 单位净值周增长率 :0.1773% 比较基准周增长率 :0.0541% 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 30% + 上证国债指数收益率 70% * 注 : 增长率的计算区间为 2017 年 9 月 8 日到 2017 年 9 月 15 日, 华宝兴业新回报一年定期开放灵活配 置混合型证券投资基金成立于 2017 年 3 月 23 日

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