1 公告基本信息基金名称南方中证 500 量化增强股票型发起式证券投资基金基金简称南方中证 500 增强基金主代码基金运作方式契约型开放式基金合同生效日基金管理人名称基金托管人名称基金登记机构名称公告依据申购起始日赎回起始日转换转入起始日转换转出起始日

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牡宦
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1 南方中证 500 量化增强股票型发起式证券投资基金开放日常申购赎回转换及定投业务的公告公告送出日期 :2016 年 11 月 30 日第 1 页共 14 页

2 1 公告基本信息基金名称南方中证 500 量化增强股票型发起式证券投资基金基金简称南方中证 500 增强基金主代码基金运作方式契约型开放式基金合同生效日基金管理人名称基金托管人名称基金登记机构名称公告依据申购起始日赎回起始日转换转入起始日转换转出起始日定投起始日 2016 年 11 月 23 日南方基金管理有限公司中国光大银行股份有限公司南方基金管理有限公司南方中证 500 量化增强股票型发起式证券投资基金基金合同南方中证 500 量化增强股票型发起式证券投资基金招募说明书 2016 年 12 月 2 日 2016 年 12 月 2 日 2016 年 12 月 2 日 2016 年 12 月 2 日 2016 年 12 月 2 日下属分级基金的基金简称南方中证 500 增强 A 下属分级基金的交易代码该分级基金是否开放申购是是该分级基金是否开放赎回是该分级基金是否开放转换和定投是南方中证 500 增强 C 是是 2 日常申购赎回转换定投业务的办理时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回, 具体办理时间为上海证券交易所深圳证券交易所的正常交易日的交易时间, 但基金管理人根据法律法规中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购赎回时除外基金合同生效后, 若出现新的证券 / 期货交易市场证券 / 期货交易所交易时间变更或其他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 但应在实施日前依照信息披露办法的有关规定在指定媒介上公告 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 1 本基金首次申购和追加申购的最低金额均为 10 元, 基金销售机构另有规定的, 以基金销售机构的规定为准, 投资人需遵循销售机构的相关规定 2 本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制; 3 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 调整上述规定申购金额的数量限制基金第 2 页共 14 页

3 管理人必须在调整实施前依照信息披露办法的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案 3.2 申购费率本基金 A 类份额的申购费率最高不高于 1.5%, 且随申购金额的增加而递减, 如下表所示申购金额 (M) 申购费率 M<100 万 1.5% 100 万 M<500 万 0.8% 500 万 M<1000 万 0.5% M 1000 万 1000 元 / 笔对于申购本基金 C 类份额的投资人, 申购费率为零投资人重复申购, 须按每次申购所对应的费率档次分别计费申购费用由投资人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广销售登记等各项费用 3.3 其他与申购相关的事项 1 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T 日 ), 在正常情况下, 本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认 T 日提交的有效申请, 投资人可在 T+2 日后 ( 包括该日 ) 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功, 则申购款项退还给投资人基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到申请申购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准 ; 2 申购以金额申请, 遵循未知价原则, 即申购价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算 ; 3 投资人申购基金份额时, 必须在规定的时间内全额交付申购款项, 否则所提交的申购申请不成立 ; 4 当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 1 本基金单笔赎回申请不低于 1 份, 投资人全额赎回时不受上述限制各销售机构在符合上述规定的前提下, 可根据情况调高单笔最低赎回份额要求, 具体以销售机构公布的为准, 投资人需遵循销售机构的相关规定 ; 第 3 页共 14 页

4 2 本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制; 3 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 调整上述规定赎回份额的数量限制基金管理人必须在调整实施前依照信息披露办法的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案 4.2 赎回费率本基金赎回费率最高不超过 1.5%, 随申请份额持有时间增加而递减具体如下表所示 ( 其中 1 年指 365 天 ): A 类份额申请份额持有时间 (N) 赎回费率 N<7 日 1.5% 7 日 N<30 日 0.75% 30 日 N<1 年 0.5% N 1 年 0 C 类份额申请份额持有时间 (N) 赎回费率 N<7 日 1.5% 7 日 N<30 日 0.75% N 30 日 0 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额时收取对于持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费, 赎回费用全额归入基金财产 ; 对于持有期长于 30 日 ( 含 30 日 ) 但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费, 赎回费用 75% 归入基金财产 ; 对于持有期长于 3 个月 ( 含 3 个月 ) 但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费, 赎回费用 50% 归入基金财产 ; 对于持有期长于 6 个月 ( 含 6 个月 ) 的基金份额所收取的赎回费, 赎回费用 25% 归入基金财产 4.3 其他与赎回相关的事项 1 基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日(T 日 ), 在正常情况下, 本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认 T 日提交的有效申请, 投资人可在 T+2 日后 ( 包括该日 ) 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况基金销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功, 而仅代表销售机构确第 4 页共 14 页

5 实接收到申请赎回的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准 ; 2 赎回以份额申请, 遵循未知价原则, 即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算 ; 3 赎回遵循先进先出原则, 即按照投资人认购申购的先后次序进行顺序赎回 ; 4 当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 5 投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额, 否则所提交的赎回申请不成立投资人赎回申请成功后, 基金管理人将在 T+7 日 ( 包括该日 ) 内支付赎回款项在发生巨额赎回时, 款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理 5 日常转换业务 5.1 转换费率一本基金与本公司旗下其他基金之间的转换业务 1 基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成; 2 转出基金时, 如涉及的转出基金有赎回费用, 收取该基金的赎回费用收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同的相关约定 ; 3 转入基金时, 从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时, 每次收取申购补差费用 ; 从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时, 不收取申购补差费用申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差由红利再投资产生的基金份额在转出时不收取申购补差费 ; 4 下面以投资人进行南方中证 500 增强 A 南方中证 500 增强 C 与南方价值南方现金 A 之间的转换为例进行说明 ( 其中 1 年为 365 天 ) 南方中证 500 增强 A 的转换说明 : 南方中证 500 增强 A 转换金额 (M) 申购补差费率 M<100 万 0.3% 转 100 万 M<500 万 0.4% 南方价值 500 万 M<1000 万 0.1% 转换费率赎回费率份额持有时间 (N): N<7 日 :1.5%; 7 日 N<30 日 :0.75%; 30 日 N<1 年 :0.5% N 1 年 :0; M 1000 万 0 南方价值 M<100 万 0 份额持有时间 (N): 转 100 万 M<500 万 0 N<1 年 :0.5%; 第 5 页共 14 页

6 南方中证 500 增强 A 南方中证 500 增强 A 转南方现金 A 500 万 M<1000 万 0 1 年 N<2 年 :0.3%; N 2 年 :0; M 1000 万 0 M<100 万 0 份额持有时间 (N): N<7 日 :1.5%; 100 万 M<500 万 0 7 日 N<30 日 :0.75%; 30 日 N<1 年 :0.5% M 500 万 0 N 1 年 :0; 南方现金 A 转南方中证 500 增强 A M<100 万 1.5% 100 万 M<500 万 0.8% 500 万 M<1000 万 0.5% M 1000 万南方中证 500 增强 C 的转换说明 : 转换金额 (M) 每笔 1,000 元申购补差费率南方中证 500 增强 C M<100 万 1.8% 转 100 万 M<500 万 1.2% 0 转换费率赎回费率份额持有时间 (N): N<7 日 :1.5%; 7 日 N<30 日 :0.75%; N 30 日 :0; 南方价值 500 万 M<1000 万 0.6% M 1000 万 0 南方价值 M<100 万 0 份额持有时间 (N): 南方中证转 100 万 M<500 万 0 N<1 年 :0.5%; 500 增强 C 南方中证 500 增强 C 转南方现金 A 500 万 M<1000 万 0 M 1000 万 0 M<100 万 100 万 M<500 万 M 500 万 0 1 年 N<2 年 :0.3%; N 2 年 :0; 份额持有时间 (N): N<7 日 :1.5%; 7 日 N<30 日 :0.75%; N 30 日 :0; 南方现金 A 转南方中证 500 增强 C M<100 万 100 万 M<500 万 500 万 M<1000 万 M 1000 万 0 0 南方中证 500 增强 A 与南方中证 500 增强 C 之间的转换只收取申购补差费用, 不收取赎第 6 页共 14 页

7 回费用 : 转换金额 (M) 申购补差费率转换费率赎回费率南方中证 500 增强 C 转南方中证 500 增强 A 南方中证 500 增强 A 转南方中证 500 增强 C M<100 万 1.5% 100 万 M<500 万 0.8% 500 万 M<1000 万 0.5% M 1000 万 1000 元 M<100 万万 M<500 万万 M<1000 万 0 M 1000 万二基金转换份额的计算基金转换采取未知价法, 以申请当日基金份额净值为基础计算计算公式如下 : 转出金额 = 转出份额转出基金当日基金份额净值转出基金赎回费用 = 转出金额转出基金赎回费率补差费 =( 转出金额 - 转出基金赎回费用 )/(1+ 申购补差费率 ) 申购补差费率转换费用 = 转出基金赎回费用 + 补差费转入金额 = 转出金额 - 转换费用转入份额 = 转入金额 / 转入基金当日基金份额净值举例 : 某基金份额持有人持有南方中证 500 增强 A 份额 10,000 份, 持有时间超过一年但不到两年, 假设转换当日转出南方中证 500 增强 A 份额净值为元, 转入基金南方价值基金份额净值为元, 对应赎回费率为 0, 申购补差费率为 0.3%, 则可得到的转换份额为 : 转出金额 =10, =11, 元转出基金赎回费用 =0 元补差费 =11,680.00/(1+0.3%) 0.3%=34.94 元转换费用 = =34.94 元转入金额 =11, =11, 元转入份额 =11,645.06/1.2850= 份举例 2: 某基金份额持有人持有南方中证 500 增强 C 份额 10,000 份, 持有时间超过 30 天, 假设转换当日转出基金份额净值为元, 转入基金南方价值基金份额净值为第 7 页共 14 页

8 元, 对应赎回费率为 0%, 申购补差费率为 1.8%, 则可得到的转换份额为 : 转出金额 =10, =11, 元转出基金赎回费用 =0 元补差费 =11,680.00/(1+1.8%) 1.8%= 元转换费用 = = 元转入金额 =11, =11, 元转入份额 =11,473.48/1.2850=8, 份 5.2 其他与转换相关的事项 1 投资人转换的两只基金必须是由同一销售机构销售并以本公司为登记机构的基金; 2 转换以份额为单位进行申请投资人办理转换业务时, 转出方的份额必须处于可赎回状态, 转入方的份额必须处于可申购状态如果涉及转换的份额有一方不处于开放状态, 转换申请处理为失败 ; 3 单笔基金转换的最低申请份额为 1 份, 单笔转换申请不受转入基金最低申购数额和转出基金最低赎回数额限制若转入基金有大额申购限制的, 则需遵循相关大额申购限制的约定 ; 4 上述涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位, 小数点后两位以后的部分舍弃, 舍弃部分归入基金财产 ; 上述涉及金额的计算结果均按四舍五入方法, 保留到小数点后两位, 由此产生的收益或损失由基金财产承担 ; 5 正常情况下, 基金登记机构将在 T+1 日对投资人 T 日的基金转换业务申请进行有效性确认, 办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记在 T+2 日后 ( 包括该日 ) 投资人可向销售机构查询基金转换的成交情况 ; 6 持有人对转入份额的持有期限自转入确认之日算起; 7 转换业务遵循先进先出的业务规则, 即首先转换持有时间最长的基金份额 ; 8 本公司可以根据市场情况调整有关转换的业务规则及有关限制, 但应在调整生效前在指定媒介予以公告本公司也可以根据市场情况暂停和重新开通转换业务, 但应在实施前在指定媒介予以公告 ; 9 本基金的转换业务规则以南方基金管理有限公司开放式基金业务规则为准 10 本次开通基金转换业务的销售机构 1) 直销机构 : 南方基金管理有限公司 2) 代销机构 : 中国光大银行股份有限公司中国银行股份有限公司交通银行股份有限公司上海浦东发展银行股份有限公司中国民生银行股份有限公司平安银行股份有限公司北京农村第 8 页共 14 页

9 商业银行股份有限公司上海农村商业银行股份有限公司东莞银行股份有限公司青岛银行股份有限公司宁波银行股份有限公司江苏张家港农村商业银行股份有限公司东莞农村商业银行股份有限公司乌鲁木齐银行股份有限公司渤海银行股份有限公司河北银行股份有限公司广东顺德农村商业银行股份有限公司广州农村商业银行股份有限公司江苏江南农村商业银行股份有限公司厦门银行股份有限公司威海市商业银行股份有限公司西安银行股份有限公司苏州银行股份有限公司广东南粤银行股份有限公司桂林银行股份有限公司泉州银行股份有限公司成都农村商业银行股份有限公司锦州银行股份有限公司浙江泰隆商业银行股份有限公司浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司浙江富阳农村商业银行股份有限公司长春农村商业银行股份有限公司华泰证券股份有限公司兴业证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司中泰证券股份有限公司海通证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司广发证券股份有限公司长城证券股份有限公司招商证券股份有限公司中信证券股份有限公司申万宏源证券有限公司光大证券股份有限公司中国中投证券有限责任公司申万宏源西部证券有限公司安信证券股份有限公司中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司信达证券股份有限公司华融证券股份有限公司华西证券股份有限公司长江证券股份有限公司世纪证券有限责任公司东北证券股份有限公司上海证券有限责任公司国联证券股份有限公司东莞证券股份有限公司渤海证券股份有限公司平安证券股份有限公司国都证券股份有限公司东吴证券股份有限公司广州证券股份有限公司南京证券股份有限公司华安证券股份有限公司浙商证券股份有限公司山西证券股份有限公司第一创业证券股份有限公司华福证券有限责任公司中山证券有限责任公司国海证券股份有限公司中原证券股份有限公司西南证券股份有限公司德邦证券股份有限公司中航证券有限公司国盛证券有限责任公司中国国际金融股份有限公司大同证券有限责任公司东海证券股份有限公司西部证券股份有限公司金元证券股份有限公司国金证券股份有限公司华龙证券股份有限公司华鑫证券有限责任公司大通证券股份有限公司天相投资顾问有限公司联讯证券股份有限公司开源证券股份有限公司中邮证券有限责任公司太平洋证券股份有限公司宏信证券有限责任公司天风证券股份有限公司深圳众禄金融控股股份有限公司上海好买基金销售有限公司蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司上海长量基金销售投资顾问有限公司上海天天基金销售有限公司北京展恒基金销售股份有限公司浙江同花顺基金销售有限公司中期资产管理有限公司众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司浙江金观诚财富管理有限公司泛华普益基金销售有限公司嘉实财富管理有限公司北京恒天明泽基金销售有限公司北京钱景财富投资管理有限公司北京创金启富投资管理有限公司海银基金销售有限公司上海联泰资产管理有限公司北京增财基金销售有限公司上海汇付金融服务有限公司厦门市鑫鼎盛控股有限公司中信建投期货有限公司中信期货有限公司北京乐融多源投资咨询有限公司北京新浪仓石基金第 9 页共 14 页

10 销售有限公司珠海盈米财富管理有限公司深圳富济财富管理有限公司上海凯石财富基金销售有限公司济安财富 ( 北京 ) 资本管理有限公司中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司鼎信汇金 ( 北京 ) 投资管理有限公司北京汇成基金销售有限公司南京苏宁基金销售有限公司北京广源达信投资管理有限公司上海万得投资顾问有限公司北京蛋卷基金销售有限公司上海云湾投资管理有限公司上海中正达广投资管理有限公司永安期货股份有限公司东海期货有限责任公司弘业期货股份有限公司具体开通情况请遵循各销售机构的相关规定 6 定投业务 1 开通定投业务的销售机构直销机构 : 南方基金管理有限公司代销机构 : 中国光大银行股份有限公司中国银行股份有限公司交通银行股份有限公司上海浦东发展银行股份有限公司中国民生银行股份有限公司平安银行股份有限公司北京农村商业银行股份有限公司上海农村商业银行股份有限公司东莞银行股份有限公司青岛银行股份有限公司宁波银行股份有限公司江苏张家港农村商业银行股份有限公司东莞农村商业银行股份有限公司乌鲁木齐银行股份有限公司渤海银行股份有限公司河北银行股份有限公司广东顺德农村商业银行股份有限公司广州农村商业银行股份有限公司江苏江南农村商业银行股份有限公司厦门银行股份有限公司威海市商业银行股份有限公司西安银行股份有限公司苏州银行股份有限公司广东南粤银行股份有限公司桂林银行股份有限公司泉州银行股份有限公司成都农村商业银行股份有限公司锦州银行股份有限公司浙江泰隆商业银行股份有限公司浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司浙江富阳农村商业银行股份有限公司长春农村商业银行股份有限公司华泰证券股份有限公司兴业证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司中泰证券股份有限公司海通证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司广发证券股份有限公司长城证券股份有限公司招商证券股份有限公司中信证券股份有限公司申万宏源证券有限公司光大证券股份有限公司中国中投证券有限责任公司申万宏源西部证券有限公司安信证券股份有限公司中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司信达证券股份有限公司华融证券股份有限公司华西证券股份有限公司长江证券股份有限公司世纪证券有限责任公司东北证券股份有限公司上海证券有限责任公司国联证券股份有限公司东莞证券股份有限公司渤海证券股份有限公司平安证券股份有限公司国都证券股份有限公司东吴证券股份有限公司广州证券股份有限公司南京证券股份有限公司华安证券股份有限公司浙商证券股份有限公司山西证券股份有限公司第一创业证券股份有限公司华福证券有限责任公司中山证券有限责任公司国海证券股份有限公司中原证券股份有限第 10 页共 14 页

11 公司西南证券股份有限公司德邦证券股份有限公司国盛证券有限责任公司大同证券有限责任公司西部证券股份有限公司华龙证券股份有限公司华鑫证券有限责任公司天相投资顾问有限公司联讯证券股份有限公司开源证券股份有限公司中邮证券有限责任公司太平洋证券股份有限公司天风证券股份有限公司诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司深圳众禄金融控股股份有限公司上海好买基金销售有限公司蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司上海长量基金销售投资顾问有限公司上海天天基金销售有限公司北京展恒基金销售股份有限公司浙江同花顺基金销售有限公司中期资产管理有限公司众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司浙江金观诚财富管理有限公司泛华普益基金销售有限公司北京恒天明泽基金销售有限公司北京钱景财富投资管理有限公司北京创金启富投资管理有限公司海银基金销售有限公司上海联泰资产管理有限公司北京增财基金销售有限公司上海汇付金融服务有限公司厦门市鑫鼎盛控股有限公司中信建投期货有限公司上海陆金所资产管理有限公司中信期货有限公司北京乐融多源投资咨询有限公司北京新浪仓石基金销售有限公司珠海盈米财富管理有限公司深圳富济财富管理有限公司上海凯石财富基金销售有限公司济安财富 ( 北京 ) 资本管理有限公司中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司鼎信汇金 ( 北京 ) 投资管理有限公司北京汇成基金销售有限公司北京广源达信投资管理有限公司上海万得投资顾问有限公司北京蛋卷基金销售有限公司上海云湾投资管理有限公司上海中正达广投资管理有限公司东海期货有限责任公司 2 办理方式投资人开立基金账户后即可到上述机构的网点 ( 包括电子化服务渠道 ) 申请办理本基金的基金定投业务, 具体安排请遵循各销售机构的相关规定 3 办理时间基金定投的申请受理时间与基金日常申购业务受理时间相同 4 申购金额投资人可与各销售机构约定每期申购金额, 每期最低申购金额不受基金招募说明书中有关申购金额的限制 (1) 投资人应与相关销售机构约定扣款日期 (2) 销售机构将按照投资人申请时约定的每期扣款日申购金额扣款, 若遇非基金开放日则以销售机构的相关规定为准, 并将投资人申购的实际扣款日期视为基金申购申请日 (T 日 ) (3) 投资人需指定相关销售机构认可的资金账户作为每期固定扣款账户 5 申购费率若无另行公告, 定投费率及计费方式与一般的申购业务相同部分销售机构处于定投费率优惠活动期间的, 本基金将依照各销售机构的相关规定执行第 11 页共 14 页

12 6 扣款和交易确认基金的登记机构按照基金申购申请日 (T 日 ) 的基金份额净值为基准计算申购份额申购份额将在 T+1 日进行确认, 投资人可自 T+2 日起查询申购成交情况 7 变更与解约如果投资人变更每期申购金额扣款日期扣款方式或者终止定投业务, 请遵循销售机构的相关规定 7 基金销售机构 7.1 直销机构南方基金管理有限公司 7.2 代销机构中国光大银行股份有限公司中国银行股份有限公司交通银行股份有限公司上海浦东发展银行股份有限公司中国民生银行股份有限公司平安银行股份有限公司北京农村商业银行股份有限公司上海农村商业银行股份有限公司东莞银行股份有限公司青岛银行股份有限公司宁波银行股份有限公司江苏张家港农村商业银行股份有限公司东莞农村商业银行股份有限公司乌鲁木齐银行股份有限公司渤海银行股份有限公司河北银行股份有限公司广东顺德农村商业银行股份有限公司广州农村商业银行股份有限公司江苏江南农村商业银行股份有限公司厦门银行股份有限公司威海市商业银行股份有限公司西安银行股份有限公司苏州银行股份有限公司广东南粤银行股份有限公司桂林银行股份有限公司泉州银行股份有限公司成都农村商业银行股份有限公司锦州银行股份有限公司浙江泰隆商业银行股份有限公司浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司浙江富阳农村商业银行股份有限公司长春农村商业银行股份有限公司华泰证券股份有限公司兴业证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司中泰证券股份有限公司海通证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司广发证券股份有限公司长城证券股份有限公司招商证券股份有限公司中信证券股份有限公司申万宏源证券有限公司光大证券股份有限公司中国中投证券有限责任公司申万宏源西部证券有限公司安信证券股份有限公司中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司信达证券股份有限公司华融证券股份有限公司华西证券股份有限公司长江证券股份有限公司世纪证券有限责任公司东北证券股份有限公司上海证券有限责任公司国联证券股份有限公司东莞证券股份有限公司渤海证券股份有限公司平安证券股份有限公司国都证券股份有限公司第 12 页共 14 页

13 东吴证券股份有限公司广州证券股份有限公司南京证券股份有限公司华安证券股份有限公司浙商证券股份有限公司山西证券股份有限公司第一创业证券股份有限公司华福证券有限责任公司中山证券有限责任公司国海证券股份有限公司中原证券股份有限公司西南证券股份有限公司德邦证券股份有限公司中航证券有限公司国盛证券有限责任公司中国国际金融股份有限公司大同证券有限责任公司东海证券股份有限公司西部证券股份有限公司新时代证券股份有限公司金元证券股份有限公司国金证券股份有限公司财富证券有限责任公司华龙证券股份有限公司华鑫证券有限责任公司五矿证券有限公司大通证券股份有限公司天相投资顾问有限公司联讯证券股份有限公司开源证券股份有限公司中邮证券有限责任公司太平洋证券股份有限公司宏信证券有限责任公司天风证券股份有限公司诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司深圳众禄金融控股股份有限公司上海好买基金销售有限公司蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司上海长量基金销售投资顾问有限公司上海天天基金销售有限公司北京展恒基金销售股份有限公司浙江同花顺基金销售有限公司中期资产管理有限公司众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司浙江金观诚财富管理有限公司泛华普益基金销售有限公司嘉实财富管理有限公司深圳市新兰德证券投资咨询有限公司北京恒天明泽基金销售有限公司北京钱景财富投资管理有限公司北京创金启富投资管理有限公司海银基金销售有限公司上海联泰资产管理有限公司北京增财基金销售有限公司上海利得基金销售有限公司上海汇付金融服务有限公司厦门市鑫鼎盛控股有限公司中信建投期货有限公司上海陆金所资产管理有限公司中信期货有限公司北京乐融多源投资咨询有限公司北京新浪仓石基金销售有限公司珠海盈米财富管理有限公司深圳富济财富管理有限公司上海凯石财富基金销售有限公司济安财富 ( 北京 ) 资本管理有限公司中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司鼎信汇金 ( 北京 ) 投资管理有限公司北京汇成基金销售有限公司南京苏宁基金销售有限公司北京广源达信投资管理有限公司上海万得投资顾问有限公司北京蛋卷基金销售有限公司上海云湾投资管理有限公司上海中正达广投资管理有限公司永安期货股份有限公司南京途牛金融信息服务有限公司东海期货有限责任公司弘业期货股份有限公司 8 基金份额净值公告 / 基金收益公告的披露安排 1 自 2016 年 12 月 2 日起, 本基金管理人在每个开放日的次日, 通过网站基金份额发售网点以及其他媒介, 披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值 2 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净第 13 页共 14 页

14 值基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日, 将基金资产净值基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上 9 其他需要提示的事项 1 本公告仅对本基金开放日常申购赎回转换和定投业务的有关事项予以说明投资人欲了解本基金的详细情况, 请仔细阅读南方中证 500 量化增强股票型发起式证券投资基金基金合同和南方中证 500 量化增强股票型发起式证券投资基金招募说明书 2 未开设销售网点地区的投资人, 及希望了解其它有关信息和本基金的详细情况的投资人, 可以登录本基金管理人网站 ( 或拨打本基金管理人全国免长途费的客服热线 ( ) 3 由于各销售机构系统及业务安排等原因, 可能开展上述业务的时间有所不同, 投资人应以销售机构具体规定的时间为准南方基金管理有限公司 2016 年 11 月 30 日第 14 页共 14 页

应在实施日前依照证券投资基金信息披露管理办法的有关规定在指定媒介上公告 3. 日常申购业务 3.1 申购金额限制本基金对单个投资人不设累计持有的基金份额上限投资人通过基金管理人的直销柜台基金管理人的电子直销交易系统 ( 目前仅对个人投资者开通 ) 和代销机构申购本基金的单笔最低限额为人民币

应在实施日前依照证券投资基金信息披露管理办法的有关规定在指定媒介上公告 3. 日常申购业务 3.1 申购金额限制本基金对单个投资人不设累计持有的基金份额上限投资人通过基金管理人的直销柜台基金管理人的电子直销交易系统 ( 目前仅对个人投资者开通 ) 和代销机构申购本基金的单笔最低限额为人民币前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购赎回转换及定投业务的公告 1. 公告基本信息基金名称基金简称前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金前海开源沪港深新机遇混合基金主代码 002860 基金运作方式基金合同生效日基金管理人名称基金托管人名称基金注册登记机构名称公告依据申购起始日赎回起始日转换转入起始日转换转出起始日定期定额投资起始日契约型开放式 2016