本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 2014 年 12 月 6 日, 有关财务数据和 净值表现截止日为 2014 年 9 月 30 日 ( 财务数据未经审计 ) 第一部分基金合同生效的日期 :2011 年 12 月 6 日 第二部分基金管理人一 基金管理人概况名称 : 长盛基金管理有限公司

Transcription

1 长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金 招募说明书 ( 更新 ) 摘要 基金管理人 : 长盛基金管理有限公司 基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司 重要提示 : 本基金于 2011 年 10 月 13 日经中国证监会证监许可 [2011]1659 号文核准 本基金管理人保证招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险 本基金投资中的风险包括 : 因整体政治 经济 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险, 本基金的特定风险等 本基金为股票型基金, 预期收益高于货币市场基金 债券型基金和混合型基金, 属于证券投资基金中的高风险 高收益品种 投资者在投资本基金之前, 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同, 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性, 并充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 谨慎做出投资决策 投资有风险, 投资人认购 ( 或申购 ) 基金时应认真阅读本招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则, 在作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行承担 1

2 本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 2014 年 12 月 6 日, 有关财务数据和 净值表现截止日为 2014 年 9 月 30 日 ( 财务数据未经审计 ) 第一部分基金合同生效的日期 :2011 年 12 月 6 日 第二部分基金管理人一 基金管理人概况名称 : 长盛基金管理有限公司住所 : 深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址 : 北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层法定代表人 : 高新电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 叶金松本基金管理人经中国证监会证监基金字 [1999]6 号文件批准, 于 1999 年 3 月成立, 注册资本为人民币 万元 截至目前, 本公司股东及其出资比例为 : 国元证券股份有限公司占注册资本的 41%; 新加坡星展银行有限公司占注册资本的 33%; 安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%; 安徽省投资集团控股有限公司占注册资本的 13% 截至 2014 年 12 月 6 日, 基金管理人共管理三十七只开放式基金和五只社保基金委托资产, 同时管理专户理财产品 二 主要人员情况 1 基金管理人董事会成员高新先生, 董事长, 管理工程硕士 曾担任安徽省国际信托投资公司证券发行部副经理 证券营业部经理, 安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理, 上海安申投资管理公司总经理, 国元证券有限责任公司投资银行总部总经理 总裁助理 副总裁, 国元证券股份有限公司副总裁 蔡咏先生, 董事, 学士, 高级经济师 曾任安徽财经大学财政金融系讲师 会计教研室主任, 安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理, 安徽省国际信托投资公司国际金融部经理 深圳证券部经理 证券总部副总经理, 香港黄山有限公司总经理助理, 国元证券股份有限公司董事 总裁 党委副书记 现任 2

3 国元证券股份有限公司董事长 党委书记, 兼任安徽国元控股 ( 集团 ) 有限责任公司党委委员 国元证券 ( 香港 ) 有限公司董事长 钱正先生, 董事, 学士, 高级经济师 曾任安徽省人大常委办公厅副处长 处长, 安徽省信托投资公司副总经理 党委副书记, 安徽省国有资产管理局分党组书记, 安徽省信用担保集团有限公司总经理 陈翔先生, 董事, 硕士 曾任安徽省六安行署办公室秘书 副科长 科长 副主任, 安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员 副主任 调研员, 安徽省政府办公厅一处处长 助理巡视员兼秘书一室主任 副主任 党组成员, 安徽省政府副秘书长 安徽省政府办公厅党组成员, 安徽省委统战部副部长 安徽省工商联党组书记 第一副主席 安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记 现任安徽省投资集团控股有限公司董事长 党委书记 葛甘牛先生, 董事, 硕士 曾任职多个金融机构, 包括所罗门兄弟公司 瑞士信贷第一波士顿银行 ( 香港 ) 有限公司 美林集团 德意志银行 荷兰银行 中银国际控股有限公司 瑞士信贷银行股份有限公司 瑞信方正证券有限责任公司 现任星展银行 ( 中国 ) 有限公司董事 行长 / 行政总裁 陈健元先生, 董事, 硕士 曾任职多个金融机构, 包括高盛 ( 亚洲 ) 有限责任公司 巴克莱银行 现任星展银行 ( 香港 ) 有限公司董事总经理兼北亚洲区私人银行业务主管 周兵先生, 董事 总经理, 经济学硕士 曾任中国银行总行综合计划部副主任科员 香港南洋商业银行内地融资部副经理 香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经理 广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理 ( 期间兼任海南华银国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人 ) 北京朝阳门大街证券营业部总经理 2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司, 曾任公司副总经理 现任长盛基金管理有限公司总经理, 兼任长盛基金 ( 香港 ) 有限公司董事长 李伟强先生, 独立董事, 美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士, 美国宾州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士 曾任摩根士丹利纽约 新加坡 香港等地投资顾问 副总裁, 花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁 现任香港国际资本管理有限公司董事长 张仁良先生, 独立董事, 公共政策讲座教授 曾任香港消费者委员会有关银行界调查的项目协调人 太平洋经济合作理事会 (PECC) 属下公司管制研究小组 3

4 主席 上海交通大学管理学院兼职教授 上海复旦大学顾问教授 香港城市大学讲座教授 香港浸会大学工商管理学院院长 现任香港教育学院校长 香港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席 2007 年被委任为太平绅士 2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章 荣兆梓先生, 独立董事, 教授 曾任安徽大学经济学院副院长 院长 现任安徽大学教授 校学术委员会委员 政治经济学博士点学科带头人, 武汉大学商学院博士生导师, 中国科技大学兼职教授, 安徽省政府决策咨询专家委员会委员, 全国马经史学会理事, 全国资本论研究会常务理事, 安徽省经济学会副会长 周放生先生, 独立董事, 在职研究生毕业 曾任国家国有资产管理局副处长 处长, 国有资产管理研究所副所长, 国家经贸委国有企业脱困工作办公室副主任, 财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任, 国务院国资委企业改革局副巡视员 现任中国企业改革与发展研究会副会长, 中国外运股份有限公司独立监事, 恒安国际集团有限公司独立董事, 北京北斗星通导航技术股份有限公司独立董事, 中航光电科技股份有限公司独立董事 2 监事会成员陈新先生, 监事会主席, 硕士, 经济师 曾担任交通银行淮南分行信贷员, 安徽省国债服务中心投资副经理, 香港黄山有限公司投资业务经理, 国元证券有限责任公司投资管理总部总经理 总裁助理 副总裁 现任国元证券股份有限公司副总裁, 兼公司董事会秘书, 同时兼任国元期货有限公司董事, 国元股权投资有限公司董事, 国元证券 ( 香港 ) 有限公司董事 蔡宾先生, 监事, 中央财经大学硕士, 特许金融分析师 CFA 历任宝盈基金管理有限公司研究员 基金经理助理 2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司, 曾任研究员 社保组合助理 投资经理, 长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理, 长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理, 长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金经理, 长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理等职务 现任公司总经理助理 固定收益部总监, 社保组合组合经理, 长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金基金经理 吴达先生, 监事, 伦敦政治经济学院金融经济学硕士, 特许金融分析师 CFA 曾就职于新加坡星展资产管理有限公司, 历任星展珊顿全球收益基金经理助理 4

5 星展增裕基金经理, 新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理 资产配置委员会成员, 华夏基金管理有限公司国际策略分析师 固定收益投资经理 2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司, 曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理 现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监, 长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金基金经理, 兼任长盛基金 ( 香港 ) 有限公司副总经理, 长盛创富资产管理有限公司常务副总经理 3 管理层成员高新先生, 董事长, 管理工程硕士 同上 周兵先生, 董事 总经理, 经济学硕士 同上 杨思乐先生, 英国籍, 拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院硕士学位 从 1992 年 9 月开始曾先后任职于太古集团 摩根银行 野村项目融资有限公司 汇丰投资银行亚洲 美亚能源有限公司 康联马洪资产管理公司 星展银行有限公司 ( 新加坡 ) 2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司, 现任长盛基金管理有限公司副总经理, 兼任长盛基金 ( 香港 ) 有限公司董事 总经理 叶金松先生, 大学, 会计师 曾任美菱股份有限公司财会部经理, 安徽省信托投资公司财会部副经理, 国元证券有限责任公司清算中心主任 风险监管部副经理 经理 2004 年 10 月起加入长盛基金管理有限公司, 现任长盛基金管理有限公司督察长 4 本基金基金经理王超先生,1981 年 9 月出生 中央财经大学硕士,CFA( 特许金融分析师 ), FRM( 金融风险管理师 ) 2007 年 7 月加入长盛基金管理有限公司, 曾任金融工程与量化投资部金融工程研究员, 从事数量化投资策略研究和投资组合风险管理工作 自 2011 年 12 月 6 日起任长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金 ( 本基金 ) 基金经理, 自 2012 年 7 月 20 日起兼任长盛同庆中证 800 指数分级证券投资基金基金经理, 自 2013 年 1 月 5 日起兼任长盛同辉深证 100 等权重指数分级证券投资基金基金经理 本基金历任基金经理 : 无 5

6 ( 本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期 ) 5 投资决策委员会成员周兵先生, 董事 总经理, 经济学硕士 同上 王宁先生,EMBA 历任华夏基金管理有限公司基金经理助理, 兴业基金经理等职务 2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司, 曾任基金经理助理 长盛动态精选证券投资基金基金经理 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理 长盛成长价值证券投资基金基金经理 长盛同庆中证 800 指数分级证券投资基金基金经理等职务 现任公司总经理助理, 权益投资部总监, 社保组合组合经理, 长盛同智优势成长混合型证券投资基金 (LOF) 基金经理, 长盛城镇化主题股票型证券投资基金基金经理, 长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理 侯继雄先生, 清华大学博士 历任国泰君安证券研究所研究员 策略部经理 2007 年 2 月加入长盛基金管理有限公司, 曾任长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理 同盛证券投资基金基金经理 研究部总监等职务 现任公司总经理助理, 社保组合组合经理, 兼任长盛创富资产管理有限公司执行董事 总经理 蔡宾先生, 监事, 中央财经大学硕士, 特许金融分析师 CFA 同上 吴达先生, 监事, 伦敦政治经济学院金融经济学硕士, 特许金融分析师 CFA 同上 魏斯诺先生, 英国雷丁大学硕士 历任中国人寿资产管理有限公司投资组合经理 高级组合经理, 合众资产管理有限公司组合管理部总经理 2013 年 7 月加入长盛基金管理有限公司, 现任社保业务管理部总监, 社保组合组合经理 刘旭明先生, 清华大学管理学硕士 曾任中信证券研究部首席分析师 国信证券经济研究所首席分析师 2013 年 7 月加入长盛基金管理有限公司, 现任研究部总监, 长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 长盛养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 王克玉先生, 硕士 历任元大京华证券上海代表处研究员, 天相投资顾问有限公司分析师, 国都证券有限公司分析师 2006 年 7 月加入长盛基金管理有限 6

7 公司, 曾任高级行业研究员, 同盛证券投资基金基金经理助理, 同益证券投资基金基金经理等职务 现任权益投资部副总监, 长盛电子信息产业股票型证券投资基金基金经理, 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 长盛城镇化主题股票型证券投资基金基金经理, 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 上述人员之间均不存在近亲属关系 第三部分基金托管人 1 基本情况名称 : 中国农业银行股份有限公司 ( 简称中国农业银行 ) 住所 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座法定代表人 : 蒋超良成立日期 :2009 年 1 月 15 日批准设立机关和批准设立文号 : 中国银监会银监复 号基金托管业务批准文号 : 中国证监会证监基字 [1998]23 号注册资本 :32,479,411.7 万元人民币存续期间 : 持续经营联系电话 : 传真 : 联系人 : 李芳菲中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分, 总行设在北京 经国务院批准, 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产 负债 业务 机构网点和员工 中国农业银行网点遍布中国城乡, 成为国内网点最多 业务辐射范围最广, 服务领域最广, 服务对象最多, 业务功能齐全的大型国有商业银行之一 在海外, 中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉, 每年位居 财富 世界 500 强企业之列 作为一家城乡并举 联通国际 功能齐备的大型国有商业银行, 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营 可持续发展, 立足县域和城市两大市场, 实施差异 7

8 化竞争策略, 着力打造 伴你成长 服务品牌, 依托覆盖全国的分支机构 庞大的电子化网络和多元化的金融产品, 致力为广大客户提供优质的金融服务, 与广大客户共创价值 共同成长 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行, 经验丰富, 服务优质, 业绩突出,2004 年被英国 全球托管人 评为中国 最佳托管银行 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计, 并获得无保留意见的 SAS70 审计报告, 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理 内部控制的健全有效性的全面认可 中国农业银行着力加强能力建设, 品牌声誉进一步提升, 在 2010 年首届 金牌理财 TOP10 颁奖盛典 中成绩突出, 获 最佳托管银行 奖 2010 年再次荣获 首席财务官 杂志颁发的 最佳资产托管奖 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2004 年 9 月更名为托管业务部, 内设养老金管理中心 技术保障处 营运中心 委托资产托管处 保险资产托管处 证券投资基金托管处 境外资产托管处 综合管理处 风险管理处, 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统 2 主要人员情况中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名, 其中高级会计师 高级经济师 高级工程师 律师等专家 10 余名, 服务团队成员专业水平高 业务素质好 服务能力强, 高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称, 精通国内外证券市场的运作 3 基金托管业务经营情况截止 2014 年 9 月 30 日, 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 227 只, 包括富国天源平衡混合型证券投资基金 华夏平稳增长混合型证券投资基金 大成积极成长股票型证券投资基金 大成景阳领先股票型证券投资基金 大成创新成长混合型证券投资基金 长盛同德主题增长股票型证券投资基金 博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金 汉盛证券投资基金 裕隆证券投资基金 景福证券投资基金 鸿阳证券投资基金 丰和价值证券投资基金 久嘉证券投资基金 长盛成长价值证券投资基金 宝盈鸿利收益证券投资基金 大成价值增长证券投资基金 大成债券投资基金 银河稳健证券投资基金 8

9 银河收益证券投资基金 长盛中信全债指数增强型债券投资基金 长信利息收益开放式证券投资基金 长盛动态精选证券投资基金 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 万家增强收益债券型证券投资基金 大成精选增值混合型证券投资基金 长信银利精选开放式证券投资基金 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金 鹏华货币市场证券投资基金 中海分红增利混合型证券投资基金 国泰货币市场证券投资基金 新华优选分红混合型证券投资基金 交银施罗德精选股票证券投资基金 泰达宏利货币市场基金 交银施罗德货币市场证券投资基金 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金 大成沪深 300 指数证券投资基金 信诚四季红混合型证券投资基金 富国天时货币市场基金 富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金 益民货币市场基金 长城安心回报混合型证券投资基金 中邮核心优选股票型证券投资基金 景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 交银施罗德成长股票证券投资基金 长盛中证 100 指数证券投资基金 泰达宏利首选企业股票型证券投资基金 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金 鹏华动力增长混合型证券投资基金 宝盈策略增长股票型证券投资基金 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金 益民创新优势混合型证券投资基金 中邮核心成长股票型证券投资基金 华夏复兴股票型证券投资基金 富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金 富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金 申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金 新华优选成长股票型证券投资基金 金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金 天治稳健双盈债券型证券投资基金 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 长信利丰债券型证券投资基金 金元惠理丰利债券型证券投资基金 交银施罗德先锋股票证券投资基金 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 建信收益增强债券型证券投资基金 银华内需精选股票型证券投资基金 (LOF) 大成行业轮动股票型证券投资基金 交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金 富兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投资基金 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (LOF) 景顺长城能源基建股票型证券投资基金 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金 东吴货币市场证券投资基金 博时创业成长股票型证券投资基金 招商信用添利债券型证券投资基金 易方达消费行业股票型证券投资基金 富国汇利分级 9

10 债券型证券投资基金 大成景丰分级债券型证券投资基金 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金 (LOF) 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 富国可转换债券证券投资基金 大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金 大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金 交银施罗德信用添利债券证券投资基金 东吴中证新兴产业指数证券投资基金 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 招商安瑞进取债券型证券投资基金 汇添富社会责任股票型证券投资基金 工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金 易方达黄金主题证券投资基金 (LOF) 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金 嘉实领先成长股票型证券投资基金 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 南方保本混合型证券投资基金 交银施罗德先进制造股票证券投资基金 上投摩根新兴动力股票型证券投资基金 富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金 金元惠理保本混合型证券投资基金 招商安达保本混合型证券投资基金 深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金 南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF) 交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金 富国中证 500 指数增强型证券投资基金 (LOF) 长信内需成长股票型证券投资基金 大成中证内地消费主题指数证券投资基金 中海消费主题精选股票型证券投资基金 长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金 景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金 汇添富信用债债券型证券投资基金 光大保德信行业轮动股票型证券投资基金 富兰克林国海亚洲 ( 除日本 ) 机会股票型证券投资基金 汇添富逆向投资股票型证券投资基金 大成新锐产业股票型证券投资基金 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 广发消费品精选股票型证券投资基金 鹏华金刚保本混合型证券投资基金 汇添富理财 14 天债券型证券投资基金 嘉实全球房地产证券投资基金 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 东吴保本混合型证券投资基金 建新社会责任股票型证券投资基金 嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金 富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金 大成月添利理财债券型证券投资基金 安信目标收益债券型证券投资基金 富国 7 天理财宝债券型证券投资基金 交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金 易方达中债新综合指数发起式证券投资基金 (LOF) 工 10

11 银瑞信信用纯债债券型证券投资基金 大成现金增利货币市场基金 景顺长城支柱产业股票型证券投资基金 易方达月月利理财债券型证券投资基金 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金 交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金 鹏华理财 21 天债券型证券投资基金 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 万家 14 天理财债券型证券投资基金 华安纯债债券型发起式证券投资基金 金元惠理惠利保本混合型证券投资基金 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 招商双债增强分级债券型证券投资基金 景顺长城品质投资股票型证券投资基金 中海可转换债券债券型证券投资基金 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 大成现金宝场内实时申赎货币市场基金 交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金 景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基金 广发聚源定期开放债券型证券投资基金 大成景安短融债券型证券投资基金 嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金 汇添富高息债债券型证券投资基金 东方利群混合型发起式证券投资基金 南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金 景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金 华夏永福养老理财混合型证券投资基金 嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金 交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 光大保德信现金宝货币市场基金 易方达投资级信用债债券型证券投资基金 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 华润元大保本混合型证券投资基金 长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金 富国国有企业债债券型证券投资基金 富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金 景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金 中邮定期开放债券型证券投资基金 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 大成景祥分级债券型证券投资基金 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金 景顺长城景益货币市场基金 万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金 建信稳定添利债券型证券投资基金 上投摩根双债增利债券型证券投资基金 嘉实活期宝货币市场基金 融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金 鹏华品牌传承灵活配置混 11

12 合型证券投资基金 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金 汇添富恒生指数分级证券投资基金 长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金 广发新动力股票型证券投资基金 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 诺安天天宝货币市场基金 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金 新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金 富国天盛灵活配置混合型证券投资基金 景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金 中邮双动力混合型证券投资基金 建信改革红利股票型证券投资基金 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金 中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金 博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金 国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金 前海开源沪深 300 指数型证券投资基金 天弘季加利理财债券型证券投资基金 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金 诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金 大成景益平稳收益混合型证券投资基金 南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金 申万菱信中证军工指数分级证券投资基金 招商可转债分级债券型证券投资基金 泰达宏利货币市场基金 宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金 华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金 融通月月添利定期开放债券型证券投资基金 中海惠祥分级债券型证券投资基金 建信稳定添利债券型证券投资基金 东方新兴成长混合型证券投资基金 银华双月定期理财债券型证券投资基金 嘉实新兴产业股票型证券投资基金 诺安天天宝货币市场基金 招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金 第四部分相关服务机构一 基金份额销售机构 1 直销机构名称 : 长盛基金管理有限公司直销中心地址 : 北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 20 层电话 : 传真 : 联系人 : 张莹 张晓丽 2 代销机构 A. 场外代销机构 12

13 (1) 中国农业银行股份有限公司住所 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 蒋超良客户服务电话 :95599 联系人 : 高阳电话 : 传真 : 公司网址 : (2) 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章联系人 : 王嘉朔电话 : 传真 : 客户服务电话 :95533 公司网址 : (3) 中国银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 田国立联系人 : 宋府电话 : 传真 : 客户服务电话 :95566 公司网址 : (4) 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 中国北京复兴门内大街 55 号 13

14 办公地址 : 中国北京复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清联系人 : 李鸿岩电话 : 传真 : 客户服务电话 :95588 公司网址 : (5) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 188 号办公地址 : 上海市银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明联系人 : 曹榕电话 : 传真 : 客户服务电话 :95559 公司网址 : (6) 招商银行股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人 : 傅育宁联系人 : 邓炯鹏电话 : 传真 : 客户服务电话 :95555 公司网址 : (7) 中信银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 常振明联系人 : 廉赵峰 14

15 电话 : 传真 : 客户服务电话 :95558 公司网址 : (8) 中国民生银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 洪崎联系人 : 李锋电话 : 传真 : 客户服务电话 :95568 公司网址 : (9) 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市中山东一路 12 号办公地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉联系人 : 姚磊电话 : 传真 : 客户服务电话 :95528 公司网站 : (10) 广发银行股份有限公司注册地址 : 广州市越秀区东风东路 713 号办公地址 : 广州市越秀区东风东路 713 号法定代表人 : 董建岳联系人 : 李立电话 : 传真 :

16 客户服务电话 : 公司网址 : (11) 国元证券股份有限公司住所 : 合肥市寿春路 179 号办公地址 : 合肥寿春路 179 号法定代表人 : 蔡咏联系人 : 祝丽萍开放式基金咨询电话 : 安徽地区 :96888; 全国 : 开放式基金业务传真 :(0551) 公司网址 : (12) 中信建投证券股份有限公司住所 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青联系人 : 权唐开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 :(010) 客服电话 : 公司网址 : (13) 海通证券股份有限公司住所 : 上海市广东路 689 号海通证券大厦办公地址 : 上海市广东路 689 号海通证券大厦法定代表人 : 王开国联系人 : 李笑鸣联系电话 : 传真 : 客服电话 : (021) 公司网址 : (14) 长江证券股份有限公司 16

17 注册地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 胡运钊联系人 : 李良联系电话 : 传真 : 客服电话 :95579 或 公司网址 : (15) 招商证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 宫少林联系人 : 林生迎电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务热线 : (0755) 公司网址 : (16) 华福证券有限责任公司住所 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层办公地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层法定代表人 : 黄金琳联系人 : 张宗锐电话 :(0591) 传真 :(0591) 统一客户服务电话 :96326 公司网址 : (17) 第一创业证券股份有限公司住所 : 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 层办公地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼法定代表人 : 刘学民 17

18 联系人 : 毛诗莉电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 公司网址 : (18) 中国银河证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈有安联系人 : 田薇电话 :(010) 传真 :(010) 客服电话 : 公司网址 : (19) 国泰君安证券股份有限公司住所 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市延平路 135 号法定代表人 : 万建华联系人 : 芮敏祺电话 :(021) 传真 :(021) 客服电话 :95521 公司网址 : (20) 光大证券股份有限公司住所 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 袁长清 ( 代行 ) 联系人 : 刘晨 李芳芳联系电话 :

19 客户服务热线 : 公司网址 : (21) 华泰证券股份有限公司地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人 : 吴万善联系人 : 庞晓芸电话 : 传真 : 客户咨询电话 :95597 公司网址 : (22) 东北证券股份有限公司住所 : 长春市自由大路 1138 号办公地址 : 长春市自由大路 1138 号法定代表人 : 矫正中联系人 : 安岩岩开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 :(0431) 公司网址 : (23) 中信证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦法定代表人 : 王东明联系人 : 张于爱电话 : 传真 : 客户服务电话 :95548 公司网址 : (24) 中航证券有限公司注册地址 : 江西省南昌市抚河北路 291 号办公地址 : 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 19

20 法定代表人 : 杜航联系人 : 戴蕾电话 : 客户服务热线 : 公司网址 : (25) 国信证券股份有限公司住所 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼法定代表人 : 何如联系人 : 周杨电话 : 传真 : 客户服务电话 :95536 公司网址 : (26) 民生证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层法定代表人 : 岳献春客服热线 : 公司网址 : (27) 申银万国证券股份有限公司住所 : 上海市常熟路 171 号办公地址 : 上海市常熟路 171 号法定代表人 : 储晓明电话 : 或 传真 : 客户服务电话 :95523 或 电话委托 : 公司网址 : 20

21 (28) 五矿证券有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 楼法定代表人 : 张永衡联系人 : 赖君伟电话 : 传真 ; 客服电话 : 公司网址 : (29) 瑞银证券有限责任公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层法定代表人 : 刘弘联系人 : 牟冲电话 : 客户服务热线 : 公司网址 : (30) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广州天河区天河北路 号大都会广场 43 楼办公地址 : 广州天河北路大都会广场 和 42 楼法定代表人 : 林治海联系人 : 黄岚统一客户服务热线 :95575 或致电各地营业网点公司网址 : (31) 江海证券有限公司注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬联系人 : 刘爽电话 : 传真 :

22 客户服务热线 : 公司网址 : (32) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚联系人 : 唐静电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (33) 红塔证券股份有限公司注册地址 : 昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼办公地址 : 昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼法定代表人 : 况雨林联系人 : 王敏电话 : 客户服务电话 : 公司网址 : (34) 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司住所 : 浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座办公地址 : 浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座法定代表人 : 沈强联系人 : 王霈霈联系电话 : 客户咨询电话 :95548 公司网址 : (35) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层 (266061) 22

23 法定代表人 : 杨宝林联系人 : 赵艳青电话 : 传真 : 客户咨询电话 :95548 公司网址 : (36) 中国国际金融有限公司住所 : 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人 : 丁学东基金代销业务联系人 : 罗春蓉陈曦肖婷联系电话 : 或直接联系各营业部传真 : 公司网址 : (37) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市东城根上街 95 号办公地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云联系人姓名 : 刘一宏联系人电话 : 联系人传真 : 全国统一服务热线 : 地区服务热线 : ( 四川 ) 公司网址 : (38) 华龙证券有限责任公司注册地址 : 甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦办公地址 : 甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼法定代表人 : 李晓安联系人 : 李昕田电话 :

24 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : (39) 华鑫证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元办公地址 : 上海市肇嘉浜路 750 号法定代表人 : 洪家新联系人姓名 : 陈敏联系人电话 : 联系人传真 : 客服电话 : 公司网址 : (40) 华融证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 8 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 8 号法定代表人 : 宋德清基金业务联系人 : 黄恒联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (41) 山西证券股份有限公司办公 ( 注册 ) 地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人 : 侯巍联系人 : 郭熠联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : 24

25 (42) 齐鲁证券有限公司注册地址 : 济南市经七路 86 号办公地址 : 济南市经七路 86 号 23 层法定代表人 : 李玮联系人 : 吴阳电话 : 传真 : 客户服务电话 :95538 公司网址 : (43) 国海证券股份有限公司注册地址 : 广西桂林市辅星路 13 号办公地址 : 广西南宁市滨湖路 46 号法定代表人 : 张雅锋联系人 : 牛孟宇电话 : 传真 : 客户服务电话 :95563 公司网址 : (44) 财通证券股份有限公司注册地址 : 杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心办公地址 : 杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心法定代表人 : 沈继宁联系人 : 徐轶青电话 : 传真 : 客户服务电话 :96336( 浙江 ), ( 全国 ) 公司网址 : (45) 方正证券股份有限公司注册地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层 25

26 公司地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层法定代表人 : 雷杰联系人 : 郭军瑞电话 : 传真 : 客户服务电话 :95571 公司网址 : (46) 湘财证券股份有限公司注册地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地点 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表人 : 林俊波电话 : 传真 : 联系人 : 赵小明客服电话 : 公司网址 : (47) 东兴证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层法定代表人 : 魏庆华联系人 : 汤漫川电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (48) 渤海证券股份有限公司住所 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室法定代表人 : 杜庆平联系人 : 王兆权 26

27 电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : (49) 长城证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层法定代表人 : 黄耀华联系人 : 李春芳电话 : 传真 : 客户服务热线 : 公司网址 : (50) 华安证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人 : 李工联系人 : 甘霖电话 : 传真 : 客户服务电话 :96518 ( 安徽 ) ( 全国 ) 公司网址 : (51) 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 268 号办公地址 : 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层法定代表人 : 兰荣联系人 : 谢高得电话 : 传真 :

28 客服服务热线 :95562 公司网址 : (52) 广州证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层办公地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层法定代表人 : 邱三发联系人 : 林洁茹联系电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : (53) 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市西藏中路 336 号办公地址 : 上海市西藏中路 336 号法定代表人 : 郁忠民联系人 : 张瑾电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : (54) 中山证券有限责任公司注册地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层办公地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层法定代表人 : 黄扬录联系人 : 罗艺琳电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : 28

29 (55) 联讯证券股份有限公司注册地址 : 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心办公地点 : 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心法定代表人 : 徐刚电话 : 传真 : 联系人 : 郭晴客服电话 :95564 公司网址 : (56) 深圳众禄基金销售有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人 : 薛峰联系人 : 童彩萍电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : 及 (57) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼法定代表人 : 汪静波联系人 : 张姚杰电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (58) 北京展恒基金销售有限公司住所 : 北京市顺义区后沙峪镇安福街 6 号 29

30 办公地址 : 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层法定代表人 : 闫振杰联系人 : 翟飞飞联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (59) 上海天天基金销售有限公司住所 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座九层法定代表人 : 其实联系人 : 何春燕联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (60) 杭州数米基金销售有限公司住所 : 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人 : 陈柏青联系人 : 张裕联系电话 : 客服电话 : 公司网站 : (61) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司住所 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层法定代表人 : 马令海联系人 : 邓洁 30

31 联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网站 : (62) 和讯信息科技有限公司住所 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉联系人 : 王英俊联系电话 : 客服电话 : 网站 : (63) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼法定代表人 : 杨文斌联系人 : 张茹开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 公司网站 : (64) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人 : 凌顺平联系人 : 杨翼联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : 31

32 (65) 北京恒天明泽基金销售有限公司住所 : 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层法定代表人 : 梁越联系人 : 陈攀联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网站 : (66) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人 : 张跃伟联系人 : 陈琳电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : (67) 万银财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司住所 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 法定代表人 : 王斐联系人 : 廉亮电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : B. 场内代销机构本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 32

33 二 注册登记机构名称 : 中国证券登记结算有限责任公司办公地址 : 中国北京西城区太平桥大街 17 号法定代表人 : 周明电话 : 传真 : 联系人 : 朱立元三 律师事务所和经办律师名称 : 通力律师事务所注册地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼电话 : 传真 : 联系人 : 黎明经办律师 : 吕红 黎明四 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼执行事务合伙人 : 杨绍信电话 :(021) 传真 :(021) 经办会计师 : 汪棣 沈兆杰联系人 : 沈兆杰 第五部分基金的名称 本基金名称 : 长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金 第六部分基金的类型 基金类型 : 契约型开放式 33

34 第七部分基金的投资目标本基金运用指数化投资方式, 通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手段, 力争将本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.35% 以内, 年跟踪误差控制在 4% 以内, 以实现对中证 200 指数的有效跟踪 第八部分基金的投资范围本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票 ( 包括中小板 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ) 权证 债券 货币市场工具 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会的相关规定 ) 本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%-95%, 其中投资于中证 200 指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90% 现金 债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5%-10%( 其中权证资产占基金资产比例为 0-3%, 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%) 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 第九部分基金的标的指数本基金股票资产跟踪的标的指数为中证 200 指数 中证 200 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权, 由中证指数有限公司开发的中国 A 股市场指数, 它的样本选自沪深两个证券市场, 其成份股票为中国 A 股市场中代表性强 流动性高的中盘股票, 能够反映 A 股市场中盘股票发展趋势 如果中证 200 指数被停止编制及发布, 或中证 200 指数由其他指数替代 ( 单纯更名除外 ), 或由于指数编制方法等重大变更导致中证 200 指数不宜继续作为标的指数, 或证券市场上有代表性更强 更适合投资的指数推出, 本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则, 在履行适当程序 34

35 后, 依法变更本基金的标的指数和投资对象, 并依据市场代表性 流动性 与原指数的相关性等因素选择确定新的标的指数 由于上述原因变更标的指数和投资对象, 基金管理人在履行适当程序后报中国证监会核准, 并在中国证监会指定的媒体上公告 第十部分基金的投资策略本基金采用完全复制法, 按照成份股在中证 200 指数中的组成及其基准权重构建股票投资组合, 以拟合 跟踪中证 200 指数的收益表现, 并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整 当预期成份股发生调整, 成份股发生配股 增发 分红等行为, 以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪中证 200 指数的效果可能带来影响, 导致无法有效复制和跟踪标的指数时, 基金管理人可以根据市场情况, 采取合理措施, 在合理期限内进行适当的处理和调整, 以力争使跟踪误差控制在限定的范围之内 1 资产配置策略本基金管理人主要按照中证 200 指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合, 并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整 本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%-95%, 其中投资于中证 200 指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90% 现金 债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5%-10%( 其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%) 基金管理人将综合考虑市场情况 基金资产的流动性要求等因素确定各类资产的具体配置比例 2 股票投资组合构建 (1) 组合构建原则本基金通过完全复制指数的方法, 根据中证 200 指数成份股组成及其基准权重构建股票投资组合 (2) 组合构建方法本基金采用完全复制法, 按照成份股在中证 200 指数中的基准权重构建股票投资组合 当预期成份股发生调整, 成份股发生配股 增发 分红等行为, 以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪中证 200 指数的效果可能带来影响, 导致无法有效复制和跟踪标的指数时, 基金管理人可以根据市场情况, 采取合理措施, 在合理期限内进行适当的处理和调整, 以力争使跟踪误差控制在限定的范围之内 35

36 (3) 组合调整本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证 200 指数成份股组成及其权重的变动而进行相应调整 同时, 本基金还将根据法律法规和 基金合同 中的投资比例限制 申购赎回变动情况 股票增发因素等变化, 对股票投资组合进行实时调整, 以力争实现基金净值增长率与中证 200 指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化 基金管理人应当自 基金合同 生效之日起 6 个月内使本基金的股票投资组合比例符合 基金合同 的约定 1 定期调整根据中证 200 指数的调整规则和备选股票的预期, 对股票投资组合及时进行调整 2 临时调整 A 当上市公司发生增发 配股等影响成份股在指数中权重的行为时, 本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合 ; B 根据本基金的申购和赎回情况, 对股票投资组合进行调整, 从而有效跟踪中证 200 指数 ; C 根据法律法规的规定, 成份股在中证 200 指数中的权重因其它原因发生相应变化的, 本基金将做相应调整, 以保持基金资产中该成份股的权重同指数一致 3 其他调整针对我国证券市场新股发行制度的特点, 本基金将参与一级市场新股认购, 认购的非成份股将在规定持有期之后的一定时间以内卖出 (4) 投资绩效评估在正常市场情况下, 本基金力争年跟踪误差不超过 4% 如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围, 基金管理人应采取合理措施避免跟踪跟踪误差进一步扩大 第十一部分基金的业绩比较标准 本基金业绩比较基准 =95% 中证 200 指数收益率 +5% 一年期银行定期 存款利率 ( 税后 ) 36

37 中证 200 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权, 由中证指数有限公司开发的中国 A 股市场指数, 它的样本选自沪深两个证券市场, 其成份股票为中国 A 股市场中代表性强 流动性高的中盘股票, 能够反映 A 股市场中盘股票发展趋势 本基金认为, 该业绩比较基准目前能够有效地反映本基金的风险收益特征 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时, 本基金可以在履行适当程序后变更业绩比较基准 经与基金托管人协商一致, 本基金变更业绩比较基准应报中国证监会备案, 并在中国证监会指定的媒体上及时公告 第十二部分基金的风险收益特征本基金为完全复制指数的股票型基金, 具有较高风险 较高预期收益的特征, 其预期风险和预期收益高于货币市场基金 债券型基金和混合型基金 从本基金所分拆的两类基金份额来看, 同瑞 A 份额具有低风险 收益相对稳定的特征 ; 同瑞 B 份额具有高风险 高预期收益的特征 第十三部分基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或 重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 本基金的托管人 中国农业银行根据本基金合同规定复核了本报告中的 财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误 导性陈述或者重大遗漏 本投资组合报告所载数据取自长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金 2014 年第 3 季度报告, 报告截止日 :2014 年 9 月 30 日 本报告中财务资料未经 审计 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 13,470, 其中 : 股票 13,470,

38 2 固定收益投资 - - 其中 : 债券 - - 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 1,016, 其他资产 144, 合计 14,631, 报告期末按行业分类的股票投资组合 (1) 指数投资部分 代码 行业类别 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 127, B 采矿业 729, C 制造业 5,946, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 640, E 建筑业 320, F 批发和零售业 685, G 交通运输 仓储和邮政业 371, H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 1,086, J 金融业 1,025, K 房地产业 605, L 租赁和商务服务业 331, M 科学研究和技术服务业 - - N 水利 环境和公共设施管理业 412, O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化 体育和娱乐业 284, S 综合 174, 合计 12,743, (2) 积极投资部分 代码 行业类别 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 27,

39 B 采掘业 33, C 制造业 170, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输 仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 431, J 金融业 64, K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利 环境和公共设施管理业 - - O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化 体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 727, 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股 票投资明细 序号股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 东方明珠 25, , 东华软件 15, , 金地集团 25, , 特变电工 18, , 国金证券 7, , 京东方 A 60, , TCL 集团 52, , 国投电力 20, , 康得新 4, , 长江证券 19, , 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 占基金资产净值序号股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 比例 (%) 百视通 10, ,

40 细 金禾实业 9, , 方正证券 10,474 64, 獐子岛 1,674 27, 古井贡酒 , 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 本基金本报告期末未持有债券 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 本基金本报告期末未持有权证 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注 : 本基金本报告期末无股指期货投资 (2) 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1) 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货 (2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注 : 本基金本报告期末无国债期货投资 (3) 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货 11 投资组合报告附注 40

41 (1) 北京康得新复合材料股份有限公司 ( 下称 : 公司 ) 于 2014 年 3 月 18 日收到北京证监局下发的 行政监管措施决定书 号 ( 下称 : 决定书 ) 决定书内容如下 : 经查, 康得世纪能源科技有限公司为你公司控股股东的全资 子公司, 你公司 2012 年年度报告未披露其与上市公司之间存在关联关系 同时, 你公司还存在财务基础薄弱 成本核算粗放 库存管理薄弱和资金管理不规范等 问题 上述行为违反了 上市公司信息披露管理办法 ( 证监会令第 40 号,2007 年 1 月 30 日 ) 第四十八条的规定 根据 上市公司信息披露管理办法 第五十 九条和 上市公司现场检查办法 ( 证监会公告 号 ) 第二十一条之规 定, 北京证监局责令公司限期进行整改 公司管理层高度重视, 遵照公司法 证券法及公司章程及有关规定, 对决定 书中指出的问题组织公司各职能部门进行认真严肃的分析和自查, 本着认真整 改 规范运作的态度, 结合实际情况制定了整改计划, 明确了整改责任人 整改 时间 截止公告日 (2014 年 6 月 5 日 ), 涉及问题已整改完毕或制定有明确期 限的整改计划 公司今后将强化信息披露管理, 严格按上市公司有关规定规范运 作 除上述情况外, 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门 立案调查, 无在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚 (2) 基金投资的前十名股票, 均为基金合同规定备选股票库之内的股票 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 10, 应收证券清算款 114, 应收股利 - 4 应收利息 应收申购款 3, 其他应收款 - 7 待摊费用 15, 其他 - 9 合计 144, (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 (5) 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称流通受限部分占基金资流通受限情况 41

42 的公允价值 产净值比 说明 ( 元 ) 例 (%) 东方明珠 342, 重大事项停牌 东华软件 315, 重大事项停牌 序号 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 流通受限情况说明 百视通 431, 重大事项停牌 (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因, 分项之和与合计项之间可能存在尾差 第十四部分基金的业绩 本基金合同生效以来的业绩如下 : 项目 基金份额净同期业绩比较超额值增长率基准收益率收益率 2011 年 12 月 6 日 ( 基金合同生效日 ) 至 2011 年 12 月 31 日 0.20% -9.74% 9.94% 2012 年度 0.38% 1.62% -1.24% 2013 年度 4.30% 4.02% 0.28% 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 9 月 30 日 11.22% 10.43% 0.79% 2011 年 12 月 6 日 ( 基金合同生效日 ) 至 2014 年 9 月 30 日 16.67% 5.35% 11.32% 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩不代表未来表现 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 第十五部分基金费用与税收一 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3 基金合同生效后的信息披露费用; 4 基金份额持有人大会费用; 5 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 6 基金的证券交易费用; 42

43 7 基金财产拨划支付的银行费用; 8 证券账户开户费用和银行账户维护费用; 9 按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用 上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定, 法律法规和基金合同另有规定时从其规定 二 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提 计算方法如下 : H=E 年管理费率 当年天数, 本基金年管理费率为 0.75% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值基金管理费每日计提, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人, 若遇法定节假日 休息日, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提 计算方法如下 : H=E 年托管费率 当年天数, 本基金年托管费率为 0.15% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值基金托管费每日计提, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人, 若遇法定节假日 休息日, 支付日期顺延 3 上述一中 3 到 8 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定, 按费用支出金额支付, 列入或摊入当期基金费用 三 不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用 基金募集期间所发生的信息披露费 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财 43

44 产中支付 四 费用调整基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率 降低基金管理费率和基金托管费率, 无须召开基金份额持有人大会 基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告 五 基金税收基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定, 履行纳税义务 第十六部分对招募说明书更新部分的说明本招募说明书依据 基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金信息披露管理办法 及其他有关法律法规的要求, 对本基金的招募说明书进行了更新, 主要更新内容如下 : 一 在 重要提示 中更新了有关招募说明书更新截止日期的描述 二 在 第一部分绪言 中, 对 证券投资基金运作管理办法 相关内容进行了更新 三 在 第二部分释义 中, 更新了对 证券投资基金运作管理办法 的解释 四 更新了 第三部分基金管理人 中基金管理人的相关信息 五 更新了 第四部分基金托管人 中基金托管人的相关信息 六 更新了 第五部分相关服务机构 中相关服务机构的相关信息 七 更新了 第十二部分基金的投资 中基金投资组合报告的相关内容 八 更新了 第十三部分基金的业绩 的相关内容 九 更新了 第二十六部分其他应披露的事项 中的相关内容 第十七部分签署日期 本招募说明书 ( 更新 ) 于 2014 年 12 月 17 日签署 44 长盛基金管理有限公司 2015 年 1 月 8 日