(5) 其它导致认 / 申购无效的情况 7 投资者在进行交易前, 应接受基金销售机构对其风险承受能力进行必要的调查和评价, 同时也应了解所投资基金产品的风险等级 8 投资者应准确完整填写基金交易类业务申请表( 个人 ), 如提交的申请表单有填错填漏或填写不清晰的情况, 直销中心柜台有权要求投资

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琨贺
7 years ago
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1 个人交易类业务指南第一部分认 / 申购业务一认 / 申购业务所需资料 : 3 付款凭证; 4 直销中心柜台以谨慎的原则认为需要提供的其他文件或证件二认 / 申购基金的付款方式 : 1 持带有银联标识的银行卡通过直销中心柜台 POS 机刷卡付款 ; 2 通过银行转账汇款到泰康资产直销专户三注意事项 : 1 未开户的投资者应先开户, 基金开户与认 / 申购可同一交易日受理 2 直销中心柜台办理认购业务的时间以该基金的发售公告为准, 办理申购业务的时间为基金开放日交易所的交易时间 9:30:00 至 15:00:00 对于投资者在开放日 15:00:00 以后提交的申购申请, 直销中心柜台视为下一开放日的申购申请进行处理, 投资者如有异议, 须在下一个开放日的交易时间内向直销中心柜台提出撤销申请法律法规和基金合同招募书和相关最新公告另有规定的, 从其规定 3 投资者支付的认/ 申购资金, 须保证足额的款项于申请当日的 15:00:00( 申购 ) 前到达指定的直销专户认购到账时间以该基金的发售公告为准, 该申请方为有效申请 ; 资金未在申请日规定时间前到账的, 如果投资者允许延期, 且申购资金可于下两个工作日内到账, 直销中心柜台将把申购申请转为资金实际到账的工作日接受的申请, 申购基金的净值以资金实际到账的工作日的基金净值为准, 投资者应承担在此期间基金净值上涨的风险 ; 如果投资者不允许延期, 该申请将被视为无效申请 4 投资者可通过直销中心柜台 POS 机刷卡或银行转账汇款方式付款, 所刷银行卡或汇出银行卡须为投资者本人在直销中心柜台开户预留的银行卡, 不接收现金付款或现金汇款因刷卡资金一般于刷卡后下一日到账, 请至少提前一个工作日刷卡 ; 投资者如选择通过银行转账汇款方式支付认 / 申购资金, 汇款时在汇款凭证的备注栏或用途栏中须注明个人有效身份证件号码及购买基金字样 5 如投资者在开户时已开通了传真委托方式, 则基金认 / 申购业务可通过传真方式办理如通过传真方式进行交易, 须在基金的交易开放日 15:00:00 前将有关资料传真至直销柜台, 并来电确认直销柜台是否准确收到传真, 传真交易的时间以我司的传真系统记录时间为准交易单原件需在十日内寄送至直销柜台 ; 三十日内未寄到者, 传真件视同原件 6 以下情况将被视为无效认/ 申购申请, 资金将退往投资者的指定资金结算账户 : (1) 投资者已缴款, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; (2) 投资者已缴款, 但未办理认 / 申购申请或认 / 申购申请未被确认的 ; (3) 投资者缴款金额少于其申请的认购金额的 ; (4) 投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司截止时间的 ;

2 (5) 其它导致认 / 申购无效的情况 7 投资者在进行交易前, 应接受基金销售机构对其风险承受能力进行必要的调查和评价, 同时也应了解所投资基金产品的风险等级 8 投资者应准确完整填写基金交易类业务申请表( 个人 ), 如提交的申请表单有填错填漏或填写不清晰的情况, 直销中心柜台有权要求投资者在交易时间内补正后重新提交 9 基金认/ 申购可通过传真委托方式办理如通过传真方式进行办理, 须在基金的交易开放日 15:00:00 前将填写准确的有关资料传真至直销中心柜台, 并来电确认直销中心柜台是否准确收到传真投资者须将所有资料原件十日内寄送到直销中心柜台, 三十日内未寄到者, 传真件视同原件 10 直销中心柜台 T 日受理业务申请, 并不表示对本申请予以确认, 最终结果以基金注册登记机构的确认为准投资者一般应于 T+2 日查询最终结果, 但基金合同另有规定的除外第二部分赎回业务一赎回业务所需资料 : 2 如发生巨额赎回或不可抗力等情形, 具体处理办法以该基金基金合同最新的招募说明书及相关公告为准 3 投资者交易账户的每只基金份额类别最低保留份数由该基金最新的招募说明书及相关公告规定若赎回后交易账户余额低于最低保留份数, 注册登记机构有权对投资者交易账户的剩余份额做全部赎回处理 4 投资者应准确完整填写基金交易类业务申请表( 个人 ), 如提交的申请表单有填错填漏或填写不清晰的情况, 直销中心柜台有权要求投资者在交易时间内补正后重新提交 5 基金赎回可通过传真委托方式办理如通过传真方式进行办理, 须在基金的交易开放日 15:00:00 前将填写准确的有关资料传真至直销中心柜台, 并来电确认直销中心柜台是否准确收到传真投资者须将所有资料原件十日内寄送到直销中心柜台, 三十日内未寄到者, 传真件视同原件一转换业务所需资料 : 第三部分转换业务

3 2 投资者办理转换后, 转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算 3 投资者交易账户的每只基金份额类别最低保留份数由该基金最新的招募说明书及相关公告规定若转换后交易账户份额余额低于最低保留份数, 注册登记机构有权对投资者交易账户的剩余份额做全部强制赎回或转出处理 4 投资者应准确完整填写基金交易类业务申请表( 个人 ), 如提交的申请表单有填错填漏或填写不清晰的情况, 直销中心柜台有权要求投资者在交易时间内补正后重新提交 5 基金转换可通过传真委托方式办理如通过传真方式进行办理, 须在基金的交易开放日 15:00 前将填写准确的有关资料传真至直销中心柜台, 并来电确认直销中心柜台是否准确收到传真投资者须将所有资料原件十日内寄送到直销中心柜台, 三十日内未寄到者, 传真件视同原件第四部分分红方式选择业务一分红方式选择业务所需资料 : 2 基金的收益分配方式分为现金红利和红利再投资两种, 投资者可选择单只基金的分红方式, 若未选择, 则以该基金合同规定的默认的分红方式作为投资者的分红方式投资者在直销中心柜台的某只基金的分红方式以最近一次的选择为准, 基金合同另有规定的, 从其规定 3 基金注册登记机构不接受账户类分红方式的修改, 投资人开立基金账户或交易账户时选择的账户分红方式无效

4 4 选择现金红利的, 分红款于红利发放日通过直销账户划往投资者预留的银行账户选择红利再投资的, 分红款按照除息日净值转换为基金份额, 再投资确认日为除息日下一工作日 5 分红方式选择业务可通过传真委托方式办理如通过传真方式进行办理, 须在基金的交易开放日 15:00: 00 前将填写准确的有关资料传真至直销中心柜台, 并来电确认直销中心柜台是否准确收到传真投资者须将所有资料原件十日内寄送到直销中心柜台, 三十日内未寄到者, 传真件视同原件第五部分转托管业务一转托管业务所需资料 : 1 从直销转托管到代销 (1) 提供填妥的并由投资者本人 ( 或代办人 ) 签字的基金交易类业务申请表 ( 个人 ) ; (2) 提供投资者本人的身份证件复印件 ; (3) 直销中心柜台以谨慎的原则认为需要提供的其他文件或证件 2 从代销转托管到直销 (1) 提供填妥的并由投资者本人 ( 或代办人 ) 签字的基金交易类业务申请表 ( 个人 ) ; (2) 提供投资者本人的身份证件复印件 ; (3) 出示转出方的转托管转出业务回单, 并提供复印件 ; (4) 直销中心柜台以谨慎的原则认为需要提供的其他文件或证件二注意事项 : 2 转托管业务办理是否成功以投资者成功登记基金账号为前提 3 投资者在办理转托管转出时, 基金份额数量不得超过其基金账户在直销中心柜台的可用基金份额, 否则该申请无效 ; 而且如投资者转托管出后该基金份额类别的份额余额低于各基金招募说明书中规定最低持有下限, 则直销中心柜台有权将该基金份额类别在本直销中心柜台的余额全部强制转出 4 转托管可通过传真委托方式办理如通过传真方式进行办理, 须在基金的交易开放日 15:00:00 前将填写准确的有关资料传真至直销中心柜台, 并来电确认直销中心柜台是否准确收到传真投资者须将所有资料原件十日内寄送到直销中心柜台, 三十日内未寄到者, 传真件视同原件 5 直销中心柜台 T 日受理业务申请, 并不表示对本申请予以确认, 最终结果以基金注册登记机构的确认为准投资者一般应于 T+2 日查询最终结果, 但基金合同另有规定的除外第六部分交易撤单业务

5 一交易撤单业务所需资料 : 1 提供填妥的并由投资者本人( 或代办人 ) 签字的基金交易类业务申请表 ( 个人 ) ; 2 提供投资者本人的身份证件复印件; 1 填写基金交易类业务申请表( 个人 ) 时请准确填写拟撤消业务的类型基金代码申请单编号等 2 交易撤单须在原申请当日 15:00:00 前提交, 已受理的认购申请不允许撤销 3 交易撤单业务可通过传真委托方式办理如通过传真方式进行办理, 须在基金的交易开放日 15:00:00 前将填写准确的有关资料传真至直销中心柜台, 并来电确认直销中心柜台是否准确收到传真投资者须将所有资料原件十日内寄送到直销中心柜台, 三十日内未寄到者, 传真件视同原件 * 本指引因业务需要将不定期更新, 请投资者关注我司网站公布的业务规则及使用最新相关业务表单 ; 本指引未尽事宜, 执行过程中与投资者协商解决

本公司直销中心要求提供的其他有关材料详见机构客户业务操作指南 (2) 个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料 ( 如已在我司开立开放式基金账户, 则仅需提供以下的 1 2 和 5): 1 填妥的开放式基金账户业务申请表一式两份 ; 2 出示本人有效身份证明原件 ( 身份证军官证士兵证

本公司直销中心要求提供的其他有关材料详见机构客户业务操作指南 (2) 个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料 ( 如已在我司开立开放式基金账户, 则仅需提供以下的 1 2 和 5): 1 填妥的开放式基金账户业务申请表一式两份 ; 2 出示本人有效身份证明原件 ( 身份证军官证士兵证易方达旗下 ETF 场外申赎等直销业务指南 ( 本指南适用于易方达沪深 300ETF 易方达沪深 300 医药 ETF 易方达创业板 ETF, 易方达沪深 300 非银 ETF 场外申购赎回转换等业务办理, 供投资者参考 ) 一易方达 ETF 场外基金账户的开立已购买过由易方达基金管理有限公司担任注册登记机构的基金的投资者, 其拥有的易方达基金管理有限公司开放式基金账户不能用于申购本基金场外份额,