华宝证券华创证券华福证券华林证券华龙证券华融证券华泰联合华泰证券华西证券华鑫证券江海证券金元证券开源证券联讯证券民生证券民族证券南京证券平安证券中泰证券日信证券瑞银证券山西证券上海证券申万宏源世纪证券首创证券太平洋证券天风证券天源证券万和证券

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棱夜仰
7 years ago
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1 富国中证医药主题指数增强型证券投资基金 (LOF) 基金份额发售公告重要提示 1 富国中证医药主题指数增强型证券投资基金(LOF)( 以下简称本基金 ) 已于 2016 年 5 月 4 日获得中国证监会准予注册的批复 ( 证监许可号 ) 中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断推荐或者保证 2 本基金的基金类型是股票型证券投资基金, 基金运作方式是契约型开放式 3 本基金的管理人为富国基金管理有限公司( 以下简称本公司或基金管理人 ), 基金托管人为交通银行股份有限公司 ( 以下简称交通银行 ), 注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 4 客户可通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金本基金的场外销售机构包括直销机构和代销机构其中直销机构是指富国基金管理有限公司 ( 以下简称本公司 ), 包括直销中心, 代销机构是指交通银行股份有限公司招商银行股份有限公司深圳平安银行股份有限公司海通证券股份有限公司申万宏源证券有限公司光大证券股份有限公司中信证券股份有限公司中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司国泰君安证券股份有限公司中泰证券股份有限公司平安证券有限责任公司渤海证券股份有限公司上海天天基金销售有限公司浙江同花顺基金销售有限公司 ( 排名不分先后 ) 本基金的场内销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位, 包括 : 爱建证券安信证券渤海证券财达证券财富证券财富里昂财通证券长城证券长江证券诚浩证券川财证券大通证券大同证券德邦证券第一创业东北证券东方证券东海证券东莞证券东吴证券东兴证券高华证券方正证券光大证券广发证券广州证券国都证券国海证券国金证券国开证券国联证券国盛证券国泰君安国信证券国元证券海通证券恒泰长财恒泰证券红塔证券宏信证券华安证券

2 华宝证券华创证券华福证券华林证券华龙证券华融证券华泰联合华泰证券华西证券华鑫证券江海证券金元证券开源证券联讯证券民生证券民族证券南京证券平安证券中泰证券日信证券瑞银证券山西证券上海证券申万宏源世纪证券首创证券太平洋证券天风证券天源证券万和证券万联证券西部证券西藏同信西南证券厦门证券湘财证券新时代证券信达证券兴业证券银河证券银泰证券英大证券招商证券浙商证券中航证券中金公司中山证券中投证券中天证券中信建投中信浙江中信万通中信证券中银证券中邮证券中原证券 ( 排名不分先后 ) 具体名单详见深圳证券交易所网站, 如有新增具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司以销售机构的公告为准 5 本基金自 2016 年 10 月 10 日至 2016 年 11 月 4 日止 ( 周六周日部分代销网点对个人照常办理业务 ) 通过深圳证券交易所 ( 以下简称深交所 ) 挂牌发售, 同时通过基金管理人指定的场外销售机构 ( 包括直销机构和各代销机构 ) 公开发售, 基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告 6 本基金发售对象为符合法律法规规定的个人投资者机构投资者及合格境外机构投资者, 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者个人投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的自然人 ; 机构投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构 ; 合格境外机构投资者是指符合法律法规规定可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 7 客户欲通过场外认购本基金, 需开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的, 则不需要再次办理开户手续募集期内本公司直销中心和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续若客户欲通过场内认购本基金, 需持有深圳证券账户其中, 深圳证券账户是指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户 ( 以下简称深圳 A 股账户 ) 或证券投资基金账户认购期内具有基金代销资格的深交所会员单位可同时为投资者办理场内认购的开户和认购手续

3 8 除法律法规另有规定外, 一个投资者只能开设和使用一个基金账户 ; 不得非法利用他人账户或资金进行认购, 也不得违规融资或帮助他人违规进行认购投资者应保证用于认购的资金来源合法, 投资者应有权自行支配, 不存在任何法律上合约上或其他障碍 9 投资者通过场外销售机构( 不含直销网点 ) 认购本基金, 单笔认购申请的最低金额为 100 元直销网点接受首次认购申请的最低金额为单笔 50,000 元 ( 含认购费 ), 追加认购的最低金额为单笔 20,000 元 ( 含认购费 ); 已在直销网点有认购过本基金管理人管理的其他基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制, 基金管理人可根据市场情况, 调整本基金认购的最低金额 ; 通过基金管理人网上交易系统办理基金认购业务的不受直销网点单笔认购最低金额的限制, 首次单笔最低认购金额为人民币 100 元 ( 含认购费 ), 追加认购的单笔最低认购金额为人民币 100 元 ( 含认购费 ) 本基金的场外销售机构可以根据各自的业务情况设置高于或等于基金管理人设定的上述单笔最低认购金额投资者在场外销售机构办理本基金认购业务时, 除需满足基金管理人最低认购金额限制外, 当场外销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时, 投资者还应遵循相关场外销售机构的业务规定投资者通过场内销售机构认购本基金, 单笔认购申请的最低份额为 1,000 份, 超过 1,000 份的须是 1,000 份的整数倍基金募集期间单个投资者的累计认购金额没有上限限制投资者在募集期内可以多次认购基金份额, 但已受理的认购申请不允许撤销 10 销售网点( 指代销网点和 / 或直销网点 ) 对申请的受理并不表示对该申请的成功确认, 而仅代表销售网点确实接受了认购申请申请的成功确认应以基金合同生效后, 登记机构的确认登记为准客户可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证 11 本公告仅对富国中证医药主题指数增强型证券投资基金 (LOF) 发售的有关事项和规定予以说明客户欲了解富国中证医药主题指数增强型证券投资基金 (LOF) 的详细情况, 请详细阅读 2016 年 9 月 28 日刊登在中国证券报上海证券报上的富国中证医药主题指数增强型证券投资基金 (LOF)

4 招募说明书 ( 以下简称招募说明书 ) 以及同时发布在本公司网站 ( 上的富国中证医药主题指数增强型证券投资基金 (LOF) 基金合同 ( 以下简称基金合同 ) 12 本基金的招募说明书基金合同及本公告将同时发布在本公司网站以及基金托管人交通银行股份有限公司网站 13 代销机构的代销网点以及开户认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询 14 对未开设销售网点的地方的机构客户, 请拨打本公司的客户服务电话咨询购买事宜 15 基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整 16 基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 17 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风险, 投资者认购 ( 或申购 ) 基金时应认真阅读基金合同本招募说明书等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值, 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 对认购 ( 或申购 ) 基金的意愿时机数量等投资行为作出独立决策投资者在获得基金投资收益的同时, 亦承担基金投资中出现的各类风险, 可能包括 : 证券市场整体环境引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险大量赎回或暴跌导致的流动性风险基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等基金管理人提醒投资者基金投资的买者自负原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责本基金为股票型基金, 其预期收益及预期风险水平高于混合型基金债券型基金与货币市场基金, 属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种 18 基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证

5 一本次募集基本情况 1 基金名称富国中证医药主题指数增强型证券投资基金 (LOF) 2 基金简称和代码基金简称 : 富国中证医药主题指数增强型 (LOF) 场内简称 : 医药增强基金代码 : 基金类型股票型 4 基金运作方式契约型开放式 5 基金存续期限不定期 6 基金份额面值基金份额面值为 1.00 元人民币 7 发售对象符合法律法规规定的个人投资者机构投资者及合格境外机构投资者, 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 8 销售机构与销售地点 (1) 直销机构 : 本公司的直销机构 : 直销中心本公司网上交易系统 : 本公司网址 ( (2) 场外代销机构 : 交通银行股份有限公司招商银行股份有限公司深圳平安银行股份有限公司海通证券股份有限公司申万宏源证券有限公司光大证券股份有限公司中信证券股份有限公司中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司国泰君安证券股份有限公司中泰证券股份有限公司平安证券有限责任公司渤海证券股份有限公司上海天天基金销售有限公司浙江同花顺基金销售有限公司 ( 排名不分先后 ) (3) 场内代销机构

6 本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 ( 具体名单可在深交所网站查询 ), 包括 : 爱建证券安信证券渤海证券财达证券财富证券财富里昂财通证券长城证券长江证券诚浩证券川财证券大通证券大同证券德邦证券第一创业东北证券东方证券东海证券东莞证券东吴证券东兴证券高华证券方正证券光大证券广发证券广州证券国都证券国海证券国金证券国开证券国联证券国盛证券国泰君安国信证券国元证券海通证券恒泰长财恒泰证券红塔证券宏信证券华安证券华宝证券华创证券华福证券华林证券华龙证券华融证券华泰联合华泰证券华西证券华鑫证券江海证券金元证券开源证券联讯证券民生证券民族证券南京证券平安证券中泰证券日信证券瑞银证券山西证券上海证券申万宏源世纪证券首创证券太平洋证券天风证券天源证券万和证券万联证券西部证券西藏同信西南证券厦门证券湘财证券新时代证券信达证券兴业证券银河证券银泰证券英大证券招商证券浙商证券中航证券中金公司中山证券中投证券中天证券中信建投中信浙江中信万通中信证券中银证券中邮证券中原证券 ( 排名不分先后 ) 具体名单详见深圳证券交易所网站, 如有新增具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司以销售机构的公告为准上述销售机构或网点的联系方式见本公告第九部分本次募集当事人或中介机构基金管理人可根据中华人民共和国证券投资基金法公开募集证券投资基金运作管理办法证券投资基金销售管理办法和富国中证医药主题指数增强型证券投资基金 (LOF) 基金合同等的规定, 选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时履行公告义务 9 募集时间安排与基金合同生效根据有关法律法规的规定, 本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过 3 个月本基金募集期自 2016 年 10 月 10 日至 2016 年 11 月 4 日, 期间面向个人客户和机构客户同时发售募集期满, 若本基金符合基金合同规定的基金备案条件, 基金管理人可办理基金备案手续, 基金备案手续办理完毕时基金合同生

7 效 ; 但管理人亦可视情况适当延后此期限若未达到基金合同规定的基金备案条件, 则本基金将在 3 个月的募集期内继续发售若 3 个月的募集期满, 本基金仍未达到合同规定的基金备案条件, 基金管理人将以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用, 在基金募集期届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项, 并加计银行同期存款利息 ( 税后 ) 10 基金的最低募集份额总额和募集金额本基金的最低募集份额总额为 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元二募集方式及相关规定募集期间, 投资者可通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金 1 本基金场外认购采用金额认购的方式, 场内认购采用份额认购的方式 2 投资者认购时, 需按销售机构规定的方式全额缴款若资金未全额到账则认购不成立, 基金管理人将认购不成立的款项退回 3 投资者在募集期内可以多次认购基金份额, 但已受理的认购申请不允许撤销 4 认购的限额投资者通过场外销售机构 ( 不含直销网点 ) 认购本基金, 单笔认购申请的最低金额为 100 元直销网点接受首次认购申请的最低金额为单笔 50,000 元 ( 含认购费 ), 追加认购的最低金额为单笔 20,000 元 ( 含认购费 ); 已在直销网点有认购过本基金管理人管理的其他基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制, 基金管理人可根据市场情况, 调整本基金认购的最低金额 ; 通过基金管理人网上交易系统办理基金认购业务的不受直销网点单笔认购最低金额的限制, 首次单笔最低认购金额为人民币 100 元 ( 含认购费 ), 追加认购的单笔最低认购金额为人民币 100 元 ( 含认购费 ) 本基金的场外销售机构可以根据各自的业务情况设置高于或等于基金管理人设定的上述单笔最低认购金额投资者在场外销售机构办理本基金认购业务时, 除需满足基金管理人最低认购金额限制外, 当场外销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时, 投资者还应遵循相关场外销售机构的业务规定

8 投资者通过场内销售机构认购本基金, 单笔认购申请的最低份额为 1,000 份, 超过 1,000 份的须是 1,000 份的整数倍基金募集期间单个投资者的累计认购金额没有上限限制 5 募集资金利息的处理方式有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息转份额以登记机构的记录为准其中, 场内认购利息折算的份额保留至整数位, 小数点以后的部分舍去, 舍去部分所代表的资产归基金所有 ; 场外认购利息折算的份额保留到小数点后两位, 小数点两位以后的部分舍去, 舍去部分所代表的资产归基金所有 6 基金份额的认购费用及认购份额的计算公式 1) 本基金场外认购采用金额认购的方式本基金的认购费率由基金管理人决定, 认购费率按认购金额递减募集期投资者可以多次认购本基金, 认购费率按每笔认购申请单独计算具体如下 : 本基金对通过直销中心认购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的认购费率养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等, 具体包括 : a 全国社会保障基金; b 可以投资基金的地方社会保障基金; c 企业年金单一计划以及集合计划; d 企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划; e 企业年金养老金产品如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会备案非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者认购金额 M( 含认购费 ) 认购费率 ( 通过直销中心认购的养老金客户 ) 认购费率 ( 其他投资者 ) M<100 万元 0.30% 1.00% 100 万元 M<200 万元 0.12% 0.40%

9 200 万元 M<500 万元 0.06% 0.20% M 500 万元每笔 1,000 元 2) 本基金场内认购采用份额认购的方式, 本基金的场内认购费率由销售机构参照场外认购费率执行基金认购费用不列入基金财产, 主要用于基金的市场推广销售登记等募集期间发生的各项费用 (2) 认购份额的计算 1) 场外认购份额的计算 1 当认购费用适用比例费率时, 认购份额的计算公式为 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额认购份额 = 净认购金额 / 基金份额发售面值利息折算份额 = 利息 / 基金份额发售面值认购份额总额 = 认购份额 + 利息折算的份额 2 当认购费用为固定金额时, 认购份数的计算方法如下 : 认购费用 = 固定金额净认购金额 = 认购金额 - 认购费用认购份额 = 净认购金额 / 基金份额发售面值利息折算份额 = 利息 / 基金份额发售面值认购份额总额 = 认购份额 + 利息折算的份额本基金场外认购利息折算的基金份额按截位法保留到小数点后两位, 小数点后第三位以后部分舍去归基金资产本基金场外认购份额的计算保留到小数点后 2 位, 小数点 2 位以后的部分四舍五入, 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担例 : 某投资者 ( 非养老金客户 ) 在募集期内投资 100,000 元通过场外认购本基金, 其对应认购费率为 1.00%, 如果认购期内认购资金获得的利息为 100 元, 则其可得到的认购份额计算如下 : 净认购金额 =100,000/(1+1.00%)=99, 元认购费用 =100,000-99,009.90= 元

10 认购份额 =99,009.90/1.00=99, 份利息折算份额 =100/1.00= 份认购总份额 =99, =99, 份即投资者投资 100,000 元通过场外认购本基金, 加上认购资金在认购期内获得的利息, 投资者可得到 99, 份基金份额 2) 场内认购份额的计算 1 认购份额的计算方法如下 : 当认购费用适用比例费率时, 认购份额的计算方法如下 : 净认购金额 = 挂牌价格认购份额认购费用 = 挂牌价格认购份额认购费率认购金额 = 净认购金额 + 认购费用利息折算的份额 = 认购期间的利息 / 挂牌价格认购份额总额 = 认购份额 + 利息折算的份额当认购费用为固定金额时, 认购份额的计算方法如下 : 净认购金额 = 挂牌价格认购份额认购费用 = 固定金额认购金额 = 净认购金额 + 认购费用利息折算的份额 = 认购期间的利息 / 挂牌价格认购份额总额 = 认购份额 + 利息折算的份额本基金场内认购金额的计算保留到小数点后两位, 小数点两位以后的部分四舍五入本基金场内认购利息折算的基金份额按截位法保留到整数位, 小数部分舍去归基金资产例 : 某投资者在募集期内选择通过场内认购本基金 100,000 份基金份额, 对应的认购费率为 1.00%, 如果认购期内认购资金获得的利息为 100 元, 则其可得到的认购份额计算如下 : 净认购金额 = ,000=100, 元认购费用 = , %=1, 元认购金额 =100,000+1,000=101, 元利息折算的份额 =100/1.00=100 份

11 认购份额总额 =100, =100,100 份即 : 投资者认购 100,000 份基金份额, 需缴纳认购金额 101, 元, 如果认购期内认购资金获得的利息为 100 元, 利息折算的份额为 100 份, 最后该投资者实得认购份额为 100,100 份三个人客户的开户与认购程序 ( 一 ) 直销网点 1 个人客户认购金额在 50,000 元 ( 含 50,000 元 ) 以上, 可以选择到本公司直销中心办理 2 已在直销中心开立基金账户的个人投资者, 可直接办理认购未在直销中心开立基金账户的投资者, 应先办理开户后, 方可办理认购个人客户在直销中心办理开户和认购业务的表单, 可登录富国基金官网客户服务下载中心个人客户 3 业务办理时间: 基金发售日的 9:00-15:00( 周六周日节假日不受理 ) 4 个人客户办理开户申请时, 应亲赴直销网点, 并提供下列资料 : (1) 客户有效身份证件 ( 身份证中国护照外国人永久居住证等 ) 原件及复印件 ; (2) 指定银行账户的证明原件及复印件 ; (3) 填妥的个人投资者风险承受能力评估问卷和富国基金账户业务申请表 ( 个人版 ) 注 : 指定银行账户是指 : 在本直销网点认购基金的客户需指定一银行账户作为客户赎回分红等资金结算汇入账户此账户可为客户在任一商业银行的存款账户, 账户名称必须与客户名称严格一致账户证明是指银行存折借记卡等 5 认购基金汇款账户信息: 富国直销汇款账户信息账户名称一中国工商银行富国基金管理有限公司投资理财中心

12 账号开户行中国工商银行上海市分行营业部支付系统行号二中国建设银行账户名称富国基金管理有限公司投资理财中心账号开户行中国建设银行上海市分行营业部支付系统行号三交通银行账户名称富国基金管理有限公司投资理财中心账号开户行交通银行上海分行第一支行支付系统行号四招商银行账户名称富国基金管理有限公司投资理财中心账号开户行招商银行上海市分行营业部支付系统行号五中国农业银行账户名称富国基金管理有限公司账号开户行中国农业银行上海水清南路支行支付系统行号个人客户办理认购申请时, 应提供以下资料 : (1) 有效身份证件原件 ; (2) 填妥的个人投资者产品风险确认单和富国基金交易业务申请表 ( 二 ) 本公司网上交易系统个人投资者可登陆本公司网站 ( 在与本公司达成网上交易的相关协议接受本公司有关服务条款了解有关基金网上交易的具体业务规则后, 通过本公司网上交易系统办理开户认购等业务本公司网上交易系统在 2016 年 10 月 10 日至 2016 年 11 月 4 日 15:00 前受理客户对本基金的认购申请 ( 三 ) 银行

13 1 业务办理时间: 周一至周五 ( 法定节假日除外 )9:30-15:00 2 开户及认购程序: (1) 事先办妥符合要求的借记卡或者单位结算账户并存入足额资金 (2) 出示有效证件及相关材料 (3) 首次办理业务须提供填妥的开户申请及风险测评问卷 (4) 提供填妥的认购业务申请 3 注意事项: 若有其他方面要求, 以各代销银行的说明为准 ( 四 ) 证券公司以下开户和认购程序原则上在本基金的代销券商适用, 并仅供投资者参考, 具体程序以各证券公司的规定和说明为准 1 业务办理时间: 基金发售日的 9:30-11:30 和 13:00-15:00( 周六周日及节假日不受理 ) 2 个人投资者开户与认购的程序: (1) 事先在证券公司营业部开立资金账户, 并存入足额认购资金 ; (2) 到营业网点提交以下材料, 办理开户手续 : 1) 本人法定身份证件原件及复印件 ; 2) 本人资金账户卡 ; 3) 填妥的开放式基金基金账户开户申请表 (3) 开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交基金认购申请表 3 注意事项: (1) 个人投资者在各个代销券商代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别, 请投资者仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员 ; (2) 个人投资者在代销券商代销网点认购本基金的方式包括电话互联网磁卡自助热自助等, 具体可以采用的方式以代销网点的规定为准 ; (3) 个人投资者在代销券商代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别, 以代销网点的规定为准 ; (4) 个人投资者若委托他人办理开户和认购事宜, 须按照代销券商代销网

14 点的要求提供授权委托书等证明文件 ; (5) 其他有关在代销券商代销网点认购本基金的程序, 若有其它方面的要求, 以代销券商代销网点的说明为准 ( 五 ) 场内发售机构的开户与认购程序 1 业务办理时间: 基金发售日的 9:30-15:00( 周六周日不受理 ) 2 开立深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡 ( 已开立了深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡的客户不必开立该账户 ), 个人投资者申请深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡应提供本人有效身份证件 3 开立资金账户( 已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户 ) (1) 本人有效身份证件 ; (2) 本人深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡原件 ; (3) 营业部指定银行的本人存折 ( 储蓄卡 ) 4 提出认购申请: 个人投资者在开立资金账户并存入足额认购资金后, 可申请认购本基金投资者可通过各代销券商的电话委托自助 / 热自助委托网上交易委托等该代销券商可提供的交易方式提交认购申请 5 注意事项 (1) 个人投资者需本人亲自到网点办理开户手续 (2) 场内认购时的基金简称和基金代码 (3) 若有其他方面的要求, 以各代销机构的说明为准 ( 六 ) 其他销售机构个人客户在其他销售机构的开户及认购手续以各销售机构的规定为准四机构客户的开户与认购程序 ( 一 ) 直销网点 1 如果机构客户认购金额在 50,000 元 ( 含 50,000 元 ) 以上, 可以选择到本公司直销中心办理 2 未在直销中心开立基金账户的机构投资者, 应先办理开户, 开户流程详

15 见富国基金官网客户服务下载中心机构客户富国基金机构业务办理指南 3 已在直销中心开立基金账户的机构投资者, 可直接办理认购 4 机构投资者办理认购的业务表单, 可登录富国基金官网客户服务下载中心机构客户机构业务表单下载 5 业务办理时间: 基金发售日的 9:00-15:00( 周六周日节假日不受理 ) 6 认购基金汇款账户信息, 同个人投资, 请见三个人客户的开户与认购程序 /5 认购基金汇款账户信息 7 机构客户办理认购申请时, 应提供以下资料 : 填妥的投资者产品风险确认单及风险承受能力评估问卷和富国基金交易业务申请表, 并加盖预留印鉴章 ( 二 ) 银行 1 业务办理时间: 周一至周五 ( 法定节假日除外 )9:30-15:00 2 开户及认购程序: (1) 事先办妥符合要求的借记卡或者单位结算账户并存入足额资金 (2) 出示有效证件及相关材料 (3) 首次办理业务须提供填妥的开户申请及风险测评问卷 (4) 提供填妥的认购业务申请 3 注意事项: 若有其他方面要求, 以各代销银行的说明为准 ( 三 ) 证券公司以下开户和认购程序原则上在本基金的代销券商适用, 并仅供投资者参考, 具体程序以各证券公司的规定和说明为准 1 开户和认购的时间: 基金发售日的 9:30-11:30 和 13:00 15:00( 周六周日及节假日不受理 ) 2 机构投资者开户和认购的程序: (1) 事先在证券公司营业部开立资金账户, 并存入足额认购资金如果没有, 携带如下材料到营业部办理资金账户开户, 同时办理基金账户开户

16 1) 机构证件原件和加盖公章的复印件 : 营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件 ; 2) 经办人证件原件和复印件 ; 3) 填妥的开放式基金基金账户开户申请表 ; 4) 法定代表人身份证件及其复印件, 法定代表人签发的的授权委托书 ( 法定代表人签字加盖公章 ); 5) 法定代表人身份证明书 ( 加盖机构公章 ) (2) 如果已有资金账户, 到网点提交以下材料办理开户手续 : 1) 填妥的开户申请表 ; 2) 有效法人营业执照 ( 副本 ) 或其他主管部门颁发的注册登记证书, 上述文件需同时提供复印件 ( 加盖机构公章 ); 3) 机构经办人身份证件及复印件 ; 4) 开户授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); 5) 法定代表人身份证明文件 ( 加盖机构公章 ); 6) 证券公司资金账户卡 (3) 开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交基金认购申请表 3 注意事项: (1) 机构投资者在代销券商代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别, 请投资者仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员 ; (2) 机构投资者需由授权的业务经办人本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续 (3) 机构投资者在代销券商代销网点认购本基金的方式包括电话互联网磁卡自助热自助等, 具体可以采用的方式以代销网点的规定为准 ; (4) 机构投资者在代销券商代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别, 以代销网点的规定为准 ; (5) 其他有关在代销券商代销网点认购本基金的程序, 若有其它方面的要求, 以代销券商代销网点的说明为准 ( 四 ) 其他销售机构

17 机构客户在其他销售机构的开户及认购手续以各销售机构的规定为准 ( 五 ) 场内发售机构的开户与认购程序 1 业务办理时间: 基金发售日的 9:30-15:00( 周六周日不受理 ) 2 开立深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡 ( 已开立了深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡的客户不必开立该账户 ), 机构投资者申请深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡应提供以下材料 : 1) 营业执照副本 2) 法人机构代码证书 3) 法人证明函 4) 法人授权书 5) 法人代表及被授权人身份证 ( 皆为原件 ) 6) 单位公章及法人章 3 开立资金账户( 已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户 ) 4 提出认购申请: 机构投资者在开立资金账户并存入足额认购资金后, 可申请认购本基金投资者可通过各代销券商的电话委托自助 / 热自助委托网上交易委托等该代销券商可提供的交易方式提交认购申请 5 注意事项 1) 机构投资者需法人授权人本人亲自到网点办理开户手续 2) 场内认购时的基金简称和基金代码 : 3) 若有其他方面的要求, 以各代销机构的说明为准五清算与交割 1 本基金合同生效前, 全部认购资金将被冻结在本公司的本基金的募集专户中, 认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息以注册登记机构的记录为准利息折成基金认购份额不收取认购费不受最低认购份额限制 2 本基金权益登记由基金注册登记机构( 中国证券登记结算有限责任公司 )

18 在募集期结束后完成六退款 1 个人及机构客户认购失败( 指客户的认购申请未得到过户登记人的确认 ) 时, 其认购资金将于基金合同生效之日起 5 个工作日内向客户指定银行账户划出 2 在募集期结束后, 如果本基金合同不能生效, 本基金管理人承担全部募集费用, 将已募集资金并加计银行同期存款利息 ( 税后 ) 在募集期结束后 30 日内退还基金认购人七基金的验资与基金合同的生效本基金募集期满, 达到合同规定的条件, 基金合同方可生效 1 募集期截止后, 由银行出具各基金募集专户存款证明, 由基金管理人委托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资 ; 2 销售机构根据登记机构确认数据将该基金的有效认购资金和认购资金在认购期所生利息扣除认购费用后一并划入该基金存款账户由该基金存款账户开户行出具基金存款证明后, 基金管理人委托具有资格的会计师事务所对各基金资产进行验资并出具报告, 登记机构出具认购户数证明 ; 3 基金管理人发布基金合同生效公告八基金合同生效前的费用处理本基金合同生效前与基金相关的会计师费律师费信息披露费从认购费中列支, 不在基金资产中列支

19 九本次募集当事人或中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 富国基金管理有限公司住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期楼办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期楼法定代表人 : 薛爱东成立日期 :1999 年 4 月 13 日电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 范伟隽 ( 二 ) 基金托管人公司法定中文名称 : 交通银行股份有限公司 ( 简称 : 交通银行 ) 公司法定英文名称 :BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人 : 牛锡明住所 : 上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号邮政编码 : 注册时间 :1987 年 3 月 30 日注册资本 : 亿元基金托管资格批文及文号 : 中国证监会证监基字 [1998]25 号联系人 : 汤嵩彦电话 : ( 三 ) 销售机构 1 直销机构: 富国基金管理有限公司直销网点 : 直销中心直销中心地址 : 上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼传真 : 联系人 : 林燕珏

20 客户服务统一咨询电话 : ( 全国统一, 免长途话费 ) 公司网站 : 2 代销机构: (1) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法人代表 : 牛锡明联系电话 :(021) 传真电话 :(021) 联系人员 : 张宏革客服电话 :95559 公司网站 : (2) 招商银行股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号法人代表 : 李建红联系电话 :(0755) 传真电话 :(0755) 联系人员 : 曾里南客服电话 :95555 公司网站 : (3) 深圳平安银行股份有限公司注册地址 : 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦办公地址 : 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦法人代表 : 肖遂宁联系电话 :(0755) 传真电话 :(0755) 联系人员 : 蔡宇洲客服电话 :

21 公司网站 : (4) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市广东路 689 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法人代表 : 王开国联系电话 :(021) 传真电话 :(021) 联系人员 : 李笑鸣客服电话 :95553 公司网站 : (5) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法人代表 : 李梅联系电话 :(021) 传真电话 :(021) 联系人员 : 黄莹客服电话 :95523 或公司网站 : (6) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法人代表 : 薛峰联系电话 : 传真电话 : 联系人员 : 刘晨李芳芳客服电话 :95525 公司网站 : (7) 中信证券股份有限公司

22 注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法人代表 : 张佑君联系电话 :(010) 传真电话 :(010) 联系人员 : 顾凌客服电话 :95558 公司网站 : (8) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层法人代表 : 杨宝林联系电话 : 传真电话 : 联系人员 : 吴忠超客服电话 :95548 公司网站 : (9) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法人代表 : 杨德红联系电话 :(021) 传真电话 :(021) 联系人员 : 芮敏琪客服电话 : /95521 公司网站 : (10) 中泰证券股份有限公司注册地址 : 济南市经七路 86 号办公地址 : 济南市经七路 86 号 23 层

23 法人代表 : 李玮联系电话 : 传真电话 : 联系人员 : 吴阳客服电话 :95538 公司网站 : (11) 平安证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼办公地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼法人代表 : 杨宇翔联系电话 : 传真电话 : 联系人员 : 吴琼客服电话 : 公司网站 :stock.pingan.com (12) 渤海证券股份有限公司注册地址 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号法人代表 : 杜庆平联系电话 : 传真电话 : 联系人员 : 蔡霆客服电话 : 公司网站 : (13) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼法人代表 : 其实联系电话 :

24 传真电话 : 联系人员 : 潘世友客服电话 : 公司网站 : (14) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 杭州市文二西路 1 号 903 室办公地址 : 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼法人代表 : 凌顺平联系电话 : 传真电话 : 联系人员 : 吴强客服电话 : 公司网站 : 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 增加或调整本基金销售机构, 并及时公告 3 场内代销机构: 场内销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位, 具体名单可在深圳证券交易所网站查询本基金募集结束前获得基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位经深圳证券交易所确认后可通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内认购业务 ( 四 ) 登记机构名称 : 中国证券登记结算有限责任公司住所 : 北京市西城区太平桥大街 17 号办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人 : 周明电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 朱立元 ( 五 ) 律师事务所和经办律师

25 名称 : 上海市通力律师事务所住所 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 俞卫锋电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 孙睿经办律师 : 黎明孙睿 ( 六 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 安永华明会计师事务所住所 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼法定代表人 : 葛明联系电话 : 传真 : 联系人 : 徐艳经办注册会计师 : 徐艳蒋燕华富国基金管理有限公司 2016 年 9 月 28 日

年度证券公司总资产排名序号证券公司总资产 1 中信证券 19,293,365 2 海通证券 12,901,784 3 国泰君安 11,784,112 4 广发证券 10,884,661 5 华泰证券 8,834,968 6 招商证券 7,518,404 7 国信证券 7,076,

年度证券公司总资产排名序号证券公司总资产 1 中信证券 19,293,365 2 海通证券 12,901,784 3 国泰君安 11,784,112 4 广发证券 10,884,661 5 华泰证券 8,834,968 6 招商证券 7,518,404 7 国信证券 7,076, 中国证券业协会公布 2013 年度证券公司会员经营业绩排名情况近期, 协会对 2013 年度 115 家证券公司会员经审计经营数据进行了统计排名现公布总资产净资产净资本营业收入净利润代理买卖证券业务净收入 ( 含席位租赁 ) ( 合并口径 ) 客户资金余额并购重组财务顾问业务净收入 ( 合并口径 ) 股票主承销家数( 合并口径 ) 债券主承销家数 ( 合并口径 )10 项指标的全部排名